斯瑞新材:2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688102证券简称：斯瑞新材公告编号：2023-006
陕西斯瑞新材料股份有限公司
2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）编制了《2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。具体如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意陕西斯瑞新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕【162】号）同意，公司首次公开发行股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票 40010000股，本次发行价格为每股人民币 10.48元，募集资金总额为人民币41930.48万元，扣除发行费用人民币（不含增值税）
6239.40万元后，实际募集资金净额为人民币35691.08万元。本次发行募集
资金已于2022年3月11日全部到位，并经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于 2022年 3月 11日出具了《验资报告》（致同验字（2022）第 332C000120号）。
（二）募集资金使用和结余情况
公司2022年度实际使用募集资金32812.26万元。截至2022年12月31日，募集资金专户余额为242.03万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额），另有2700万元闲置募集资金用于进行现金管理，期末尚未赎回。
二、募集资金管理情况（一）募集资金管理情况为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规
和规范性文件的规定，结合实际情况，公司对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了规定。公司已于2022年3月与保荐机构海通证券股份有限公司、交通银行股份有限公司陕西省分行、中国农业银行股份有限公司扶风县支行签订《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币/万元开户银行银行账号账户类别余额
上海浦东发展银行股份有限公司西安分行72010078801300005477活期237.81
交通银行西安西稍门支行611301077013001674715活期4.22
中国农业银行扶风县支行26310101040013022活期0.00
合计--242.03
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至2022年12月31日，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
32812.26万元，具体使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金先期投入及置换情况
2022年3月22日，公司召开第二届董事会第四十二次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币30118.60万元置换预先投入募投项目的自筹资金、使用募集资金人民币466.32万元（不含税）置换已支付发行费用的自筹资金。具体内容详见公司于2022年3月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2022-002）。（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）闲置募集资金进行现金管理的情况公司于2022年3月22日召开第二届董事会第四十二次会议及第二届监事会第
七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，同意公司使用最高不超过人民币10000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、低风险的投资产品，自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，可以循环滚动使用。
截至2022年12月31日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：人民币/万元预期年化收是否赎受托银行产品类型金额起止日期益率回浦发银行西安
结构性存款2000.002022/10/10-2023/1/122.98%未赎回分行浦发银行西安活期存款转
700.002022/9/8-2023/3/151.01%未赎回
分行通知存款
合计2700.00---
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（七）使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（八）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。
（九）募集资金使用的其他情况
公司于2022年3月22日召开第二届董事会第四十二次会议及第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整募投项目拟投入募集资金金额的议案》。由于首次公开发行实际募集资金净额35691.08万元少于招股说明书披露的拟投
入的募集资金净额36208.76万元，为保障募集资金投资项目的顺利实施，提高募集资金的使用效率，结合公司实际情况，公司同意对募投项目使用募集资金金额进行调整，具体调整如下：
单位：人民币万元序调整前拟投入募集调整后拟投入募项目名称总投资额号资金金额集资金金额年产4万吨铜铁和铬锆铜系列
136208.7636208.7635691.08
合金材料产业化项目（一期）
合计36208.7636208.7635691.08公司于2022年3月22日召开第二届董事会第四十二次会议及第二届监事会第七次会议，审议通过了《使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，陕西斯瑞扶风先进铜合金有限公司（以下简称“扶风铜合金”）系“年产
4万吨铜铁和铬锆铜系列合金材料产业化项目（一期）”直接实施主体，为保障
该募投项目顺利实施，公司同意使用35691.08万元募集资金向全资子公司扶风铜合金增资用于实施上述募投项目，其中34000万元计入注册资本，剩余
1691.082882万元计入资本公积，增资完成后，扶风铜合金注册资本由6000
万元增加至40000万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况本公司2022年年度募集资金投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况本公司2022年度募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题本年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整披露了募集资金的存放与使用情况，不存在募集资金使用及披露的违规情形。
六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
七、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见。
会计师事务所认为：经审核，公司董事会编制的2022年度专项报告符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》
有关规定及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了公司2022年度募集资金的存放和实际使用情况。
八、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见。
经核查，保荐机构认为，公司2022年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定及公司
募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至2022年12月31日，公司不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。保荐机构对公司2022年度募集资金存放与使用情况无异议。
陕西斯瑞新材料股份有限公司董事会
2023年4月26日附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币/万元
募集资金总额35691.08本年度投入募集资金总额32812.26
变更用途的募集资金总额-
变更用途的募集资金已累计投入募集资金总额32812.26
-总额比例承诺投资已变更募集资调整后截至期本年度截至期截至期末累截至期项目达到预本年度是否达项目
项目项目，含金承诺投资总末承诺投入金末累计计投入金额末投入定可使用状实现的到预计可行部分变投资总额投入金额投入金与承诺投入进度（%）态日期效益效益性是
更（如额额(1)额(2)金额的差额(4)＝否发
有）(3)＝(2)/(1)生重
(2)-(1)大变化承诺投资项目年产4万吨铜铁和铬锆铜系
无36208.356913569132812.32812.91.932023年6月不适用不适用否
列合金材-2878.82
76.08.082626
料产业化项目
承诺投资36208.356913569132812.32812.无-2878.82—————
项目小计76.08.082626超募资金投向永久补充流动资金（如有）归还银行
贷款（如有）投资新项目或者在建项目（如有）超募资金投向小计
合计—————
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况详见本报告之“三（二）募投项目先期投入及置换情况”用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见本报告之“三（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。