九洲集团:关于续聘2023年度审计机构的公告

证券代码：300040证券简称：九洲集团公告编号：2023-033
债券代码：123089债券简称：九洲转2
哈尔滨九洲集团股份有限公司
关于续聘2023年度审计机构公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
哈尔滨九洲集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2023年4月21日召开第七届董事会第四十四次会议、第七届监事会第三十八次会议，分别审议通过了《关于续聘2023年度审计机构》的议案。拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师事务所”）作为公司2023年度的审计机构。本议案需提交公司2022年度股东大会审议，现将相关情况公告如下:一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明
天健会计师事务所具备从事证券、期货相关业务资格。该所担任公司2022年度财务审计机构期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》相关规则规定，勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表了独立审计意见，较好地履行了双方签订合同所规定的责任和义务，如期出具了公司2022年度财务报告审计意见。由于双方合作良好，公司董事会审计委员会提名拟续聘天健会计师事务所为公司2023年度财务审计机构，并授权经营管理层根据2023年度审计的具体工作量及市场价格水平确定其年度审计费用，聘期一年。
二、拟续聘会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1.基本信息
事务所名称天健会计师事务所（特殊普通合伙）成立日期2011年7月18日组织形式特殊普通合伙
1注册地址浙江省杭州市西湖区西溪路128号
首席合伙人胡少先上年末合伙人数量225人注册会计师2064人上年末执业人员数量签署过证券服务业务审计报告的注册会计师780人
业务收入总额38.63亿元2022年（经审审计业务收入35.41亿元
计）业务收入
证券业务收入21.15亿元客户家数612家
审计收费总额6.32亿元制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，电力、热力、燃气及
2022年上市公水生产和供应业，水利、环境和公共设施司（含 A、B股） 管理业，租赁和商务服务业，房地产业，审计情况涉及主要行业金融业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，文化、体育和娱乐业，建筑业，采矿业，农、林、牧、渔业，住宿和餐饮业，教育，综合等本公司同行业上市公司审计客户家数458
2.投资者保护能力上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
起诉被诉诉讼（仲裁）诉讼（仲裁）诉讼（仲裁）结果（仲裁人）（被仲裁人）事件金额二审已判决判例天健无需部分案件在诉
亚太药业、天承担连带赔偿责任。天健投资者年度报告前调解阶段，健、安信证券投保的职业保险足以覆盖未统计赔偿金额
罗顿发展、天案件尚未判决，天健投保投资者年度报告未统计健的职业保险足以覆盖赔偿
2金额
案件尚未判决，天健投保东海证券、华投资者年度报告未统计的职业保险足以覆盖赔偿
仪电气、天健金额
伯朗特机器案件尚未判决，天健投保天健、天健广人股份有限年度报告未统计的职业保险足以覆盖赔偿东分所公司金额
3.诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020年1月1日至2022年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施13次、自律监管措施1次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施31人次、自律监管措施2人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及39人。
（二）项目信息
1.基本信息
何时成为何时开始何时开始为本何时开始在近三年签署或复核上市公司项目组成员姓名注册会计从事上市公司提供审计本所执业审计报告情况师公司审计服务
签署或复核珀莱雅、万里扬、项目合伙人尹志彬2009年2007年2009年2022年镇洋发展和华策影视等上市公司年度审计报告
签署或复核珀莱雅、万里扬、尹志彬2009年2007年2009年2022年镇洋发展和华策影视等上市签字注册会公司年度审计报告
计师签署或复核珀莱雅、华策影王晓康2015年2012年2015年2019年视和九洲集团等上市公司年度审计报告
签署或复核深赛格、华东医质量控制复
王焕森2004年2002年2019年2019年药、九洲集团等上市公司年核人度审计报告
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行
为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的
3情况。
3.独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
1、董事会审计委员会意见
公司董事会审计委员事前对天健会计师事务所的执业情况进行了了解，并于
2023年4月20日召开了第五届董事会审计委员会第十二次会议决议，对天健会
计师的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面进行了调研和评价，审议通过了《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的议案》，同意聘请天健会计师事务所为公司2023年度审计机构，并提交公
司第七届董事会第四十四次会议审议。
2、独立董事的事前认可情况和发表的独立意见
事前认可意见：我们认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）在执业过程中
坚持独立审计原则，能按时为公司出具各项专业报告且报告内容客观、公正。同意公司将继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的有关议案提交公司董事会审议。
独立意见：作为公司独立董事，我们认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业从业资格，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，在执业过程中坚持独立审计原则，为公司出具的各期审计报告客观、公正地反映了公司各期的财务状况、经营成果和现金流量，同意继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，同意提交股东大会审议。
3、监事会意见
监事会经认真审核，认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券从业资格，在执业过程中坚持独立审计原则，能按时为公司出具各项专业报告且报告内容客观、公正。同意继续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023
4年度审计机构。
四、备查文件
1、哈尔滨九洲集团股份有限公司第七届董事会第四十四次会议决议；
2、哈尔滨九洲集团股份有限公司第七届监事会第三十八次会议决议；
3、哈尔滨九洲集团股份有限公司第五届董事会审计委员会第十二次会议决议；
4、独立董事关于续聘会计师事务所的事前认可意见；
5、独立董事对第七届董事会第四十四次会议相关事项的独立意见。
6、天健会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和
联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
特此公告。
哈尔滨九洲集团股份有限公司董事会
二〇二三年四月二十一日
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