杭华股份:杭华油墨股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688571证券简称：杭华股份公告编号：2023-003
杭华油墨股份有限公司
2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规的规定并结合公司实际情况，杭华油墨股份有限公司（以下简称“公司”或“杭华股份”）董事会就2022年度募集资金存放与实际使用情况作如下
专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意杭华油墨股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2656号），同意公司首次公开发行股票注册申请。经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票8000万股，本次发行价格为每股人民币5.33元，募集资金总额为人民币42640.00万元。上述募集资金总额扣除发行费用人民币（不含增值税）
5893.83万元后，实际募集资金净额为人民币36746.17万元。本次发行募集资
金已于2020年12月4日全部到位，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2020年12月4日出具了《验资报告》（天健验〔2020〕564号）。
（二）募集资金使用和结余情况
截至2022年12月31日，公司累计使用募集资金5488.60万元，其中以前年度累计使用募集资金4742.82万元，2022年年度使用募集资金745.78万元，截至2022年12月31日，募集资金专户余额合计为33241.52万元（包括累计收到的募集资金专户收益并扣除银行手续费等净额）。
二、募集资金管理情况
1（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司已制定了《杭华油墨股份有限公司募集资金使用管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，在制度上保证了募集资金的规范使用。根据《杭华油墨股份有限公司募集资金使用管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。
（二）募集资金三方、四方监管协议情况
募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内。公司连同保荐机构浙商证券股份有限公司于2020年11月、2021年9月分别与中国工商银行股份有限公司杭州分行、中国银行股份有限公司浙江省分行、
中信银行股份有限公司杭州分行签订了《募集资金专户三方监管协议》；与全资
子公司湖州杭华功能材料有限公司（以下简称“杭华功材”）、交通银行股份有限公司浙江省分行、中信银行股份有限公司杭州分行签订了《募集资金专户四方监管协议》，上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（三）募集资金存储情况
截至2022年12月31日，募集资金存储情况如下：
单位：万元币种：人民币募集资金账户主体开户银行银行账号备注余额中国工商银行股份有限公司
杭华股份120202112980030160850.00杭州分行营业部中国工商银行股份有限公司
杭华股份120202112980038295526342.41杭州分行营业部中国银行股份有限公司浙江
杭华股份3831788085344.26省分行营业部中信银行股份有限公司杭州
杭华股份8110801012202281815262.98经济技术开发区支行交通银行股份有限公司浙江
杭华功材3310661100130003844966154.97省分行营业部中信银行股份有限公司杭州
杭华功材8110801013002281712426.90经济技术开发区支行
合计33241.52
2三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
新材料研发中心项目将进一步提高公司研发能力和自主创新能力，保持公司产品技术先进性，同时不断扩充、完善公司产品线，巩固并强化公司的行业地位，为公司的发展提升综合竞争力和可持续发展能力，不直接产生经济效益，较难单独核算其直接经济效益。
（四）募投项目先期投入及置换情况
截至2022年12月31日，公司募投项目不存在使用募集资金置换先期投入的情况。
（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2022年12月31日，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（六）闲置募集资金进行现金管理的情况
2021年12月21日召开公司第三届董事会第六次会议和第三届监事会第六次会议，审议并通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，同意公司及全资子公司杭华功材使用最高不超过人民币30000万元（含本数）的暂时闲置募集
资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、满足保本要求的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款、保本型理财产品等），自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，公司及全资子公司可以循环滚动使用。
2022年12月23日召开公司第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十
一次会议，审议并通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。
在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，同意公司及全资子公司杭华功材使用最高不超过人民币30000万元（含本数）的暂时闲置募
集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、满足保本要求的投资产
3品（包括但不限于结构性存款、大额存单、保本型理财产品等），自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，公司及全资子公司可以循环滚动使用。
截至2022年12月31日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：万元币种：人民币预期年化是否实际受托银行现金管理产品名称金额起止日期收益率赎回收益中国工商银挂钩汇率区间累计
行股份有限型法人结构性存款2021年12月29日1.30%～
10000.00是85.28
公司杭州分-专户型2021年第-2022年4月11日3.40%
行营业部 377期S款中国工商银挂钩汇率区间累计
行股份有限型法人结构性存款2021年12月29日1.50%～
15000.00是190.55
公司杭州分-专户型2021年第-2022年7月11日3.50%
行营业部 378期S款中国工商银行股份有限2022年4月18日
定期型存款10000.003.15%是157.90
公司杭州分-2022年10月18日行营业部交通银行浙
蕴通财富定期型结2021年12月27日1.85%～
江省分行营5000.00是84.76
构性存款182天-2022年06月27日3.60%业部交通银行浙
蕴通财富定期型结2022年7月1日1.55%～
江省分行营5000.00是77.29
构性存款182天-2022年12月30日3.10%业部中国工商银行股份有限2022年7月20日
定期型存款15000.002.90%是107.68
公司杭州分-2022年10月20日行营业部中国工商银行股份有限2022年10月18日
定期型存款10000.002.60%是49.31
公司杭州分-2022年12月29日行营业部中国工商银行股份有限2022年10月20日
定期型存款15000.002.60%是71.91
公司杭州分-2022年12月29日行营业部
合计85000.00---824.68
（七）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
4截至2022年12月31日，公司不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（八）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至2022年12月31日，公司不存在以超募资金用于在建项目及新项目的情况。
（九）节余募集资金使用情况
因募投项目实施尚未完毕，报告期内公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。
（十）募集资金使用的其他情况
截至2022年12月31日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2022年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及披露的违规情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见经鉴证，天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为：杭华油墨股份有限公司管理层编制的2022年度《关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合
《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指
引的规定，如实反映了杭华股份募集资金2022年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见经核查，保荐机构浙商证券股份有限公司认为：杭华油墨股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法
律法规和规范性文件的规定，对募集资金进行专户储存和专项使用，并及时履行
5了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变
相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
八、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
九、备查文件（一）《浙商证券股份有限公司关于杭华油墨股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》
（二）《杭华油墨股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》特此公告。
杭华油墨股份有限公司董事会
2023年4月19日
6附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元币种：人民币
募集资金总额36746.17本年度投入募集资金总额745.78
变更用途的募集资金总额-
已累计投入募集资金总额5488.60
变更用途的募集资金总额比例-截至期末累计已变更项截至期末投截至期末承截至期末累投入金额与承项目达到预定本年度是否达项目可行性目，含部募集资金承调整后投资本年度投入入进度（%）承诺投资项目诺投入金额计投入金额诺投入金额的可使用状态日实现的到预计是否发生重
分变更诺投资总额总额金额(4)＝
(1)(2)差额期效益效益大变化（如有）(2)/(1)
(3)＝(2)-(1)
1.年产1万吨液
体油墨及8000
否20408.3620408.3620408.3641.9841.98-20366.380.212024年12月不适用不适用否吨功能材料项目
（二期工程）
2.新材料研发中
否12877.5411337.8111337.81278.03322.93-11014.882.852024年12月不适用不适用否心项目
3.补充流动资金否5000.005000.005000.00425.775123.69123.69102.47-不适用不适用否
合计-38285.9036746.1736746.17745.785488.60-31257.57-----
（一）募投项目未达到计划进度的原因
1.年产1万吨液体油墨及8000吨功能材料项目（二期工程）
未达到计划进度原因（分具体募投项目）
全资子公司杭华功材是整个2.8万吨/年液体油墨及功能材料项目实施主体，整体项目由两期工程组成，分别为1万吨液体油墨（以下简称“一期工程”）和1万吨液体油墨及8，000吨功能材料（以下简称“二期工程”）。其7中一期工程主要因前期土建安装工程跨雨季施工、项目推进沟通等不利因素影响导致一期工程项目进度整体延后，
直至2020年10月开始全面投运，2021年以来在一期工程全面平稳运行并进行工艺优化提升的基础上，2022年4月正式启动了对二期工程的整体设计规划，包含总图规划调整、油墨和功能材料的生产工艺装备设计，以及安全、环境和能源等各项评价，从而导致二期工程前期准备阶段工作进度有所延长，二期工程预期将于2023年中期开始实体工程建设。
2.新材料研发中心项目
鉴于原全资子公司浙江杭华的土地面积和建设条件的局限性，结合公司未来业务发展和战略规划，经2021年8月24日公司第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议审议通过，该项目的实施主体已由全资子公司浙江杭华调整为公司及全资子公司杭华功材，并相应变更实施地点；同时，为充分利用好全资子公司杭华功材现有的区域资源，2021年11月由全资子公司杭华功材完成对浙江杭华的整体吸收合并，并于2022年4月与“二期工程”募投项目共同统筹设计、优化配置进行部署，以利于今后公司液体油墨业务板块的整体发展和功能材料的开发应用。
综上，因募投项目实施主体调整、实施地点变更及全资子公司之间吸收合并等原因导致本项目前期准备阶段时间延长。
（二）募投项目实施计划已开展工作的有关情况及拟采取的措施
1.年产1万吨液体油墨及8000吨功能材料项目（二期工程）
二期工程是1万吨液体油墨（一期工程）的扩展延续，结合新材料研发中心项目实施主体和地点有所调整的实际要求，报告期内已完成投资项目基本信息重新备案，并开展确定主体工程设计规划和各项新设功能材料的工艺方案，推进项目实施涉及的环评、安评、能评等各项评审审查工作，计划在2023年上半年完成项目建设安装工程招标工作，预期将于2023年中期开始实体工程建设。
2.新材料研发中心项目
新材料研发中心项目由全资子公司杭华功材和公司两地共同实施。报告期内完成投资项目基本信息重新备案，对部分重点仪器装备作了前期论证并先行购置投入使用，在公司现有研究场地按既定方向展开研发活动，启动产学研合作开发课题。公司新设立的“工业数码业务部”和技术部“功能材料研发中心”，统筹规划新材料研发课题项目和研发资源，确立研发中心大楼等设施的基本功能布局和工程设计，与前述“二期工程”募投项目建设同步推进。
预期将于2023年中期启动新材料研发中心项目的相关新实验楼主体工程建设。
综上所述，公司董事会将立足优势，通过深思谋虑进行产业布局的优化，加快募投项目实施进度，确保募投项
8目以更优方式落地实施从而达到预期效果，助力公司长远发展。因此，上述募投项目虽未达到计划进度，但未处于
搁置状态，公司正按既定计划积极推动募投项目进程。
项目可行性发生重大变化的情况说明无募集资金投资项目先期投入及置换情况无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无2021年12月21日召开公司第三届董事会第六次会议和第三届监事会第六次会议，审议并通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，同意公司及全资子公司杭华功材使用最高不超过人民币30000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、满足保本要求的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款、保本型理财产品等），自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，公司及全资子公司可以循环滚动使用。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况2022年12月23日召开公司第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十一次会议，审议并通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，同意公司及全资子公司杭华功材使用最高不超过人民币30000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、满足保本要求的投资产品（包括但不限于结构性存款、大额存单、保本型理财产品等），自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，公司及全资子公司可以循环滚动使用。截至报告期末，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为0.00万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无募集资金结余的金额及形成原因无募集资金其他使用情况无
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注4：“补充流动资金项目”中“截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额”123.69万元，为持有募集资金期间进行现金管理等获得的收益。
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