科大智能:2022年度独立董事述职报告（吕勇军）

科大智能科技股份有限公司
科大智能科技股份有限公司
2022年度独立董事述职报告
——吕勇军
各位股东及代表：
本人作为科大智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届及第五届
董事会的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》
《独立董事任职及议事规则》的有关规定，在2022年度工作中，定期了解检查公司经营情况，认真履行了独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责；积极出席相关会议，认真仔细审阅会议议案及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出了许多合理建议，对董事会的相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事作用，努力维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》有关要求，现将2022年度本人履行独立董事职责情况报告如下：
一、出席董事会和列席股东大会情况
1、2022年，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决
策和其他重大事项均按相关规定履行了相关程序，合法有效。
2、出席董事会情况
2022年，公司共召开了7次董事会，本人出席了本年度第四届及第五届董事
会所有会议，没有缺席和委托其他独立董事代为出席并行使表决权的情形。本着勤勉务实和诚信负责的原则，本人在召开董事会前主动了解会议审议事项的情况并获取做出决策所需资料，在董事会上本人认真审阅议案，与公司经营管理层保持了充分沟通，积极参与各项议题的讨论并提出合理建议，并以谨慎的态度行使表决权，维护公司整体利益和中小股东的权益。因此，本人对公司董事会各项议案及公司其他事项在认真审阅的基础上均表示赞成，无提出异议、反对和弃权的情形。科大智能科技股份有限公司
3、列席股东大会情况
2022年，公司共召开了3次股东大会，本人列席股东大会1次。
二、发表独立意见情况
根据《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及公司《独立董事任职及议事规则》等相关
法律法规、规章制度的有关规定，本人对2022年度公司相关事项发表独立意见的情况如下：
1、本人就公司2022年1月4日召开的第四届董事会第二十二次会议审议的公
司董事会换届选举及提名董事候选人、独立董事和外部监事津贴等事项发表了独立意见。
2、本人就公司2022年1月28日召开的第五届董事会第一次会议审议的聘任高
级管理人员事项发表了独立意见。
3、本人就公司2022年4月21日召开的第五届董事会第二次会议审议的续聘
2022年度审计机构、公司2022年度日常关联交易预计事项发表了事前认可意见和
独立意见；对公司2021年度利润分配预案、《2021年度内部控制自我评价报告》
《2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、控股股东及其他关联方占用
公司资金、公司对外担保情况和关联交易、2022年度对外担保额度、2021年度计
提资产减值准备、坏账核销相关事项发表了独立意见。
4、本人就公司2022年5月20日召开的第五届董事会第三次会议审议的使用部
分闲置募集资金暂时补充流动资金事项发表了独立意见。
5、2022年8月25日，在公司召开的第五届董事会第四次会议上，本人就公司
2022年上半年度控股股东及其关联方占用公司资金情况、2022年上半年度对外担保情况、2022年上半年度关联交易、《公司2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、以债转股的方式对全资子公司增资、转让全资子公司部分股权
暨子公司增资扩股公司放弃增资优先认缴权、公司对控股子公司担保事项涉及部分调整情况相关事项发表了独立意见。
三、任职董事会各专门委员会的工作情况科大智能科技股份有限公司
公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会及提名委员会四个专门委员会。各委员会根据董事会制定的各自专门委员会工作细则行使职权，就专业性事项进行研究，提出意见及建议，供董事会决策参考。本人担任公司董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员，在2022年度履行了如下职责：
本人作为公司董事会审计委员会主任委员，按照公司《独立董事任职及议事规则》《董事会审计委员会工作细则》等相关制度的规定，主持开展了定期报告编制和披露的沟通及审核，审查公司内部控制制度及其执行情况，定期了解公司财务状况和经营成果，督促和指导内部审计部门对公司的财务管理运行情况进行定期和不定期的检查和评估，对公司募集资金使用情况进行审核，提议续聘年度审计机构等工作。在年报审计方面，加强与审计机构在进场前后的沟通，对审计机构出具的审计意见进行认真审阅，掌握年报审计的工作安排及进展情况，维护了审计的独立性；切实履行了审计委员会主任委员的职责。
本人作为公司董事会薪酬与考核委员会委员，按照公司《独立董事任职及议事规则》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等相关制度的规定，积极参与薪酬与考核委员会的日常工作，对公司独立董事和外部监事津贴进行了审核，听取了高级管理人员的工作汇报并对其工作业绩指标完成情况进行考核，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。
四、保护投资者权益方面所做的工作
1、本人对公司董事会审议决策的重大事项均要求公司事先提供相关资料进
行认真审核，必要时向公司相关部门和人员询问，在此基础上利用自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，促进了公司董事会决策的科学性和客观性，切实维护了公司和股东的合法权益。
2、本人积极学习相关法律、法规、规章制度及其它相关文件，加深对相关
法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规
的认识和理解，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，不断提高对公司和投资者利益的保护能力，加深自觉保护社会公众股东权益的思想意识。科大智能科技股份有限公司
3、持续关注公司信息披露工作，督促公司严格按照相关法律、法规的相关
规定履行信息披露义务，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正。
五、对公司进行现场调查的情况
2022年度，本人利用参加董事会的机会对公司进行了现场考察，与公司其他
董事、监事、高管人员积极进行沟通，多角度、多方面了解公司的生产经营情况、内部控制和财务状况；与公司其他董事、监事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司经营管理提出建议。
六、其它事项
2022年度，公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决
策事项均履行了相关程序和信息披露义务。2022年度，本人不存在提议召开董事会、提议解聘会计师事务所、提议独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
以上是本人2022年度任职期间的履职情况汇报，在此对公司董事会、经营层在本人履行职责过程中给予积极有效的配合和支持表示感谢。
特此报告。科大智能科技股份有限公司（本页无正文，为科大智能科技股份有限公司2022年度独立董事述职报告签字页）独立董事：吕勇军
2023年4月21日