方正电机:浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书（修订稿）

股票代码：002196股票简称：方正电机
浙江方正电机股份有限公司
2022年度向特定对象发行股票
募集说明书（修订稿）
保荐机构（主承销商）（注册地址：成都市青羊区东城根上街95号）
二〇二三年四月浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书声明
1、本公司及董事会全体成员保证本募集说明书内容真实、准确、完整，确
认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本募集说明书内容的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
2、本募集说明书按照《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等要求编制。
3、本次向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”）完成后，公司经营
与收益的变化，由公司自行负责；因本次发行股票引致的投资风险，由投资者自行负责。
4、本募集说明书是公司董事会对本次发行股票的说明，任何与之不一致的
声明均属不实陈述。
5、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。
6、本募集说明书所述事项并不代表审批机构对于本次发行股票相关事项的
实质性判断、确认、批准。本募集说明书所述本次发行股票相关事项的生效和完成尚待取得有关审批机构的批准。
1-1-1浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
重大事项提示
本部分所述词语或简称与本募集说明书“释义”所述词语或简称具有相同含义。
一、本次发行情况
1、公司本次向特定对象发行的相关事项已经公司第七届董事会第二十次会
议、第二十六次会议、第二十七次会议及第八届董事会第二次会议，第七届监事
会第十三次会议、第十八次会议、第十九次会议及第八届监事会第二次会议，2022
年第三次临时股东大会及2023年第二次临时股东大会审议通过。根据有关法律法
规的规定，本次发行股票方案尚需获得深圳证券交易所审核通过并经中国证监会同意注册。
2、本次发行对象为湖州智驱科技产业发展有限公司，发行对象以现金方式
认购公司本次发行的股份。
3、本次发行股票拟发行股份数量为10000万股，截至本募集说明书签署日，
公司总股本为498719930股，按此计算，本次发行股票数量不超过本次发行前公司总股本的30%。
若本次发行股票的股份总数及募集资金总额因监管政策变化或根据发行同
意注册文件的要求予以调整的，则本次股份发行数量及募集资金总额届时将相应调整。
若公司股票在本次发行定价基准日至发行日期间有派息、送股、资本公积金
转增股本等除权除息事项，本次发行的股票数量将作相应调整。
4、本次发行股票募集资金总额66900.00万元，扣除发行费用后的募集资金
净额拟全部用于以下项目：
单位：万元序号项目名称项目投资总额拟使用募集资金
1年产80万套新能源汽车驱动电机项目47593.2344179.17
2补充流动资金22720.8322720.83
合计70314.0666900.00
1-1-2浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金净额少于拟投入募集资金总额，不足部分由公司以自筹资金解决。如本次募集资金到位时间与项目实施进度不一致，公司可根据实际情况以其他资金先行投入，募集资金到位后依据相关法律法规的要求和程序对先期投入予以置换。公司董事会将根据股东大会的授权以及市场情况变化和公司实际情况，对募集资金投资项目及使用安排等进行相应调整。
5、本次发行的股票，自发行结束之日起18个月内不得转让。法律法规、规
范性文件对限售期另有规定的，依其规定。本次发行结束后，由于公司送红股、资本公积金转增股本等原因增加的公司股份，亦应遵守上述限售期安排。限售期届满后发行对象减持认购的本次发行的股票须遵守中国证监会、深交所等监管部门的相关规定。
6、本次发行完成后，本次发行前滚存的未分配利润将由公司新老股东按发
行后的股份比例共享。
7、根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）及《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证监会公告[2015]31号）等有关文件的要求，公司就本次发行对即期回报摊薄的影响进行了认真分析，并承诺采取相应的填补措施，详情请参见本募集说明书“第六节与本次发行相关的声明”之“八、发行人董事会声明”。
8、本次发行不会导致公司股权分布不具备上市条件。
二、重大风险提示与本次发行相关的风险因素请参见本募集说明书“第五节与本次发行相关的风险因素”。其中，特别提醒投资者应注意以下风险：
1-1-3浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
（一）经营风险
1、公司存在累计未弥补亏损的风险
截至报告期末，公司累计未分配利润为-76381.91万元，因此公司未来一定期间可能无法进行利润分配，将对股东的投资收益造成不利影响。
2、原材料价格波动影响经营业绩的风险
报告期内，公司直接材料成本占整体成本的比例较高，公司主要原材料主要为硅钢片、漆包线、磁钢等，上述原材料的价格变化将直接影响公司的生产成本，并进而影响公司的盈利能力。公司已采用包括与客户协商产品价格，加大技术开发力度，应用新材料、新工艺等优化措施，降低原材料价格波动对公司经营的影响，但如果原材料价格短时间内的大幅上涨，而公司不能及时通过调整产品价格、改进工艺等方法及时传导成本压力，则公司将面临公司盈利能力下降的风险。
3、行业竞争风险
公司主营业务在国内外市场面临较为激烈的市场竞争。虽然公司具备相应的竞争优势，但是未来随着国内外竞争对手通过不断的行业整合等手段扩大经营规模，扩充市场份额，公司的市场地位可能受到一定的挑战，进而可能会对公司未来的收入及盈利能力产生不利影响。
4、客户集中度较高及客户合作的风险
报告期内，随着公司汽车应用类产品销售占比的提升，公司对前五大客户的销售收入占营业收入的比重整体呈上升趋势，各期分别为48.73%、47.45%、
57.16%和63.88%。鉴于汽车产业现有竞争格局，在未来一段时间内，公司仍不
可避免地存在客户集中度较高和大客户依赖的风险。
报告期内，公司与主要整车厂客户合作较为稳定，且汽车零配件供应链整体上下游黏性较强，但如果未来公司与主要客户合作关系发生重大不利变化、公司主要客户经营情况出现不利变化或受行业政策、宏观经济、国际贸易政策
等外部因素影响而导致需求大幅下降，减少对公司产品的采购，而公司又不能及时开拓其他客户，将会对公司生产经营产生不利影响。
1-1-4浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
5、海外业务经营及汇率风险目前，公司在东南亚、欧洲等国家及地区开展生产经营活动。境外子公司所在国家的经营环境与国内有一定的差异，若公司无法适应不同国家和地区的监管环境，无法建立起有效的管理模式，则境外生产经营活动将面临一定的政治、法律等风险，进而对公司的生产经营产生不利影响。
同时，由于我国目前实施有管理的浮动汇率机制，由于公司境外业务主要以美元或当地货币作为结算货币，因此美元兑人民币汇率的波动，将导致公司产生一定的汇兑损益，进而影响经营利润。
6、产能消化不及预期的风险
本次募投项目全部达产后，公司将新增80万套新能源驱动电机产能。公司坚持积极开拓市场份额，但在未来生产经营及募投项目实施过程中，若市场环境、竞争对手策略、相关政策或者发行人市场开拓、技术迭代等方面出现重大
不利变化，市场增长情况不及预期，或行业整体产能扩张规模过大导致竞争加剧，则公司可能面临投资项目新增产能不能及时消化从而造成产能过剩的风险。
（二）财务风险
1、应收账款回收风险
报告期各期末，公司应收账款账面价值分别为40598.97万元、41445.52万元、55057.09万元和72506.50万元，占流动资产比例分别为32.75%、
33.82%、28.21%和37.47%，占比较高。若公司主要客户的经营状况发生不利变化，则可能导致该等应收账款不能按期或无法收回而发生坏账的风险。
2、商誉减值的风险
截至报告期末，公司商誉的账面价值为24732.18万元，主要系公司为加快在节能与新能源汽车行业布局，收购深圳高科润、上海海能和杭州德沃仕等公司所形成。2023年1月，公司披露上海海能商誉出现减值迹象并预计于2022年年报计提商誉减值准备17454.53万元，上述情况已经公司董事会、监事会审议通过，发行人独立董事也对此发表了独立意见。上述事项可能对发行人2022年财务数据造成影响，且如果公司收购的资产未来经营状况进一步恶化，公司
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商誉仍存在进一步减值的风险，进而对公司的当期损益产生不利影响。
3、采矿权减值的风险
公司子公司华瑞矿业拥有的采矿权有效期至2024年4月11日，目前该矿区尚未开采。2023年1月，公司披露了采矿权由于预计采矿成本的提高发生减值，预计于2022年年报计提减值准备1200万元，上述情况已经公司董事会、监事会审议通过，发行人独立董事也对此发表了独立意见。后续若公司未能及时办理采矿权延续手续，或未来矿产品市场价格下跌，采矿成本提高，公司将存在采矿权进一步减值的风险，进而对公司的当期损益产生不利影响。
4、毛利率下滑的风险
报告期内公司持续亏损，且公司汽车应用类产品的毛利率波动较大，受国内经济环境影响、产品结构变化、原材料大幅涨价等因素影响，2019年至2021年公司汽车应用类产品的毛利率呈下降趋势。2022年1-9月，汽车应用类产品毛利率有所回升。未来，若市场竞争进一步加剧，下游客户新项目开发和订单量不及预期，可能出现毛利率下降的风险；同时，公司原材料采购价格的变动将对公司的生产成本产生影响，如果原材料采购价格整体上升，而公司不能在技术创新、生产效率等方面保持竞争力，也可能导致公司毛利率下滑。
5、扣非归母净利润持续为负的风险
报告期内，公司扣非归母净利润持续为负，分别为-530.71万元、-64598.35万元、-14472.56万元和-2476.65万元，主要受研发投入较高、资产减值损失较大、毛利率水平波动等因素综合影响。根据公司《2022年度业绩预告》，公司2022年度预计扣非归母净利润为-27500万元至–30100万元，2022年度经营业绩仍处于亏损状态。未来公司经营业绩仍将面临宏观经济环境和产业政策变化、行业竞争加剧、下游技术迭代、原材料涨价、业务拓展不及预期、
资产减值、新增折旧摊销费用较大等风险因素，公司经营业绩存在下滑甚至持续亏损的风险。
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6、政府补助退回风险
公司与丽水经济技术开发区管理委员会（简称“经开区管委会”）签订项
目合作协议书，由经开区管委会向公司提供政府补助，公司于2021年度确认其他收益5000万元。若未来公司未能达到经开区管委会的考核要求，则可能面临无法取得补助款、已取得的补助款被要求退回的可能性，对公司未来发展及盈利能力构成不利影响。
7、应收账款6个月内坏账准备计提比例低于同行业可比公司的风险
公司按组合计提坏账准备的应收账款中，6个月以内应收账款的坏账准备计提比例为1%，低于同行业可比公司应收账款坏账计提比例，未来如果宏观经济形势、行业整体环境、客户资金周转等因素发生重大不利变化，导致公司该账龄段应收账款实际发生的坏账或发生坏账的可能性增加，公司相应提高坏账准备计提比例，将对经营业绩产生不利影响。
8、募投项目新增折旧、摊销费用导致的经营业绩下滑风险
本次募投项目建成后，每年将会产生一定的固定资产、无形资产折旧摊销费用，考虑到相关项目从建设到产能爬坡需要一定周期，未来行业发展趋势、下游客户需求以及市场竞争情况等存在不确定因素，若未来募投项目的效益实现情况不达预期，募投项目新增的折旧摊销费用将对公司经营业绩产生不利影响。
（三）募集资金投资项目的风险公司本次募投项目年产80万套新能源汽车驱动电机项目主要用于生产新能源驱动电机。该募投项目所生产的扁线电机和圆线电机根据行业发展情况、市场需求情况、公司历史经营数据、产品竞争力等因素进行效益测算，但预测效益可能受宏观政策及经济环境的变动、下游行业景气程度、行业竞争情况、产
品技术水平等因素影响，如该等因素发生重大不利变化，可能对公司本募投项目效益产生重大不利影响。
同时，募集资金投资项目需要一定的建设期和达产期，项目建设过程中可能存在不可控事项影响项目建设进度，项目实际建成后市场环境、技术、相关政策
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等方面可能出现重大不利变化，以上不确定因素将直接影响项目的投资回报和公司的预期收益。
此外，本次发行募集资金到位后，公司净资产规模和股本数量将有所提高，若公司未来净利润增长幅度低于净资产和总股本的增长幅度，或进一步发生亏损，每股收益和加权平均净资产收益率等财务指标将出现一定幅度的下降，股东即期回报存在被摊薄的风险。
（四）新能源汽车行业政策风险
新能源汽车产业是我国重点培育和发展的战略性新兴产业，长期以来，国家制定了一系列政策来支持新能源汽车产业相关企业的发展，并向新能源汽车购买者给予一定的财政补贴以刺激相关消费，如《新能源汽车产业发展规划（2021-2035年）》《关于新能源汽车免征车辆购置税有关政策的公告》《关于完善新能源汽车推广应用财政补贴政策的通知》等政策。但为实现新能源汽车的长期可持续发展，我国政府对新能源汽车采取了退坡式的补贴机制，产业政策变化对国内新能源汽车产业链上下游企业的发展产生重要影响。若未来对新能源汽车的政策发生重大变化，则可能对新能源汽车行业以及上游行业的发展产生不利影响，从而对公司的生产经营产生不利影响。
1-1-8浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
目录
声明....................................................1
重大事项提示................................................2
目录....................................................9
释义...................................................12
一、普通术语...............................................12
二、专业术语...............................................13
第一节发行人基本情况...........................................14
一、发行人基本情况............................................14
二、发行人股权结构、控股股东及实际控制人情况...............................14
三、发行人所处行业主要特点及行业竞争情况.................................16
四、发行人主要业务模式、产品或服务的主要内容...............................30
五、发行人现有业务发展安排及未来发展战略.................................42
六、财务性投资情况............................................44
第二节本次证券发行概要..........................................50
一、本次发行的背景和目的.........................................50
二、发行对象及与发行人的关系.......................................52
三、本次发行股票方案概要.........................................52
四、募集资金金额及投向..........................................55
五、本次发行是否构成关联交易.......................................55
六、本次发行是否导致公司控制权发生变化..................................55
七、本次发行方案取得有关主管部门批准的情况以及尚需呈报批准的程序.....56
1-1-9浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
八、本次发行满足《注册管理办法》第三十条相关规定的情况.......................57
九、发行对象的情况............................................58
第三节董事会关于本次募集资金使用的可行性分析...............................63
一、本次募集资金投资项目的总体使用计划..................................63
二、募集资金使用可行性分析........................................63
三、本次发行对公司经营管理、财务状况的影响................................70
四、最近五年内募集资金使用情况......................................71
第四节董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析..............................79
一、本次发行完成后，上市公司的业务及资产的变动或整合计划....................79
二、本次发行对上市公司控制权结构的变化..................................79
三、本次发行完成后，上市公司与发行对象及发行对象的控股股东和实际控制人
从事的业务存在同业竞争或潜在的同业竞争的情况...............................80
四、本次发行完成后，上市公司与发行对象及发行对象的控股股东和实际控制人
可能存在的关联交易的情况.........................................80
第五节与本次发行相关的风险因素......................................81
一、宏观经济风险.............................................81
二、经营风险...............................................81
三、财务风险...............................................83
四、管理风险...............................................85
五、募集资金投资项目的风险........................................85
六、审批风险...............................................86
第六节与本次发行相关的声明........................................87
一、发行人全体董事、监事及高级管理人员声明................................87
二、发行人控股股东、实际控制人声明（一）.................................93
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二、发行人控股股东、实际控制人声明（二）.................................94
三、保荐人（主承销商）声明........................................95
四、保荐机构董事长声明..........................................96
五、保荐机构总经理声明..........................................97
六、发行人律师声明............................................98
七、会计师事务所声明...........................................99
八、发行人董事会声明..........................................100
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释义
一、普通术语
方正电机、公司、上市公指浙江方正电机股份有限公司
司、发行人《浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行本说明书、本募集说明书指股票募集说明书》
《公司法》指《中华人民共和国公司法》
《证券法》指《中华人民共和国证券法》
《注册管理办法》指《上市公司证券发行注册管理办法》
《上市规则》指《深圳证券交易所股票上市规则》（2023年修订）
控股股东、智驱科技指湖州智驱科技产业发展有限公司
实际控制人、高新区管委指湖州莫干山高新技术产业开发区管理委员会会卓越汽车指卓越汽车有限公司中振汉江指中振汉江装备科技有限公司
德清盈方指德清盈方管理咨询合伙企业（有限合伙）高新集团指湖州莫干山高新集团有限公司高新产投指湖州莫干山高新产业投资发展集团有限公司德清产投指德清县产业发展投资基金有限公司
中城工业指中城工业集团有限公司，曾用名为中车城市交通有限公司公司、卓越汽车、中振汉江、中城工业、高新集团、高新
《战略合作协议》指
产投、德清产投、智驱科技签署的《战略合作协议》公司与智驱科技签署的《关于浙江方正电机股份有限公司《认购协议》指与湖州智驱科技产业发展有限公司之附条件生效的非公开发行股份认购协议》公司与智驱科技签署的《关于浙江方正电机股份有限公司《认购协议之补充协议》指与湖州智驱科技产业发展有限公司之附条件生效的非公开发行股份认购协议之补充协议》报告期指2019年1月1日至2022年9月30日报告期末指2022年9月30日
2019年12月31日、2020年12月31日、2021年12月
报告期各期末指
31日及2022年9月30日
本次向特定对象发行股
票、本次向特定对象发行、 指 方正电机本次向特定对象发行 A 股股票的行为本次发行
1-1-12浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
国金证券指国金证券股份有限公司
上市公司律师/通商律师指北京市通商律师事务所
上市公司会计师、致同会
指致同会计师事务所（特殊普通合伙）计师
证监会/中国证监会指中国证券监督管理委员会浙江证监局指中国证券监督管理委员会浙江监管局国家发改委指国家发展与改革委员会工信部指工业和信息化部深交所指深圳证券交易所
元、万元、亿元指人民币元、人民币万元、人民币亿元
二、专业术语
其原理、结构、性能、作用、使用条件适应特种机械要求
微型特种电机、微特电机指且其体积和输出功率较小的电机
ECU 指 Electronic Control Unit，电子控制单元，又称“行车电脑”DCU 指 Drive Control Unit，驱动控制单元End of Line，发动机下线系统，即发动机或整车批量生产EOL 系统 指时的生产线末端检测系统
MCU 指 Microcontroller Unit，微控制单元DSP 指 Digital Signal Processing，数字信号处理AMT 指 Automated Mechanical Transmission，自动机械变速箱Tier1 指 一级汽车供应商
注：本说明书所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明，指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。本说明书中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。
1-1-13浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
第一节发行人基本情况
一、发行人基本情况
公司名称：浙江方正电机股份有限公司
公司英文名称： Zhejiang Founder Motor Co.Ltd.股票上市地：深圳证券交易所
证券代码： 002196.SZ
证券简称：方正电机
注册地址：浙江省丽水市莲都区水阁工业区石牛路73号
办公地址：浙江省丽水市莲都区水阁工业区石牛路73号
注册资本：498719930元人民币
联系电话：0578-2171041
传真：0578-2276502
公司网址： www.fdm.com.cn
电子信箱： jian.mou@fdm.com.cn
新能源汽车电动机及控制器、微电机、缝纫机、家用电器、电动工具的加
工、制造、销售，从事进出口业务，房屋租赁，设备租赁，新能源技术咨经营范围：
询、技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
二、发行人股权结构、控股股东及实际控制人情况
（一）股权结构
截至2023年3月10日，发行人前十名股东持股情况如下：
序号股东名称持股数量（股）持股比例
1智驱科技450000009.02%
2张敏336263376.74%
3卓越汽车150000003.01%
中国银行股份有限公司－华安文体健康主体
4144105502.89%
灵活配置混合型证券投资基金
5全国社保基金四零三组合79078331.59%
1-1-14浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
序号股东名称持股数量（股）持股比例
6翁伟文70009811.40%
7全国社保基金一零七组合63321001.27%
8卓斌57416771.15%
招商银行股份有限公司－华安安华灵活配置
954243701.09%
混合型证券投资基金
银华基金－工银安盛人寿保险有限公司－银
1053583301.07%
华基金－工银安盛人寿单一资产管理计划
（二）发行人控股股东、实际控制人
截至本说明书出具日，智驱科技直接持有公司4500万股股份，占公司股份总数的9.02%，同时，卓越汽车将其持有的公司1500万股股份（占公司股份总数的3.01%）所对应的表决权委托给智驱科技，智驱科技合计可控制公司12.03%的表决权，是公司的控股股东。
截至本说明书出具日，德清产投持有公司控股股东智驱科技97.69%的出资份额；高新产投持有德清产投40%的出资份额，并受托控制德清县财政局持有的德清产投20%的出资份额对应的表决权，合计控制德清产投60%的出资份额对应的表决权；高新区管委会间接持有高新产投100%的出资份额，间接控制公司
12.03%的表决权，高新区管委会是公司的实际控制人。
1、控股股东基本情况
（1）基本情况名称湖州智驱科技产业发展有限公司
住所浙江省湖州市德清县舞阳街道曲园南路707号2幢802-1室法定代表人赖羽康成立日期2022年10月11日注册资本130000万元一般项目：以自有资金从事投资活动；财务咨询；物业管理（除依法须经经营范围批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
（2）股权控制关系
截至本说明书出具日，智驱科技的股权控制关系如下：
1-1-15浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
德清产投持有智驱科技97.69%的股权，为智驱科技的控股股东。
（3）最近一年一期，智驱科技主要财务数据
智驱科技成立于2022年10月11日，最近一年一期未有财务数据。
2、实际控制人基本情况
湖州莫干山高新技术产业开发区管理委员会的基本情况如下：
名称湖州莫干山高新技术产业开发区管理委员会住所浙江省湖州市德清县塔山街901号1幢
统一社会信用代码 11330500MB0M15245C
三、发行人所处行业主要特点及行业竞争情况
（一）发行人所处行业公司主营业务为汽车应用类产品（包括新能源汽车驱动电机、汽车动力总成控制类产品等）、缝纫机应用类产品以及智能控制器的研发、生产与销售。根据国家统计局发布的《国民经济行业分类》（GB/T 4754-2017），公司汽车应用类产品所处行业大类为“C36 汽车制造业”，缝纫机应用类产品所处行业大类为
1-1-16浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
“C35 专用设备制造业”，智能控制器所处行业大类为“C39 计算机、通信和其他电子设备制造业”。
（二）行业监管、政策及法规
1、行业主管部门
汽车制造行业目前采取政府宏观调控和行业自律管理相结合的管理方式。行业宏观管理职能部门为国家发展和改革委员会及工业和信息化部，共同负责制定产业政策、拟定行业发展规划、指导调整行业机构、引导行业技术方向等工作。
行业自律层面，中国汽车工业协会是汽车及汽车零部件的行业自律机构，其主要职能为产业和市场研究、提供信息和咨询服务、行业自律管理以及构筑行业内外交流平台等。
政府部门、行业协会名称职能简介
国家发改委负责制定产业政策，指导技术改造以及审批和管理投资项目负责制定产业政策、引导技术升级和技术改造并实施其它宏观工信部调控措施
负责汽车产业发展的调查研究，国家标准、行业标准和技术规中国汽车工业协会范的组织和制订，行业信息和咨询服务的收集和提供，行业自律管理以及专业培训等
2、主要政策法规
新能源汽车为国家重要的战略发展方向。国务院、工信部、科技部、生态环境部等多部门持续出台相关政策，鼓励新能源汽车产业发展，加码新能源驱动电机、动力电池等关键技术研发，推动新能源汽车行业景气度持续升温。
近年来，新能源汽车及其零部件行业出台了大量有利于行业发展的产业政策，并更新了相关领域的法律法规，具体如下：
时间政策/法律法规名称主要内容
明确新能源汽车安全管理的负责部门，统筹推进本企业安全体系建设。企业要对动力电池、驱动电机《关于进一步加强新及整车控制系统等关键零部件供应商提出明确的
2022年3月能源汽车企业安全体
产品安全指标要求，制定供应商质量体系评价制系建设的指导意见》度，强化供应商评估。企业要落实安全监测主体责任，自建或委托第三方建立新能源汽车产品运行安
1-1-17浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
时间政策/法律法规名称主要内容
全状态监测平台（简称企业监测平台）。企业优化售后服务能力、加强事故响应处置、健全网络安全保障体系。
到2025年，非化石能源消费比重达到20%左右，单位国内生产总值能源消耗比2020年下降13.5%，单位国内生产总值二氧化碳排放比2020年下降18%，为实现碳达峰奠定坚实基础。到2030年，非化石能《2030年前碳达峰行源消费比重达到25%左右，单位国内生产总值二氧
2021年10月动方案》化碳排放比2005年下降65%以上，顺利实现2030年前碳达峰目标。到2030年，当年新增新能源、清洁能源动力的交通工具比例达到40%左右，营运交通工具单位换算周转量碳排放强度比2020年下降
9.5%左右。
《关于完整准确全面加快发展新一代信息技术、生物技术、新能源、新贯彻新发展理念做好
2021年9月材料、高端装备、新能源汽车、绿色环保以及航空
碳达峰碳中和工作的
航天、海洋装备等战略性新兴产业。
意见》
加快战略性新兴领域汽车标准研制，持续完善传统汽车与基础领域标准以及开展绿色低碳及智能制《2021年汽车标准化造相关标准研究。特别是在新能源汽车领域，工作
2021年6月工作要点》重点主要包括强化电动汽车安全保障、聚焦燃料电
池电动汽车使用环节、支撑换电模式创新发展以及支撑电动汽车绿色发展等。
“十四五”期间规划推广应用新能源汽车约26.1万辆，建设充电基础设施约18.7万套。同时，推动公共机构带头使用新能源汽车，新增及更新车辆《“十四五”公共机构中新能源汽车比例原则上不低于30%；更新用于机
2021年6月节约能源资源工作规
要通信和相对固定路线的执法执勤、通勤等车辆划》时，原则上配备新能源汽车；提高新能源汽车专用停车位、充电基础设施数量，鼓励单位内部充电基础设施向社会开放。
坚持纯电驱动发展战略，夯实产业基础研发能力，解决新能源汽车产业卡脖子关键技术问题，突破产业链核心瓶颈技术，实现关键环节自主可控，形成
2021年5月《国家重点研发计划》
一批国际前瞻和领先的科技成果，巩固我国新能源汽车先发优势和规模领先优势，并逐步建立技术优势。专项实施周期为5年。
《“十四五”规划和突破新能源汽车高安全动力电池、高效驱动电机、
2021年3月
2035年远景目标纲要》高性能动力系统等关键技术。
推广绿色低碳运输工具，淘汰更新或改造老旧车《关于加快建立健全船，港口和机场服务大巴、城市物流配送、邮政快
2021年2月绿色低碳循环发展经
递等领域要优先使用新能源或清洁能源汽车，要加济体系的指导意见》强新能源汽车充换电等配套基础设施建设。
1-1-18浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
时间政策/法律法规名称主要内容
到2025年，我国新能源汽车市场竞争力明显增强，动力电池、驱动电机、车用操作系统等关键技术取《新能源汽车产业发得重大突破，安全水平全面提升。纯电动乘用车新2020年11月展规划（2021-2035车平均电耗降至12.0千瓦时/百公里，新能源汽车年）》新车销售量达到汽车新车销售总量的20%左右，高度自动驾驶汽车实现限定区域和特定场景商业化应用，充换电服务便利性显著提高。
到2035年节能与新能源汽车年销售量占比达到
50%，汽车产业实现电动化转型。未来将从纯电驱
动总成、插电式基电耦合总成、商用车动力总成、《节能与新能源汽车
2020年10月轮毂轮边电机总成为重点，以基础核心零部件元器技术路线图2.0》
件国产化为支撑，重点提升我国电驱动总成集成度与性能水平，预计2035年我国新能源汽车电驱动系统产品总体达到国际先进水平。
加快智能及新能源汽车产业基础支撑能力建设。开《关于扩大战略性新展公共领域车辆全面电动化城市示范，提高城市公兴产业投资培育壮大
2020年9月交、出租、环卫、城市物流配送等领域车辆电动化
新增长点增长极的指比例。加快新能源汽车充/换电站建设，提升高速公导意见》
路服务区和公共停车位的快速充/换电站覆盖率。
《关于修改的规定》法。
综合技术进步、规模效应等因素，将新能源汽车推广应用财政补贴政策实施期限延长至2022年底。
平缓补贴退坡力度和节奏，原则上2020-2022年补贴标准分别在上一年基础上退坡10%、20%、30%。
《关于完善新能源汽为加快公共交通等领域汽车电动化，城市公交、道
2020年4月车推广应用财政补贴
路客运、出租（含网约车）、环卫、城市物流配送、政策的通知》
邮政快递、民航机场以及党政机关公务领域符合要
求的车辆，2020年补贴标准不退坡，2021-2022年补贴标准分别在上一年基础上退坡10%、20%。原则上每年补贴规模上限约200万辆。
《产业结构调整指导将新能源汽车关键零部件，如电机控制器、电动汽
2019年11月
目录（2019年本）》车驱动电机系统等产业列入鼓励类产业
3、缝制机械行业管理体制、主要法律法规及产业政策
我国缝制机械制造行业管理体制实行的是“宏观调控+行业协会管理”的模式，行业主管部门主要是国家发改委。发改委通过制定宏观产业政策明确该行业
1-1-19浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
中鼓励的技术及项目。
缝制机械制造行业协会是中国轻工总会和中国缝制机械协会，主要负责产业及市场研究；在技术、产品、市场、信息、培训等方面开展协作和咨询服务，推动行业发展，提高行业内企业开发新产品、开拓市场的能力；进行行业自律管理以及代表会员企业向政府部门提出产业发展建议及意见等。
在《中国制造2025》“加快轻工、纺织等行业生产设备的智能化改造”纲领
的指引下，工业和信息化部、中国缝制协会、中国服装协会等主管部门和协会配合“十三五”轻纺产业发展规划出台了部分政策。
近年来，与缝制机械行业相关的产业政策如下：
时间颁布单位政策名称主要内容
支持龙头企业构建智能制造平台，鼓励争《关于加快现代轻创国家级工业互联网、两化融合、智能制工产业体系建设的造试点示范项目。在家用电器、缝制机械
2022年1月工信部指导意见（征求意等行业持续推进数字化、网络化、智能化，见稿）》建设一批智能制造示范工厂，培育一批轻工领域网络安全示范标杆。
《产业结构调整指高效节能缝制机械（采用嵌入式数字控
2019年11月国家发改委导目录（2019年制、无油或微油润滑等先进技术）及关键本）》零部件开发制列入鼓励类产业
我国缝制行业“十三五”重点任务为：关键缝制机械工艺装备自主化和特种零部件国产化，缝制设备零件加工及整机智能装配技术改造；缝制物料智能抓取和输送系统开发，缝制机械独立驱动技术；基于大数据分析的缝制设备网络营销及服务平《轻工业发展规划台，缝制机械产品性能测试平台建设；基
2016年8月工信部
（2016-2020年）》于物联网的智能缝制机械监控及工业云平台，无人化缝制物料智能配送系统，模板缝制系统；刺绣机联网管理和自动控制系统，服装智能流水线等智能化设计平台与生产线；智能化缝制单元开发及其数字
控制技术，基于物联网的智能化工业缝制系统。
坚持产业结构调整，构建行业发展新秩序。坚持全球化发展战略，提升国际竞争能力。加快行业两化融合，实现由生产型中国缝制机《中国缝制机械强
2016年4月制造向服务型制造转型。加强行业基础建械协会国发展战略》设，提升工业基础水平。强化核心技术研究和技术体系建设，提高科技创新能力。
坚持产品质量提升，强化产品质量保障。
1-1-20浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
时间颁布单位政策名称主要内容
“十三五”时期，我国资源和环境约束不断《中国服装行业中国服装协强化，生产要素成本不断上升，部分服装
2016年2月“十三五”发展纲
会制造能力将会进一步转向成本更低的国要》家和地区。
4、智能控制器行业管理体制、主要法律法规及产业政策
国家工业和信息化部是电子智能控制行业的主管部门。工业和信息化部会同国家其他有关部门制定相关的产业政策和行业发展战略，指导整个行业的协同有序发展。
电子智能控制器行业是国家鼓励发展的高科技产业，在《中国制造2025》纲领中智能制造装备、智能家电、智能交通工具是中国制造转型升级的主要方向之一。国务院和各地方政府纷纷出台各项政策大力扶持智能控制器行业，近年来与智能控制器相关的主要的产业政策如下：
时间颁布单位政策名称主要内容依托行业骨干企业创建开放共享的建材智能制造创新平《建材工业台，推动关键共性技术研究以及智能部件、装备、系统智能制造数研发。引导各类企业加大研发投入，开展适用于建材工
2021年字转型行动业的智能传感器、神经网络芯片等基础元器件以及工业
工信部
9月计划机器人、智能交互系统等智能产品的研发、制造与应用，
（2021-2023突破智能控制和优化、数据采集与分析、故障诊断与维年）》护、密码防护等一批核心技术，夯实建材工业智能制造硬件和软件基础。
突破关键基础技术。开展复杂系统体系架构、复杂环境感知、智能决策控制、人机交互及人机共驾、车路交互、工信部、国《智能汽车
2020年网络安全等基础前瞻技术研发，重点突破新型电子电气
家发改委、创新发展战
2月架构、多源传感信息融合感知、新型智能终端、智能计科技部等略》
算平台、车用无线通信网络、高精度时空基准服务和智
能汽车基础地图、云控基础平台等共性交叉技术。
加强新能源生产使用和制造业绿色融合。顺应分布式、《关于推动先进制造业智能化发展趋势，推进新能源生产服务与设备制造协同国家发改
2019年和现代服务发展。推广智能发电、智慧用能设备系统，推动能源高
委、财政部
11月业深度融合效管理和交易。发展分布式储能服务，实现储能设施混
等发展的实施合配置、高效管理、友好并网。加强工业设备、智能家意见》
电等用电大数据分析，优化设计，降低能耗。
《轻工业发推动家电工业向智能、绿色、健康方向发展；加快智能技术、变频技术、节能环保技术、新材料与新能源应用、
2016年展规划
工信部关键零部件升级等核心技术突破。同时，还要促进大数8月（2016-2020据、云计算、物联网和3D打印技术等在家电制造产业链年）》的集成应用，推动制造模式变革，推广智能制造、绿色
1-1-21浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
时间颁布单位政策名称主要内容
制造和个性化定制，提高企业运营效率，降低运营成本。
瞄准国际先进水平，实施工业基础和智能制造、绿色制《装备制造造标准化和质量提升工程，加快关键技术标准研制，推
2016年业标准化和动在机器人、先进轨道交通装备、农业机械、高性能医
国务院
4月质量提升规疗器械等重点领域标准化实现新突破，并适应创新进展划》和市场需求及时更新标准，力争到2020年使重点领域国际标准转化率从目前的70%以上提高到90%以上。
（三）行业发展现状、趋势
1、新能源汽车零部件行业概况
（1）行业现状
*汽车及其零部件行业近年来我国汽车工业维持快速发展态势。得益于汽车整车制造业的快速发展，中国汽车零部件产业近年来发展速度明显加快。根据国家统计局数据，2018年我国汽车零部件及配件制造行业的收入规模为33741亿元，到2021年增长至
40668亿元，复合增长率为6.42%。围绕着国内整车制造企业配套市场和国际出口市场，我国汽车零部件行业快速发展，目前行业骨干企业已形成了西南、华中、珠三角、长三角、京津和东三省六大汽车零部件产业集群，成为支撑中国汽车工业发展的重要力量。
*新能源汽车行业
目前我国是全球最大的新能源汽车市场，也是增长最快的市场，根据中国汽车工业协会数据，新能源汽车销量从2016年的50.7万辆迅速增长到2021年的352.1万辆，复合增长率47.34%。2022年1-9月，我国新能源汽车销量已达到456.7万台。
在国家扶持政策密集出台和节能环保的大背景下，未来我国新能源汽车产业仍然将保持较快发展速度。
（2）行业发展趋势根据2017年4月工业和信息化部、发展改革委、科技部联合印发的《汽车产业中长期发展规划》和2020年10月中国汽车工程学会发布的《节能与新能源汽车技术路线图》提出的目标，未来10-15年新能源汽车逐渐成为主流产品，汽车产
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业初步实现电动化转型；到2025年，新能源汽车占汽车产销规模20%以上；到2030年，新能源汽车占汽车产销规模40%以上。2020年11月，国务院办公厅正式印发《新能源汽车产业发展规划（2021-2035年）》，对落实新能源汽车相关税收优惠政策等方面做出了明确指示。目前新能源汽车行业处于高速增长的初期阶段。
受益于新能源汽车行业发展和消费市场扩大，国内汽车零部件行业呈现出良好的发展趋势。来自政策层面的大力支持，为零部件行业的发展夯实了基础。随着技术创新，我国国内零部件配套体系逐步与世界接轨，中国的汽车零部件产业仍将保持良好的发展趋势。
2、缝制机械行业概况
缝制机械行业是我国轻工业的重要行业之一，可以分为生活资料（家庭用）和生产资料（工业用）二大类。家庭用缝制机械包括普通（即传统家用缝纫机）及多功能家用缝纫机（即新一代家用缝纫机）、家用包缝机、绷缝机、家庭编织
机、家用小型绣花机等；工业用缝制机械包括各类缝制机械、刺绣设备、
CAD/CAM打板系统、裁剪机械、熨烫机械、整理设备以及封包机械设备等。
（1）行业现状
*我国已成为全球缝制机械生产基地我国缝制机械行业经过三十多年的发展已成为世界工业缝纫机主要生产基地，已形成机壳铸造、热处理、零件粗精加工、整机装配、产品包装和运输等完善的产业链，且行业骨干企业通过持续的投入和攻关，现已具备较强的工艺技术水平、设计研发能力和较完善的质量管理体系，我国缝制设备制造企业已能够大量生产性价比较强、技术含量较高、质量品质较好的工业缝制设备。
近年来，世界轻纺产业的重心向东南亚发展中国家转移，但我国依然保持着全球主要的缝制机械生产和出口国的地位。根据缝制机械协会统计数据，2021年行业240家规模以上生产企业累计营业收入371.97亿元，同比增长46.03%。据海关总署统计，2021年我国缝制机械产品累计出口31.45亿美元，较2020年同比增长33.12%。
*产业集群化特征明显
1-1-23浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
我国缝制机械行业的快速发展得益于产业集群化带来的竞争优势，经过三十多年的发展，目前在全国范围内已形成了浙江、上海、江苏、广东四大缝制机械产业集群。根据中国缝制机械协会统计，2021年以上四大区域缝制机械产品出口金额占全国出口金额比例为82.10%，其中浙江省占比为50.85%。
*行业集中度提升
随着行业结构调整和转型的逐步深入，一方面下游用户对设备的质量、品牌、价格和服务等都更加重视，推动行业骨干企业脱颖而出，快速成为市场的主导；
另一方面伴随招工难等问题不断加深，工人挑选企业甚至缝制设备品牌进行择业的话语权在快速增强，骨干企业的质量、品牌、技术、服务等优势在下游行业影响增大，双向推动了市场订单向行业骨干优势企业集中，行业集中度加强趋势明显。
*机电一体化引领行业潮流近年来，由于熟练技工、高级专业技术人才等人力资源短缺，导致劳动力等生产要素成本上行，国内外纺织服装、箱包等行业对智能化、自动化、节能化的机电一体化产品的需求日益增强，纷纷淘汰普通缝制机械产品，加快设备更新换代的步伐，机电一体化产品已主导了缝制机械的发展潮流。
（2）行业发展趋势
*国内缝制机械企业正在进行全球化布局
在我国经济结构调整、人均可支配收入增加、城镇化水平加快、消费升级以
及我国本土服装企业全球化的趋势下，我国纺织服装行业仍有较大的发展空间，也将直接持续刺激行业对缝纫机等缝制机械产品的需求。随着世界轻纺行业的重心向东南亚转移，包括公司在内的部分国内缝制机械企业前往东南亚设厂，东南亚纺织服装行业的快速发展将带动我国企业海外投资的步伐。
*研发驱动成为中国缝制机械行业发展的内生动力
我国缝制机械行业经过三十多年的发展，在技术、产品等方面已与国际领先企业逐步缩小差距，在我国由缝制机械大国向缝制机械强国的演变过程中，研发
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驱动将成为企业进一步发展的内生动力。我国缝制机械企业将加大自主创新和可持续发展能力的投入，实现从跟随模仿国外领先产品到自主创新的转变，达成注重单项技术研究开发向集成创新的转变。
*品牌将成为行业重要竞争力
虽然中国主要品牌的知名度、影响力较日本、德国等国的国际一流品牌的差
距已逐步缩小，但仍然存在一定差距。行业中小型企业普遍以跟随模仿的方式进行生产，品牌竞争力较弱。我国的缝制机械行业要想在全球市场竞争中脱颖而出，必须打造国产缝制设备鲜明的品牌定位和广为接受的品牌内涵，以提升产品附加值，帮助全行业走向良性竞争。因此，以“国家品牌计划”为代表的全国品牌建设工程的开展将为我国缝制机械企业发展的创造新的机遇。
*服务质量将驱动行业发展
良好的售前、售中、售后服务是用户购买缝制设备时的重要参考要素。以保障用户的生产效率为己任，提供及时、快速和妥善的售前、售中及售后服务，不仅可以提升用户对品牌的满意度，而且可以为产品创造良好的口碑。另外，良好的售前、售中及售后服务可以帮助企业及时了解市场对产品的反馈，发现产品的不足，为采购、研发、生产等环节的改良提供决策数据。服务质量的提升将成为全行业的重要驱动力。
3、智能控制器行业概况
（1）行业现状
*智能控制器的应用领域不断扩大
电子智能控制产品的核心功能是提高用电设备的效率、精度和智能化。随着各种用电设备日益朝数字化、功能集成和智能化方向发展，电子智能控制产品的渗透性也随之进一步增强，广泛应用于家用电器、工业设备及电动工具、智能建筑与安防、汽车电子等领域，是部分新兴产业快速发展的牵引力，也是某些传统产业升级换代的重要驱动因素。随着市场需求的高速增长、市场应用领域的持续扩大，除了传统的制造业领域，智能控制器行业在化工、农业、建筑、军事等其他领域及其相关产品中的应用也越来越普及，应用市场前景广阔。
1-1-25浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
*我国电子智能控制产业市场份额提升
随着电子信息技术的发展，家用电器、工业设备及电动工具、智能建筑与安防、汽车电子等领域的终端产品对智能控制的需求不断增长。此外，近年来随着中国汽车、家电、工业设备及电动工具等产业的高速发展，中国电子智能控制产业的全球市场份额也得到迅速提升。
（2）行业发展趋势
新技术不断应用的趋势。行业应用领域的拓展和技术升级，加速了人类智能化进程，5G、物联网、人工智能等新技术推动智能社会发展，给智能控制行业迎来历史性机遇。
下游客户集中度不断提升的趋势。近年来，全球家电呈现品牌加速集中的趋势，“头部效应”愈加明显；另一方面，物联网技术日趋成熟，基础设施建设加快，“智能化”渗透率呈现加速的态势。由于全球家电市场的总量增长趋缓，各大家电品牌商为了获得更强的市场竞争力，对上游方案商提出了更高更全面的要求，如差异化的创新方案、高质量低成本的产品、稳定可靠的交付等。此外，国际贸易保护主义抬头，国际化大客户要求上游具备多国本地化服务能力。
（四）发行人所处行业竞争格局及发行人市场地位
1、新能源汽车电机行业
（1）竞争情况
由于新能源电动汽车发展迅速，竞争者大量涌入，电机行业形成了群雄割据的局面。目前新能源汽车电机电控领域主要参与者可以分为整车厂和第三方供应商两大类。国内具备电驱动系统整体集成设计能力的整车厂包括比亚迪、特斯拉、北汽新能源和宇通客车等传统整车企业。第三方外供企业可分为如下几类：一是由海外汽车零部件企业以合资方式进入国内市场的企业，主要公司包括日本电装、博格华纳、德国博世、采埃孚等；二是顺应新能源车发展而成立的专注于新
能源车电驱动系统的企业，主要代表公司包括深圳大地和、精进电动等；三是从
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传统电机转型新能源车电机制造的企业，主要包括大洋电机、方正电机、卧龙电驱等。
行业内与公司产品类似的主要上市公司简况如下：
公司简称股票代码简要介绍
2000年10月设立，2008年6月在深交所上市；主要从事微
特电机的开发、生产和销售，主要产品有风机负载类电机、洗衣机电机、直流无刷及高效节能智能电机，应用于家电、大洋电机 002249.SZ
汽车、摩托车、电机机车、面包机、自动控制等行业；2015年度收购上海电驱动股份有限公司，成为新能源汽车驱动电机行业领先企业之一。
1998年10月设立，2002年6月在上交所上市；公司业务覆
盖电机与控制、输变电、电源电池三大产品链，主要产品为工业驱动及控制电机、中高压电机、家用电器电机、微电机、
卧龙电驱 600580.SH
电动自行车、蓄电池等，主导产品引领国际国内主流市场并配套诸多国家重点工程项目，各项经济指标连续多年居国内同行首位。
2008年2月设立，2021年10月在上交所科创板上市；公司
主要从事电驱动系统的研发、生产、销售及服务，已对驱动精进电动 688280.SH
电机、控制器、传动三大总成自主掌握核心技术和实现完整布局，是新能源汽车电驱动系统国内领军企业之一。
1990年7月设立，2012年3月在深交所上市；主要从事各种
信质集团 002664.SZ 电机定子、转子等核心零部件的研发、制造和销售，是国内最大的汽车发电机定子铁芯供应商。
（2）上市公司的行业地位
公司新能源驱动电机系列产品已与多家国内头部传统自主品牌整车厂、造车
新势力及国际 Tier1 等客户建立配套合作关系，客户包括上汽通用五菱、小鹏汽车、蔚然动力、蜂巢传动等。受益于搭载公司驱动电机的已量产车型五菱宏光MINI EV 和小鹏 P7 等的良好市场表现，第一电动研究院统计，公司 2021 年新能源驱动电机出货量位居第三方独立供应商第一，仅次于比亚迪、特斯拉。
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2、缝制机械行业
（1）竞争情况
中国缝制机械行业的集中度进一步提升，行业总体步入高质量发展阶段。随着行业结构调整和转型的逐步深入，下游用户更加重视设备的质量、品牌、价格和服务，从而推动行业骨干企业脱颖而出并成为市场的主导力量，行业集中度加强趋势明显。中国市场缝制机械行业的主要企业可以分为以日本企业为主的外资企业，包括日本重机和日本兄弟等；以及本土企业，包括杰克股份、上工申贝、浙江美机等。
（2）上市公司的行业地位
上市公司的主要产品为家用缝纫机电机。报告期内，上市公司努力克服经济环境、国际贸易形势等多重叠加因素的影响，借助越南制造成本低和税收政策优惠等优势，在家用缝纫机电机业务上保持稳定的发展趋势，在该业务领域继续占据市场主导地位。
3、智能控制器行业
（1）竞争情况
伴随全球分工和产业转移的持续发展，众多行业细分门类持续向中国转移。
在电子制造产业向中国市场转移的大趋势下，家电、汽车及电动工具等终端产品的智能控制器因其研发定制化、批量生产交付、快速响应等特性，使中国企业研发和生产成本的优势日趋明显。随着中国成为全球电子制造的中心，本土智能控制器企业发展越来越迅猛，产业集群优势不断显现，国内主要智能控制器厂商的收入规模持续快速成长，中国智能控制器企业全球份额稳步提升。国内智能控制器市场已经形成群雄割据格局，行业内主要企业包括产品线丰富的和而泰和拓邦股份，以及聚焦细分行业的朗科智能、和晶科技等。
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（2）上市公司的行业地位公司与战略客户科沃斯等建立了良好的合作关系。公司通过制造过程的优化、产品技术方案的改进和新项目产品的研发及产业化等诸多措施，克服了进口电子元器件价格上涨、供应链持续紧张等诸多不利因素的影响，逐步巩固在该领域的竞争优势。
（五）发行人的主要竞争对手
公司的主要竞争对手如下：
*大洋电机（002249）：主要业务有建筑及家居电器电机、新能源汽车动力
总成系统、车辆旋转电器、氢燃料电池系统及其关键零部件等产品。
*卧龙电驱（600580）：主要业务有电机及控制、电源电池、光伏储能等，其中电机及控制业务主要分为工业电机及驱动、日用电机及控制及电动交通。
*信质集团（002664）：主要业务有汽车发电机定子及总成、微特电机转子、电动自行车定子及总成、电梯曳引机定子、电动工具电机转子、 VVT（汽车可变气门正时系统）、家电电机转子等。
*精进电动（688280）：主要业务有新能源汽车电驱动系统，其中电驱动系统包括三大总成：驱动电机总成、控制器总成、传动总成。
（六）发行人的竞争优势
公司一直坚持以创新设计为核心，以产品和服务为依托，以市场需求为导向的品牌发展模式，与同行业其他企业相比，公司具备以下较明显的竞争优势：
1、技术优势
公司属国家高新技术企业，历来注重技术研发投入，确保在各个业务板块，尤其是新能源汽车驱动电机、汽车电子、高转速微电机等方面具有技术领先性。
报告期内，在新能源汽车驱动电机业务上，公司重点围绕上汽、上汽通用五菱、小鹏、蔚然动力等优质客户，完成多款电机和驱动系统产品的研发、实验认证和上市销售工作。汽车电子重点围绕“国六”排放的柴油机控制器产品开发。
1-1-29浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
2020年9月，公司建立丽水方德智驱应用技术研究院有限公司，吸引高层次
人才进行公司技术创新能力提升，全面提升公司的研发能力及核心竞争力。研究院将重点围绕节能与新能源领域开发具有市场先进性的技术产品，积极对接和开拓节能与新能源汽车市场，并重点进行产品制造自动化设备的技术改造，提升公司产品的市场综合竞争力。
2、人才优势
公司自设立以来，陆续引进各类研发技术、管理人员，拥有长期从事电机、汽车电子、智能控制器生产研发的行业知名技术人员。经过多年的运作和培育，目前公司人员结构合理，已经形成了人尽其才、才尽其用的良性循环氛围，并与多所知名高校建立了长期合作关系。
3、生产优势
超过20年的电机生产经验使得公司在电机生产制造领域拥有质量及成本控制的双重优势。报告期，在生产领域，公司主要做了如下提升：第一，公司自主研发的新能源驱动电机项目产品已投放市场，自动化生产设备投资也正常开展，生产设备及开发测试设备较为先进；第二，汽车电子产品、家用缝纫机电机和智能控制器业务保持稳定，公司通过不断的技术改进和优化，提升公司产品的市场占有率和产品知名度，保持公司产品的竞争力。
4、营销优势
公司拥有一支市场开拓能力和产品销售能力较强的营销队伍，且已形成较为成熟的国际、国内营销网络，销售渠道稳定通畅，覆盖范围广泛。公司着重围绕上汽通用五菱、小鹏、蔚然动力等优质客户开展商务合作和技术对接，继续完善公司客户信用评价系统，聚焦公司优质客户。
四、发行人主要业务模式、产品或服务的主要内容
（一）发行人主要产品或服务的主要内容
1-1-30浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书公司主营业务为汽车应用类产品（包括新能源汽车驱动电机、汽车动力总成控制类产品等）、缝纫机应用类产品以及智能控制器的研发、生产与销售，主要产品如下：
产品产品名称代表产品图示代表产品应用及用途大类
驱动电机是电动汽车的核心零部件之一，是电动电动汽车驱动汽车车辆行驶中的主要执行结构，即电动汽车的汽电机“发动机”，其驱动特性决定了汽车行驶的主要车性能指标
应1、柴油发动机控制类产品：包括柴油机控制器
用 （ECU）与尾气后处理控制器（DCU）汽车动力总成
类2、气体发动机控制类产品：主要为气体发动机喷控制类产品
射控制系统（GCU），含燃气喷射部件、混合器、电控单元缝纫机应用类家用缝纫机电机
智能控制器是指在仪器、设备、装置、系统中为
完成特定用途而设计实现的计算机控制单元，一般以微控制器（MCU）芯片或者数字信号处理器智能控制器
（DSP）芯片为核心，依据不同功能要求辅之以
外围模拟及数字电子线路，在仪器、设备、装置、系统中发挥着“大脑”的作用。
（二）发行人主要业务模式
1、采购模式
公司物料采购管理的原则是集中采购、集中供应、统一管理。
公司依据产品特点，建立了符合公司目前管理需要的供应商评审制度，评审合格后该供应商即纳入公司合格供应商目录。同时，公司定期对目录内供应商所提供产品、服务的品质、价格、交期以及结算周期等方面进行后续的审核和评价，以确保供应商持续符合公司标准。目前，公司已建立了较稳定的国内外原材料采购渠道，拥有一批较稳定的优质供应商。
此外，公司实施“以销定产、以产定购”的采购策略，销售订单及生产计划情况反馈至采购管理信息系统。公司设有采购部，负责公司大宗商品的集中采购和管理；各子公司采购部门利用信息系统确定采购计划并直接向供应商下发采购
1-1-31浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书订单。
2、生产模式
公司采用“以销定产”的生产模式。
公司主要产品所处行业均为产品批量生产和销售的行业，行业企业趋向于与下游客户签署框架协议或定点函，并根据客户订单安排生产。鉴于上述特点，公司依据产品种类划分，依托各子公司设立独立的生产制造和计划管理部门，依据客户订单和预测订单，并利用公司现有信息管理系统合理安排生产。
3、销售模式
公司设有独立的销售部门。对于成熟部件，由销售部负责签订销售合同，并在获取订单后将订单反馈至采购及生产部，组织采购及生产，产品生产完成后直接发送至客户指定的地点，同时提供售后服务；对于特殊部件，公司技术部门会先与客户就产品技术方案进行对接并进行相应研发，在客户确认技术方案可行后，参照成熟部件的销售模式进行销售。
（三）主要产品的工艺流程图产品系列工艺流程图汽车应用
类产品—汽车驱动电机
1-1-32浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
产品系列工艺流程图缝纫机应用类产品
—家用缝纫机电机智能控制器
（四）主要产品销售情况
报告期内，公司主营业务收入分产品类别销售情况如下：
单位：万元
2022年1-9月2021年度2020年度2019年度
项目金额比例金额比例金额比例金额比例
汽车应用类98629.3360.54%93123.7751.23%38289.2235.64%41794.3341.90%
智能控制器45807.6928.12%59941.7132.98%41065.0538.23%36814.0536.92%
缝纫机应用类18491.4311.35%28694.9115.79%28064.6226.13%21117.3621.18%
主营业务收入162928.44100.00%181760.39100.00%107418.90100.00%99725.74100.00%
（五）主要产品产能、产量和销量情况
报告期内，公司主要产品的产销情况如下：
1-1-33浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
单位：万台、万套
项目2022年1-9月2021年度2020年度2019年度
产能90.00120.00100.00150.00
产量76.37106.2689.89130.10
汽车应用类销量69.62106.5082.25253.83
产能利用率84.86%88.55%89.89%86.74%
产销率91.16%100.23%91.50%195.10%
产能772.50870.00870.00550.00
产量354.12585.22572.81478.98缝纫机应用
销量352.88578.15571.24482.09类
产能利用率45.84%67.27%65.84%87.09%
产销率99.65%98.79%99.73%100.65%
产能1875.002500.002000.002000.00
产量1610.412471.541857.801878.35
智能控制器销量1656.062387.011915.011843.16
产能利用率85.89%98.86%92.89%93.92%
产销率102.83%96.58%103.08%98.13%
（六）主要原材料及能源供应情况
公司产品的原材料主要包括硅钢片、磁钢、铜线等基础材料，上述原材料均为市场化产品，市场供应充足。
报告期内，公司生产主要耗用的能源情况如下：
2022年1-9月2021年度2020年度2019年度
主要采购金额占营业成采购金额占营业成采购金额占营业成采购金额占营业成能源（万元）本的比例（万元）本的比例（万元）本的比例（万元）本的比例
电2011.341.36%2067.191.20%1324.851.30%1203.791.33%
（七）主要固定资产和无形资产情况
1、主要固定资产情况
截至报告期末，公司各类固定资产情况如下：
1-1-34浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
单位：万元账面价值项目账面原值累计折旧减值准备账面价值占比情况
房屋及建筑物10149.921700.53-8449.3820.81%
机器设备46090.5614780.28-31310.2777.12%
运输工具1264.96969.07-295.890.73%
其他设备2461.341916.87-544.471.34%
合计59966.7719366.76-40600.01100.00%
*主要生产设备
截至报告期末，公司主要生产设备情况如下：
单位：万元序号设备名称账面原值账面净值成新率
1电机定子自动绕线嵌线机1615.82827.3051.20%
2纯电动动力总成生产线1315.48873.4866.40%
3新能源动力总成测试平台1240.751151.4292.80%
4高速电机对拖台架集成项目（2台）1231.881153.0493.60%
5 高速电机对拖台架 A（2 台） 1195.86 1048.68 87.69%
6 高功效电机测试 T 型台架（2 台） 940.68 777.48 82.65%
7 高速电机对拖台架 B（2 台） 800.58 787.66 98.39%
8 FDM 扁线电机平台 T 型电驱动性能测试台架 810.17 796.99 98.37%
9 42KW 装配线项目 793.79 438.17 55.20%
10 电机实验台（AVL 台架） 768.97 713.60 92.80%
11动力总成柔性线691.53630.6891.20%
12雨刮转子自动装配线510.82363.8971.24%
*房屋及建筑物
截至报告期末，公司及境内子公司已取得下述房产的权属证明：
面积
序号权利人不动产权/房权证号坐落（平方米）浙2016丽水市不动产权第
1莲都区天宁工业区24幢4364.76
0002208号
方正电浙2016丽水市不动产权第
2莲都区天宁工业区24幢17182.28
机0002209号
3杭房权证西移字第0353879号玉古路173号1511室119.80
4杭房权证西移字第0353881号玉古路173号1512室125.51
5高科润深房地字第3000284802号车公庙管理服务中心楼9613.80
1-1-35浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
面积
序号权利人不动产权/房权证号坐落（平方米）
栋 B301-B317、B319车公庙安华小区厂房6栋
6深房地字第3000284838号1880.00
3层
鄂（2021）石首市不动产权第石首经济开发区金平工业
74847.30
0011114号园粟田大道121号
湖北鄂（2021）石首市不动产权第石首经济开发区金平工业
87691.50
方正0011115号园粟田大道121号
鄂（2021）石首市不动产权第石首经济开发区金平工业
93439.51
0011116号园粟田大道121号
除上述房产的权属证明外，根据越南恒元联合法律事务所出具的法律意见书，截至报告期末，越南方正拥有越南前江省资源环境厅核发的编号为BQ763160、BQ763161号房产证，具体如下：
序号房产证编号工程项目建筑面积地板面积拥有期限至拥有形式
1厂房7938㎡13608㎡2057/11/26独自拥有
BQ763161
2办公楼864㎡2592㎡2057/11/26独自拥有
3 BQ763160 停车场及膳堂 910 ㎡ 1820 ㎡ 2057/11/26 独自拥有
*房产租赁情况
截至报告期末，公司及子公司租赁的房产主要情况如下：
面积（㎡）序号出租方承租方租赁期限房屋位置
/数量深圳市宝安区石岩深圳市北大方正数
1高科润2019/5/1-2023/2/28湖北大方正科技园51间
码科技有限公司
A2 栋 2 楼东侧深圳市宝安区石岩深圳市北大方正数
2高科润2019/5/1-2023/2/28湖北大方正科技园27间
码科技有限公司
A2 栋 2 楼东侧深圳市宝安区石岩深圳市北大方正数
3高科润2019/5/1-2023/2/28湖北大方正科技园5124.00
码科技有限公司
A2 栋 2 楼东侧深圳市宝安区石岩深圳市北大方正数
4高科润2019/3/1-2023/2/28湖北大方正科技园7686.00
码科技有限公司
A2 栋 2 楼东侧深圳市宝安区石岩深圳市北大方正数
5高科润2019/4/1-2023/2/28湖北大方正科技园1263.00
码科技有限公司
A2 栋 2 楼东侧深圳市北大方正数深圳市宝安区石岩
6高科润2019/5/13-2023/2/281间
码科技有限公司湖北大方正科技园
1-1-36浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书面积（㎡）序号出租方承租方租赁期限房屋位置
/数量
A2 栋 2 楼东侧深圳市宝安区石岩深圳市北大方正数
7高科润2019/5/20-2023/2/28湖北大方正科技园2间
码科技有限公司
A2 栋 2 楼东侧上海润阳成泰新型上海上海市嘉定区恒定
82021/7/23-2023/6/3011137.52
复合材料有限公司海能路518号龙江工业园发展有高科润龙江工业园区第
92022/6/10-2042/6/103161.45
限责任公司 （越南） 61C1 号地块
绿脉欧 无 固 定 Hungary1106 2022/08/10-
10 WEEKENDBUS Zrt. Budapest Keresztúri 53
洲期限
út 130.Hungary CRE New E Hungary1052
绿脉欧2022/10/01-2025/10/
11 nergy Equipment Co. Budapest Vármegye 57
洲01
Kft utca 3-5. 3 em. 3A
注：租赁合同中以“间”为单位，为员工宿舍，无租赁面积
2、无形资产
截至报告期末，公司各类无形资产情况如下：
单位：万元项目账面原值累计摊销减值准备账面价值
土地使用权5000.07398.44-4601.63
采矿权7554.37-2452.965101.41
专利权、软件、专有技术8418.315438.501836.101143.70
合计20972.745836.954289.0510846.74
*土地使用权
截至报告期末，公司已取得土地使用权的土地情况如下：
序土地使用土地使用证号/使用权面使用权土地座落用途
号权人不动产权证号积（㎡）类型杭西国用2004字第西湖区玉古路
121.40综合出让
009942号173号1511室
杭西国用2004字第西湖区玉古路
222.50综合出让
009940号173号1512室
方正电机浙2016丽水市不动产莲都区天宁工业
38029.60工业用地出让
权第0002208号区24幢浙2016丽水市不动产莲都区天宁工业
412144.29工业用地出让
权第0002209号区24幢深房地字第
5高科润16992.70车公庙工业区工业仓储出让
3000284802号
1-1-37浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
序土地使用土地使用证号/使用权面使用权土地座落用途
号权人不动产权证号积（㎡）类型深房地字第
616992.70车公庙工业区工业仓储出让
3000284838号
石首经济开发区
鄂（2021）石首市不动
5956.67金平工业园粟田工业用地出让
产权第0011114号大道121号石首经济开发区
鄂（2021）石首市不动
7湖北方正11770.90金平工业园粟田工业用地出让
产权第0011115号大道121号石首经济开发区
鄂（2021）石首市不动
17402.46金平工业园粟田工业用地出让
产权第0011116号大道121号
成大街（南二路）浙2021丽水市不动产与南明路（东九
8星舰产业78673.00工业用地出让
权第0019933号路）交叉口西南侧2021年11月，公司基于经营发展所需，并结合丽水市南城区（经济技术开发区）城市发展的总体规划和土地利用总体规划，与丽水市土地储备中心南城分中心签署《丽水市国有土地使用权收购合同》，同时与丽水经济技术开发区管理委员会、浙江星舰产业发展有限公司签订《企业投资工业项目“标准地”投资建设合同》。
根据上述协议，丽水市土地储备中心南城分中心以3.856亿元收购了公司座落于丽水市莲都区石牛路73号国有土地使用权（不动产权证号：浙[2021]丽水市不动产权第0023690号、第0023691号、第0023699号）。未来，公司拟将新厂区迁址丽水南城七百秧D-28-2工业地块（对应不动产权证号：浙[2021]丽水市不动
产权第0019933号，该地块土地使用权目前为上市公司全资子公司星舰产业所有），在新厂区建设过渡期间，丽水经济技术开发区管理委员会将石牛路73号原厂区租赁给公司继续使用，并给予2年合计3540.00万元租金减免优惠。2年建设过渡期期满后，如公司续租厂房的，则须按市场价支付租金。
*土地租赁情况
截至报告期末，子公司越南方正、越南方德生产经营用的土地为越南龙江工业园的土地，主要情况如下：
1-1-38浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
序号出租方承租方租赁期限坐落面积（㎡）越南前江省新福县新立1社
龙江工业园发展越南2013/1/11-
1 龙江工业园区 60B 及 60C 号 17431
有限责任公司方正2057/11/26地块
龙江工业园发展越南2020/7/7-越南前江省新福县新立1社
29346.80
有限责任公司 方德 2057/11/26 龙江工业园区 59B 号地块
*商标
截至报告期末，公司拥有11项注册商标，具体情况如下：
序号申请/注册号商标权利主体注册类别有效期限
112003928方正电机第12类2015.7.21-2025.07.20
212003864方正电机第7类2014.06.28-2024.06.27
312003850方正电机第7类2014.06.28-2024.06.27
412003840方正电机第7类2014.7.21-2024.07.20
512003826方正电机第7类2014.7.21-2024.07.20
612003810方正电机第7类2014.08.28-2024.08.27
71910877方正电机第7类2013.10.7-2023.10.6
81910876方正电机第7类2013.10.7-2023.10.6
94277461高科润第9类2019.01.28-2029.01.28
10215509湖北方正第12类2014.11.15-2024.11.14
11207340湖北方正第12类2014.04.30-2024.04.29
公司拥有的上述注册商标真实、合法、有效，不存在权属纠纷或潜在纠纷。
*专利
截至报告期末，上市公司共计拥有221项专利，其中发明专利22项，实用新型专利178项，外观设计专利21项，详见本说明书附表一。
*软件著作权
截至报告期末，公司及其控股子公司拥有64项软件著作权，详见本说明书附表二。
*采矿权
1-1-39浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
截至报告期末，公司及其控股子公司拥有1项采矿权。华瑞矿业于2014年4月11日获得了河南省国土资源厅颁发的《中华人民共和国采矿许可证》（编号：C4100002014043110138847），有效期限十年，生产规模3万吨/年，矿种为铅矿。
该采矿权由华瑞矿业探矿权于2016年11月10日到期后转变而得，矿区面积3.10平方公里。目前该矿区尚未开采。
（八）发行人的技术和研发情况
1、公司现有的技术水平
公司现有产品及其应用的公司技术如下：
产品名称运用的公司技术领先情况
驱动电机类：永磁电机转子磁钢导入工装机构、磁钢内置式永磁
电机结构、铆压接线端子工装机构等
汽车应用 电控类产品：电控柴油机怠速微调、PTO 和定速巡航三合一智国内先进
类能控制技术、自动变速器电动丝杠驱动、智能通信适配器、尾气
后处理控制装置、单轴并联式混合动力系统整车控制技术、混合动力系统的离合双阀控制技术等
缝纫机产品：压脚调节装置、特种功能切换装置、旋梭微量供油缝纫机应
机构、全塑壳永磁直流电机驱动机构等国内领先用类
高速平缝机产品：自动剪线圆刀驱动机构、点动兼照明装置等
吸尘器单相直流无刷控制技术、新型复合通讯总线电路系统、新
型控制电机正反转机调速电路系统、直流无刷电机无位置控制技
智能控制术、单相无传感器无刷直流电机控制技术、家庭交互式图文语音国内先进
器信息和智能安防系统、电动汽车控制器软硬件功能安全技术、汽
车主驱电机控制器 AUTOSAR 操作系统、基于模型的自动化软
件开发能力、高转速空气压缩风机系统等
2、公司的研究开发情况
*研发费用占主营业务收入的比例
报告期内，公司研发费用金额占主营业务收入比例总体较高，具体情况如下：
单位：万元
项目2022年1-9月2021年度2020年度2019年度
研发费用12776.8316238.4311915.368264.04
主营业务收入162928.44181760.39107418.9099725.74
占主营业务收入比例7.84%8.93%11.09%8.29%
*公司研发机构的组成情况
1-1-40浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
公司的研发机构以中央研究院为核心研发平台，各事业部具有各自的研发部门，分别从事新能源汽车驱动电机、微特电机、智能控制器和汽车电子等相关技术的研究设计。
公司研发体系的组织架构如下图所示：
*研发成果的保护措施
公司重视对研发成果的保护，积极申请专利、软件著作权等权利，保护公司各项研发成果。
（九）发行人的产品质量控制、安全生产与环保情况
1、质量控制情况
公司通过了 ISO9001 质量管理体系认证，产品生产严格按照汽车质量管理体系标准 IATF16949:2016、小功率电动机的安全要求 GB12350-2009 等质量控制标准执行，依据 GB/T19001-2016 标准、GB/T24001-2016 标准和 GB/T45001-2020标准确立了公司的质量方针、质量目标和环境方针、环境目标，编制了相应的程序文件，对产品的质量和环境控制进行了详细的规定，确保相关部门能够据以执行，并由相关管理人员对目标完成情况进行监督考核。
实际操作中，公司通过原辅料质量控制、生产质量控制和成品质量控制等多重措施，多道程序层层把关，所有步骤按照相关制度流程的要求进行抽检，并不
1-1-41浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
定期巡检，确保产品品质。
2、安全生产情况
公司业务所处行业均不属于高危险行业，但公司依然重视生产过程中的安全防护工作。报告期内，公司持续改进生产设备的工装，对于部分全自动生产线，公司以加装安全防护装置等方式预防安全事故的发生。此外，公司通过定期组织安全知识培训、相关责任人在生产过程中加强日常巡查等方式，确保公司各项业务持续安全进行。
报告期内，公司不存在因违反安全生产相关法律法规而受到处罚的情形。
3、环保情况
根据《环境保护综合名录（2021年版）》，公司业务所处行业均不属于重污染行业，但公司依然重视日常经营中的环保工作。公司生产设备安装有环保处理装置，废水废气和固废严格按照相关要求处理和排放。
根据网络核查、公司部分子公司相关环境保护主管部门出具的证明、境外律
师出具的法律意见书等，报告期内，公司污染物达标排放，未发生环境污染事故，不存在因违反环境保护法律法规而受到行政处罚的情形。
五、发行人现有业务发展安排及未来发展战略
（一）现有业务经营计划
1、加强技术研发能力
公司将继续保持研发投入力度，加强在新能源汽车驱动电机、汽车电子和电动工具等方面的研发，确保公司保持技术领先性。公司将继续强化自身新能源汽车驱动电机的技术优势，并继续加大技术研发投入，重点推进节能与新能源汽车具有市场先进性的集成化技术产品的研发，并进行产品制造自动化设备的技术改造。此外，公司也将加强在电动工具方面的研发，满足客户项目开发的需求。
1-1-42浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
2、提升运营的安全性和有效性
公司将通过不断整合公司资源、加大技术研发投入、持续服务优质客户等方
式紧紧围绕公司主营业务，调整各业务部门的发展目标和方向，整合公司现有资源确保公司整体运营的安全性和有效性。
公司将全面规划人力资源工作，优化激励制度，建立全员参与管理和制造过程改善的正向引导；增加公司项目团队奖励机制力度，增强公司技术研发和工程技术人员创新能力和氛围建设；建立全员绩效激励机制等。公司将重点开展公司技术和管理人员系统化技术培训工作，着实有效提高技术人员的技能水平。
3、积极开拓市场
公司将利用研发技术优势，积极开拓市场，对接国内外优质客户。面对目前国内汽车行业竞争加剧的大前提下，公司着重围绕小鹏汽车、蔚然动力、上汽通用五菱、蜂巢传动等优质客户开展商务合作和技术对接，继续完善公司客户信用评价系统，聚焦公司优质客户。
（二）发行人未来发展战略
1、战略目标公司的战略目标为“成为节能与新能源汽车领域一流的核心零部件供应商，实现技术、产品及客户升级，有能力、有技术服务世界一流客户，未来靠专利、标准占领市场”。
公司将主要通过公司技术研究院的建设，吸引高层次人才进行公司技术创新能力提升，重点围绕节能与新能源领域开发具有市场先进性的技术产品，积极对接和开拓节能与新能源汽车市场，并重点进行产品制造自动化设备的技术改造，提升公司产品的市场综合竞争力，提升客户和市场满意度，以满足公司精细化管理和快速发展管理需求。
2、现有业务是公司发展计划的基础
公司发展计划的制定均建立在现有业务的基础之上，是公司立足自身优势而
1-1-43浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书制定的。鉴于新能源汽车行业广阔的市场前景及不断扩大的市场需求，未来三年内公司将继续深化及扩大现有业务规模，在保有传统业务优势的情况下，继续加大研发及生产投入，提高产品产能，保证产品质量稳定，促进新产品更新换代，提升产品的综合竞争力，为全面实现公司发展计划提供良好的条件和储备。
3、发展计划是公司现有业务的延伸和深化
公司发展计划基于现有业务，将新能源驱动电机的最新成果和技术有效应用于电机产品，实现技术成果与产业化的无缝对接，拓展现有业务，覆盖更多整车客户。上述业务的不断延伸和深化将保证公司长期发展目标的实现。
六、发行人行政处罚情况
报告期内，公司收到的主要处罚事项如下：
处罚机关/序号处罚时间处罚对象处罚事由处罚结果处罚决定补缴税804807000越南盾（折合人民币23.28万元）；
因实物少于2019年5越南隆安省滞纳金47448000越南盾（折
1越南方正海关账，补缴月14日海关局合人民币1.37万元）；
增值税、关税罚款160961400越南盾（折合人民币4.66万元）补缴税513224522越南盾（折合人民币15.05万元）；
2019年7越南前江省漏缴企业所滞纳金16320540越南盾（折
2越南方正月15日税局得税合人民币0.48万元）；
罚款102644904越南盾（折合人民币3.01万元）补缴税154353633越南盾（折合人民币4.52万元）；
2020年10越南前江省漏缴企业所滞纳金8427708越南盾（折合
3越南方正月5日税局得税人民币0.25万元）；
罚款30870727越南盾（折合人民币0.90万元）
4方正电机
未经软件著
2021年11上海市文化警告及罚款人民币2.00万元
上海分公作权人许可
1-1-44浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
处罚机关/序号处罚时间处罚对象处罚事由处罚结果处罚决定
月22日和旅游局司复制、安装
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1、针对越南隆安省海关局、前江省税局的处罚：
（1）越南方正被越南隆安省海关局处罚，主要原因系报关人员自身对于法
律法规理解不当导致进口申报数据与实际进口数量存在一定差异，公司不存在少报的主观故意，社会危害较小。针对海关处罚，越南方正立即补缴了税款、滞纳金并缴纳了罚款，同时采取了积极的改正措施，具体包括：后续在报关过程中严格按照相关法律法规正确申报；组织报关人员进一步学习；在实际生产过程中制定更加准确的物料单；
（2）越南方正所得税申报遗漏，主要系税务经办人员对越南所得税税收优
惠政策理解不当而申报错误所致，不存在主观故意少缴纳税款的行为，社会危害较小。针对所得税申报遗漏，越南方正立即缴纳了罚款，同时采取了包括组织财务人员、税务经办人员学习越南当地企业所得税相关法律法规等积极的改正措施；
（3）根据境外律师越南恒元联合法律事务所出具的《方正电机（越南）有限责任公司遵守越南法律情形之法律意见书》（编号 02/2022/YK-VN）所载：“根据第 15/2012/QH13 号行政违反处分法及施行指引之各法律文件，本所确认公司对以上关于税务、海关之行政违反情況没有加重情节，非属重大违法行为。于检查过程中，公司已与稽查团队良好配合，按照稽查团队之要求提供资料、单据。当收到关于税务、海关之行政违反处分决定书后，公司已严格执行处分决定，不被强制执行，同时按照稽查结论书之建议充分执行。”据此，前述处罚不属于重大违法违规行为。
2、针对上海市文化和旅游局的处罚：
1-1-45浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
方正电机上海分公司已进行了积极的整改，减轻了侵权后果，其本次侵权行为具备法定应当从轻处罚的情形；且上述罚款金额较小，远低于《中华人民共和国著作权法》第五十三条规定法定可罚金额上限25万元，方正电机上海分公司已及时足额缴纳罚款。因此，方正电机上海分公司上述处罚事项不属于重大违法违规行为。
综上，上述事项不属于重大违法违规情形，不会对发行人生产经营造成重大不利影响，对本次发行不构成实质性障碍。
七、财务性投资情况
（一）关于财务性投资及类金融业务的认定标准
根据《证券期货法律适用意见第18号》第一条的适用意见：
（1）财务性投资包括但不限于：投资类金融业务；非金融企业投资金融业务（不包括投资前后持股比例未增加的对集团财务公司的投资）；与公司主营业
务无关的股权投资；投资产业基金、并购基金；拆借资金；委托贷款；购买收益波动大且风险较高的金融产品等。
（2）围绕产业链上下游以获取技术、原料或渠道为目的的产业投资，以收
购或整合为目的的并购投资，以拓展客户、渠道为目的的拆借资金、委托贷款，如符合公司主营业务及战略发展方向，不界定为财务性投资。
（3）上市公司及其子公司参股类金融公司的，适用本条要求；经营类金融
业务的不适用本条，经营类金融业务是指将类金融业务收入纳入合并报表。
（4）基于历史原因，通过发起设立、政策性重组等形成且短期难以清退的
财务性投资，不纳入财务性投资计算口径。
（5）金额较大是指，公司已持有和拟持有的财务性投资金额超过公司合并报表归属于母公司净资产的百分之三十（不包含对合并报表范围内的类金融业务的投资金额）。
1-1-46浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
（6）本次发行董事会决议日前六个月至本次发行前新投入和拟投入的财务
性投资金额应当从本次募集资金总额中扣除。投入是指支付投资资金、披露投资意向或者签订投资协议等。
（7）发行人应当结合前述情况，准确披露截至最近一期末不存在金额较大的财务性投资的基本情况。
（二）自本次发行相关董事会决议日前六个月至今，发行人新实施或拟实施的财务性投资及类金融业务的具体情况
本次向特定对象发行股票董事会决议日前六个月至本募集说明书签署日，公司不存在实施或拟实施的类金融业务、投资产业基金或并购基金、拆借资金、委
托贷款、以超过集团持股比例向集团财务公司出资或增资、购买收益波动大且风
险较高的金融产品、非金融企业投资金融业务的情况。
（三）最近一期末发行人不存在持有金额较大的财务性投资及类金融业务
截至2022年9月30日，公司最近一期末不存在持有金额较大的财务性投资（包括类金融业务）情形，发行人财务报表中可能涉及财务性投资（包括类金融业务的投资）的主要科目如下：
占归属于母公司净是否属于财务性
序号科目金额（万元）资产的比例投资
1应收款项融资16898.8210.92%否
2其他应收款3034.011.96%否
3其他流动资产2737.201.77%否
4长期股权投资5756.193.72%否
5其他非流动资产17718.6111.45%否
6其他权益工具投资2100.001.36%否
7交易性金融资产2727.411.76%否
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1、应收款项融资
截至2022年9月30日，公司应收款项融资余额为16898.82万元，主要系发行人日常资金管理的需要将部分银行承兑汇票进行贴现和背书，与发行人主营业务直接相关，不属于财务性投资（包括类金融业务）。
2、其他应收款
截至2022年9月30日，公司其他应收款账面价值为3034.01万元。发行人其他应收款主要由往来款、押金保证金及应收租赁费组成。其他应收款项均与公司日常经营活动密切相关，不属于财务性投资（包括类金融业务）。
3、其他流动资产
截至2022年9月30日，公司其他流动资产账面价值为2737.20万元，主要为待抵扣进项增值税，与主营业务直接相关，不属于财务性投资（包括类金融业务）。
4、长期股权投资
截至2022年9月30日，公司长期股权投资主要包括对延锋安道拓方德电机、丽水津正电机科技有限公司等公司的投资，相关投资属于围绕产业链上下游以获取技术、原料或渠道为目的的产业投资，符合公司主营业务及战略发展方向，因此，上述投资不属于财务性投资（包括类金融业务）。
5、其他非流动资产
截至2022年9月30日，公司其他非流动资产账面价值为17718.61万元。
其他非流动资产主要由预付新能源驱动电机生产设备款构成，不属于财务性投资（包括类金融业务）。
1-1-48浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
6、其他权益工具投资
截至2022年9月30日，公司其他权益工具投资账面余额2100.00万元，为公司持有湖南中车智行科技有限公司和上海润阳成泰新型复合材料有限公司。公司出于战略目的而持有的产业投资，不属于财务性投资（包括类金融业务）。
7、交易性金融资产
截至2022年9月30日，公司交易性金融资产账面价值为2727.41万元，主要由结构性存款、银行理财产品等组成，不属于财务性投资（包括类金融业务）。
综上所述，截至2022年9月30日，公司不存在持有金额较大的财务性投资（包括类金融业务）的情形。
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第二节本次证券发行概要
一、本次发行的背景和目的
（一）本次发行的背景
1、新能源汽车行业发展与变革并存
新能源汽车行业的发展与变革主要体现在以下两个方面，具体如下：
一方面，政府近年来连续发布新能源汽车行业的纲领性文件，已经完成关于新能源汽车的顶层设计。国家和各省市层面均出台了一系列利好政策，涵盖新能源车销售、基础设施建设（如电网建设、充电桩安装、换电站建设）、电池回收
利用、鼓励优质企业上市等方方面面。在“2030年前碳达峰、2060年前碳中和”的大愿景下，能源结构转型升级已经成为社会共识。新能源车作为“十四五”时期重点扶持的核心产业，电动化、智能化发展趋势明确。《“十四五”公共机构节能能源资源工作规划》指出，“十三五”期间已完成推广应用新能源汽车26.1万辆、建设充电基础设施18.7万套，“十四五”期间要推动公共机构带头使用新能源汽车，新增及更新车辆中新能源汽车比例原则上不低于30%。根据国务院办公厅《新能源汽车产业发展规划（2021-2035年）》，2025年中国新能源新车销量要达到新车的20%左右，2035年纯电动汽车成为新销售车辆的主流。
另一方面，新能源汽车的补贴退坡政策持续推进，根据《财政部工业和信息化部科技部发展改革委关于完善新能源汽车推广应用财政补贴政策的通知》（财建[2020]86号），2020-2022年补贴标准分别在上一年基础上退坡10%、20%、
30%，其中新能源乘用车补贴要求的续航里程门槛从 250km 提高到 300km，能
量密度门槛与 2019 年保持不变，不得低于 125Wh/kg。补贴退坡政策的意图是扶优扶强，将新能源汽车竞争逐步交由市场决定，有望持续推进行业集中度的提升。
2、新能源车销量超预期增长，新能源驱动电机市场前景广阔
根据中国汽车工业协会数据，2021年我国新能源汽车销量达到352.1万台，较2020年增长157.5%。2022年1-9月，我国新能源汽车销量已达到456.7万台。
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新能源汽车销量的超预期增长带动新能源汽车驱动电机市场加速增长。据EVTank 预测，2025 年中国新能源汽车驱动电机的出货量将超过 1000 万台，市场前景广阔。
新能源汽车驱动电机增长迅速，主要原因除了下游新能源汽车产销量超预期增长之外，双电机四驱车型的占比逐步提升也将促使驱动电机需求进一步扩大。
特斯拉 Model3/Y、比亚迪汉 EV、理想 ONE、小鹏 P7 等车型均推出了采用“双电机四驱”的车型版本。
3、公司近年来业务量持续增长，对营运资金的需求不断增加
2019年至2022年1-9月，公司营业总收入呈增长趋势，其中新能源驱动电机业务增长较快。根据第一电动研究院统计，公司2021年新能源驱动电机出货量仅次于比亚迪、特斯拉，位列第三，在第三方独立供应商中位列第一。在下游客户需求不断增长、业务订单持续增加的形势下，公司不断加大产能建设，营运资金需求呈现持续增长态势。公司需要通过本次向特定对象发行股票募集资金补充流动资金，为公司未来产能的释放提供保障，满足公司持续发展的资金需要。
（二）本次发行的目的
1、适应行业发展，提升公司竞争实力
作为新能源乘用车驱动电机领域的龙头企业之一，本次向特定对象发行有利于公司持续加大技术研发投入，重点推进节能与新能源汽车具有市场先进性的集成化技术产品的研发，并进行产品制造自动化设备的技术改造，提升公司产品的市场综合竞争力，为实现公司“成为节能与新能源汽车领域一流的核心零部件供应商，实现技术、产品及客户升级。有能力、有技术服务世界一流客户，未来靠专利、标准占领市场”的长远战略目标奠定坚实的基础。
2、优化资本结构，增强抗风险能力
本次发行完成后，公司资本结构将得到优化，抵御风险的能力将得到增强。
同时，资产质量和偿债能力的改善有利于公司拓展融资渠道，增强外部融资能力，
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促进公司持续经营。
二、发行对象及与发行人的关系
本次向特定对象发行股票的发行对象为智驱科技，发行对象的基本情况详见本节之“九、发行对象的情况”。
2022年10月13日，公司披露了《关于签署战略合作协议、附条件生效的股份认购协议等协议暨控制权拟发生变更的提示性公告》：
（1）智驱科技拟全额认购公司向其发行的10000万股股票。
（2）公司原控股股东卓越汽车及其一致行动人中振汉江分别向智驱科技转
让其持有的公司2500万股股份、2000万股股份。
（3）张敏终止委托给卓越汽车的3362.63万股股份对应的表决权。
（4）卓越汽车将本次股份转让完成后剩余所持公司1500万股股份所对应的表决权委托给智驱科技。
上述向特定对象发行与股份转让、表决权终止委托、表决权委托不互为前提，全部完成后，智驱科技将直接持有公司14500万股股份，并接受卓越汽车的委托行使其持有的公司1500万股股份表决权，合计可控制公司26.72%的表决权，从而成为公司的控股股东，高新区管委会成为公司的实际控制人。智驱科技已编制详式权益变动报告书并聘请财务顾问对该详式权益变动报告书所披露的内容
出具核查意见，并进行了相应的信息披露。
2023年3月6日，上述股份转让、表决权终止委托、表决权委托已完成，
智驱科技合计控制公司12.03%的表决权，成为公司的控股股东，高新区管委会成为公司的实际控制人。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》等规定，智驱科技与公司构成关联关系。
三、本次发行股票方案概要
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（一）本次发行股票的种类和面值
本次发行的股票种类为境内上市的人民币普通股（A 股），每股面值为人民币1.00元。
（二）发行方式和发行时间
本次发行采用向特定对象发行股票的方式，公司将在取得中国证监会同意注册的批复文件的有效期内择机发行。
（三）发行对象及认购方式
本次发行的对象为智驱科技。若国家法律、法规对向特定对象发行股票的发行对象有新的规定，公司将按新的规定进行调整。
智驱科技以现金方式认购本次发行的股票。
（四）定价基准日、发行价格及定价方式
本次发行的定价基准日为公司第七届董事会第二十次会议决议公告日，股票发行价格为6.69元/股，不低于定价基准日之前20个交易日（不含定价基准日当日，下同）上市公司股票交易均价的80%（定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额÷定价基准日前20个交易日股票交易总量）。
若公司股票在定价基准日至发行日期间有派息、送股、资本公积金转增股本
等除权除息事项，则本次发行的发行价格将进行相应调整。
（五）发行数量
本次发行 A 股股票数量为 100000000 股，募集资金总额 66900.00 万元，全部由智驱科技认购。发行股票数量的上限未超过本次发行前公司总股本的
30%。若本次发行股票的股份总数及募集资金总额因监管政策变化或根据发行同
意注册文件的要求予以调整的，则本次股份发行数量及募集资金总额届时将相应调整。
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若公司股票在本次发行定价基准日至发行日期间有派息、送股、资本公积金
转增股本等除权除息事项，本次发行的股票数量将作相应调整。
（六）募集资金用途
本次发行股票募集资金总额66900.00万元，扣除发行费用后的募集资金净额拟全部用于以下项目：
单位：万元拟使用募集资金序号项目名称项目投资总额金额
1年产80万套新能源汽车驱动电机项目47593.2344179.17
2补充流动资金22720.8322720.83
合计70314.0666900.00
募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金净额少于拟投入募集资金总额，不足部分由公司以自筹资金解决。如本次募集资金到位时间与项目实施进度不一致，公司可根据实际情况以其他资金先行投入，募集资金到位后依据相关法律法规的要求和程序对先期投入予以置换。公司董事会将根据股东大会的授权以及市场情况变化和公司实际情况，对募集资金投资项目及使用安排等进行相应调整。
（七）限售期
本次发行的发行对象认购的股份，自发行结束之日起18个月内不得转让。
法律法规、规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。
本次发行的对象因由本次发行取得的公司股份在锁定期届满后减持还需遵
守《公司法》及《证券法》等法律、法规、规章、规范性文件、深圳证券交易所
相关规则以及《公司章程》的相关规定。本次发行结束后，由于公司送红股、资本公积金转增股本等原因增加的公司股份，亦应遵守上述限售期安排。
（八）本次发行股票的上市地点
限售期届满后，本次发行的股票将在深圳证券交易所上市交易。
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（九）本次发行前滚存的未分配利润安排
本次发行股票完成后，由公司新老股东共享本次发行前滚存的未分配利润。
（十）本次发行决议的有效期本次发行的决议自公司股东大会审议通过本次发行相关议案之日起12个月内有效。
四、募集资金金额及投向
本次发行股票募集资金总额66900.00万元，扣除发行费用后的募集资金净额拟全部用于以下项目：
单位：万元序号项目名称项目投资总额拟使用募集资金金额
1年产80万套新能源汽车驱动电机项目47593.2344179.17
2补充流动资金22720.8322720.83
合计70314.0666900.00
五、本次发行是否构成关联交易
根据《深圳证券交易所股票上市规则》等规定，智驱科技与公司构成关联关系，详见本节之“二、发行对象及与发行人的关系”，智驱科技认购本次向特定对象发行股票构成与公司的关联交易。
公司严格遵照法律法规以及公司内部规定履行关联交易的审批程序。公司董事会在表决本次向特定对象发行股票相关议案时，关联董事回避表决，独立董事对本次关联交易事前审核并出具独立意见。在股东大会审议本次向特定对象发行股票相关事项时，关联股东对相关议案回避表决。
六、本次发行是否导致公司控制权发生变化
截至2022年10月13日，卓越汽车持有公司40000000股股份，占公司总股本的8.02%；卓越汽车一致行动人中振汉江持有公司20000000股股份，占公
1-1-55浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书司总股本的4.01%；同时，公司股东张敏将其所持公司33626337股股份（占公司股本的6.74%）对应的表决权委托给卓越汽车，因此，卓越汽车合计可控制公司18.77%的表决权，为公司的控股股东。
2022年10月13日，公司披露了《关于签署战略合作协议、附条件生效的股份认购协议等协议暨控制权拟发生变更的提示性公告》：（1）智驱科技拟全
额认购公司向其发行的10000万股股票；（2）公司原控股股东卓越汽车及其一
致行动人中振汉江分别向智驱科技转让其持有的公司2500万股股份、2000万
股股份；（3）张敏终止委托给卓越汽车的3362.63万股股份对应的表决权；（4）卓越汽车将本次股份转让完成后剩余所持公司1500万股股份所对应的表决权委托给智驱科技。
上述向特定对象发行与股份转让、表决权终止委托、表决权委托不互为前提，全部完成后，智驱科技将直接持有公司14500万股股份，并接受卓越汽车的委托行使其持有的公司1500万股股份表决权，合计可控制公司26.72%的表决权，从而成为公司的控股股东，高新区管委会成为公司的实际控制人。智驱科技已编制详式权益变动报告书并聘请财务顾问对该详式权益变动报告书所披露的内容
出具核查意见，并进行了相应的信息披露。
2023年3月6日，上述股份转让、表决权终止委托、表决权委托已完成，
智驱科技合计控制公司12.03%的表决权，成为公司的控股股东，高新区管委会成为公司的实际控制人。
七、本次发行方案取得有关主管部门批准的情况以及尚需呈报批准的程序
（一）已履行的审批程序
公司本次向特定对象发行的相关事项已经公司第七届董事会第二十次会议、
第二十六次会议、第二十七次会议及第八届董事会第二次会议，第七届监事会第
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十三次会议、第十八次会议、第十九次会议及第八届监事会第二次会议，2022
年第三次临时股东大会及2023年第二次临时股东大会审议通过。
本次向特定对象发行的方案取得了国资部门批准，通过了中国国家市场监督管理总局的经营者集中审查，情况如下：
浙江省国资委出具了《浙江省国资委关于同意收购浙江方正电机股份有限公司控制权的批复》。该批复原则同意智驱科技收购方正电机控制权方案。同意智驱科技认购方正电机定向增发10000万股股票；同意智驱科技协议受让卓越汽
车所持方正电机2500万股股票，协议受让中振汉江所持方正电机2000万股股票。
国家市场监督管理总局出具了《经营者集中反垄断审查不实施进一步审查决定书》，主要内容如下：根据《中华人民共和国反垄断法》第三十条规定，经初步审查，现决定，对智驱科技收购方正电机股权案不实施进一步审查。
（二）尚需履行的审批程序本次向特定对象发行的方案尚需获得深圳证券交易所审核通过并经中国证监会同意注册。本次向特定对象发行股票完成后，尚需向深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理上市申请事宜。
八、本次发行满足《注册管理办法》第三十条相关规定的情况
本次发行满足《注册管理办法》第三十条关于符合国家产业政策和板块定位（募集资金主要投向主业）的规定。
公司主营业务为汽车应用类产品（包括新能源汽车驱动电机、汽车动力总成控制类产品等）、缝纫机应用类产品以及智能控制器的研发、生产与销售。本次募集资金投向年产80万套新能源汽车驱动电机项目和补充流动资金。根据国家统计局《战略性新兴产业分类（2018）》，年产80万套新能源汽车驱动电机项目属于“5.2.1电机、发动机制造”，投向属于战略新兴行业，符合国家产业政策要求，不存在需要取得主管部门意见的情形。
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本次募集资金主要投向主业，本次发行募集资金投向与主业的关系如下：
年产80万套新能源项目补充流动资金汽车驱动电机项目
1、是否属于对现有业务（包括产品、服务、技术等）的扩产是否
2、是否属于对现有业务的升级是否
3、是否属于现有业务在其他应用领域的拓展否否
4、是否属于对产业链上下游的（横向/纵向）延伸否否
5、是否属于跨主业投资否否
6、其他//
九、发行对象的情况
（一）发行对象基本情况本次向特定对象发行股票的发行对象为智驱科技。智驱科技的基本情况如下：
1、基本情况
企业名称湖州智驱科技产业发展有限公司法定代表人赖羽康成立日期2022年10月11日
注册地址浙江省湖州市德清县舞阳街道曲园南路707号2幢802-1室注册资本130000万元一般项目：以自有资金从事投资活动；财务咨询；物业管理（除依经营范围法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
2、股权控制关系结构图
截至本说明书出具日，智驱科技的股权结构如下：
1-1-58浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
德清产投持有智驱科技97.69%的股权，为智驱科技的控股股东。同时，根据德清县财政局、高新产投、德清产投三方签署的《股权表决权委托协议》，德清县财政局自愿将其持有的德清产投20%的股权所对应的表决权委托给高新产投行使。因此，高新产投为智驱科技的间接控股股东，高新区管委会为智驱科技的实际控制人。
（二）发行对象及其控股股东、实际控制人与上市公司之间的重大交易情况
本募集说明书披露前十二个月内，发行对象智驱科技及其控股股东德清产投、实际控制人高新区管委会与发行人之间未发生重大交易。
（三）发行对象的认购资金来源及承诺事项
智驱科技已出具《关于本次发行认购对象及其资金来源相关的承诺》，确认“1、本公司保证用于认购方正电机本次发行的资金全部来源于自有资金，资金来源合法合规，不存在任何争议及潜在纠纷，也不存在因资金来源问题可能导致本公司认购的方正电机股票存在任何权益争议的情形。
2、本公司保证用于认购方正电机本次发行的资金不存在对外募集、代持、结构化安排或者直接间接使用发行人及其关联方资金用于本次认购的情形，不
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存在方正电机及其控股股东或实际控制人、主要股东直接或通过其利益相关方
向本公司提供财务资助、补偿、承诺收益或其他协议安排的情形。
3、本公司承诺本公司及本企业追溯至最终持有人的全部直接或间接出资人
均具备法律法规规定的股东资格，不存在法律法规规定限制或禁止持股的情形。
4、本企业及本企业追溯至最终持有人的全部直接或间接出资人不属于离开
证监会系统未满十年的工作人员或证监会系统的现任工作人员。
5、本企业及本企业追溯至最终持有人的全部直接或间接出资人与方正电机
本次发行的中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间不存在亲属关
系、关联关系、委托持股、信托持股或其他利益输送安排。
6、本企业及本企业追溯至最终持有人的全部直接或间接出资人不存在以方正电机的股份进行不当利益输送的情形。”
（四）发行对象关于特定期间不减持公司股份的承诺本次发行定价基准日为发行人第七届董事会第二十次会议决议公告日。定价基准日前6个月，智驱科技未持有发行人股份，不存在减持其所控制的发行人股份的情形。
智驱科技已出具《承诺函》，承诺“自本次发行的定价基准日前六个月，本企业未减持所控制的发行人股份；自本次发行的定价基准日至本次发行完成后六个月内，本企业不减持所控制的发行人股份”。
（五）附生效条件的认购合同内容摘要
1、合同主体
甲方：浙江方正电机股份有限公司
乙方：湖州智驱科技产业发展有限公司
2、认购方式、认购数量及价格、限售期；
*认购方式：乙方拟以现金方式认购甲方本次发行的股票。
1-1-60浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
*认购数量及价格：本次发行股票的发行价格为6.69元/股，即定价基准日前20个交易日(不含定价基准日当日，下同)甲方股票交易均价的80%（定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量）。
*限售期：本次发行股票完成后，智驱科技认购的股份自发行结束之日起十八个月内不得转让。法律法规、规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。
本次发行的对象因由本次发行取得的公司股份在锁定期届满后减持还需遵
守《公司法》及《证券法》等法律、法规、规章、规范性文件、深圳证券交易所
相关规则以及《公司章程》的相关规定。本次发行结束后，由于公司送红股、资本公积金转增股本等原因增加的公司股份，亦应遵守上述限售期安排。
3、合同的生效条件和生效时间；
根据智驱科技已经与公司签订的《认购协议》及《认购协议之补充协议》，双方约定合同生效条件和生效日期如下：
“7.1本协议自双方签字盖章之日成立，自以下条件全部满足之日起生效：（1）甲方董事会和股东大会批准本次发行方案等与本次发行有关的所有事宜；
（2）甲方本次发行经深圳证券交易所审核通过并报中国证监会同意注册；
（3）有关国资监管部门的批准；
（4）通过中国国家市场监督管理总局或其有权分支机构的经营者集中审查。
上述条件均满足后，以最后一个条件的满足日为协议生效日。”
4、违约责任及保证金
1、除不可抗力因素外，任何一方未能履行其在本协议项下之义务或承诺或
所作出的陈述或保证失实或严重有误，则该方应被视作违反本协议。
1-1-61浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
2、违约方应依本协议约定和法律规定向守约方承担违约责任，赔偿守约方
因其违约行为而遭受的所有损失（包括为避免损失而进行的合理费用支出）。
3、本次发行获得深圳证券交易所审核通过并报中国证监会同意注册之后，
乙方未按本协议约定缴纳股份认购款，如发生逾期，乙方应自逾期之日起按逾期未缴纳金额每日万分之二的标准向甲方支付违约金，直至本次股份认购价款全部缴纳完毕，且甲方有权要求乙方赔偿因此给甲方造成的损失。
4、如本次发行未能获得甲方董事会及/或股东大会审议通过，或未取得深圳
证券交易所审核通过并报中国证监会同意注册，双方互不承担违约责任。如因中国证监会或深圳证券交易所等相关监管机关要求，甲方调整或取消本次发行，甲方无需就调整或取消本次发行事宜向乙方承担违约责任。
1-1-62浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
第三节董事会关于本次募集资金使用的可行性分析
一、本次募集资金投资项目的总体使用计划
本次发行预计募集资金总额不超过66900.00万元，扣除发行费用后的募集资金净额拟全部用于以下项目：
单位：万元序号项目名称总投资额拟使用募集资金额
1年产80万套新能源汽车驱动电机项目47593.2344179.17
2补充流动资金22720.8322720.83
合计70314.0666900.00
二、募集资金使用可行性分析
（一）年产80万套新能源汽车驱动电机项目
1、项目基本情况
本项目实施主体为方正电机（德清）有限公司（简称“德清方正”），项目拟利用自主研发技术，在湖州莫干山高新区城北高新园砂村区块凤凰路南侧发展大道东侧地块，新建建筑面积38840平方米的厂房，购置扁线定子线等国产先进工艺生产线8条、工业互联网等数字化工业系统6套、光学扫描镜等检测试验
设备11台（套），配套空压机、变压器等公用设施，打造数字化、智能化的未来工厂，形成年产80万套新能源汽车驱动电机的生产能力。
2、经营前景近年来，为进一步开拓新能源汽车市场，公司收购深圳高科润、上海海能和杭州德沃仕，联合开展新能源汽车用电驱动集成系统产品的研制；已与小鹏汽车、蔚然动力、上汽通用五菱、蜂巢传动等国内新能源整车企业建立战略合作关系；
自主研发的新能源汽车驱动电机也逐步投放市场。
在新能源汽车市场持续增长，驱动电机快速更新换代的背景下，本项目的实施，一方面可实现扁线电机国产化，填补新能源汽车行业升级替换高效率驱动电
1-1-63浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
机的迫切需求，为新能源汽车生产供应链的安全提供保障，为节能减排和碳中和目标的达成提供助力；另一方面通过将母公司自主研发的技术实施产业化，可使德清方正具备年产80万套新能源汽车驱动电机的生产能力，发挥龙头企业的示范作用，带动促进国内新能源汽车关键零部件的技术水平，增强国际竞争力。
3、募投项目与公司既有业务、前次募投项目的区别和联系
公司本次募投项目的制定建立在现有业务的基础之上，是公司立足自身优势而进行的发展。鉴于新能源汽车行业广阔的市场前景及不断扩大的市场需求，未来三年内公司将继续深化及扩大现有业务规模，提高产品产能，保证产品质量稳定，促进新产品更新换代，提升产品的综合竞争力，为全面实现公司发展计划提供良好的条件和储备。
发行人本次募集资金投资项目与前次募投项目均围绕公司主营业务展开。
公司前次募投项目包括年产35万台新能源汽车驱动电机及电驱动集成系统项目
和新能源汽车电驱动系统与节能电机研究院项目，本次募投项目是年产80万套新能源汽车驱动电机项目。本次募投项目将新能源驱动电机的最新成果和技术有效应用于电机产品，实现技术成果与产业化的无缝对接，拓展现有业务，覆盖更多整车客户，保证公司长期发展目标的实现。
4、项目的实施情况
项目总投资为47593.23万元，包括建设投资44179.17万元，铺底流动资金
3414.06万元，其中使用募集资金44179.17万元，全部用于项目建设投资，募
集资金不涉及铺底流动资金。
募投项目的建设投资构成如下：
序号费用名称金额（万元）
1建筑工程费用4108.32
2设备购置费用31816.00
3安装工程费用2542.10
4土地购置等其他费用5712.75
1-1-64浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
序号费用名称金额（万元）
合计44179.17
本项目建设期为1年，具体实施准备及进度详见下表：
月份123456789101112可研报告编制及审批施工图设计设备谈判与订货土建施工设备安装人员培训竣工验收并投入运营本次募集资金不含董事会前投入的资金。
5、项目经济效益评价
本次募投项目预计第二年达产70%，第三年达产100%，达产后效益测算如下：
单位：亿元项目达产年
营业收入18.67
总成本费用17.04
利润总额1.58
所得税0.40
净利润1.18
（1）营业收入
本次募投项目项目产品主要为扁线电机和圆线电机两大类，产品销售价格参照发行人主要产品出厂价水平及预计产品售价测算，产品销量根据公司定点项目和公司整体规划测算。
（2）总成本费用
总成本费用包括原材料及动力、工资、折旧摊销、期间费用等，根据产品材料消耗、市场价格、会计政策及实际经营情况等测算。
1-1-65浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
（3）所得税
本次募投项目所得税税率为25%。
6、项目备案及环评等情况
本项目已取得备案及环评批复，具体情况如下：
项目名称项目备案环评批复浙江省企业投资项目备案湖德环建年产80万套新能源汽车驱动电机项目
（2211-330521-07-01-184928）[2023]16号
7、项目选址及土地取得情况
本项目用地位于湖州莫干山高新区城北高新园砂村区块凤凰路南侧发展大道东侧地块。公司已取得本项目用地的《不动产权证书》（浙2022德清县不动
产权第0023988号）。
8、项目建设的必要性
（1）业务发展情况
公司新能源驱动电机系统系列产品已与多家国内头部传统自主品牌整车厂、
造车新势力及国际 Tier1 等客户建立配套合作关系，客户包括上汽通用五菱、蔚然动力、小鹏汽车、吉利汽车、上汽集团、奇瑞汽车、蜂巢传动等。此外，公司还与上汽、麦格纳、宇通汽车等客户建立了合作关系，正在为其开发驱动电机。
目前，搭载公司驱动电机的已量产车型五菱宏光 MINI EV 系列车型、小鹏系列车型、蔚来系列车型的市场表现良好。根据第一电动研究院统计，2021年方正电机位居国内驱动电机市场交付量第三，仅次于比亚迪和特斯拉，在独立第三方驱动电机供应商中名列第一，逐步成为国内新能源汽车驱动电机供应商龙头。
（2）项目符合国家产业政策导向，属于重点鼓励类项目本项目是年产80万套新能源汽车驱动电机项目，符合国家发改委《产业结构调整指导目录（2019年本）》十六条“汽车”中的“6、新能源汽车关键零部件：电动汽车驱动电机系统（高效区：85%工作区效率≥80%），车用 DC/DC（输
1-1-66浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书入电压 100V～400V），大功率电子器件（IGBT，电压等级≥750V，电流≥300A）”；
符合《汽车产业中长期发展规划》提出的“鼓励行业企业加强高强轻质车身、关键总成及其精密零部件、电机和电驱动系统等关键零部件制造技术攻关”；符合国家《新能源汽车产业发展规划（2021—2035年）》中的核心技术攻关工程“高效高密度驱动电机系统等关键技术和产品”；符合《浙江省全球先进制造业基地建设“十四五”规划》“巩固升级优势产业”中的“1、汽车：突破高密度高可靠性动力电池、高效驱动电机系统、整车电控系统、车身轻量化等核心技术”；
符合《浙江省新能源汽车产业发展“十四五”规划》“三纵三横核心技术攻关行动”中的“驱动电机与电力电子技术”。因此，本项目符合国家和地方产业政策导向。
（3）有助于提升我国新能源汽车关键零部件技术和产业化水平，强化国际竞争力
驱动电机作为电动新能源汽车核心配件，直接影响电动汽车续驶里程、安全性等重要性能和消费者使用体验，是新能源汽车行业需重点突破的关键零部件。
扁线电机的制造从扁线原材料、生产设备、生产流程工艺都需要长时间的投入与测试，生产成本一直高于圆线电机。在国际上，第一代扁线电机早在2007年就用于通用沃兰达车型和 Voltec 车型；而后丰田普锐斯、特斯拉 Model S 等经典车
型同样搭载了扁线电机。但因为各项技术不成熟，导致产品不良率高，过去我国国内车型应用扁线电机相对较少。方正电机经过提前布局投入与多年的研发，已经实现扁线电机研发设计、生产设备、生产工艺的自主化，产品参数已到达国际领先水平。本项目的实施，一方面可实现扁线电机国产化，为新能源汽车生产供应链的安全提供保障；另一方面通过将母公司自主研发的技术实施产业化，可使德清方正具备年产80万套新能源汽车驱动电机的生产能力，发挥龙头企业的示范作用，带动促进国内新能源汽车关键零部件的技术水平，增强国际竞争力。
（4）有助于填补新能源汽车行业对高效率驱动电机的迫切需求，有效提高整车节能水平
随着世界各国大力推动节能减碳政策，全球制造业加快节能化改造，新能源
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汽车和节能电机市场正在迅速扩张。相对于其他电机，新能源汽车所采用的电源是以电池为主的移动电源，电机的稳定性及节能效果对车辆的整体续航性能影响较大。相比传统的圆线电机，扁线电机在效率、功率密度、散热能力、体积重量等方面具有显著的优势，可确保最多的能量被用于驱动车辆，有效提高电动汽车的节能水平，已成为新能源汽车企业之间竞争的重要目标和未来技术制高点。本项目的实施，可填补新能源汽车行业升级替换高效率驱动电机的迫切需求，为节能减排和碳中和目标的达成提供助力。
（5）有助于企业抓住行业机遇，进一步拓展市场，实现做大做强
根据国联证券研究所预测，得益于新能源汽车销量的增长以及双电机车型渗透率会不断提升，到2025年我国驱动电机市场空间将达到361.38亿元，2022年
1-9月，我国新能源汽车销量已达到456.7万台。新能源汽车销量的超预期增长
将带动新能源汽车驱动电机市场加速增长。在新能源汽车市场持续增长的背景下，本项目的实施将为高能效扁线电机技术的产业化奠定坚实的生产基础，有助于企业抓住机遇继续拓展市场，进一步提升方正电机在新能源汽车驱动电机领域的行业领先地位。
公司根据2022年度销量及客户未来车型规划，结合行业发展趋势、公司市场地位和市占率水平，对产能进行战略储备，公司已与上汽通用五菱、蔚然动力、小鹏汽车、麦格纳、蜂巢传动等客户在圆线电机和扁线电机项目达成合作，公司需要持续扩大生产规模，以满足快速增长的市场需求，新增产能能够得到消化。
（二）补充流动资金
1、项目基本情况
公司拟将本次向特定对象发行募集资金中22720.83万元用于补充流动资金。
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2、补充流动资金的原因及合理性
（1）行业发展特点对公司资金实力提出了更高的要求
新能源汽车行业的发展逐渐表现出以下几个特点：
第一，技术更新迭代快。报告期内，新能源汽车的补贴退坡政策持续推进，以2020年新能源乘用车补贴政策为例，该类车型补贴要求的续航里程门槛从2019 年的 250km 提高到 300km，其中 125（含）-140Wh/kg 的车型按 0.8 倍补贴，
140（含）-160Wh/kg 的车型按 0.9 倍补贴，160Wh/kg 及以上的车型按 1 倍补贴。
因此，新能源整车企业必须不断对自身技术进行迭代，以符合国家的补贴政策要求，同时，整车生产企业亦要求上游产业链企业，尤其是驱动电机、电控以及电池生产企业不断加大技术和研发投入，进一步节能降耗，提升新能源汽车的续航里程。
第二，产品价格承压。一方面，在同样的销售价格（补贴前）之下，补贴政策的退坡导致消费者实际承担的价格上涨，根据《财政部工业和信息化部科技部发展改革委关于完善新能源汽车推广应用财政补贴政策的通知》（财建[2020]86号），2020-2022年补贴标准分别在上一年基础上退坡10%、20%、30%；另一方面，在较为激烈的市场竞争之下，整车生产企业又难以大幅度上涨补贴后的销售价格。在上述背景下，整车生产企业往往通过自身成本节约来维持盈利能力，由此导致整车上游供应商相关产品价格持续承压。
第三，竞争激烈。在技术更新迭代压力加剧以及产品价格持续承压的大背景下，产业链生产企业集中度也日益提升，寡头垄断的趋势日益明显，由此导致产业的竞争也日趋激烈。
上述行业特征对产业链企业提出了更高的要求，一方面，行业企业必须持续加大对研发的投入，保持自身产品的竞争力；另一方面，行业企业必须持续推进成本节约，降低销售价格。通过本次向特定对象发行，公司将增加资金储备，为自身未来的可持续发展奠定坚实基础。
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（2）营运资金不足制约了公司业务发展空间
公司新能源驱动电机系列产品已与多家国内头部传统自主品牌整车厂、造车
新势力及国际 Tier1 等客户建立配套合作关系，客户包括上汽通用五菱、小鹏汽车、蜂巢传动、蔚然动力等。在下游客户需求不断增长、业务订单持续增加的形势下，公司不断加大产能建设，营运资金需求呈现持续增长态势。公司需要通过本次向特定对象发行股票募集资金补充流动资金，为公司未来产能的释放提供保障，满足公司持续发展的资金需要。
本次发行募集资金补充流动资金后，将在一定程度上改变公司主要依赖银行借款等方式筹措营运资金的现状，公司资金状况将得到明显改善，并为现有业务规模的继续增长提供资金保障。
3、本次补充流动资金符合相关规定
本次发行对象智驱科技为董事会确定的发行对象，本次募集资金部分用于补充流动资金，符合《证券期货法律适用意见第18号》“通过配股、发行优先股或者董事会确定发行对象的向特定对象发行股票方式募集资金的，可以将募集资金全部用于补充流动资金和偿还债务”的相关规定。
三、本次发行对公司经营管理、财务状况等方面的影响
（一）本次募集资金投资项目对公司经营情况的影响本次向特定对象发行募集资金在扣除发行费用后全部投资于“方正电机（德清）有限公司年产80万套新能源汽车驱动电机项目”及补充流动资金。本次发行实施完毕后，公司资本金将得到提高和充实，流动性将得到进一步提升，公司竞争能力和抗风险能力预计将得到提高。
（二）本次募集资金投资项目对公司财务状况的影响
本次募集资金投资项目有较好的经济效益，有利于提高公司的持续盈利能力。在建设期内可能导致净资产收益率、每股收益等财务指标出现一定程度的下
1-1-70浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书降，但随着相关项目效益的逐步实现，公司的盈利能力有望在未来得到进一步提升。
本次向特定对象发行完成后，公司的总资产和所有者权益将增加，净资产上升，资产负债率将有一定幅度的下降，抗风险能力将得到提升，有利于增强公司的资本实力。
（三）本次募投项目实施而新增的折旧和摊销对公司未来经营业绩的影响
本次募投项目实施后，公司固定资产折旧及无形资产摊销将有所增加。以
2021年营业收入及净利润水平测算，在本次募投项目达产后，募投项目新增折
旧摊销净额2838.00万元，占预计营业收入的比例为0.76%，占预计净利润的比例为23.97%。虽然本次募投项目新增的折旧摊销将增加公司未来整体营业成本，但募投项目正式投产运营后，将同步新增销售收入，且预计新增销售收入、净利润金额均超过新增折旧摊销金额。因此，在本次募投项目顺利达产运营的情况下，预计新增折旧摊销不会对公司未来经营业绩产生重大不利影响。
四、最近五年内募集资金使用情况
（一）公司近五年募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1307号文核准，公司向中振汉江、上海长风汇信股权投资中心（有限合伙）、马文奇非公开发行人民币普通股
（A 股）3000 万股，每股发行价为 4.70 元，募集资金总额为人民币 14100.00万元，根据有关规定扣除发行费用后，实际募集资金金额为13554.72万元。该募集资金净额已于2019年1月31日到账。上述资金到账情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）《验资报告》（天健验[2019]20号）验证。
除此以外，公司近五年内没有通过配股、公开增发、可转换公司债券等方式募集资金。
（二）前次募集资金的情况
1、前次募集资金的基本情况
1-1-71浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1307号文核准，公司向中振汉江、上海长风汇信股权投资中心（有限合伙）、马文奇非公开发行人民币普通股
（A 股）3000 万股，每股发行价为 4.70 元，募集资金总额为人民币 14100.00万元，根据有关规定扣除发行费用后，实际募集资金金额为13554.72万元。该募集资金净额已于2019年1月31日到账。上述资金到账情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）《验资报告》（天健验[2019]20号）验证。
截至2022年9月30日，公司上述非公开发行股票募集资金已使用完毕。
1-1-72浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
2、前次募集资金实际使用情况
前次募集资金使用情况对照表（截至2022年9月30日）
单位：万元
已累计使用募集资金总额：13774.19
募集资金总额：13554.72
各年度使用募集资金总额：
2019年度：9460.64
变更用途的募集资金总额：-
2020年度：3046.10
2021年度：1267.45
变更用途的募集资金总额比例：-
2022年1-9月：-
投资项目募集资金投资总额截止日募集资金累计投资额项目达到预定可使用状募集前承诺募集后承诺募集前承实际投资金额与序实际投资募集后承诺实际投资态日期（或截承诺投资项目实际投资项目投资金额投资金额诺投资金募集后承诺投资号金额投资金额金额止日项目完[注1][注1]额金额的差额工程度）年产35万台新能年产35万台新能源源汽车驱动电机
1汽车驱动电机及电30740.0011500.0011712.7830740.0011500.0011712.78212.78[注2]2021年6月
及电驱动集成系驱动集成系统项目统项目新能源汽车电驱新能源汽车电驱动
2动系统与节能电系统与节能电机研10350.002054.722061.4110350.002054.722061.416.69[注2]2021年9月
机研究院项目究院项目
合计41090.0013554.7213774.1941090.0013554.7213774.19219.47-
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注1：2019年2月27日，公司召开第六届董事会第十三次会议，审议通过了《关于调整非公开发行股票募投项目募集资金投入金额的议案》，由于公司非公开发行股票实际募集资金净额少于募投项目原计划拟投入的募集资金金额，董事会同意公司根据实际募集资金净额和募投项目当前的具体情况，调整各募投项目的募集资金投入金额，募集资金不足部分由公司自筹解决。
注2：募集资金账户产生的理财收益和利息收入扣除手续费净额一并投入项目中，账户结余资金18390.88元已转入活期存款账户。
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3、前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异情况说明
前次募集资金项目的实际投资总额与承诺存在的差异如下：
单位：元承诺募集资实际投入募差异金额差异投资项目金投资总额集资金总额
*-*原因
**年产35万台新能源汽车驱动
115000000.00117127804.172127804.17[注]
电机及电驱动集成系统项目新能源汽车电驱动系统与节
20547169.8020614086.0266916.22[注]
能电机研究院项目
合计135547169.80137741890.192194720.39
注：募集资金账户产生的理财收益和利息收入扣除手续费净额一并投入项目中，账户结余资金18390.88元已转入活期存款账户。
4、前次募集资金实际投资项目变更情况
截至2022年9月30日，公司前次募集资金不存在实际投资项目变更情况。
5、前次募集资金置换预先投入资金情况2019年2月27日，公司第六届董事会第十三次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金51416200.00元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司募集资金投资项目预先已投入资金的实际投资情况进行了审核，并出具《关于浙江方正电机股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2019〕163号）。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表意见，认为以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的事项符合有关法律、法规及其他规范性文件的规定，同意以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
6、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
公司不存在前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
7、临时闲置募集资金情况
1-1-75浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书2019年2月27日，公司第六届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响正常运营和资金安全的前提下，使用不超过70000000.00元的闲置募集资金进行现金管理。
2020年4月26日，公司第六届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响正常运营和资金安全的前提下，使用不超过30000000.00元的闲置募集资金进行现金管理。
截至2022年9月30日，公司以部分闲置募集资金累计购买理财产品
100000000.00元、赎回理财产品100000000.00元，理财产品无余额；募集资
金账户累计确认理财产品收益1552100.10元。
8、节余募集资金使用情况
前次募集资金（含理财收益和利息收入扣除手续费净额）已全部投入募投项目，募集资金账户结余资金18390.88元已转入活期存款账户，募集资金账户已于2021年8月注销。
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9、前次募集资金投资项目实现效益情况
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（截至2022年9月30日）
单位：万元
实际投资项目截止日投资项最近三年及一期实现效益[注1]截止日累是否达目累计产能利承诺效益计实现效到预计序号项目名称2019年2020年2021年2022年用率益效益
度度度1-9月项目建设周期约18个月，投产至年产35万台新能源汽车驱
达产时间3年，项目完全达产后，
1动电机及电驱动集成系统45.98%163.26-175.97242.89-294.31-64.13[注2]
实现营业收入82600万元，实现净项目
利润8645.96万元。
新能源汽车电驱动系统与
2不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用
节能电机研究院项目
注1：2019年度、2020年度、2021年度数据业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2022年1-9月数据未经审计。
注2：该项目未达到预计收益的原因：（1）募投项目原计划拟投入的募集资金金额为41090万元，实际募集资金净额13554.72万元，实际募集资金净额少于募投项目原计划拟投入的募集资金金额，公司相应缩减了项目投资规模，导致项目未达到预期效益；投资规模差额部分由公司自筹解决，导致项目进度延缓；（2）募集资金到位晚于预期，项目建设相应推迟；（3）受国内经济环境影响，下游客户项目推进进度放缓，较预期大幅下降；（4）项目具有较高的技术领先性，设备投入开发难度大、周期长；（5）部分项目因客户产品技术参数调整，量产时间较晚；（6）新能源汽车驱动电机主要原材料如硅钢片、漆包线、磁钢及壳体等大宗商品采购价格持续上涨，公司采购成本增加，产品效益下降。
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10、前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况说明
公司前次募集资金中不存在以资产认购股份的情况。
11、上市公司会计师对前次募集资金运用的报告结论
致同会计师认为：方正电机公司董事会编制的截至2022年9月30日的前次
募集资金使用情况报告、前次募集资金使用情况对照表和前次募集资金投资项目
实现效益情况对照表符合中国证监会《监管规则适用指引——发行类第7号》的规定，如实反映了方正电机公司前次募集资金使用情况。
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第四节董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析
一、本次发行完成后，上市公司的业务及资产的变动或整合计划
2022年10月13日，智驱科技与方正电机、卓越汽车、中振汉江、中城工
业、高新集团、高新产投、德清产投、德清盈方签署《战略合作协议》，根据该协议的约定，上市公司将所持绿脉城市交通（欧洲）有限公司71.88%的股权、浙江方正（湖北）汽车零部件有限公司100%的股权及湖南中车智行科技有限公
司5%的股权出售给中车城市交通有限公司或其关联公司。
除此之外，截至本募集说明书签署日，公司暂无对本次发行完成后的业务和资产作出整合及调整计划。
二、本次发行对上市公司控制权结构的变化2022年10月13日，公司披露了《关于签署战略合作协议、附条件生效的股份认购协议等协议暨控制权拟发生变更的提示性公告》：
（1）智驱科技拟全额认购公司向其发行的10000万股股票。
（2）公司原控股股东卓越汽车及其一致行动人中振汉江分别向智驱科技转
让其持有的公司2500万股股份、2000万股股份。
（3）张敏终止委托给卓越汽车的3362.63万股股份对应的表决权。
（4）卓越汽车将本次股份转让完成后剩余所持公司1500万股股份所对应的表决权委托给智驱科技。
上述向特定对象发行与股份转让、表决权终止委托、表决权委托不互为前提，全部完成后，智驱科技将直接持有公司14500万股股份，并接受卓越汽车的委托行使其持有的公司1500万股股份表决权，合计可控制公司26.72%的表决权，从而成为公司的控股股东，高新区管委会成为公司的实际控制人。智驱科技已编制详式权益变动报告书并聘请财务顾问对该详式权益变动报告书所披露的内容
出具核查意见，并进行了相应的信息披露。
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2023年3月6日，上述股份转让、表决权终止委托、表决权委托已完成，
智驱科技合计控制公司12.03%的表决权，成为公司的控股股东，高新区管委会成为公司的实际控制人。
三、本次发行完成后，上市公司与发行对象及发行对象的控股股东和实际控制人从事的业务存在同业竞争或潜在的同业竞争的情况本次发行的发行对象为智驱科技。本次发行对象智驱科技及其实际控制人高新区管委会已出具《避免同业竞争的承诺函》，本次发行完成后，上市公司与发行对象及发行对象的控股股东和实际控制人从事的业务不存在同业竞争或潜在的同业竞争的情况。
四、本次发行完成后，上市公司与发行对象及发行对象的控股股东和实际控制人可能存在的关联交易的情况
本次发行的发行对象为智驱科技，本次发行构成关联交易。
本次发行完成后，若发行对象与上市公司发生关联交易，上市公司将严格遵照法律法规以及公司内部规定履行关联交易的审批程序，遵循市场公正、公平、公开的原则，依法签订关联交易协议并按照有关法律、法规等有关规定履行信息披露义务，不会损害上市公司及其他股东的利益。
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第五节与本次发行相关的风险因素
投资者在评价公司本次向特定对象发行股票时，应特别认真考虑下述各项风险因素：
一、宏观经济风险
（一）宏观经济波动风险
公司下游行业主要为汽车、家用电器等，这些行业与国家宏观经济密切相关，受国民经济发展水平的影响较大，经济增长速度的高低将刺激或抑制公司相关产品的消费。
此外，能源、原材料等基础资源价格的变动和全球经济金融环境的变化都可能对下游行业发展有一定影响，导致行业发展可能呈现阶段性、周期性。若宏观经济不景气，下游行业可能会减少对公司相关产品的需求，公司的经营业绩也将面临一定的不利影响。
（二）新能源汽车行业政策风险
新能源汽车产业是我国重点培育和发展的战略性新兴产业，长期以来，国家制定了一系列政策来支持新能源汽车产业相关企业的发展，并向新能源汽车购买者给予一定的财政补贴以刺激相关消费，如《新能源汽车产业发展规划（2021-2035年）》《关于新能源汽车免征车辆购置税有关政策的公告》《关于完善新能源汽车推广应用财政补贴政策的通知》等政策。但为实现新能源汽车的长期可持续发展，我国政府对新能源汽车采取了退坡式的补贴机制，产业政策变化对国内新能源汽车产业链上下游企业的发展产生重要影响。若未来对新能源汽车的政策发生重大变化，则可能对新能源汽车行业以及上游行业的发展产生不利影响，从而对公司的生产经营产生不利影响。
二、经营风险
（一）公司存在累计未弥补亏损的风险
截至报告期末，公司累计未分配利润为-76381.91万元，因此公司未来一定期间可能无法进行利润分配，将对股东的投资收益造成不利影响。
（二）原材料价格波动影响经营业绩的风险
报告期内，公司直接材料成本占整体成本的比例较高，公司主要原材料主要为硅钢片、漆包线、磁钢等，上述原材料的价格变化将直接影响公司的生产成本，并进而影响
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公司的盈利能力。公司已采用包括与客户协商产品价格，加大技术开发力度，应用新材料、新工艺等优化措施，降低原材料价格波动对公司经营的影响，但如果原材料价格短时间内的大幅上涨，而公司不能及时通过调整产品价格、改进工艺等方法及时传导成本压力，则公司将面临公司盈利能力下降的风险。
（三）行业竞争风险公司主营业务在国内外市场面临较为激烈的市场竞争。虽然公司具备相应的竞争优势，但是未来随着国内外竞争对手通过不断的行业整合等手段扩大经营规模，扩充市场份额，公司的市场地位可能受到一定的挑战，进而可能会对公司未来的收入及盈利能力产生不利影响。
（四）客户集中度较高及客户合作的风险
报告期内，随着公司汽车应用类产品销售占比的提升，公司对前五大客户的销售收入占营业收入的比重整体呈上升趋势，各期分别为48.73%、47.45%、57.16%和63.88%。
鉴于汽车产业现有竞争格局，在未来一段时间内，公司仍不可避免地存在客户集中度较高和大客户依赖的风险。
报告期内，公司与主要整车厂客户合作较为稳定，且汽车零配件供应链整体上下游黏性较强，但如果未来公司与主要客户合作关系发生重大不利变化、公司主要客户经营情况出现不利变化或受行业政策、宏观经济、国际贸易政策等外部因素影响而实现需求
大幅下降，减少对公司产品的采购，而公司又不能及时开拓其他客户，将会对公司生产经营产生不利影响。
（五）技术风险
新能源汽车动力及整车控制领域具有技术密集和资本密集兼具、技术路径升级甚至
迭代的速度快等特点，尽管公司已经在上述领域具备了一定的市场占有率和技术优势，但如果公司未来未能及时掌握新技术并将其应用于相关产品、产品技术路径与主流路径
出现偏差，核心人员流失或未能及时吸引符合要求的核心技术人才加入，都将削弱公司的技术优势，相对市场竞争优势，从而对公司的盈利能力造成不利影响。
（六）海外业务经营及汇率风险目前，公司在东南亚、欧洲等国家及地区开展生产经营活动。境外子公司所在国家的经营环境与国内有一定的差异，若公司无法适应不同国家和地区的监管环境，无法建
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立起有效的管理模式，则境外生产经营活动将面临一定的政治、法律等风险，进而对公司的生产经营产生不利影响。
同时，由于我国目前实施有管理的浮动汇率机制，由于公司境外业务主要以美元或当地货币作为结算货币，因此美元兑人民币汇率的波动，将导致公司产生一定的汇兑损益，进而影响经营利润。
（七）产能消化不及预期的风险
本次募投项目全部达产后，公司将新增80万套新能源驱动电机产能。公司坚持积极开拓市场份额，但在未来生产经营及募投项目实施过程中，若市场环境、竞争对手策略、相关政策或者发行人市场开拓、技术迭代等方面出现重大不利变化，市场增长情况不及预期，或行业整体产能扩张规模过大导致竞争加剧，则公司可能面临投资项目新增产能不能及时消化从而造成产能过剩的风险。
三、财务风险
（一）应收账款回收风险
报告期各期末，公司应收账款账面价值分别为40598.97万元、41445.52万元、
55057.09万元和72506.50万元，占流动资产比例分别为32.75%、33.82%、28.21%和
37.47%，占比较高。若公司主要客户的经营状况发生不利变化，则可能导致该等应收账
款不能按期或无法收回而发生坏账的风险。
（二）商誉减值的风险
截至报告期末，公司商誉的账面价值为24732.18万元，主要系公司为加快在节能与新能源汽车行业布局，收购深圳高科润、上海海能和杭州德沃仕等公司所形成。2023年1月，公司披露上海海能商誉出现减值迹象并预计于2022年年报计提商誉减值准备
17454.53万元，上述情况已经公司董事会、监事会审议通过，发行人独立董事也对此
发表了独立意见。上述事项可能对发行人2022年财务数据造成影响，且如果公司收购的资产未来经营状况进一步恶化，公司商誉仍存在进一步减值的风险，进而对公司的当期损益产生不利影响。
（三）采矿权减值的风险
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公司子公司华瑞矿业拥有的采矿权有效期至2024年4月11日，目前该矿区尚未开采。2023年1月，公司披露了采矿权由于预计采矿成本的提高发生减值，预计于2022年年报计提减值准备1200万元，上述情况已经公司董事会、监事会审议通过，发行人独立董事也对此发表了独立意见。后续若公司未能及时办理采矿权延续手续，或未来矿产品市场价格下跌，采矿成本提高，公司将存在采矿权进一步减值的风险，进而对公司的当期损益产生不利影响。
（四）毛利率下滑的风险
报告期内公司持续亏损，且公司汽车应用类产品的毛利率波动较大，受国内经济环境影响、产品结构变化、原材料大幅涨价等因素影响，2019年至2021年公司汽车应用类产品的毛利率呈下降趋势。2022年1-9月，汽车应用类产品毛利率有所回升。未来，若市场竞争进一步加剧，下游客户新项目开发和订单量不及预期，可能出现毛利率下降的风险；同时，公司原材料采购价格的变动将对公司的生产成本产生影响，如果原材料采购价格整体上升，而公司不能在技术创新、生产效率等方面保持竞争力，也可能导致公司毛利率下滑。
（五）扣非归母净利润持续为负的风险
报告期内，公司扣非归母净利润持续为负，分别为-530.71万元、-64598.35万元、-14472.56万元和-2476.65万元，主要受研发投入较高、资产减值损失较大、毛利率水平波动等因素综合影响。根据公司《2022年度业绩预告》，公司2022年度预计扣非归母净利润为-27500万元至–30100万元，2022年度经营业绩仍处于亏损状态。未来公司经营业绩仍将面临宏观经济环境和产业政策变化、行业竞争加剧、下游技术迭代、
原材料涨价、业务拓展不及预期、资产减值、新增折旧摊销费用较大等风险因素，公司经营业绩存在下滑甚至持续亏损的风险。
（六）政府补助退回风险
公司与丽水经济技术开发区管理委员会（简称“经开区管委会”）签订项目合作协议书，由经开区管委会向公司提供政府补助，公司于2021年度确认其他收益5000万元。若未来公司未能达到经开区管委会的考核要求，则可能面临无法取得补助款、已取得的补助款被要求退回的可能性，对公司未来发展及盈利能力构成不利影响。
（七）应收账款6个月内坏账准备计提比例低于同行业可比公司的风险
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公司按组合计提坏账准备的应收账款中，6个月以内应收账款的坏账准备计提比例为1%，低于同行业可比公司应收账款坏账计提比例，未来如果宏观经济形势、行业整体环境、客户资金周转等因素发生重大不利变化，导致公司该账龄段应收账款实际发生的坏账或发生坏账的可能性增加，公司相应提高坏账准备计提比例，将对经营业绩产生不利影响。
（八）募投项目新增折旧、摊销费用导致的经营业绩下滑风险
本次募投项目建成后，每年将会产生一定的固定资产、无形资产折旧摊销费用，考虑到相关项目从建设到产能爬坡需要一定周期，未来行业发展趋势、下游客户需求以及市场竞争情况等存在不确定因素，若未来募投项目的效益实现情况不达预期，募投项目新增的折旧摊销费用将对公司经营业绩产生不利影响。
四、管理风险
公司不断增长的资产规模和经营规模对公司的经营管理能力、人才资源、组织架构
等提出更高的要求。如果公司管理人员和相应制度不能适应公司经营规模扩张的需求，以及公司组织模式和管理制度未能随着公司经营规模的扩大而及时调整与完善，可能对公司经营和管理产生不利影响。
五、募集资金投资项目的风险公司本次募投项目年产80万套新能源汽车驱动电机项目主要用于生产新能源驱动电机。该募投项目所生产的扁线电机和圆线电机根据行业发展情况、市场需求情况、公司历史经营数据、产品竞争力等因素进行效益测算，但预测效益可能受宏观政策及经济环境的变动、下游行业景气程度、行业竞争情况、产品技术水平等因素影响，如该等因素发生重大不利变化，可能对公司本募投项目效益产生重大不利影响。
同时，募集资金投资项目需要一定的建设期和达产期，项目建设过程中可能存在不可控事项影响项目建设进度，项目实际建成后市场环境、技术、相关政策等方面可能出现重大不利变化，以上不确定因素将直接影响项目的投资回报和公司的预期收益。
此外，本次发行募集资金到位后，公司净资产规模和股本数量将有所提高，若公司未来净利润增长幅度低于净资产和总股本的增长幅度，或进一步发生亏损，每股收益和加权平均净资产收益率等财务指标将出现一定幅度的下降，股东即期回报存在被摊薄的风险。
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六、审批风险本次向特定对象发行的方案尚需获得深圳证券交易所审核通过并经中国证监会同
意注册后方可实施，能否取得相关审核与注册批复，以及最终通过审核与取得注册批复的时间存在不确定性。
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第六节与本次发行相关的声明
一、发行人全体董事、监事及高级管理人员声明
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。
全体董事签字：
牛铭奎沈志刚牟健严芸菲沈诗怡管芮陈林荣鲁统利戎云林
全体监事签字：
赖羽康姚伟亮叶婷
非董事高级管理人员签名：
曹艺浙江方正电机股份有限公司年月日
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二、发行人控股股东、实际控制人声明（一）
本公司承诺本募集说明书内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。
控股股东：湖州智驱科技产业发展有限公司
法定代表人：
赖羽康年月日
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二、发行人控股股东、实际控制人声明（二）
本单位承诺本募集说明书内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。
实际控制人：湖州莫干山高新技术产业开发区管理委员会年月日
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三、保荐人（主承销商）声明
本公司已对募集说明书进行了核查，确认本募集说明书内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。。
法定代表人：
冉云
保荐代表人：
郑宇王施健
项目协办人：
刘晴青国金证券股份有限公司年月日
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四、保荐机构董事长声明
本人已认真阅读浙江方正电机股份有限公司募集说明书的全部内容，确认募集说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对募集说明书真实性、准确性、完整性、及时性承担相应法律责任。
保荐机构董事长签名：
冉云国金证券股份有限公司年月日
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五、保荐机构总经理声明
本人已认真阅读浙江方正电机股份有限公司募集说明书的全部内容，确认募集说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对募集说明书真实性、准确性、完整性、及时性承担相应法律责任。
保荐机构总经理签名：
姜文国国金证券股份有限公司年月日
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六、发行人律师声明
本所及经办律师已阅读募集说明书，确认募集说明书内容与本所出具的法律意见书不存在矛盾。本所及经办律师对发行人在募集说明书中引用的法律意见书的内容无异议，确认募集说明书不因引用上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
经办律师：
吴刚曹静郑上俊
律师事务所负责人：
孔鑫北京市通商律师事务所年月日
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七、会计师事务所声明
本所及签字注册会计师已阅读募集说明书，确认募集说明书内容与本所出具的审计报告等文件不存在矛盾。本所及签字注册会计师对发行人在募集说明书中引用的审计报告等文件的内容无异议，确认募集说明书不因引用上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
签字注册会计师：
曾涛高飞戴思敏
会计师事务所负责人：
李惠琦
致同会计师事务所（特殊普通合伙）年月日
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八、发行人董事会声明根据国务院办公厅发布的《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）、中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证监会公告[2015]31号）等文件的有关规定，公司就本次向特定对象发行股票对即期回报摊薄的影响进行了分析并提出了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺与声明，具体如下：
1、全面提升公司管理水平，完善员工激励机制
公司将改进完善业务流程，提高生产效率，加强对采购、生产、库存、销售各环节的信息化管理，提高公司资产运营效率，提高营运资金周转效率。同时公司将加强预算管理和招投标制度落实，严格执行公司的采购审批制度。另外，公司将完善薪酬和激励机制，建立有市场竞争力的薪酬体系，引进市场优秀人才，并最大限度地激发员工积极性，挖掘公司员工的创造力和潜在动力。通过以上措施，公司将全面提升公司的运营效率，降低成本，并提升公司的经营业绩。
2、不断完善公司治理，为公司发展提供制度保障
公司将严格遵循《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司治理准则》等法律、法规和规范性文件的要求，不断完善公司治理结构，确保股东能够充分行使权利；确保董事会能够按照法律、法规和公司章程的规定行使职权，做出科学的决策；确保独立董事能够认真履行职责，维护公司整体利益，尤其是中小股东的合法权益；确保监事会能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员及公司财务的监督权和检查权，为公司发展提供制度保障。
3、加强募集资金的管理，提高资金使用效率
为规范公司募集资金的使用与管理，确保募集资金的使用规范、安全、高效，公司制定了《募集资金专项存储与使用管理制度》。自上市以来，以上制度得到了严格执行。本次向特定对象发行股票结束后，募集资金将按照制度要求存放于董事会指定的专项账户中，专户专储、专款专用，以保证募集资金合理规范使用，
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防范募集资金使用风险。公司未来将努力提高资金的使用效率，完善并强化投资决策程序，设计更合理的资金使用方案，合理运用各种融资工具和渠道，控制资金成本，提升资金使用效率，节省公司的各项费用支出，全面有效地控制公司经营和管控风险，提升经营效率和盈利能力。
4、完善公司的分红政策，保障公司股东利益回报根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（2022年修订）》以
及《浙江方正电机股份有限公司章程》等相关文件规定，结合公司盈利能力、经营发展规划、股东回报、社会资金成本以及外部融资环境等因素，公司制定了《浙江方正电机股份有限公司未来三年（2022-2024年度）股东回报规划》。上述制度的制订完善，进一步明确了公司分红的决策程序、机制和具体分红送股比例，将有效地保障全体股东的合理投资回报。
未来，公司将继续严格执行公司分红政策，强化投资者回报机制，确保公司股东特别是中小股东的利益得到保护。
5、公司董事、高级管理人员对公司填补回报措施能够得到切实履行作出的
承诺“1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。
2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束。
3、本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。
4、本人承诺支持由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补
回报措施的执行情况相挂钩。
5、若公司后续推出公司股权激励计划，本人承诺支持拟公布的公司股权激
励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
6、自本承诺出具日至上市公司本次发行股票实施完毕前，若中国证监会做
出关于填补回报措施及其承诺的新的监管规定，且上述承诺不能满足中国证监会
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该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。
7、本人承诺切实履行公司制定的有关填补即期回报的相关措施以及本人对
此作出的任何有关填补即期回报措施的承诺，若本人违反上述承诺并给上市公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对上市公司或者投资者的补偿责任。”
6、公司控股股东智驱科技、实际控制人高新区管委会为保证公司填补回报
措施能够得到切实履行，分别作出如下承诺：
“1、本次发行完成后，本公司/本单位将不会越权干预上市公司经营管理活动，不会侵占上市公司利益。
2、本公司/本单位承诺严格履行本公司/本单位所作出的上述承诺事项。如果本公司/本单位违反作出的承诺或拒不履行承诺，本公司/本单位将按照《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》等相关规定履行
解释、道歉等相应义务，并同意中国证券监督管理委员会、证券交易所和中国上市公司协会依法作出的监管措施或自律监管措施；给上市公司或者上市公司其他股东造成损失的，本公司/本单位愿意依法承担相应补偿责任。”
7、公司原控股股东承诺
为保障公司填补被摊薄即期回报措施能够得到切实履行，公司原控股股东卓越汽车出具了《关于向特定对象发行股票摊薄即期回报填补措施的承诺函》，作出如下承诺：
“1、本公司承诺不越权干预上市公司经营管理活动，不侵占上市公司利益。2、自本承诺出具日至上市公司本次发行实施完毕前，若中国证监会做出关
于填补回报措施及其承诺的新的监管规定，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本公司承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。
3、本公司承诺切实履行公司制定的有关填补即期回报的相关措施以及本公
司对此作出的任何有关填补即期回报措施的承诺，若本公司违反上述承诺并给上
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市公司或者投资者造成损失的，本公司愿意依法承担对上市公司或者投资者的补偿责任。”
8、发行人董事会声明如下；
“本次发行摊薄即期回报的，发行人董事会按照国务院和中国证监会有关规定作出的承诺并兑现填补回报的具体措施。”
1-1-103浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书（本页无正文，为《浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书董事会声明》之盖章页）浙江方正电机股份有限公司董事会年月日
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附表一：专利清单取得序号专利权人专利名称类型专利号申请日法律状态方式一种电机转子动平实用原始
1方正电机20222117317972022/05/16专利权维持
衡结构新型取得电机绕组与充电机实用原始
2方正电机20212236203432021/09/28专利权维持
集成结构新型取得
一种逆变器、充电机实用原始
3方正电机和电机绕组的集成20212236445302021/09/28专利权维持
新型取得结构一种扁铜线油冷电发明原始
4 方正电机 机定子的端部集成 202110119424X 2021/01/28 专利权维持
专利取得模块及定子一种扁铜线油冷电实用原始
5方正电机机定子的端部集成20212024503952021/01/28专利权维持
新型取得模块及定子
吸尘器、吸尘器电机实用原始
6方正电机及吸尘器电机的轴20212171823182021/07/27专利权维持
新型取得承密封结构一种电机与减速器实用原始
7 方正电机 202121495682X 2021/07/01 专利权维持
的连接结构新型取得一种电机的转子挡实用原始
8方正电机20212056626152021/03/19专利权维持
板固定结构新型取得一种扁线与圆线混实用原始
9 方正电机 合使用的双绕组定 202120567682X 2021/03/19 专利权维持
新型取得子及永磁电机一种新型阶梯斜槽实用原始
10方正电机的扁铜线油冷电机20212024311252021/01/28专利权维持
新型取得定子及电机一种新型阶梯斜槽实用原始
11方正电机的扁铜线油冷电机20212024501112021/01/28专利权维持
新型取得定子铁心块及定子一种适用于工程车实用原始
12方正电机20202329773402020/12/30专利权维持
辆的雨刮装置新型取得一种阶梯斜槽的扁发明原始
13方正电机铜线油冷电机定子20211011942352021/01/28专利权维持
专利取得及电机实用原始
14方正电机一种电机20202329770162020/12/30专利权维持
新型取得
1-1-105浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
取得序号专利权人专利名称类型专利号申请日法律状态方式一种定子漆包线铆实用原始
15方正电机20212004666852021/01/08专利权维持
压结构新型取得一种集成式行星减实用原始
16方正电机20212024502872021/01/28专利权维持
速电机新型取得一种新型转子预紧实用原始
17方正电机20202234100202020/10/20专利权维持
结构新型取得一种带新型挡板结实用原始
18方正电机20202234099642020/10/20专利权维持
构的转子组件新型取得实用原始
19方正电机一种电机转子结构20202234381492020/10/20专利权维持
新型取得一种三合一电驱动实用原始
20方正电机20192164484972019/09/29专利权维持
桥新型取得一体式水冷型机壳实用原始
21方正电机20202005239312020/01/10专利权维持
结构新型取得一种电驱动桥的润实用原始
22方正电机20192164343862019/09/29专利权维持
滑结构新型取得一种防轴承外圈跑实用原始
23方正电机20202005122842020/01/10专利权维持
圈衬套结构新型取得一种用于优化电机实用原始
24方正电机对旋变信号干扰的20202025205292020/03/04专利权维持
新型取得屏蔽结构一种轴承与油封一实用原始
25 方正电机 体化结构的电机轴 202020274526X 2020/03/06 专利权维持
新型取得总成
电动汽车、供电模块实用原始
26方正电机及其分布式自激荡20202006136562020/01/13专利权维持
新型取得
IGBT 电源驱动电路
直流母线端 EMC 滤实用原始
27方正电机波器及其共差模集20202006196712020/01/13专利权维持
新型取得成电感一种动平衡与防磁实用原始
28方正电机20202018330322020/02/19专利权维持
漏的电机转子结构新型取得一种电驱动桥的三实用原始
29方正电机相与正负线的集成20192164341402019/09/29专利权维持
新型取得连接结构一种三合一电驱动实用原始
30方正电机20192164481242019/09/29专利权维持
桥壳体新型取得
31方正电机一种电机减速器透实用20192065451322019/05/09专利权维持原始
1-1-106浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
取得序号专利权人专利名称类型专利号申请日法律状态方式气结构新型取得一种新型绕组电机实用原始
32方正电机20192116056842019/07/23专利权维持
的定子新型取得一种新型驱动电机实用原始
33 方正电机 201921755252X 2019/10/18 专利权维持
汇流母排新型取得实用原始
34方正电机电机及其转轴20192137130772019/08/22专利权维持
新型取得一种集成式驱动电实用原始
35方正电机20192033051372019/03/15专利权维持
桥新型取得一种驱动电桥中的实用原始
36方正电机20192033102242019/03/15专利权维持
一体式轴新型取得外观原始
37方正电机电驱动桥20193053796812019/09/29专利权维持
设计取得一种电机对拖测试实用原始
38方正电机20192041626432019/03/29专利权维持
台新型取得一种集成式驱动电实用原始
39方正电机20192033052832019/03/15专利权维持
桥的轴系布置结构新型取得一种驱动电桥壳体实用原始
40方正电机20192033052982019/03/15专利权维持
的润滑结构新型取得实用原始
41方正电机一种定子绕线工装20192064584882019/05/06专利权维持
新型取得一种助力转向及空实用原始
42 方正电机 压机一体的双源电 201920656121X 2019/05/09 专利权维持
新型取得机实用原始
43方正电机一种斜极转子结构20182206048832018/12/10专利权维持
新型取得一种折叠拉环型减实用原始
44方正电机20192010104602019/01/22专利权维持
速器防护罩新型取得一种电机整机气密实用原始
45方正电机20192033227872019/03/15专利权维持
性测试辅助工装新型取得实用原始
46 方正电机 一种分段斜极转子 201920331399X 2019/03/15 专利权维持
新型取得用于集成减速器和实用原始
47方正电机电机的主壳体及汽20192004920042019/01/12专利权维持
新型取得车驱动电机实用原始
48方正电机一种汽车电机轴芯20192020450392019/02/18专利权维持
新型取得
1-1-107浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
取得序号专利权人专利名称类型专利号申请日法律状态方式一种电机连接轴花实用原始
49方正电机20192010100322019/01/21专利权维持
键防护机构新型取得实用原始
50方正电机一种差速器堵盖20192010770662019/01/22专利权维持
新型取得一种集成式驱动电实用原始
51方正电机20192033051182019/03/15专利权维持
桥的壳体新型取得一种应用于新能源实用原始
52方正电机驱动电机中低压信20192033048592019/03/15专利权维持
新型取得号传递的装置一种旋转变压器安实用原始
53方正电机20192012709702019/01/25专利权维持
装结构新型取得一种电机轴与减速实用原始
54方正电机器输入轴的一体式20192033049862019/03/15专利权维持
新型取得结构一种应用于新能源实用原始
55 方正电机 驱动电机中旋变转 201920330500X 2019/03/15 专利权维持
新型取得子压装结构一种驱动电机锁紧实用原始
56方正电机20192010261492019/01/22专利权维持
装置新型取得外观原始
57方正电机集成式驱动电桥20193010650262019/03/15专利权维持
设计取得电机转子性能测试实用原始
58方正电机20182225337932018/12/29专利权维持
系统新型取得一种电机电缆线固实用原始
59方正电机20192016728182019/01/30专利权维持
定装置新型取得一种电机定子热套实用原始
60方正电机20182222261402018/12/27专利权维持
定位工装新型取得一种电机安装连接实用原始
61方正电机20182191609852018/11/21专利权维持
块新型取得
一种永磁电机定、转实用原始
62方正电机子流转专用厚片吸20182191610322018/11/21专利权维持
新型取得塑托盘一种永磁电机输出实用原始
63方正电机轴与驱动对象过盈20182216437622018/12/20专利权维持
新型取得连接结构一种电机转子铁芯实用原始
64方正电机20192011614032019/01/23专利权维持
磁钢整形机新型取得
65方正电机一种水冷电机壳体实用20182225351102018/12/29专利权维持原始
1-1-108浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
取得序号专利权人专利名称类型专利号申请日法律状态方式新型取得一种应用于新能源实用原始
66方正电机汽车驱动电机实现20192014657142019/01/28专利权维持
新型取得转子斜级的结构电机旋变转子自动实用原始
67方正电机20192015555702019/01/29专利权维持
装配机构新型取得一种汽车电机轴芯实用原始
68方正电机20192020735562019/02/18专利权维持
所用的缓冲组件新型取得旋转变压器定位装实用原始
69方正电机20182225777342018/12/29专利权维持
置及电机组件新型取得一种转子和定子合实用原始
70方正电机20192003898552019/01/08专利权维持
装对中性检具新型取得一种可调角度旋转实用原始
71方正电机20192012837352019/01/25专利权维持
变压器盖板新型取得一种电动机旋转变实用原始
72方正电机20182222716252018/12/27专利权维持
压器防护罩新型取得发明原始
73方正电机三相电机定子20161073403952016/06/17专利权维持
专利取得发明原始
74方正电机三相电机定子20161073377822016/06/17专利权维持
专利取得发明原始
75方正电机三相电机定子20161073415042016/06/17专利权维持
专利取得一种三相扁线电机实用原始
76方正电机20172123850192017/09/26专利权维持
定子新型取得实用原始
77方正电机一种双源绕组电机20172098568102017/08/08专利权维持
新型取得三相电机定子及电发明原始
78方正电机20161044534802016/06/17专利权维持
机专利取得实用原始
79方正电机三相扁线电机定子20172123861532017/09/26专利权维持
新型取得一种三相扁线电机实用原始
80方正电机20172123879932017/09/26专利权维持
定子及电机新型取得一种三相电机定子实用原始
81方正电机20172008478542017/01/21专利权维持
结构及电机新型取得一种具有防水透气实用原始
82方正电机20142038749682014/07/14专利权维持
阀的电机新型取得
83方正电机一种具有双层转子实用20142039936322014/07/18专利权维持原始
1-1-109浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
取得序号专利权人专利名称类型专利号申请日法律状态方式叠片的电机新型取得船用多缸柴油机双实用原始
84上海海能20222121532432022/05/20专利权维持
冗余控制系统新型取得适用于履带收割机实用原始
85上海海能的轮边电驱总成系20222121630142022/05/20专利权维持
新型取得统用于多缸柴油机的实用原始
86上海海能20212269103712021/11/04专利权维持
控制器新型取得用于国六排放气体实用原始
87上海海能20212105308852021/05/17专利权维持
机的控制器新型取得装有电驱动部件的实用原始
88上海海能20212105158852021/05/17专利权维持
多功能联合收割机新型取得用于燃料电池单体实用原始
89上海海能20202080152602020/05/14专利权维持
电压监测的控制器新型取得用于船用多缸气体实用原始
90上海海能20202080140372020/05/14专利权维持
机的控制器新型取得带有霍尔装置的缝实用原始
91上海海能20202068333972020/04/29专利权维持
纫机用无刷电机新型取得带有霍尔装置的吸实用原始
92上海海能20202068313532020/04/29专利权维持
尘器电机新型取得实用原始
93上海海能集成式混合器20192098823542019/06/28专利权维持
新型取得多点喷射燃气的喷实用原始
94上海海能20192099101802019/06/28专利权维持
射装置新型取得实用原始
95上海海能汽车压差传感器座20182207419652018/12/11专利权维持
新型取得客车变速箱的丝杆实用原始
96上海海能20182101310462018/06/28专利权维持
直驱选换挡结构新型取得一种基于双电机驱发明原始
97上海海能动的离合器控制机20141071074952014/11/28专利权维持
专利取得构
基于 WiFi 技术的车实用原始
98上海海能用无线通讯适配装20172094163462017/07/31专利权维持
新型取得置天然气发动机燃气实用原始
99上海海能20172094258242017/07/31专利权维持
和 EGR 混合器 新型 取得一种汽车电子控制实用原始
100上海海能20162144160362016/12/27专利权维持
器密封结构新型取得
1-1-110浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
取得序号专利权人专利名称类型专利号申请日法律状态方式一种自动变速器电发明原始
101上海海能20131000782322013/01/09专利权维持
动丝杠驱动机构专利取得一种基于安全和诊发明原始
102上海海能20121024421822012/07/13专利权维持
断的远程车载终端专利取得一种电动汽车高压发明原始
103上海海能20101029433312010/09/28专利权维持
电安全控制器专利取得一种单轴并联式混发明原始
104上海海能合动力系统整车控20101029433122010/09/28专利权维持
专利取得制器电控柴油机怠速微
调、PTO 和定速巡航 发明 原始
105上海海能20081020730352008/12/18专利权维持
三合一智能控制方专利取得法带防反接功能的发明原始
106上海海能20081004035772008/07/08专利权维持
Kline 转 RS232 电路 专利 取得多协议多连接方式实用原始
107上海海能的商用车故障诊断20212268641042021/11/04专利权维持
新型取得仪适配器一种混合并绕型扁方德智驱研实用原始
108线定子绕组、定子组20222022919762022/01/27专利权维持
究院新型取得件及扁线电机方德智驱研一种定子冷却结构实用原始
109 202220213473X 2022/01/26 专利权维持
究院及定子新型取得方德智驱研一种用于分段定子实用原始
11020222019965222022/01/25专利权维持
究院组件的中间连接器新型取得
方德智驱研一种扁线绕组、定子实用原始
11120222020033052022/01/25专利权维持
究院组件及扁线电机新型取得方德智驱研一种双波弹轴承防实用原始
11220212328765602021/12/24专利权维持
究院转结构新型取得方德智驱研一种固定端轴承预实用原始
11320212328968502021/12/24专利权维持
究院紧兼密封结构新型取得方德智驱研一种带吊环的型材实用继受
11420212295073102021/11/29专利权维持
究院机壳新型取得方德智驱研一种永磁同步电机实用继受
11520212295566222021/11/29专利权维持
究院电刷及旋变固定结新型取得方德智驱研一种功率元器件在发明原始
11620211056518082021/05/24专利权维持
究院线结温估算方法专利取得
117方德智驱研电磁铁吸力测试仪实用20202329987032020/12/30专利权维持继受
1-1-111浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
取得序号专利权人专利名称类型专利号申请日法律状态方式究院新型取得方德智驱研实用原始
118一种永磁同步电机20202234382232020/10/20专利权维持
究院新型取得一种双绕组电机安方德智驱研实用原始
119全关断的器件及电20202254791772020/11/06专利权维持
究院新型取得路方德智驱研一种性能可灵活调实用原始
120 究院、方正 202022584031X 2020/11/10 专利权维持
整的永磁电机新型取得电机
方德智驱研 一种磁钢成双 V 排 实用 原始
12120202232810002020/10/19专利权维持
究院布结构的电机转子新型取得方德智驱研一种电机控制器接实用原始
12220202294788792020/12/11专利权维持
究院线盒新型取得方德智驱研一种油冷电机喷油实用原始
12320202234095022020/10/20专利权维持
究院盘新型取得方德智驱研实用原始
124一种油冷电机20202234100162020/10/20专利权维持
究院新型取得方德智驱研实用原始
125一种油冷电机壳体20202234380792020/10/20专利权维持
究院新型取得方德智驱研一种电机控制器铜实用原始
12620202254631832020/11/06专利权维持
究院排冷却结构新型取得一种可分离式雨刮实用原始
127湖北方正20212244974692021/10/11专利权维持
器组件新型取得实用原始
128 湖北方正 一种砂轮装置 202021967349X 2020/09/10 专利权维持
新型取得一种静电喷漆中转实用原始
129湖北方正20192176100842019/10/18专利权维持
架新型取得一种简便快捷的雨实用原始
130湖北方正20192178430082019/10/22专利权维持
刷连接器压铆工装新型取得实用原始
131湖北方正支座横梁夹具20192183721872019/10/28专利权维持
新型取得实用原始
132湖北方正雨刷夹紧机构20192175227552019/10/18专利权维持
新型取得一种连杆交叉臂总实用原始
133 湖北方正 201921784297X 2019/10/22 专利权维持
成的压铆装置新型取得用于雨刮器生产中实用原始
134湖北方正的静电喷漆悬挂机20192176101012019/10/18专利权维持
新型取得构
1-1-112浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
取得序号专利权人专利名称类型专利号申请日法律状态方式雨刷连杆用注油装实用原始
135湖北方正20192182656642019/10/28专利权维持
置新型取得实用原始
136湖北方正滚镀机20192183721682019/10/28专利权维持
新型取得用于雨刮器电机上实用原始
137湖北方正安装卡簧的辅助工20192176121112019/10/18专利权维持
新型取得装实用原始
138湖北方正一种新型压铆装置20192181990372019/10/28专利权维持
新型取得实用原始
139湖北方正支座端面加工装置20192183714282019/10/28专利权维持
新型取得雨刷刮臂的组装辅实用原始
140 湖北方正 201921758687X 2019/10/18 专利权维持
助结构新型取得一种三爪卡盘以及实用原始
141湖北方正20192176100992019/10/18专利权维持
车床新型取得一种用于雨刷转动实用原始
142湖北方正部件注油的定量注20192177462392019/10/22专利权维持
新型取得油机一种新型电动汽车发明原始
143 高科润 201911231639X 2019/12/05 专利权维持
电机控制盒专利取得一种电动汽车电器发明原始
144高科润20191123178862019/12/05专利权维持
控制器专利取得一种低成本开关电实用原始
145 高科润 202121852941X 2021/08/10 专利权维持
源新型取得一种低成本震荡器实用原始
146高科润20212185307942021/08/10专利权维持
电路新型取得一种新型节能水泵实用原始
147高科润20212112460002021/05/25专利权维持
的水流计量系统新型取得一种新型静态电流实用原始
148高科润20212097990912021/05/10专利权维持
检测装置新型取得一种新型温度及电实用原始
149高科润20212090788782021/04/29专利权维持
流采集系统新型取得一种通用型家电产实用原始
150高科润20212125792182021/06/07专利权维持
品功能测试系统新型取得外观原始
151高科润动叶轮20203079856172020/12/23专利权维持
设计取得外观原始
152高科润风机20203079631052020/12/23专利权维持
设计取得
1-1-113浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
取得序号专利权人专利名称类型专利号申请日法律状态方式一种新型过零点检实用原始
153高科润20202056492792020/04/15专利权维持
测电路新型取得一种新型吸尘器待实用原始
154高科润20202056492982020/04/15专利权维持
机保护电路新型取得一种新型防反接控实用原始
155高科润20202056492832020/04/15专利权维持
制电路新型取得一种新型宽范围温实用原始
156高科润20202057350622020/04/16专利权维持
度检测控制电路新型取得一种新型吸尘器恒实用原始
157高科润20202056477862020/04/15专利权维持
流 LED 灯照明电路 新型 取得一种新型和弦音控实用原始
158高科润20202057333912020/04/15专利权维持
制电路新型取得一种电机电控一体实用原始
159高科润20192167995782019/10/09专利权维持
化电气连接装置新型取得一种功率器件导热实用原始
160高科润20192168028712019/10/09专利权维持
绝缘机构新型取得一种高转速高效率实用原始
161高科润20192108650442019/07/12专利权维持
空气压缩风机新型取得实用原始
162高科润一种离心风机叶轮20192025019492019/02/27专利权维持
新型取得外观原始
163高科润空气压缩风机20193037118652019/07/12专利权维持
设计取得
方正电机、一种高转速空气压发明原始
16420171001117752017/01/06专利权维持
高科润缩风机系统专利取得一种内嵌电控式的实用原始
165高科润20182124509532018/08/02专利权维持
集成风机新型取得一种无刷电动工具发明原始
166高科润20161069322592016/08/19专利权维持
的控制方法专利取得一种无位置电机的发明原始
167高科润20161069422502016/08/19专利权维持
方波驱动滤波方法专利取得外观原始
168高科润定叶轮20183022349492018/05/16专利权维持
设计取得一种直流无刷电机发明原始
169高科润无位置控制系统及20161032229722016/05/13专利权维持
专利取得其控制方法一种智能交流吸尘实用原始
170高科润20172066075532017/06/08专利权维持
器新型取得
1-1-114浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
取得序号专利权人专利名称类型专利号申请日法律状态方式电动汽车驱动控制外观原始
171高科润20173067710932017/12/28专利权维持
器(5KW) 设计 取得一种电容式水位监实用原始
172高科润20172155941582017/11/21专利权维持
测装置新型取得实用原始
173高科润一种电路保护装置20172155943212017/11/21专利权维持
新型取得一种三相变频电机实用原始
174高科润20172122770482017/09/22专利权维持
差分采样电路新型取得一种新型低功耗保实用原始
175高科润20172114049532017/09/07专利权维持
护锁定电路新型取得一种用于消除插头实用原始
176高科润断电残压的双放电20172119238132017/09/18专利权维持
新型取得环路一种用于降低谐波实用原始
177高科润20172119303572017/09/18专利权维持
电流的低成本电路新型取得一种汽车双元助力实用原始
178高科润20172120036692017/09/18专利权维持
转向电机控制器新型取得一种简单高效的电实用原始
179高科润20172122451742017/09/22专利权维持
池电压校准电路新型取得一种简单高效的新实用原始
180高科润型通讯电路及其系20172122696242017/09/22专利权维持
新型取得统电动汽车驱动控制外观原始
181高科润20173054273092017/11/07专利权维持
器(18KW) 设计 取得电动汽车驱动控制外观原始
182高科润20173054276862017/11/07专利权维持
器(15KW) 设计 取得电动汽车驱动控制外观原始
183高科润20173054276902017/11/07专利权维持
器(20KW) 设计 取得一种电动汽车驱动实用原始
184高科润20172091401812017/07/26专利权维持
电机控制器结构新型取得一种新型的汽车座实用原始
185高科润20172103090102017/08/17专利权维持
椅电机控制系统新型取得一种汽车助力转向实用原始
186高科润电机控制器及其控20172105207112017/08/22专利权维持
新型取得制系统一种新型直流有刷实用原始
187高科润20172114049492017/09/07专利权维持
电机转速检测电路新型取得
188高科润电动汽车驱动电机外观20173039084272017/08/23专利权维持原始
1-1-115浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
取得序号专利权人专利名称类型专利号申请日法律状态方式
控制器（85KW） 设计 取得控制器散热外壳外观原始
189高科润20173039094152017/08/23专利权维持
（CORF9-1072） 设计 取得控制器散热外壳外观原始
190高科润20173039092562017/08/23专利权维持
（CORF9-1107） 设计 取得电动汽车驱动控制外观原始
191高科润20173031001712017/07/14专利权维持
器（200KW） 设计 取得汽车助力转向泵驱外观原始
192高科润20173031014032017/07/14专利权维持
动器（12V/24V） 设计 取得一种缝纫机控制系实用原始
193高科润20162051101972016/05/27专利权维持
统新型取得
方正电机、外观原始
194风机组件20163065819442016/12/30专利权维持
高科润设计取得
方正电机、外观原始
195动叶轮20163065820102016/12/30专利权维持
高科润设计取得
方正电机、外观原始
196定叶轮20163065864542016/12/30专利权维持
高科润设计取得外观原始
197高科润定叶轮20163041645092016/08/24专利权维持
设计取得一种单相无传感器实用原始
198高科润无刷直流电机控制20162074439502016/07/14专利权维持
新型取得系统外观原始
199高科润动叶轮20163041644772016/08/24专利权维持
设计取得一种吸尘器单相直实用原始
200高科润20162037942902016/05/03专利权维持
流无刷控制系统新型取得一种新型的复合通实用原始
201高科润20162037943182016/05/03专利权维持
讯总线电路新型取得一种分离元器件驱实用原始
202 高科润 201620386507X 2016/05/03 专利权维持
动电路新型取得一种新型控制电机实用原始
203高科润正反转机调速的电20162038650842016/05/03专利权维持
新型取得路一种新型单相直流实用原始
204高科润无刷电机反电动势20162030105502016/04/12专利权维持
新型取得过零检测电路光伏电池板最大效实用原始
205高科润20162035550882016/04/25专利权维持
率跟踪及预防 PID 新型 取得
1-1-116浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
取得序号专利权人专利名称类型专利号申请日法律状态方式效应的电路及系统一种直流无刷电机实用原始
206高科润20162044076702016/05/13专利权维持
无位置控制系统新型取得电动汽车控制器硬实用原始
207高科润20152042605062015/06/18专利权维持
件过流保护电路新型取得电动汽车控制器实用原始
208高科润20152042905162015/06/18专利权维持
MOS 管自检电路 新型 取得
高科润、吴电动车后控制器及实用原始
20920142058230532014/10/10专利权维持
章群电动车新型取得
高科润、吴电动车前控制器及实用原始
21020142058230342014/10/10专利权维持
章群电动车新型取得
高科润、吴电动车电气系统及实用原始
21120142058268652014/10/10专利权维持
章群电动车新型取得
高科润、吴隐藏式电动车防盗实用原始
21220142006361732014/02/13专利权维持
章群报警系统及电动车新型取得电动汽车驱动控制外观原始
213高科润20123065913462012/12/28专利权维持
器（CORF9810A） 设计 取得家庭交互式图文语发明原始
214高科润音信息和智能安防20091011075032009/09/30专利权维持
专利取得系统
一种基于 V 型槽散发明原始
215高科润热的新能源汽车控20191123189782019/12/05专利权维持
专利取得制器集成装置一种集成式直流母实用原始
216方地技术20212295344832021/11/29专利权维持
线端 EMC 滤波结构 新型 取得一种线鼻子结构及实用原始
217方地技术其电机、控制器盒安20212239186002021/09/30专利权维持
新型取得装结构一种卡扣式高压接实用原始
218方地技术20212239187612021/09/30专利权维持
线座新型取得永磁同步电机转子实用原始
219方地技术20212239407082021/09/30专利权维持
总成新型取得一种旋转变压器转实用原始
220方地技术20212239410432021/09/30专利权维持
子结构新型取得带开口绝缘纸的铁实用原始
221方地技术20212239420272021/09/30专利权维持
芯新型取得
1-1-117浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
附表二：软件著作权清单著作权取得序号软件名称登记号首次发表日期人方式高科润全自动缝纫机控制器原始
1 高科润 2010SR011367 2007/08/01
软件[简称：JS900] V1.0 取得
高科润 JS600 单定位缝纫机原始
2 高科润 控制器软件[简称：JS600] 2010SR011332 2008/05/01
取得
V1.0高科润网络冰箱控制系统原始
3 高科润 2010SR011359 2008/07/01
V1.0 取得
高科润 WQP12-9235 型洗碗原始
4 高科润 机控制器软件[简称：洗碗机 2010SR011266 2008/12/01
取得
控制器软件] V1.0高科润联网级联式中央空调原始
5 高科润 控制软件[简称：COR583] 2010SR011268 2009/05/10
取得
V1.0高科润轮胎动平衡仪电机控原始
6 高科润 制器软件[简称：动平衡仪电 2010SR011387 2009/06/01
取得
机控制器] V1.0
高科润 ZigBee 无线联网控制原始
7 高科润 软件[简称：ZigBee 控制软件] 2010SR011339 2009/08/01
取得
V1.0高科润火灾报警显示屏软件原始
8 高科润 2010SR011390 2009/10/21
V1.0 取得高科润联网式火灾报警控制原始
9 高科润 2010SR011356 2009/12/22
软件 V1.0 取得智能空气清新器控制软件原始
10 高科润 2014SR175125 -
V1.0 取得移动式变频空调器控制软件原始
11 高科润 2014SR174653 -
V1.0 取得原始
12 高科润 锂电池吸尘器控制软件 V1.0 2014SR174657 -
取得原始
13 高科润 多功能吸尘器控制软件 V1.0 2014SR174688 -
取得基于电流传感器采样的纯电原始
14 高科润 2014SR175301 -
动汽车空调驱动软件 V1.0 取得原始
15 高科润 智能咖啡机控制软件 V1.0 2014SR174893 -
取得吸尘器产品功能自动测试软原始
16 高科润 2014SR174644 -
件 V1.0 取得原始
17 高科润 1.1KW 风机控制软件 V1.0 2014SR184509 -
取得智能一拖二镍电吸尘器软件原始
18 高科润 2015SR252172 2015/04/15
V1.0 取得
BLDC 抽油烟机控制器软件 原始
19 高科润 2015SR251648 2015/05/05
V1.0 取得
20 高科润 BLDC 无极调速风盘控制器 2015SR251657 原始 2015/06/03
1-1-118浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
著作权取得序号软件名称登记号首次发表日期人方式
软件 V1.0 取得原始
21 高科润 自助式咖啡机软件 V1.0 2015SR252167 2015/07/06
取得超高效率永磁同步电机控制原始
22 高科润 2015SR252376 2015/03/08
软件 V1.0 取得
高压 BLDC 自动相位校准软 原始
23 高科润 2015SR252349 2015/04/03
件 V1.0 取得无刷吸尘器电机驱动器软件原始
24 高科润 2015SR252338 2015/06/06
V1.0 取得
低压 BLDC 电动工具控制软 原始
25 高科润 2015SR253153 2015/08/07
件 V1.0 取得原始
26 高科润 变频除湿机驱动软件 V1.0 2017SR488839 2017/03/21
取得原始
27 高科润 变频油烟机驱动软件 V1.0 2017SR490564 2017/05/21
取得三相高速吸尘器驱动器软件原始
28 高科润 2017SR490307 2017/05/30
V1.0 取得无位置无刷电锤驱动控制软原始
29 高科润 2017SR494721 2017/05/12
件 V1.0 取得
单独BMS管理控制系统软件 原始
30 高科润 2017SR613142 -
V1.3 取得锂电池电压校准方案软件原始
31 高科润 2017SR615718 -
V1.2 取得触摸式移动空调控制器软件原始
32 高科润 2018SR043706 2017/07/24
V1.0 取得防冷媒泄露保护模块软件原始
33 高科润 2018SR048819 2017/07/20
V1.0 取得上海海海能标定工具软件原始
34 2009SR013235 2008/12/10
能 HED.CAL2.0 取得
上海海 海能整车下线 EOL 工具软件 原始
35 2008SR21149 2002/01/01
能 V1.0 取得上海海海能电控柴油机故障诊断仪原始
36 2008SR21150 2008/06/11
能 软件 V1.0 取得
海能混合动力汽车下线 EOL上海海原始
37 系统[简称：混合动力 EOL 工 2010SR053027 2010/05/01
能取得
具]V1.0海能混合动力汽车标定系统上海海原始
38 [简称：混合动力标定工 2010SR053028 2009/06/11
能取得
具]V1.0海能混合动力汽车故障诊断上海海原始
39 仪软件[简称：HE-HVST 型故 2010SR053085 2009/05/11
能取得
障诊断仪]V1.0上海海海能远程诊断与管理车载模原始
40 2011SR063274 2010/06/16
能 块控制软件 V1.0 取得上海海海能诊断仪升级平台软件原始
41 2011SR063296 2011/03/01
能 V1.0 取得
1-1-119浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
著作权取得序号软件名称登记号首次发表日期人方式上海海海能车载记录仪控制软件原始
42 2011SR063272 2010/12/31
能 V1.0 取得海能电控机械自动变速器故上海海原始
43 障诊断仪软件[简称：TCU 诊 2012SR090629 2012/06/30
能取得
断仪] V1.0海能电控机械自动变速器下上海海原始
44 线检测软件[简称：AMT 下线 2012SR090285 2012/06/30
能取得
测试工具] V1.0上海海海能机械自动变速器标定工原始
45 2012SR090289 2012/06/30
能 具软件[简称：标定工具] V1.0 取得海能气体发动机标定工具软上海海原始
46 件 [简称：HEGCU 标定工 2012SR090453 2012/06/15
能取得
具]V3.0上海海原始
47 海能气体机控制器软件 V1.0 2013SR027751 -
能取得上海海海能高压电安全控制器软件原始
48 2013SR100819 -
能 V1.0 取得上海海海能混合动力总成控制器软原始
49 2013SR100806 -
能 件 V1.0 取得上海海海能自动机械变速器故障应原始
50 2014SR140551 -
能 急模式软件 V1.0 取得上海海海能气体发动机调速控制软原始
51 2014SR127622 -
能 件 V1.0 取得上海海海能纯电驱动总成控制器软原始
52 2014SR124993 2014/5/30
能 件 V1.0 取得
海能自动机械变速器 AMT上海海原始
53 档位和离合器的自学习软件 2015SR162845 2014/06/10
能取得
V1.0海能自动机械变速器离合机上海海原始
54 构驱动直流有刷电机控制软 2015SR177658 2014/06/10
能取得
件 V1.0上海海海能电控柴油机控制器嵌入原始
55 2015SR205294 2015/02/28
能 式软件 V1.0 取得上海海海能混合动力总成控制器嵌原始
56 2016SR271037 2010/05/01
能 入式软件 V1.0 取得上海海海能尾气后处理控制器嵌入原始
57 2016SR271610 2016/05/18
能 式软件 V1.0 取得上海海原始
58 船用气体机控制软件 V1.0 2017SR377410 2016/08/01
能取得
上海海 海能 THCU 混合动力集成控 原始
59 2017SR644366 2017/06/01
能 制器软件 V1.0 取得上海海海能柴油机电控单元的异常原始
60 2018SR583313 2017/07/01
能 错误码处理策略软件 V1.0 取得上海海海能大功率气体机控制软件原始
61 2018SR583310 2018/03/02
能 V1.0 取得
上海海 海能气体机国六 EGR 率控制 原始
62 2018SR583147 2018/03/02
能 软件 V1.0 取得
1-1-120浙江方正电机股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书
著作权取得序号软件名称登记号首次发表日期人方式上海海一种联合收割机上装智能零原始
63 2021SR0986497 -
能部件的控制软件取得上海海原始
64 柴油机非道路 T4 控制软件 2021SR0986498 -
能取得
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