南天信息:年度募集资金使用情况专项说明

云南南天电子信息产业股份有限公司
关于募集资金2022年度存放与使用情况的专项报告
云南南天电子信息产业股份有限公司（以下简称本公司）根据中
国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》及相关格式指引等有关规定编制了截至2022年12月31日募集资金存放与实际使用情况的专项报告（以下简称“募集资金年度使用情况专项报告”）。本公司董事会全体成员保证募集资金年度使用情况专项报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间经中国证券监督管理委员会《关于核准云南南天电子信息产业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕114号）核准，公司向特定投资者非公开发行股票60577818.00股，每股面值为人民币1元，每股发行价格为人民币10.73元，募集资金总额为
649999987.14元，扣除各项发行费用（不含税金额）人民币6415094.20元后，募集资金净额为人民币643584892.94元，其中用于补充流动资金195000000.00元。上述募资资金到位情况已经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2020年3月18日出具众环验字〔2020〕
1160002号《验资报告》。
（二）募集资金本年度实际使用情况
1、募集资金的资金使用情况
金额单位：人民币元项目金额
首次募集资金净额643584892.94
减：以前年度直接投入募投项目98588306.30
减：以前年度置换以自筹资金预先投入募投项目7914348.64
减：以前年度永久性补充流动资金195000000.00
减：以前年度手续费支出2600.29
加：以前年度利息收入（含七天通知存款利息）2586856.27
加：以前年度理财产品收入412500.00
减：以前年度暂时性补充流动资金300000000.00
减：以前年度购买七天通知存款42000000.00
2020年12月31日余额3078993.98
减：以前年度直接投入募投项目106775879.63
减：以前年度手续费支出224.05
加：以前年度七天通知存款归还42000000.00
加：以前年度利息收入（含七天通知存款利息）2814202.29
加：归还以前年度暂时性补充流动资金300000000.00
减：以前年度暂时性补充流动资金150000000.00
2021年12月31日余额91117092.59
减：直接投入募投项目120160020.02
减：手续费支出8.00
加：利息收入（含七天通知存款利息）854891.65
加：归还以前年度暂时性补充流动资金150000000.00
减：结余募集资金永久补充流动资金121811956.22
2022年12月31日余额0.00募投项目的资金使用情况，详见“三、本年度募集资金实际使用情况”。
2、募投项目先期投入及置换情况
根据公司制定的《募集资金使用管理办法》，在本次募集资金到
2位前，为保障公司募投项目的顺利实施，公司根据实际情况，以自筹
资金对募投项目进行了先行投入。截至2020年3月17日，公司作为非公开发行股票募集资金投资项目之金融行业智能化云平台项目实施单位，以自筹资金预先投入该项目的实际投资金额791.43万元。2020年
5月18日，公司召开第七届董事会第三十次会议及第七届监事会第二十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金791.43万元置换预先投入募投项目自筹资金事项。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募投项目实际使用自筹资金情况进行了专项审核，并出具了众环专字（2020）160043号《关于云南南天电子信息产业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。
3、对闲置募集资金进行现金管理情况
公司于2020年5月18日召开第七届董事会第三十次会议及第七届监事会第二十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币1亿元的闲置募集资金进行现金管理。自董事会审议通过之日起12个月之内有效。公司独立董事、保荐机构已经发表明确的同意意见。2020年12月31日七天通知存款余额42000000.00元已于2021年5月13日全部收回，七天通知存款不属于理财产品。具体情况详见公司于2021年5月15日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回的公告》（公告编号：2021-020）。本报告期内，公司未使用募集资金进行现金管理。
34、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
（1）公司于2020年5月18日召开第七届董事会第三十次会议及第七届监事会第二十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币3亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自本次董事会审议批准之日起不超过12个月。2020年使用募集资金补充流动资金30000.00万元，已于2021年5月13日归还。具体情况详见公司于2021年5月15日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于归还暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告》（公告编号：2021-019）。
（2）公司于2021年8月12日召开第八届董事会第六次会议及第八届监事会第六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币1.5亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自本次董事会审议批准之日起不超过12个月。公司本次使用募集资金补充流动资金15000.00万元已于2022年8月11日归还。具体情况详见公司于2022年8月12日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于归还暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告》（公告编号：2022-028）。
（3）公司于2022年8月17日召开第八届董事会第十四次会议及第八届监事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币1亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自本次董事会审议批准之日起不超过6个月。具体情况详见公司于2022年8月18日在巨潮资讯网4（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2022-038）。
5、节余募集资金永久补充流动资金情况
公司于2022年12月2日召开第八届董事会第十七次会议及第八届
监事会第十六次会议，并于2022年12月19日召开2022年第四次临时股东大会审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司募集资金投资项目予以结项，并将剩余尚未使用募集资金永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。本次将上述尚未使用的募集资金永久性补充流动资金的实施划转过程中，前期已用于暂时补充流动资金的募集资金，直接转为永久性补充流动资金，不再归还至募集资金账户。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，公司根据《证券法》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等有关法律法规及规范性文件的相关规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金使用管理办法》，并严格按制度规定进行募集资金的管理和使用。
根据相关法律法规、规范性文件及公司《募集资金使用管理办法》的要求，公司于2020年3月10日召开第七届董事会第二十八次会议审议通过《关于设立募集资金专项账户的议案》，公司在中国光大银行
5股份有限公司昆明分行营业部设立募集资金专项账户，专门用于募集
资金集中管理和使用；公司及时与主承销商中信建投证券股份有限公司、中国光大银行股份有限公司昆明分行签署了《募集资金三方监管协议》。
（二）募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，公司本次募集资金已按照相关规定使用完毕，节余募集资金已全部转出，募集资金专项账户已不再使用。为便于银行账户管理，目前公司已完成上述募集资金专项账户的销户手续。
6三、本年度募集资金实际使用情况
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额65000.00本年度投入募集资金总额12016.00报告期内变更用途的募集资金总额0
累计变更用途的募集资金总额0已累计投入募集资金总额65025.06累计变更用途的募集资金总额比例0是否已变更截至期末投资项目达到预本年度是否达项目可行性募集资金承诺调整后投资总本年度投入金截至期末累计
承诺投资项目项目（含部进度（%）(3)定可使用状实现的到预计是否发生重
投资总额额（1）额投入金额(2)分变更）＝(2)/(1)态日期效益效益大变化承诺投资项目
2022年10月
金融行业智能化云平台项目否45500.0045500.0012016.0033343.8673.288473.12是否
31日
永久性补充流动资金否19500.0019500.0019500.00不适用否节余募集资金永久补充流动资
否0012181.2012181.20不适用否金
合计65000.0065000.0024197.2065025.06--8473.12--
本次募集资金投资项目虽在前期进行了充分的可行性论证，但由于市场需求的变化以及受全球芯片短缺影响导致主流厂商供货紧张等因素的综合影响，上述募投项目涉及的建设施工进度、设备采购等受制约，导致项目建设进度较原计划有所放缓；且近年来随着技术环境的变化，项目演示中心建设的技术方案采用了私有云和公有云的混合模式，通过租赁公有云的方式部分替代了直接采购设备搭建私有未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）云，相关的硬件设备投入有所减少。鉴于此，结合市场环境变化及公司实际情况，公司经过谨慎研究，决定将该募投项目的建设期由原先24个月调整为30个月，达到预定可使用状态的时间调整至2022年9月。公司已于2022年4月14日第八届董事会第十二次会议审议通过《关于调整募集资金投资项目实施进度的议案》。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用
7募集资金投资项目实施地点变更情况不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况不适用
根据公司制定的《募集资金使用管理办法》，在本次募集资金到位前，为保障公司募投项目的顺利实施，公司根据实际情况，以自筹资金对募投项目进行了先行投入。截至2020年3月17日，公司作为非公开发行股票募集资金投资项目之金融行业智能化云平台项目实施单位，以自筹资金预先投入该项目的实际投资金额791.43万元。2020年5月18日，公司召开第七届董事会第三十次会议及第七届监募集资金投资项目先期投入及置换情况
事会第二十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金791.43万元置换预先投入募投项目自筹资金事项。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募投项目实际使用自筹资金情况进行了专项审核，并出具了众环专字（2020）160043号《关于云南南天电子信息产业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。
（1）公司于2020年5月18日召开第七届董事会第三十次会议及第七届监事会第二十次会议审议通过
了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币3亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自本次董事会审议批准之日起不超过12个月。2020年使用募集资金补充流动资金30000.00万元，已于2021年5月13日归还。具体情况详见公司于2021年5月15 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于归还暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告》（公告编号：2021-019）。
（2）公司于2021年8月12日召开第八届董事会第六次会议及第八届监事会第六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币1.5亿元的闲置募集用闲置募集资金暂时补充流动资金情况资金暂时补充流动资金，使用期限自本次董事会审议批准之日起不超过12个月。公司本次使用募集资金补充流动资金15000.00万元已于2022年8月11日归还。具体情况详见公司于2022年8月12日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于归还暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告》（公告编号：2022-028）。
（3）公司于2022年8月17日召开第八届董事会第十四次会议及第八届监事会第十二次会议审议通过
了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币1亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自本次董事会审议批准之日起不超过6个月。具体情况详见公司于 2022 年 8 月 18 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2022-038）。
公司于2020年5月18日召开第七届董事会第三十次会议及第七届监事会第二十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币1亿元的闲置募集资金用闲置募集资金进行现金管理情况进行现金管理。自董事会审议通过之日起12个月之内有效。公司独立董事、保荐机构已经发表明确的同意意见。2020年12月31日七天通知存款余额42000000.00元已于2021年5月13日全部收回，七
8天通知存款不属于理财产品。具体情况详见公司于2021年5月15日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回的公告》（公告编号：2021-020）。本报告期内，公司未使用募集资金进行现金管理。
公司于2022年12月2日召开第八届董事会第十七次会议及第八届监事会第十六次会议，并于2022年12月19日召开2022年第四次临时股东大会审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司募集资金投资项目予以结项，并将剩余尚未使用募集资金永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。本次将上述尚未使用的募集资金永久性补充流动资金的实施划转过程中，前期已用于暂时补充流动资金的募集资金，直接转为永久性补充流动资金，不再归还至募集资金账户。公司实际节余募集资金永久补充流动资金金额为12181.20万元。募集资金节余项目实施出现募集资金结余的金额及原因的主要原因：1、近年来随着技术环境的变化，项目云产品实验平台及演示中心建设的技术方案采用了私有云和公有云的混合模式，部分通过租赁公有云的方式替代了直接采购搭建私有云，相关的硬件设备、系统软件投入减少。2、公司在实施募集资金投资项目过程中，严格按照募集资金管理的有关规定，并结合实际市场情况谨慎使用募集资金，在保证项目质量的前提下，合理配置资源，加强各个环节成本的控制、监督和管理，节约了部分募集资金支出。3、在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金安全的前提下，公司按照相关规定对闲置的募集资金进行现金管理，提高了闲置募集资金的使用效率，取得了一定的理财收益及利息收入。
尚未使用的募集资金用途及去向不适用募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况不适用
9四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2022年度，公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》及公司《募集资金管理办法》的有关规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整的对相关信息进行了披露，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。
云南南天电子信息产业股份有限公司董事会
二○二三年四月二十日
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