卓易信息:中信建投证券股份有限公司关于江苏卓易信息科技股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

中信建投证券股份有限公司
关于江苏卓易信息科技股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作
为江苏卓易信息科技股份有限公司（以下简称“卓易信息”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关规定，对卓易信息2021年度募集资金年度存放与实际使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账情况经中国证券监督管理委员会以证监许可[2019]2223号《关于同意江苏卓易信息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》文件核准，公司公开发行面值为1元的人民币普通股股票21739200.00股，每股发行价格为人民币26.49元，共募集资金575871408.00元，扣除承销和保荐费用46069712.64元后的募集资金为
529801695.36元，已由主承销商中信建投证券股份有限公司于2019年12月2日汇入
公司募集资金监管账户。另减除审计、验资及评估费用6544605.24元、律师费用
4716981.13元、用于本次发行的信息披露费用4735849.06元、发行手续费用及其他
964000.00元后，公司本次募集资金净额为512840259.93元。上述募集资金到位情
况业经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了天衡验字（2019）00132号《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
费用类别含税金额（人民币元）
本次募集资金总额575871408.00
减支付保荐及承销费用46069712.64
公司收到的募集资金金额529801695.36
1减：募集资金置换已支付发行费用的自筹资金2999171.28
减：累计支付的发行费用13962264.14
其中：本期支付的发行费用-
减：累计直接投入募集资金项目155759271.73
其中：本期直接投入募集资金项目70000786.24
减：超募资金永久补充流动资金48000000.00
减：募投项目结项补流38322535.24
减：以超募资金购置上海研发中心办公用房59941254.45
其中：本期投入1400000.00
减：财务费用-银行手续费5406.25
其中：本期发生2592.97
加：存款利息收入及理财收益27482921.28
其中：本期发生6027759.80
截至2022年12月31日募集资金余额238294713.55
其中：用于现金管理的余额95000000.00
募集资金专项账户余额143294713.55
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《江苏卓易信息科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存储、使用、募集资金投资项目的变更、募集资金管理与监督等进行了规定。根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信建投证券分别与交通银行股份有限公司无锡分行、江苏宜兴农村商业银行股份有限公司签订了
《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。具体情况详见2019年12月6日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《江苏卓易信息科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
公司于2022年11月30日召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第三次会2议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募集资金投资项目“国产BIOS固件和BMC固件产品系列开发项目”予以结项，并将结余募集资金用于永久补充公司流动资金。公司独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。详见公司于2022年12月1日披露于上海证券交易所网站的《卓易信息关于部分募集资金投资项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2022-040）。
截至2022年12月31日，公司已将结余募集资金转出，并注销在交通银行股份有限公司无锡分行开立的募集资金专户，公司与保荐机构、开户银行签署的《募集资金专户存储三方监管协议》随之终止。
（二）募集资金专户情况
公司对募集资金实行专款专用。截至2022年12月31日，募集资金专户存储情况如下：
开户银行银行账号账户性质余额（元）七天通知存
江苏宜兴农村商业银行股份有限公司320223001201000140931230000000.00款
江苏宜兴农村商业银行股份有限公司3202230011010000882679活期存款113294713.55七天通知存
江苏宜兴农村商业银行股份有限公司320223001201000140938540000000.00款七天通知存
江苏宜兴农村商业银行股份有限公司320223001201000140935825000000.00款
合计--208294713.55
募集资金理财产品专用结算账户期末余额情况如下：
开户银行银行账号账户性质余额（元）
中国银行股份有限公司宜兴分行营业部548276415023活期存款1000000.00
民生银行宜兴支行634509397活期存款29000000.00
合计--30000000.00
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）公司募集资金投资项目的资金使用情况
截至2022年12月31日，公司募集资金投资项目的资金使用情况详见附表1。
（二）募投项目先期投入及置换情况
3本期无。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021年12月15日公司召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十七次
会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》，同意公司自董事会审议通过之日起12个月内，在不影响募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目的正常进行的前提下使用最高不超过人民币3.4亿元（包含本数）
的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单等）。在上述额度内，资金可以滚动使用。具体内容详见公司于2021年12月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-059）。
2022年11月30日公司召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第三次会议
审议通过了《关于使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》，同意公司自董事会审议通过之日起12个月内，在不影响募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目的正常进行的前提下使用最高不超过人民币2.2亿元（包含本数）的暂
时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单等）。在上述额度内，资金可以滚动使用。具体内容详见公司于2022年12月1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-043）。
公司2022年度使用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况如下：
银行类型金额（元）起始日期终止日期年化收益率收回情况交通银行股份
有限公结构性存款70000000.002021-12-272022-2-242.82%已收回司宜兴支行
中国银结构性存款30000000.002021-10-282022-1-283.30%已收回
行股份结构性存款70000000.002021-11-252022-3-13.39%已收回
4有限公结构性存款15000000.002022-2-112022-5-171.50%已收回
司宜兴结构性存款15000000.002022-2-112022-5-174.86%已收回
分行营结构性存款17500000.002022-3-42022-5-51.50%已收回
业部结构性存款17500000.002022-3-42022-5-54.58%已收回
结构性存款17500000.002022-5-112022-8-111.50%已收回
结构性存款17500000.002022-5-112022-8-114.5%已收回
结构性存款15000000.002022-5-182022-8-191.50%已收回
结构性存款15000000.002022-5-182022-8-194.50%已收回
结构性存款17500000.002022-8-152022-9-163.96%已收回
结构性存款17500000.002022-8-152022-9-161.50%已收回
结构性存款15000000.002022-8-222022-9-231.50%已收回
结构性存款15000000.002022-8-222022-9-233.96%已收回七天通知存
30000000.002022-8-222022-10-111.75%已收回
款七天通知存
35000000.002022-8-222022-10-111.75%已收回
款
结构性存款32600000.002022-10-112022-11-161.40%已收回
结构性存款32400000.002022-10-112022-11-164.04%已收回已收回
2022-1-111.85%
500万
七天通知存已收回
50000000.002021-11-32022-3-21.85
款4000万已收回
2022-6-151.85
江苏宜500万兴农村单位大额存
100000000.002021-11-32022-5-32.00%已收回
商业银单行股份七天通知存
5000000.002022-5-62022-9-161.85%已收回
有限公款司七天通知存
30000000.002022-5-61.85%
款七天通知存
40000000.002022-5-61.85%
款七天通知存
25000000.002022-5-61.85%
款
结构性存款48000000.002022-3-42022-6-61.30%已收回
结构性存款75000000.002022-3-72022-6-91.30%已收回民生银
结构性存款75000000.002022-6-102022-9-123.10%已收回行宜兴
结构性存款48000000.002022-6-102022-9-123.10%已收回支行
结构性存款35000000.002022-9-162022-11-162.70%已收回
结构性存款40000000.002022-9-162022-11-162.70%已收回
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况本期无。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司分别于2020年6月23日召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第六次5会议、2020年7月23日召开2020年第三次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金购置上海研发中心办公用房的议案》，同意公司使用首次公开发行股票募集的61006491.28元超募资金，用于购置上海闵光房地产开发有限公司位于闵行区恒南路688弄《复地浦江商务中心》44号1层地下1、13层01-04室的房产作为上海研发中心办公用房。具体内容详见公司于2020年6月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分超募资金购置上海研发中心办公用房的公告》（公告编号：2020-020）。截至2022年12月31日，公司已使用超募资金
59941254.45元用于支付以上款项。
（七）结余募集资金使用情况
公司于2022年11月30日召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募集资金投资项目“国产BIOS固件和BMC固件产品系列开发项目”予以结项，并将结余募集资金用于永久补充公司流动资金。公司独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。详见公司于2022年12月1日披露于上海证券交易所网站的《卓易信息关于部分募集资金投资项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2022-040）。
（八）募集资金使用的其他情况本期无。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司于2022年11月30日召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，将原“基于大数据的卓易政企云服务产品系列建设项目”（项目投资总额2.15亿元募集资金投入金额2亿元）变更为新项目“卓瓴数字孪生云平台建设项目”（项目投资总额19296.76万元，使用募集资金16424.04万元），原来募集资金投资项目“基于大数据的卓易政企云服务产品系列建设项目”未使用募集资金中的16424.04万元用于建设“卓瓴数字孪生云平台建设项目”，不足部分由公司以自筹资金投入。该议案已经公司2022年12月16日召开的2022年第二次临时股东大会审议通过。
6变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表2。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已对募集资金使用情况进行了及时、真实、准确、完整的信息披露，不存在募集资金管理违规的情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2022年度募集资金专项报告出具了天衡专字(2023)00650号鉴证报告：“卓易信息公司管理层编制的《关于2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕14号）有关规定及相关格式指引的规定，如实反映了卓易信息公司2022年度募集资金实际存放与使用情况。”七、保荐机构核查意见保荐机构对公司2022年度募集资金存放与实际使用情况进行了专项核查。
经核查，保荐机构认为：截至2022年12月31日，卓易信息募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。截至2022年12月31日，保荐机构对卓易信息募集资金使用与存放情况无异议。
（以下无正文）7（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于江苏卓易信息科技股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人：
赵旭余皓亮中信建投证券股份有限公司年月日
8附表1：
江苏卓易信息科技股份有限公司募集资金使用情况对照表
2022年度
单位：人民币万元
募集资金总额51284.03本年度投入募集资金总额7140.08
报告期内变更用途的募集资金总额16424.04
累计变更用途的募集资金总额16424.04已累计投入募集资金总额26370.06
累计变更用途的募集资金总额比例32.03%截至期末项目达项目可已变更项累计投入截至期末募集资金截至期末截至期末到预定本年度是否达行性是目，含部分调整后投本年度投金额与承投资进度承诺投资项目承诺投资承诺投入累计投入可使用实现的到预计否发生
变更（如资总额入金额诺投入金（%）(3)
总额金额(1)金额(2)状态日效益效益重大变
有）额的差额＝(2)/(1)期化
(3)＝(2)-
国产BIOS固件和BMC固件产品系 (1) 2022年否15000.0015000.0015000.005418.8412052.07-2947.9380.3533.52是否列开发项目12月基于大数据的卓易政企云服务产
是20000.003473.863473.861531.243473.86-100.00已变更不适用不适用是品系列建设项目
卓瓴数字孪生云平台建设项目否-16424.0416424.0450.0050.00-16374.040.30建设中不适用不适用否
尚未明确变更后的募投项目否-102.10不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用否
超募资金否16284.0316284.0310900.65140.0010794.13-106.52不适用不适用不适用不适用否
其中：
超募资金投向-补充流动资金4800.004800.004800.00-4800.00-100.00不适用不适用不适用否
超募资金投向-购置上海研发中心6100.656100.656100.65140.005994.13-106.5298.25不适用不适用不适用否
办尚公未用确房定投向的超募资金5383.385383.38不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用否
合计51284.0351284.0345798.557140.0826370.06-19428.49
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用
9基于公司对政务云项目的市场竞争格局及政策环境、市场的相关情况的分析，公司决定适时做出调整，在公司已投入研发的物联网云业务方面加快布局，提高资金的使用效率，降低公司财务压力，将资金用到最需要的领域。结合公司长远发展的规划及业务布局投入的审慎考虑，公司对原有募投项目“基项目可行性发生重大变化的情况说明于大数据的卓易政企云服务产品系列建设项目”做出变更。上述变更有利于提高公司募集资金的使用效率，加快公司业务布局的实施进度，有利于提高公司云服务产品的竞争力，提升公司整体运营效率，符合整体行业环境变化趋势及公司未来发展需要，为公司和股东创造更大效益。
募集资金投资项目先期投入及置换情况本期无。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本期无。
2021年12月15日公司召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》，同意公司自董事会审议通过之日起12个月内，在不影响募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目的正常进行的前提下使用最高不超过人民币
3.4亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单等）。在上述额度内，资金可以滚动使用。具体内容详见公司于2021年12月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况2021-059）。
2022年11月30日公司召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第三次
会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》，同意公司自董事会审议通过之日起12个月内，在不影响募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目的正常进行的前提下使用最高不超过人民币2.2亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单等）。在上述额度内，资金可以滚动使用。具体内容详见公司于2022年12月1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-043）。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况本期无。
10国产BIOS固件和BMC固件产品系列开发项目结余金额38322535.24元。
公司于2022年11月30日召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募集资金投资项目“国产BIOS固件和BMC固件募集资金结余的金额及形成原因产品系列开发项目”予以结项，并将结余募集资金用于永久补充公司流动资金。公司独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。详见公司于2022年12月1日披露于上海证券交易所网站的《卓易信息关于部分募集资金投资项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2022-040）。
募集资金其他使用情况本期无。
注：表格中的数据尾差为数据四舍五入所致。
11附表2：
变更募集资金投资项目情况表
2022年度
单位：人民币万元变更后项目变更后的项目对应的原承诺项本报告期实截至期末实际累截至期末投资进项目达到预定可本报告期实是否达到变更后的项目拟投入募集可行性是否发
目际投入金额计投入金额(2)度%(3)=(2)/(1)使用状态日期现的效益预计效益
资金总额(1)生重大变化基于大数据的卓卓瓴数字孪生云平
易政企云服务产16424.0450.0050.000.30建设中-不适用否台建设项目品系列建设项目
合计16424.0450.0050.000.30-
1.变更原因：政务云市场竞争格局存在激烈变化的可能，不论是在中国市场和全球市场，巨头的市场份额变化证明马太
效应越发明显，政务云服务市场的门槛就越高。但云服务头部厂商间博弈的激烈程度甚至会上升。结合公司自身情况，原募投项目实施的条件已经在发生变化，公司从而重新审视原募投项目实施的必要性。
变更原因、决策程2.决策程序：经2022年11月30日公司第四届董事会第四次会议、第四届监事会第三次会议审议通过《关于变更部分募集序及信息披露情况资金投资项目的议案》、2022年12月16日的2022年第二次临时股东大会审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议说明(分具体项目)案》，独立董事发表了同意意见，保荐机构对本次部分变更募集资金项目事项无异议。
3.信息披露情况说明：详见公司于2022年12月1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号2022-041）。
未达到计划进度或预计收益的情况和不适用
原因(分具体项目)变更后的项目可行性发生重大变化的不适用情况说明
注：表格中的数据尾差为数据四舍五入所致。
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