蓝特光学:2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：688127证券简称：蓝特光学公告编号：2023-010
浙江蓝特光学股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引要求，现将浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“蓝特光学”）2022年度募集资金存放与使用情况汇报如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额经中国证券监督管理委员会于2020年8月25日出具的《关于同意浙江蓝特光学股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1929号）同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）4090 万股，每股发行价格
15.41元，新股发行募集资金总额为63026.90万元，扣除发行费用7513.30万元（不含增值税）后，募集资金净额为55513.60万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了天健验[2020]377号《验资报告》。
（二）募集资金本年使用金额及年末余额
单位：万元项目序号金额
募集资金净额 A 55513.60
项目投入 B1 15550.70截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 542.72
项目投入 C1 19587.51本期发生额
利息收入净额 C2 1570.21
截至期末累计发生额 项目投入 D1=B1+C1 35138.21
1利息收入净额 D2=B2+C2 2112.93
应结余募集资金 E=A-D1+D2 22488.32
实际结余募集资金 F 16488.32
差 异[注] G=E-F 6000.00
[注]实际结余募集资金与应结余募集资金差异系公司暂时补充流动资金支出6000.00万元。
二、募集资金管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件的相关规定和要求，结合公司实际情况，制定了《浙江蓝特光学股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”），对募集资金的存储、使用及管理等方面做出了明确的规定，在制度上保证募集资金的规范使用。
根据上述办法的规定，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内。公司连同保荐机构华泰联合证券有限责任公司于2020年9月16日分别与中国工商银行股份有限公
司嘉兴分行、中国农业银行股份有限公司嘉兴南湖支行、中信银行股份有限公司
嘉兴分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
截至2022年12月31日，本公司有3个募集资金专户、2个定期存款账户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元开户银行银行账号募集资金余额备注
中国工商银行嘉兴秀洲支行12040680292000698900.00活期
中信银行嘉兴分行811080101210204649711833185.64活期
中国农业银行嘉兴科技支行193804010400100010.00活期
中信银行嘉兴分行8110801024102069053102033333.33大额存单
中信银行嘉兴分行811080102390206906351016666.66大额存单
合计164883185.63
三、2022年度募集资金的实际使用情况
2（一）募集资金项目的资金使用情况
截至2022年12月31日止，本公司实际投入高精度玻璃晶圆产业基地建设项目5067.79万元，微棱镜产业基地建设项目22230.59万元。具体使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2022年度，公司未进行募集资金置换。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于2022年12月6日召开了第四届董事会第十七次会议、第四届监事会
第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金不超过18000万元（含18000万元）用于暂时补充
流动资金，用于与公司主营业务相关的业务，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2020年9月21日召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币51500万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，包括但不限于理财产品、结构性存款、定期存款、大额存单等。
公司于2021年12月24日召开第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币43000万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，包括但不限于理财产品、结构性存款、定期存款、大额存单等。
公司于2022年12月6日召开了第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币24000万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，
3用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，包括但不限于理财产品、结构性存款、定期存款、大额存单等。
2022年度，公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品情况如下：
预期年金额是否理财收益合作方产品名称化收益起始日到期日（万元）收回（万元）
率(%)大额存单封闭一个月后
中信银行嘉兴分行10203.333.852020/9/21否
A00620200106 随时转让大额存单封闭一个月后
中信银行嘉兴分行5101.673.852020/9/21否
A00620200106 随时转让大额存单
中信银行嘉兴分行5101.673.852020/9/212022/12/15是446.67
A00620200106大额存单
中信银行嘉兴分行1020.333.852020/9/212022/12/15是89.33
A00620200106大额存单
中信银行嘉兴分行1020.333.852020/9/212022/12/15是89.33
A00620200106中国工商银行嘉兴
定期添益存存单2000.003.152021/3/252022/4/1是64.21秀洲支行中国工商银行嘉兴
大额电子存单1000.003.992021/3/252022/12/30是70.46秀洲支行中国工商银行嘉兴
大额电子存单1000.003.992021/3/252022/12/6是67.84秀洲支行中国工商银行嘉兴
大额电子存单1000.003.992021/3/252022/11/14是65.44秀洲支行中国工商银行嘉兴
大额电子存单1000.003.992021/3/252022/11/2是64.13秀洲支行中国工商银行嘉兴
大额电子存单1000.003.992021/3/252022/11/2是64.13秀洲支行中国工商银行嘉兴
大额电子存单1000.003.992021/3/252022/10/11是61.72秀洲支行中国工商银行嘉兴
大额电子存单1000.003.992021/3/252022/10/11是61.72秀洲支行中国工商银行嘉兴
大额电子存单1000.003.992021/3/252022/10/11是61.72秀洲支行中国工商银行嘉兴
大额电子存单1000.003.992021/3/252022/10/11是61.72秀洲支行中国工商银行嘉兴
大额电子存单1000.003.992021/3/252022/9/9是58.23秀洲支行中国工商银行嘉兴
大额电子存单1000.003.992021/3/252022/8/23是56.37秀洲支行中国工商银行嘉兴
大额电子存单1000.003.992021/3/252022/7/15是52.11秀洲支行
4中国工商银行嘉兴
大额电子存单1000.003.992021/3/252022/6/13是48.61秀洲支行中国工商银行嘉兴
大额电子存单1000.003.992021/3/252022/3/4是37.58秀洲支行中国工商银行嘉兴
大额电子存单1000.003.992021/3/252022/1/21是32.99秀洲支行
合计39447.331554.34
（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2022年度，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况2022年度，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
2022年度，公司不存在节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
2022年4月21日召开第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，由于受大环境等因素的影响，上述两个募投项目涉及的基础装修、设备采购等受制约；同时，高精度玻璃晶圆产业基地建设项目由于 VR/AR 下游终端产品市场推进节奏不及预期等原因，导致项目建设进度较原计划有所滞后。现结合项目实际情况，公司决定将募投项目高精度玻璃晶圆产业基地建设项目、微棱镜产业基地建设项目的建设期分别延
长至2023年9月和2022年12月，截至2022年12月31日，微棱镜产业基地建设项目募集资金已使用完毕。
2022年12月6日召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用自有资金对部分募投项目追加投资的议案》，结合募投项目实际建设情况，公司计划对项目投资总额进行调整，在原计划投入该项目的募集资金金额不变的基础上，使用自有资金23650万元对募投项目追加投资并延期至2023年6月。该项目预计将于2023年6月底之前达到预定可使用状态。
5四、变更募投项目的资金使用情况
截至2022年12月31日止，公司募集资金实际投资项目未发生变更，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、会计师对公司募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见天健会计师事务所（特殊普通合伙）对蓝特光学董事会编制的《2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了募集资金存放与实际使用情况鉴证报告，结论为：蓝特光学公司管理层编制的《2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕14号）的规定，如实反映了蓝特光学公司募集资金2022年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司募集资金年度存放和使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见经核查，保荐机构认为：蓝特光学严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至2022年12月31日，蓝特光学不存在变更募集资金用途等情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对蓝特光学在2022年度募集资金存放与使用情况无异议。
特此公告。
浙江蓝特光学股份有限公司董事会
2023年4月19日
6附表1：募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表
2022年度
编制单位：浙江蓝特光学股份有限公司单位：人民币万元
募集资金总额55513.60本年度投入募集资金总额19587.51变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额35138.21变更用途的募集资金总额比例截至期是否已末截至期末累计本年是否变更项募集资金截至期末截至期末投入项目达到项目可行性承诺投资调整后承诺投本年度投入金额与承诺度实达到
目（含承诺投资累计投入金额进度(%)预定可使用是否发生项目投资总额入投入金额投入金额的差额现的预计
部分变总额(2)(4)＝(2)/(1)状态日期重大变化
金额(3)＝(2)-(1)效益效益
更）
(1)
高精度玻璃晶圆26819.产业基地建设项否26819.9726819.971178.045067.79-21752.1818.902023年9月[注3][注3]否目97
微棱镜产业基地20893.否20893.6320893.63[注1]18409.4722230.591336.96106.40[注2]2023年6月[注4][注4]否建设项目63
7800.0
补充流动资金否7800.007800.000.007839.8339.83100.51否
0
55513.
合计－55513.6055513.6019587.5135138.21-20375.39－－－－
60
高精度玻璃晶圆产业基地建设项目及微棱镜产业基地建设项目由于受大环境等因素的影响，涉及的基础装修、设备未达到计划进度原因（分具体项目） 采购等受制约；同时，高精度玻璃晶圆产业基地建设项目由于 VR/AR 下游终端产品市场推进节奏不及预期等原因，导致项目建设进度较原计划有所滞后。
项目可行性发生重大变化的情况说明无募集资金投资项目先期投入及置换情况无7根据公司2022年12月6日召开的第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十四次会议通过的《关于使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，公司使用不超过人民币18000万元的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，并随时根据募投项目的进行及需求情况及时归还至募集资金专用账户。
2022年4月21日召开第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，由于受大环境等因素的影响，上述两个募投项目涉及的基础装修、设备采购等受制约；同时，高精度玻璃晶圆产业基地建设项目由于 VR/AR 下游终端产品市场推进节奏不及预期等原因，导致项目建设进度较原计划有所滞后。现结合项目实际情况，公司决定将募投项目高精度玻璃晶圆产业基地建设项目、微棱镜产业基地建设项目的建设期分别延长至2023年9月和2022年12月，截至2022年12月31日，微棱镜产业基地建设项目募集资金已募集资金其他使用情况使用完毕。
2022年12月6日召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用自有资金对部分募投项目追加投资的议案》，结合募投项目实际建设情况，公司计划对项目投资总额进行调整，在原计划投入该项目的募集资金金额不变的基础上，使用自有资金23650万元对募投项目追加投资并延期至2023年6月。该项目预计将于2023年6月底之前达到预定可使用状态。
[注1]微棱镜产业基地建设项目变更投资总额，未变更募集资金承诺投资总额。
[注2]公司将募集资金产生的银行存款利息和理财产品收益扣除银行手续费后资金中的1336.96万元用于微棱镜产业基地建设项目。
[注3]高精度玻璃晶圆产业基地建设项目尚处实施阶段，尚未达到预定可使用状态。
[注4]微棱镜产业基地建设项目尚处实施阶段，尚未达到预定可使用状态。
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