天山股份:向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）

证券简称：天山股份证券代码：000877
新疆天山水泥股份有限公司
Xinjiang Tianshan Cement Co. Ltd.（新疆乌鲁木齐市达坂城区白杨沟村）向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
保荐机构（主承销商）中国国际金融股份有限公司（住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层）
二零二三年四月新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）声明
中国证监会、深圳证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。
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重大事项提示
投资者在评价公司本次发行的可转换公司债券时，应特别关注下列重大事项：
一、关于本次可转债发行符合发行条件的说明
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律法规及规范性文件的有关规定，天山股份董事会经对照关于上市公司向不特定对象发行可转换公司债券的资格和条件的规定，对公司的实际情况逐项自查，认为公司符合现行法律法规和规范性文件中关于向不特定对象发行可转换公司债券的有关规定，具备向不特定对象发行可转换公司债券的各项资格和条件。
二、关于公司本次发行的可转换公司债券的信用评级
本次可转换公司债券经联合资信评估股份有限公司评级，根据联合资信评估股份有限公司出具的《新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券信用评级报告》，发行人主体信用评级为 AAA，评级展望为稳定，本次可转换公司债券信用评级为 AAA。
联合资信评估股份有限公司将在本期债项信用评级有效期内持续进行跟踪评级，跟踪评级包括定期跟踪评级和不定期跟踪评级。
三、特别风险提示
本公司提请投资者仔细阅读本募集说明书“第三节风险因素”全文，并特别注意以下风险：
（一）经营业绩及盈利能力下滑的风险
2020-2022年度，公司营业收入分别为16214870.31万元、16997853.88万元和
13258052.07万元，毛利率分别为28.35%、24.94%以及16.06%，归属于母公司所有者
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的净利润分别为1298799.57万元、1253004.23万元和454224.05万元。2022年度公司营业收入同比下降22.00%，毛利率同比下降8.88个百分点，归属于母公司所有者的净利润同比下降63.75%，主要系受宏观经济环境偏弱、基建项目资金不足、房地产开发投资降幅扩大、水泥需求整体下滑、煤炭和大宗原材料价格上升等因素影响所致。若未来宏观环境发生重大变化，水泥等基础建材需求疲弱，或公司不能有效应对其他前述影响因素的不利变化，公司业务的恢复和增长将会受到影响，在多种风险叠加的极端情况下，存在可能导致公司在本次向不特定对象发行可转换公司债券的当年营业利润下滑超过50%的风险，提请投资人关注。
（二）偿债压力的风险
随着公司的业务发展，截至2020年末、2021年末及2022年末，公司合并口径资产负债率分别为63.84%、67.96%和66.31%，公司流动比率分别为0.54倍、0.52倍和
0.51倍，速动比率分别为0.44倍、0.43倍和0.39倍，公司资产负债率较高、流动比率
和速动比率较低。未来，为了保持公司的竞争优势，公司仍将加大厂房、设备等方面资金投入，如果公司不能及时补充因业务规模不断扩大而引致的资金需求，公司可能面临一定的偿债风险，从而给公司生产经营和业务发展带来不利影响。
（三）商誉计提减值准备不足的风险
截至2020年末、2021年末及2022年末，公司商誉余额分别为2642555.42万元、2648479.10万元以及2649607.47万元，占总资产的比例分别为10.21%、9.29%和9.17%，
公司存在大额商誉主要是在前次重组中收购的相关标的公司在华中、华东、西南等地区
联合重组过程中收购子公司股权或业务而形成。截至2022年末，公司已计提商誉减值准备1094079.09万元。如未来水泥行业继续面临需求下滑、供给增加、成本上升等多方面因素导致行业整体发展趋势下滑，公司在一定程度上会可能面临商誉减值准备计提不足的风险。根据《企业会计准则》，发行人对非同一控制下企业合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额确认为商誉，如果相关资产业绩表现未达预期或经营状况不佳，将可能引起公司的商誉减值的风险，从而对公司经营业绩产生不利影响。
（四）行政处罚较多的风险
报告期内，公司子公司受到的行政处罚较多，但发行人子公司相关被处罚行为涉及
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金额占发行人的净利润的比例很小，对发行人的经营、财务状况不构成重大影响，发行人子公司已履行相关行政处罚决定并采取有效措施进行积极整改，且未造成严重后果；
未来随着公司业务的进一步发展，若因生产经营不规范，未来可能会存在较多此类非重大行政处罚的风险。
（五）募集资金运用相关风险
1、募投项目用地的风险截至本募集说明书出具日，公司“池州中建材新材料有限公司贵池区公共矿产品运输廊道建设项目”、“枞阳南方材料有限公司安徽省枞阳县黄公山建筑石料用凝灰岩矿
2000万吨/年采矿及矿石加工建设项目”、“泌阳中联新材料有限公司年产2000万吨建筑骨料生产项目”、“三门峡腾跃同力水泥有限公司年产1000万吨骨料加工项目”的土地使用权证尚未办理完成。
池州中建材新材料有限公司贵池区公共矿产品运输廊道建设项目已经取得池州市
贵池区自然资源和规划局出具的关于项目建设用地情况的说明，确认该项目用地无政策障碍，不会对项目的实施造成不利影响；2023年2月15日，安徽省人民政府正式出具对该项目建设用地批复（皖政地[2023]43号），上市公司将在该批复用地履行完成招拍挂程序后正式办理土地使用权证。
枞阳南方材料有限公司安徽省枞阳县黄公山建筑石料用凝灰岩矿2000万吨/年采矿及矿石加工建设项目已经取得枞阳县自然资源和规划局出具的关于项目建设用地情
况的说明，确认该项目取得和使用相关土地不存在法律障碍，用地落实不存在风险，不会对项目的实施造成不利影响；2022年11月9日，安徽省人民政府正式出具的建设用地批复（皖政地[2022]215号），上市公司将在该批复用地履行完成招拍挂程序后正式办理土地使用权证。
泌阳中联新材料有限公司年产2000万吨建筑骨料生产项目已经取得泌阳县自然资
源局出具的用地预审意见（泌自然资函[2021]22号）；2022年11月2日，泌阳县自然资源局出具了关于项目建设用地情况的说明，确认该项目土地投资建设不存在法律障碍，用地落实不存在风险，不会对项目的实施造成不利影响。
三门峡腾跃同力水泥有限公司年产1000万吨骨料加工项目主要生产建设用地已经
取得不动产权证书（豫（2022）渑池县不动产权第0002231号、豫（2022）渑池县不动
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产权第0002233号），尚有少量辅助性土地未取得《不动产权证书》。2022年12月4日
渑池县自然资源局出具了关于项目用地情况的说明，确认该项目辅助性用地办理土地出让手续、签署出让合同不存在障碍，取得和使用该等土地投资建设该项目不存在法律障碍。
如上所述，公司预计取得上述土地使用权不存在实质性障碍，但若出现未来募投项目用地的取得进展晚于预期或发生其他不利变化，本次募投项目可能面临延期实施的风险。
2、募投项目产能利用率不及预期的风险
本次向不特定对象发行可转债募集的资金将用于11个固定资产投资项目，涉及砂石骨料生产线的建设及水泥绿色智能化技术改造等。公司本次发行募集资金投资项目可能会受到外部政策环境变化、行业景气度、技术研发落地的不确定性、人力资源及自然
灾害等因素的制约，可能影响到项目的实施效果，导致相关项目的产能投产不及预期或投产后产能利用率不及预期，进而对公司的经营业绩、财务状况和发展前景产生负面影响。
（六）市场竞争风险
发行人主营业务收入以水泥及相关产品为主，业务结构相对比较集中，虽然这种业务结构有利于公司专业化经营，但一方面，我国固定资产投资增速放缓，与之密切相关的水泥行业面临的发展压力不断加大，市场竞争激烈。同时，水泥行业存在产能过剩，产能利用率偏低，中小型水泥厂林立，技术水平参差不齐等问题。水泥行业在土地、骨料矿山开采权、技术等方面的竞争可能导致原材料成本上升、产品销售价格下跌。发行人相对集中的业务结构可能会在一定程度上削弱公司生产经营的风险抵抗能力，若发行人无法有效地应对市场激烈的竞争，其经营业绩和财务状况可能会受到不利影响。
（七）原材料价格波动的风险
公司水泥生产的原燃材料以煤和电为主，2021年以来，受原油价格大幅上升、国内煤炭市场受进口减少、安全问题、用电增加等多重因素影响，煤炭出现供不应求情况，煤炭价格不断上升。根据煤炭资源网数据显示，秦皇岛5500大卡动力煤均价2021年11月起大幅提升，最高点价格超过1500元/吨。2022年，煤价仍位于1100元/吨以上，
较2020年平均约600元/吨的价格上涨近一倍。2022年，公司采购煤炭平均单价为
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1209.63元/吨；2020年度、2021年度则为626.13元/吨、973.76元/吨，煤炭采购单价
成本同比出现大幅提升。
煤价屡创历史新高，间接导致水泥企业用煤成本大幅增长，而水泥作为混凝土生产的原材料之一，也会通过价格传导机制造成了商品混凝土生产成本增长。因此，煤炭等主要能源价格的波动将使公司的盈利水平存在一定的不确定性。
四、关于公司的股利分配政策
（一）公司现行利润分配政策
公司现行有效的《公司章程》中利润分配政策的具体规定如下：
“第一百八十条公司利润分配政策如下：（一）公司利润分配的原则
公司的利润分配以重视对社会公众股东的合理回报，以可持续发展和维护股东权益为宗旨，保持利润分配政策的连续性和稳定性不损害公司持续经营能力。在每个会计年度结束时，由公司董事会根据当年的经营业绩和未来的生产经营计划提出利润分配方案和弥补亏损方案经股东大会审议通过后予以执行。
（二）利润分配的决策机制和程序
公司利润分配方案由公司董事会提出，独立董事对利润分配预案发表独立意见，经公司股东大会审议批准后实施。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董事和中小股东的意见。公司在广泛听取股东对公司分红的意见与建议同时提供多种途径（电话、传真、电子邮件、互动平台等）接受所有股
东对公司分红的建议和监督，切实保障社会公众股东参与股东大会的权利，并接受股东的监督；董事会、独立董事和符合一定条件的股东可以向公司股东征集其在股东大会上的投票权。
（三）利润分配政策的调整的程序
公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要，确需调整利润分配政策的，应由公司董事会根据实际情况提出利润分配政策调整议案，并提交股东大会审议。其中，对现金分红政策进行调整或变更的，应在议案中详细论证和说明原因，独立董事应当对
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此发表独立意见，并经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。公司应当提供网络投票等方式以方便社会公众股股东参与股东大会表决。
（四）有关利润分配的信息披露
公司应在年度报告、半年度报告中披露利润分配预案和现金利润分配政策执行情况。
若在公司上一会计年度盈利的情况下，但董事会未提出现金利润分配预案的，董事会应在年度报告中详细说明未提出现金利润分配的原因、未用于现金利润分配的资金留存公
司的用途和使用计划，独立董事应当对此利润分配预案发表独立意见并披露。公司在召开股东大会审议未提出现金分配的利润分配议案时除现场会议外，应向股东提供网络形式的投票平台。
（五）利润分配的形式：公司利润分配的形式包括现金、股票、现金与股票相结合
三种方式，及法律、法规允许的其他方式分配利润。在公司利润分配中应优先适用现金分红。
（六）利润分配期间间隔：
公司在符合利润分配的条件下，应该每年度进行利润分配，公司可以进行中期现金分红。
（七）利润分配的条件和比例
在年度盈利的情况下，若满足了公司正常生产经营的资金需求且足额预留法定公积金、盈余公积金后，如无重大投资计划或重大现金支出计划等事项，公司应采取现金方式分配股利，以现金方式分配的利润比例由董事会根据公司盈利水平和经营发展计划提出，报股东大会批准。重大投资计划是指按照公司章程的规定需提交股东大会审议的投资计划。在现金流满足正常经营和长期发展的前提下，公司最近三年以现金方式累计分配的利润应不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。现金分红在本次利润分配中所占比例为现金股利除以现金股利与股票股利之和。”
（二）最近三年公司利润分配情况
1、最近三年利润分配方案
年度分红方案现金分红方案分配金额（含税）
每10股派发现金红利5.10（含税），送红股0
201953484.87万元股（含税），不以公积金转增股本
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年度分红方案现金分红方案分配金额（含税）
每10股派发现金红利4.80元（含税），送红
202050338.70万元
股0股（含税），不以公积金转增股本每10股派发现金红利3.30（含税），送红股
2021285892.95万元
0股（含税），不以公积金转增股本
每10股派发现金红利2.70元（含税），送红
2022233912.42万元
股0股（含税），不以公积金转增股本注：2022年利润分配方案经公司于2023年3月20日召开的第八届董事会第二十次会议审议通过，将提交公司2022年年度股东大会审议，待股东大会审议通过后，公司将按相关规定实施上述利润分配方案。
2、最近三年现金股利分配情况
公司2019年-2021年的现金分红情况如下：
单位：万元项目2021年度2020年度2019年度
现金分红金额（含税）285892.9550338.7053484.87分红年度合并报表中归属于上
1253004.23151625.94163575.89
市公司普通股股东的净利润现金分红金额占合并报表中归
属于上市公司普通股股东的净22.82%33.20%32.70%利润的比率
最近三年累计现金分红额389716.53
最近三年年均可分配净利润522735.35
最近三年累计现金分红额/最近
74.55%
三年年均可分配净利润
注：公司2019年、2020年财务数据调整系同一控制下企业合并所致，现金分红计算基础采用追溯调整前净利润，“第五节财务会计信息”中2020年财务数据为追溯调整后数据，因此存在不一致情形。2021年公司共派现2858929528.62元，派现比例占经审计合并报表中剔除重组过渡期标的公司原股东享有的部分后归属于母公司股东净利润的50.85%。
发行人最近三年累计以现金方式分配的利润共计389716.53万元，占最近三年实现的年均可分配利润的74.55%，公司的现金分红符合《公司章程》的相关规定。
五、公司持股5%以上股东、董事、监事及高级管理人员关于本次发行的认购意向及承诺
发行人持股5%以上的股东，即中国建材将视情况参与本次可转债发行的认购，并已出具书面承诺，具体承诺内容如下：
1-1-8新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）“1、自本承诺出具之日起至天山股份启动本次可转换公司债券发行期间，本企业不存在减持天山股份股票的计划或者安排；
2、若本企业在本次可转债发行首日（募集说明书公告日）前六个月存在减持天山
股份股票情形，本企业承诺将不参与本次可转债的发行认购，亦不会委托其他主体参与本次可转债的认购；
3、若本企业在本次可转债发行首日（募集说明书公告日）前六个月不存在减持天
山股份股票情形，本企业将根据届时市场情况等决定是否参与本次可转债的发行认购。
若成功认购，本企业将严格遵守《中华人民共和国证券法》等相关法律法规对短线交易的要求，自本次可转债发行首日（募集说明书公告日）至本次可转债发行完成后六个月内，本企业/单位不减持所持发行人股票及本次发行的可转债；
4、本企业自愿作出上述承诺并接受承诺约束。若本企业违反上述承诺违规减持发
行人股票或本次发行的可转债，本企业因违规减持发行人股票或可转债所得收益全部归发行人所有，并依法承担由此产生的法律责任。”发行人全体董事、监事及高级管理人员常张利、刘燕、肖家祥、赵新军、隋玉民、
占磊、孔祥忠、陆正飞、蔡国斌、陈学安、裴鸿雁、张剑星、吕文斌、张子斌、赵旭飞、
白彦、满高鹏、王鲁岩、刘宗虎、李雪芹将视情况参与本次可转债发行的认购，并已出具书面承诺，具体承诺内容如下：
“1、自本承诺出具之日起至天山股份启动本次可转换公司债券发行期间，本人不存在减持天山股份股票的计划或者安排；
2、若本人在本次可转债发行首日（募集说明书公告日）前六个月存在减持天山股
份股票情形，本人承诺将不参与本次可转债的发行认购，亦不会委托其他主体参与本次可转债的认购；
3、若本人在本次可转债发行首日（募集说明书公告日）前六个月不存在减持天山
股份股票情形，本人将根据届时市场情况等决定是否参与本次可转债的发行认购。若成功认购，本人将严格遵守《中华人民共和国证券法》等相关法律法规对短线交易的要求，自本次可转债发行首日（募集说明书公告日）至本次可转债发行完成后六个月内，本人不减持所持发行人股票及本次发行的可转债；
4、本人自愿作出上述承诺并接受承诺约束。若本人违反上述承诺违规减持发行人
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股票或本次发行的可转债，本人因违规减持发行人股票或可转债所得收益全部归发行人所有，并依法承担由此产生的法律责任。”
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目录
声明....................................................1
重大事项提示................................................2
一、关于本次可转债发行符合发行条件的说明..................................2
二、关于公司本次发行的可转换公司债券的信用评级...............................2
三、特别风险提示..............................................2
四、关于公司的股利分配政策.........................................6
五、公司持股5%以上股东、董事、监事及高级管理人员关于本次发行的认购意向
及承诺...................................................8
目录...................................................11
第一节释义................................................15
第二节本次发行概况............................................19
一、发行人基本情况............................................19
二、本次发行概况.............................................20
三、承销方式及承销期...........................................37
四、发行费用...............................................37
五、主要日程与停复牌示意性安排......................................38
六、本次发行证券的上市流通........................................38
七、本次发行有关机构...........................................39
八、认购人承诺..............................................41
九、发行人与本次发行相关机构的关系....................................42
第三节风险因素..............................................44
一、与发行人相关的风险..........................................44
二、与行业相关的风险...........................................48
三、其它风险...............................................50
第四节发行人基本情况...........................................53
一、发行人股权结构及前十名股东持股情况..................................53
二、公司组织结构及重要权益投资情况....................................54
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三、控股股东及实际控制人的基本情况....................................67
四、发行人、控股股东、实际控制人以及发行人董事、监事、高级管理人员作出的
重要承诺及其履行情况以及与本次发行相关的承诺事项.............................71
五、公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员..............................86
六、公司所处行业基本情况........................................111
七、公司的主营业务情况.........................................128
八、技术与研发情况...........................................142
九、公司主要固定资产、无形资产情况...................................143
十、公司业务经营资质..........................................160
十一、发行人报告期内重大资产重组情况..................................175
十二、公司的境外经营情况........................................177
十三、历次筹资、派现及净资产额变化情况.................................177
十四、公司的股利分配政策........................................178
十五、公司及子公司最近三年及一期发行的债券和债券偿还情况........................184
第五节财务会计信息...........................................188
一、财务报告及相关财务资料.......................................188
二、最近三年及一期财务报表.......................................189
三、合并财务报表的编制基础、合并范围及变化情况.............................194
四、最近三年一期主要财务指标及非经常性损益明细表............................200
五、报告期会计政策和会计估计变更情况..................................202
六、财务状况分析............................................203
七、经营成果分析............................................252
八、现金流量分析............................................275
九、资本性支出分析...........................................278
十、技术创新分析............................................279
十一、重大担保、诉讼、其他或有事项及重要期后事项............................279
十二、本次发行对上市公司的影响.....................................280
第六节合规经营与独立性.........................................283
一、发行人报告期内重大违法违规行为及行政处罚的情况...........................283
二、发行人及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人被证券监管部
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门和交易所采取监管措施或处罚等情况...................................298
三、资金占用和对控股股东、实际控制人的担保情况.............................298
四、同业竞争..............................................299
五、关联交易..............................................303
第七节本次募集资金运用.........................................327
一、本次募集资金投资项目计划......................................327
二、本次募集资金投资项目的背景与必要性.................................329
三、本次募集资金投资项目的具体情况...................................333
三、本次募集资金对公司经营管理和财务状况的影响.............................376
四、本次募集资金符合“理性融资，合理确定融资规模”的规定........................380
第八节历次募集资金运用.........................................382
一、最近五年内募集资金基本情况.....................................382
二、前次募集资金实际使用情况......................................383
三、前次募集资金投资项目实现效益情况..................................384
四、最近五年募集资金变更情况......................................385
五、会计师事务所出具的专项报告结论...................................385
第九节债券持有人会议..........................................386
一、债券持有人行使权利的行使......................................386
二、债券持有人会议规则全文.......................................386
第十节声明...............................................398
一、发行人及全体董事、监事、高级管理人员声明..............................398
二、发行人控股股东声明.........................................411
三、发行人实际控制人声明........................................412
四、保荐机构（主承销商）声明......................................413
五、发行人律师声明...........................................416
六、会计师事务所声明..........................................417
七、资信评级机构声明..........................................418
八、董事会关于本次发行的相关声明及承诺.................................419
第十一节备查文件............................................421
一、备查文件..............................................421
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二、查阅地点和查阅时间.........................................421
附表一：发行人及其重要子公司在境内持有的主要房产情况..........................422
一、已取得权属证书的房产........................................422
二、尚未取得权属证书的房产.......................................515
附表二：发行人及其重要子公司在境内持有的土地使用权情况.........................569
一、已取得权属证书的土地........................................569
二、尚未取得权属证书的土地.......................................597
附表三：发行人及其重要子公司在境内持有的采矿权情况...........................599
一、已办理采矿许可证的采矿权......................................599
二、尚未办理采矿许可证的采矿权.....................................606
附表四：发行人及其重要子公司拥有的注册商标...............................607
附表五：发行人及其重要子公司拥有的授权专利...............................621
附表六：发行人及其重要子公司拥有的著作权................................644
附表七：发行人及其子公司重大诉讼情况..................................649
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第一节释义
本募集说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
一、一般释义
公司、本公司、发行人、指新疆天山水泥股份有限公司天山股份
本募集说明书/募集说发行人根据有关法律、法规为本次发行而制作的《新疆天山水泥股份明书/《可转债募集说明指有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）》书》本公司拟向持有中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券账户的自然人、法人、证券投资基金、符合法律规定的其他投资者等（国本次发行指家法律、法规禁止者除外）向不特定对象发行可转换公司债券，募集资金总额不超过人民币1000000.00万元的行为可转债指可转换公司债券
本次可转债/本期可转指新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券债
中国建材指中国建材股份有限公司、发行人控股股东
中国建材集团指中国建材集团有限公司、发行人实际控制人中材集团指中国中材集团有限公司
中联水泥、中国联合水指中国联合水泥集团有限公司泥南方水泥指南方水泥有限公司西南水泥指西南水泥有限公司中材水泥指中材水泥有限责任公司
指天山股份合并报表范围内2021年度营业收入或者净利润占比达1%
重要子公司、重要控股
指以上的子公司（含其下属企业），以及2021年度商品混凝土业务收入排子公司
前十的子公司（含其下属企业），并剔除无实体业务区域性控股平台河南中联同力指河南中联同力材料有限公司浙江南方水泥指浙江南方水泥有限公司上海南方水泥指上海南方水泥有限公司三狮南方新材料指浙江三狮南方新材料有限公司江西南方水泥指江西南方水泥有限公司广西南方水泥指广西南方水泥有限公司四川西南水泥指四川西南水泥有限公司金华南方尖峰指浙江金华南方尖峰水泥有限公司北方水泥指北方水泥有限公司宁夏建材指宁夏建材集团股份有限公司
1-1-15新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
祁连山指甘肃祁连山水泥集团股份有限公司中材矿山指中材矿山建设有限公司中材国际指中国中材国际工程股份有限公司中材参天指重庆中材参天建材有限公司中材东龙指长春中材东龙建材有限公司财务公司指中国建材集团财务有限公司
池州中建材指池州中建材新材料有限公司，发行人间接控股子公司枞阳南方指枞阳南方材料有限公司，发行人间接控股子公司东平中联指东平中联水泥有限公司，发行人间接控股子公司腾跃同力指三门峡腾跃同力水泥有限公司，发行人间接控股子公司泌阳中联指泌阳中联新材料有限公司，发行人间接控股子公司中建材新材料指中建材新材料有限公司，发行人间接控股子公司宜阳中联指宜阳中联同力新材料有限公司，发行人间接控股子公司鲁南中联指鲁南中联水泥有限公司，发行人间接控股子公司六安南方指六安南方水泥有限公司，发行人间接控股子公司徐州中联指徐州中联水泥有限公司，发行人间接控股子公司丰城俊祥指丰城俊祥建材有限公司丰城政云指丰城市政云混凝土有限公司丰城南方指丰城南方水泥有限公司国务院国资委指国务院国有资产监督管理委员会中国证监会指中国证券监督管理委员会深交所指深圳证券交易所工信部指中华人民共和国工业和信息化部发改委指中华人民共和国国家发展和改革委员会生态环境部指中华人民共和国生态环境部
粉状水硬性无机胶凝材料，加水搅拌后成浆体，能在空气中或水中硬水泥指化，并能把砂、石等材料牢固地胶结在一起，坚固耐久，广泛应用于土木建筑、水利、国防等工程
由胶凝材料（如水泥）、水和骨料等按适当比例配制，经混合搅拌，硬商品混凝土/商混指化成型的一种人工石材以硅酸钙为主的硅酸盐水泥熟料，5%以下的石灰石或粒化高炉矿渣，适量石膏磨细制成的水硬性胶凝材料砂石骨料/骨料指混凝土及砂浆中起骨架和填充作用的粒状材料
保荐人/保荐机构/主承
销商/受托管理人/中金指中国国际金融股份有限公司公司发行人律师指北京市嘉源律师事务所承销商律师指上海市锦天城律师事务所
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天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（2020-2021年度）；大华会计审计机构指
师事务所（特殊普通合伙）（2022年度）
天职指天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
大华指大华会计师事务所（特殊普通合伙）
信永中和指信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
联合评级、评级机构指联合资信评估股份有限公司
《股权托管协议》指《关于北方水泥有限公司之股权托管协议》
《上市规则》指《深圳证券交易所股票上市规则》《关于新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券《受托管理协议》指之债券受托管理协议》《债券持有人会议规则》/债券持有人会议规指《新疆天山水泥股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则》则债券持有人指本期债券持有人
《公司法》指《中华人民共和国公司法》
《证券法》指《中华人民共和国证券法》
《保荐办法》指《证券发行上市保荐业务管理办法》
《发行注册管理办法》指《上市公司证券发行注册管理办法》
《公司章程》指《新疆天山水泥股份有限公司章程》中央汇金指中央汇金投资有限责任公司股东大会指新疆天山水泥股份有限公司股东大会董事会指新疆天山水泥股份有限公司董事会监事会指新疆天山水泥股份有限公司监事会报告期末指2022年12月31日
报告期指2020年度、2021年度及2022年度最近三年指2020年1月1日至2022年12月31日2021年公司依据中国证监会《关于核准新疆天山水泥股份有限公司向中国建材股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》
前次重组指（证监许可[2021]2921号），以发行股份及支付现金的方式，向中国建材等26名交易对方购买南方水泥99.9274%股权、西南水泥95.7166%股
权、中联水泥100.00%股权、中材水泥100.00%股权的行为
前次重组收购基准日（不包含收购基准日当日）至交割审计基准日（含重组过渡期指
当日）
工作日指中华人民共和国商业银行的对公营业日（不包括法定节假日）交易日指深圳证券交易所的营业日最近一年指2022年度
经中国证监会批准向境内投资者发行、在境内证券交易所上市、以人
A股 指
民币标明股票面值、以人民币认购和进行交易的普通股
元、万元、亿元指人民币元、万元、亿元
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注：本募集说明书中若出现表格内合计数与实际所列数值总和不符的情况，均为四舍五入所致；本募集说明书中第三方数据不存在专门为本次发行准备的情形，发行人不存在为此支付费用或提供帮助的情形。
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第二节本次发行概况
一、发行人基本情况
中文名称：新疆天山水泥股份有限公司
英文名称：Xinjiang Tianshan Cement Co.Ltd.注册地址：新疆乌鲁木齐市达坂城区白杨沟村
通讯地址：上海市浦东新区世博馆路70号中国建材大厦，新疆乌鲁木齐市河北东路1256号天合大厦
法定代表人：赵新军
注册资本：866342.2814万元
成立时间：1998年11月18日
股份公司设立日期：1998年11月18日
办公地址的邮政编码：200126、830013
电话号码：021-68989008
传真号码：0991-6686782
互联网网址：www.sinoma-tianshan.cn
电子信箱：lixq3366@126.com
证券简称：天山股份
证券代码：000877
股票上市交易所：深圳证券交易所
统一社会信用代码：91650000710886440T
经营范围：水泥及相关产品的开发、生产、销售和技术服务；建材产品进出口业务；
商品混凝土的生产、销售；石灰岩、砂岩的开采、加工及销售；房屋、设备租赁；财务咨询；技术咨询；货物运输代理；装卸、搬运服务；货运信息、商务信息咨询；钢材、
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橡塑制品、金属材料、金属制品、水性涂料、电线电缆、机械设备、机电设备、木材、
石材、耐火材料、玻璃陶瓷制品、环保设备、五金交电、仪器仪表、电子产品、数码产
品、电子元器件、通讯器材的销售；商品采购代理；石灰石、水泥、混凝土生产所用的
工业废渣的销售；石膏的开采、加工与销售；水泥制品、水泥熟料、粉煤矿渣、混凝土
骨料的生产与销售；水泥及商混设备制造、安装、维修；一般货物与技术的进出口经营。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）二、本次发行概况
（一）本次发行的背景
1、基建投资力度加大、地产融资环境改善，有望拉动水泥等基础建材行业需求
2021年以来，为保证经济增长，积极扩大有效投资，政府围绕国家重大战略部署
和“十四五”规划，全面加强基础设施建设，适度超前开展基础设施投资，建设重点水利工程、综合立体交通网，推进长江经济带发展、粤港澳大湾区建设、长三角一体化发展。国家全面推进乡村振兴，提升新型城镇化建设质量，有序推进城市更新，稳步推进城市群、都市圈建设。2022年以来，受到房地产下行、社会面资金紧张等因素影响，虽然全部基础设施建设投资仍处于高位，但项目投资与工程施工具有一定的错配性，复杂的宏观环境使得工程建设进度不及预期，对水泥等基础建材需求造成了直接影响。
2023年初，为了拉动宏观经济复苏，已有全国多地发布重大项目投资清单，投资总额
达21.5万亿元，年度计划投资额达3.36万亿元，相关投资将直接利好水泥等基础建材行业下游需求。
2022年三季度以来，地产行业“三箭齐发”，分别从信贷、债券、股权三个主要
融资渠道获得支持，融资环境得到改善，进而对地产销售、投资带来复苏支撑，同时较高土地储备为新项目开工建设提供基础。房地产开发行业有望从2022年的低谷期边际改善。
未来地产行业的边际改善与基建投资的稳步扩大仍为成为宏观经济稳增长的重要抓手，除财政前置、专项债支持力度持续加大外，国家将“优先支持在建项目、尽快形成实物工作量”作为主要目标，基建项目有望加速落地，中长期来看，将较为有力支撑后续水泥等基础建材需求。
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2、水泥等基础建材行业在国家政策鼓励下持续绿色智能化转型
“十三五”规划提出实施“互联网+”行动计划，实施国家大数据战略，鼓励传统企业充分运用互联网于采购、生产、销售过程中，降低营业成本，开拓营销渠道。2021年12月，工信部发布了《“十四五”原材料工业发展规划》，规划表示到2025年，原材料工业保障和引领制造业高质量发展的能力明显增强；增加值增速保持合理水平，在制造业中比重基本稳定；新材料产业规模持续提升，占原材料工业比重明显提高；初步形成更高质量、更好效益、更优布局、更加绿色、更为安全的产业发展格局。随着《工业领域碳达峰实施方案》《“十四五”原材料工业发展规划》《原材料工业“三品”实施方案》等文件的发布实施，水泥等基础建材行业已经进入绿色智能化转型的关键阶段，高质量发展将成为水泥等基础建材行业的发展重点，需要在保障高质量有效供给的基础上加快技术改造和转型升级，进一步提升市场竞争力和产业韧性。
3、砂石骨料行业转型升级正当时2016年5月，国务院办公厅发布《国务院办公厅关于促进建材工业稳增长调结构增效益的指导意见》（国办发[2016]34号），提出加快发展专用水泥、砂石骨料、混凝土掺合料、预拌混凝土、预拌砂浆、水泥制品和部件化制品。2019年11月，工业和信息化部、国家发展改革委等十部门联合印发《关于推进机制砂石行业高质量发展的若干意见》（工信部联原[2019]239号），其中明确，到2025年，形成较为完善合理的机制砂石供应保障体系，年产1000万吨及以上的超大型机制砂石企业产能占比达到40%，利用尾矿、废石、建筑垃圾等生产的机制砂石占比明显提高，“公转铁、公转水”运输取得明显进展。2020年国家发展改革委、自然资源部等15部门和单位联合印发《关于促进砂石行业健康有序发展的指导意见》，明确提出进一步加强对机制砂石行业的管理和引导，从规划布局、工艺装备、产品质量、污染防治、综合利用、安全生产等方面加强联动，加快推动机制砂石产业转型升级，更好满足建设用砂需要。
为适应上述政策引导要求，解决环境保护和经济发展的突出矛盾，更有效地推动基础设施建设和国民经济发展，多个省份正在推进区域内砂石骨料矿山及资源的整合工作，通过引进具有先进的生产技术力量和装备、资金雄厚的企业对当地中小型砂石矿山进行
资源整合，带动建筑砂石骨料行业向大型化、自动化、智能化、专业化、精细化发展，促进砂石骨料行业快速转型升级，提高砂石行业装备智能化水平，用新工艺、新产品为环境减压，改善矿区生态环境。
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4、产能结构优化、行业整合助力水泥等基础建材行业高质量发展
近年来我国水泥制造行业政策频出，通过严禁新增产能、淘汰落后产能、推行错峰生产、推进联合重组和严肃减量置换，压减了一部分过剩产能，促进了行业的有序发展。
2021年12月，工信部修订并发布《水泥玻璃行业产能置换实施办法》，进一步提高了
水泥行业减量置换的指标要求，持续鼓励水泥行业进行区域化整合，提升生产效率、增强发展质量。近些年来，水泥头部企业推进联合重组、加快转型升级。未来水泥行业头部企业将具有更大优势更新设备，利用环保改造、整合资源等手段，进一步淘汰落后或过剩产能，实现绿色、高质量发展。
（二）本次发行的目的
1、顺应行业发展趋势，积极布局骨料产能
水泥企业与砂石骨料行业在客户、市场、矿产资源、工艺与装备以及人力资源高度
的互补与整合优势，使得水泥企业进入砂石骨料等产业成为水泥结构调整、企业发展、做强做优的重要模式之一。
目前国际上大型水泥企业如霍尔希姆、海德堡、西麦斯、CHR 等均已进入砂石骨料行业，实现水泥、骨料等多元化发展。2021年，霍尔希姆水泥年销量约为2亿吨，骨料年销量约为2.7亿吨；海德堡水泥年销量约为1.3亿吨，骨料年销量约为3亿吨。
两家公司的骨料销量已经超过其水泥销量，骨料业务已经成为其重要利润来源。目前国内主要大型水泥企业也在积极拓展骨料业务。截至2022年底，天山股份拥有熟料产能约3.20亿吨、商混产能约4.03亿方、骨料产能约2.30亿吨，天山股份的砂石骨料产能与熟料、水泥产能相比仍有一定差距，具备较大的发展空间。
本次募投项目中的砂石骨料生产线建设项目均为千万吨左右的大型砂石骨料项目，以生产高品质的机制砂石骨料等矿产品为最终产品目标，将丰富上市公司的产品布局，提升上市公司的盈利能力和综合竞争力。
2、生产线优化升级，建设现代化绿色工厂
随着《工业领域碳达峰实施方案》《“十四五”原材料工业发展规划》《原材料工业“三品”实施方案》等文件的发布实施，水泥行业已经进入绿色低碳高质量发展的重要转型期。面对规模数量型需求扩张动力趋于减弱，绿色和安全发展任务紧迫的形势，水泥行业面临着“双碳”战略带来的机遇和挑战，持续提升产品质量，在保障高质量有效
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供给的基础上加快技术改造和转型升级，进一步提升市场竞争力和产业韧性。
本次水泥绿色智能技改升级项目旨在对现有水泥粉磨生产线优化升级，努力打造低排放、低能耗、高智能化的现代化绿色工厂，采用国内外先进、成熟、节能、环保、高效的工艺技术与装备，以集约化、规模化、机械化、信息化为手段，提高生产过程的智能控制和信息管理水平，向“高端化、智能化、绿色化”转型。相关募投项目的实施对推进水泥行业和上市公司“补短板、调结构、增效益”及绿色智能化发展的新型工业化进程，具有一定的战略意义。
3、提高矿山资源开采利用率及环境保护，更好的实现循环经济发展
不规范的矿山开采通常会造成地表植被、地形地貌、土地景观破坏，同时，砂石装卸运输过程中扬尘污染、道路破坏等一系列环境问题亟待解决。目前我国矿山开采行业存在集约化程度不高、资源综合利用率低、行业管理权责混乱等问题。2020年国家发展改革委、自然资源部、工业和信息化部、生态环境部等15部门和单位联合印发《关于促进砂石行业健康有序发展的指导意见》，明确提出进一步加强对机制砂石行业的管理和引导，从规划布局、工艺装备、产品质量、污染防治、综合利用、安全生产等方面加强联动，加快推动机制砂石产业转型升级，更好满足建设用砂需要。
本次募投项目集中投资于大型砂石骨料矿山，相关矿山均整合了区域内优质资源，拟通过先进的生产技术力量和智能化的生产装备，在提升生产效率、推动当地砂石骨料行业转型升级的同时，通过规模化经营，加大对当地矿区的绿色矿山建设及生态保护，对于促进和提升绿色矿山建设将起到引领作用，符合我国采用循环经济的发展模式，能够满足国民经济可持续发展的要求。
（三）本次发行的核准情况
本次发行已经公司于2022年10月28日召开的第八届董事会第十五次会议、2022年11月15日召开的2022年第五次临时股东大会、2023年2月23日召开的第八届董
事会第十九次会议、2023年3月13日召开的2023年第一次临时股东大会、2023年3月30日召开的第八届董事会第二十一次会议审议通过。
根据《上市公司国有股权监督管理办法》（国务院国资委、财政部、证监会令第36号）相关规定，国有控股股东所控股上市公司发行证券，未导致持股比例低于合理持股比例的事项，由国家出资企业审批核准。本次发行并转股后，未导致中国建材集团及其
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各级子企业对公司持股比例低于国务院国资委规定的经备案的合理持股比例。2022年11月12日，发行人取得《中国建材集团有限公司关于新疆天山水泥股份有限公司公开发行可转换公司债券有关事项的批复》（中国建材发投资〔2022〕359号）。
本次向不特定对象发行可转换公司债券尚需证券交易所审核通过并经中国证监会同意注册。
（四）本次可转债基本发行条款
1、本次发行证券的种类
本次发行证券的种类为可转换为公司 A 股股票的可转换公司债券。本次发行的可转债及未来转换的 A 股股票将在深圳证券交易所上市。
2、本次发行证券的数量
本次可转债拟发行数量为不超过10000.00万张（含本数）。
3、发行规模本次发行的可转债募集资金总额不超过人民币1000000.00万元（含1000000.00万元），扣除发行费用后预计募集资金净额为【】万元。具体发行规模将由公司董事会提请公司股东大会授权董事会及其授权人士在上述额度范围内确定。
4、票面金额和发行价格
本次发行的可转债按面值发行，每张面值为人民币100元。
5、债券期限
本次发行的可转债的期限为自发行之日起6年。
6、债券利率
本次发行的可转债票面利率的确定方式及每一计息年度的最终利率水平由公司股
东大会授权董事会及其授权人士在发行前根据国家政策、市场状况和公司具体情况与保
荐机构（主承销商）协商确定。
本次可转债在发行完成前如遇银行存款利率调整，则股东大会授权董事会及其授权人士对票面利率作相应调整。
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7、还本付息的期限和方式
本次发行的可转债采用每年付息一次的付息方式，到期后5个工作日内公司将办理完毕偿还本次可转债余额本息的事项。
（1）计息年度的利息计算
计息年度的利息（以下简称“年利息”）指本次可转债持有人按持有的可转债票面总金额自本次可转债发行首日起每满一年可享受的当期利息。
年利息的计算公式为：I=B1×i
I：指年利息额；
B1：指本次发行的可转债持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息债权登记日持有的可转债票面总金额；
i：指可转债的当年票面利率。
（2）付息方式
*本次发行的可转债采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转债发行首日。
*付息日：每年的付息日为本次发行的可转债发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个交易日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
*付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的5个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成公司股票的可转债，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。
*可转债持有人所获得利息收入的应付税项由可转债持有人承担。
8、转股期限
本次可转债转股期自本次可转债发行结束之日满6个月后的第一个交易日起至本次可转债到期日止。
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9、转股价格的确定及其调整
（1）初始转股价格的确定依据本次发行的可转债初始转股价格不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易均价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司
股票交易均价，且不低于最近一期经审计的每股净资产和股票面值。具体初始转股价格提请公司股东大会授权董事会及其授权人士在发行前根据市场和公司具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
前二十个交易日公司股票交易均价=前二十个交易日公司股票交易总额/该二十个交易日公司股票交易总量；
前一个交易日公司股票交易均价=前一个交易日公司股票交易总额/该交易日公司股票交易总量。
（2）转股价格的调整方式及计算公式本次发行完成后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况时，公司将按上述条件出现的先后顺序，依次对转股价格进行调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入），具体调整方式如下：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1＋n）；
增发新股或配股：P1=（P0＋A×k）/（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
派送现金股利：P1=P0－D；
上述三项同时进行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）；
其中：P0 为调整前转股价，n 为派送股票股利或转增股本率，k 为增发新股或配股率，A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现金股利，P1 为调整后转股价。
公司出现上述股份和/或股东权益变化时，将依次进行转股价格调整，并在深圳证券交易所网站和中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登转股价格调整的公告，
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并于公告中载明转股价格调整日、调整方式及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日为可转债持有人转股申请日或之后，且在转换股票登记日之前，则该持有人的转股申请按调整后的转股价格执行。
当公司可能发生股份回购、公司合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量
和/或股东权益发生变化从而可能影响可转债持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护可转债持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定制订。
10、转股价格向下修正条款
（1）修正权限与修正幅度
在本次发行的可转债存续期内，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不高于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。若在前述连续三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行的可转债的股东应当回避；修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易
均价之间的较高者，同时修正后的转股价格不低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。
（2）修正程序
若公司决定向下修正转股价格，公司将在深圳证券交易所和中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登股东大会决议公告以及转股价格修正公告，公告修正幅度和股权登记日及暂停转股期间（如需）。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）起恢复转股申请并执行修正后的转股价格。
若转股价格修正日为可转债持有人转股申请日或之后，且在转换股票登记日之前，该类转股申请按修正后的转股价格执行。
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11、转股数量确定方式
可转债持有人在转股期内申请转股时，转股数量的计算公式为：Q=V/P，并以去尾法取一股的整数倍。
Q：指可转债持有人申请转股的数量；
V：指可转债持有人申请转股的可转债票面总金额；
P：指申请转股当日有效的转股价格。
可转债持有人申请转换成的股份须是一股的整数倍。转股时不足转换为一股的可转债余额，公司将按照深圳证券交易所等部门的有关规定，在可转债持有人转股当日后的五个交易日内以现金兑付该部分可转债的票面余额及该余额所对应的当期应计利息（当期应计利息的计算方式参见“12、赎回条款”的相关内容）。该不足转换为一股的本次可转债余额对应的当期应计利息的支付将根据证券登记机构等部门的有关规定办理。
12、赎回条款
（1）到期赎回条款
本次发行的可转债到期后的五个交易日内，公司将以本次可转债的票面面值上浮一定比例（含最后一期年度利息）的价格向可转债持有人赎回全部未转股的可转债。具体赎回价格将由股东大会授权董事会及其授权人士根据本次发行时市场情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
（2）有条件赎回条款
在本次发行的可转债转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债：
*在本次发行的可转债转股期内，如果公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%）；
*当本次发行的可转债未转股余额不足人民币3000万元时。
本次可转债的赎回期与转股期相同，即发行结束之日满六个月后的第一个交易日起至本次可转债到期日止。
当期应计利息的计算公式为：IA=B2*i*t/365。
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IA：指当期应计利息；
B2：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的将赎回的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
若在前述连续三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
13、回售条款
（1）有条件回售条款
本次发行的可转债最后两个计息年度，如果公司股票在任何连续三十个交易日的收盘价格低于当期转股价格的70%时，可转债持有人有权将其持有的可转债全部或部分按照债券面值加当期应计利息的价格回售给公司。
当期应计利息的计算方式参见“12、赎回条款”的相关内容。
若在前述连续三十个交易日内发生过转股价格因发生派送股票股利、转增股本、增
发新股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情
况而调整的情形，则转股价格在调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。如果出现转股价格向下修正的情况，则前述连续三十个交易日须从转股价格向下修正后的第一个交易日起重新计算。
本次发行的可转债最后两个计息年度，可转债持有人在当年首次满足回售条件后可按上述约定条件行使回售权一次，若在首次满足回售条件时可转债持有人未在公司届时公告的回售申报期内申报并实施回售，则该计息年度不应再行使回售权，可转债持有人不能多次行使部分回售权。
（2）附加回售条款
在本可转债存续期间内，若公司本次发行的募集资金的使用与公司在募集说明书中
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的承诺情况相比出现重大变化，且根据中国证监会的相关规定被视作改变募集资金用途或被中国证监会认定为改变募集资金用途的，可转债持有人享有一次回售其持有的全部或部分可转债的权利。可转债持有人有权将其持有的可转债全部或部分按照债券面值加当期应计利息的价格回售给公司。持有人在附加回售条件满足后，可以在公司公告的附加回售申报期内进行回售，若可转债持有人在当次附加回售申报期内未进行附加回售申报的，则不应再行使附加回售权。
当期应计利息的计算公式为：IA=B3*i*t/365。
IA：指当期应计利息；
B3：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的将回售的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度回售日止的实际日历天数（算头不算尾）。
14、转股年度有关股利的归属
因本次可转债转股而增加的公司股票享有与原股票同等的权益，在股利分配股权登记日当日登记在册的所有股东（含因本次可转债转股形成的股东）均参与当期股利分配，享有同等权益。
15、发行方式及发行对象本次可转债的具体发行方式由股东大会授权董事会及其授权人士与保荐机构（主承销商）根据法律、法规的相关规定协商确定。本次可转债的发行对象为持有中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券账户的自然人、法人、证券投资基金、符合法律规
定的其他投资者等（国家法律、法规禁止者除外）。
16、向原股东配售的安排
本次发行的可转债向公司原股东实行优先配售，公司原股东有权放弃配售权。向原股东优先配售的具体比例提请股东大会授权董事会及其授权人士根据发行时具体情况确定，并在本次可转债的发行公告中予以披露。
本次可转债给予原股东优先配售后的余额及原股东放弃认购优先配售的金额，将通
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过网下对机构投资者发售及/或通过深圳证券交易所系统网上发行。如仍出现认购不足，则不足部分由主承销商包销。
17、债券持有人会议相关事项
（1）可转债持有人的权利
1）根据募集说明书约定的条件将所持有的本次可转债转为公司股票；
2）根据募集说明书约定的条件行使回售权；
3）依照法律、行政法规及《公司章程》的规定转让、赠与或质押其所持有的本次
可转债；
4）依照法律、《公司章程》的规定获得有关信息；
5）按募集说明书约定的期限和方式要求公司偿付本次可转债本息；
6）依照法律、行政法规等相关规定参与或委托代理人参与债券持有人会议并行使
表决权；
7）法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》所赋予的其作为公司
债权人的其他权利。
（2）可转债持有人的义务
1）遵守公司发行本次可转债条款的相关规定；
2）依其所认购的本次可转债数额缴纳认购资金；
3）遵守债券持有人会议形成的有效决议；
4）除法律、法规规定及募集说明书约定之外，不得要求公司提前偿付本次可转债
的本金和利息；
5）法律法规及《公司章程》规定应当由债券持有人承担的其他义务。
（3）在本次可转债存续期间内，当出现以下情形之一时，应当召集债券持有人会
议：
1）公司拟变更募集说明书的约定；
2）拟修改债券持有人会议规则；
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3）拟变更债券受托管理人或者受托管理协议的主要内容；
4）公司已经或者预计不能按期支付本次可转债本息；
5）公司发生减资（因实施员工持股计划、股权激励或履行业绩承诺导致股份回购的减资，以及为维护公司价值及股东权益所必需回购股份导致的减资除外）、合并等可能导致偿债能力发生重大不利变化，需要决定或者授权采取相应措施；
6）公司分立、被托管、解散、申请破产或者依法进入破产程序；
7）公司提出债务重组方案；
8）公司管理层不能正常履行职责，导致公司偿债能力面临严重不确定性；
9）保证人（如有）或担保物（如有）或者其他偿债保障措施发生重大变化；
10）公司、单独或合计持有本次可转债总额10%以上未偿还债券面值的债券持有人
书面提议召开；
11）募集说明书约定的其他应当召开债券持有人会议的情形；
12）发生其他对债券持有人权益有重大实质影响的事项；
13）出现根据法律、行政法规、中国证监会、深圳证券交易所及债券持有人会议规
则的规定，应当由债券持有人会议审议并决定的其他事项。
（4）下列机构或人士可以书面提议召开债券持有人会议：
1）公司董事会；
2）单独或合计持有本次可转债10%以上未偿还债券面值的债券持有人；
3）债券受托管理人；
4）法律、法规、中国证监会规定的其他机构或人士。
18、本次募集资金用途本次向不特定对象发行的可转债募集资金总额不超过人民币1000000.00万元（含
1000000.00万元），扣除发行费用后，募集资金净额将用于以下项目：
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单位：万元序号项目名称项目总投资金额拟投入募集资金额一砂石骨料生产线建设项目池州中建材新材料有限公司贵池区公共矿产品
1278000.00253470.44
运输廊道建设项目枞阳南方材料有限公司安徽省枞阳县黄公山建
2筑石料用凝灰岩矿2000万吨/年采矿及矿石加207761.7473691.39
工建设项目东平中联水泥有限公司年产1500万吨无机非金
352345.7037086.95
属新材料建设项目三门峡腾跃同力水泥有限公司年产1000万吨骨
453435.7646275.55
料加工项目泌阳中联新材料有限公司年产2000万吨建筑骨
5150000.00133650.99
料生产项目
中建材新材料有限公司3000万吨/年砂石骨料
6312328.5252506.44
项目
7中建材新材料有限公司熔剂灰岩深加工项目38308.5229765.58
8黄河同力绿色新材料产业园建设项目65101.6922600.47
二水泥绿色智能技改升级项目鲁南中联水泥有限公司水泥粉磨绿色智能制造
916924.6916404.07
技改项目六安南方水泥有限公司水泥粉磨生产线绿色智
1023169.0017712.14
能化升级技改项目徐州中联水泥有限公司绿色智慧水泥制造生产
1144046.8927481.51
线项目三偿还有息债务及补充流动资金
12偿还银行贷款及补充流动性资金289354.47289354.47
合计1530776.981000000.00
若本次扣除发行费用后的募集资金净额少于上述募集资金投资项目拟投入金额，募集资金不足部分由公司以自有资金或其他融资方式解决。在本次发行募集资金到位之前，公司可以根据募集资金投资项目进度的实际情况以自有或自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法律法规规定的程序予以置换。
在上述募集资金投资项目的范围内，公司董事会可根据项目的进度、资金需求等实际情况，对相应募集资金投资项目的具体金额进行适当调整。
19、担保事项
本次发行的可转债不提供担保。
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20、募集资金存管
公司已经制定《新疆天山水泥股份有限公司募集资金管理办法》。本次发行的募集资金将存放于公司董事会设立的专项账户（即募集资金专户）中，具体开户事宜在发行前由公司董事会确定。
21、本次发行方案的有效期
公司本次向不特定对象发行可转债方案的有效期为公司股东大会审议通过本次发行方案之日起12个月。
本次可转债发行方案尚需按照有关程序向深圳证券交易所申报，并最终以中国证监会同意注册的方案为准。
（五）债券评级情况
联合资信评估股份有限公司对本次可转债进行了信用评级，本次可转债主体信用评级为 AAA 级，债券信用评级为 AAA 级。
（六）本次可转债的违约责任
1、债券违约情形
以下事件构成本次可转债项下的违约事件：
（1）发行人已经或预计不能按期支付本次可转债的本金或者利息；
（2）发行人已经或预计不能按期支付除本次可转债以外的其他有息负债，未偿金
额超过2000万元，且可能导致本次可转债发生违约的；
（3）发行人发生减资、合并、分立、被责令停产停业、被暂扣或者吊销许可证且
导致发行人偿债能力面临严重不确定性的，或其被托管/接管、解散、申请破产或者依法进入破产程序的；
（4）发行人管理层不能正常履行职责，导致发行人偿债能力面临严重不确定性的；
（5）发行人或其控股股东、实际控制人因无偿或以明显不合理对价转让资产或放
弃债权、对外提供大额担保等行为导致发行人偿债能力面临严重不确定性的；
（6）增信主体、增信措施或者其他偿债保障措施（如有）发生重大不利变化的；
（7）本次可转债存续期内，发行人违反《受托管理协议》项下的陈述与保证、未
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能按照规定或约定履行信息披露义务、通知义务等义务与职责以致对发行人对本次可转
债的还本付息能力产生重大不利影响，且一直持续二十（20）个连续工作日仍未得到纠正；
（8）发行人发生其他对债券持有人权益有重大不利影响的事项。
2、针对公司违约的违约责任及其承担方式
发行人保证按照本次可转债发行条款约定的还本付息安排向债券持有人支付本次
可转债利息及兑付本次可转债本金，若不能按时支付本次可转债利息或本次可转债到期不能兑付本金，对于延迟支付的本金或利息，发行人将根据逾期天数按逾期利率向债券持有人支付逾期利息，逾期利率为本次可转债票面利率上浮百分之二十（20%）。
当发行人未按时支付本次可转债的本金、利息和/或逾期利息，或发生其他违约情况时，债券持有人有权直接依法向发行人进行追索。债券受托管理人将依据相应约定在必要时根据债券持有人会议的授权，代表债券持有人提起、参加民事诉讼或参与整顿、和解、重组或者破产的法律程序。
3、争议解决方式
本次可转债发生违约后有关的任何争议，首先应在争议各方之间协商解决。如果协商解决不成，任何一方可以向中国国际经济贸易仲裁委员会提起仲裁。
（七）本次可转债的受托管理人公司与中金公司签订了《关于新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之债券受托管理协议》，同意聘任中金公司作为本次可转债的受托管理人。凡通过认购、交易、受让、继承、承继或其他合法方式取得并持有本次可转债的投资者，均视同同意《受托管理协议》中关于发行人、受托管理人、可转债持有人权利义务的相关约定。
（八）本次发行符合本次发行符合国家产业政策和板块定位本次发行符合《注册办法》第三十条关于符合国家产业政策和板块定位（募集资金主要投向主业）的规定。
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1、公司主营业务为水泥、熟料、商品混凝土、砂石骨料的生产及销售。本次募集
资金投向砂石骨料生产线建设项目及水泥绿色智能技改升级项目。
建材是国民经济建设的重要基础原材料，中央及地方各级政府颁布各项政策指导建材行业的健康发展。2016年5月，国务院办公厅发布《国务院办公厅关于促进建材工业稳增长调结构增效益的指导意见》（国办发[2016]34号），提出加快发展专用水泥、砂石骨料、混凝土掺合料、预拌混凝土、预拌砂浆、水泥制品和部件化制品；2019年11月，工业和信息化部、国家发展改革委等十部门联合印发《关于推进机制砂石行业高质量发展的若干意见》（工信部联原[2019]239号），其中明确，到2025年，形成较为完善合理的机制砂石供应保障体系，年产1000万吨及以上的超大型机制砂石企业产能占比达到40%，利用尾矿、废石、建筑垃圾等生产的机制砂石占比明显提高；2020年国家发展改革委、自然资源部等15部门和单位联合印发《关于促进砂石行业健康有序发展的指导意见》，明确提出进一步加强对机制砂石行业的管理和引导，从规划布局、工艺装备、产品质量、污染防治、综合利用、安全生产等方面加强联动，加快推动机制砂石产业转型升级，更好满足建设用砂需要；2020年9月，工业和信息化部办公厅印发《建材工业智能制造数字转型行动计划（2021-2023年）》，提出到2023年，建材工业信息化基础支撑能力显著增强，智能制造关键共性技术取得明显突破，重点领域示范引领和推广应用取得较好成效，全行业数字化、网络化、智能化水平大幅提升，经营成本、生产效率、服务水平持续改进。
在加快节能减排步伐、坚决淘汰落后产能、调整与优化产业结构、促进产业转型升
级、发展绿色循环经济及加快发展基础设施建设的产业背景下，大型化、环保化、绿色化、智能化生产已经成为建材行业发展的重要趋势。本次募集资金均投向砂石骨料生产线建设项目及水泥绿色智能技改升级项目，高度契合国家对建材行业的产业政策导向。
其中，砂石骨料生产线建设项目均围绕千万吨左右的大型矿山予以建设，与区域内原有的中小型砂石骨料产业相比，相关砂石骨料矿山加大了绿色智能化投入，严格按照绿色矿山要求予以建设，努力建成开采方式科学化、资源利用高效化、企业管理规范化、生产工艺环保化、矿山环境生态化的先进骨料生产线，建设矿地和谐的绿色矿山，符合产业规划发展需要；本次投资建设的水泥绿色智能技改升级项目均为在已有水泥熟料生产
线基础上通过技术改造和新一代水泥装备的投资建设，对水泥粉磨生产线进行更新换代，在降低水泥单位能耗、减少污染物排放的同时，利用智能化手段提高水泥粉磨的生产效
1-1-36新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）率，并实现熟料产品自用率的提升，同样符合国家对建材行业的产业政策导向。
综上，发行人主营业务和本次募集资金投向符合国家产业政策，且均为投向《产业结构调整指导目录（2019年本）》的“鼓励类”领域，不涉及限制类、淘汰类项目，不存在需要取得主管部门意见的情形。
2、关于募集资金投向与主业的关系
本次募集资金主要投向主业。
相关情况说明一：相关情况说明二：
项目砂石骨料生产线建设项目水泥绿色智能技改升级项目是，上述公司现有水泥粉磨业务，本是，上市公司具备一定砂石骨料产次募投项目已技改为主，对现有生产
1、是否属于对现有业务能，由于砂石骨料产品具有区域性，线进行设备更换升级、增加部分产（包括产品、服务、技术本次募投项目旨在扩大上市公司砂能，同时徐州中联水泥有限公司绿色等，下同）的扩产石骨料布局，在新区域发展砂石骨料智慧水泥制造生产线项目属于减量置换
2、是否属于对现有业务是，对现有水泥粉磨生产线进行设备
否的升级升级
3、是否属于基于现有业
务在其他应用领域的拓否否展是，上市公司具备一定砂石骨料产能，由于砂石骨料产品具有区域性，本次募投项目旨在扩大上市公司砂
4、是否属于对产业链上石骨料布局，在新区域发展对砂石骨
否
下游的（横向/纵向）延伸料业务进行横向延伸；另外，上市公司还将砂石骨料矿石进行深加工为
活性石灰产品，在产品上进行了一定的纵向延伸
5、是否属于跨主业投资否否
6、其他不适用不适用
三、承销方式及承销期
本次发行由主承销商以余额包销方式承销，承销期的起止时间：自【】年【】月【】日至【】年【】月【】日。
四、发行费用
本次发行费用预计总额为【】万元，具体包括：
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项目金额（万元）
保荐及承销费用【】
律师费用【】
会计师费用【】
资信评级费用【】
发行手续费用【】
信息披露费用【】
合计【】
注：以上各项发行费用可能会根据本次发行的实际情况有所增减。
五、主要日程与停复牌示意性安排
本次发行期间的主要日程示意性安排如下：
日期事项停牌时间
T-2 日
刊登募集说明书及摘要、发行公告、网上路演公告正常交易（【】月【】日）
T-1 日网上路演；原股东优先配售股权登记日正常交易（【】月【】日）
T 日
刊登发行方案提示性公告；原股东优先配售日；网上、网下申购日正常交易（【】月【】日）
T+1 日 刊登网上中签率及网下发行配售结果公告；进行网上申购的摇号抽正常交易（【】月【】日）签
T+2 日 刊登网上申购的摇号抽签结果公告；网上投资者根据中签结果缴正常交易（【】月【】日）款；网下投资者根据配售结果缴款；网上、网下到账情况分别验资
T+3 日根据网上网下资金到账情况确认最终配售结果正常交易（【】月【】日）
T+4 日刊登发行结果公告正常交易（【】月【】日）上述日期均为交易日，如遇重大事项影响本次可转债发行，公司将与保荐人（主承销商）协商后修改发行日程并及时公告。
六、本次发行证券的上市流通
本次可转债上市流通，所有投资者均无持有期限制。本次发行结束后，公司将尽快办理本次可转债在深交所挂牌上市交易。
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七、本次发行有关机构
（一）发行人：新疆天山水泥股份有限公司
法定代表人：赵新军
联系人：赵旭飞
办公地址：上海市浦东新区世博馆路70号中国建材大厦，新疆乌鲁木齐市河北东路1256号天合大厦
电话：021-68989191
传真：0991-6686782
（二）保荐机构、主承销商、受托管理人：中国国际金融股份有限公司
法定代表人：沈如军
保荐代表人：王煜忱、郭允
项目协办人：张玺
项目组成员：徐晛、郭月华、陈彬彬、王艺浩、林奎朴、王汉钧、赵天浩、李张浩
宇、曹倚凡、傅雨萌、彭贺楠、杨于飞
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
电话：010-65051166
传真：010-65051156
（三）发行人律师：北京市嘉源律师事务所
负责人：颜羽
经办律师：晏国哲、柳卓利
办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 F408
电话：010-66413377
传真：010-66412855
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（四）承销商律师：上海市锦天城律师事务所
负责人：顾功耘
经办律师：杨依见、邹梦涵、王阳光
办公地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦9、11、12层
电话：010-20511888
传真：02120511999
（五）审计机构一：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
负责人：邱靖之
经办注册会计师：谭学、程凯
办公地址：北京海淀区车公庄西路19号外文文化创意园12号楼
电话：010-88827799
传真：010-88018737
（六）审计机构二：大华会计师事务所（特殊普通合伙）
负责人：梁春
经办注册会计师：刘学传、刘旭燕
办公地址：北京海淀区西四环中路十六号院7号楼1101
电话：010-58350137
传真：021-80115555-530804
（七）资信评级机构：联合资信评估股份有限公司
负责人：万华伟
经办人员：罗星驰、宋莹莹
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 2 号 PICC 大厦 17 层
电话：010-85679696
传真：010-85679228
1-1-40新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
（八）收款银行：
账号名称：【】
账号：【】
开户行：【】
（九）申请上市的交易所：深圳证券交易所
办公地址：深圳市福田区深南大道2012号
电话：0755-88668888
传真：0755-82083104
（十）证券登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道2012号深圳证券交易所广场22-28楼
电话：0755-21899999
传真：0755-21899000
八、认购人承诺购买本次可转债的投资者（包括本次可转债的初始购买人和二级市场的购买人及以其他方式合法取得本次可转债的人）被视为作出以下承诺：
（一）接受本募集说明书对本次可转债项下权利义务的所有规定并受其约束。
（二）同意《受托管理协议》、《债券持有人会议规则》及债券募集说明书中其他有
关发行人、债券持有人权利义务的相关约定。
（三）债券持有人会议按照《公司债券发行与交易管理办法》的规定及《债券持有人会议规则》的程序要求所形成的决议对全体债券持有人具有约束力。
（四）发行人依有关法律、法规的规定发生合法变更，在经有关主管部门批准后并
依法就该等变更进行信息披露时，投资者同意并接受该等变更。
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九、发行人与本次发行相关机构的关系
截至2022年12月31日，除中金公司与发行人的关联关系外，发行人与本次发行的其他相关机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间不存在直接或间接的股权关
系或其他利益关系。具体如下：
左述机构及其负责人、高级管理
证券服务机构人员、经办人员是否与发行人存具体关系名称在直接或间接的股权关系或其他利益关系
1、截至2022年12月31日，中金公司自营业务账户持有发
行人35300股股份，衍生品业务自营性质账户持有发行人
822608股股份，中金公司资产管理业务管理的账户合计持
有发行人 20700 股股份，中金公司子公司 CICC FinancialTrading Limited 持有发行人 87884 股股份，中金财富证券的融资融券账户合计持有发行人500股股份，中金公司及其子公司合计持有发行人966992股股份，合计占发行人总股本的0.0112%。截至2022年12月31日，中金公司衍生品业务自营性质账户持有发行人控股股东350000股股份，占发行人控股股东总股本的0.0041%。
除上述情况外，中金公司及其子公司不存在持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况。
2、截至2022年12月31日，发行人或其控股股东、实际控
制人不存在持有保荐机构权益的情况。由于中金公司为 A股及 H 股上市公司，截至 2022 年 12 月 31 日，发行人重要关联方可能存在的少量、正常二级市场证券投资，但不存在持有中金公司或其子公司1%以上权益的情况。
上述情形不违反《保荐办法》第四十二条的规定，不存在利益冲突，不会影响保荐机构公正履行保荐职责。
中国国际金融
是3、截至2022年12月31日，保荐代表人及其配偶和保荐机股份有限公司
构董事、监事、高级管理人员不存在在发行人及或其控股股
东、实际控制人、重要关联方持股及任职的情况。
4、中金公司第一大股东为中央汇金投资有限责任公司（以下简称“中央汇金”或“上级股东单位”），截至2022年12月31日，中央汇金直接持有中金公司约40.11%的股权，同时，中央汇金的下属子公司中国建银投资有限责任公司、建投投资有限责任公司、中国投资咨询有限责任公司共持有
中金公司约0.06%的股权。中央汇金为中国投资有限责任公司的全资子公司，中央汇金根据国务院授权，对国有重点金融企业进行股权投资，以出资额为限代表国家依法对国有重点金融企业行使出资人权利和履行出资人义务，实现国有金融资产保值增值。中央汇金不开展其他任何商业性经营活动，不干预其控股的国有重点金融企业的日常经营活动。根据发行人提供的资料及公开信息资料显示，中金公司上级股东单位与发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方之
间不存在相互持股的情况，中金公司上级股东单位与发行人控股股东、实际控制人、重要关联方之间不存在相互提供担保或融资的情况。
5、中金公司与发行人之间不存在影响保荐机构公正履行保
1-1-42新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
左述机构及其负责人、高级管理
证券服务机构人员、经办人员是否与发行人存具体关系名称在直接或间接的股权关系或其他利益关系荐职责的其他关联关系。
北京市嘉源律
否——师事务所上海市锦天城
否——律师事务所大华会计师事
务所（特殊普否——通合伙）天职国际会计师事务所（特否——殊普通合伙）联合资信评估
否——股份有限公司
1-1-43新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
第三节风险因素
一、与发行人相关的风险
（一）经营业绩及盈利能力下滑的风险
2020-2022年度，公司营业收入分别为16214870.31万元、16997853.88万元和
13258052.07万元，毛利率分别为28.35%、24.94%以及16.06%，归属于母公司所有者
的净利润分别为1298799.57万元、1253004.23万元和454224.05万元。2022年度公司营业收入同比下降22.00%，毛利率同比下降8.88个百分点，归属于母公司所有者的净利润同比下降63.75%，主要系受宏观经济环境偏弱、基建项目资金不足、房地产开发投资降幅扩大、水泥需求整体下滑、煤炭和大宗原材料价格上升等因素影响所致。若未来宏观环境发生重大变化，水泥等基础建材需求疲弱，或公司不能有效应对其他前述影响因素的不利变化，公司业务的恢复和增长将会受到影响，在多种风险叠加的极端情况下，存在可能导致公司在本次向不特定对象发行可转换公司债券的当年营业利润下滑超过50%的风险，提请投资人关注。
（二）偿债压力的风险
随着公司的业务发展，截至2020年末、2021年末及2022年末，公司合并口径资产负债率分别为63.84%、67.96%和66.31%，公司流动比率分别为0.54倍、0.52倍和
0.51倍，速动比率分别为0.44倍、0.43倍和0.39倍，公司资产负债率较高、流动比率
和速动比率较低。未来，为了保持公司的竞争优势，公司仍将加大厂房、设备等方面资金投入，如果公司不能及时补充因业务规模不断扩大而引致的资金需求，公司可能面临一定的偿债风险，从而给公司生产经营和业务发展带来不利影响。
（三）应收账款回收的风险
截至2020年末、2021年末及2022年末，公司应收账款账面余额分别为3153088.80万元、3899087.16万元和3742645.50万元，占总资产的比例分别为12.18%、13.68%和12.96%。截至2022年末，公司对应收账款计提了坏账准备575536.59万元，若建筑业持续低迷，开工延迟或开工不足，则公司未来一定程度上仍可能面临应收账款回收风险。
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（四）商誉计提减值准备不足的风险
截至2020年末、2021年末及2022年末，公司商誉余额分别为2642555.42万元、2648479.10万元以及2649607.47万元，占总资产的比例分别为10.21%、9.29%和9.17%，
公司存在大额商誉主要是在前次重组中收购的相关标的公司在华中、华东、西南等地区
联合重组过程中收购子公司股权或业务而形成。截至2022年末，公司已计提商誉减值准备1094079.09万元。如未来水泥行业继续面临需求下滑、供给增加、成本上升等多方面因素导致行业整体发展趋势下滑，公司在一定程度上会可能面临商誉减值准备计提不足的风险。根据《企业会计准则》，发行人对非同一控制下企业合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额确认为商誉，如果相关资产业绩表现未达预期或经营状况不佳，将可能引起公司的商誉减值的风险，从而对公司经营业绩产生不利影响。
（五）关联交易风险
发行人为中国建材集团核心子公司，拥有多家合营、联营公司及关联方企业，中国建材集团及其子公司多为建材产业链上下游企业，公司在日常生产经营过程中会与上述关联方产生关联交易。发行人按照《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》等有关法律法规及相关规定，制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《关联交易决策制度》等规章制度，对关联交易的决策权限和决策程序进行了详细的规定，并履行了相应的审议程序。2022年度公司向关联方采购商品、接受劳务的交易总额为2717795.22万元，占公司2022年营业成本的比例为24.42%，向关联方出售商品、提供劳务的交易总额为100325.86万元，占公司2022年营业收入的比例为0.76%。报告期内，公司关联交易的规模变动，可能会对公司的日常经营产生一定影响，致使公司面临一定的关联交易风险。
（六）非经常性损益变动的风险
2020年度-2022年度，发行人归属于母公司股东的非经常性损益（扣除所得税）分
别为1156617.88万元、758188.76万元和183744.52万元，占归属于母公司股东的净利润的比例分别为89.05%、60.51%和40.45%。非经常性损益的变动主要与非流动资产处置损益、计入当期损益的政府补助、同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日
的当期净损益、单独进行减值测试的应收款项减值准备转回等事项相关。由于上述计入
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非经常性损益的项目具有较大的不确定性，因此未来非经常性损益的变动将可能对公司的经营业绩和利润水平产生一定影响。
（七）部分土地、房产存在权属瑕疵风险
截至2022年12月31日，发行人及其子公司拥有的自有及租赁的土地、房屋等资产存在尚未办理权属证书、已办理权属证书但未更名以及抵押、查封等权利受限情形。
截至2022年12月31日，发行人及其境内子公司拥有778处、建筑面积合计
724873.79平方米的主要房屋建筑物尚未取得权属证书，其中377处、建筑面积合计
444182.43平方米的房屋已经取得主管部门出具的证明，未取得专项证明的401项建筑
物合计面积280691.36平方米，约占发行人及其重要子公司使用房产总面积的比例仅为
8.97%，主要为商品混凝土搅拌站所属土地、后勤或宿舍用房、生产辅助用房等。
截至2022年12月31日，发行人及其重要子公司的主要土地中，有13宗、面积合计858635.39平方米的主要土地尚未取得权属证书，该等土地面积占发行人及其重要子公司使用土地总面积的比例约为3.07%，均已签订土地出让合同或开具办理无障碍合规证明。
发行人及其子公司正在积极推进上述瑕疵土地及房产的相关规范事宜，但仍存在无法如期整改而因此无法继续占有、使用相关资产或被政府主管部门处罚的风险。
（八）安全生产风险
水泥、熟料、商品混凝土、砂石骨料的生产工艺复杂，存在因从业人员操作不当、安全意识淡薄等因素导致发生安全生产事故的风险。发行人已结合生产特点建立健全了全层级安全生产责任体系和监督检查考核机制，制定了完备的安全生产管理规章制度和安全操作规程，并加强对员工的日常安全教育培训。虽然发行人十分重视安全生产，制定了较为完善的安全生产管理体系，并严格执行，但不能排除未来发生意外安全生产事故的可能。
（九）行政处罚较多的风险
报告期内，公司子公司受到的行政处罚较多，但发行人子公司相关被处罚行为涉及金额占发行人的净利润的比例很小，对发行人的经营、财务状况不构成重大影响，发行人子公司已履行相关行政处罚决定并采取有效措施进行积极整改，且未造成严重后果；
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未来随着公司业务的进一步发展，若因生产经营不规范，未来可能会存在较多此类非重大行政处罚的风险。
（十）未决诉讼风险
截至2022年12月31日，发行人及其子公司尚未完结、标的金额在5000万元以上的诉讼共14项。其中作为原告的8起，系发行人子公司生产、投资、经营、管理过程中为维护自身利益而提起的诉讼；作为被告的6笔重大诉讼所涉及标的金额合计约
483551.76万元，占发行人截至2022年12月31日净资产的4.97%，上述重大诉讼、仲
裁案件的诉讼标的金额占发行人净资产的比例较低，且该等诉讼不会对发行人主要资产或主营业务开展产生实质性影响。公司对上述未决诉讼均对应做了恰当谨慎的会计处理，但如果未决诉讼败诉，公司仍将面临相关款项无法收回或承担赔偿金的风险。
（十一）募集资金运用相关风险
1、募投项目用地的风险截至本募集说明书出具日，公司“池州中建材新材料有限公司贵池区公共矿产品运输廊道建设项目”、“枞阳南方材料有限公司安徽省枞阳县黄公山建筑石料用凝灰岩矿
2000万吨/年采矿及矿石加工建设项目”、“泌阳中联新材料有限公司年产2000万吨建筑骨料生产项目”、“三门峡腾跃同力水泥有限公司年产1000万吨骨料加工项目”的土地使用权证尚未办理完成。
池州中建材新材料有限公司贵池区公共矿产品运输廊道建设项目已经取得池州市
贵池区自然资源和规划局出具的关于项目建设用地情况的说明，确认该项目用地无政策障碍，不会对项目的实施造成不利影响；2023年2月15日，安徽省人民政府正式出具对该项目建设用地批复（皖政地[2023]43号），上市公司将在该批复用地履行完成招拍挂程序后正式办理土地使用权证。
枞阳南方材料有限公司安徽省枞阳县黄公山建筑石料用凝灰岩矿2000万吨/年采矿及矿石加工建设项目已经取得枞阳县自然资源和规划局出具的关于项目建设用地情
况的说明，确认该项目取得和使用相关土地不存在法律障碍，用地落实不存在风险，不会对项目的实施造成不利影响；2022年11月9日，安徽省人民政府正式出具的建设用地批复（皖政地[2022]215号），上市公司将在该批复用地履行完成招拍挂程序后正式办理土地使用权证。
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泌阳中联新材料有限公司年产2000万吨建筑骨料生产项目已经取得泌阳县自然资
源局出具的用地预审意见（泌自然资函[2021]22号）；2022年11月2日，泌阳县自然资源局出具了关于项目建设用地情况的说明，确认该项目土地投资建设不存在法律障碍，用地落实不存在风险，不会对项目的实施造成不利影响。
三门峡腾跃同力水泥有限公司年产1000万吨骨料加工项目主要生产建设用地已经
取得不动产权证书（豫（2022）渑池县不动产权第0002231号、豫（2022）渑池县不动
产权第0002233号），尚有少量辅助性土地未取得《不动产权证书》。2022年12月4日
渑池县自然资源局出具了关于项目用地情况的说明，确认该项目辅助性用地办理土地出让手续、签署出让合同不存在障碍，取得和使用该等土地投资建设该项目不存在法律障碍。
如上所述，公司预计取得上述土地使用权不存在实质性障碍，但若出现未来募投项目用地的取得进展晚于预期或发生其他不利变化，本次募投项目可能面临延期实施的风险。
2、募投项目产能利用率不及预期的风险
本次向不特定对象发行可转债募集的资金将用于11个固定资产投资项目，涉及砂石骨料生产线的建设及水泥绿色智能化技术改造等。公司本次发行募集资金投资项目可能会受到外部政策环境变化、行业景气度、技术研发落地的不确定性、人力资源及自然
灾害等因素的制约，可能影响到项目的实施效果，导致相关项目的产能投产不及预期或投产后产能利用率不及预期，进而对公司的经营业绩、财务状况和发展前景产生负面影响。
二、与行业相关的风险
（一）宏观经济波动的风险
发行人所处的水泥制造业是典型的周期性行业，且对建筑行业的依赖性较强，受国民经济的景气程度和城市化进程等宏观经济因素的综合影响深远且重大。在全球经济整体放缓和宏观经济出现周期性波动的背景下，房地产投资规模增速放缓，房地产市场低迷，房屋新开工面积及施工面积大幅下降，同时政府资金持续紧张导致基建工程施工量下降等因素，从而对发行人的经营状况产生不利影响。
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（二）国内水泥行业产能限制政策变化的风险当前，我国水泥行业仍存在产能过剩的问题。国发[2009]38号文《关于抑制部分行业产能过剩和重复建设引导产业健康发展若干意见的通知》中提出“严格控制新增水泥产能”，国发[2013]41号文《关于化解产能严重过剩矛盾的指导意见》提出“坚决遏制产能盲目扩张”，国办发[2016]34号文《关于促进建材工业稳增长调结构增效益的指导意见》再次明确提出严禁新增产能。为抑制产能过剩和重复建设、加快结构调整、引导水泥及水泥制品行业健康发展，国家对水泥实施了宏观调控，未来存在产能限制政策进一步强化，宏观调控更为严格的可能，若产业政策发生重大变化，可能影响上市公司的未来收入水平和盈利能力。
（三）市场竞争风险
发行人主营业务收入以水泥及相关产品为主，业务结构相对比较集中，虽然这种业务结构有利于公司专业化经营，但一方面，我国固定资产投资增速放缓，与之密切相关的水泥行业面临的发展压力不断加大，市场竞争激烈。同时，水泥行业存在产能过剩，产能利用率偏低，中小型水泥厂林立，技术水平参差不齐等问题。水泥行业在土地、骨料矿山开采权、技术等方面的竞争可能导致原材料成本上升、产品销售价格下跌。发行人相对集中的业务结构可能会在一定程度上削弱公司生产经营的风险抵抗能力，若发行人无法有效地应对市场激烈的竞争，其经营业绩和财务状况可能会受到不利影响。
（四）原材料价格波动的风险
公司水泥生产的原燃材料以煤和电为主，2021年以来，受原油价格大幅上升、国内煤炭市场受进口减少、安全问题、用电增加等多重因素影响，煤炭出现供不应求情况，煤炭价格不断上升。根据煤炭资源网数据显示，秦皇岛5500大卡动力煤均价2021年11月起大幅提升，最高点价格超过1500元/吨。2022年，煤价仍位于1100元/吨以上，
较2020年平均约600元/吨的价格上涨近一倍。2022年，公司采购煤炭平均单价为
1209.63元/吨；2020年度、2021年度则为626.13元/吨、973.76元/吨，煤炭采购单价
成本同比出现大幅提升。
煤价屡创历史新高，间接导致水泥企业用煤成本大幅增长，而水泥作为混凝土生产的原材料之一，也会通过价格传导机制造成了商品混凝土生产成本增长。因此，煤炭等主要能源价格的波动将使公司的盈利水平存在一定的不确定性。
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（五）环保风险
发行人主要从事水泥、熟料、商品混凝土、砂石骨料的生产及销售，相关产品生产过程中的会排放一定的污染物。我国十分重视环保问题，制定并颁布了一系列环保法规和条例，对违反环保法规或条例者予以处罚。
2020年9月，在第七十五届联合国大会上，中国向世界郑重宣布将提高国家自主
减排贡献力度，二氧化碳排放力争于2030年前达到峰值，努力争取2060年前实现碳中和。2020年中央经济会议提出，将做好“碳达峰”、“碳中和”工作作为2021年八大重点任务之一，要求抓紧制定2030年前碳排放达峰行动方案，支持有条件的地方率先达峰。上市公司是我国水泥行业的大型企业，为了实现“碳达峰”、“碳中和”，相关部门已经对水泥行业提出了更高的环保及能耗要求，未来也可能出具针对水泥行业碳排放的直接产业政策。
鉴于政策对于节能减排和环保管理的要求逐步趋严，发行人可能需要加大对节能环保方面的投入，从而增加经营成本；或发行人生产过程中存在因环保事件或节能审查而受到行政处罚的风险，同样可能对发行人的业务及财务造成一定影响。
三、其它风险
（一）本息兑付风险
在可转债存续期限内，公司需对未转股的可转债偿付利息及到期时兑付本金。此外，在可转债触发回售条件时，若投资者提出回售，公司将在短时间内面临较大的现金支出压力，将对企业生产经营产生负面影响。本次发行的可转债未提供担保。因此，若公司经营活动出现未达到预期回报的情况，可能影响公司对可转债本息的按时足额兑付，以及在投资者回售时的承兑能力。
（二）可转债到期未能转股的风险
本次可转债在转股期内是否转股取决于转股价格、公司股票价格、投资者偏好等因素。如果本次可转债未能在转股期内转股，公司则需对未转股的可转债偿付本金和利息，从而增加公司的财务费用负担和资金压力。
此外，在本次可转债存续期间，如果发生可转债赎回、回售等情况，公司将面临较
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（三）可转债发行摊薄即期回报的风险
本次可转债发行完成后、转股前，公司需按照预先约定的票面利率对未转股的可转债支付利息。本次可转债发行有助于公司增强盈利能力、提高抗风险能力。如可转债持有人在转股期开始后的较短期间内将大部分或全部可转债转换为公司股票，公司净资产将大幅增加，总股本亦相应增加，公司将面临当期每股收益和净资产收益率被摊薄的风险。
（四）可转债交易价格波动的风险
可转债是一种具有债券特性且附有股票期权的混合型证券，其市场价格受市场利率、债券剩余期限、转股价格、本公司股票价格、赎回条款、向下修正条款、投资者的预期
等诸多因素的影响，这需要可转债的投资者具备一定的专业知识。
可转债在上市交易、转股等过程中，可转债的价格可能会出现波动，从而影响投资者的投资收益。为此，本公司提醒投资者必须充分认识到债券市场和股票市场中可能遇到的风险，以便作出正确的投资决策。
（五）可转债存续期内转股价格向下修正导致公司原有股东股本摊薄程度扩大的风险
在本次可转债存续期内，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不高于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。若在前述连续三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次可转债的股东应当回避；修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价之
间的较高者，同时修正后的转股价格不低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。
可转债存续期内，若公司股票触发上述条件则本次可转债的转股价格或将向下做调整，在同等转股规模条件下，公司转股股份数量也将相应增加。这将导致原有股东股本摊薄程度扩大。因此，存续期内公司原有股东可能面临转股价格向下修正条款实施导
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致的股本摊薄程度扩大的风险。
（六）可转债存续期内转股价格向下修正条款不实施及修正幅度存在不确定性的风险
本次发行设置了公司转股价格向下修正条款，在本次可转债存续期间，由于修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个
交易日公司股票交易均价之间的较高者，同时修正后的转股价格不低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值，因此本次可转债的转股价格向下修正条款可能无法实施。
此外，在满足可转债转股价格向下修正条件的情况下，发行人董事会仍可能基于公司的实际情况、股价走势、市场因素等多重考虑，不提出转股价格向下调整方案。并且，公司董事会审议通过的本次可转债转股价格向下修正方案可能未能通过公司股东大会审议。因此，存续期内可转债持有人可能面临转股价格向下修正条款不能实施的风险。此外，即使公司决议向下修正转股价格，修正幅度亦存在不确定性。
（七）可转债提前赎回的风险
本次可转债设有有条件赎回条款，在本次可转债转股期内，如果公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含
130%），或当本次可转债未转股余额不足人民币3000万元时，公司有权决定按照债券
面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债。如果公司在获得相关监管部门批准（如需）后，行使上述有条件赎回的条款，可能促使可转债投资者提前转股，从而导致投资者面临可转债存续期缩短、未来利息收入减少的风险。
（八）可转债转换价值降低的风险
公司股票的交易价格可能因为多方面因素发生变化而出现波动。转股期内，如果因各方面因素导致公司股票价格不能达到或超过本次可转债的当期转股价格，则本次可转债投资者的投资收益可能会受到影响。
公司股价走势取决于公司业绩、宏观经济形势、股票市场总体状况等多种因素影响。
本次可转债发行后，公司股价可能持续低于本次可转债的转股价格，因此可转债的转换价值可能降低，可转债持有人的利益可能受到不利影响。
本次发行设置了公司转股价格向下修正条款。如果公司未能及时向下修正转股价格或者即使公司向下修正转股价格但公司股票价格仍低于转股价格，仍可能导致本次发行的可转债转换价值降低，可转债持有人的利益可能受到不利影响。
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第四节发行人基本情况
一、发行人股权结构及前十名股东持股情况
截至2022年12月31日，发行人控制权结构如下图：
截至2022年12月31日，发行人前十大股东持股情况如下：
持有有限售条序持股数量占公司总股质押股份股东名称件股份数量股东性质号（股）本比例（%）数量（股）
（股）
1中国建材股份有限公司732228397684.5270099023670国有法人
2交银金融资产投资有限公司1804199622.0800国有法人
3安徽海螺水泥股份有限公司740740740.8600国有法人
4香港中央结算有限公司484802560.5600境外法人
江西万年青水泥股份有限
5480918950.5600国有法人
公司
6农银金融资产投资有限公司466853820.5400国有法人
7河北金隅鼎鑫水泥有限公司370370370.4300境内非国有法人
8浙江尖峰集团股份有限公司360689210.4200境内非国有法人
9北京华辰世纪投资有限公司300574340.3500境内非国有法人
芜湖信达降杠杆投资管理合
10296296290.3400境内非国有法人
伙企业（有限合伙）
注：中国建材股份有限公司与上述股东不存在关联关系或一致行动关系。
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二、公司组织结构及重要权益投资情况
（一）公司的组织结构
发行人依据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的要求，遵循中国证监会、深圳证券交易所等监管机构的监管要求，建立健全公司治理结构，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。股东大会享有法律法规和《公司章程》规定的各项权利，依法行使对公司经营方针、投资、增资减资、利润分配等重大事项的决策权；董事会对股东大会负责，依法行使股东大会决议的执行权和规定范围内的经营决策权；监事会依法对公司财务和董事、高级管理人员履职情况等进
行检查监督；总经理负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持公司日常经营管理工作。董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会和环境、社会及管治（ESG）委员会。发行人主要职能部门包括董事会办公室、办公室、财务部、投资发展部、市场部、供应链管理部、商混骨料管理部、技术部、安全环保部、数字化
部、审计部、法律合规部、企业管理部、国际化业务部、人力资源部（党委组织部）、
党群工作部（工会办公室）、党委巡察办、纪委综合室、纪委监督执纪室、纪委案件审理室等。发行人组织机构情况如下：
发行人建立了明确的责任体系。公司本部、各职能部门、分公司和子公司在重大生产经营方面的决策权限划分清晰。内部控制制度约束公司所有相关人员，个人不具备超越内部控制的权力。发行人合理设置公司内部的机构、岗位，并合理划分其职责权限，确保不同机构和岗位之间权责明确、相互制约、相互监督。合理设置相关工作岗位，明
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确职责权限，确保授权批准、业务经办、记录、财产保管、稽核检查等职务分离，形成有效的制衡约束机制。
（二）公司的对外投资情况
天山股份重组整合中联水泥、南方水泥、西南水泥、中材水泥后，综合考虑市场布局、业务规模、管理幅度、行政区域、业务特性和综合竞争力等因素，将原所属5个板块公司（中联水泥、南方水泥、西南水泥、中材水泥、原天山股份）及其附属公司重新
划分为10个专业化水泥公司，4个商品混凝土、砂石骨料和特种水泥业务专业化运营区域公司及附属公司。天山股份拟根据上述14个区域管理公司的管理口径实施内部业务和股权梳理整合，理顺区域公司的股权架构，实现各区域管理公司的法人主体由天山股份直接持股。此外，发行人以中材水泥为主体，管理相关境外子公司，作为公司的海外业务平台，并作为上市公司未来海外业务的拓展平台。截至本募集说明书出具日，上述内部股权调整尚未完成。截至2022年12月31日，发行人对下属区域管理公司的持股架构图如下：
1、重要控股子公司
2021年度，公司完成重大资产重组，前次重组完成后发行人下属控股子公司超过
500家。考虑到2022年度公司经营业绩受宏观因素影响较大，且各地区受影响的程度
1-1-55新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
存在较大差异，选取发行人合并报表范围内2021年度营业收入或者净利润占比达1%以上的子公司（含其下属企业），以及2021年度商品混凝土业务收入排前十的子公司（含其下属企业），并剔除无实体业务区域性控股平台后，重要控股子公司基本情况如下：
序企业持股比例/拥有成立注册资本实收资本主要生产主要业务
号名称权益的比例日期（万元）（万元）经营地湖州南方南方水泥持股
1水泥销售2010-06-2150005000浙江省湖州市水泥、熟料销售
100%
有限公司南京中联
华东材料有限商品混凝土的生产、
2混凝土有2012-02-288000080000江苏省南京市
公司持股73%销售限公司海盐秦山南方水泥持股
3南方水泥1994-03-234000040000浙江省嘉兴市水泥制造、销售
100%
有限公司德清南方南方水泥持股
4水泥有限2004-01-072817628176浙江省湖州市水泥制造、销售。
100%
公司湖州槐坎
南方水泥持股水泥、熟料的制造、
5南方水泥2003-11-1330054.0230054.02浙江省湖州市
100%销售
有限公司江苏双龙
华东材料有限商品混凝土的制造、
6集团有限1991-10-112550025500江苏省南京市
公司持股100%销售公司重庆长寿
西南水泥持股水泥、熟料的制造、
7西南水泥2003-07-284200042000重庆市
100%销售
有限公司
安阳中联水泥、熟料、商品混河南中联同力
8水泥有限2006-08-086000060000河南省安阳市凝土及砂石骨料的
持股50%
公司制造、销售赛德水泥贵州西南水泥贵州省黔南布（贵州）
9有限公司持股2008-04-18628.11628.11依族苗族煤炭集采、销售
管理有限
100%自治州
公司江苏天山
南方水泥持股水泥、熟料的制造、
10水泥集团2002-11-1123135.2723135.27江苏省无锡市
66.01%销售
有限公司四川筠连
西南水泥持股水泥、熟料的制造、
11西南水泥2009-12-0817703.75317703.753四川省宜宾市
100%销售
有限公司徐州中联
中联水泥持股水泥、熟料的制造、
12水泥有限2002-12-255300053000江苏省徐州市
100%销售
公司
中材安徽水泥、熟料、商品混南方水泥持股
13水泥有限2007-03-236261262612安徽省巢湖市凝土及砂石骨料的
100%
公司制造、销售青州中联
中联水泥持股水泥、熟料的制造、
14水泥有限2004-02-203000030000山东省潍坊市
100%销售
公司
1-1-56新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
序企业持股比例/拥有成立注册资本实收资本主要生产主要业务
号名称权益的比例日期（万元）（万元）经营地中材亨达湖南南方水泥
水泥、熟料的制造、
15水泥有限集团有限公司2006-02-062700027000广东省云浮市
销售
公司持股70%常山南方浙江南方水泥
水泥、熟料的制造、
16水泥有限有限公司持股2003-08-1957141.357141.3浙江省衢州市
销售
公司100%鲁南中联
中联水泥持股水泥、熟料的制造、
17水泥有限2004-09-282565625656山东省枣庄市
80.34%销售
公司新疆聚材新疆维吾尔自天山股份持股
18电子商务2016-08-19500500治区乌鲁木齐电子商务、网络推广
100%
有限公司市南京中联
南方水泥持股水泥、熟料的制造、
19水泥有限2009-06-172000020000江苏省南京市
90%销售
公司浙江南方水泥持有浙江金华杭州山亚
南方尖峰水泥水泥、熟料的制造、
20南方水泥2002-06-272000020000浙江省杭州市
60%股权，金华销售
有限公司南方尖峰持股
100%
滁州中联
华东材料有限商品混凝土的制造、
21混凝土有2013-01-294000040000安徽省滁州市
公司持股100%销售限公司蚌埠中联
中联水泥持股水泥、熟料的制造、
22水泥有限2009-10-102000020000安徽省蚌埠市
100%销售
公司徐州中联
中联水泥持股商品混凝土的制造、
23混凝土有2013-05-243000030000江苏省徐州市
90%销售
限公司江山南方浙江南方水泥
水泥、熟料的制造、
24水泥有限有限公司持股1998-12-083200032000浙江省衢州市
销售
公司100%湖南南方水泥集团有限公司持有广西南方广西金鲤
水泥有限公司水泥、熟料的制造、
25水泥有限2008-06-2556000万港元56000万港元广西省南宁市
100%股权，销售
公司广西南方水泥有限公司持股
75%
重庆石柱
西南水泥持股水泥、熟料的制造、
26西南水泥2008-07-081000010000重庆市
100%销售
有限公司长兴南方南方水泥持股
27水泥有限1994-01-2843475.255243475.2552浙江省湖州市水泥的制造、销售
100%
公司
28衢州南方浙江南方水泥2001-08-311000010000浙江省江山市水泥、熟料的制造、
1-1-57新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
序企业持股比例/拥有成立注册资本实收资本主要生产主要业务
号名称权益的比例日期（万元）（万元）经营地
水泥有限持股100%销售公司中材萍乡江西南方水泥
水泥、熟料的制造、
29水泥有限有限公司持股2008-09-253300033000江西省萍乡市
销售
公司90%杭州仓前
钱潮商品三狮南方新材商品混凝土的制造、
302007-04-2425002500浙江省杭州市
混凝土有料持股67%销售限公司兰溪诸葛浙江南方水泥
31南方水泥1998-09-282158021580浙江省兰溪市水泥的制造、销售
持股100%有限公司中材天山湖南南方水泥（云浮）水泥、熟料的制造、
32集团有限公司2003-04-041300013000广东省云浮市
水泥有限销售
持股81.94%公司合肥南方
南方水泥持股水泥、熟料的制造、
33水泥有限2004-07-0660006000安徽省合肥市
100%销售
公司临沂中联
中联水泥持股商品混凝土的制造、
34混凝土有2012-08-211400014000山东省临沂市
80%销售
限公司安吉南方
南方水泥持股水泥、熟料的制造、
35水泥有限2002-10-3050505050浙江省湖州市
100%销售
公司桐庐南方
浙江南方水泥水泥、熟料的制造、
36水泥有限2002-06-281000010000浙江省杭州市
持股100%销售公司新疆天山新疆天山水泥新疆维吾尔自
筑友混凝商品混凝土的制造、
37有限责任公司2003-04-302000020000治区乌鲁木齐
土有限责销售
持股88.74%市任公司江苏中联
铸本混凝中联水泥持股商品混凝土的制造、
382013-04-121000010000江苏省徐州市
土有限公55%销售司中材罗定湖南南方水泥
水泥、熟料的制造、
39水泥有限集团有限公司2007-12-042300023000广东省云浮市
销售
公司持股100%江西玉山江西南方水泥
40南方水泥2003-07-305300053000江西省上饶市水泥的制造、销售
持股100%有限公司含山南方
南方水泥持股安徽省马鞍山水泥、熟料的制造、
41水泥有限2007-11-2385008500
100%市销售
公司建德南方
浙江南方水泥水泥、熟料的制造、
42水泥有限2003-07-2116776.816776.8浙江省杭州市
持股100%销售公司
1-1-58新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
序企业持股比例/拥有成立注册资本实收资本主要生产主要业务
号名称权益的比例日期（万元）（万元）经营地湖南南方水泥集团有限公司持有广西南方崇左南方
水泥有限公司广西壮族自治水泥、熟料的制造、
43水泥有限2009-06-244000040000
100%股权，区崇左市销售
公司广西南方水泥有限公司持股
100%
福建三明
浙江南方水泥水泥、熟料的制造、
44南方水泥2008-04-101530015300福建省三明市
持股76.4%销售有限公司四川国大
西南水泥持股水泥、熟料的制造、
45水泥有限2007-07-232720027200四川省绵阳市
100%销售
公司湖州白岘
南方水泥持股水泥、熟料的制造、
46南方水泥1998-09-111300013000浙江省湖州市
100%销售
有限公司阿克苏天新疆天山水泥新疆维吾尔自
山多浪水水泥、熟料的制造、
47有限责任公司1998-09-2644332.461144332.4611治区阿克苏地
泥有限责销售
持股100%区阿克苏市任公司洛浦天山新疆天山水泥
新疆维吾尔自水泥、熟料的制造、
48水泥有限有限责任公司2011-01-174300043000
治区和田地区销售
责任公司持股100%中材株洲湖南南方水泥
水泥、熟料的制造、
49水泥有限集团有限公司2005-10-112300023000湖南省株洲市
销售
责任公司持股100%苏州南方
华东材料有限商品混凝土的制造、
50混凝土有2005-01-1986508650江苏省苏州市
公司持股100%销售限公司济宁中联
中联水泥持股商品混凝土的制造、
51混凝土有2012-10-1871437143山东省济宁市
70%销售
限公司安徽广德
洪山南方南方水泥持股水泥、熟料的制造、
522003-09-091000010000安徽省广德市
水泥有限98%销售公司杭州钱潮
商品混凝三狮南方新材商品混凝土的制造、
532001-08-1025002500浙江省杭州市
土有限公料持股67%销售司溧阳天山
南方水泥持股水泥、熟料的制造、
54水泥有限2012-05-3080008000江苏省溧阳市
66.01%销售
公司叶城天山新疆天山水泥新疆维吾尔自
55水泥有限有限责任公司2010-08-252740027400治区喀什地区水泥的生产、销售
责任公司持股100%喀什市
56杭州胥口浙江南方水泥2003-07-081060010600浙江省杭州市水泥、熟料生产及
1-1-59新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
序企业持股比例/拥有成立注册资本实收资本主要生产主要业务
号名称权益的比例日期（万元）（万元）经营地南方水泥持有浙江金华销售有限公司南方尖峰水泥
60%股权，金华
南方尖峰持股
100%
浙江金华浙江南方水泥
南方尖峰水泥、熟料的制造、
57有限公司持股2007-09-3057119.1557119.15浙江省金华市
水泥有限销售
60%
公司克州天山新疆天山水泥
新疆克州阿图水泥、熟料的制造、
58水泥有限有限责任公司2010-12-023500035000
什市销售
责任公司持股100%四川利森
西南水泥持股水泥、熟料的制造、
59建材集团2006-03-17116739.017732116739.017732四川省德阳市
100%销售
有限公司
1-1-60新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
2、重要子公司最近两年主要财务数据
发行人重要子公司最近两年的主要财务数据如下：
单位：万元
2022年12月31日2022年度2021年12月31日2021年度
序号公司名称总资产净资产营业收入净利润总资产净资产营业收入净利润湖州南方水泥销售
1238815.7513623.081028637.696081.33162644.3412841.74855913.782906.33
有限公司南京中联混凝土有
2525889.37113725.48388271.9116823.88539775.33150048.94460928.8217624.40
限公司海盐秦山南方水泥
3127188.9452278.18236791.454564.24148864.5260513.94317819.2924228.12
有限公司德清南方水泥有限
477528.1645796.04212233.321375.53102589.4459120.51304630.68-36673.15
公司湖州槐坎南方水泥
5157089.19122271.33218457.4549713.61153743.49105457.71254025.4173223.18
有限公司江苏双龙集团有限
6182350.8073653.42198935.2310879.06169174.0071132.09247912.8710010.42
公司重庆长寿西南水泥
7196294.974812.18542256.432145.68140809.312666.50241175.53205.03
有限公司安阳中联水泥有限
8551674.17245565.14293028.7761707.79543692.10235193.95239405.1727540.92
公司
赛德水泥（贵州）管
949812.54-6223.25202992.99-3491.1946024.43-2732.06237485.02-2248.52
理有限公司江苏天山水泥集团
10158586.84121604.78169776.018760.41168071.58123844.37229966.8236633.07
有限公司四川筠连西南水泥
11107705.9533510.3869593.466273.90113553.5427208.4089805.6015294.78
有限公司
12徐州中联水泥有限282097.40159995.18217758.3525045.52274903.38139295.34197434.8817007.10
1-1-61新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
2022年12月31日2022年度2021年12月31日2021年度
序号公司名称总资产净资产营业收入净利润总资产净资产营业收入净利润公司中材安徽水泥有限
13217607.41109694.36141740.8815911.61282129.25136077.86213831.2036871.64
公司青州中联水泥有限
14230254.6085440.08158356.9012533.22195594.0780934.90164760.2622448.40
公司中材亨达水泥有限
15113407.9542484.25143534.39-4405.75138572.6981276.73186634.8932098.20
公司常山南方水泥有限
16170445.61102124.32154873.6317769.41200048.65101545.59185928.6541720.94
公司鲁南中联水泥有限
17233895.69130388.55146932.9813718.85254554.88116669.70179874.5320347.98
公司新疆聚材电子商务
184562.852513.2388175.381002.932942.881510.31173869.921960.26
有限公司南京中联水泥有限
19126599.6943487.43121192.604349.71137259.4695896.10162549.8915795.41
公司杭州山亚南方水泥
20257348.4871335.62132657.178769.67233078.1363666.01155610.6231243.25
有限公司滁州中联混凝土有
21159763.9945219.57126739.206875.13183855.6144477.74149848.473061.69
限公司蚌埠中联水泥有限
22151008.3470718.84104706.8820070.71158502.3982368.20137809.7535244.51
公司徐州中联混凝土有
23159416.5632362.3777292.24239.45166666.4633816.17136942.74-5402.64
限公司江山南方水泥有限
24247030.9870602.04121945.6714301.75108126.9471488.02135926.3027623.42
公司广西金鲤水泥有限
25144773.2288427.88117341.867893.47182909.09144653.26135566.8533690.03
公司重庆石柱西南水泥
2666483.106233.6723713.55-4441.5566722.9210655.6432591.70
有限公司
1-1-62新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
2022年12月31日2022年度2021年12月31日2021年度
序号公司名称总资产净资产营业收入净利润总资产净资产营业收入净利润长兴南方水泥有限
2776921.2367907.00101782.254067.50123304.8074439.50125227.3826228.54
公司衢州南方水泥有限
2863987.5127873.1490118.34619.9871223.4038253.16119548.4019836.65
公司中材萍乡水泥有限
2970129.4345154.6264110.07740.2293296.1065998.01118132.1623816.71
公司杭州仓前钱潮商品
3068605.089919.9857341.514197.7860907.3211394.99113067.9213558.08
混凝土有限公司兰溪诸葛南方水泥
3174889.1941234.9696922.92478.6858571.5339981.13102528.1915412.04
有限公司
中材天山（云浮）水
3266602.8122829.0674746.19-809.2884826.5547123.0998658.4922301.90
泥有限公司合肥南方水泥有限
33170282.4622060.7586360.228102.80142127.4624583.2997487.7821998.19
公司临沂中联混凝土有
34107888.36-19182.2149671.57-1529.26116199.53-17652.9596173.30-13698.47
限公司安吉南方水泥有限
3540820.6016465.4869152.732154.7343810.7522366.1592100.1718120.78
公司桐庐南方水泥有限
3656477.5322026.8771412.475373.8859359.9629426.0291602.7922438.08
公司新疆天山筑友混凝
3774930.0535154.2051129.50-5124.7688831.9640263.6186204.353079.42
土有限责任公司江苏中联铸本混凝
38143092.44-2387.4946778.11-18210.33161366.5215822.8484408.83-3229.57
土有限公司中材罗定水泥有限
3960022.9635228.6466814.525675.7883841.1463439.2184143.2528174.61
公司江西玉山南方水泥
40187440.1671122.8486166.9310013.09150137.6329373.8782510.8919177.52
有限公司
41含山南方水泥有限79931.1229989.2081137.719838.0481359.9733383.0582278.9720543.59
1-1-63新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
2022年12月31日2022年度2021年12月31日2021年度
序号公司名称总资产净资产营业收入净利润总资产净资产营业收入净利润公司建德南方水泥有限
42197786.5044599.3397093.7619725.49189017.1730250.6180781.7415971.62
公司崇左南方水泥有限
43140384.1352206.9555697.461182.72134948.6161440.7879277.6918693.14
公司福建三明南方水泥
4456993.9026914.4656848.791058.7553520.9632956.8276261.2115012.18
有限公司四川国大水泥有限
4561405.2845423.7756336.558754.7568288.1536800.9275863.5420479.37
公司湖州白岘南方水泥
4632762.6228150.9860663.033628.5146124.3834322.4774020.5021054.11
有限公司阿克苏天山多浪水
47103065.5583316.2757830.4112334.08103759.2483051.3172693.9118008.24
泥有限责任公司洛浦天山水泥有限
4872808.6160231.3432996.208288.1970424.2259053.6872557.9531246.87
责任公司中材株洲水泥有限
4963299.1835113.6952002.401430.6771041.1948931.9672195.9616625.43
责任公司苏州南方混凝土有
5079805.9015547.6160548.644047.8073096.9115499.8172175.382301.92
限公司济宁中联混凝土有
5194696.38-7412.4457664.971913.4786320.81-9325.9071753.00-17516.23
限公司安徽广德洪山南方
5244537.7324381.1362801.084021.8747061.4227734.8571695.3020879.90
水泥有限公司杭州钱潮商品混凝
5343345.298741.2356371.394973.6336743.786752.2269291.286038.19
土有限公司溧阳天山水泥有限
5474551.3851134.2537988.95694.3772126.0350434.6668155.1316665.83
公司叶城天山水泥有限
5561546.8649429.8936405.148996.3563071.6655050.9558829.2220220.86
责任公司
1-1-64新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
2022年12月31日2022年度2021年12月31日2021年度
序号公司名称总资产净资产营业收入净利润总资产净资产营业收入净利润杭州胥口南方水泥
5640922.6428374.8022355.2570.4951746.1328245.7157305.6316542.24
有限公司浙江金华南方尖峰
57185868.68124136.0144946.501985.34297208.52118207.07211957.4144375.06
水泥有限公司克州天山水泥有限
5873286.6147483.2431129.297213.8468951.3657198.3443657.3015189.04
责任公司四川利森建材集团
59158287.58101879.12116758.9515650.23184402.9592310.22148759.1725958.01
有限公司
注：上述2021年度财务数据已经天职、信永中和审计，2022年度财务数据已经大华审计。
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3、重要合营、联营企业
截至2022年12月31日，发行人重要合营、联营企业基本情况如下：
序注册资本
公司名称持股比例成立日期住所经营范围/主营业务号（万元）
水泥制品的研发、销售及相关
技术服务；熟料、水泥代理销售；熟料、水泥技术咨询服务；
机械设备租赁；自有房屋租赁；
江西省南昌
江西南方机电产品及配件、建筑材料、发行人通过南方市高新技术万年青水非金属矿产品的销售；煤炭经
1水泥间接持股2007-10-16100000开发区京东
泥有限公营；再生物资回收与批发；自
50%北大道399
司营或代理各类商品和技术的进号
出口业务；熟料、水泥的生产
及销售（限分公司经营）（依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动）**
许可项目：水泥生产，技术进出口，道路货物运输（不含危险货物）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开发行人通过上述展经营活动）一般项目：水泥
参股公司江西南制品制造，水泥制品销售，建江西玉山
方万年青水泥有江西省上饶筑材料销售，非金属矿物制品万年青水2限公司间接持有2007-12-1210000市玉山县岩制造，新型建筑材料制造（不泥有限公
50%股权，通过南瑞镇含危险化学品），建筑用石加
司
方水泥间接持股工，非金属矿及制品销售，机
20%械设备租赁，技术服务、技术
开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）
一般项目：工程和技术研究和
试验发展；技术服务、技术开
发、技术咨询、技术交流、技
术转让、技术推广；计算机系统服务；市场营销策划；企业管理咨询；互联网数据服务；
数据处理和存储支持服务；人山东东华发行人通过中联淄博淄川龙工智能行业应用系统集成服
3科技有限水泥间接持股2004-08-2637800泉镇圈子村务；工业设计服务；物联网应
公司50%东首用服务；专业设计服务；电子产品销售；计算机软硬件及辅助设备零售；建筑材料销售；
水泥制品制造；建筑砌块制造；
非金属矿物制品制造；非金属矿及制品销售；固体废物治理；
货物进出口。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自
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序注册资本
公司名称持股比例成立日期住所经营范围/主营业务号（万元）主开展经营活动）许可项目：
矿产资源（非煤矿山）开采；
发电业务、输电业务、供（配）电业务；水泥生产；危险废物经营。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为
准）
许可项目：水泥生产；非煤矿
山矿产资源开采；发电业务、
输电业务、供（配）电业务；
危险废物经营；城市生活垃圾经营性服务。（依法须经批准的四川省星
发行人通过西南项目，经相关部门批准后方可船城水泥资中县铁佛
4水泥间接持股2003-03-0536953.2208开展经营活动，具体经营项目
股份有限镇高荣村
16.4490%以相关部门批准文件或许可证
公司件为准）一般项目：建筑用钢筋产品销售；建筑材料销售。
（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营
活动）
法律、法规、国务院决定规定
禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭贵州省贵阳许可（审批）文件经营；法律、市观山湖区
贵州西南发行人通过贵州法规、国务院决定规定无需许诚信北路黔
5鱼峰水泥西南水泥有限公2012-12-0790000可（审批）的，市场主体自主
桂金阳商务有限公司司间接持股49%选择经营。（一般经营项目：熟办公楼23层
料、水泥、商砼、粉煤灰砖、
1、2、3号
加气砌块、石膏板等建材及原辅料的销售、生产（在取得许可证的分支机构生产）。许可经营项目：无。）水泥、水泥熟料、骨料、商品
山东泉兴发行人通过中联枣庄市高新混凝土、水泥制品销售；水泥6晶石水泥水泥间接持股2012-12-03200000区光源路77技术服务。（依法须经批准的项有限公司49%号目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
三、控股股东及实际控制人的基本情况
（一）控股股东
截至2022年12月31日，中国建材股份有限公司持有发行人股份总数为
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7322283976股，持股比例为84.52%，为发行人控股股东。最近三年内，发行人控股
股东未发生变化。
截至2022年12月31日，发行人控股股东所持发行人股份不存在质押、冻结等权利限制的情形，亦不存在争议情形。
1、基本情况介绍
截至2022年12月31日，中国建材股份有限公司基本情况如下：
企业名称中国建材股份有限公司法定代表人周育先
住所 北京市海淀区复兴路 17 号国海广场 2 号楼（B座）
注册资本843477.0662万元成立日期1985年6月24日营业期限1985年6月24日至无固定期限
对外派遣与其实力、规模、业绩相适应的境外工程所需的劳务人员；新型建筑材
料及制品、新型房屋、水泥及制品、玻璃纤维及制品、复合材料及制品的技术研
发、生产和销售；建筑材料的仓储、配送和分销；水泥、玻璃生产线的技术研发、工程设计与工程总承包；新型建筑材料的工程设计与工程总承包；与以上业务相经营范围
关的技术咨询、信息服务；承包境外建材、建筑和轻纺行业的工程勘测、咨询、设计和监理及工程；进出口业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）中国建材是一家投资控股公司，该公司包括四个业务板块，基础建材业务主要生产和销售水泥熟料、商业混凝土、砂石骨料；新材料业务主要生产和销售玻璃纤主要业务
维、石膏板、防水材料、锂电池薄膜、碳纤维以及风机叶片等复合材料；工程服
务业务主要为水泥等基础建材企业提供工程服务、装备制造业务股东名称持股比例
北新建材集团有限公司17.61%
中国中材集团有限公司15.06%
中国建材集团有限公司7.55%
股东及股权结构中国证券登记结算有限责任公司6.58%
（截至2022年12中国证券登记结算（香港）有限公司6.19%月31日前十大股
东） GIC（Singapore） 4.34%
中建材联合投资有限公司4.18%
中国信达资产管理股份有限公司3.23%
泰安市泰山投资有限公司3.12%
BlackRock Investment 2.31%
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2、主要财务数据
中国建材股份有限公司最近一年母公司的主要财务数据如下：
单位：万元
科目2021年12月31日/2021年度
总资产13220213.34
净资产7493249.80
营业收入9447.76
净利润2410066.4
注：中国建材股份有限公司系公开发行证券的公司，2022年度尚未披露中国会计准则下的相关财务数据，2021年度财务数据已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计
3、主要资产的规模及分布
截至2022年12月31日，除发行人外，中国建材股份有限公司的其他主要一级子公司情况如下：
序号公司名称直接持股比例主营业务
1北方水泥有限公司70.00%水泥及水泥制品生产制造
2北新集团建材股份有限公司37.83%轻质建筑材料的制造销售
3中国复合材料集团有限公司100.00%复合材料制品的研究开发和销售
4中建材投资有限公司100.00%投资、贸易、租赁业
5中国建材控股有限公司100.00%建筑材料、贸易、工程、投资管理
6中国中材国际工程股份有限公司47.77%建设及工程技术服务
7宁夏建材集团股份有限公司49.03%水泥及水泥制品生产制造
8中材科技股份有限公司60.24%高科技材料业务
9甘肃祁连山建材控股有限公司51.00%水泥及水泥制品生产制造
10中国巨石股份有限公司26.97%玻璃纤维及制品的生产与销售
11中建材石墨新材料有限公司100.00%石墨新材料研发生产
（二）实际控制人
截至2022年12月31日，中国建材集团直接及间接持有中国建材股份有限公司
3753389981 股股份（其中内资股 3613305981 股及 H 股 140084000 股），占中国建
材股份有限公司已发行股份总数的44.50%，为发行人的实际控制人。最近三年内，发
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行人实际控制人未发生变化。
截至2022年12月31日，发行人实际控制人间接持有发行人股份不存在质押、冻结等权利限制的情形，亦不存在争议情形。
1、基本情况
截至2022年12月31日，中国建材集团基本情况如下：
企业名称中国建材集团有限公司法定代表人周育先
住所 北京市海淀区复兴路 17 号国海广场 2 号楼（B座）
注册资本1713614.628692万元成立日期1981年9月28日营业期限1981年9月28日至无固定期限
建筑材料及其相关配套原辅材料的生产制造及生产技术、装备的研究开发销售；
新型建筑材料体系成套房屋的设计、销售、施工；装饰材料的销售；房屋工程的
设计、施工；仓储；建筑材料及相关领域的投资、资产经营、与以上业务相关的
经营范围技术咨询、信息服务、会展服务；矿产品的加工及销售；以新型建筑材料为主的房地产经营业务和主兼营业务有关的技术咨询、信息服务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）中国建材集团是全球最大的综合性建材产业集团、世界领先的新材料开发商和综
合服务商，水泥、商混、石膏板、玻璃纤维、风电叶片、水泥玻璃工程技术服务主要业务
等7项业务规模居世界第一；超薄电子玻璃、高性能碳纤维、锂电池隔膜、超特高压电瓷等多项新材料业务国内领先。
股东名称持股比例股东及股权结构
国务院国资委100%
2、主要财务数据
中国建材集团最近一年母公司的主要财务数据如下：
单位：万元
科目2021年12月31日/2021年度
总资产1591399.67
净资产2004070.10
营业收入6976.41
净利润158662.68
注：中国建材集团控制多家上市公司，且为发行债券主体，因该等上市公司尚未完全披露2022年度财务数据，中国建材集团亦尚未披露相关财务数据，2021年度财务数据已经天职国际会计师事务
1-1-70新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）所（特殊普通合伙）审计
3、主要资产的规模及分布
截至2022年12月31日，除中国建材股份有限公司外，中国建材集团的主要一级子公司情况如下：
序号公司名称直接持股比例主营业务
1中国建筑材料科学研究总院有限公司100.00%自然科学研究与实验发展
2中建材集团进出口有限公司100.00%建材批发
3凯盛科技集团有限公司100.00%玻璃新材料制造
4中国中材集团有限公司100.00%建筑材料制造
5中建材联合投资有限公司100.00%投资管理/咨询
6中建材资产管理有限公司100.00%总部管理
7中建材西南管理有限公司100.00%企业管理
8北新建材集团有限公司70.04%建材批发
9中国建材集团财务有限公司58.33%金融服务
10天津灯塔涂料工业发展有限公司51.00%化学原料和化学制品制造
四、发行人、控股股东、实际控制人以及发行人董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况以及与本次发行相关的承诺事项承诺是否有是否严承诺背景承诺类型承诺方承诺内容期限履行期格执行
1、本公司保证在资产、人员、财务、机构和
中国建材
业务方面与天山股份保持分开，并严格遵守中集团有限
国证监会关于上市公司独立性的相关规定，不公司（中利用控股地位违反天山股份规范运作程序、干国建筑材
收购报告书预天山股份经营决策、损害天山股份和其他股料集团有或权益变动独立性承东的合法权益。本公司及其控制的其他下属企限公司，长期否是报告书中所诺业保证不以任何方式占用天山股份及其控制即中国建作承诺的下属企业的资金。
材集团有
2、上述承诺于本公司对天山股份拥有控制权
限公司曾期间持续有效。如因本公司未履行上述所作承用名，下诺而给天山股份造成损失，本公司将承担相应同）的赔偿责任。
中国建材一、对于本次重组前存在的同业竞争以及因本收购报告书集团有限次重组而产生的本公司与天山股份的同业竞或权益变动避免同业
公司（中争（如有），本公司将按照相关证券监管部门长期否是报告书中所竞争
国建筑材的要求，在适用的法律法规及相关监管规则允作承诺
料集团有许的前提下，本着有利于上市公司发展和维护
1-1-71新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
承诺是否有是否严承诺背景承诺类型承诺方承诺内容期限履行期格执行限公司）股东利益尤其是中小股东利益的原则，综合运用委托管理、资产重组、股权置换、业务调整
等多种方式，稳妥推进相关业务整合以解决同业竞争问题。
二、本公司保证严格遵守法律、法规以及《新疆天山水泥股份有限公司章程》等天山股份内
部管理制度的规定，不利用控股地位谋取不当利益，不损害天山股份和其他股东的合法利益。
三、上述承诺于本公司对天山股份拥有控制权期间持续有效。如因本公司未履行上述所作承诺而给天山股份造成损失，本公司将承担相应的赔偿责任。
1、本公司不会利用控股股东地位谋求天山股
份在业务经营等方面给予本公司及其控制的
除天山股份（包括其控制的下属企业）外的其他下属企业优于独立第三方的条件或利益。
2、本公司及其控制的其他下属企业将尽量减
中国建材少并规范与天山股份之间的关联交易；对于与收购报告书集团有限天山股份经营活动相关的无法避免的关联交或权益变动公司（中易，本公司及其控制的其他下属企业将严格遵关联交易长期否是报告书中所国建筑材循有关关联交易的法律法规及规范性文件以作承诺料集团有及天山股份内部管理制度中关于关联交易的限公司）相关要求，履行关联交易决策程序，确保定价公允，及时进行信息披露。
3、上述承诺于本公司对天山股份拥有控制权期间持续有效。如因本公司未履行上述所作承诺而给天山股份造成损失，本公司将承担相应的赔偿责任。
1、中国建材保证在资产、人员、财务、机构
和业务方面与天山股份保持分开，并严格遵守中国证监会关于上市公司独立性的相关规定，不利用控股地位违反天山股份规范运作程序、
收购报告书干预天山股份经营决策、损害天山股份和其他中国建材或权益变动股东的合法权益。中国建材及其控制的其他下其他股份有限长期否是报告书中所属企业保证不以任何方式占用天山股份及其公司作承诺控制的下属企业的资金。
2、上述承诺于中国建材对天山股份拥有控制
权期间持续有效。如因中国建材未履行上述所作承诺而给天山股份造成损失，中国建材将承担相应的赔偿责任。
1、中国建材不会利用控股股东地位谋求天山
股份在业务经营等方面给予中国建材及其控
收购报告书制的除天山股份（包括其控制的下属企业）外中国建材或权益变动的其他下属企业优于独立第三方的条件或利关联交易股份有限长期否是报告书中所益。
公司
作承诺2、中国建材及其控制的其他下属企业将尽量减少并规范与天山股份之间的关联交易；对于与天山股份经营活动相关的无法避免的关联
1-1-72新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
承诺是否有是否严承诺背景承诺类型承诺方承诺内容期限履行期格执行交易，中国建材及其控制的其他下属企业将严格遵循有关关联交易的法律法规及规范性文件以及天山股份内部管理制度中关于关联交
易的相关要求，履行关联交易决策程序，确保定价公允，及时进行信息披露。
3、上述承诺于中国建材对天山股份拥有控制
权期间持续有效。如因中国建材未履行上述所作承诺而给天山股份造成损失，中国建材将承担相应的赔偿责任。
1、对于本次合并前存在的同业竞争，中国建
材将按照相关证券监管部门的要求，在适用的法律法规及相关监管规则允许的前提下，本着有利于上市公司发展和维护股东利益尤其是
中小股东利益的原则，综合运用委托管理、资产重组、股权置换、业务调整等多种方式，稳收购报告书中国建材妥推进相关业务整合以解决同业竞争问题。
或权益变动避免同业股份有限2、中国建材保证严格遵守法律、法规以及《新长期否是报告书中所竞争公司疆天山水泥股份有限公司章程》等天山股份内作承诺
部管理制度的规定，不利用控股地位谋取不当利益，不损害天山股份和其他股东的合法利益。3、上述承诺于中国建材对天山股份拥有控制权期间持续有效。如因中国建材未履行上述所作承诺而给天山股份造成损失，中国建材将承担相应的赔偿责任。
1、对于中国建材集团与中材集团重组前存在
的同业竞争以及因重组而产生的中国建材集
团与天山股份的同业竞争（如有），中国建材集团将自本承诺出具日起3年内，并力争用更短的时间，按照相关证券监管部门的要求，在适用的法律法规及相关监管规则允许的前提下，本着有利于天山股份发展和维护股东利益尤其是中小股东利益的原则，综合运用委托管理、资产重组、股权置换、业务调整等多种方式，稳妥推进相关业务整合以解决同业竞争问题。
收购报告书
中国建材2、在中国建材集团作为天山股份的实际控制或权益变动避免同业
集团有限人期间，中国建材集团及控制的其他企业与天长期否是报告书中所竞争公司山股份在同一销售市场上不新增相同经营业作承诺
务的投入，以避免对天山股份的生产经营构成新的业务竞争。
3、中国建材集团保证严格遵守法律、法规以
及《新疆天山水泥股份有限公司章程》等天山
股份内部管理制度的规定，不利用控股地位谋取不当利益，不损害天山股份和其他股东的合法利益。
4、上述承诺于中国建材集团对天山股份拥有
控制权期间持续有效。如因中国建材集团未履行上述所作承诺而给天山股份造成损失，中国建材集团将承担相应的赔偿责任。
1-1-73新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
承诺是否有是否严承诺背景承诺类型承诺方承诺内容期限履行期格执行
（1）对于本次合并前存在的同业竞争以及因本次合并而产生的中国建材与天山股份的同
业竞争（如有），中国建材将自本承诺出具日起3年内，并力争用更短的时间，按照相关证券监管部门的要求，在适用的法律法规及相关监管规则允许的前提下，本着有利于天山股份发展和维护股东利益尤其是中小股东利益的原则，综合运用委托管理、资产重组、股权置换、业务调整等多种方式，稳妥推进相关业务整合以解决同业竞争问题。
收购报告书（2）在中国建材作为天山股份的控股股东期中国建材
或权益变动避免同业间，中国建材及控制的其他企业与天山股份在股份有限长期否是
报告书中所竞争同一销售市场上不新增相同经营业务的投入，公司作承诺以避免对天山股份的生产经营构成新的业务竞争。
（3）中国建材保证严格遵守法律、法规以及
《新疆天山水泥股份有限公司章程》等天山股
份内部管理制度的规定，不利用控股地位谋取不当利益，不损害天山股份和其他股东的合法利益。
（4）上述承诺于中国建材对天山股份拥有控制权期间持续有效。如因中国建材未履行上述所作承诺而给天山股份造成损失，中国建材将承担相应的赔偿责任。
1、不越权干预上市公司经营管理活动，不侵
占上市公司利益。
2、本承诺出具日后至上市公司本次交易实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施资产重组中国建材及其承诺的其他新的监管规定，且上述承诺不时所作承其他承诺股份有限能满足中国证监会该等规定时，本公司承诺届长期否是诺公司时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。
3、若本公司违反上述承诺并给上市公司或者
投资者造成损失的，本公司愿意依法承担对上市公司或者投资者的补偿责任。
1、不越权干预上市公司经营管理活动，不侵
占上市公司利益。
2、本承诺出具日后至上市公司本次交易实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施资产重组中国建材及其承诺的其他新的监管规定，且上述承诺不时所作承其他承诺集团有限能满足中国证监会该等规定时，本公司承诺届长期否是诺公司时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。
3、若本公司违反上述承诺并给上市公司或者
投资者造成损失的，本公司愿意依法承担对上市公司或者投资者的补偿责任。
资产重组中国建材一、关于土地相关事项的承诺：1.标的公司及时所作承其他承诺股份有限其合并报表范围内的成员单位（以下简称成员长期否是诺公司单位）纳入本次重组范围的土地使用权，如存
1-1-74新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
承诺是否有是否严承诺背景承诺类型承诺方承诺内容期限履行期格执行
在尚未办理权属证书、成员单位名称已变更但
土地权属证书尚未更名、土地系通过受让或司法拍卖或吸收合并或股东出资取得但尚未完
成过户、使用划拨土地、欠缴出让金或契税、
用途不符合用地规划、使用集体土地等问题，且成员单位因前述问题被政府主管部门处罚或被追缴土地出让金等相关费用导致发生费
用支出及/或产生资产损失及/或须进行经济赔偿，则本公司将承担相关费用、经济补偿或赔偿。但在本次重组标的公司的审计报告中已预提相应负债的相关价款不在本公司的赔偿范围之内。2.部分成员单位存在租赁土地并在租赁土地上建设、使用建筑物及构筑物或以租赁等方式取得采矿用地的情形。如成员单位因前述租赁土地的问题被政府主管部门处罚并导
致发生费用支出及/或产生资产损失及/或须进
行经济赔偿，则本公司将承担相关费用、经济补偿或赔偿。但成员单位根据自身经营情况自主决定终止使用前述土地所产生的经济损失不在本公司的赔偿范围之内。
二、关于房屋建筑物相关事项的承诺：1.成员
单位纳入本次重组范围的房屋建筑物，如存在尚未办理权属证书、成员单位名称已变更但房
屋权属证书尚未更名、房屋系通过受让或司法拍卖或吸收合并或股东出资取得但尚未完成
过户等问题，且成员单位因该等房屋建筑物的前述问题被政府主管部门处罚并导致发生费
用支出及/或产生资产损失及/或须进行经济赔偿，则本公司将承担相关费用、经济补偿或赔偿。但成员单位根据自身经营情况自主决定拆除房屋建筑物所产生的经济损失不在本公司
的赔偿范围之内。2.部分成员单位存在租赁使用房屋建筑物的情形。如成员单位因前述租赁房屋的问题被政府主管部门处罚并导致发生
费用支出及/或产生资产损失及/或须进行经济赔偿，则本公司将承担相关费用、经济补偿或赔偿。但成员单位根据自身经营情况自主决定终止租赁房屋所产生的经济损失不在本公司的赔偿范围之内。
三、关于标的公司矿业权相关事项的承诺：成
员单位纳入本次重组范围的矿业权，如存在成员单位名称已变更但矿业权证书尚未更名、矿业权系通过受让或吸收合并或股东出资取得
但尚未完成过户、有效期限届满尚未完成续
期、超量开采、越界开采等问题，且成员单位因该等矿业权的前述问题被政府主管部门处
罚或被追缴矿业权出让收益等相关费用，并导致发生费用支出及/或产生资产损失及/或须进
行经济赔偿，则本公司将承担相关费用、经济
1-1-75新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
承诺是否有是否严承诺背景承诺类型承诺方承诺内容期限履行期格执行补偿或赔偿。但在本次重组标的公司的审计报告中已预提的相应负债以及成员单位因续办矿业权证书而需缴纳的包括矿业权出让收益在内的相关价款不在本公司的赔偿范围之内。
四、关于业务资质相关事项的承诺：对于部分成员单位正在办理其开展经营活动所需的资质及许可（包括但不限于全国工业产品生产许可证、建筑业企业资质证书、安全生产许可证、
排污许可证/污染源登记、爆破作业单位许可
证、道路运输许可证、电力业务许可证、辐射
安全许可证、取水许可证、港口经营许可证、化验室合格证等）的申请、续展或持有人名称
变更等手续的情况，如成员单位因未能及时办理前述手续而被政府主管部门处罚并导致发
生费用支出及/或产生资产损失及/或须进行经济赔偿，则本公司将承担相关费用、经济补偿或赔偿。
1、本公司保证本次交易以资产认购取得的股
份优先用于履行减值补偿承诺，不通过质押股份等方式逃废补偿义务；2、截至本函出具之日，本公司无质押本次交易所获上市公司股份资产重组中国建材的明确计划和安排。若未来本公司以对价股份时所作承其他承诺股份有限设置质押，则将书面告知质权人根据《减值补长期否是诺公司偿协议》上述股份具有潜在减值补偿义务情况，并在质押协议中就相关股份用于支付减值补偿事项等与质权人作出明确约定。3、若违反上述承诺，本公司将赔偿天山股份因此遭受的任何损失，并承担相应的法律责任。
关于股份锁定的承诺本公司在本次交易前已
经持有的上市公司股份，自本次发行结束之日起18个月内不得转让。但是，在适用法律许可前提下的转让不受此限。本公司在本次交易中认购的上市公司之股份，自本次发行结束之日起36个月内不得转让；本次发行完成后6个月内如上市公司股票连续20个交易日的收
盘价低于股份发行价格，或者本次发行完成后2020年资产重中国建材6个月期末收盘价低于本次交易所发行股份的8月7日股份限售
组时所股份有限发行价格，则本公司认购的股份将在上述限售-2024是是承诺
作承诺公司期基础上自动延长6个月。本次发行结束后，年11月本公司因本次交易取得的股份若由于上市公2日
司送红股、转增股本等原因增持的股份，亦应遵守上述锁定期的约定。锁定期届满后，本公司转让和交易上市公司股份将依据届时有效的法律法规和深圳证券交易所的规则办理。若本公司所认购股份的锁定期与证券监管机构
的最新监管意见不相符，本公司将根据证券监管机构的监管意见进行相应调整。
资产重组时中国建材1、本企业合法拥有所持标的公司股权。本企2020年其他承诺是是
所作承诺股份有限业对上述股权的出资已全部缴足，不存在出资8月7日
1-1-76新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
承诺是否有是否严承诺背景承诺类型承诺方承诺内容期限履行期格执行
公司不实、抽逃出资等情形，对上述股权有完整的-2021所有权。年9月
2、本企业为上述股权的最终和真实所有人，30日
上述股权权属清晰、不存在权属纠纷，不存在以信托、委托他人或接受他人委托等方式持有
上述股权的情形；上述股权不存在托管、未设
置任何质押、抵押、留置等担保权或其他第三
方权利或签署其他限制转让的条款或约定，不存在纠纷或潜在纠纷，未被行政或司法机关查封、冻结，亦不存在其他限制或禁止转让的情形。本企业保证前述状态持续至上述股权过户至上市公司名下或本次交易终止之日（以较早的日期为准）。
3、本企业承诺本次交易相关协议正式生效后，
根据协议约定和上市公司的要求及时进行上
述股权的权属变更，且在权属变更过程中因本企业原因出现的纠纷而形成的全部责任均由本企业承担。
4、本企业拟转让的上述股权的权属不存在尚
未了结或本企业可预见的诉讼、仲裁等纠纷，如因发生诉讼、仲裁等纠纷而产生的责任由本企业承担。
1、本企业在本次交易过程中提供的有关信息
真实、准确和完整，保证不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，给上市公司或者投资者造成损失的，将依法承担赔偿责任。
2、本企业将及时向上市公司及相关中介机构
提交本次交易所需的文件及资料，同时承诺所提供纸质版和电子版资料均真实、完整、可靠，发行人；有关副本材料或者复印件与原件一致，文件上中国建材所有签字与印章皆真实、有效，复印件与原件2020年股份有限相符。8月7日资产重组时其他承公司；中3、如本次交易因涉嫌本企业提供或者披露的-2021是是所作承诺诺
国建材集信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗年9月团有漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立30日限公司案调查的，在案件调查结论明确之前，本企业将暂停转让在上市公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会，由上市公司董事会代为向证券交易所和登记结算公司申请锁定；未在两个交易日内提交
锁定申请的，授权上市公司董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本企业的身份信息和账户信息并申请锁定；上市公司董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本
企业的身份信息和账户信息的，授权证券交易
1-1-77新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
承诺是否有是否严承诺背景承诺类型承诺方承诺内容期限履行期格执行所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节，本企业承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。
本公司、本公司董事、监事、高级管理人员及中国建材其上述主体控制的企业不存在《关于加强与上
2020年
股份有限市公司重大资产重组相关股票异常交易监管
8月7日资产重组时其他承公司；中的暂行规定》第十三条规定的情形，即不存在-2021是是所作承诺诺国建材集因涉嫌重大资产重组相关的内幕交易被立案年9月团有限公调查或立案侦查的情况或中国证监会作出行
30日
司政处罚或者司法机关依法追究刑事责任而不得参与任何上市公司重大资产重组的情形。
1、本公司及本公司主要管理人员在最近五年
内未受过刑事处罚、证券市场相关的行政处罚，不存在与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁的情况。
2、本公司及本公司主要管理人员最近五年内
不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺、被
2020年
中国证监会采取行政监管措施或受到证券交中国建材8月7日
资产重组时易所纪律处分的情况。3、本公司及本公司主其他承诺股份有限-2021是是
所作承诺要管理人员最近五年内诚信状况良好，不存在公司年9月任何诚信方面的重大违规或违约情形。
30日
4、本公司不存在下列情形：（1）负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态；（2）最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为；（3）最近3年有严重的证券市场失信行
为；（4）法律、行政法规规定以及中国证监会
认定的不得收购上市公司的其他情形。"
1、不越权干预上市公司经营管理活动，不侵
占上市公司利益。
2、本承诺出具日后至上市公司本次交易实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定，且上述承诺不2021年中国建材能满足中国证监会该等规定时，本公司承诺届3月1日资产重组时
其他承诺集团有限时将按照中国证监会的最新规定出具补充承-2021是是所作承诺公司诺。年9月
3、若本公司违反上述承诺并给上市公司或者30日
投资者造成损失的，本公司愿意依法承担对上市公司或者投资者的补偿责任。
特此承诺。
1、不越权干预上市公司经营管理活动，不侵
占上市公司利益。
2、本承诺出具日后至上市公司本次交易实施2021年
中国建材完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施3月1日资产重组时
其他承诺股份有限及其承诺的其他新的监管规定，且上述承诺不-2021是是所作承诺
公司能满足中国证监会该等规定时，本公司承诺届年9月时将按照中国证监会的最新规定出具补充承30日诺。
3、若本公司违反上述承诺并给上市公司或者
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承诺是否有是否严承诺背景承诺类型承诺方承诺内容期限履行期格执行
投资者造成损失的，本公司愿意依法承担对上市公司或者投资者的补偿责任。
特此承诺。
1、本公司保证本次交易以资产认购取得的股
份优先用于履行减值补偿承诺，不通过质押股份等方式逃废补偿义务。2、截至承诺之日，本公司无质押本次交易所获上市公司股份的2021年中国建材明确计划和安排。若未来本公司以对价股份设3月1日资产重组时其他承诺股份有限置质押，则将书面告知质权人根据《减值补偿-2023是是所作承诺公司协议》上述股份具有潜在减值补偿义务情况，年12月并在质押协议中就相关股份用于支付减值补31日
偿事项等与质权人作出明确约定。3、若违反上述承诺，本公司将赔偿上市公司因此遭受的任何损失，并承担相的法律责任。
1、本人在本次交易过程中提供的有关信息真
实、准确和完整，保证不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，给上市公司或者投资者造成损失的，将依法承担赔偿责任。
2、本人将及时向上市公司及相关中介机构提
交本次交易所需的文件及资料，同时承诺所提供纸质版和电子版资料均真实、完整、可靠，有关副本材料或者复印件与原件一致，文件上所有签字与印章皆真实、有效，复印件与原件相符。
3、如本次交易因涉嫌本人提供或者披露的信2021年
息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，3月1日资产重组时其他承发行人董
被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案-2021是是所作承诺诺监高调查的，在案件调查结论明确之前，本人将暂年9月停转让在上市公司拥有权益的股份，并于收到30日立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的
书面申请和股票账户提交上市公司董事会，由上市公司董事会代为向证券交易所和登记结算公司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权上市公司董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本人的身份信息和账户信息并申请锁定；上市公司董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本人的身
份信息和账户信息的，授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节，本人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。
特此承诺。
一、关于土地相关事项的承诺中国建材
资产重组时1、标的公司及其合并报表范围内的成员单位其他承诺股份有限长期否是
所作承诺（以下简称成员单位）纳入本次重组范围的土公司
地使用权，如因本次重组交割前存在的尚未办
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承诺是否有是否严承诺背景承诺类型承诺方承诺内容期限履行期格执行
理权属证书、成员单位名称已变更但土地权属
证书尚未更名、土地取得后尚未完成过户、使
用划拨土地、欠缴出让金或契税、用途不符合
用地规划、使用集体土地等问题，导致成员单位无法正常生产经营的，中国建材股份将对成员单位因此发生的损失给予足额补偿。
2、成员单位纳入本次重组范围的土地使用权，
如因本次重组交割前存在的抵押、查封等事项，导致成员单位无法使用该等土地或土地被拍卖，进而导致成员单位无法正常生产经营的，中国建材股份将对成员单位因此发生的损失给予足额补偿。
3、部分成员单位存在使用租赁土地未履行相
应程序、出租方未提供租赁地权属证明文件或其有权出租该等土地的证明文件等情形。在成员单位因本次重组交割前存在的前述问题导
致相关租赁被终止的情况下，如成员单位无法在相关区域内找到合适的替代性经营场所，进而导致成员单位无法正常生产经营的，中国建材股份将对成员单位因此发生的损失给予足额补偿。
二、关于房屋建筑物相关事项的承诺
1、成员单位纳入本次重组范围的房屋建筑物，
如存在尚未办理权属证书、成员单位名称已变
更但房屋权属证书尚未更名、房屋系通过受让或司法拍卖或吸收合并或股东出资取得但尚
未完成过户、房屋被查封等问题导致成员单位
无法使用该等房屋建筑物或房屋被拍卖，并导致发生费用支出及/或产生资产损失及/或须进
行经济赔偿，中国建材将承担相关费用、经济补偿或赔偿。
2、成员单位纳入本次重组范围的房屋建筑物，
如因本次重组交割前存在的抵押、查封等事项，导致成员单位无法使用该等房屋或房屋被拍卖，进而导致成员单位无法正常生产经营的，中国建材股份将对成员单位因此发生的损失给予足额补偿。
3、部分成员单位存在租赁使用房屋建筑物未
履行相应程序、出租方未提供权属证明文件或有权出租该等房屋的证明文件等情形。在成员单位因本次重组交割前存在的前述问题导致
相关租赁被终止的情况下，如成员单位无法在相关区域内找到合适的替代性经营场所，进而导致成员单位无法正常生产经营的，中国建材股份将对成员单位因此发生的损失给予足额补偿。
三、关于矿业权相关事项的承诺
成员单位纳入本次重组范围的矿业权，如因成员单位名称已变更但矿业权证书尚未更名、矿
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承诺是否有是否严承诺背景承诺类型承诺方承诺内容期限履行期格执行业权系通过受让或吸收合并或股东出资取得
但尚未完成过户、有效期限届满尚未完成续
期、超量开采、越界开采等问题，导致成员单位无法正常生产经营的，并进而导致发生费用支出及/或产生资产损失及/或须进行经济赔偿，中国建材股份将对成员单位因此发生的损失给予足额补偿。
四、关于业务资质相关事项的承诺
1、成员单位目前持有的开展经营活动所需的
资质及许次重组交割前存在的抵押、查封等事项，导致成员单位无法使用该等土地或土地被拍卖，进而导致成员单位无法正常生产经营的，中国建材股份将对成员单位因此发生的损失给予足额补偿。
3、部分成员单位存在使用租赁土地未履行相
应程序、出租方未提供租赁地权属证明文件或其有权出租该等土地的证明文件等情形。在成员单位因本次重组交割前存在的前述问题导
致相关租赁被终止的情况下，如成员单位无法在相关区域内找到合适的替代性经营场所，进而导致成员单位无法正常生产经营的，中国建材股份将对成员单位因此发生的损失给予足额补偿。
二、关于房屋建筑物相关事项的承诺
1、成员单位纳入本次重组范围的房屋建筑物，
如存在尚未办理权属证书、成员单位名称已变
更但房屋权属证书尚未更名、房屋系通过受让或司法拍卖或吸收合并或股东出资取得但尚
未完成过户、房屋被查封等问题导致成员单位
无法使用该等房屋建筑物或房屋被拍卖，并导致发生费用支出及/或产生资产损失及/或须进
行经济赔偿，中国建材将承担相关费用、经济补偿或赔偿。
2、成员单位纳入本次重组范围的房屋建筑物，
如因本次重组交割前存在的抵押、查封等事项，导致成员单位无法使用该等房屋或房屋被拍卖，进而导致成员单位无法正常生产经营的，中国建材股份将对成员单位因此发生的损失给予足额补偿。
3、部分成员单位存在租赁使用房屋建筑物未
履行相应程序、出租方未提供权属证明文件或有权出租该等房屋的证明文件等情形。在成员单位因本次重组交割前存在的前述问题导致
相关租赁被终止的情况下，如成员单位无法在相关区域内找到合适的替代性经营场所，进而导致成员单位无法正常生产经营的，中国建材股份将对成员单位因此发生的损失给予足额补偿。
三、关于矿业权相关事项的承诺
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承诺是否有是否严承诺背景承诺类型承诺方承诺内容期限履行期格执行
成员单位纳入本次重组范围的矿业权，如因成员单位名称已变更但矿业权证书尚未更名、矿业权系通过受让或吸收合并或股东出资取得
但尚未完成过户、有效期限届满尚未完成续
期、超量开采、越界开采等问题，导致成员单位无法正常生产经营的，并进而导致发生费用支出及/或产生资产损失及/或须进行经济赔偿，中国建材股份将对成员单位因此发生的损失给予足额补偿。
四、关于业务资质相关事项的承诺
1、成员单位目前持有的开展经营活动所需的资质及许可（包括但不限于全国工业产品生产许可证、建筑业企业资质证书、安全生产许可
证、排污许可证/污染源登记、爆破作业单位许
可证、道路运输许可证、电力业务许可证、辐
射安全许可证、取水许可证、港口经营许可证、化验室合格证等）部分将在未来三年内到期。
如成员单位因前述事项导致无法生产经营，进而导致发生费用支出及/或产生资产损失及/或
须进行经济赔偿，中国建材股份将对成员单位因此发生的损失给予足额补偿。
2、成员单位目前持有的安全生产许可证存在
证载权利人名称为权利人历史曾用名或原权
利人的情况，正在办理持有人名称变更等手续。如成员单位因前述手续未及时办理导致无法正常生产经营，并进而导致发生费用支出及/或产生资产损失及/或须进行经济赔偿，则中国建材将承担相关费用、经济补偿或赔偿。本补充承诺系对《关于重组标的公司相关事项的承诺函》的进一步补充，与《关于重组标的公司相关事项的承诺函》具有同等效力。
1、本公司保证本次交易以资产认购取得的股
份优先用于履行减值补偿承诺，不通过质押股份等方式逃废补偿义务；
2、截至本函出具之日，本公司无质押本次交
易所获上市公司股份的明确计划和安排。若未
2021年
来本公司以对价股份设置质押，则将书面告知中国建材3月2日
资产重组时质权人根据《减值补偿协议》上述股份具有潜
其他承诺股份有限-2023是是
所作承诺在减值补偿义务情况，并在质押协议中就相关公司年12股份用于支付减值补偿事项等与质权人作出月31日明确约定。
3、若违反上述承诺，本公司将赔偿天山股份
因此遭受的任何损失，并承担相应的法律责任。
特此承诺！
发行人；1、本公司已如实填报内幕信息知情人档案，2021年资产重组时中国建材相关信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、7月30其他承诺是是
所作承诺股份误导性陈述或重大遗漏。2、经本公司自查，日-2021有限公本次交易核查范围内的本公司相关内幕信息年9月
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承诺是否有是否严承诺背景承诺类型承诺方承诺内容期限履行期格执行司；中国知情人不存在利用本次交易相关内幕信息从30日建材集团事证券交易的情形。
有限3、如本公司相关内幕信息知情人被监管公司公司认定存在或涉嫌利用本次交易相关内幕信息
从事证券交易，本公司将依照《公司法》和现行组织任免程序，对相关人员进行撤换，以消除对本次交易的影响。
1、业绩承诺资产本次重组的业绩承诺资产为除《业绩补偿承诺协议》附件所列公司之外其余所有在业绩承诺期间纳入标的公司合并报表范围内的公司。
2、业绩承诺期间
本次重组的业绩承诺期间为本次重组的交割日后连续三个会计年度（含本次转让交割日当年度）。如本次重组于2021年交割，则本次重组的业绩承诺期间为2021年、2022年及2023年；如本次重组于2021年之后交割，则双方另行约定。
3、承诺利润数
如本次重组于2021年交割，业绩承诺资产在
2021年度、2022年度及2023年度的承诺累计净利润数（仅限于中国建材持有的标的股权对应的净利润数，且不含少数股东损益）为
3551824.03万；如本次重组于2021年之后交割，则双方另行约定。
4、业绩补偿方式
2021年
（1）业绩承诺资产于业绩承诺期间实现的实业绩承诺中国建材8月10资产重组时际累计净利润数为其在业绩承诺期间内各会
及补偿安股份日-2023是是
所作承诺计年度实现净利润之和，业绩承诺资产实现净排有限公司年12月利润的具体计算方式如下：实现净利润=营业
31日
收入-营业成本-税金及附加-销售费用-管理费
用-研发费用-财务费用-所得税费用；上述实现
净利润仅限于标的股权所享有的份额，且不含业绩承诺资产范围内公司按照上述方式计算的少数股东损益。
（2）天山股份应在业绩承诺期间结束时，聘请审计机构对业绩承诺资产的实现净利润情
况进行审核，并就业绩承诺资产于业绩承诺期间实际累计净利润数与承诺累计净利润数的差异情况出具专项审核意见。对于前述利润差异情况，天山股份应在业绩承诺期满的当年年度报告中进行单独披露。
（3）《业绩承诺补偿协议》项下的利润补偿系
中国建材对《减值补偿协议》项下的减值补偿
义务的补充，中国建材仅在《减值补偿协议》项下其就减值补偿期间标的股权期末减值额应补偿金额的合计值小于本协议项下未实现的净利润金额的情况下，就差额部分（即下述“中国建材应补偿的净利润金额”）以现金进
1-1-83新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
承诺是否有是否严承诺背景承诺类型承诺方承诺内容期限履行期格执行行补偿，具体计算方式如下：未实现的净利润金额=承诺累计净利润数－实际累计净利润数；（如实际累计净利润数小于0，则按0取值；如实际累计净利润数大于承诺累计净利润数，则未实现的净利润金额为0）中国建材应补偿
的净利润金额=未实现的净利润金额-中国建材就减值补偿期间标的股权期末减值额应补
偿金额的合计值。如《减值补偿协议》项下减值补偿期间中国建材应补偿的标的股权期末减值额的合计值大于或等于《业绩承诺补偿协议》项下未实现的净利润金额，则中国建材无需对天山股份进行利润补偿。
2020年
自标的股份过户登记至本公司名下之日起十中国建材5月20资产重组时八个月内，本公司不减持所持有的标的股份。
其他承诺股份日-2021是是
所作承诺如因未履行前述承诺，给投资者和天山股份造有限公司年11月成损失的，本公司将依法承担赔偿责任。
20日
1.自本承诺出具之日起至天山股份启动本次可
转换公司债券发行期间，本企业不存在减持天山股份股票的计划或者安排；
2.若本企业在本次可转债发行首日（募集说明书公告日）前六个月存在减持天山股份股票情形，本企业承诺将不参与本次可转债的发行认购，亦不会委托其他主体参与本次可转债的认购；
3.若本企业在本次可转债发行首日（募集说明书公告日）前六个月不存在减持天山股份股票中国建材
可转债所作情形，本企业将根据届时市场情况等决定是否认购承诺股份有限长期否是
承诺参与本次可转债的发行认购。若成功认购，本公司
企业将严格遵守《中华人民共和国证券法》等
相关法律法规对短线交易的要求，自本次可转债发行首日（募集说明书公告日）至本次可转
债发行完成后六个月内，本企业/单位不减持所持发行人股票及本次发行的可转债；
4.本企业自愿作出上述承诺并接受承诺约束。
若本企业违反上述承诺违规减持发行人股票
或本次发行的可转债，本企业因违规减持发行人股票或可转债所得收益全部归发行人所有，并依法承担由此产生的法律责任。
1.自本承诺出具之日起至天山股份启动本次可
转换公司债券发行期间，本人不存在减持天山股份股票的计划或者安排；
发行人全2.若本人在本次可转债发行首日（募集说明书体董事、可转债所作公告日）前六个月存在减持天山股份股票情认购承诺监事及高长期否是承诺形，本人承诺将不参与本次可转债的发行认级管理人购，亦不会委托其他主体参与本次可转债的认员购；
3.若本人在本次可转债发行首日（募集说明书公告日）前六个月不存在减持天山股份股票情
1-1-84新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
承诺是否有是否严承诺背景承诺类型承诺方承诺内容期限履行期格执行形，本人将根据届时市场情况等决定是否参与本次可转债的发行认购。若成功认购，本人将严格遵守《中华人民共和国证券法》等相关法
律法规对短线交易的要求，自本次可转债发行首日（募集说明书公告日）至本次可转债发行
完成后六个月内，本人不减持所持发行人股票及本次发行的可转债；
4.本人自愿作出上述承诺并接受承诺约束。若
本人违反上述承诺违规减持发行人股票或本
次发行的可转债，本人因违规减持发行人股票或可转债所得收益全部归发行人所有，并依法承担由此产生的法律责任。
1.不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。
2.自本承诺出具日至公司本次发行实施完毕前，若证券监管部门作出关于控股股东填补回关于本次
报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上发行摊薄中国建材
可转债所作述承诺不能满足证券监管部门该等规定时，承即期回报股份有限长期否是承诺诺届时将按照证券监管部门的最新规定出具填补措施公司补充承诺。
的承诺
3.若本公司违反上述承诺，将在股东大会及证
券监管部门指定报刊公开作出解释并道歉；若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，依法承担补偿责任。
1.不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。
2.自本承诺出具日至公司本次发行实施完毕前，若证券监管部门作出关于实际控制人填补关于本次
回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且发行摊薄中国建材
可转债所作上述承诺不能满足证券监管部门该等规定时，即期回报集团有限长期否是承诺承诺届时将按照证券监管部门的最新规定出填补措施公司具补充承诺。
的承诺
3.若本公司违反上述承诺，将在股东大会及证
券监管部门指定报刊公开作出解释并道歉；若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，依法承担补偿责任。
1.本人不会无偿或以不公平条件向其他单位或
者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。
2.本人全力支持、配合及履行公司对董事和高
关于本次发行人全级管理人员职务消费行为的规范要求。
发行摊薄体董事、3.本人不会动用公司资产从事与履行本人职责可转债所作
即期回报监事及高无关的投资、消费活动。长期否是承诺
填补措施级管理人4.本人将尽责促使由董事会或薪酬委员会制定的承诺员的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
5.若公司未来实施员工股权激励，本人将全力
支持公司将该员工激励的行权条件等安排与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
1-1-85新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
承诺是否有是否严承诺背景承诺类型承诺方承诺内容期限履行期格执行
6.本承诺出具日至公司本次发行实施完毕前，
若证券监管部门作出关于填补回报措施及其
承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足证券监管部门该等规定时，本人承诺届时将按照证券监管部门的最新规定出具补充承诺。
7.若本人违反上述承诺，将在股东大会及证券
监管部门指定报刊公开作出解释并道歉；若违
反承诺给公司或者股东造成损失的，依法承担补偿责任。
五、公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员
（一）现任董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的基本情况
1、董事会成员
发行人本届董事会由9名成员组成，其中包括董事长1人，副董事长1人，独立董事3名，本届董事任期3年。发行人现任董事列表如下：
序号姓名公司职务性别年龄任期起始日期任期终止日期
1常张利董事长男522021.12.092024.12.09
2肖家祥副董事长男592023.3.202024.12.09
3刘燕董事男572022.11.152024.12.09
4赵新军董事男562021.12.092024.12.09
5孔祥忠独立董事男682021.12.092024.12.09
6陆正飞独立董事男592021.12.092024.12.09
7占磊独立董事男552021.12.092024.12.09
8蔡国斌董事男552021.12.092024.12.09
9隋玉民职工董事男582021.12.082024.12.09
发行人董事简历如下：
（1）常张利，男，1970年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权。现任发行
人董事长，硕士，高级工程师。自2000年6月至2005年3月历任北新集团建材股份有限公司董事会秘书及副总经理，自2005年3月至2018年6月任中国建材股份有限公司董事会秘书，自2005年7月至今任中国巨石股份有限公司董事，自2006年8月至2018
1-1-86新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
年6月任中国建材股份有限公司副总裁，自2008年7月至2019年4月任北新集团建材股份有限公司董事，自2011年11月至2018年6月任中国建材股份有限公司执行董事，自2011年12月至2016年3月任西南水泥有限公司副董事长，2011年12月至2022年
1月任西南水泥有限公司董事，自2016年4月至2022年1月任西南水泥有限公司董事长，自2016年5月至今任巨石集团有限公司董事，自2018年6月至2021年8月任中国建材股份有限公司非执行董事，自2018年6月至2022年7月任中国建材集团有限公司副总经理，自2021年8月至2022年11月任中国建材股份有限公司总裁兼执行董事，自2021年10月至今任中国巨石股份有限公司董事长，自2021年10月至今担任中建材（安徽）新材料产业投资基金合伙企业（有限合伙）投资决策委员会委员、中建材（安徽）新材料基金管理有限公司董事，自2022年7月至今任中国建材集团有限公司党委副书记，自2021年12月至今任新疆天山水泥股份有限公司董事、董事长，自2022年
1月至今任中材科技股份有限公司董事。
（2）肖家祥，男，1963年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权。现任发行人
党委书记、副董事长。博士学历，正高职级高级工程师。自1991年7月至2001年11月，历任华新水泥（集团）股份公司董事、副总经理等职务，自2001年11月至2006年1月历任大冶市委副书记、市长和市委书记、市人大常委会主任，自2006年2月至
2008年12月任天瑞集团股份有限公司总裁兼中国天瑞集团水泥有限公司董事长、总经理，自2009年2月至2022年3月14日任中国建材股份有限公司副总裁、自2009年2月至2023年1月任南方水泥有限公司董事，自2009年6月至2023年1月任南方水泥有限公司总裁，自2017年6月至今任北方水泥有限公司董事长，自2018年6月至今任中国建材股份有限公司党委委员，自2019年3月至今任安徽海中环保有限责任公司副董事长，自2021年9月至今任中国海螺环保控股有限公司非执行董事，自2020年9月至今任新疆天山水泥股份有限公司董事，自2021年10月至2022年6月任南方水泥有限公司董事长，2021年11月至今任中国建材股份有限公司执行董事，2021年12月至2023年3月任新疆天山水泥股份有限公司党委书记、董事、总裁，2023年3月至今任新疆天山水泥股份有限公司党委书记、副董事长，自2022年10月至今任中国建材股份有限公司党委常委。
（3）刘燕，男，1965年11月生，中国国籍，无境外永久居留权。现任发行人董事。硕士学历，中共党员，高级工程师。自1985年8月至1999年6月历任国家建筑材
1-1-87新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
料工业局南京玻璃纤维研究设计院第二研究设计所所长助理、副所长、所长，同时担任南京双威实业公司副总经理，自1999年11月至2001年12月任南玻有限副院长，自
2001年12月至2003年5月任中材科技股份有限公司副总裁，自2003年5月至2009年10月任中材科技股份有限公司总裁，自2010年1月至2020年12月任中材高新材料股份有限公司董事长，自2010年3月至2018年5月任中国中材股份有限公司副总裁，自2018年5月至2022年9月任中国建材股份有限公司副总裁，自2020年8月至今任中材国际工程股份有限公司董事长，自2022年9月至今任中国巨石股份有限公司董事，自2022年9月至今任中国建材股份有限公司党委副书记，自2022年11月至今任甘肃祁连山水泥集团股份有限公司董事，2022年11月至2023年3月任新疆天山水泥股份有限公司副董事长，2023年3月至今任新疆天山水泥股份有限公司董事，自2022年12月至今任中国建材股份有限公司执行董事。
（4）赵新军，男，1967年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权。现任发行人董事、总裁。硕士学历，教授级高级工程师、高级经济师。自1986年12月至1994年
10月历任塔城地区水电公司值长、站长，自1994年10月至2001年7月历任屯河特种
水泥厂厂长、屯河额敏公司筹建处主任、屯河水泥事业部副部长，自2001年7月至2004年1月历任新疆屯河水泥有限责任公司总经理助理、副总经理、总经理、董事长，自
2004年1月至2009年2月任新疆天山水泥股份有限公司副总裁、销售公司总经理，自
2009年2月至2010年6月任新疆天山水泥股份有限公司常务副总裁、党委副书记，自
2010年6月至2016年7月新疆天山水泥股份有限公司董事、总裁、党委副书记，自2016年7月至2021年12月任新疆天山水泥股份有限公司董事长、党委书记，自2016年7月至今任新疆天山水泥股份有限公司董事，自2021年11月至今任新疆天山水泥股份有限公司党委副书记，2021年12月至2023年3月任新疆天山水泥股份有限公司常务副总裁，2023年3月至今任新疆天山水泥股份有限公司总裁，自2022年3月至今任北方水泥有限公司董事。
（5）孔祥忠，男，1954年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权。现任发行人独立董事。本科学历，教授级高级工程师。自1982年7月至2004年12月历任合肥水泥研究设计院办公室副主任、粉磨研究所所长、院总工程师，自2005年1月至今历任中国水泥协会副秘书长、秘书长、常务副会长、执行会长，自2021年6月至今任新疆天山水泥股份有限公司独立董事，自2019年7月至今任唐山冀东水泥股份有限公司
1-1-88新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
独立董事，自2012年12月至今任中国天瑞集团水泥有限公司独立董事，自2018年5月至今任北京艾科倍盛科技公司董事长。
（6）陆正飞，男，1963年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权。现任发行人独立董事。博士学历，会计学教授。自1999年11月至今任北京大学光华管理学院会计系教授及博士生导师，期间历任北京大学光华管理学院会计系副主任、主任、副院长，自1988年7月至1999年10月历任南京大学国际商学院助教、副教授、教授，会计系副主任、会计系主任等职务。于1985年7月获浙江工商大学财务与会计专业、经济学学士学位，于1988年7月获中国人民大学会计学专业、经济学硕士学位，于1996年9月获南京大学商学院企业管理专业（财务管理方向）经济学博士学位，于1997年9月至1999年9月在中国人民大学经济学博士后流动站博士后研究，自2005年11月至今任中国生物制药有限公司独立非执行董事，自2011年1月至今任中国人民财产保险股份有限公司独立监事，自2013年7月至2019年8月担任中国银行股份有限公司独立非执行董事，自2018年11月至2019年11月担任中国核工业建设股份有限公司独立董事，自2019年9月至今任中国信达资产管理股份有限公司独立非执行董事，自2021年6月至今任新疆天山水泥股份有限公司独立董事，自2022年6月至今任中国国际金融股份有限公司独立非执行董事。
（7）占磊，男，1967年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权。现任发行人独立董事。本科学历，持有律师资格证。自1991年1月至今在新疆公论律师事务所工作，任该所主任。自2007年10月至2014年1月任新疆国统管道股份有限公司独立董事，自2010年10月至2018年1月任新疆青松建材化工（集团）股份有限公司独立董事，自2011年2月至2017年5月任中建西部建设股份有限公司独立董事，自2013年
11月至2019年11月任中基健康产业股份有限公司独立董事，自2014年5月至2017年9月任卓郎智能技术股份有限公司独立董事，自2017年8月至今任中信国安葡萄酒股份有限公司独立董事，自2018年4月至今任新疆天山水泥股份有限公司独立董事，自2021年11月至今任新疆维泰开发建设（集团）股份有限公司独立董事，自2022年
3月至今任新疆赛里木现代农业股份有限公司独立董事。
（8）蔡国斌，男，1967年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权。现任发行人董事。硕士学历，会计师。自2000年12月至2004年5月任中建材投资有限公司副总裁，自2003年3月至2022年12月任中建材投资有限公司董事，自2004年5月至2014
1-1-89新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
年8月任中建材投资有限公司总裁，自2005年7月至2009年10月历任中国巨石股份有限公司董事、副总经理及监事，自2009年8月至今任中国建材股份有限公司副总裁，自2009年10月至2020年6月任中国巨石股份有限公司董事长，自2009年10月至今任中国巨石股份有限公司副董事长，自2014年8月至2022年12月任中建材投资有限公司董事长，自2015年7月至2017年6月任中国联合水泥集团有限公司监事会主席，自2016年3月至2017年6月任中国复合材料集团有限公司董事，自2016年4月至2022年3月任北方水泥有限公司董事，自2016年3月至2017年6月任中国复合材料集团有限公司董事，自2017年5月至今任中国建材控股有限公司董事，自2018年6月至今任中国建材股份有限公司党委委员，自2020年9月至今任新疆天山水泥股份有限公司董事。
（9）隋玉民，男，1964年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权。现任发行
人党委副书记、职工董事。硕士学历，教授级高级工程师。自1992年2月至2004年8月历任鲁南水泥厂副总工程师、常务副总经理，中材水泥发展公司副总经理，陕西汉江建材股份有限公司董事长兼总经理，自2004年8月至2007年7月历任新疆天山水泥股份有限公司副总经理、常务副总经理、董事，自2007年7月至2018年5月任中国中材股份有限公司副总裁，自2008年12月至2015年4月任宁夏建材集团股份有限公司董事，自2010年4月至2022年1月任中材水泥有限公司董事长，自2010年4月至2012年7月任中材水泥有限责任公司党委书记、自2018年5月至2022年3月任中国建材股
份有限公司副总裁，自2018年6月至今任中国建材股份有限公司党委委员，自2019年12月至2023年1月任南方水泥有限公司董事，自2021年11月至今任新疆天山水泥股份有限公司党委副书记，自2021年12月至今任新疆天山水泥股份有限公司职工董事，自2022年10月至今任中国建材股份有限公司党委常委。
2、监事会成员
发行人本届监事会由5名成员组成，其中职工代表监事2名。职工代表监事由发行人职工代表大会选举产生。发行人现任监事列表如下：
序号姓名公司职务性别年龄任期起始日期任期终止日期
1陈学安监事会主席男582021.12.092024.12.09
2裴鸿雁监事女492021.12.092024.12.09
3张剑星监事男632021.12.092024.12.09
1-1-90新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
序号姓名公司职务性别年龄任期起始日期任期终止日期
4吕文斌职工代表监事男562023.03.072024.12.09
5张子斌职工代表监事男562021.12.082024.12.09
发行人监事简历如下：
（1）陈学安，男，1964年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权。现任发行人
监事、监事会主席。硕士学历，研究员。自2005年3月至今任中国建材股份有限公司财务总监，曾任中国复合材料股份有限公司董事、南方水泥有限公司董事及中国联合水泥集团有限公司董事，自2008年8月至今任中建材投资有限公司董事，自2009年3月至2022年3月任北方水泥有限公司监事会主席，自2011年11月至今任中国建材股份有限公司副总裁，自2012年9月至今任北新集团建材股份有限公司董事，自2014年10月至2022年9月任中国巨石股份有限公司监事会主席，自2016年4月至2022年6月任西南水泥有限公司监事会主席，自2016年5月至2022年10月任巨石集团有限公司董事，自2016年6月至2022年8月任南方水泥有限公司监事会主席，自2018年6月至今任中国建材股份有限公司党委常委，自2019年3月至今任中建材控股有限公司董事长，自2021年12月至今任新疆天山水泥股份有限公司监事、监事会主席。
（2）裴鸿雁，女，1973年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权。现任发行人监事。硕士，注册会计师。自2001年5月至2004年10月任中国复合材料集团有限公司财务总监，自2002年11月至2005年4月任中国建材集团有限公司财务部总经理助理，自2003年11月至2005年4月任中国建材集团有限公司财务部高级会计师，自
2005年6月至今任中国建材股份有限公司合资格会计师，自2005年7月至今任中国建
材股份有限公司财务部总经理，自2010年8月至2022年3月任北方水泥有限公司监事，自2011年4月至2022年9月任中国巨石股份有限公司董事，自2014年11月至2022年1月任北新集团建材股份有限公司董事，自2016年3月至今任中国建材股份有限公司首席会计师、中国复合材料集团有限公司监事会主席，自2016年3月至2022年5月任中国联合水泥集团有限公司董事，自2016年6月至2022年8月任南方水泥有限公司监事，自2021年12月至今任新疆天山水泥股份有限公司监事，自2022年3月至今任中国建材股份有限公司董事会秘书，自2022年8月至今任中复神鹰碳纤维股份有限公司监事会主席，自2022年9月至今任中国巨石股份有限公司监事会主席。
1-1-91新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
（3）张剑星，男，1960年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权。现任发行人监事。硕士学历，高级经济师、高级职业经理。自1994年6月至1996年6月任浙江江山水泥股份有限公司副总经理，自1996年6月至1998年10月任浙江江山水泥股份有限公司总经理，自1997年4月至1998年11月任浙江江山水泥股份有限公司董事长，自1998年11月至2006年6月历任任浙江虎山集团有限公司（后更名为江山南方）总裁，自2006年6月至2020年6月历任浙江虎山集团有限公司（后更名为江山南方）董事长，自2008年11月至2020年6月任南方水泥有限公司常务执行副总裁，自2009年
4月至2011年12月任南方水泥有限公司临时党委副书记，自2009年4月至2021年12月任南方水泥有限公司纪委书记，自2011年12月至2021年12月任南方水泥有限公司党委副书记，自2017年9月至2020年6月任江西南方水泥有限公司党委书记，自2021年12月至今任新疆天山水泥股份有限公司监事。
（4）吕文斌，男，1966年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权。现任发行人职工监事。硕士学历，高级工程师。自1987年7月至1993年3月在北京新型建筑材料总厂计算中心工作，自1993年1月至2000年1月在中国新型建筑材料公司计算中心工作，自2000年1月至2002年6月任北京中联贯通经贸有限公司副总经理，自2002年6月至2009年9月历任中国联合水泥集团有限公司企业管理部副经理、经营管理部总经理，自2009年5月至2015年1月任南方水泥有限公司物资部总经理，自2009年
9月至2014年5月任南方水泥有限公司副总裁，自2014年6月至2022年1月任南方
水泥有限公司执行副总裁，自2015年1月至2021年12月任湖南南方水泥集团有限公司总裁，自2015年11月至2019年9月任南方水泥有限公司党委委员，自2019年9月至2022年1月任南方水泥有限公司党委常委，自2019年12月至2021年12月任湖南南方水泥集团有限公司党委书记，自2021年12月至2022年12月任湖南南方水泥集团有限公司党委书记、董事长、总裁，中材水泥（海外）董事长、总裁，自2022年12月至今任湖南南方水泥集团有限公司党委书记、董事长、总裁。
（5）张子斌，男，1966年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权。现任发行人职工监事。硕士学历，高级经济师。自1985年8月至1991年5月任鲁南水泥厂技术处技术员，自1991年5月至1999年3月鲁南水泥厂历任企管处副科级干部、正科级干部、车间副主任、企管处副处长，自1999年3月至2002年1月任鲁南水泥有限公司企划发展部部长，自2002年1月至2004年9月任鲁南中联总经理助理、山东盖泽实业公司总
1-1-92新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）经理（兼），自2004年9月至2008年3月任鲁南中联水泥有限公司副总经理、山东营销中心总经理（兼），自2008年3月至2010年11月任临沂中联水泥有限公司党委书记、总经理，自2010年11月至2011年3月任中联四川运营区总裁、北川中联水泥有限公司党委书记、总经理（兼），自2011年3月至2012年10月任中国联合水泥四川运营管理区总裁，自2012年10月至2014年8月任西南水泥川渝区域管理委员会副主任、川北运营中心主任（兼），自2012年3月至2014年8月任西南水泥有限公司副总裁、四川川煤水泥股份有限公司总经理，自2014年8月至2015年12月任西南水泥有限公司副总裁，四川西南水泥有限公司党委书记、常务副总裁，自2015年12月至2016年6月任西南水泥有限公司副总裁、临时党委委员，四川西南水泥有限公司党委书记、常务副总裁，自2016年6月至2017年5月任西南水泥有限公司副总裁、党委委员，四川西南水泥有限公司党委书记、常务副总裁，自2017年5月至2021年12月任西南水泥有限公司党委副书记、副总裁，自2021年12月至今任新疆天山水泥股份有限公司职工监事。
3、高级管理人员
发行人现任7名高级管理人员列表如下：
序号姓名职务性别年龄任期开始日任期结束日
1赵新军总裁男562023.3.202024.12.09
副总裁、总会计师/
2赵旭飞男562021.12.092024.12.09
财务总监
3白彦副总裁男552021.12.092024.12.09
4满高鹏副总裁男572021.12.092024.12.09
5王鲁岩副总裁男542021.12.092024.12.09
6刘宗虎副总裁男492021.12.092024.12.09
董事会秘书、总法律
7李雪芹女442021.12.092024.12.09
顾问
发行人高级管理人员简历如下：
（1）赵新军，见本节“（一）现任董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的基本情况”之“1、董事会成员”相关内容。
（2）赵旭飞，男，1966年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权。现任发行
人副总裁、财务总监。硕士学历，副研究员、会计学高级讲师、会计师。自1990年7
1-1-93新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
月至1999年5月任海南省财税学校会计专业教师，自1999年5月至2004年6月任海南省财税学校教务副科长兼会计专业教师，自2004年6月至2005年9月任海南广播电视大学专业教师，自2005年9月至2006年7月任北新科技发展有限公司财务总监，自
2006年7月至2007年9月任北新科技发展有限公司财务总监、董事会秘书，自2007年9月至2008年9月任北新科技发展有限公司副总经理、财务总监、董事会秘书，自
2008年9月至2008年11月南方水泥有限公司工作，自2008年11月至今任南方水泥
有限公司执行副总裁、财务总监，自2011年12月至2019年9月任中共南方水泥有限公司党委委员，自2013年4月至今任甘肃上峰水泥股份有限公司监事、监事会主席，自2019年3月至今任安徽海中环保有限责任公司监事，自2019年9月至2021年12月任中共南方水泥有限公司党委常委，自2021年12月至今任新疆天山水泥股份有限公司副总裁、财务总监，自2022年3月至今任北方水泥有限公司监事会主席。
（3）白彦，男，1967年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权。现任发行人副总裁。硕士学历，工程师。自1987年7月至1994年7月任中国建材集团有限公司科员，自1994年7月至1998年11月任中国建材深圳公司副总经理，自1998年11月至1999年7月任中国建材深圳公司总经理，自1999年7月至2012年3月任中建材投资有限公司副总裁，自2012年3月至2012年7月任西南水泥有限公司执行副总裁、重庆西南水泥有限公司总裁、中建材投资有限公司副总裁，自2012年7月至2013年9月任西南水泥有限公司执行副总裁、重庆西南水泥有限公司总裁，自2013年9月至2014年8月任西南水泥有限公司执行副总裁、川南区域运营中心总裁，自2014年8月至2015年1月任西南水泥有限公司执行副总裁、四川西南水泥有限公司总裁，自2015年1月至2015年12月任西南水泥有限公司执行总裁、四川西南水泥有限公司总裁，自2015年12月至2016年6月任西南水泥有限公司临时党委书记、执行总裁、四川西南水泥有限公司总裁，自2016年6月至2017年5月任西南水泥有限公司党委书记、执行总裁、四川西南水泥有限公司总裁，自2017年5月至2021年12月任西南水泥有限公司党委书记、执行总裁、川渝西南水泥有限公司总裁，自2021年12月至今任新疆天山水泥股份有限公司副总裁。
（4）满高鹏，男，1966年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权。现任发行人副总裁。硕士学历，正高级工程师、高级经济师。自1987年7月至2005年3月任山东鲁南水泥厂技术员、计划员、材料供应科科长、仓储主任、运输公司经理、实业公司副
1-1-94新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
总经理、山东菏泽盖泽水泥有限公司、青岛鲁宏水泥有限公司总经理，自2005年3月至2005年8月任中材汉江水泥股份有限公司副总经理，自2005年8月至2008年1月任中材汉江水泥股份有限公司总经理，自2007年6月至2010年6月任中材水泥有限责任公司副总经理，自2008年1月至2009年12月任中材汉江水泥股份有限公司董事长，自2010年6月至2011年3月任中材水泥有限责任公司常务副总经理，自2011年3月至2020年12月任中材水泥有限责任公司总经理，自2020年12月至2021年6月任中材水泥有限责任公司党委副书记、总经理，自2021年6月至2021年12月任中材水泥有限责任公司党委副书记、总经理兼总法律顾问、运营管理中心主任，自2021年12月至今任新疆天山水泥股份有限公司副总裁，中国联合水泥集团有限公司党委书记、董事长、总裁。
（5）王鲁岩，男，1968年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权。现任发行人副总裁。硕士学历，正高级工程师、高级工程师。自1989年7月至2003年1月历任新疆水泥厂计划员、技术员、业务员、设备器材部部长、一分厂厂长、新疆和静天山水
泥有限责任公司总经理，自2003年1月至2008年7月年任新疆天山水泥股份有限公司战略部部长、总经理助理兼综合管理部部长、东疆事业部副总经理、常务副总经理，自
2008年7月至2008年12月任新疆天山水泥股份有限公司总裁助理兼东疆事业部总经理，自2008年12月至2012年8月任新疆天山水泥股份有限公司副总裁，自2008年7月至2015年1月任新疆天山水泥股份有限公司东疆事业部总经理，自2012年8月至
2016年7月任新疆天山水泥股份有限公司常务副总裁，自2016年7月至2021年12月
任新疆天山水泥股份有限公司总裁，2014年1月至2021年12月任新疆天山水泥股份有限公司董事，自2018年4月至2021年12月任新疆天山水泥股份有限公司党委副书记，自2021年12月至今任新疆天山水泥股份有限公司副总裁，新疆天山水泥有限责任公司党委书记、董事长、总裁。
（6）刘宗虎，男，1973年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权。现任发行人副总裁。硕士学历，高级经济师。自1995年8月至2007年7月，先后担任山东鲁南水泥有限公司营销公司营销员、业务经理、销售部部长、副总经理、总经理，自2007年7月至2008年1月任鲁南中联水泥有限公司物资管理部部长，自2008年1月至2009年11月任泰山中联水泥有限公司副总经理，自2009年11月至2012年2月任中国联合水泥山东运营管理区营销中心总经理，自2012年2月至2014年1月任国联合水泥山东
1-1-95新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
运营管理区副总裁、营销中心总经理，自2014年1月至2014年9月任中国联合水泥淮海运营管理区副总裁，自2014年9月至2021年12月任中国联合水泥河南运营管理区总裁，自2016年6月至2018年4月任中国联合水泥总经理助理，自2018年4月至2021年12月任中国联合水泥集团有限公司副总经理，自2020年7月至今任城发环境股份有限公司董事，自2021年5月至2021年12月任河南运营管理区（河南中联同力材料有限公司）董事长，自2021年8月至2021年12月任河南运营管理区（河南中联同力材料有限公司）党委书记，自2021年12月至今任新疆天山水泥股份有限公司副总裁，河南中联同力材料有限公司董事长、党委书记。
（7）李雪芹，女，1978年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权。现任发行
人董事会秘书、总法律顾问。硕士学历，助理经济师、企业法律顾问、持有法律职业资格证、公司律师工作证。自2008年至2010年任新疆天山水泥股份有限公司销售总公司法律风险管理部副部长，自2011年至2012年1月任新疆天山水泥股份有限公司销售总公司综合管理部副部长，自2012年2月至2015年2月任新疆天山水泥股份有限公司总裁办公室副主任、主任，自2015年3月至2016年7月任新疆天山水泥股份有限公司销售总公司总经理助理，自2015年4月至2018年1月4日任新疆天山水泥股份有限公司监事，自2016年8月至2021年12月任新疆天山水泥股份有限公司董事会办公室主任，自2018年1月至今任新疆天山水泥股份有限公司董事会秘书，自2018年4月至今任新疆中材精细化工有限责任公司董事，自2020年6月至今任新疆文旅发展股份有限公司董事，自2020年7月至今任新疆天山水泥股份有限公司总法律顾问。
4、其他核心人员
公司其他核心人员，具体基本情况如下：
序号姓名职务性别年龄任期起始时间任期终止时间
1包文忠子公司副总裁男572021年12月至今
子公司生产技术部副
2杜跃文男512022年1月至今
总经理
3王宁子公司实验室主任男372021年3月至今
4周洲子公司副总经理男442022年8月至今
子公司技术负责人、
5王子龙男372022年3月至今
副总工程师
1-1-96新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
公司其他核心人员的简历如下：
包文忠先生，1966年1月出生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士研究生学历，高级工程师。1988年7月至1998年1月，历任新疆水泥厂技术员、技术改造工程师、技术处副处长；1998年1月至2000年1月，历任新疆天山水泥股份有限公司制成车间主任、原料车间主任；2000年1月至2001年1月，任黑子苇水泥厂总工程师；2001年1月至2003年7月，任新疆和静天山水泥有限责任公司总工程师；2003年7月至2007年12月，任新疆天山水泥股份有限公司技术中心主任；2007年12月至2008年12月，任新疆天山水泥股份有限公司副总工程师兼技术中心主任；2008年12月至2021年12月，任新疆天山水泥股份有限公司总工程师；2021年12月至今，任新疆天山水泥有限责任公司副总裁。
杜跃文先生，1972年5月出生，中国国籍，无永久境外居留权，大学本科学历，工程硕士学位。1995年7月至1998年6月，任中国第十三冶金建设公司三公司技术组长；1998年7月至2001年5月，任中国第十三冶金建设公司三公司部门副经理；2001年6月至2004年4月，任上海十三冶建设有限公司建筑分公司总经理助理；2004年5月至2012年5月，任上海十三冶建设有限公司混凝土分公司副经理；2012年6月至2016年8月，任上海月浦南方混凝土有限公司总经理；2016年9月至2021年12月，任上海南方水泥有限公司投资发展部副总经理；2022年1月至今，任浙江三狮南方新材料有限公司生产技术部副总经理。
王宁先生，1985年10月出生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士研究生学历。
2010年至2015年，任四川嘉华企业（集团）股份有限公司特种水泥研究院研发工程师；
2015年至今，历任嘉华特种水泥股份有限公司特种水泥研究院研发工程师、实验室副
主任、实验室主任。
周洲先生，1978年3月出生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历。2004年
7月至2009年12月，历任浙江长兴水泥有限公司技术员、工段长、副经理；2010年1月至2012年3月，任金华南方水泥有限公司总裁秘书；2010年1月至2013年3月，任广西金鲤水泥有限公司行政人事处副处长（主持工作）；2012年3月至2018年10月，任崇左南方水泥有限公司工程部副部长；2013年4月至2018年10月，历任福建安砂建福水泥有限公司二线指挥部主任、总经理助理兼熟料分厂厂长、设备部经理；2018年10月至今，历任崇左南方水泥有限公司生产技术处副处长、处长、总经理助理兼生
1-1-97新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
产技术部经理、生产部副经理、副总经理。
王子龙先生，1986年12月出生，中国国籍，无永久境外居留权，博士研究生学历，高级工程师。2011年至2012年，任中建商品混凝土有限公司助理工程师；2012年至
2014年，任黑龙江省寒地建筑科学研究院研发工程师；2020年至2021年，任南京中联
混凝土有限公司副总工程师兼技术中心主任；2022年3月至今任南京中联混凝土有限
公司技术负责人、副总工程师。
（二）董事、监事和高级管理人员的任职资格、勤勉尽责及行为操守
1、董事、监事和高级管理人员的任职资格
根据发行人董事、监事、高级管理人员出具签署的声明和承诺，并经检索中国证监会（www.csrc.gov.cn）、深交所（www.szse.cn/）的官方网站，中国裁判文书网（http://wenshu.court.gov.cn），以及最高人民法院关于全国法院被执行人信息查询平台（http://zhixing.court.gov.cn/search），发行人董事、监事和高级管理人员均具有完全的民事行为能力，遵规守法，无违法违规记录，不存在受到处罚和对曾任职的破产企业负个人责任的情况；不存在违反《上市公司证券发行注册管理办法》、《公司法》、《中华人民共和国公务员法》、《中华人民共和国企业国有资产法》、《直属高校党员领导干部廉洁自律“十不准”》、《中国共产党廉洁自律准则》、《中国人民解放军内务条令》的情形。
发行人的董事、监事和高级管理人员的教育经历、专业资质等符合《公司法》等法律法规和规范性文件规定的任职资格。
2、董事、监事和高级管理人员的勤勉尽责及行为操守
发行人按照《公司章程》规定的选聘程序选聘董事，董事会的人数和人员构成符合法律、法规的规定。发行人制定并实施了《董事会议事规则》，各位董事能够以认真负责的态度出席董事会，以诚实诚信、勤勉尽责的态度履行职责，谨慎决策。
发行人制定并实施了《监事会议事规则》，各位监事能够认真履行自己的职责，本着对股东认真负责的态度，对发行人董事和其他高级管理人员履行职责的合法合规性及发行人财务进行监督，充分发挥了监督职能，维护了发行人及股东的合法权益。
发行人主要董事、监事及高级管理人员投入发行人管理工作的时间充足，工作勤勉尽责；对发行人所处行业情况、发行人经营情况熟悉，对发行人竞争优劣势认识充分，
1-1-98新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
所制定的战略部署目标明确且切实可行，对发行人经营的合规性以及风险控制能够予以高度重视；已掌握进入证券市场应具备的法律、行政法规和相关知识，已知悉上市公司及作为上市公司董事、监事及高级管理人员的法定义务和责任，具备足够的诚信水准和管理上市公司的能力及经验。
（三）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬、激励计划及兼职情况
1、发行人董事、监事和高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况
公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员从发行人处领取薪酬的情况如下：
截至本募集说目前是否在股
2022年税前报酬
明书签署日是东单位或其他2021年税前报酬序号姓名本公司职务总额
否在发行人处关联单位领取总额（万元）（万元）领取薪酬报酬津贴
1常张利董事、董事长否是--
2刘燕董事、副董事长否是--
3肖家祥董事、总裁是否-385.69
4赵新军董事、常务副总裁是否98.06299.89
职工董事、党委副
5隋玉民是否-270.90
书记
6占磊独立董事是否6.2325.00
7孔祥忠独立董事是否4.0125.00
8陆正飞独立董事是否4.0125.00
9蔡国斌董事否是--
10陈学安监事会主席否是--
11裴鸿雁监事否是--
12张剑星监事是否-153.96
13吕文斌职工代表监事是否347.43266.32
14张子斌职工代表监事是否-140.90
副总裁、总会计
15赵旭飞是否-254.41
师、财务总监
16白彦副总裁是否-213.34
17满高鹏副总裁是否-262.85
18王鲁岩副总裁是否-234.35
19刘宗虎副总裁是否-243.87
董事会秘书、总法
20李雪芹是否177.70178.75
律顾问其他核心人员（子
21包文忠是否160.00136.00公司副总裁）
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截至本募集说目前是否在股
2022年税前报酬
明书签署日是东单位或其他2021年税前报酬序号姓名本公司职务总额
否在发行人处关联单位领取总额（万元）（万元）领取薪酬报酬津贴其他核心人员（子
22杜跃文公司生产技术部是否50.0049.00副总经理）其他核心人员（子
23王宁是否15.0018.00公司实验室主任）其他核心人员（子
24周洲是否30.0031.00公司副总经理）其他核心人员（子
25王子龙公司技术负责人、是否44.8045.00副总工程师）
注：2022年1-4月，发行人原职工监事武玉金在发行人处领取薪酬，金额合计为22.80万元；2022年5-12月，发行人原职工监事武玉金在发行人关联方处领取薪酬。2023年3月20日，发行人原董事、副董事长刘燕职务调整为董事；发行人原董事、总裁肖家祥职务调整为董事、副董事长；发行
人原董事、常务副总裁赵新军调整为董事、总裁。
截至本募集说明书出具日，发行人的总裁、副总裁、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员及其他核心人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪。
2、发行人董事、监事和高级管理人员及其他核心人员的兼职情况
截至2022年12月31日，发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员在发行人及其控股子公司以外的主要兼职情况如下表：
兼职单位与发行人关联关姓名职务兼职单位兼职职务系（除本人兼职引起的关系外）
党委副书记、中国建材集团有限公司发行人实际控制人党委委员中国建材股份有限公司非执行董事发行人控股股东发行人实际控制人的下属巨石集团有限公司董事企业常张利董事长发行人控股股东的下属中材科技股份有限公司董事企业
董事长、发行人实际控制人的下属中国巨石股份有限公司董事企业
中建材（安徽）新材料基金董事、投资决策委发行人实际控制人的下属管理有限公司员会委员企业
党委常委、党委委中国建材股份有限公司发行人控股股东
员、执行董事
肖家祥董事、总裁发行人控股股东的下属北方水泥有限公司董事长企业安徽海中环保有限责任副董事长发行人控股股东合营企业
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兼职单位与发行人关联关姓名职务兼职单位兼职职务系（除本人兼职引起的关系外）公司的下属企业中国海螺环保控股有限非执行董事无关联关系公司
党委委员、中国建材股份有限公司发行人控股股东副总裁发行人实际控制人的下属蔡国斌董事中国巨石股份有限公司副董事长企业发行人控股股东的下属中国建材控股有限公司董事企业中国水泥协会副会长无关联关系
赵新军董事、常务副总裁发行人控股股东的下属北方水泥有限公司董事企业
党委常委、党委隋玉民职工董事中国建材股份有限公司发行人控股股东委员中国水泥协会执行会长无关联关系
法定代表人、北京艾科倍盛科技公司无关联关系董事长唐山冀东水泥股份有限孔祥忠独立董事独立董事无关联关系公司中国天瑞集团水泥有限独立董事无关联关系公司北京中水协网信息咨询有执行董事无关联关系限公司中国人民财产保险股份有独立监事无关联关系限公司中国信达资产管理股份有独立董事无关联关系限公司中国生物制药有限公司独立董事无关联关系申万宏源证券有限公司独立董事无关联关系陆正飞独立董事招银国际金融有限公司独立董事无关联关系浙江泰隆商业银行股份有独立董事无关联关系限公司中国国际金融股份有限独立非执行董事无关联关系公司
教授、博士生导师、北京大学光华管理学院无关联关系长江学者特聘教授新疆公论律师事务所主任无关联关系中信国安葡萄酒股份有限独立董事无关联关系公司
占磊独立董事新疆维泰开发建设（集团）独立董事无关联关系股份有限公司新疆赛里木现代农业股份独立董事无关联关系有限公司
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兼职单位与发行人关联关姓名职务兼职单位兼职职务系（除本人兼职引起的关系外）发行人实际控制人的下属中国巨石股份有限公司董事企业
执行董事、党委副中国建材股份有限公司发行人控股股东书记
刘燕董事、副董事长中国中材国际工程股份有
董事长、党委书记发行人控股股东下属企业限公司甘肃祁连山水泥集团股份发行人控股股东的下属董事有限公司企业
党委常委、中国建材股份有限公司发行人控股股东
副总裁、财务总监发行人控股股东的下属中国建材控股有限公司董事长企业
陈学安监事会主席、监事北新集团建材股份有限发行人控股股东的下属董事公司企业发行人控股股东的下属中建材投资有限公司董事企业
董事会秘书、
首席会计师、合资中国建材股份有限公司发行人控股股东
格会计师、财务部总经理发行人实际控制人的下属中国巨石股份有限公司监事会主席企业裴鸿雁监事中国建材集团财务有限发行人实际控制人的下属董事公司企业中复神鹰碳纤维股份有限发行人实际控制人的下属监事会主席公司企业中国复合材料集团有限发行人控股股东的下属监事会主席公司企业浙江邦达投资有限公司执行董事无关联关系浙江虎山实业有限公司执行董事兼总经理无关联关系浙江逸都生物科技有限董事无关联关系公司海南发展特别好文化传媒执行董事无关联关系有限公司海南可爱岛看海豚文化传张剑星监事执行董事无关联关系媒有限公司衢州市星元时代商贸有限执行董事无关联关系公司浙江西银经贸有限公司董事长无关联关系江山市天翼技术有限公司董事长无关联关系江山市星元典当有限责任董事长无关联关系公司
张子斌职工代表监事——————
吕文斌职工代表监事——————
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兼职单位与发行人关联关姓名职务兼职单位兼职职务系（除本人兼职引起的关系外）
白彦副总裁——————发行人子公司中联水泥参刘宗虎副总裁城发环境股份有限公司董事股公司
满高鹏副总裁——————新疆中材精细化工有限责发行人控股股东的下属董事
董事会秘书、总法任公司企业李雪芹律顾问新疆文旅发展股份有限董事无关联关系公司
王鲁岩副总裁——————甘肃上峰水泥股份有限发行人子公司南方水泥参监事会主席公司股公司
副总裁、总会计师安徽海中环保有限责任发行人控股股东合营企业赵旭飞监事
/财务总监公司的下属企业发行人控股股东的下属北方水泥有限公司监事会主席企业其他核心人员（子新疆资源综合利用协会会长无关联关系包文忠公司副总裁）新疆质量协会副会长无关联关系其他核心人员（子杜跃文公司生产技术部——————副总经理）其他核心人员（子王宁——————公司实验室主任）其他核心人员（子周洲——————公司副总经理）其他核心人员（子王子龙公司技术负责人——————、副总工程师）
注：截至本募集说明书签署之日，发行人原职工监事武玉金已离职；刘燕于2022年11月15日经发行人2022年第五次临时股东大会选举为发行人董事、经发行人第八届董事会第十六次会议选举为
发行人副董事长，刘燕于2020年7月7起任中国中材国际工程股份有限公司党委书记、于2020年
8月起任中国中材国际工程股份有限公司董事长、于2022年9月起任中国建材股份有限公司党委副
书记、于2022年9月起任中国巨石股份有限公司董事；吕文斌于2022年3月7日经发行人职工代
表大会选举为发行人职工代表监事，截至报告期末，未在发行人及其控股子公司以外的企业兼职董事、监事或高级管理人员。2023年3月20日，发行人原董事、副董事长刘燕职务调整为董事；发行人原董事、总裁肖家祥职务调整为董事、副董事长；发行人原董事、常务副总裁赵新军调整为董事、总裁。
发行人高级管理人员、其他核心人员均未在发行人的控股股东及其控制的其他公司
中担任除董事、监事以外的其他职务。
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3、发行人董事、高级管理人员及其他核心人员的股权激励计划
截至本募集说明书签署日，发行人不存在董事、高级管理人员及其他核心人员的股权激励计划。
（四）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员变动情况
报告期内，发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员变动情况如下：
1、董事变动情况
时间董事会成员
报告期初至2019年8月10日彭建新、顾超、赵新军、王鲁岩、高云飞、李薇、占磊
2019年8月10日至2020年8月11日顾超、赵新军、王鲁岩、高云飞、李薇、占磊
2020年8月11日至2020年9月15日赵新军、王鲁岩、高云飞、李薇、占磊
2020年9月15日至2021年6月10日肖家祥、蔡国斌、赵新军、王鲁岩、高云飞、李薇、占磊
2021年6月10日至2021年12月9日肖家祥、蔡国斌、赵新军、王鲁岩、孔祥忠、陆正飞、占磊
常张利、傅金光、肖家祥、蔡国斌、赵新军、孔祥忠、陆正
2021年12月9日至2022年9月20日
飞、占磊
2022年9月20日至2022年11月15日常张利、肖家祥、蔡国斌、赵新军、孔祥忠、陆正飞、占磊
常张利、肖家祥、蔡国斌、赵新军、孔祥忠、陆正飞、占磊、
2022年11月15日至今
刘燕
报告期初，公司第七届董事会成员共7名，分别为彭建新、顾超、赵新军、王鲁岩、高云飞、李薇、占磊，其中高云飞、李薇、占磊为独立董事，赵新军为董事长。
2019年8月10日，公司董事会发布了《关于公司董事辞职公告》，同意彭建新先
生因达到法定退休年龄辞去公司董事及董事会战略委员会委员职务。
2020年8月11日，公司董事会发布《关于董事辞职的公告》，因已经达到法定退休年龄，顾超先生申请辞去董事及董事会战略委员会委员职务。2020年9月15日，公司召开2020年第四次临时股东大会，审议通过《新疆天山水泥股份有限公司关于补选董事候选人的议案》，同意选举肖家祥、蔡国斌为公司董事。上述董事任期自该议案经股东大会批准之日起至公司第七届董事会任期届满之日（2021年4月17日）止。
2021年4月16日，公司董事会发布《关于董事会、监事会延期换届的公告》，公
司第七届董事会、第七届监事会将于2021年4月17日任期届满，鉴于公司新一届董事
会候选人、监事会候选人的提名工作尚未完成，为保证公司董事会、监事会相关工作的
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连续性及稳定性，公司第七届董事会、第七届监事会换届选举工作将延期，公司董事会下设各专门委员会及高级管理人员任期亦相应顺延；在换届选举完成之前，公司第七届董事会全体董事、第七届监事会全体监事及高级管理人员将按照法律法规和《公司章程》的规定，继续履行相应的职责和义务，直至新一届董事会董事、监事会监事及高级管理人员就任时为止。
2021年5月26日，公司董事会发布《关于独立董事辞职暨补选独立董事候选人的公告》，根据“独立董事连任时间不得超过六年”的有关规定，高云飞先生、李薇女士申请辞去公司第七届董事会独立董事及董事会各专门委员会的相关职务。鉴于高云飞先生、李薇女士的辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一，高云飞先生、李薇女士的辞职将在公司股东大会选举产生新任独立董事之日起生效；在此期间，高云飞先生、李薇女士将继续按照有关法律法规和《公司章程》等有关规定履行独立董事及
其在公司董事会专门委员会中的职责。同时，公司第七届董事会第三十八次会议审议通过了《关于提名第七届董事会独立董事候选人的议案》，经董事会提名委员会进行资格审核，拟补选孔祥忠先生、陆正飞先生为公司第七届董事会独立董事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至第七届董事会届满之日止。
2021年6月10日，公司召开第七届董事会第三十九次会议，同意高云飞先生、李
薇女士因任期届满辞去公司独立董事职务。同日，公司召开2021年第三次临时股东大会，审议通过《关于更换董事的议案》，同意选举孔祥忠、陆正飞为公司独立董事。上述独立董事任期自该议案经股东大会批准之日起至公司第七届董事会任期届满之日
（2021年4月17日）止。
2021年12月9日，公司召开第八届董事会第一次会议，同意赵新军先生因任期届
满辞去公司董事长职务，同意王鲁岩先生因任期届满辞去公司董事职务。
2021年12月9日，公司召开了2021年第六次临时股东大会，审议通过了《关于选举公司第八届董事会非独立董事的议案》《关于选举公司第八届董事会独立董事的议案》，选举常张利、傅金光、肖家祥、蔡国斌、赵新军为公司第八届董事会非独立董事，选举孔祥忠、陆正飞、占磊为公司独立董事。2021年12月9日，公司召开第八届董事会第一次会议，审议通过了《关于选举公司第八届董事会董事长及副董事长的议案》，常张利先生当选为公司第八届董事会董事长。
1-1-105新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
2022年9月20日，公司董事会发布《关于公司副董事长、董事辞职的公告》，因
工作调整，傅金光先生申请辞去公司第八届董事会副董事长、董事及提名委员会委员职务，其辞职后不再担任公司其他任何职务。
2022年11月15日，公司召开了2022年第五次临时股东大会，审议通过了《关于选举公司第八届董事会非独立董事的议案》，刘燕先生当选为公司第八届董事会非独立董事。
2023年3月20日，公司召开了第八届董事会第二十次会议，审议通过《关于选举
公司第八届董事会副会长的议案》，选举肖家祥先生为公司第八届董事会副董事长，任
期至第八届董事会任期届满之日止。
2023年3月22日，公司发布《关于调整部分董事、高级管理人员的公告》，因工作调整，刘燕先生提请辞去副董事长职务，将继续任公司董事及相关专门委员会委员职务；肖家祥先生提请辞去总裁职务，将继续任公司董事及相关专门委员会委员职务；赵新军先生提请辞去常务副总裁职务，将继续任公司董事及其他职务。根据《公司法》及《公司章程》等有关规定，刘燕先生、肖家祥先生、赵新军先生的辞职未导致公司董事会成员低于法定最低人数，辞职报告自送达公司董事会之日起生效。
2、监事变动情况
时间监事会成员
报告期初至2020年8月11日李敬梅、展海霞、高鹏涛、张德、曹红军
2020年8月11日至2020年9月15日展海霞、高鹏涛、张德、曹红军
2020年9月15日至2021年12月9日展海霞、高鹏涛、张德、曹红军、胡金玉
2021年12月9日至2023年3月7日陈学安、裴鸿雁、张剑星、武玉金、张子斌
2023年3月7日至今陈学安、裴鸿雁、张剑星、吕文斌、张子斌
报告期初，公司第七届监事会成员共5名，分别为李敬梅、展海霞、高鹏涛、张德、曹红军，其中，张德、展海霞为职工监事，李敬梅为监事会主席。
2020年8月11日，公司监事会发布《关于监事会主席辞职的公告》，同意李敬梅
女士因工作原因辞去公司第七届监事及监事会主席职务。
2020年9月15日，公司第七届监事会第十六次会议，审议通过了《新疆天山水泥股份有限公司关于选举第七届监事会主席的议案》，选举胡金玉女士为公司第七届监事
1-1-106新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）会主席，任职期限自本次监事会通过之日起至第七届监事会任期届满之日止。
2021年4月16日，公司董事会发布《关于董事会、监事会延期换届的公告》，公
司第七届董事会、第七届监事会将于2021年4月17日任期届满。鉴于公司新一届董事
会候选人、监事会候选人的提名工作尚未完成，为保证公司董事会、监事会相关工作的连续性及稳定性，公司第七届董事会、第七届监事会换届选举工作将延期，公司董事会下设各专门委员会及高级管理人员任期亦相应顺延；在换届选举完成之前，公司第七届董事会全体董事、第七届监事会全体监事及高级管理人员将按照法律法规和《公司章程》的规定，继续履行相应的职责和义务，直至新一届董事会董事、监事会监事及高级管理人员就任时为止。
2021年12月9日，公司第八届监事会第一次会议，同意张德先生、展海霞女士因
任期届满辞去公司职工监事职务。2021年12月9日，公司第八届监事会第一次会议，同意胡金玉先生因任期届满辞去公司监事会主席、监事职务，同意高鹏涛先生、曹红军先生因任期届满辞去公司监事职务。
2021年12月9日，公司监事会发布《关于选举职工代表监事的公告》，公司于2021年12月9日召开职工代表大会，选举武玉金先生、张子斌先生为公司第八届监事会职工代表监事，任期至第八届监事会届满之日（2024年12月9日）止。
2021年12月9日，公司召开了2021年第六次临时股东大会，审议通过了《关于选举公司第八届监事会监事的议案》，选举陈学安、裴鸿雁、张剑星为公司监事。2021年12月9日，公司召开第八届监事会第一次会议，审议通过了《关于选举公司第八届监事会主席的议案》，选举陈学安先生为公司-第八届监事会主席，任期至本届监事会届满之日止。
2022年5月6日，公司监事会发布了《关于职工代表监事辞职的公告》，因工作调整，武玉金先生申请辞去公司第八届职工代表监事职务。武玉金先生辞去公司第八届职工代表监事职务后，不再担任公司其他职务。由于武玉金先生的辞职将导致公司职工代表监事人数少于监事会成员的三分之一，根据《公司法》和《公司章程》等有关规定，武玉金先生的辞职申请将在公司职工代表大会选举新任职工代表监事后生效，在新的职工代表监事就任前，武玉金先生将继续按照有关法律法规和《公司章程》的规定履行其职工代表监事职责。
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2023年3月7日，公司监事会发布了《关于选举职工代表监事的公告》，公司于2023年3月7日召开了第一次职工代表大会，审议通过了《关于补选新疆天山水泥股份有限公司第八届监事会职工监事的决议》，选举吕文斌先生为公司第八届监事会职工监事，任期与第八届监事会任期一致。
3、高级管理人员变动情况
时间高级管理人员
王鲁岩、王磊、徐克瑞、居来提·吐尔地、李阳、吴忠魁、李辉、报告期初至2021年2月1日
包文忠、李雪芹
王鲁岩、王磊、徐克瑞、居来提·吐尔地、李阳、李辉、包文忠、
2021年2月1日至2021年5月28日
李雪芹
2021年5月28日至2021年12月9日王鲁岩、王磊、徐克瑞、李阳、李辉、包文忠、李雪芹
肖家祥、赵新军、赵旭飞、白彦、满高鹏、王鲁岩、刘宗虎、李
2021年12月9日至今
雪芹
报告期初，公司的高级管理人员共9名，分别为总裁王鲁岩，副总裁王磊、徐克瑞、居来提·吐尔地、李阳、吴忠魁，及总会计师李辉、总工程师包文忠、董事会秘书李雪芹。
2021年2月1日，公司董事会发布《关于高级管理人员辞职的公告》，因工作调整
吴忠魁先生申请辞去公司副总裁职务，辞去上述职务后，吴忠魁先生将不再担任公司任何职务。
2021年5月28日，公司董事会发布《关于高级管理人员辞职的公告》，因工作调
整居来提·吐尔地先生申请辞去公司副总裁职务，居来提·吐尔地先生辞去副总裁职务后，仍在公司担任其他职务。
2021年12月9日，公司召开第八届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任公司总裁的议案》，同意聘任肖家祥先生为公司总裁，任期自聘任之日起至本届董事会届满之日止。审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》，同意聘任赵新军先生为公司常务副总裁；同意聘任赵旭飞先生、白彦先生、满高鹏先生、王鲁岩先生、刘宗虎先生为公司副总裁；同意聘任赵旭飞先生为公司总会计师；同意聘任李雪芹女士为公司
总法律顾问、董事会秘书。上述高级管理人员任期自聘任之日起至本届董事会届满之日止。
2023年3月20日，公司召开了第八届董事会第二十次会议，审议通过《关于聘任
1-1-108新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）公司总裁的议案》，同意聘任赵新军先生为公司总裁，任期至第八届董事会任期届满之日止。
发行人董事、监事及高级管理人员的上述变动符合《公司章程》规定的任免程序和
内部人事聘用制度、程序，不存在控股股东、实际控制人干预公司董事会和股东大会已经作出的人事任免决定的情况。
4、其他核心人员变动情况
报告期初，发行人的其他核心人员为包文忠。前次重组完成后，杜跃文、王宁、周洲、王子龙增加为公司的其他核心人员。
（五）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员持股及其他对外投资情况
1、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员持有公司股份情况
（1）截至2022年12月31日，发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员
直接持有发行人股份的情况如下：
姓名职务直接持股数量（股）直接持股比例（%）
李雪芹董事会秘书、总法律顾问20000.000023
合计20000.000023
除上述情况外，发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员不存在其他直接持有发行人股份的情况。
截至2022年12月31日，发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员间接持有发行人股份的情况如下：
姓名职务持有人间接持股数量（股）间接持股比例（%）
张剑星监事浙江邦达投资有限公司61832430.07
合计61832430.07
注：截至2022年12月31日，张剑星持有浙江邦达投资有限公司90%股权，浙江邦达投资有限公司持有发行人6870270股股份。
（2）发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员报告期直接持股变动情况姓名2022年12月31日2021年12月31日2020年12月31日
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持股持股持股数持股数持股数持股比例比例
（股）（股）（股）比例（%）
（%）（%）
李雪芹20000.00002320000.00002420000.000191
合计20000.00002320000.00002420000.000191
2、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员其他对外投资情况
截至2022年12月31日，发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员主要对外投资情况如下：
注册资本/出资额直接持股/姓名职务对外投资情况与发行人关联关系（万元）出资比例发行人监事控制并担任执行
浙江虎山实业有限公司2000.0090.00%董事的企业发行人监事控制并担任执行
浙江邦达投资有限公司2000.0090.00%董事的企业宁波梅山保税港区厚道
信裕股权投资管理合伙15995.004.3138%发行人监事担任有限合伙人企业（有限合伙）宁波银流创业投资合伙
10000.006.00%发行人监事担任有限合伙人企业（有限合伙）海南钧度科技合伙企业
120.0050.00%发行人监事担任有限合伙人（有限合伙）海南发展特别好文化传发行人监事控制并担任执行
50.00100.00%
媒有限公司董事的企业张剑星监事海南可爱岛看海豚文化发行人监事控制并担任执行
50.0095.00%
传媒有限公司董事的企业衢州市星元时代商贸有发行人监事控制并担任执行
100.0030%
限公司董事的企业浙江逸都生物科技有限
1000.0015.00%发行人监事担任董事
公司发行人监事控制并担任董事
浙江西银经贸有限公司100.0028.50%长的企业衢州弘辰教育科技有限
50.0010.00%无
公司江山博远代理记账服务
5.0010.00%无
有限公司上海创瑞允琛投资发展
2635.003.7951%发行人监事担任有限合伙人中心（有限合伙）
截至2022年12月31日，除上述持股情况外，发行人董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其直系亲属没有以任何方式直接或间接持有发行人股份。发行人高级管理人员、其他核心人员及其直系亲属不存在自营或为他人经营与发行人同类业务的情况，
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亦不存在与公司利益发生冲突的对外投资。
六、公司所处行业基本情况
（一）公司所处行业公司主要从事水泥、熟料、商品混凝土和骨料的生产及销售，根据《国民经济行业分类（GB/T4754-2017）》，发行人所处的水泥制造行业属于 C 制造业——C30 非金属矿物制品业——C3011 水泥制造（行业代码 C3011）。
（二）行业主管部门、行业监管体制及相关产业政策和主要法律法规
1、行业监管体制和监管部门
我国水泥行业已充分实现市场化竞争，各企业面向市场自主经营，政府职能部门进行产业宏观调控和指导，行业协会进行自律规范。
国家发改委主要负责研究拟订并组织实施水泥行业的发展战略和规划，提出结构调整目标及产业布局；审核水泥行业的重大项目；研究拟订、修订水泥行业的产业政策，起草法规及配套的规章、制度，并监督实施；提出水泥行业的体制改革、技术进步、投融资、利用外资、金融、贸易、财税政策建议及专项消费政策和配套措施。
工信部主要负责水泥行业的管理工作；研究国内外水泥市场情况并提出建议；研究
拟订、修订水泥行业的准入标准，并监督实施。
生态环境部负责出台水泥行业的环保标准并设置与环保相关的规划、技术要求，并出具指导性意见。
中国水泥协会是由水泥及相关行业的企业、科研及其他单位自愿组成的全国性社会
团体和自律性组织，主要负责协助政府制定行业发展战略规划、产业政策、法规政策、行业标准规范，并组织实施推进；在政府和企业间发挥桥梁和纽带作用；组织和协调研发水泥新工艺、新技术、新产品；导入现代企业管理理论和实践，努力扩大水泥消费市场，拓展行业发展空间；代表企业加强国际交流，内引外联，开拓国际市场，与国际接轨。
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2、最近三年监管政策的变化情况近年来，发行人主营业务涉及的主要法律法规颁布情况如下表：
时间颁布单位政策法规名称主要内容
工业和信息提出“十四五”期间，建材产业结构调整取得明显进化部、国家展，行业节能低碳技术持续推广，水泥、玻璃、陶瓷《四部委关于印发展和改革等重点产品单位能耗、碳排放强度不断下降，水泥熟发建材行业碳达
2022年11月委员会、生料单位产品综合能耗水平降低3%以上；“十五五”期
峰实施方案的通
态环境部、间，建材行业绿色低碳关键技术产业化实现重大突破，知》
住房和城乡原燃料替代水平大幅提高，基本建立绿色低碳循环发建设部展的产业体系
到2025年，全国单位国内生产总值能源消耗比2020《“十四五”节年下降13.5%等目标，并从实施节能减排重点工程等
2021年12月国务院能减排综合工作
三方面提出实施城镇绿色节能改造工程、坚决遏制高方案》耗能高排放项目盲目发展等21项工作任务。
《国家发展改革委等部门关于严为推动重点工业领域节能降碳和绿色转型，坚决遏制
2021年10月发改委格能效约束推动全国“两高”项目盲目发展，确保如期实现碳达峰目
重点领域节能降标碳的若干意见》《关于印发水泥提高了水泥项目产能置换比例，大气污染防治重点区玻璃行业产能置
2021年7月工信部域水泥项目由1.5:1调整至2:1，非大气污染防治重点
换实施办法的通
区域由1.25:1调整至1.5:1。
知》
为进一步巩固化解过剩产能工作成效，现以问答形式《水泥玻璃行业对产能置换政策进行细化和完善，以进一步提高政策
2020年1月工信部产能置换实施办
的针对性和可操作性，更好指导地方和企业开展水泥法操作问答》
熟料、平板玻璃产能置换近年来，政府主管部门出台了一系列政策，持续推进建材行业产能结构调整及绿色节能发展。
（三）行业概况
1、水泥行业
水泥是国民经济建设的重要基础原材料，在国民经济基本建设、工业建设以及其他相关建设领域具有不可替代的作用，其产值约占建材工业的40％。改革开放以来，随着经济建设规模的扩大，我国工业化、城镇化进程加快、经济建设逐步推进、人民消费结构不断升级，加上国外水泥制造业外移，我国水泥工业快速发展。水泥工业的快速发展，基本满足了国民经济持续快速发展和大规模经济建设的需要。在国家宏观经济快速增长、固定资产投资稳定增加的拉动下，我国水泥产量逐年增长。同时，我国水泥行业
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在快速高位的投资发展下，产能严重过剩，因此自2009年9月以来，国家密集出台了一系列有关控制水泥产能过快增长的政策。根据国家统计局公布的《中华人民共和国2022年国民经济和社会发展统计公报》数据显示，2022年，全国水泥产量为21.3亿吨，
较2021年同比下降10.5%，历年水泥产量具体情况如下：
全国水泥产量
单位：亿吨
数据来源：国家统计局
2021年以来水泥行业受需求走弱、能耗双控、煤炭上涨等因素影响，水泥价格上
涨并未带来全行业利润的大幅增加，生产成本的增加减少了水泥价格上涨带来的盈利。
根据工信部发布数据，2021年，水泥行业收入人民币10754亿元，同比增长7.3%，利润总额人民币1694亿元，同比下降10.0%。
2022年开始，国际环境更趋复杂严峻，宏观经济下行压力增大。2022年全国固定
资产投资（不含农户）同比增长5.1%，基建投资（不含电力、热力、燃气及水生产和供应业）同比增长9.4%，房地产开发投资同比下降10.0%。全国水泥市场需求明显收缩，企业出货减少导致库存上升，市场竞争激烈伴随价格高开低走，同时成本高位运行，行业效益呈下滑态势。据国家统计局数据显示，2022年，全国水泥产量为21.3亿吨，较2021年同比下降10.5%；根据数字水泥网数据显示，2022年水泥行业利润总额约680亿元，同比下降约60%。
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2019 年以来全国 P.O42.5 水泥均价（元/吨）
数据来源：数字水泥网
自2015年11月水泥行业供给侧改革以来，各地陆续出台产能置换政策，淘汰落后产能，2017年至2020年期间，水泥价格基本保持在400-500元/吨区间内，为水泥行业的盈利水平提供了有效支撑。
2021年下半年开始至今，水泥价格大幅波动，2021年价格大幅上涨的原因主要为：
（1）能耗双控力度突然收紧。进入8月中下旬，广西、广东、江苏、云南等地，能耗
双控、限电程度有所加剧，企业无法正常生产，导致水泥供应出现短缺。根据中国水泥协会监测情况来看，能耗双控和电力供应短缺针对水泥企业限产范围达到20多个省份，且限产地区多为我国水泥主要生产基地，导致水泥生产供应不足，库存快速下降；（2）原燃材料上涨推高水泥成本大幅增长。煤炭价格不断上升，企业生产成本大幅度增加，促使全国大多数地区水泥价格出现大幅度上涨。随着2022年水泥需求减弱，价格回归
400元/吨左右的区间。
水泥产品的重量大、净价值低，使得其运输半径相对受限，一般在200公里以内。
水泥区域的限制导致全国的水泥市场分为华北、东北、华东、中南、华南、西南和西北
等七个区域，在各区域市场中，华东、华南和中南地区的价格最高，西南地区的价格最低，这与不同区域市场的水泥供需情况有直接的关系：
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2019 年以来全国各区域市场 P.O42.5 水泥均价（元/吨）
2019年2020年2021年2022年2023年
700
元/吨
600
500
400
300
200
1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月
数据来源：数字水泥网2018年1月，工信部发布《工业和信息化部关于印发钢铁水泥玻璃行业产能置换实施办法的通知》，加大减量置换力度，提出严禁备案和新建产能的水泥熟料项目，确有必要新建的，必须实施减量或等量置换，制定产能置换方案。2021年7月，工信部发布《关于印发水泥玻璃行业产能置换实施办法的通知》，提高了水泥项目产能置换比例，大气污染防治重点区域水泥项目由1.5:1调整至2:1，非大气污染防治重点区域由
1.25:1调整至1.5:1。
近年来，水泥产品制造工艺及技术上发展迅猛。主要表现在：
（1）水泥品种的研究开发能力有了很大提高：经过近50年的不断努力，我国逐渐
形成了六大系列的通用水泥。特种水泥的研究开发成就显著，目前已有60多种特种水泥，其中硫铝酸盐水泥系列产品达到世界领先水平，出口欧洲、南美及亚洲等许多国家；
（2）技术进步正在加快：在引进、消化、吸收国际水泥工业先进技术的基础上，我国水泥预分解技术水平有了很大提高。自1976年我国第一台新型干法窑投产至今，
700吨/天-2000吨/天新型干法窑生产线已实现国产化，并已向欧洲、亚洲、非洲等国家出口，5000吨/天新型干法窑生产技术已经成熟，并达到了国际先进水平，8000吨/天、10000吨/天新型干法窑生产线己经建成，我国与发达国家水泥工业的技术水平差距极小。
但与此同时，水泥工业也面临着一系列亟待解决的矛盾和问题，主要表现在：
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（1）全国水泥产能过剩矛盾依旧突出，去产能形势严峻：据中国水泥协会信息研
究中心统计，2021年水泥熟料产能利用率为74%，产能过剩依旧是当前水泥行业面临的主要问题。但近年来随着水泥行业兼并重组及规范管理，水泥行业头部企业严控建设新增产能项目，分类妥善处理在建产能项目，全面清理整顿已建成的违规产能，较为有效地调解了产能严重过剩问题。2018年1月，工信部发布《工业和信息化部关于印发钢铁水泥玻璃行业产能置换实施办法的通知》，加大减量置换力度，确有必要新建的水泥熟料项目，必须实施减量或等量置换，制定产能置换方案。2021年7月，工信部发布《关于印发水泥玻璃行业产能置换实施办法的通知》，提高了水泥项目产能置换比例。
（2）全国结构性矛盾突出：结构性矛盾突出的表现是水泥企业规模小、数量多、行业集中度低。2008年，我国行业集中度仅有16%，经过多年来水泥行业兼并整合，截至2022年末前十家行业集中度已达58%，但较发达国家80%左右的集中度相比还存在差距。较低的集中度不仅制约了规模效应的发挥，也导致价格竞争比较激烈，不利于行业的平稳发展；
（3）水泥行业重组整合加速开展，区域性龙头企业在行业地位进一步加强：一方面，国内有实力的水泥企业对目标市场周边的中小水泥企业进行各种层次的“联合”，以期形成区域水泥龙头企业；另一方面，外资水泥巨头在国内水泥市场积极布局设点，对国内水泥企业形成压力，加速上述区域龙头企业进一步并购的步伐。大中型企业在市场中拥有更大的市场份额，小型企业生存空间进一步缩小，区域市场龙头将占有区域内主要市场份额。
2、商品混凝土行业
随着行业政策的正向引导，商品混凝土行业逐步走向规范化、规模化，行业体量得以显著增长。2021年，规模以上混凝土与水泥制品工业企业主营业务收入累计20996.85亿元，同口径同比增速比上一年增长9.2%，利润总额累计853.58亿元，同口径同比增速比上一年下降6.42%。2022年受市场需求量下滑的影响，商品混凝土行业景气度进一步回落，根据中国混凝土与水泥制品协会数据显示，2022年全国商品混凝土产量30.31亿立方米，同比下降11.8%。2017年-2022年全国商品混凝土产量具体情况如下：
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2017年以来全国商品混凝土产量（单位：万立方米，%）
数据来源：中国混凝土与水泥制品协会
商品混凝土与水泥生产的关系较为紧密，从区域上看，分为东北、华东、中南、西南、华北和西北六个区域，其中，华东区域和中南区域产量最大，2021年分别达到13.17亿立方米和8.25亿立方米，具体情况如下：
2021年产量2021年产量
省、区、市省、区、市（万立方米）（万立方米）辽宁省5800北京市4754吉林省2722天津市2952黑龙江省2425河北省9526东北区小计10947山西省5145上海市6007内蒙古2958江苏省31436华北区小计25335浙江省30152四川省13490江西省9674贵州省5418安徽省14248云南省7661福建省11100重庆市8143山东省29127西藏区810华东区小计131744西南区小计35522河南省14464陕西省10620湖北省13845甘肃省2301
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2021年产量2021年产量
省、区、市省、区、市（万立方米）（万立方米）湖南省10188青海省978广东省33865宁夏区1450广西区7480新疆区4620海南省2619西北区小计19969中南区小计82460全国合计305977
数据来源：中国混凝土网
2021 年，全国商品混凝土（C30）年度均价为 433.5 元/立方米，较上年均价略高
2.2元/立方米。自2021年9月开始，全国重点监测城市混凝土均价从410元/立方米左右开始，至11月中旬已达全年最高点470元/立方米左右，涨幅接近15%。出现这种价格快速上涨的原因，一方面是因为2021年全球大宗商品如煤炭等持续涨价，造成上游产业如水泥等原、辅材料价格飙升，并向混凝土等中下游传导，且在国内“能耗双控”的背景下，9月初全国各地开始的限电、限产举措，导致产量大幅下滑，供不应求；而另一方面，因传统建筑相关行业“金九银十”处在三季度，各地施工生产活动较为活跃，需求强劲。而自11月中旬以后，混凝土价格又开始进入新一轮下跌，因进入冬季以来，北方多数地区天气寒冷、需求减少，因而很多企业进入冬歇期，陆续停工停产。
2020年、2021年及2022年商品混凝土价格指数走势
数据来源：iFinD，价格指数以 2016 年 1 月 6 日周均价为基值
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3、砂石骨料行业
砂石骨料是商品混凝土行业的上游，商品混凝土下游需求增长对砂石骨料需求具有一定的驱动作用。近年来随着商品混凝土下游需求增加、我国对河沙的限制开采，以及对大型骨料矿山建设的政策鼓励，我国砂石骨料仍处于产需两旺的阶段，未来较长的时间内产量或都将处于高位运行。近年来，受到国家生态环境政策影响，小型砂石矿权快速整合，全国砂石矿山数量呈下降趋势，砂石矿山规模化、集约化初见成效。2022年，我国的砂石骨料产量约174.2亿吨，同比下降11.5%。2017年以来，我国砂石骨料产量如下：
2017年以来我国砂石骨料产量情况（单位：亿吨）
数据来源：中国砂石协会
从区域上看，2022年华东地区砂石需求量为55亿吨，占我国砂石总需求量的35%，华中地区为24.26亿吨，华南地区为20.39亿吨，三者合计达99.65亿吨，占我国砂石总需求量的六成以上；西北、西南、东北与华北四个区域的需求总量仅占我国总需求量的37%。，具体情况如下：
1-1-119新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
2022年我国各主要区域骨料需求量情况
数据来源：中国砂石骨料网
（四）行业竞争格局及公司市场地位
1、水泥行业
我国水泥市场是一个竞争较为充分的市场。水泥同质化程度较高，销售市场具有明显的区域特征，其竞争方式主要以区域价格竞争为主，水泥的同质化特性决定了扩大规模是水泥企业获得竞争优势的主要手段。近年来，随着国家加强对水泥工业的结构性调整，逐步淘汰落后产能，鼓励优势企业兼并重组，产业集中度日益提高。
近年来，国内水泥龙头企业逐步通过兼并整合之路巩固已有市场地位，通过产能集中度的提升，提高产品销售价格，促进企业总体效益的提升。
截至2022年底，根据中国水泥网的统计，中国（不含港澳台）前50家大企业集团的水泥熟料设计产能共计143171.95万吨，占全国总产能的78.53%。其中，前10家大企业集团的水泥熟料产能占全国总产能的58.84%，与上年基本持平。从排名来看，中国建材集团有限公司及发行人、安徽海螺水泥股份有限公司、唐山冀东水泥股份有限公司（包括金隅）分列前三甲，红狮控股集团有限公司和华新水泥股份有限公司（含拉豪）
分列第四位和第五位。
排名集团企业名称熟料产能（亿吨/年）
中国建材集团有限公司合计3.61
其中：新疆天山水泥股份有限公司3.20
1-1-120新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
排名集团企业名称熟料产能（亿吨/年）
2安徽海螺水泥股份有限公司2.28
3唐山冀东水泥股份有限公司（含金隅）1.06
4红狮控股集团有限公司0.73
5华新水泥股份有限公司（含拉豪）0.72
6华润水泥控股有限公司0.65
7台湾水泥股份有限公司0.56
8山东山水水泥集团有限公司0.51
9天瑞水泥集团有限公司0.34
10亚洲水泥（中国）控股公司0.27
数据来源：水泥网
根据中国水泥网发布的2022年全国水泥熟料产能规模排名情况，中国建材集团有限公司合计熟料产能为3.61亿吨，其中发行人熟料产能为3.20亿吨，位居全国第一名。
发行人在华东、华中、华南、西南、新疆等多数区域市场份额、品牌地位均处于行业头部，在各区域市场均具有一定的话语权。
2、商品混凝土行业
商品混凝土行业与水泥行业相比，竞争更为充分，同质化竞争现象更为严重，销售市场的区域特征更为明显。2021年，全国前十大商品混凝土企业的销量仅占全国销售总量的10%左右，而商品混凝土下游的房地产企业，前50家企业的市场集中度已经超过50%，不平衡的市场格局，导致商品混凝土行业的总体议价能力处于弱势地位，行业中应收账款回款难，仍需大规模垫资等问题难以在短期内解决。
在商品混凝土的生产和销售方面，根据中国混凝土与水泥制品协会的分析，全国商品混凝土市场高度分散，截至2020年末全国前十大商品混凝土企业的销量仅占全国销售总量的10%左右。截至2022年末，发行人商品混凝土产能达到4.03亿立方米；2021年末发行人及其实际控制人中国建材集团商品混凝土产能分别为4.2亿立方米、4.83亿立方米。根据中国混凝土与水泥制品协会发布的2021年全国重点预拌混凝土企业产量十强，中国建材集团/发行人排名第一位。我国其他规模较大商品混凝土企业还包括中建西部建设股份有限公司、上海建工材料工程有限公司、金隅冀东混凝土环保科技集
团有限公司、华润水泥控股有限公司等。
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3、砂石骨料行业
在政府推动砂石资源化、规模化采购的背景下，近年来部分市场已开始了砂石矿山的合并与扩张，新建及拟建的砂石骨料项目产能多在500万吨以上，千万吨级的砂石骨料开发项目也不断出现。截至2022年底，发行人骨料产能2.30亿吨，位居全国第一。
我国其他砂石骨料产能较大的企业还包括安徽海螺水泥股份有限公司、广东东升实业集
团有限公司、唐山冀东水泥股份有限公司、中国电力建设股份有限公司、日昌升集团有
限公司、河南国联矿业有限公司等。
（五）主要竞争对手目前，发行人的主要竞争对手如下：
1、安徽海螺水泥股份有限公司
安徽海螺水泥股份有限公司成立于1997年9月。1997年10月21日在中国香港挂牌上市，开创了中国水泥行业境外上市的先河，后于2002年2月7日于上海证券交易所上市。该公司先后建成了铜陵、英德、池州、枞阳、芜湖5个千万吨级特大型熟料基地，并在安徽芜湖、铜陵兴建了4条12000吨生产线。公司下属100多家子公司，分布在省内基地和十二个区域，横跨华东、华南和西部18个省、市、自治区和印度尼西亚等国，形成了集团化管理和国际化、区域化运作的经营管理新格局。
2、唐山冀东水泥股份有限公司
唐山冀东水泥股份有限公司成立于1994年5月成立，1996年在深圳证券交易所上市，是国家重点支持水泥结构调整的12家大型水泥企业集团之一、中国北方最大的水
泥生产厂商之一，随着其与间接控股股东金隅集团出资组建合资公司重大资产重组的实施完毕，公司的熟料、水泥产能进一步增加，市场覆盖区域进一步扩大，市场覆盖河北、北京、天津、陕西、山西、内蒙古、吉林、重庆、河南等13个省（直辖市、自治区），该公司在北方特别是京津冀地区的市场占有率及市场竞争优势得到了进一步提升，水泥产能位列国内水泥制造企业第三名。
3、华新水泥股份有限公司
华新水泥股份有限公司始创于1907年，被誉为中国水泥工业的摇篮。1994年，公司A、B股在上海证券交易所上市。1999年，与全球最大的水泥制造商之一的瑞士Holcim
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集团结为战略伙伴关系。近年来，该公司从一家单纯从事水泥生产的企业发展成为集水泥、商品混凝土、骨料、环保处置、装备制造及 EPC 工程、高新建材等业务的全球化
建材集团，在全国十余个省市及海外拥有150余家分子公司，名列中国制造业500强和财富中国500强，规模稳居国内同业前列。
4、华润水泥控股有限公司
华润水泥控股有限公司成立于2003年，是国家重点支持的大型水泥企业集团之一。
以润丰为主导品牌，华润水泥已发展成为华南区域最大及最具竞争力的水泥、熟料和商品混凝土供应商。其业务涵盖石灰石开采，以及水泥、熟料及混凝土的生产、销售及分销。产品主要在广东、广西、福建、海南、云南、贵州及山西销售，产能规模位居全国前列。
5、红狮控股集团有限公司
红狮控股集团有限公司是中国企业500强、中国民营企业500强和国家重点支持十
二家全国性大型水泥企业之一，拥有水泥、环保、金融及类金融投资三大板块。红狮集团采用国际先进新型干法工艺，用“低碳、安全、环保”方式制造水泥，工艺、技术、装备和环保处于国际一流水平，水泥产能超1亿吨，在国内10个省和老挝、尼泊尔、印尼、缅甸等国家有50余家大型水泥企业，同时布局多个大型海外水泥基地，实现国内外协同发展。
（六）发行人竞争优势
1、市场布局优势
截至2022年末，公司拥有熟料产能3.20亿吨、商混产能4.03亿方、骨料产能2.30亿吨，均位居行业第一。公司市场范围涵盖全国25个省、自治区、直辖市，浙江、上海、江苏、山东、江西、湖南、新疆等地形成各地域的核心利润区，构成了独特的竞争优势，多元化地域业务分布可降低由于地区需求变化、竞争态势差异造成的经营波动。
2、产业链一体化优势
公司拥有完整的一体化产业链。上市公司推进“价本利”经营理念和三精管理模式，通过经营精益化、管理精细化、组织精健化有效提升经营和管理质量、防范经营风险。
积极开展业务整合和国企改革，有效提升集团化管控效能，不断提升在水泥、商混及骨
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料等产业链条的整合与协同效益，并通过“对标世界一流管理提升”等活动，持续提高经济效益、综合竞争力、可持续发展能力和行业影响力。
3、管理优势
发行人根据市场条件分析市场需求特征，建立了较为完整的市场营销体系，充分发挥整体规模效应。通过系统的管理整合和核心利润区建设的加强，区域化联合重组和管理整合的战略效果进一步显现。公司大力推进一体化管理，实施市场营销集中，逐步实现了市场布局、市场开发、价格、营销的统一，进一步提升营销管理能力。近年来，发行人也积极推进数字化、智能化、服务化转型，试点实施工厂全过程数字化管理，生产控制智能化、多道工序无人值守，通过数据采集标准化平台、生产管理平台、供应链管理和边缘计算平台打造智能制造。截至2022年底，公司现有1家国家智能制造示范企业，21家省级智能制造示范企业，48条智能化生产线，10座数字化矿山。
4、绿色智能化转型优势
发行人坚持走生态优先、绿色低碳发展之路，生产经营与生态环境保护相协调、相促进。发行人与多所大学和科研院所联合开展创新公关，重点加强“双碳”替代燃料、低能耗粉磨等前沿技术合作。截至2022年底，公司有拥有47条水泥生产线开展协同处置危险废弃物、城市生活垃圾、城市污泥，年处置能力达475.69万吨，有效促进废弃物无害化、减量化、资源化处置；公司拥有26家国家级绿色工厂，27家省级绿色工厂，
62家全国预拌混凝土绿色示范工厂，38座国家级绿色矿山，78座省级绿色矿山，144
家预拌混凝土绿色建材产品认证。
5、技术创新优势
发行人积极推进技术攻关、新成果应用，重视技术创新的驱动作用和产学研结合的协同作用，依靠其技术创新优势发展特种水泥等高端水泥产品，技术创新已经成为企业高质量发展新动力。公司现有2个国家级技术中心，15个省级技术中心和2座博士后科研工作站，截至2022年底，公司现有发明专利278项，实用新型专利2474项，外观设计15项，高新技术企业59家，荣获科技进步奖10项，参与77项国家标准、46项行业标准编制。
发行人开发生产8大类116种特性水泥产品，包括油井水泥、水工水泥、硫铝水泥、海工水泥、热工水泥、核工水泥、道路水泥、制品水泥，是国内生产特性水泥最多的水
1-1-124新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）泥企业。发行人多项成果荣获省部级奖励，120°C 油井水泥荣获国家科技进步三等奖，高贝利特水泥荣获国家技术发明二等奖；2014年公司获得国家产学研创新奖；2019年公司被工信部评为53家技术创新示范企业之一，是唯一上榜的水泥企业。公司开发生产特性水泥产品广泛服务于油田、铁路、机场、水利等重点项目、重点工程。
（七）行业技术水平、经营模式与行业特点
1、行业技术水平
水泥行业的技术发展已经比较成熟，核心技术稳定，能够保证产品的大规模生产。
在水泥及熟料产品的生产过程中应用的主要核心技术为新型干法水泥生产技术，以悬浮预热和窑外预分解技术为核心，通过原料预均化、生料均化、新型节能粉磨、高效预热器和分解炉、新型篦式冷却机、高耐热耐磨及隔热材料、计算机与网络化信息技术等，使水泥生产具有高效、优质、节能、资源利用符合环保和可持续发展的要求。技术特点是生产能力大、自动化程度高、产品质量高、能耗低、有害物排放量低、工业废弃物利用量大。
2、行业经营模式
水泥行业企业主要采用规模化的经营模式。企业通过不断扩大自身产能，增加水泥和熟料产品的产量降低每吨产品的成本，实现规模效益，从而提升企业竞争力。
同时为解决一定区域内单体产能扩张受到销售运输半径的限制，水泥制造企业也会通过兼并销售半径外区域的企业或在销售半径外新设立生产工厂的方式提升企业盈利能力。
3、行业的周期性、区域性、季节性特征
（1）行业周期性特征
水泥是国民经济建设的重要基础材料，用途广泛，在目前的技术条件下，尚无成熟的广泛使用的替代品。水泥行业属于投资拉动型的行业，与全社会固定资产投资规模、国家基础设施建设、房地产行业和农村建设紧密相关。水泥制造业是典型的周期性行业，且对建筑行业的依赖性较强，受国民经济的景气程度和城市化进程等宏观经济因素的综合影响深远且重大。
商混、骨料行业与水泥行业一样属于投资拉动型的行业，与基础设施建设投资和房
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地产开发投资息息相关，同时受宏观政策、气候影响较大，具有水泥行业的政策性、周期性等特点。
（2）行业区域性特征
水泥企业一般选址靠近于石灰石资源的地区，在地理位置布局上受到局限。由于受石灰石资源和运输成本的制约，水泥企业呈现出明显的区域性特征，不同的运输方式，其经济运输半径差异较大。公路运输经济半径一般为200公里以内，铁路运输经济半径一般在200-400公里，水路运输经济半径一般在600-1000公里。当超过此距离运输，将会大幅度增加运输成本，削弱市场竞争力。
预拌混凝土行业由于预拌混凝土产品具有易凝结的特性，一般需在2小时内运送至施工现场，运输半径一般在25公里至50公里，导致预拌混凝土市场呈现出极强的地域性，各区域企业数量、产品质量参差不齐，竞争程度也有较大差异。
骨料行业具有热点区域、消费集聚的区域性特点，全国砂石骨料消费总量的70%集中在长三角城市群。骨料的经济运输半径与水泥基本相同。近年来，砂石“公转铁”“公转水”极大地打破了传统砂石运输陆运半径，在铁路、水路发达区域骨料区域性特征有所弱化。
（3）行业季节性特征
水泥行业受季节影响较明显，从全国范围来看，受下游基建行业的工程进度影响，南方地区春节及梅雨高温季节是需求淡季，北方地区冬天采暖季基本为市场休眠期。
4、行业壁垒
（1）政策壁垒目前，国家对水泥及水泥制品行业实施严格的宏观调控，为抑制产能过剩和重复建设、加快结构调整、引导水泥及水泥制品行业健康发展，对进入水泥及水泥制品行业的企业从资质、规模、技术装备和政府审批等提出了较高的标准。2021年7月工信部发布《关于印发水泥玻璃行业产能置换实施办法的通知》，提高了水泥项目产能置换比例，大气污染防治重点区域水泥项目由1.5:1调整至2:1，非大气污染防治重点区域由1.25:1
调整至1.5:1。因此，水泥行业具有较高的国家产业政策壁垒。
（2）环境壁垒
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水泥及水泥制品属于高耗能、高排放、资源依赖型产业，随着国家节能减排力度进一步加强以及全社会对环境保护的关注提高，水泥及水泥制品企业需满足清洁生产标准。
2013年6月，生态环境部发布水泥工业污染防治指导文件，以防治环境污染，保障生
态安全和人体健康，促进技术进步。随着全社会环保意识的提高，国家对水泥生产的环保要求将日趋严格，对企业的环保投入和清洁生产技术提出了更高的要求。2014年3月25日，生态环境部印发了《关于落实大气污染防治行动计划严格环境影响评价准入的通知》，对水泥及水泥制品等高耗能行业提出了明确要求，要求进一步优化产业结构，严控新增产能项目，实行产能等量或减量置换。
（3）资金壁垒
水泥及水泥制品行业属于资金密集型产业，行业内企业资产负债率相对较高。设立一座水泥工厂须投入购买生产设备与建厂的成本较高，且采矿权、土地、运输设备、储存装置与设施需要投入大量资金。
（八）发行人所处行业与上、下游行业之间的关联性
发行人主营业务为水泥及熟料、商品混凝土、砂石骨料的生产及销售，其中熟料为水泥的加工半成品，砂石骨料由矿山开采所得，水泥及砂石骨料为商品混凝土的主要上游原材料。熟料是利用石灰石、煤炭等基础原材料、燃料通过回转窑等熟料生产线加工而得，熟料经过与粘土、矿粉、助磨剂等粉磨为水泥，水泥与骨料等原材料混合搅拌成为混凝土。因此，水泥制造的上游产业主要是石灰石、粘土、煤炭、电力能源等行业，报告期内主要能源消耗波动来自于煤炭价格变化；水泥下游产业主要是需要水泥和混凝
土制品的房地产、水利、基础设施建设等固定资产投资规模较大的行业。
上游行业方面，根据国家统计局公布数据显示，2022全年能源消费总量54.1亿吨标准煤，比上年增长2.9%，煤炭消费量占能源消费总量的56.2%，比上年上升0.3%。
2021年以来，受原油价格大幅上升、国内煤炭市场受进口减少、安全问题、用电增加
等多重因素影响，出现供不应求情况，煤价屡创历史新高，间接导致水泥企业用煤成本大幅增长。2021年10月以来，为做好煤炭市场保供稳价工作，国家发改委依法对煤炭价格实施干预措施，受限价政策影响，煤价中枢逐步向合理区间回归，但仍处于高位。
下游行业方面，水泥制造业的下游行业包括工业、制造业、房地产和基础设施建设等。2022年，固定资产投资（不含农户）572138亿元，增长5.1%，第二产业投资184004
1-1-127新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）亿元，增长10.3%。近年来，我国房地产行业正在经历结构调整转型阶段，2020年起，房地产调控政策“房住不炒、因城施策”总基调下，因“三道红线”要求，房地产市场整体有息负债规模增速压降，多地调控政策收紧，致使房屋新开工面积及竣工面积增幅均有降低，间接导致建筑业对水泥产品需求下滑。公司所处的主要行业近十年的高速增长进入高位平台期，市场环境日益复杂。综合来看，我国经济发展虽将长期处于“L”型增长，但经济结构日益优化，增长动力更加可持续。未来房地产行业需求压力可能不会加深，同时基建实物工作量有望延续，将为水泥行业需求带来中长期支撑作用。
七、公司的主营业务情况
（一）公司的主营业务产品及其用途情况
1、水泥及熟料产品
水泥是指加水拌和成塑性浆体后，能胶结砂、石等适当材料并能在空气中硬化的水硬性胶凝材料。公司生产的硅酸盐水泥、普通硅酸盐水泥等六大系列以及油井、抗硫、中低热等特种水泥，广泛用于工业、农业、水利、交通、民用和市政等各类建设工程，水泥制品以及各种预应力和自应力钢筋混凝土构件等。公司生产的主要水泥分类如下：
水泥种类性能介绍
早期强度高，水化热高，耐冻性好，耐热性差，耐腐蚀性差，干缩性较小。
普通硅酸盐水泥适用于对强度有特殊要求的桥梁、道路、高层建筑等重点工程及配制高强度等级混凝土
早期强度低，后期强度增长快；水化热低，耐热性好；抗硫酸盐类侵蚀抵抗力及抗水性好；抗冻性差，干缩性较大，抗渗性差，抗炭化能力差。凝矿渣硅酸盐水泥
结时间适中，水化热低，适用于各种工业与民用建筑，适用于蒸汽养护砼工程、制品
早期强度低，耐热性好，抗酸性差。采用粉煤灰和煤矸石做为混合材，系复合硅酸盐水泥绿色建材产品，早期和后期强度稳定，水化热低，适用于一般工业与民用建筑，是一种经济型水泥水泥熟料是指以石灰石和粘土、铁质原料为主要原料，按适当比例配制成生料，烧至部分或全部熔融，并经冷却而获得的半成品，将其与不同添加剂按一定配比混合后，经过水泥磨粉磨后的粉状物质即为水泥。
在水泥工业中，最常用的硅酸盐水泥熟料，其主要化学成分为氧化钙、二氧化硅和少量的氧化铝和氧化铁。主要矿物组成为硅酸三钙、硅酸二钙、铝酸三钙和铁铝酸四钙。
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硅酸盐水泥熟料加适量石膏共同磨细后，即成硅酸盐水泥。
2、商品混凝土
混凝土是当代最主要的土木工程材料之一。它是由胶结材料（如水泥）、骨料和水按一定比例配制，经搅拌振捣成型，在一定条件下养护而成的人造石材。水泥企业发展商品混凝土，通过资源整合，实现“水泥—混凝土”一体化发展，实现产业链延伸，已逐步成为国内外行业的共识。
主要混凝土品类及用途情况如下：
混凝种类混凝土等级适用工程
普通混凝土 C10~C60 广泛用于工业与民用建筑
C25 P6~10
C30 P6~10
主要用于工业、民用与公用建筑的地下防水工C35 P6~16 程（地下室、地坑、通廊、转运站、沟道、水防水抗渗混凝土C40 P6~16 泵房、设备基础等），储水构筑物（水池、水塔、游泳池）和江心、河心的取水构筑物
C45 P6~16
C50 P6~16
应用于要求早期强度的工程、预应力混凝土
早强混凝土 C30~C60等。5~7天达到设计强度的80%~100%水下不分散混凝土 C30~C60 应用于水环境下直接浇灌的工程
商品混凝土根据是否在施工地点进行搅拌可以分为现拌混凝土、预拌混凝土。其中，预拌混凝土由于：（1）质量控制优异，可生产特殊性能混凝土；（2）极大减少噪音和粉尘污染；（3）有效节约资源，规模效应下带来能耗的降低及原料利用率的提升等特点，具有现拌无可比拟的优势。2001年以来，国家出台一系列政策，支持预拌混凝土行业的发展，同时禁止现拌。预拌混凝土又分为商品混凝土和预拌自用混凝土，其中商品混凝土带有商品属性，即在搅拌站经计量、拌制后出售，并在规定时间内采用运输车运至使用地点再进行浇制的混凝土拌合物，预拌自用混凝土通常指的是重大基建工程的现场站。预拌混凝土的实质就是将混凝土从传统施工体系中剥离出来，成为独立的建材加工企业。
3、砂石骨料
砂石骨料是混凝土及砂浆中起骨架和填充作用的粒状材料，有细骨料和粗骨料两种。
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细骨料颗粒直径在 5 mm 以下，既可采用天然砂，如河砂、海砂及山谷砂等，当缺乏天然砂时，也可用坚硬岩石磨碎的人工砂；粗骨料颗粒直径大于 5 mm，常用的有碎石和卵石，在同样条件下，碎石混凝土的强度比卵石混凝土的高，但碎石是由岩石轧碎而成，成本较卵石高。
（二）公司营业收入情况
1、报告期内按产品类型划分的营业收入构成
单位：万元、%
2022年度2021年度2020年度
商品类型金额比例金额比例金额比例
水泥及熟料8918354.7367.2711386010.0266.9810653048.4065.70
商品混凝土3432134.8425.894856236.7928.574858906.9629.97
砂石骨料550386.374.15418882.292.46334017.962.06
其他357176.122.69336724.791.98368896.992.28
营业收入合计13258052.07100.0016997853.88100.0016214870.31100.00
2、报告期内按销售区域划分的营业收入构成
单位：万元、%
2022年度2021年度2020年度
地区金额比例金额比例金额比例
中国13200960.9199.5716950114.5799.7216175135.1199.75
其中：东部区域4728114.3835.667083747.8041.676601465.2040.71
中南部区域2299929.7717.353366073.2619.803402782.8020.99
北部区域3481164.5926.263192276.5018.782859544.3017.64
西部区域2691752.1620.303308017.0019.463311342.8120.42
海外区域57091.160.4347739.320.2839735.210.25
营业收入合计13258052.07100.0016997853.88100.0016214870.31100.00
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（三）发行人主要业务流程及产品的生产工艺流程
1、水泥及熟料产品
2、商品混凝土
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3、砂石骨料
（四）主要经营模式
1、采购模式
（1）水泥及熟料产品
原材料、煤、电是发行人水泥及熟料生产成本最主要的构成。发行人水泥产品的原材料包括石灰石、粘土、砂岩等，约占生产成本的20%-30%，其中石灰石是最主要的原材料，发行人的水泥生产以自有石灰石资源为主，会对外采购少量的石灰石资源。煤炭是发行人水泥生产的主要燃料，长期平均约占生产成本的35%-40%。电是水泥生产的主要能源，长期平均约占发行人生产成本的15%-20%。
发行人目前实施两级总部（即总部和区域公司）集中采购，总部主要负责煤炭、船运物流服务采购，区域公司主要负责原材料和汽运物流服务采购。电力采购方面，发行人生产所需用电，除按工业电价从当地供电公司购买外，自身所装备的余热发电、分布式光伏发电可实现部分供电的自给；煤炭采购方面，发行人均由外购获得，为保证煤炭质量、稳定煤炭供应，发行人与各大型煤炭集团保持良好的合作关系，并与他们签署了战略性框架协议。发行人在相关战略框架协议的架构下，以合作谈判的方式，向各大煤炭集团采购部分直供煤，以招标采购方式，向煤炭贸易商采购市场煤，这种模式控制了各公司的采购成本，形成了规模优势。
在原材料采购方面，发行人一般会采用货到付款的方式与上游的供应商进行结算；
此外，发行人为了获取一定的价格优惠，在大宗燃料（主要为煤炭）采购时，有时会选
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择预付货款的方式。
（2）商品混凝土
原材料、电是构成发行人商品混凝土生产成本的主要部分。商品混凝土原材料主要包括有水泥、砂石骨料、粉煤灰和外加剂等。发行人商混生产的原材料供给中，水泥主要来自企业内部的供应，砂石骨料部分来自于自产，部分在当地采购，粉煤灰主要在周边地区进行采购，添加剂等其他原材料采购主要通过统一招标的形式由区域公司管理。
发行人商品混凝土所需的煤、电等基础能源一般与水泥及熟料产品一体化采购。
（3）砂石骨料
发行人的砂石骨料业务均依托自有矿山开展，日常生产所需的主要设备包括钻孔机、挖掘机、破碎系统、胶带机等，发行人在砂石骨料矿山项目的建设过程中，以招投标的形式向国内主流装备制造商采购。在实际生产过程中，部分子公司自主组织团队进行开采，部分子公司通过招投标的形式选择专业的矿山工程企业进行矿石开采，大多数采矿服务项目会与矿山工程建设项目一体化招标，保证矿山开采的持续性，主要采矿服务供应商为中材矿山建设有限公司等国内主流的矿山工程与采矿服务企业。
2、生产模式
公司主要产品受行业生产特性影响，库存难度大，主要根据“以销定产”方式安排生产。
（1）水泥及熟料产品发行人结合市场信息和水泥行业生产的特点科学制定生产计划并组织安排生产。
发行人现有的水泥熟料生产线均采用大型新型干法生产工艺，该工艺的核心技术新型干法窑外预分解技术是目前国际上较为先进的技术，自动化和清洁化程度较高。发行人技术装备在国内同行业中处于领先水平，现有水泥熟料生产线均符合目前国家相关的耗能及排废指标，绝大多数配套纯低温余热发电项目。
（2）商品混凝土
混凝土是当代最主要的土木工程材料之一。它广泛运用于各种建筑和构筑物，是由水泥、骨料、水及按需掺入的外加剂、矿物掺合料等按一定比例搅拌而成。
混凝土根据是否在施工地点进行搅拌可以分为现拌混凝土、预拌混凝土。其中，预
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拌混凝土由于：*质量控制优异，可生产特殊性能混凝土；*极大减少噪音和粉尘污染；*有效节约资源，规模效应下带来能耗的降低及原料利用率的提升等特点，具有现拌无可比拟的优势。商品混凝土一般为预拌混凝土，带有商品属性，即在搅拌站经计量、拌制后出售，并在规定时间内采用运输车运至使用地点再进行浇制的混凝土拌合物。
（3）砂石骨料
发行人自建有砂石骨料生产线。砂石骨料生产遵循绿色环保的原则，通过集散控制系统进行自动控制生产。
砂石骨料生产线分为矿山开采、粗碎车间、中细碎车间、筛分车间、胶带运输、汽
运散发、码头发运等不同区域，通过开采、破碎、分级等生产环节最终加工为成品骨料。
发行人的骨料生产线建有中央控制室和实验室，实现骨料生产线远程自动化控制，并对成品骨料物理、化学性能进行检测以及实现生产过程的质量控制。同时，发行人的骨料生产线配有环保除尘系统和废水处理系统，实现粉尘排放达标，废水循环利用。
3、销售模式
（1）水泥及熟料产品
发行人根据市场条件分析市场需求特征，已经建立较为完整的市场营销体系，充分发挥整体规模效应。大力推进一体化管理，实施市场营销集中，逐步实现了市场布局、市场开发、价格、营销的统一，进一步提升营销管理能力。
发行人是中国规模最大、产业链完整、全国性布局的水泥公司，市场范围涵盖25个省、自治区、直辖市，在华东、华中、华南、西南、新疆等多数区域市场份额、品牌地位均处于行业头部。
发行人针对散装水泥市场的销售流程图如下：
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发行人水泥销售为直销、经销销售模式，并探索实施线上电商销售。其中直销主要供应重点工程、搅拌站，经销主要供应中小工程、门店零售，电商销售目前主要在新疆、苏南区域企业实现线上全流程交易。水泥销售定价原则：根据区域或工程竞争形势，以及成本、价格计划、市场趋势、销量目标等因素，合理确定当期执行价格。
（2）商品混凝土
商品混凝土是高度区域化的市场，销售距离短（销售半径约为25-50公里），一般而言，不同区域内的商品混凝土企业与下游的建筑工程施工企业建立了稳定的合作关系。
在商品混凝土销售方面，发行人的商品混凝土业务主要服务于建设工程类项目，基本是直销销售模式，商混价格一般按照信息价定价，也会根据原材料价格变化调整。工程项目应收账款一般根据工程项目进度进行结算，并在销售合同中进行详细规定。发行人建立了商品混凝土应收账款风险管控机制，实施事前、事中、事后的全过程管控。
（3）砂石骨料
砂石骨料产品主要销往商品混凝土公司、沥青站以及重点工程等。发行人的骨料产品优先供应发行人内的商品混凝土业务，并根据周边市场的基本情况自主开发市场对外销售。发行人销售模式分直销和经销，价格制定随行就市。
4、管理模式
公司通过“战略、组织、运营、财务、科技、风险、人力、信息化对标一流”将
“三精管理”模式（“组织精健化”、“管理精细化”、“经营精益化”）落实到生产、
经营、管理、发展各个环节，把建立精干高效的组织结构、成本领先的生产体系和效益优先的经营理念视为企业长效发展的根基。公司完成前次重组后，本着减少管理层级、专业化经营的原则，启动内部管理整合工作，由重组时的“上市公司——板块公司——区域公司——成员企业”的四级，优化为“上市公司——区域公司——成员企业”三级管理。综合考虑市场布局、业务规模、管理幅度、行政区域、业务特性和综合竞争力等因素后，将原所属5个板块公司（中联水泥、南方水泥、西南水泥、中材水泥、原天山股份）及其附属公司，重新划分为10个专业化水泥公司、4个商混骨料和特种水泥业务专业化运营区域公司及附属公司。
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（五）主要原材料和能源采购情况
报告期内，发行人主要原材料、燃料和能源的采购数量、金额如下：
2022年度2021年度2020年度
项目金额金额金额数量数量数量（亿元）（亿元）（亿元）
电（亿千
90.22156.4396.45185.05101.69193.79
瓦时）煤炭（万吨）378.713130.78347.283566.36231.963704.64
石灰石（万吨）45.377828.8949.019747.6148.959953.96石子（万吨）67.477502.6885.348130.4687.848381.73矿粉（万吨）12.76438.4119.92555.0924.03671.43
注：上表采购数量及金额均为对外采购，不包含发行人合并范围内各公司内采情形报告期内，发行人主要原材料、燃料和能源的平均单价如下：
项目2022年度2021年度2020年度电（元/千瓦时）0.580.520.52煤炭（元/吨）1209.63973.76626.13
石灰石（元/吨）57.9650.2849.17石子（元/吨）89.93104.96104.80矿粉（元/吨）291.12358.79357.93
（六）报告期前五大供应商采购情况
报告期内，发行人来自前五名供应商（同一控制合并计算）的采购额占年度采购额的比例如下表所示：
单位：万元序主要采购占当期采购额年度供应商名称关联关系金额号内容比例
煤炭、工程技
1中国建材集团有限公司实际控制人2687511.0719.28%
术服务等
2国家电网有限公司第三方电力684610.864.91%
3陕西煤业化工集团有限责任公司第三方煤炭213571.851.53%
2022年
4山东能源集团有限公司第三方煤炭167873.931.20%
5中国南方电网有限责任公司第三方电力133089.930.95%
合计-3886657.6327.87%
1-1-136新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
序主要采购占当期采购额年度供应商名称关联关系金额号内容比例
煤炭、工程技
1中国建材集团有限公司实际控制人2081949.1114.87%
术服务等
2国家电网有限公司第三方电力727883.645.20%
3安徽海螺集团有限责任公司第三方煤炭562320.014.02%
2021年
4中国中煤能源集团有限公司第三方煤炭237915.421.70%
5山东能源集团有限公司第三方煤炭154528.171.10%
合计-3764596.3526.89%
煤炭、工程技
1中国建材集团有限公司实际控制人971856.499.02%
术服务等
2国家电网有限公司第三方电力752688.526.99%
3安徽海螺集团有限责任公司第三方煤炭570851.935.30%
2020年
4中国中煤能源集团有限公司第三方煤炭224643.942.09%
5中国南方电网有限责任公司第三方电力163833.961.52%
合计-2683874.8424.92%
报告期内，发行人对中国建材集团及其下属企业采购金额较大的原因是发行人的砂石骨料投资建设、水泥熟料生产线减量置换、水泥粉磨绿色智能化技改等资本开支较大，中国建材集团内有众多水泥工程技术服务企业，是发行人各类固定资产项目建设的主要供应商。
（七）主要产品的产能、产量、销量情况
公司主要产品受行业生产特性影响，库存难度大，主要根据“以销定产”方式安排生产；同时受节能减排、错峰生产影响，产能发挥不充分，与目前我国水泥制造行业平均产能利用率偏低的现状相符合。报告期内，公司主要产品的产能、产量及产能利用率情况如下：
项目2022年2021年2020年产能（亿吨）5.534.604.28
水泥产量（亿吨）2.543.013.05
产能利用率45.93%65.45%71.33%产能（亿吨）3.203.283.14
熟料产量（亿吨）2.232.622.63
产能利用率69.58%79.73%83.83%
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项目2022年2021年2020年产能（亿方）4.034.253.98
商混产量（亿方）0.791.051.04
产能利用率19.67%24.62%26.17%产能（亿吨）2.301.951.35
骨料产量（亿吨）1.521.260.88
产能利用率66.10%64.80%65.15%
注1：上表中产能为年末、期末时点数
注 2：2022 年起公司改用中国水泥协会团体标准《水泥产能核定标准-2019》（T/CCAS007-2019），采用该标准核定后，对熟料产能基本无影响，而水泥粉磨产能同口径同比大幅增加，并非实际新增水泥粉磨产能所致
报告期内，公司主要产品的产量、销量及产销率情况如下：
项目2022年2021年2020年产量（亿吨）2.873.373.46
水泥（及熟销量（亿吨）2.723.173.29
料）
产销率94.67%94.25%94.87%产量（亿方）0.791.051.04
商混销量（亿方）0.791.051.04
产销率100.00%100.00%100.00%产量（亿吨）1.521.260.88
骨料销量（亿吨）1.150.860.64
产销率75.77%68.01%72.60%
注：由于熟料为半成品，无库存，需进行粉磨加工成水泥后进行成品销售，因此发行人大部分熟料生产后大部分直接自用于水泥加工，少部分直接出售，为了避免重复计算，此处产量统计计算方式为：水泥产量+熟料对外销售量；产销率=（水泥及熟料对外销售量）/（水泥产量+熟料对外销售量）
（八）报告期前五大客户销售情况
报告期内，发行人来自前五名客户（同一控制合并计算）的销售额占年度主营业务收入的比例如下表所示：
单位：万元序占当期营业年度客户名称关联关系主要销售内容金额号收入比例
2022年1安徽海螺集团有限责任公司第三方水泥317080.522.39%
1-1-138新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
序占当期营业年度客户名称关联关系主要销售内容金额号收入比例
2中国建筑集团有限公司第三方商品混凝土209659.701.58%
水泥、商品混
3中国铁道建筑集团有限公司第三方183129.851.38%
凝土
水泥、商品混
4中国铁路工程集团有限公司第三方143887.051.09%
凝土
5中国建材集团有限公司实际控制人水泥98576.370.74%
合计-952333.497.18%
1安徽海螺集团有限责任公司第三方水泥2583502.9015.20%
水泥、商品混
2中国建筑集团有限公司第三方317319.661.87%
凝土
水泥、商品混
3中国铁道建筑集团有限公司第三方294871.471.73%
2021年凝土
水泥、商品混
4中国铁路工程集团有限公司第三方288629.081.70%
凝土
5中国建材集团有限公司实际控制人水泥98681.270.58%
合计-3583004.3921.08%
1安徽海螺集团有限责任公司第三方水泥2803188.7617.29%
水泥、商品混
2中国建筑集团有限公司第三方307388.601.90%
凝土
水泥、商品混
3中国铁路工程集团有限公司第三方244107.191.51%
2020年凝土
水泥、商品混
4中国铁道建筑集团有限公司第三方200694.981.24%
凝土
5中国建材集团有限公司实际控制人水泥81389.170.50%
合计-3636768.7022.43%
2022年，发行人对安徽海螺集团的销售有所减少，主要原因是该集团下属公司海
螺水泥调整建材贸易业务的发展规划，与发行人就水泥熟料产品等建材贸易的合作减少，使得对该公司的销售及采购均有所下降。
（九）董事、监事、高级管理人员和其他核心人员，主要关联方或持有发行人5％以上股份的股东在上述供应商或客户所占权益情况
截至本募集说明书签署之日，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员，除实际控制人中国建材集团有限公司外，主要关联方或持有5%以上股份的股东在上述客户或供应商中不占有任何权益。报告期内，除实际控制人中国建材集团有限公司外，公司前五大客户和供应商与本公司之间不存在关联关系及其他利益安排。
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（十）安全生产及环保情况
1、安全生产情况
根据《安全生产许可证条例》第二条之规定，国家对于生产安全高危险企业实行安全生产许可证制度，包括矿山企业、建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材生产企业。发行人部分子公司涉及矿山，属于《安全生产许可证条例》规定需要实行安全生产许可证制度的企业。具体安全生产许可证取得情况请参见本募集说明书“第四节发行人基本情况”之“十、公司业务经营资质”之“（三）发行人及其重要子公司拥有的安全生产许可证”。
安全生产制度方面，根据发行人提供的资料及书面说明，主要的制度包括《安全生产管理办法》《安全生产和职业健康目标管理制度》《安全生产责任制度》《生产安全事故管理办法》《安全生产投入及费用管理制度》《安全培训管理制度》《建设项目安全设施“三同时”管理制度》《职业健康管理制度》《矿山安全管理制度》等。在制度执行方面，发行人建立健全了安全管理机构，配备专职的安全生产管理人员，根据年度安全生产教育计划对员工进行安全生产培训，健全了安全生产管理体系。
最近三年内，发行人及下属子公司因安全生产相关问题受到的处罚金额为10万元人民币以上的行政处罚情况请参见本募集说明书“第五节财务会计信息”之“十一、重大担保、诉讼、其他或有事项及重要期后事项”之“（二）重大诉讼、仲裁及其他或有事项等”。最近三年内，发行人及下属子公司因安全生产问题而受到的行政处罚均已按时缴纳罚款并整改完毕，不属于严重损害上市公司利益、投资者合法权益、社会公共利益的重大违法行为；发行人不存在因违反安全生产相关法律法规导致重大人员伤亡、恶劣社会影响的行为。
2、环境保护情况
根据生态环境部发布的《企业环境信用评价办法（试行）》（环发[2013]150号）等
相关法律法规的规定，重污染行业包括：火电、钢铁、水泥、电解铝、煤炭、冶金、化工、石化、建材、造纸、酿造、制药、发酵、纺织、制革和采矿业16类行业，以及国家确定的其他污染严重的行业。发行人主营业务为水泥熟料、水泥及其制品和商品混凝土的生产销售，属于《上市公司环境信息披露指南》（征求意见稿）规定的重污染行业。
发行人已根据《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国大气污染防治法》
1-1-140新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
《上市公司信息披露管理办法》《上市公司环保核查行业分类管理名录》《上市公司环境信息披露指南》（征求意见稿）等相关法律法规制定《新疆天山水泥股份有限公司环境信息披露管理办法》《生态环境保护管理办法》《环境管理考核制度》等相关环境保护制度，对环境保护以及环境保护信息披露等方面作出了规定。
最近三年内，发行人及下属子公司因环境保护相关问题受到的处罚金额为10万元人民币及以上的行政处罚情况请参见本募集说明书“第六节合规经营与独立性”之
“一、发行人报告期内重大违法违规行为及行政处罚的情况”。最近三年内，发行人及
下属子公司因环境保护相关问题而受到的行政处罚均已按时缴纳罚款并整改完毕，不存在严重损害上市公司利益、投资者合法权益、社会公共利益的重大违法行为；发行人不
存在因违反环境保护相关法律法规导致重大环境污染、恶劣社会影响的行为。
（十一）现有业务发展安排及未来发展战略
水泥熟料业务方面，作为公司最具优势的核心业务，“十四五”期间，公司将继续通过资源配套、技术改造、减量优化，补齐资源、装备、成本、效率等短板，淘汰退出低效落后产能和资产，改造提升和置换建设一批具有装备、技术、成本、质量、物流、品牌优势的生产基地，进一步巩固行业领先地位，全面提升水泥业务的综合竞争优势。
砂石骨料业务方面，该业务是公司具有一定基础和较大发展潜力的业务。“十四五”期间，公司将坚持以“低成本、低风险”为原则，加快骨料业务发展：一方面依托水泥矿山资源发展骨料业务，发挥水泥、骨料、商混一体化竞争优势，另一方面依托几大城市群的大市场建设大型骨料基地和配套物流基地。公司将持续完善国内骨料业务布局，奠定骨料业务的行业领先地位和公司第二核心业务的地位。
商品混凝土业务方面，该业务进入壁垒低、经营风险较大，但同时又是水泥和骨料业务最重要的终端市场。“十四五”期间，公司将以市场为导向，以提高单站竞争力和区域市场控制力为主要发展目标，对存量产能进行减量优化，在符合条件的水泥生产线和骨料基地配套发展“水泥+商混”“骨料+商混”项目。在经营管理方面，完善水泥、骨料、商混一体化经营管理体制机制，强化应收款管控，压减低效产能和资产，全面提升盈利能力、资产效率和风险控制能力，进一步巩固行业领先地位；在商品混凝土业务基础上，公司将探索发展其他水泥制品业务，延伸产业链。“十四五”期间，公司将与行业领军企业合作发展规模化的水泥制品业务，积极培育新的增长极。
1-1-141新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）产业链配套服务业务方面，公司将依托水泥和砂石骨料两大核心业务，发展“水泥+”和“骨料+”业务，充分发挥资源和物流优势，逐步做强产业链，增强产业链整体竞争能力。规划在有条件的水泥工厂发展骨料、商混、水泥制品及配套物流业务，整合集团内部相关产业，建设具有综合竞争优势的现代水泥建材产业园；同时在兼有资源、市场和物流优势的骨料基地发展商混以及钙基产业，建设新型建材产业园。
供应链管理方面，公司将充分发挥其规模优势，积极运用互联网技术，加强上下游资源整合，强化供应链“链长”能力建设。对内强化矿山资源配套和上下游配套，充分发挥水运、铁路物流优势，优化物流体系，完善内部供应链，构建综合物流优势。对外加强与煤炭、电力、资源类物资、大宗材料和主机设备供应商的战略合作，降低综合采购成本、提高保供能力；加强与大客户的战略合作，提高市场份额。
区域管理与发展方面，公司将持续加强核心利润区建设。依据国家区域发展规划，依托现有产业布局，通过技术改造、优化升级、资源配套、物流优化、产业链延伸、市场整合，全面优化市场布局和资源配套，打造百亿级、五十亿级、二十亿级、十亿级的核心利润区：抓好长三角布局优化，巩固长三角综合竞争优势；完善长株潭、环南昌、成渝、中原城市群、山东及淮海经济区、贵州、甘肃、宁夏、新疆的区域产业布局，提升区域市场竞争力和控制力；充分发挥广西西江水运、广东北江水运和湖南铁路物流优势，完善珠三角水泥布局，积极推进珠三角骨料布局和环雄安新区“水泥+骨料+商混”业务布局。
联合重组方面，公司将全面完成水泥板块业务整合。深化北方水泥托管，稳健推进宁夏建材、祁连山水泥整合，实现天山股份对集团公司全部水泥业务集中统一管理，通过集中管理，强化组织整合、资产整合、管理整合，进一步发挥规模效应和协同效益。
八、技术与研发情况
（一）研发投入情况
报告期内，公司各期研发费用情况如下：
1-1-142新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
单位：万元
2022年度2021年度2020年度
项目占营业总收入占营业总收入占营业总收入金额金额金额比例比例比例研发
191076.661.44%179329.391.06%75732.630.47%
费用
（二）研发人员情况
前次重组完成后，公司研发人员数量大幅增加。截至2021年末，公司研发人员为3098人，占公司总人数的比例为4.37%；截至2022年末，公司研发人员为4611人，
占公司总人数的比例为6.79%。
（三）研发机构及激励制度
公司现有2个国家级企业技术中心，博士后工作站2个，逐步形成内外结合，上下分工明确的管理体系。前次重组完成后，公司正逐步完善各项研发激励制度，对技术研发工作进行绩效奖励。
（四）核心技术来源及其对发行人的影响
发行人的核心技术主要是围绕新型干法水泥工艺进行技术改造和设备升级，在提升生产效率的同时，降低单位产品能耗，提升绿色智能化水平。相关研发成果由发行人在日常生产运营中予以研发，分布在水泥磨、篦冷机、选粉机、废气废物处理、矿石运输等新型干法水泥生产的各个环节。另外，发行人还围绕水泥产业链进行了产品创新，在特种水泥、特种混凝土、水泥外加剂等均有发明专利，有效提高了水泥产品的附加值。
九、公司主要固定资产、无形资产情况
（一）主要固定资产情况
1、固定资产情况
发行人及其子公司主要固定资产包括房屋及建筑物、机器设备、运输工具、办公设备等，相关资产主要分布于下属子公司，总部主要承担管理职能。截至2022年12月
31日，发行人主要固定资产情况如下：
1-1-143新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
单位：万元折旧年限序号资产名称原值累计折旧减值准备账面价值成新率
（年）房屋及建
19335079.542444496.18398552.886492030.4870%40
筑物
2机器设备11253253.095895189.22405244.584952819.2844%5-20
3运输工具341111.70229452.867248.51104410.3431%10
办公设备
4205890.56119799.162030.5684060.8541%3-10
及其他
合计21135334.898688937.41813076.5211633320.95--
注：成新率=固定资产账面净值/固定资产原值*100%
2、主要设备情况
截至2022年12月31日，发行人及其子公司设备类资产账面原值11800255.35万元，累计折旧6244441.24万元，账面价值5141290.47万元。公司设备类资产主要为机器设备、运输工具、办公设备等。
（二）房产和土地使用权情况
1、自有房产情况
截至2022年12月31日，发行人及其重要子公司在境内拥有的主要房屋共计2165处，建筑面积合计3024238.83平方米，具体情况详见本募集说明书附表一。对以上自有房产，说明如下：
（1）截至本募集说明书出具日，发行人及其重要子公司拥有合计1387处、建筑
面积合计2299365.04平方米的房屋建筑物已取得房屋权属证书。其中：
*1295处、建筑面积合计2261194.28平方米的房屋，权属证书登记的权利人与实际权利人名称一致。
*66处、建筑面积合计16476.80平方米的房屋，尚待完成权属证书证载权利人的更名手续，房屋权属证书登记之权利人为相关公司的历史曾用名，未完成更名手续不影响该等房屋的实际权利归属。
*26处、建筑面积合计21693.96平方米的房屋，权属证书登记之权利人为原房屋持有单位，尚待完成权利人变更登记手续的办理，该等房屋系相关公司在吸收合并、资产转让后作为存续主体继受取得。具体情况如下：
1-1-144新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
A. 20 宗、建筑面积合计 16431.34 平方米的房屋，系相关公司在吸收合并后作为存续主体继受取得。根据《中华人民共和国民法典》第六十七条：“法人合并的，其权利和义务由合并后的法人享有和承担”。因此，其实际权利归属已根据法律规定明确，未完成过户不影响发行人及其重要子公司对该等房屋的占用和使用。
B. 6 处、建筑面积合计 5262.62 平方米的房屋，系相关公司（安阳中联水泥有限公司）通过资产收购取得，其已就该等房屋与房屋的原权利人签署资产转让协议、并已按照相关协议约定支付了转让价款。土地原权利人、安阳中联水泥有限公司及安阳中联水泥有限公司新材料分公司已签署《交接协议》交接相关资产，并约定安阳中联水泥有限公司新材料分公司承继安阳中联水泥有限公司在《资产转让协议》项下的权利和义务。
根据《资产转让协议》和《交接协议》的约定，安阳中联水泥有限公司新材料分公司成为该等房屋的实际所有权人。
（2）截至本募集说明书出具日，发行人及其境内子公司拥有778处、建筑面积合
计724873.79平方米的主要房屋建筑物尚未取得权属证书。其中：
*349处、建筑面积合计365340.61平方米的房屋已经取得主管部门出具的证明，确认该等房屋为相关公司所有或者使用，房屋权属证书正在办理中或在履行相应法律程序后，取得权属证书不存在实质性障碍。
*28处、建筑面积合计78841.82平方米的房屋已经取得主管部门出具的证明，确认上述房屋建筑物权属清晰，符合有关规划，主管部门不会就公司持有、使用该等房屋建筑物对公司作出处罚。
*其余401处、建筑面积合计280691.36平方米（占发行人及其重要子公司使用房屋总面积的8.97%）的房屋中：
A. 297 处、建筑面积合计 226610.21 平方米的房屋为商品混凝土搅拌站，用于商品混凝土业务。商品混凝土搅拌业务的主要产品预拌混凝土是一种塑性、流态状的半成品建筑材料，主要采取订单式批量发货，在指定时间内通过罐式车辆运送至施工现场。由于该产品一定时间内的凝结特性而不能远距离运输，搅拌站会随着城市发展、政府规划调整等因素而搬迁，具有较强的临时性和流动性；因此相关用房未办理权属证书不会对商品混凝土业务的开展产生重大不利影响。
B. 23 处、建筑面积合计 8685.64 平方米的房屋用于办公、餐厅、住宿、仓储等生
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产经营辅助用途、闲置或对外出租。
C. 81 处、建筑面积合计 45395.51 平方米的房屋为生产经营用房，占发行人及其重要子公司使用房屋总面积1.45%，占比较低，不会对发行人的整体经营产生重大不利影响。
（3）抵押、查封等权利受限情况
截至2022年12月31日，前述房屋中，发行人及其重要子公司拥有的1处、总建筑面积298.69平方米的房屋（占发行人及其重要子公司使用房屋总建筑面积的0.01%）
被法院查封，系相关公司涉及诉讼而被查封。查封土地具体情况如下：
企业名称 坐落 房产证号 用途 面积（m2） 状态江宁区秣陵街道龙眠
南京中联混凝苏（2016）宁江不动产权
大道668号龙庭水岸商业298.69查封土有限公司第0027219号家园77幢105室
注：截至本募集说明书出具之日，上述房屋尚未解除查封。
除上述情形外，发行人及其重要子公司的其他主要房屋不存在抵押、司法查封、冻结或其他权利受到限制的情况。上述存在抵押、查封的房屋面积占发行人及其重要子公司使用房屋总面积的比例仅为0.01%，不会对发行人的整体生产经营产生重大不利影响。
（4）控股股东出具的承诺
2021年3月1日，中国建材出具《关于重组标的公司相关事项的承诺函》，就前次
重组中被收购主体所属房产作出承诺：对于相关公司自有房屋存在的上述问题，如相关公司因该等问题被政府主管部门处罚并导致发生费用支出及/或产生资产损失及/或须进
行经济赔偿，则中国建材将承担相关费用、经济补偿或赔偿；但相关公司根据自身经营情况自主决定拆除房屋建筑物所产生的经济损失不在中国建材的赔偿范围之内。
2021年3月24日，中国建材出具《关于重组标的公司相关事项的补充承诺函》，
就上述房产进一步作出承诺：对于相关房屋使用权因前次重组交割前存在的相关问题导
致相关公司无法正常生产经营的，中国建材将对相关公司因此发生的损失给予足额补偿。
2、土地使用权情况
截至2022年12月31日，发行人及其重要子公司在境内拥有的主要土地共计388宗，面积合计27080460.56平方米，具体情况详见本募集说明书附表二，其中：
1-1-146新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
（1）已取得权属证书的土地
截至本募集说明书出具之日，发行人及其重要子公司的主要土地中，已办理权属证书的土地合计375宗，面积合计26221825.17平方米。
1）通过出让方式、作价出资方式取得的国有土地使用权
*通过出让方式取得的国有土地使用权
截至本募集说明书出具之日，发行人及其重要子公司的主要土地中，通过出让方式取得的已办理权属证书的土地使用权合计345宗、面积合计23570183.07平方米。其中：
A.334 宗、面积 22723103.32 平方米的土地使用权，权属证书登记的权利人与实际权利人名称一致。
B.2 宗、面积 33186.40 平方米的土地使用权，权属证书登记的权利人为相关公司历史曾用名，尚待完成权属证书证载权利人的更名手续的办理，未完成更名手续不影响该等土地的实际权利归属。
C.9 宗、面积 813893.35 平方米的土地使用权，权属证书登记之权利人为原土地使用权人，尚待完成证载权利人变更登记手续的办理，该等土地使用权系发行人及其重要子公司通过吸收合并、资产转让取得或继受，具体情况如下：
a.7 宗、面积 733893.98 平方米的土地，系相关公司在吸收合并后作为存续主体继受取得。根据《中华人民共和国民法典》第六十七条：“法人合并的，其权利和义务由合并后的法人享有和承担”。因此，该等土地使用权归属于吸收合并后的存续主体所有。
b.2 宗、面积 79999.37 平方米的土地，系相关公司（中材天山（珠海）水泥有限公司）通过内部资产转让取得，为发行人内部资产重组导致的权利人变更。
*通过作价出资方式取得的国有土地使用权
截至本募集说明书出具之日，发行人及其重要子公司的主要土地中，通过作价出资方式取得的已办理权属证书的土地使用权合计28宗、面积合计2607395.77平方米，该等土地使用权均已根据相关法律法规的规定取得采用作价出资方式处置土地方案的批复。其中：
A.10 宗、面积 481586.07 平方米的土地使用权，权属证书登记的权利人与实际权
1-1-147新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）利人名称一致。
B.18 宗、面积 2125809.70 平方米的土地使用权，权属证书登记之权利人为原土地使用权人，尚待完成证载权利人变更登记手续的办理，系相关公司在吸收合并后作为存续主体继受取得。根据《中华人民共和国民法典》第六十七条：“法人合并的，其权利和义务由合并后的法人享有和承担”。因此，其实际权利归属已根据法律规定明确，未完成过户不影响发行人及其重要子公司对该等土地的占用和使用。
2）通过划拨方式取得的国有土地使用权
截至本募集说明书出具之日，发行人及其重要子公司的主要土地中，以划拨方式取得的国有土地使用权共计2宗、面积合计44246.33平方米，均已办理权属证书，该等划拨土地为铁路货场、交通用地，符合《划拨用地目录》及《国务院关于促进节约集约用地的通知》的相关要求，此外，相关土地主管部门出具了关于同意相关公司继续使用该等划拨地的证明，符合《国务院关于促进节约集约用地的通知》的相关规定。
（2）尚未取得权属证书的土地
截至本募集说明书出具之日，发行人及其重要子公司的主要土地中，有13宗、面积合计858635.39平方米的主要土地尚未取得权属证书，该等土地面积占发行人及其重要子公司使用土地总面积的比例约为3.07%。其中：
*3宗、面积402800.20平方米的土地，相关公司已签署土地出让合同并足额缴纳土地出让金。
*10宗、面积455835.19平方米的土地已取得主管部门出具的证明，相关土地的权属证书正在办理中或在履行相应法律程序后，取得权属证书不存在实质性障碍。
（3）抵押、查封等权利受限情况
截至2022年12月31日，前述土地使用权不存在抵押、查封等权利受限情况。
（4）控股股东出具的承诺
2021年3月1日，中国建材出具《关于重组标的公司相关事项的承诺函》，就前次
重组中被收购主体所属土地作出承诺：对于相关土地使用权因前次重组交割前存在的问题，如相关公司因该等问题被政府主管部门处罚或被追缴土地出让金等相关费用导致发生费用支出及/或产生资产损失及/或须进行经济赔偿，则中国建材将承担相关费用、经
1-1-148新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
济补偿或赔偿；但在前次重组标的公司的审计报告中已预提相应负债的相关价款不在中国建材的赔偿范围之内。
2021年3月24日，中国建材出具《关于重组标的公司相关事项的补充承诺函》，
就上述土地进一步作出承诺：对于相关土地使用权因前次重组交割前存在的相关问题导
致相关公司无法正常生产经营的，中国建材将对相关公司因此发生的损失给予足额补偿。
3、租赁房产及土地
（1）租赁房产
截至2022年12月31日，发行人及其重要子公司在境内租赁使用41项、建筑面积合计105764.87平方米的房屋，具体情况如下表所示：
序房屋产权证号/租赁面积承租方出租方房屋坐落位置租赁期间租赁用途备注
号 有权出租的证明 （m2）新疆乌鲁木齐市新疆天山筑友乌鲁木齐市经济技术开发区
混凝土有限责出租方已出具权2022.08.02-2站内办公及
1志华建材化（头屯河区）祥230.00——
任公司乌鲁木属说明023.08.01居住工厂云西街280号乌
齐第二分公司市志华建材厂院长兴县雉城镇明长湖房权证太湖
湖州南方水泥长兴南方置2023.01.01-2
2珠路1358号南字第00206745679.72办公——
销售有限公司业有限公司023.12.31方大厦2102室号南京三龙水
南京中联水泥2013.01.01-2办公楼、餐
3泥有限责任江宁淳化青龙山无6801.00——
有限公司032.12.31厅、营销楼公司
南京三龙水员工住宿、
南京中联水泥2013.01.01-2
4泥有限责任江宁淳化青龙山无680.00安全保卫办——
有限公司033.12.31公司公上海市浦东新区
德清南方水泥赵秀珍、2021.09.01-2
5上南路6620弄无210.00办公，住宿——
有限公司孙宝兴026.08.31
37号
安徽省三和合肥市包河区工房地权证合产字
合肥中材混凝2022.04.26-2
6混凝土有限业园沈阳路18第8110226298700.00生产线——
土有限公司027.04.25公司号号仓房沟中路水泥新疆天山建
新疆天山水泥厂街天山建材小2022.01.01-2办公、实验已到期，
7材实业有限无47.00
股份有限公司区四区小车库022.12.31室不再续期责任公司
2#楼2#车库
仓房沟中路水泥新疆天山建
新疆天山水泥厂街天山建材小2022.01.01-2办公、实验已到期，
8材实业有限无47.00
股份有限公司区四区小车库022.12.31室不再续期责任公司
2#楼11#车库
新疆天山建仓房沟中路水泥
新疆天山水泥2022.02.01-2办公、实验已到期，
9材实业有限厂街天山建材小无67.00
股份有限公司023.01.31室不再续期责任公司区四区小车库
1-1-149新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
序房屋产权证号/租赁面积承租方出租方房屋坐落位置租赁期间租赁用途备注
号 有权出租的证明 （m2）
9#车库
南京古雄码南京中联混凝
头有限公司、
土有限公司、板桥港区江宁河2022.04.01-2办公用房已到期，
10南京凤翔码无400.00
江苏双龙集团口下游约500米023.03.31（含宿舍）不再续期头装卸有限有限公司责任公司
办公用房、南京景致通
南京中联混凝江宁区江宁科学2012.03.06-2宿舍、辅助
11讯技术有限无6037.00——
土有限公司院104国道南032.03.05设施用房、公司原材料仓库
办公用房、南京兰叶建
南京中联混凝南京市江宁区秣2012.03.06-2辅助设施用
12设集团有限无3269.80——
土有限公司陵街道周里社区032.03.05房、原材料公司仓库
办公用房、南京兰叶建
南京中联混凝南京市江宁区淳2012.03.06-2宿舍、辅助
13设集团有限无2681.80——
土有限公司化街道032.03.05设施用房、公司原材料仓库
办公用房、南京兰叶建
南京中联混凝南京市江宁区江2012.03.06-2宿舍、辅助
14设集团有限无3116.13——
土有限公司宁街道032.03.05设施用房、公司原材料仓库办公用房江宁区淳化街道
南京三龙水（含宿舍）、
南京中联混凝青龙山原三龙水2014.01.01-2
15泥有限责任无6880.00辅助设施用——
土有限公司泥有限公司宿舍023.12.31
公司房、原材料区棚库仓库南京江桥混
办公用房、凝土有限公
南京中联混凝江桥混凝土厂2019.04.10-2宿舍、辅助
16司、南京立仁无16781.45——
土有限公司区内027.04.09设施用房、机械设备租原材料仓库赁有限公司办公用房
南京启宏混（含宿舍）、
南京中联混凝南京市江宁区禄2012.03.06-2
17凝土有限无1759.30辅助设施用——
土有限公司口街道徒盖社区032.03.05
公司房、原材料仓库办公用房（含宿舍）、
南京中联混凝南京浩旷建南京市浦口区石2017.09.20-2
18无300.00辅助设施用——
土有限公司材有限公司桥镇高庙村023.09.19
房、原材料仓库江苏平达新南京市浦口区永
南京中联混凝型建材科技2018.04.18-2办公用房
19宁工业集中区无4886.00——
土有限公司发展有限026.04.17（含宿舍）
212-75号
公司
南京中联混凝南京润联新溧水区经济开发宁房权证溧转字2021.05.01-2办公用房
20800.00——
土有限公司材料科技有区琴音大道203第2110127号025.04.30（含宿舍）、
1-1-150新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
序房屋产权证号/租赁面积承租方出租方房屋坐落位置租赁期间租赁用途备注
号 有权出租的证明 （m2）
限公司号1幢磅房、机修房、配电）、原材料仓库
办公用房、
宿舍、修理
宁房权江初字第房、门卫值南京兰叶建南京市江宁区东
南京中联混凝 JN00377189 号、 2012.03.06-2 班房、地磅
21设集团有限山镇高桥工业集11272.00——
土有限公司宁房权江初字第032.03.05房、试验室、公司中区
JN00344585 号 变电房、库
房、原材料仓库
苏（2018）宁江不动产权第
0064129号、苏
（2018）宁江不动产权第
0064130号、苏
（2018）宁江不动产权第
0064131号、苏
（2018）宁江不南京市江宁区胜动产权第南京名家信
江苏双龙集团利路99号名家0064132号、苏2019.06.01-2
22息科技有限2615.84办公使用——
有限公司科技大厦西塔楼（2018）宁江不029.05.31公司
17楼、18楼动产权第
0064133号、苏
（2018）宁江不动产权第
0064134号、苏
（2018）宁江不动产权第
0064135号、苏
（2018）宁江不动产权第
0064136号
安徽和县鼎和县乌江镇宋桥和县房地权证乌
江苏双龙集团2019.01.01-2办公使用、
23力混凝土有村委丁家碾江镇字第2601.48——
有限公司023.12.31成套住宅
限公司 S105 省道南侧 201503363 号南京永城水
江苏双龙集团南京化学工业园2018.07.18-2办公，生产，
24泥制品有限无1000.00——
有限公司区023.07.17辅助用房公司南京五坦加
江苏双龙集团南京五坦加新型2018.12.26-2办公，生产，
25新型建材有无6000.00——
有限公司建材有限公司023.12.25辅助用房限公司南京海华混
江苏双龙集团栖霞区新港大道2022.05.13-2办公，生产，
26凝土集团有无5640.00——
有限公司133号026.05.12辅助用房限公司
2017.04.15-2
27江苏双龙集团南京同福混南京同福混凝土无1800.00办公，生产，——
025.04.15
1-1-151新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
序房屋产权证号/租赁面积承租方出租方房屋坐落位置租赁期间租赁用途备注
号 有权出租的证明 （m2）有限公司凝土有限公有限公司经营场辅助用房司所内安徽上能管
滁州中联混凝汊河镇小李庄2022.11.01-2办公用房
28桩混凝土有无1500.00——
土有限公司104国道东侧025.10.31（含宿舍）限公司
中材天山（云广州市天河区天粤（2018）广州
2022.06.07-2
29浮）水泥有限黄新强河路边防大院市不动产权第92.01住宿——
023.06.06
公司136号604房02209206号广东省肇庆市高中材天山（云粤房地产权证高要区振兴一路42022.05.19-2
30浮）水泥有限黎霞字第0000037042105.15住宿——
号兴业花园第二023.05.18公司号
幢 A 座 1208 户
中材天山（云阳江市江城区金粤（2016）阳江
2022.06.01-2
31浮）水泥有限关则浪郊路泰景名轩2市不动产权第113.16住宿——
023.06.01
公司栋2单元607房0003099号广东省电白县水中材天山（珠粤房地产权证电东镇迎宾大道2022.06.01-2
32海）水泥有限崔天才私字第165.47住宿——
280号运福花园023.05.31
公司3000008822号八幢603房广东省珠海市香中材天山（珠洲区九洲大道西粤房地产权证珠2023.01.01-2已到期，
33海）水泥有限赵炜3033号银石雅字第0100236102105.89住宿
023.03.31正在续期
公司园13幢四单元号
601房
贵州百鸟河数字
赛德水泥（贵黔（2019）惠水
贵州百汇科小镇双创园区域2022.11.19-2
34州）管理有限县不动产权第62.00办公——
技有限公司综合楼二楼023.11.18公司0000653号
S2-06 办公场地云安区六都镇保
中材亨达水泥障村附近第八栋2019.01.01-2
35张华忠无1500.00住宿——
有限公司房屋第二层至第023.12.31五层办公用房
徐州市正阳徐州市九里区拾（含宿舍）、
徐州中联混凝2016.06.05-2
36机械有限屯办事处吴屯村无576.00辅助设施用——
土有限公司023.04.30
公司工业园房、原材料仓库济宁华东新
济宁中联混凝济宁高新区同济2019.01.01-2办公用房
37型材料有限无1976.00——
土有限公司路北首023.12.31（含宿舍）公司
江苏中联铸本江苏铸本建办公楼、食
徐州市泉山区辽2022.08.01-2
38混凝土有限设股份有限无2248.40堂、职工宿——
河路1号023.07.31公司公司舍江苏中联铸本徐州新迪建
铜山区棠张镇新2017.11.1-20
39混凝土有限筑材料有限无2905.00生产、办公——
庄村23.06.30公司公司
杭州仓前钱潮浙江钱潮控余杭区仓前镇连2021.01.01-2混凝土生产
40无2350.28——
商品混凝土有股集团股份具塘村、苕溪村023.12.31线
1-1-152新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
序房屋产权证号/租赁面积承租方出租方房屋坐落位置租赁期间租赁用途备注
号 有权出租的证明 （m2）限公司有限公司杭州仓前钱潮浙江钱潮控余杭区仓前街道
2021.01.01-2混凝土生产
41商品混凝土有股集团股份吴山前村、连具无4762.99——
023.12.31线
限公司有限公司塘村
对以上承租房产，说明如下：
1）出租方已经提供权属证明等文件的房屋
发行人及其重要子公司租赁使用的上述房屋中，有13项、建筑面积合计19542.72平方米的房屋，出租方已经提供房屋权属证书或其有权处分该等租赁房屋的证明文件。
2）出租方尚未提供权属证明的房屋
发行人及其重要子公司租赁使用的上述房屋中，有28项、建筑面积合计86222.15平方米的房屋（占发行人及其重要子公司使用房屋总面积的2.75%），出租方尚未提供房屋权属证明或其有权处分该等租赁房屋的证明文件，该等房屋租赁存在因第三人主张权利致使出租人不能继续使用该等房屋的风险。其中：
*21项、建筑面积合计为61763.88平方米的租赁房屋用于仓储、办公、辅助设施、
汽车修理、餐厅或职工宿舍等，不属于主要生产经营用房，不会对发行人的整体经营产生重大不利影响。
*7项、建筑面积合计为24458.27平方米的租赁房屋用于生产经营，占发行人及其重要子公司使用房屋总面积的0.78%，占比较低，不会对发行人的整体经营产生重大不利影响。
3）租赁到期情况
截至本募集说明书出具之日，发行人及其下属重要子公司租赁使用的上述房屋中，
5处、建筑面积合计666.89平方米房屋租赁期限已届满，其中：
*4处、建筑面积合计561平方米房屋租赁期限已届满，上述房屋租赁期限已届满不再续期，上述房屋均为办公室、实验室等非主要生产用房，不再续租不会对发行人的整体经营产生重大不利影响；
*1处、建筑面积合计105.89平方米房屋租赁期限届满正在办理续期，出租方并未
1-1-153新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
就发行人及其重要子公司继续使用该等房屋提出异议。鉴于该等房屋用于办公和住宿且面积占比较小，未完成续租不会对发行人的整体经营产生重大不利影响。
（2）租赁土地
截至2022年12月31日，发行人及其重要子公司的租赁用地合计41宗、面积
916274.32平方米，主要为商品混凝土搅拌站用地。相关公司均已就该等租赁土地签署
了租赁协议，具体情况如下表所示：
土地证号/有权租赁面积序号出租方承租方地址租赁期限用途
出租证明文件 （m2）临沂市兰山区临沂市兰山区
兰山办事处洪临沂中联混凝2010.06.28至商混生产线
1兰山办事处洪无27039.60
沟崖村民委员土有限公司2040.06.28用地沟崖村会临沂市兰山区临沂市兰山区
临沂中联混凝2010.06.28至商混生产线
2兰山办事处庙兰山办事处庙无18181.80
土有限公司2040.06.28用地上村民村上村民村徐州市九里区
徐州市正阳机徐州中联混凝2016.06.05至商混生产线
3拾屯办事处吴无14266.74
械有限公司土有限公司2023.04.30用地屯村工业园徐州经济技术徐州经济技术开发区大庙街
开发区大庙街徐州中联混凝2014.03.30至商混生产线
4道办事处夏庄无21333.44
道夏庄村民委土有限公司2024.03.29用地村南原水泥五员会厂院内徐州经济技术徐州经济开发商混站生产
开发区金瑞房徐州润基建材区京沪高铁与2022.06.01至
5无42866.67线用地及物
地产经营有限 有限公司 G310 交界处东 2042.05.31料存放公司南睢宁铸本混凝梁集镇江阴北
梁集村民委员2011.03.16至商混生产线
6土工程有限公路东侧、宁宿徐无28666.67
会2041.03.15用地司高速路北侧
汶上县汶上街济宁中联混凝2018.01.01至商混生产线
7周村二组、四组无29689.33
道办事处土有限公司2038.01.01用地嘉祥县公路西济宁中联混凝
嘉祥县卧龙山侧，南临垃圾处土有限公司经2013.03.10至商混生产线
8镇罗庄村村民理厂，北邻华昌无20493.44
济开发区分公2033.03.10用地
居委会挂车厂，西邻罗司庄村耕地
汇源开泰房地济宁中联混凝京杭大运河南2023.04.02至商混生产线
9无34193.50
产有限公司土有限公司岸大堤外2028.04.02用地临沂中联混凝
沂南县依汶镇2017.08.01至商混生产线
10土有限公司沂依汶镇孙隆村无10133.33
人民政府2033.08.01用地南分公司江苏中联铸本商混站生产
徐州新迪建筑铜山区棠张镇铜国用（2012）2020.11.01至
11混凝土有限公20153.00线用地及物
材料有限公司新庄村第01037号2023.06.30司棠张分公司料存放
1-1-154新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
土地证号/有权租赁面积序号出租方承租方地址租赁期限用途
出租证明文件 （m2）浙江钱潮控股杭州仓前钱潮余杭区仓前镇余政出国用
2021.01.01至商混生产线
12集团股份有限商品混凝土有连具塘村、苕溪（2010）第40457.10
2023.12.31用地
公司限公司村117-645号浙江钱潮控股杭州仓前钱潮余杭区仓前街余政出国用
2021.01.01至商混生产线
13集团股份有限商品混凝土有道吴山前村、连（2015）第20000.00
2023.12.31用地
公司限公司具塘村117-976号江苏中联铸本徐土国用
江苏铸本建设泉山区城南大2022.08.01至
14混凝土有限公（2007）第23559.70办公用地
股份有限公司道东侧2023.07.31司09732号新疆天山筑友乌鲁木齐市头
乌鲁木齐市志乌国用（2007）2021.12.31至商混生产线
15混凝土有限责屯河区祥云西5608.00
华建材化工厂第0021663号2024.12.31用地及办公任公司街280号新疆昌吉天混
新疆昆仑钢铁五家渠102团2013.05.01至商混生产线
16凝土有限责任无14666.52
有限公司13连厂2033.05.01用地公司
浙江金华南方浙（2021）金
浙江振强实业竹马乡济台寺2022.09.07至
17尖峰水泥有限华市不动产权8683.17交通通道
有限公司金马水泥厂内2027.09.06
公司第0048124号地上建有办
南京中联混凝公用房、辅助
南京兰叶建设2020.03.01至
18土有限公司高104国道北侧无8000.00设施用房、生
集团有限公司2040.12.31
桥分公司产线、原材料
堆场、停车场地上建有办
南京中联混凝公用房、辅助
句容市华阳镇2011.01.01至
19土有限公司高104国道北侧无4233.33设施用房、生
后辛村委会2030.12.31
桥分公司产线、原材料
堆场、停车场地上建有办南京天宝混凝
公用房、辅助
南京天宝混凝南京中联混凝土有限公司内2012.03.06至
20无7333.33设施用房、生土有限公司土有限公司（江宁街道牧2032.03.05产线、原材料龙社区后朱村）
堆场、停车场
南京金江水泥南京中联混凝2012.04.01至商混生产线
21金江水泥厂内无28638.00
厂土有限公司2032.03.31用地南京中联混凝南京市江宁区
南京兰叶建设2012.09.02至商混生产线
22土有限公司高秣陵街道周里无33813.00
集团有限公司2032.03.05用地桥分公司社区江宁区淳化街
南京三龙水泥南京中联混凝道青龙山原三2014.01.01至商混生产线
23无47818.00
有限责任公司土有限公司龙水泥有限公2023.12.31用地司宿舍区土地南京市江宁区
南京天捷新型南京中联混凝2012.11.01至商混生产线
24江宁街道牧龙无33000.00
建材有限公司土有限公司2032.10.31用地社区后朱村
南京浩旷建材南京中联混凝南京市浦口区2020.09.20至商混生产线
25无15166.74
有限公司土有限公司石桥镇高庙村2023.09.19用地
26江苏平达新型南京中联混凝南京市浦口区无18992.322020.03.01至商混生产线
1-1-155新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
土地证号/有权租赁面积序号出租方承租方地址租赁期限用途
出租证明文件 （m2）
建材科技发展土有限公司永永宁工业集中2026.04.17用地
有限公司宁分公司区212-75号南京市江宁区汤铜路东侧上
南京中联混凝2012.03.06至商混生产线
27汤山街道孟墓峰塑料产业无13333.33
土有限公司2038.12.31用地社区园区南京市江宁区汤铜路东侧上
南京中联混凝2012.03.06至商混生产线
28汤山街道孟墓峰塑料产业无2173.33
土有限公司2038.12.31用地社区园区江宁区高新园宁江国用
南京景致通讯南京中联混凝2015.01.01至商混生产线
29内万安东路（2007）第55173.00
技术有限公司土有限公司2026.12.31用地
88-1号11208号
南京旭之源工南京市江宁区
南京中联混凝宁江国用20072017.03.06至商混生产线
30贸实业有限淳化街道19999.90
土有限公司第01539号2032.03.05用地公司周郎村南京市江宁区宁江国用
南京兰叶建设南京中联混凝2012.09.02至商混生产线
31东山镇高桥工（2013）第37373.00
集团有限公司土有限公司2032.03.05用地业集中区19332号南京江桥混凝
土有限公司、苏（2019）宁
南京中联混凝江桥混凝土厂2019.04.10至商混生产线
32南京立仁机械六不动产权第16675.00
土有限公司区内2027.04.09用地设备租赁有限0010305号公司南京润联新材宁溧国用
南京中联混凝南京市溧水区2021.05.01至商混生产线
33料科技有限（2016）第28891.80
土有限公司经济开发区2025.04.30用地公司04579
南京同福混凝苏（2020）宁
南京同福混凝江苏双龙集团2017.04.15至商混生产线
34土有限公司经溧不动产权第21333.33
土有限公司有限公司2025.04.15用地及办公营场所内0005999号安徽和县鼎力和县国用第
江苏双龙集团和县乌江镇宋2019.01.01至商混生产线
35混凝土有限（2014）0100718827.87
有限公司桥村2023.12.31用地及办公公司号宁六国用
南京永城水泥江苏双龙集团南京化学工业2018.07.18至商混生产线
36（2011）第11054.70
制品有限公司有限公司园区2023.07.17用地及办公
05870P
南京五坦加新南京五坦加新
江苏双龙集团2018.12.26至商混生产线
37型建材有限型建材有限无19314.00
有限公司2023.12.25用地及办公公司公司南京海华混凝宁栖国用
江苏双龙集团栖霞区新港大2022.05.13至商混生产线
38土集团有限（2004）第46715.00
有限公司道133号2026.05.12用地及办公公司12446号
滁州中联混凝琅琊区西涧路2021.03.04至商混生产线
39张红荣无3757.00
土有限公司白淹村北外环2024.03.03用地及办公安徽上能管桩
滁州中联混凝汊河镇小李庄2022.11.01至商混生产线
40混凝土有限无21333.00
土有限公司104国道东侧2025.10.31用地及办公公司合肥市包河区合包河国用
合肥中材混凝安徽省三和混2022.04.26至商混生产线
41工业园沈阳路（2010）第00223333.33
土有限公司凝土有限公司2027.04.25用地
18号号
1-1-156新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
1）租赁使用的国有出让土地
上述租赁土地中，16宗、面积397837.90平方米的土地为国有出让土地，出租方已提供该等土地的权属证明或者其有权出租该等土地的证明文件。
2）租赁使用的其他土地
上述租赁土地中，25宗、面积518436.42平方米的土地，出租方未能提供该等土地的权属证明文件或者其有权对外出租该等土地的证明文件，或所租赁土地为划拨土地、集体土地但出租方未能提供其履行了划拨土地、集体土地对外出租所需程序的证明文件。
该等土地租赁存在被主张无效、处罚的法律风险。
上述土地主要为商混生产线用地，根据发行人说明，商品混凝土搅拌站的主要产品预拌混凝土是一种塑性、流态状的半成品建筑材料，主要采取订单式批量发货，在指定时间内通过罐式车辆运送至施工现场。该产品由于一定时间内的凝结特性而不能远距离运输。另外搅拌站也会随着城市发展、政府规划调整等因素而搬迁。因此商混企业一般采取租赁方式用地。由于搅拌站一般采取钢结构建设，建设周期较快，搬迁较为方便，所以即使因土地租赁终止而进行搬迁，也不会对生产经营造成实质性不利影响。
（三）采矿权情况
截至2022年12月31日，发行人及其重要子公司在境内拥有的采矿权共计82项，详见本募集说明书附表三。其中：
1、已办理采矿许可证的采矿权
截至本募集说明书出具之日，发行人及其重要子公司上述采矿权中，已经取得采矿许可证的采矿权合计81项，其中：
（1）67项采矿权，采矿许可证登记之权利人与实际权利人一致且在有效期内。
（2）2项采矿权的登记的权利人为相关公司的历史曾用名，未完成更名手续不影响该项采矿权的实际权利归属。
（3）1项采矿权（江西玉山南方水泥有限公司的“浙江虎山集团有限公司玉山石灰石矿”）尚待完成过户登记手续，就此玉山县自然资源局已经出具《证明》，确认该项采矿权办理过户登记不存在实质性障碍。
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（4）11项采矿许可证载明的有效期已届至，其中：
*4项采矿权对应矿山已停采，未办理采矿许可证的续期手续。
*3项采矿权相关公司暂无开采计划，待计划开采时再办理采矿许可证的续期手续。
*4项采矿权正在办理采矿许可证的续期手续，其中：
A．根据发行人书面确认，发行人拥有的 2 项采矿权已经向主管部门递交采矿许可证续期的申请材料，申请材料齐备并审核通过的情况下，该等采矿许可证办理续期手续不存在实质性障碍。
B．2 项采矿权已取得相关主管部门出具的《证明》，确认该等采矿权办理续期不存在实质性障碍。
（5）发行人及其重要子公司的上述采矿权中，1项采矿权（江苏天山水泥集团有限公司芝山灰岩矿）正在进行有偿处置，该项矿权系探矿权转采矿权，南京市规划和自然资源局溧水分局已出具《证明》，确认该等采矿权正在办理采矿权出让收益缴纳的相关手续，江苏天山水泥集团有限公司可以正常使用该等采矿权。
2、尚待取得采矿许可证的采矿权
发行人及其重要子公司的上述采矿权中，1项采矿权正在办理采矿许可证，该项采矿权已签署采矿权出让合同并足额缴纳了截至目前应缴纳的采矿权出让收益，目前尚未实际开采，具体情况如下：
出让合同签订受让人出让人矿山名称出让合同编号采矿权出让收益缴纳情况日期已缴纳截至目前应缴纳的崇左南方崇左市江州区公
崇左市自然崇自然资采矿2.3851亿元，剩余部分分别水泥有限益村更陇山矿区2021.03.01
资源局[2021]第2号于2024年缴纳6500万元、公司石灰岩矿
2025年缴纳5818万元。
3、权利受限情况
截至2022年12月31日，发行人及其重要子公司的上述矿业权不存在抵押、查封的情形。
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（四）无形资产情况
1、商标情况
（1）自有商标
截至2022年12月31日，发行人及其子公司已取得的自有重要境内注册商标合计
118项，具体情况如附表四所示。
发行人及其子公司所拥有的重要境内注册商标权属明晰，不存在权属纠纷或潜在纠纷的情形。
（2）经许可使用商标
截至2022年12月31日，发行人及其子公司经许可使用11项重要境内注册商标，授权许可方合法拥有该等注册商标，授权许可方已与发行人及其境内子公司签订了许可使用协议，该等许可使用协议合法有效并对合同双方具有约束力，具体情况如下表：
序号商标名称许可人被许可人注册号注册日期有效期限授权使用期限中国建材南方水泥有至
1股份有限61944332010.04.14至2030.04.13
限公司2023.06.30公司中国建材南方水泥有至
2股份有限69974202011.03.21至2031.03.20
限公司2023.06.30公司中国建材南方水泥有至
3股份有限62350492010.02.28至2030.02.27
限公司2023.06.30公司浙江虎山江山南方水至
4实业有限6036511992.07.20至2032.07.19
泥有限公司2023.07.18公司浙江尖峰浙江金华南至
5集团股份方尖峰水泥8172061996.02.21至2026.02.20
2025.12.31
有限公司有限公司浙江尖峰浙江金华南至
6集团股份方尖峰水泥8172071996.02.21至2026.02.20
2025.12.31
有限公司有限公司中国建材中材水泥有至至
7股份有限40412072007.01.14
限公司2027.01.132027.01.13公司中国建材西南水泥有至
8股份有限94128892014.03.07至2024.03.06
限公司2023.06.30公司中国建材西南水泥有至
9股份有限94128882012.05.21至2032.05.20
限公司2023.06.30公司
1-1-159新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
序号商标名称许可人被许可人注册号注册日期有效期限授权使用期限中国建材西南水泥有至
10股份有限94128872012.05.21至2032.05.20
限公司2023.06.30公司四川省资中县东方四川资中西至
11红水泥有南水泥有限2991761987.09.20至2027.09.19
2027.12.31
限责任公公司司
2、专利技术情况
截至2022年12月31日，发行人及其子公司已取得的重要境内专利合计305项，具体情况如附表五所示。
发行人及其子公司所拥有的重要专利权属明晰，不存在权属纠纷或潜在纠纷的情形。
3、著作权情况
截至2022年12月31日，发行人及其子公司已取得的重要计算机软件著作权合计
68项，具体情况如附表六所示。
发行人及其子公司所拥有的重要著作权权属明晰，不存在权属纠纷或潜在纠纷的情形。
十、公司业务经营资质
截至2022年12月31日，发行人及其重要子公司拥有的主要业务资质，具体如下：
（一）发行人及其重要子公司拥有的全国工业产品生产许可证序号证载权利人证书名称证书编号发证部门有效期
海盐秦山南方水泥有限全国工业产品（浙）2021.08.03-2
1浙江省市场监督管理局
公司 生产许可证 XK08-001-00028 023.11.06
全国工业产品（浙）2020.12.30-2
2德清南方水泥有限公司浙江省市场监督管理局
生产许可证 XK08-001-00014 025.04.01
湖州槐坎南方水泥有限全国工业产品（浙）2020.11.23-2
3浙江省市场监督管理局
公司 生产许可证 XK08-001-00003 025.11.22
全国工业产品（豫）2021.09.06-2
4安阳中联水泥有限公司河南省市场监督管理局
生产许可证 XK08-001-00040 026.12.08
安阳中联水泥有限公司全国工业产品（豫）2021.11.16-2
5河南省市场监督管理局
旋窑分公司 生产许可证 XK08-001-00048 024.07.10
1-1-160新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
序号证载权利人证书名称证书编号发证部门有效期
安阳中联水泥有限公司全国工业产品（豫）2022.04.06-2
6河南省市场监督管理局
新材料分公司 生产许可证 XK08-001-00022 027.04.05
全国工业产品2019.06.06-2
7 中材安徽水泥有限公司 XK08-001-03491 国家市场监督管理总局
生产许可证024.09.28
全国工业产品2018.12.21-2
8 南京中联水泥有限公司 XK08-001-03859 国家市场监督管理总局
生产许可证024.01.21
全国工业产品2019.07.03-2
9 长兴南方水泥有限公司 XK08-001-05824 国家市场监督管理总局
生产许可证024.08.19
全国工业产品（皖）2022.11.16-2
10合肥南方水泥有限公司安徽省市场监督管理局
生产许可证 XK08-001-00020 027.11.15-
全国工业产品中华人民共和国国家质量2020.03.11-2
11 安吉南方水泥有限公司 XK08-001-04132
生产许可证监督检验检疫总局025.03.12
全国工业产品（皖）2020.12.22-2
12含山南方水泥有限公司安徽省市场监督管理局
生产许可证 XK08-001-00004 026.02.24
湖州白岘南方水泥有限全国工业产品（浙）2020.12.30-2
13浙江省市场监督管理局
公司 生产许可证 XK08-001-00008 025.12.29
安徽广德洪山南方水泥全国工业产品（皖）2020.12.27-2
14安徽省市场监督管理局
有限公司 生产许可证 XK08-001-00005 025.11.02
全国工业产品（浙）2021.10.25-2
15常山南方水泥有限公司浙江省市场监督管理局
生产许可证 XK08-001-00034 024.06.11
常山南方水泥有限公司全国工业产品（浙）2021.07.12-2
16浙江省市场监督管理局
缙云分公司 生产许可证 XK08-001-00026 024.01.22
杭州山亚南方水泥有限全国工业产品（浙）2022.08.30-2
17浙江省市场监督管理局
公司 生产许可证 XK08-001-00048 025.06.22
全国工业产品（浙）2021.08.13-2
18江山南方水泥有限公司浙江省市场监督管理局
生产许可证 XK08-001-00029 025.07.29
全国工业产品2019.01.31-2
19 衢州南方水泥有限公司 XK08-001-06757 国家市场监督管理总局
生产许可证024.01.30
兰溪诸葛南方水泥有限全国工业产品（浙）2022.09.09-2
20浙江省市场监督管理局
公司 生产许可证 XK08-001-00052 027.09.25
兰溪诸葛南方水泥有限全国工业产品（浙）2021.07.22-2
21浙江省市场监督管理局
公司龙游分公司 生产许可证 XK08-001-00027 024.01.30
全国工业产品2019.04.01-2
22 桐庐南方水泥有限公司 XK08-001-03282 国家市场监督管理总局
生产许可证024.04.13
江西玉山南方水泥有限全国工业产品（赣）2021.06.04-2
23江西省市场监督管理局
公司 生产许可证 XK08-001-11007 026.06.13
全国工业产品（浙）2022.08.23-2
24建德南方水泥有限公司浙江省市场监督管理局
生产许可证 XK08-001-00039 023.07.12
福建三明南方水泥有限全国工业产品2019.11.20-2
25 XK08-001-04174 国家市场监督管理总局
公司生产许可证025.01.18
杭州胥口南方水泥有限全国工业产品（浙）2022.07.29-2
26浙江省市场监督管理局
公司 生产许可证 XK08-001-00025 026.08.15
全国工业产品（赣）2021.12.21-2
27中材萍乡水泥有限公司江西省市场监督管理局
生产许可证 XK08-001-03006 027.02.20
全国工业产品中华人民共和国国家质量2022.07.21-2
28 广西金鲤水泥有限公司 XK08-001-05597
生产许可证监督检验检疫总局027.12.17
中材天山（珠海）水泥全国工业产品2019.01.31-2
29 XK08-001-03430 国家市场监督管理总局
有限公司生产许可证024.05.15
1-1-161新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
序号证载权利人证书名称证书编号发证部门有效期
全国工业产品（桂）广西壮族自治区市场监督2020.12.28-2
30崇左南方水泥有限公司
生产许可证 XK08-001-00002 管理局 025.12.27
中材株洲水泥有限责任全国工业产品2020.10.26-2
31 XK08-001-04606 国家市场监督管理总局
公司生产许可证025.10.25
全国工业产品（粤）2022.08.16-2
32中材罗定水泥有限公司广东省市场监督管理局
生产许可证 XK08-001-00083 027.08.15
中材天山（云浮）水泥全国工业产品（粤）2022.05.13-2
33广东省市场监督管理局
有限公司 生产许可证 XK08-001-00042 027.01.19
全国工业产品（粤）2022.05.13-2
34中材亨达水泥有限公司广东省市场监督管理局
生产许可证 XK08-001-00053 027.03.29
全国工业产品2020.07.13-2
35 徐州中联水泥有限公司 XK08-001-07030 国家市场监督管理总局
生产许可证025.07.12
全国工业产品2020.09.29-2
36 蚌埠中联水泥有限公司 XK08-001-06162 国家市场监督管理总局
生产许可证025.11.03
全国工业产品（鲁）2023.01.22-2
37鲁南中联水泥有限公司山东省市场监督管理局
生产许可证 XK08-001-00362 028.01.21
徐州中联水泥有限公司全国工业产品（苏）2021.01.22-2
38江苏省市场监督管理局
邳州分公司 生产许可证 XK08-001-00003 026.01.21
全国工业产品（鲁）2022.05.31-2
39青州中联水泥有限公司山东省市场监督管理局
生产许可证 XK08-001-00013 027.05.30
全国工业产品2019.07.03-2
40 菏泽中联水泥有限公司 XK08-001-06855 国家市场监督管理总局
生产许可证024.07.02
青州中联水泥有限公司全国工业产品2022.10.09-2
41 XK08-001-06489 山东省市场监督管理局
黄岛分公司生产许可证027.10.08
蚌埠中联水泥有限公司全国工业产品（皖）2022.04.13-2
42安徽省市场监督管理总局
亳州分公司 生产许可证 XK08-001-00061 027.09.25
浙江金华南方尖峰水泥全国工业产品2019.01.14-2
43 XK08-001-06766 国家市场监督管理总局
有限公司生产许可证024.01.13
叶城天山水泥有限责任全国工业产品（新）新疆维吾尔自治区市场监2022.09.05-2
44
公司 生产许可证 XK08-001-05526 督管理局 027.09.04
克州天山水泥有限责任全国工业产品2019.12.20-2
45 XK08-001-05952 国家市场监督管理总局
公司生产许可证025.01.03
库车天山水泥有限责任全国工业产品2018.01.24-2
46 XK-08-001-05693 国家质量监督检疫总局
公司生产许可证023.04.26
阿克苏天山多浪水泥有全国工业产品（新）新疆维吾尔自治区市场监2021.05.14-2
47
限责任公司 生产许可证 XK08-001-03216 督管理局 025.02.10
洛浦天山水泥有限责任全国工业产品2019.05.17-2
48 XK08-001-06809 国家市场监督管理总局
公司生产许可证024.05.16
全国工业产品2020.05.25-2
49 四川国大水泥有限公司 XK08-001-04527 国家市场监督管理总局
生产许可证025.05.24
四川筠连西南水泥有限全国工业产品（川）2022.01.26-2
50四川省市场监督管理总局
公司 生产许可证 XK08-001-00055 023.09.23
四川筠连西南水泥有限全国工业产品（川）2022.06.27-2
51四川省市场监督管理局
公司泸州分公司 生产许可证 XK08-001-00065 027.06.26
四川利森建材集团有限全国工业产品（川）2022.12.09-2
52四川省市场监督管理局
公司 生产许可证 XK08－001－00075 027.12.21
四川利森建材集团有限全国工业产品2019.07.25-2
53 XK08-001-06886 国家市场监督管理总局
公司青白江分公司生产许可证024.07.24
1-1-162新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
序号证载权利人证书名称证书编号发证部门有效期
全国工业产品2020.08.31-2
54 罗江利森水泥有限公司 XK08-001-04589 国家市场监督管理总局
生产许可证025.08.30
重庆长寿西南水泥有限全国工业产品（渝）2021.12.30-2
55重庆市市场监督管理局
公司 生产许可证 XK08-001-0003 025.11.03
重庆石柱西南水泥有限全国工业产品（渝）2021.09.08-2
56重庆市市场监督管理局
公司 生产许可证 XK08-001-00021 026.09.19
全国工业产品2018.12.21-2
57 溧阳天山水泥有限公司 XK08-001-05781 国家市场监督管理总局
生产许可证024.01.21
全国工业产品（苏）2022.05.27-2
58溧水天山水泥有限公司江苏省市场监督管理局
生产许可证 XK08-001-05378 027.06.19
全国工业产品2020.07.14-2
59 无锡天山水泥有限公司 XK08-001-04580 国家市场监督管理总局
生产许可证025.07.13
全国工业产品（苏）2021.06.21-2
60苏州天山水泥有限公司江苏省市场监督管理局
生产许可证 XK08-001-04756 026.09.29
新疆天山水泥股份有限全国工业产品（新）新疆维吾尔自治区市场监2021.05.19-2
61
公司 生产许可证 XK08-0001-06132 督管理局 025.08.26
注1：江西玉山南方水泥有限公司正在办理《全国工业产品生产许可证》，就此证书该公司已取得玉山县市场监督管理局出具的证明，确认其办理《全国工业产品生产许可证》不存在实质性障碍。
（二）发行人及其重要子公司拥有的建筑业企业资质序号证载权利人证书名称证书编号发证部门有效期
江苏中联铸本混凝土有限2022.08.03-2
1 建筑业企业资质 D332029852 徐州市住房和城乡建设局
公司023.12.31
2019.12.12-2
2 蚌埠中联水泥有限公司 建筑业企业资质 D334094212 蚌埠市住房和城乡建设局
023.12.31
2016.04.11-2
3 青州中联水泥有限公司 建筑业企业资质 D337093773 潍坊市行政审批服务局
023.12.31
济宁中联混凝土有限公司2017.07.21-2
4 建筑业企业资质 D337060485 济宁市住房和城乡建设局
i 023.12.31
2019.01.03-2
5 徐州中联混凝土有限公司 建筑业企业资质 D332122825 徐州市城乡建设局
023.12.31
2018.01.12-2
6 临沂中联混凝土有限公司 建筑业企业资质 D337111034 临沂市住房和城乡建设局
023.12.31
2022.06.08-2
7 鲁南中联水泥有限公司 建筑业企业资质 D337219493 枣庄市行政审批服务局
024.11.25
2016.01.11-2
8 徐州润基建材有限公司 建筑业企业资质 D332031254 徐州市城乡建设局
023.12.31
睢宁铸本混凝土工程有限2016.01.15-2
9 建筑业企业资质 D332030946 徐州市城乡建设局
公司023.12.31
2016.03.03-2
10 沛县铸本混凝土有限公司 建筑业企业资质 D332031850 徐州市城乡建设局
023.12.31
江苏铸本众鑫混凝土工程2016.01.07-2
11 建筑业企业资质 D332031738 徐州市城乡建设局
有限公司023.12.31
杭州仓前钱潮商品混凝土2016.04.14-2
12 建筑业企业资质 D333053815 杭州市城乡建设委员会
有限公司023.12.31
杭州钱潮商品混凝土有限2016.06.02-2
13 建筑业企业资质 D333083295 杭州市城乡建设委员会
公司023.12.31
1-1-163新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
序号证载权利人证书名称证书编号发证部门有效期
2020.11.20-2
14 南京中联混凝土有限公司 建筑业企业资质 D332014962 南京市城乡建设委员会
023.12.31
2020.11.30-2
15 江苏双龙集团有限公司 建筑业企业资质 D332014840 南京市城乡建设委员会
023.12.31
2016.04.21-2
16 滁州中联混凝土有限公司 建筑业企业资质 D334057334 滁州市城乡规划建设委员会
023.12.31
2019.06.28-2
17 苏州南方混凝土有限公司 建筑业企业资质 D332022728 苏州市行政审批局
023.12.31
2021.12.17-2
18 林州中联新材料有限公司 建筑业企业资质 D341271134 林州市建筑业管理局
023.12.31
安阳北关中联新材料有限2023.02.08-2
19 建筑业企业资质 D341370393 安阳市住房和城乡建设局
公司027.10.21
安阳龙安中联新材料有限2021.10.21-2
20 建筑业企业资质 D341370415 安阳市住房和城乡建设局
公司023.12.31
2023.01.13-2
21 安阳中联水泥有限公司 建筑业企业资质 D341275288 安阳市住房和城乡建设局
023.12.31
安阳汤阴中联新材料有限2021.10.21-2
22 建筑业企业资质 D341370407 安阳市住房和城乡建设局
公司025.11.05
2016.09.01-2
23 合肥中材混凝土有限公司 建筑业企业资质 D334039112 合肥市城乡建设委员会
023.12.31
新疆天山筑友混凝土有限2019.12.10-2
24 建筑业企业资质 D365023512 乌鲁木齐市建设局
责任公司023.12.31
伊犁天山混凝土有限责任伊犁哈萨克自治州住房和城2016.05.24-2
25 建筑业企业资质 D365023344
公司乡建设局023.12.31
奇台新天山混凝土有限责昌吉回族自治州住房和城乡2018.08.06-2
26 建筑业企业资质 D365018728
任公司建设局023.12.31
沙湾天山混凝土有限责任伊犁哈萨克自治州塔城地区2018.07.05-2
27 建筑业企业资质 D365026996
公司住房和城乡建设局023.12.31
霍城天山混凝土有限责任伊犁哈萨克自治州住房和城2016.05.24-2
28 建筑业企业资质 D365023626
公司乡建设局023.12.31
哈密天山商品混凝土有限2021.12.24-2
29 建筑业企业资质 D365033452 哈密市住房和城乡
责任公司023.12.31
喀什天山神州混凝土有限新疆维吾尔自治区喀什地区2018.12.20-2
30 建筑业企业资质 D365022108
责任公司住房和城乡建设局023.12.31
新疆昌吉天山混凝土有限昌吉回族自治州住房和城乡2018.08.06-2
31 建筑业企业资质 D365018760
责任公司建设局023.12.31
库尔勒天山神州混凝土有新疆巴音郭楞蒙古自治州住2019.10.23-2
32 建筑业企业资质 D365021438
限责任公司房和城乡建设局023.12.31
江苏天山水泥集团2016.03.18-2
33 建筑业企业资质 D332087940 无锡市住房和城乡建设局
有限公司023.12.31
2022.06.23-2
34 菏泽中联水泥有限公司 建筑业企业资质 D337691661 菏泽市行政审批服务局
027.06.23注：根据住房和城乡建设部办公厅2020年6月28日签发的《住房和城乡建设部办公厅关于建设工程企业资质延续有关事项的通知》（建办市函〔2020〕334号），住房和城乡建设部核发的工程勘察、工程设计、建筑业企业、工程监理企业资质，资质证书有效期于2020年7月1日至2021年12月
30日届满的，统一延期至2021年12月31日，上述资质证书有效期将在全国建筑市场监管公共服
务平台自动延期，企业无需换领资质证书，原资质证书仍可用于工程招标投标等活动。根据住房和城乡建设部办公厅2021年12月13日签发《住房和城乡建设部办公厅关于建设工程企业资质统一延续有关事项的通知》（建办市函〔2021〕510号），住房和城乡建设部核发的工程勘察、工程设计、建筑业企业、工程监理企业资质，资质证书有效期于2021年12月31日至2022年12月30日届满
1-1-164新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）的，统一延期至2022年12月31日，上述资质有效期将在全国建筑市场监管公共服务平台自动延期，企业无需换领资质证书，原资质证书仍可用于工程招标投标等活动。根据住房和城乡建设部办公厅2022年10月28日签发《住房和城乡建设部办公厅关于建设工程企业资质有关事宜的通知》（建办市函〔2022〕361号），住房和城乡建设部核发的工程勘察、工程设计、建筑业企业、工程监理企业资质，资质证书有效期于2022年12月30日前期满的，统一延期至2023年12月31日，上述资质有效期将在全国建筑市场监管公共服务平台自动延期，企业无需换领资质证书，原资质证书仍可用于工程招标投标等活动。
（三）发行人及其重要子公司拥有的安全生产许可证序号证载权利人证书名称证书编号发证部门有效期备注安阳中联水泥有限公司
（豫）FM 安许证 2023.01.20-2
1安阳县小寨西水泥灰岩安全生产许可证河南省应急管理厅——
字[2023]XELC02Y 026.01.19矿一采区
（豫）FM 安许证
安阳中联水泥有限公司2022.09.28-2
2安全生产许可证字河南省应急管理厅——
谢家庄矿区025.09.27
[2022]XELC023Y安阳中联水泥有限公司
（豫）FM 安许证 2020.10.26-2
3安阳县九华山—王家窑安全生产许可证河南省应急管理厅——
字[2020]XELC009 023.10.25矿区建筑石料用灰岩矿
（豫）FM 安许证 已到期，该矿安阳中联水泥有限公司2022.03.14-2
4安全生产许可证字河南省应急管理厅山已停采，未
清远威熔剂用石灰岩矿022.12.12
[2022]XELC009B 办理续期
中材安徽水泥有限公司 （皖）FM 安许证 安徽省安全生产监 2021.06.08-2
5安全生产许可证——
巢湖市钱家山石灰岩矿 字[2018]Y93 号 督管理局 024.06.07已到期，因对应矿山不具备
（皖）FM 安许证 安徽省安全生产监 2018.03.19-2 开采条件不能
6中材安徽水泥有限公司安全生产许可证
字[2018]069号督管理局021.03.18续期，对应矿山处于停采状态
南京中联水泥有限公司 （苏）FM 安许证 2020.07.01-2
7安全生产许可证江苏省应急管理厅——
石灰石矿字[2020]0105号023.06.30已到期，对应（皖）FM 安许证
2020.02.04-2矿山处于停采
8 合肥南方水泥有限公司 安全生产许可证 字（2019）G174 安徽省应急管理厅
023.02.03状态，未办理
号续期
合肥南方水泥有限公司 （皖）FM 安许证
2022.01.10-2
9 安徽大江股份有限公司 安全生产许可证 字（2022）G005 安徽省应急管理厅 ——
025.01.09
石山水泥用石灰岩矿号
（浙）FM 安许证 浙江省安全生产监 2021.11.17-2
10安吉南方水泥有限公司安全生产许可证——
字[2021]SKS038 督管理局 024.11.16安吉南方水泥有限公司
（浙）FM 安许证 2021.05.06-2
11安吉县递铺镇马家村毛安全生产许可证浙江省应急管理局——
字[2022]EKS001 024.05.05竹山水泥配料用页岩矿安徽广德洪山南方水泥
（皖）FM 安许证 安徽省安全生产监 2022.01.20-2
12有限公司牛头山安全生产许可证——
字[2021]G158 号 督管理局 025.01.19石灰岩矿
1-1-165新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
序号证载权利人证书名称证书编号发证部门有效期备注
安徽省含山县仙踪窑头 （皖）FM 安许证 安徽省安全生产监 2021.12.11-2
13安全生产许可证——
山水泥用灰岩矿 字[2021]G199 号 督管理局 024.12.10
含山县大王山东段水泥 （皖）FM 安许证 2022.06.13-2
14安全生产许可证安徽省应急管理厅——
配料用砂页岩矿 字[2022]Y064 号 025.06.12
常山南方水泥有限公司 （浙）FM 安许证 2022.04.06-2
15安全生产许可证浙江省应急管理厅——
页岩矿 字[2022]SKS005 025.04.05
（浙）FM 安许证 2021.03.23-2
16常山南方水泥有限公司安全生产许可证浙江省应急管理厅——
字[2021]SKS006 024.03.22
杭州山亚南方水泥有限 （浙）FM 安许证 2021.07.12-2
17安全生产许可证浙江省应急管理厅——
公司 字[2021]SKS020 024.07.11
江山南方水泥有限公司 （浙）FM 安许证 2022.07.13-2
18安全生产许可证浙江省应急管理厅——
北蕉石灰石矿 字[2022]SKS013 025.07.12
（浙）FM 安许证 2021.09.13-2
19桐庐南方水泥有限公司安全生产许可证浙江省应急管理厅——
字（2021）SKS026 024.09.12已到期，因对应矿山不具备
（浙）FM 安许证 浙江省安全生产监 2017.05.11-2 开采条件不能
20桐庐南方水泥有限公司安全生产许可证
字（2017）SKS012 督管理局 020.05.10 续期，对应矿山处于停采状态
（浙）FM 安许证 2020.12.21-2
21建德南方水泥有限公司安全生产许可证浙江省应急管理厅——
字[2020]SKS026 023.12.20已到期，对应建德南方水泥有限公司 （浙）FM 安许证 2020.04.10-2
22安全生产许可证浙江省应急管理厅矿山处于停采
安溪坪石灰岩矿 字[2020]SKS010 023.04.09状态福建三明南方水泥有限
（闽）FM 安许证 2021.03.01-2
23公司伍家坊水泥用石灰安全生产许可证福建省应急管理厅——
字[2021]GY6 号 024.02.29岩矿
福建三明南方水泥有限 （闽）FM 安许证 2021.05.28-2
24安全生产许可证福建省应急管理厅——
公司嵩溪水泥用泥岩矿 字[2021]GY15 号 024.05.27
杭州胥口南方水泥有限 （浙）FM 安许可 2021.12.29-2
25安全生产许可证浙江省应急管理厅——
公司 [2021]SKS042 024.12.28
浙江虎山集团有限公司 （赣）FM 安许证 2021.05.22-2
26安全生产许可证江西省应急管理厅——
玉山石灰石矿 字[2006]M0462 号 024.05.21中材萍乡水泥有限公司
赣 FM 安许证安 萍乡市安全生产监 2020.07.31-2
27东源大桃源水泥用安全生产许可证——
[2017]J 016 督管理局 023.07.30灰岩矿崇左南方水泥有限公司（桂 F）FM 安许证 广西壮族自治区应 2022.03.25-2
28崇左市公益矿区水泥用安全生产许可证——
字[2022]Y0002 号 急管理厅 025.03.24石灰岩矿崇左南方水泥有限公司
（广西崇左市江州区立 （桂 F）FM 安许证 2023.01.16-2
29安全生产许可证崇左市应急管理局——
村矿区水泥配料用硅质字[2023]0002号026.01.15
岩矿）广西金鲤水泥有限公司
（广西金鲤水泥有限公 （桂 A）FM 安许 广西壮族自治区应 2020.12.10-2
30安全生产许可证——
司横县云表镇马壮山矿证字[2020]0028号急管理厅023.12.09区水泥灰岩矿）
1-1-166新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
序号证载权利人证书名称证书编号发证部门有效期备注广西金鲤水泥有限公司
（广西横县黄村矿区水 （桂 A）FM 安许 广西壮族自治区应 2022.02.24-2
31安全生产许可证——
泥配料用粘土质证字[2022]0004号急管理厅025.02.23原料矿）
中材天山（云浮）水泥
（粤）FM 安许证 2022.10.28-2
32有限公司云安区六都镇安全生产许可证云浮市应急管理局——
字〔2022〕Wa019 Ⅰ 025.10.27大庆石场
中材罗定水泥有限公司 （粤）FM 安许证 2022.08.09-2
33安全生产许可证云浮市应急管理局——
苹塘第一矿场 字〔2022〕Wa012 Ⅰ 025.08.08
中材株洲水泥有限责任 （湘）FM 安许证 湖南省安全生产监 2021.09.18-2
34安全生产许可证——
公司 字[2021]S020Y4号 督管理局 024.09.17南方水泥有限公司广西
崇左市江州区那央矿区 （桂 F）FM 安许证 2022.08.02-2
35安全生产许可证崇左市应急管理局——水泥配料用粘土矿（崇字[2022]0006号025.08.01左南方水泥有限公司）
（皖）FM 安许证 安徽省安全生产监 2021.10.10-2
36蚌埠中联水泥有限公司安全生产许可证——
字[2021]Y149 号 督管理局 024.10.09
（苏）FM 安许证 2022.05.30-2
37徐州中联水泥有限公司安全生产许可证江苏省应急管理厅——
字[2022]0306号024.03.29
徐州中联水泥有限公司 （苏）FM 安许证 2022.05.30-2
38安全生产许可证江苏省应急管理厅——
鹰屋山水泥用灰岩矿字[2022]0307号024.08.31
徐州中联水泥有限公司 （苏）FM 安许证 2022.05.30-2
39安全生产许可证江苏省应急管理厅——
大蒋门水泥灰岩矿字[2022]0308号024.03.29
青州中联水泥有限公司 （鲁）FM 安许证 2023.03.10-2
40安全生产许可证山东省应急管理厅——
水泥用灰岩1号矿区字[2023]00—0019026.03.09鲁南中联水泥有限公司
（鲁）FM 安许证 2020.08.31-2
41朱家山-狼山水泥用灰安全生产许可证山东省应急管理厅——
字[2020]00-0091023.08.30岩矿区
鲁南中联水泥有限公司 （鲁）FM 安许证 2020.11.11-2
42安全生产许可证山东省应急管理厅——
马山石灰石矿字[2020]00-0090023.11.10
重庆石柱西南水泥有限 （渝）FM 安许证
2020.07.13-2
43公司大歇镇龙王村水泥安全生产许可证字[2020]石柱延一重庆市应急管理局——
023.07.12
用石灰岩矿1370074号
（川）FM 安许证 2023.03.07-2
44四川国大水泥有限公司安全生产许可证四川省应急管理厅——
字[2023]7430026.03.06
四川利森建材集团有限 （川）FM 安许证 2022.05.27-2
45安全生产许可证四川省应急管理厅——
公司双桥石灰石矿字[2022]7553号025.05.26四川利森建材集团有限
（川）FM 安许证 2020.12.10-2
46公司冰川镇雷打坪水泥安全生产许可证德阳市应急管理局——
字[2020]0001号023.12.09配料用页岩矿
江苏天山水泥集团有限 （苏）FM 安许证 2022.08.22-2
47安全生产许可证江苏省应急管理厅——
公司溧水芝山灰岩矿字[2022]0103号025.08.21
（苏）FM 安许证 2021.09.28-2
48溧阳天山水泥有限公司安全生产许可证江苏省应急管理厅——
字[2021]0403号024.09.27
新疆天山水泥股份有限 （新乌应急）FM
乌鲁木齐市应急管2021.11.13-2
49公司达坂城区白杨沟哈安全生产许可证安许证字——
理局024.08.03
拉乔拉克天山石灰岩矿[2021]001
2020.07.20-2
50 新疆天山水泥股份有限 安全生产许可证 （乌）FM 安许证 乌鲁木齐市应急管 ——
023.07.19
1-1-167新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
序号证载权利人证书名称证书编号发证部门有效期备注
公司哈拉乔拉克石 II号 字[2020]03 理局石灰岩矿
阿克苏天山多浪水泥有新疆维吾尔自治区已到期，对应（新）FM 安许证 2012.12.11-2
51限责任公司库车县库力安全生产许可证安全生产监督管理矿山处于停采
字[2012]0288号015.12.10克艾肯石灰岩矿局状态已到期，正在阿克苏天山多浪水泥有办理采矿设计
（新）FM 安许证 新疆维吾尔自治区 2018.12.11-2
52限责任公司库车县科克安全生产许可证变更，对应矿
字[2019]ks19 号 应急管理厅 021.12.10苏烧变岩矿山处于停采状态阿克苏天山多浪水泥有
限责任公司新疆阿克苏 （新）FM 安许证 新疆维吾尔自治区 2022.04.01-2
53安全生产许可证——
市四石场矿区1号石灰字[2020]274号应急管理厅023.11.24岩矿
阿克苏天山多浪水泥有 （新）FM 安许证 新疆维吾尔自治区 2020.05.26-2
54安全生产许可证——
限责任公司石灰岩矿 字[2020]ks04 号 应急管理厅 023.05.25阿克苏天山多浪水泥有
（新）FM 安许证 新疆维吾尔自治区 2020.05.26-2
55限责任公司开派兹雷克安全生产许可证——
字[2020]ks05 号 应急管理厅 023.05.25砂岩矿阿克苏天山多浪水泥有
（新）FM 安许证 新疆维吾尔自治区 2021.09.29-2
56限责任公司新疆阿克苏安全生产许可证——
字[2021]ks018 号 应急管理厅 024.09.28市四石场砂岩矿阿克苏天山多浪水泥有
（新）FM 安许证 新疆维吾尔自治区 2020.05.26-2
57限责任公司拉他加依绿安全生产许可证——
字[2020]ks06 号 应急管理厅 023.05.25泥石片岩矿
乌恰天山水泥有限责任 （克）FM 安许证 2020.06.22-2
58安全生产许可证克州应急管理局——
公司乌恰泥岩矿字[2020]008号023.06.21
乌恰天山水泥有限责任已到期，对应克非煤矿山许克州安全生产监督2018.01.11-2
59公司乌恰黑孜苇安全生产许可证矿山正在履行
[2018]0003管理局019.08.03石灰岩矿闭矿手续洛浦天山水泥有限责任
（新）FM 安许证 新疆维吾尔自治区 2022.07.22-2
60公司洛浦县安全生产许可证——
字[2022]166号应急管理厅025.07.21石灰岩1区矿已到期，目前（喀地）FM 安许 正在办理矿山
新疆叶城县新疆公路喀什地区安全生产2017.04.06-2
61安全生产许可证证地字[2017]0007扩产能手续，
92公里石灰岩矿监督管理局020.04.05
号对应矿山处于停采状态已到期，正在新疆叶城县柯克牙（水 （新）FM 安许证 新疆维吾尔自治区 2020.04.13-2 办理续期，对
62安全生产许可证
泥用）石灰岩矿字[2020]33号应急管理厅022.12.31应矿山处于停采状态克州天山水泥有限责任
公司新疆阿图什市加曼 （新）FM 安许证 新疆维吾尔自治区 2021.11.04-2
63安全生产许可证——
哲勒尕2号西段水泥用字[2021]302号应急管理厅024.11.03石灰岩矿
克州天山水泥有限责任已到期，2014克非煤矿山许克州安全生产监督2017.02.14-2
64公司新疆乌恰县吐斯干安全生产许可证年5月因加曼
（2017）0028管理局020.02.13大桥石灰岩矿哲勒塔尔尕拉
1-1-168新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
序号证载权利人证书名称证书编号发证部门有效期备注建筑石料用灰岩矿投入生产，同时该矿镁含量高，易磨性差，开采成本高等因素，停产至今，暂未办理安全生产许可证续期
（四）发行人及其重要子公司的排污许可或登记情况
发证/
序号企业名称许可种类证书/登记编号发证/登记部门有效期登记日期
海盐秦山南方水泥9133042425484132020.12.06-20
1排污许可证嘉兴市生态环境局2020.11.01
有限公司 44P001P 25.12.05
海盐秦山南方水泥9133042425484132020.12.06-20
2排污许可证嘉兴市生态环境局2020.11.12
有限公司 44P003P 25.12.05
德清南方水泥有限913305217570582湖州市生态环境局2020.12.14-20
3排污许可证2020.12.11
公司 63U001P 德清分局 25.12.13
湖州槐坎南方水泥913305227559187湖州市生态环境局2020.12.18-20
4排污许可证2020.12.14
有限公司 09Y001P 长兴分局 25.12.17
安阳中联水泥有限9141052279192962020.10.25-20
5排污许可证安阳市生态环境局2020.11.11
公司 83U001P 27.03.23
安阳中联水泥有限9141052266092692020.10.25-20
6排污许可证安阳市生态环境局2020.11.11
公司旋窑分公司 84J001P 25.10.24
林州中联新材料有 91410581MA9FLJ 2021.07.05-20
7排污许可证林州市环境保护局2021.07.05
限公司 134A001U 26.07.04
安阳北关中联新材 固定污染源 91410500MA9K4 全国排污许可证管 2020.10.01-20
82021.08.25
料有限公司 排污登记 9RF2U001X 理信息平台 25.09.30
安阳龙安中联新材 固定污染源 91410500MA9K4 全国排污许可证管 2021.10.09-20
92021.10.09
料有限公司 排污登记 9PW9K001X 理信息平台 26.10.08
安阳中联水泥有限 91410505MA9KJ 安阳市生态环境局 2022.09.30-20
10排污许可证2022.09.30
公司新材料分公司 KY655001P 殷都分局 27.09.29
安阳中联水泥有限 91410500MA46B3 安阳市生态环境局 2020.08.29-20
11排污许可证2020.08.29
公司粉磨分公司 5429001P 殷都分局 23.08.28
安阳汤阴中联新材 固定污染源 91410523MA9K4 全国排污许可证管 2020.09.21-20
122021.12.21
料有限公司 排污登记 EB018001Y 理信息平台 25.09.20
安阳中联水泥有限 固定污染源 91410505MA9FT 全国排污许可证管 2020.10.20-20
132021.09.17
公司骨料分公司 排污登记 GYA7D001W 理信息平台 25.10.19
中材安徽水泥有限9134018179981942020.11.15-20
14排污许可证合肥市生态环境局2020.11.06
公司 46C001P 25.11.14
合肥中材混凝土有固定污染源913401216709236全国排污许可证管2020.04.17-20
152020.04.17
限公司 排污登记 211001W 理信息平台 25.04.16
南京中联水泥有限9132011569040292020.09.25-20
16排污许可证南京市生态环境局2020.08.28
公司 2XB001P 25.09.24
1-1-169新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
发证/
序号企业名称许可种类证书/登记编号发证/登记部门有效期登记日期
长兴南方水泥有限913305227042003湖州市生态环境局2020.12.19-20
17排污许可证2020.12.15
公司 50D001P 长兴分局 25.12.18
合肥南方水泥有限9134010076475072020.11.15-20
18排污许可证合肥市生态环境局2020.11.13
公司 09E001P 25.11.14
安吉南方水泥有限913305237441317湖州市生态环境局2020.12.22-20
19排污许可证2020.12.22
公司 32T001P 安吉分局 25.12.21
含山南方水泥有限913405227568331马鞍山市生态环境2020.12.15-20
20排污许可证2021.03.15
公司 33G001P 局 25.12.14
湖州白岘南方水泥913305227044652湖州市生态环境局2020.12.19-20
21排污许可证2020.12.11
有限公司 878001P 长兴分局 25.12.18
安徽广德洪山南方9134182275299222020.12.06-20
22排污许可证宣城市生态环境局2020.12.04
水泥有限公司 68M001P 25.12.05
蚌埠中联水泥有限9134030069571042020.10.31-20
23排污许可证蚌埠市生态环境局2020.11.12
公司 97W001P 25.10.30
蚌埠中联水泥有限 91341600MA2TU 2020.11.17-20
24排污许可证亳州市生态环境局2019.12.05
公司亳州分公司 RN86K001P 25.11.16
徐州中联水泥有限9132030074484782022.01.25-20
25排污许可证徐州市生态环境局2022.01.25
公司 88L001P 27.01.24
徐州中联水泥有限 91320382MA1XE 2020.09.25-20
26排污许可证徐州市生态环境局2020.08.24
公司邳州分公司 BKN0T001P 25.09.24
青州中联水泥有限9137078175916302020.10.26-20
27排污许可证潍坊市生态环境局2020.10.01
公司 24R001P 25.10.25
青州中联水泥有限 91370211MA3DE 青岛市生态环境局 2020.11.01-20
28排污许可证2020.09.28
公司黄岛分公司 PEAXA001P 西海岸新区分局 25.10.31
济宁中联混凝土有913708300659101济宁市生态环境局2020.09.14-20
29排污许可证2020.09.14
限公司汶上分公司 955001Q （汶上） 23.09.13
鲁南中联水泥有限9137040076775872022.08.08-20
30排污许可证枣庄市生态环境局2022.08.08
公司 816001P 27.08.07
菏泽中联水泥有限913717007433591菏泽市生态环境局2020.09.26-20
31排污许可证2020.08.28
公司 61X001P 开发区分局 25.09.25
临沂中联混凝土有固定污染源913713230673670全国排污许可证管2020.06.11-20
322020.06.11
限公司沂水分公司 排污登记 260001Z 理信息平台 25.06.10
江苏中联铸本混凝固定污染源913203000662706全国排污许可证管2020.03.25-20
332020.03.25
土有限公司 排污登记 44Y001W 理信息平台 25.03.24
徐州润基建材有限固定污染源913203016600541全国排污许可证管2020.03.16-20
342020.03.16
公司 排污登记 435001Y 理信息平台 25.03.15
睢宁铸本混凝土工固定污染源913203245781409全国排污许可证管2020.04.01-20
352020.04.07
程有限公司 排污登记 07B001X 理信息平台 25.03.31
沛县铸本混凝土有固定污染源913203226967926全国排污许可证管2020.05.07-20
362020.05.07
限公司 排污登记 150001X 理信息平台 25.05.06
临沂中联混凝土有固定污染源913713213103370全国排污许可证管2020.05.18-20
372020.05.18
限公司沂南分公司 排污登记 633001Y 理信息平台 25.05.17
临沂中联混凝土有固定污染源913713110730252全国排污许可证管2020.04.07-20
382020.04.07
限公司罗庄分公司 排污登记 41M001W 理信息平台 25.04.06
临沂中联混凝土有固定污染源913713020673872全国排污许可证管2020.04.09-20
392020.04.09
限公司兰山分公司 排污登记 89W001W 理信息平台 25.04.08
临沂中联混凝土有固定污染源913713220659136全国排污许可证管2020.04.10-20
402020.04.10
限公司郯城分公司 排污登记 87C001W 理信息平台 25.04.09
1-1-170新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
发证/
序号企业名称许可种类证书/登记编号发证/登记部门有效期登记日期
临沂中联混凝土有固定污染源913713240659312全国排污许可证管2020.04.10-20
412020.04.10
限公司兰陵分公司 排污登记 521001Y 理信息平台 25.04.09
临沂中联混凝土有固定污染源913713120659107全国排污许可证管2020.04.10-20
422020.04.10
限公司河东分公司 排污登记 504001Y 理信息平台 25.04.09
徐州中联混凝土有固定污染源913203120694953全国排污许可证管2020.03.25-20
432020.03.25
限公司海城站 排污登记 12C002W 理信息平台 25.03.24徐州中联混凝土有
固定污染源 91320301MA1T66 全国排污许可证管 2020.03.25-20
44限公司开发区分公2020.03.25
排污登记 HN0B001Z 理信息平台 25.03.24司嘉鹏站徐州中联混凝土有
固定污染源913203050710671全国排污许可证管2020.03.25-20
45限公司贾汪分公司2020.03.25
排污登记 65Q001X 理信息平台 25.03.24金塔站
徐州中联混凝土有固定污染源913203120694953全国排污许可证管2020.03.25-20
462020.03.25
限公司新德站 排污登记 12C001Y 理信息平台 25.03.24
徐州中联混凝土有固定污染源913203120694953全国排污许可证管2020.03.25-20
472020.03.25
限公司鑫宇站 排污登记 12C003W 理信息平台 25.03.24徐州中联混凝土有
固定污染源 91320301MA1T66 全国排污许可证管 2020.03.26-20
48限公司开发区分公2020.03.26
排污登记 HN0B002Z 理信息平台 25.03.25司银塔站
江苏铸本众鑫混凝固定污染源913203126921135全国排污许可证管2020.04.08-20
492020.04.08
土工程有限公司 排污登记 589001X 理信息平台 25.04.07济宁中联混凝土有
固定污染源913708300659101全国排污许可证管2020.09.24-20
50限公司汶上分公司2020.09.24
排污登记 955002X 理信息平台 25.09.23聚人站
济宁中联混凝土有固定污染源913708110562121全国排污许可证管2020.03.30-20
512020.03.20
限公司汇源站 排污登记 68B002X 理信息平台 25.03.29
济宁中联混凝土有固定污染源913708110562121全国排污许可证管2020.12.01-20
522020.12.01
限公司 排污登记 68B003X 理信息平台 25.11.30济宁中联混凝土有
固定污染源913708290643814全国排污许可证管2020.09.22-20
53限公司经济开发区2020.09.22
排污登记 712002Z 理信息平台 25.09.21分公司
杭州仓前钱潮商品固定污染源913301107996823全国排污许可证管2020.04.07-20
542020.04.07
混凝土有限公司 排污登记 479001Z 理信息平台 25.04.06
杭州钱潮商品混凝固定污染源913301107314926全国排污许可证管2020.04.27-20
552020.04.27
土有限公司 排污登记 51D001Y 理信息平台 25.04.26
徐州中联水泥有限9132030074484782021.04.07-20
56排污许可证徐州市生态环境局2021.04.07
公司阚山码头 88L003U 26.04.26鲁南中联水泥有限
固定污染源 91370481MA3R30 全国排污许可证管 2022.08.11-20
57公司新型建材2022.08.11
排污登记 L58G001Z 理信息平台 27.08.10分公司
南京中联混凝土有固定污染源913201155894191全国排污许可证管2020.04.10-20
582020.04.10
限公司 排污登记 45A001X 理信息平台 25.04.09
南京中联混凝土有 固定污染源 91320192MA2080 全国排污许可证管 2020.03.26-20
592020.03.26
限公司栖霞分公司 排污登记 YW28001W 理信息平台 25.03.25南京中联混凝土有
固定污染源 91320117MA20T 全国排污许可证管 2020.04.07-20
60限公司溧水开发区2020.04.07
排污登记 KWE1C001Z 理信息平台 25.04.06分公司
1-1-171新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
发证/
序号企业名称许可种类证书/登记编号发证/登记部门有效期登记日期
南京中联混凝土有 固定污染源 91320111MA1YM 全国排污许可证管 2020.04.02-20
612020.04.02
限公司星甸分公司 排污登记 A7H0X001Z 理信息平台 25.04.01
南京中联混凝土有 固定污染源 91320111MA20T 全国排污许可证管 2020.03.31-20
622020.03.31
限公司永宁分公司 排污登记 DRG7X001W 理信息平台 25.03.30江苏双龙集团有限公司大连山混凝土
固定污染源913201155894402全国排污许可证管2020.03.26-2063分公司（江苏双龙2020.03.26排污登记 86D001Y 理信息平台 25.03.25集团有限公司东山混凝土分公）
江苏双龙集团有限 固定污染源 91340523MA2T4E 全国排污许可证管 2020.04.04-20
642020.04.04
公司和县分公司 排污登记 EP0A001W 理信息平台 25.04.03江苏双龙集团有限
固定污染源913201155555018全国排污许可证管2020.03.26-20
65公司江北混凝土分2020.03.26
排污登记 61R001X 理信息平台 25.03.25公司江苏双龙集团有限
固定污染源 91320117MA1UW 全国排污许可证管 2020.03.26-20
66公司溧水混凝土分2020.03.26
排污登记 YYE4F001Z 理信息平台 25.03.25公司江苏双龙集团有限
固定污染源913201157482359全国排污许可证管2020.03.27-20
67公司南京混凝土分2020.03.27
排污登记 69U001W 理信息平台 25.03.26公司
江苏双龙集团有限固定污染源913200008347891全国排污许可证管2020.03.27-20
682020.03.27
公司双猴分公司 排污登记 089002Y 理信息平台 25.03.26
滁州中联混凝土有固定污染源913411000624565全国排污许可证管2020.05.21-20
692020.05.21
限公司 排污登记 72Q001Z 理信息平台 25.05.20滁州中联混凝土有
固定污染源913411220723907全国排污许可证管2020.04.24-20
70限公司来安分公司2020.04.24
排污登记 143002W 理信息平台 25.04.23（汊河站）
滁州中联混凝土有固定污染源913411220723907全国排污许可证管2020.04.03-20
712020.04.03
限公司来安分公司 排污登记 143001Z 理信息平台 25.04.02
滁州中联混凝土有固定污染源913411023968839全国排污许可证管2020.03.24-20
722020.03.24
限公司琅琊分公司 排污登记 022001X 理信息平台 25.03.23
滁州中联混凝土有固定污染源913411240739194全国排污许可证管2020.06.18-20
732020.06.18
限公司全椒分公司 排污登记 64W001W 理信息平台 25.06.17
苏州南方混凝土有固定污染源913205057698673全国排污许可证管2022.08.22-20
742022.09.22
限公司 排污登记 59D002Z 理信息平台 27.08.21
中材亨达水泥有限9144530078487512020.11.27-20
75排污许可证云浮市生态环境局2021.02.02
公司 11X001P 25.11.26
广西金鲤水泥有限9145010067504272020.12.05-20
76排污许可证南宁市行政审批局2020.12.03
公司 35H001P 25.12.04
中材天山（云浮）9144530374915202020.11.27-20
77排污许可证云浮市生态环境局2021.02.05
水泥有限公司 57R001P 25.11.26
中材天山（珠海）9144040079121092020.12.01-20
78排污许可证珠海市生态环保局2020.12.01
水泥有限公司 86N001P 25.11.30
中材罗定水泥有限9144538166981832020.11.24-20
79排污许可证云浮市生态环境局2021.02.02
公司 14k001P 25.11.23固定污染源
中材罗定水泥有限914453813981654全国排污许可证管2020.07.21-20
80排污登记回2020.07.21
公司苹塘第一矿场 612001X 理信息平台 25.07.20执
1-1-172新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
发证/
序号企业名称许可种类证书/登记编号发证/登记部门有效期登记日期
崇左南方水泥有限914514006902203崇左市生态环境局2021.10.08-20
81排污许可证2021.10.08
公司 920001P 城市工业分局 26.10.07
中材株洲水泥有限9143020078085802020.10.23-20
82排污许可证株洲市生态环境局2020.10.24
责任公司 23M001P 25.10.22
常山南方水泥有限913308227530414衢州市生态环境局2022.01.27-20
83排污许可证2022.01.27
公司 052001P 常山分局 27.01.26
新疆天山水泥股份916500007108864乌鲁木齐市生态环2020.11.25-20
84排污许可证2020.10.29
有限公司 40T001P 境局 25.11.24
杭州山亚南方水泥9133018374052152020.12.28-20
85排污许可证富阳区环境保护局2020.12.19
有限公司 14M001P 25.12.27
江山南方水泥有限913308817046335衢州市生态环境局2021.01.01-20
86排污许可证2020.12.03
公司 436001P 江山分局 25.12.31
衢州南方水泥有限9133088114787452021.01.01-20
87排污许可证江山市环境保护局2020.11.27
公司 627001P 25.12.31
兰溪诸葛南方水泥9133078170456882020.12.14-20
88排污许可证兰溪市环境保护局2020.11.5
有限公司 33R001P 25.12.13兰溪诸葛南方水泥
91330825MA2DK 2021.01.01-20
89有限公司龙游分公排污许可证衢州市生态环境局2020.11.5
85994001P 25.12.31
司
桐庐南方水泥有限9133012274050572020.12.20-20
90排污许可证杭州市生态环境局2020.12.11
公司 84A001P 25.12.19
江西玉山南方水泥9136112375113502020.12.05-20
91排污许可证上饶市生态环境局2020.12.10
有限公司 966001P 25.12.04
建德南方水泥有限913301827463436杭州市生态环境局2021.9.24-202
92排污许可证2021.9.24
公司 161008P 建德分局 6.09.23
建德南方水泥有限913301827463436杭州市生态环境局2020.11.21-20
93排污许可证2020.11.18
公司 161004P 建德分局 25.12.20
福建三明南方水泥9135042367400782020.12.25-20
94排污许可证三明市生态环境局2020.12.11
有限公司 825001P 25.12.24
杭州胥口南方水泥9133018375171062020.12.28-20
95排污许可证杭州市生态环境局2020.12.28
有限公司 44W001P 25.12.27
中材萍乡水泥有限9136032267799952020.11.29-20
96排污许可证萍乡市生态环境局2020.9.29
公司 22C001P 25.11.28
中材萍乡水泥有限 91360313MA35JF 萍乡市湘东生态环 2020.11.30-20
97排污许可证2020.12.11
公司老关粉磨站 L31001P 境局 25.11.29
四川国大水泥有限9151078166279962022.12.06-20
98排污许可证绵阳市生态环境局2022.12.06
公司 67B001P 27.12.05
四川筠连西南水泥9151152769699452020.12.20-20
99排污许可证宜宾市生态环境局2020.12.15
有限公司 59N001P 25.12.19四川筠连西南水泥
91510502MA6360 2020.12.07-20
100有限公司泸州排污许可证泸州市生态环境局2020.11.18
WT4L001P 25.12.06分公司
四川利森建材集团9151060078474552020.12.18-20
101排污许可证德阳市生态环境局2020.11.05
有限公司 52X001P 25.12.17四川利森建材集团
91510113MA64P 2020.12.19-20
102有限公司青白江分排污许可证成都市生态环境局2020.12.02
D9L2R001P 25.12.18公司
1-1-173新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
发证/
序号企业名称许可种类证书/登记编号发证/登记部门有效期登记日期
罗江利森水泥有限9151062668040992020.12.17-20
103排污许可证德阳市生态环境局2020.11.25
公司 92G001P 25.12.16
重庆长寿西南水泥915001157530527重庆市长寿区生态2022.05.27-20
104排污许可证2022.05.27
有限公司 61L001P 环境局 27.05.26
重庆石柱西南水泥915002406761366石柱土家族自治县2021.12.15-20
105排污许可证2021.12.15
有限公司 53T001P 生态环境局 26.12.14
溧阳天山水泥有限9132048159694332022.04.20-20
106排污许可证常州市生态环境局2022.04.20
公司 678001P 27.04.19
溧水天山水泥有限9132011766375312021.12.10-20
107排污许可证南京市生态环境局2021.12.10
公司 26M001P 26.12.09
无锡天山水泥有限9132021474684742020.10.27-20
108排污许可证无锡市生态环境局2020.10.30
公司 943001P 25.10.26
苏州天山水泥有限9132050975463232020.09.30-20
109排污许可证苏州市生态环境局2020.09.30
公司 97K001P 25.09.29四川利森建材集团
固定污染源915106006969694全国排污许可证管2020.06.24-20
110有限公司双桥石灰2020.06.24
排污登记 846001W 理信息平台 25.06.23石矿新疆天山筑友混凝
固定污染源9165010968646822020.05.06-20
111土有限责任公司第中国排污许可网站2021.10.25
登记 21L001Z 25.05.25一分公司新疆天山筑友混凝
固定污染源9165010658932482020.05.16-20
112土有限责任公司乌中国排污许可网站2021.10.25
登记 328001Z 25.05.15鲁木齐第二分公司
伊犁天山混凝土有固定污染源916540220853719全国排污许可证管2020.04.16-20
1132020.04.16
限责任公司 登记 345001Y 理信息平台 25.04.15
沙湾天山混凝土有固定污染源916542235928246全国排污许可证管2020.04.12-20
1142020.04.12
限责任公司 登记 86C001W 理信息平台 25.04.11
霍城天山混凝土有固定污染源916540235802124全国排污许可证管2020.03.31-20
1152020.03.31
限责任公司 登记 55C001W 理信息平台 25.03.30
哈密天山商品混凝固定污染源916522015762291全国排污许可证管2020.05.21-20
1162020.05.21
土有限责任公司 登记 07F001X 理信息平台 25.05.20
喀什天山神州混凝固定污染源916531005605141全国排污许可证管2020.04.03-20
1172020.04.03
土有限责任公司 登记 30A001Z 理信息平台 25.04.02
新疆昌吉天山混凝固定污染源916523005564841全国排污许可证管2020.02.15-20
1182020.02.15
土有限责任公司 登记 00U001Z 理信息平台 25.02.14新疆昌吉天山混凝
固定污染源 91652300MA77L 全国排污许可证管 2020.10.21-20
119土有限责任公司昌2020.10.21
登记 KP39Y001Z 理信息平台 25.10.20吉屯河分公司新疆昌吉天山混凝
固定污染源916590040722290全国排污许可证管2020.03.02-20
120土有限责任公司五2020.03.02
登记 588001Y 理信息平台 25.03.01家渠分公司江苏天山水泥集团
固定污染源913202147635538全国排污许可证管2020.03.18-20
121有限公司无锡新区2020.03.18
排污登记 93B001Y 理信息平台 25.03.17混凝土分公司
库尔勒天山神州混固定污染源916528007452236全国排污许可证管2020.10.23-20
1222022.05.19
凝土有限责任公司 登记 47F001W 理信息平台 25.10.22
库尔勒天山神州混固定污染源916528275564673全国排污许可证管2020.05.18-20
1232020.05.18
凝土有限责任公司 登记 78B001W 理信息平台 25.05.17
1-1-174新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
发证/
序号企业名称许可种类证书/登记编号发证/登记部门有效期登记日期和静分公司
浙江金华南方尖峰9133070266714252020.12.15-20
124排污许可证金华市生态环境局2020.12.15
水泥有限公司 41L001P 25.12.14
杭州富阳南方水泥9133018374715292020.12.28-20
125排污许可证杭州市生态环境局2020.12.28
有限公司 69G001P 25.12.27
洛浦天山水泥有限916532245688503和田地区环境2020.12.05-20
126排污许可证2020.09.08
责任公司 82A001P 保护局 25.12.04
克州天山水泥有限916530005643833克孜勒苏柯尔克孜2020.11.28-20
127排污许可证2020.10.24
责任公司 93J001P 自治州生态环境局 25.11.27阿克苏天山多浪水
916531017486790喀什地区生态2020.12.10-20
128泥有限责任公司喀排污许可证2020.11.28
688001P 环境局 25.12.09
什分公司
叶城天山水泥有限916531005605127喀什地区生态2022.09.21-20
129排污许可证2022.09.21
责任公司 17H001P 环境局 27.09.20
库车天山水泥有限916529235643510阿克苏地区生态环2020.11.30-20
130排污许可证2020.10.19
责任公司 332001P 境局 25.11.29
乌恰天山水泥有限916530240655212克孜勒苏柯尔克孜2020.11.28-20
131排污许可证2020.11.23
责任公司 537001P 自治州生态环境局 25.11.27
阿克苏天山多浪水916529017108933阿克苏地区生态环2020.11.30-20
132排污许可证2020.09.20
泥有限责任公司 68P001P 境局 25.11.29新疆天山水泥股份
916528015643814巴音郭楞蒙古自治2020.11.30-20
133有限公司塔什店分排污许可证2020.11.23
355001P 州生态环境局 25.11.29
公司
常山南方水泥有限913308227530414衢州市生态环境局2019.08.01-20
134排污许可证2019.08.01
公司 052004P 常山分局 24.07.31
十一、发行人报告期内重大资产重组情况
（一）交易内容
上市公司采用发行股份及支付现金的方式，向中国建材等26名交易对方购买中联水泥100%股权、南方水泥99.9274%股权、西南水泥95.7166%股权及中材水泥100%股权等资产；上市公司向16名符合条件的特定投资者以非公开发行股份的方式募集配套资金，发行314616887股股份，配套募集资金4247327974.50元。
（二）交易进展
2020年8月7日，天山股份召开第七届董事会第二十六次会议，审议通过发行股
份购买资产并募集配套资金暨关联交易相关的议案：拟发行股份购买中国建材股份有限
公司持有的中联水泥100%股权和中材水泥100%股权，中国建材等23名主体合计持有的南方水泥99.92736%股权、中国建材等8名主体合计持有的西南水泥95.71659%股权；
1-1-175新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）同时，公司拟非公开发行股份募集配套资金。
2021年3月1日，公司召开第七届董事会第三十三次会议，审议通过《关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金构成关联交易的议案》等重组相关议案：
天山股份向中国建材股份有限公司等交易对方发行股份及支付现金收购中联水泥
100.00%的股权，南方水泥99.9274%的股权，西南水泥95.7166%的股权，中材水泥
100.00%的股权；同时向不超过三十五名符合条件的特定对象非公开发行股份募集不超
过50亿元的配套资金。
2021年4月1日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议通过上述重组相关议案。
2021年9月9日，公司收到中国证监会出具的《关于核准新疆天山水泥股份有限公司向中国建材股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2021〕2921号），中国证监会核准上述重组。
截至2021年9月28日，上述重组标的资产即中联水泥100.00%的股权，南方水泥
99.9274%的股权，西南水泥95.7166%的股权，中材水泥100.00%的股权已完成工商过
户手续；本次重组中募集配套资金部分涉及发行股份314616887股新股并于2022年2月25日在深圳证券交易所上市，本次重组实施完毕。
（三）对上市公司的影响及重组资产的运营情况
前次重组交易前，上市公司主营业务涉及水泥、熟料、商品混凝土的生产及销售，经营区域集中在新疆和江苏地区。前次重组交易完成后，上市公司主营业务为水泥、熟料、商品混凝土和砂石骨料的生产及销售，公司业务规模显著扩大，成为全国水泥行业的龙头上市公司，主营业务及核心竞争优势进一步凸显。同时，通过多元化地域业务分布，上市公司可降低由于地区需求变化、竞争态势差异造成的经营波动，为全体股东带来更稳健的回报。
2020年至2022年，公司营业收入分别为16214870.31万元、16997853.88万元和
13258052.07万元，归属于母公司所有者的净利润分别为1298799.57万元、
1253004.23万元和454224.05万元，营业收入和净利润整体保持稳健，重组资产运营情况良好。
除上述事项外，报告期内，上市公司不存在其他重大资产重组情况。
1-1-176新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
十二、公司的境外经营情况
截至本募集说明书签署之日，发行人主要境外经营实体如下：
2022年12
2022年度
序号公司名称成立日期注册地址注册资本持股结构主营业务月31日总净利润资产蒙古国乌兰巴托中联水泥全资子水泥生产
蒙欣巴音嘎拉2007年2市苏赫巴托区第5266937000公司乌兰察布市59700.01-12533.82
1经营、矿
有限责任公司 月 14 日 小区太阳路 81JS 蒙图 蒙中水泥有限公 万元 万元山开采
TOWER 501 号 司持股 100%赞比亚卢萨卡市
中材水泥下属全水泥、石豹子山区卡布隆
MPANDE 资公司中材水泥 灰石、烧
2008年6加路100000克122308.2611513.75
2 LIMESTONE （毛里求斯）投 结砖、骨
月26日LIMITED A2128（A 2128/M 瓦查万元万元资有限公司持股料的生产
off end of
85%销售
Kabulonga RoadLusaka）中材水泥有限责境内外矿任公司持股产资源勘
40%，中建材矿
中建材矿业投 21 Adenubi Close 查、设计、
2019 年 1 Off Toyin Street 670141964 业投资江苏有限 10350.50
3资尼日利亚有开发及利14.95万元
月 22 日 Ikeja Lagos 奈拉 公司持股 30%， 万元限公司 Nigeria 用；矿业中国中材国际工投资及投程股份有限公司资管理
30%
十三、历次筹资、现金分红及净资产变化情况
发行人历次筹资、派现及净资产额的变化情况如下表所示：
首发前最近一期末归属
于母公司股东的净资产10234.98（1998年4月30日）额（万元）
发行时间发行类型筹资净额（万元）
1998年10月22日首次公开发行25550.00
2000年8月30日配股17650.00
2010年4月19日非公开发行150000.00
历次筹资
2012年1月16日公开增发193307.49
2017年12月6日非公开发行113988.57
2021年10月25日发行股份购买资产9417107.05
2022年1月7日募集配套资金423032.24
1-1-177新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）首发后累计派现金额（含
539145.72税，万元）首发后累计股份回购金
0额（万元）本次发行前最近一期末
9730176.10（2022年12月31日）
净资产额（万元）本次发行前最近一期末
归属于母公司股东的净8180902.88（2022年12月31日）
资产额（万元）
注：首发后累计派现金额是指公司自1998年10月首次公开发行股票并上市后涉及的现金分红金额
十四、公司的股利分配政策
（一）公司现行利润分配政策
公司现行有效的《公司章程》中利润分配政策的具体规定如下：
“第一百八十条公司利润分配政策如下：（一）公司利润分配的原则公司的利润分配以重视对社会公众股东的合理回报以可持续发展和维护股东权益为宗旨保持利润分配政策的连续性和稳定性不损害公司持续经营能力。在每个会计年度结束时由公司董事会根据当年的经营业绩和未来的生产经营计划提出利润分配方案和弥补亏损方案经股东大会审议通过后予以执行。
（二）利润分配的决策机制和程序
公司利润分配方案由公司董事会提出，独立董事对利润分配预案发表独立意见，经公司股东大会审议批准后实施。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董事和中小股东的意见。公司在广泛听取股东对公司分红的意见与建议同时提供多种途径（电话、传真、电子邮件、互动平台等）接受所有股
东对公司分红的建议和监督，切实保障社会公众股东参与股东大会的权利，并接受股东的监督；董事会、独立董事和符合一定条件的股东可以向公司股东征集其在股东大会上的投票权。
（三）利润分配政策的调整的程序
公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要，确需调整利润分配政策的，应由公司董事会根据实际情况提出利润分配政策调整议案，并提交股东大会审议。其中，
1-1-178新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
对现金分红政策进行调整或变更的，应在议案中详细论证和说明原因，独立董事应当对此发表独立意见，并经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。公司应当提供网络投票等方式以方便社会公众股股东参与股东大会表决。
（四）有关利润分配的信息披露
公司应在年度报告、半年度报告中披露利润分配预案和现金利润分配政策执行情况。
若在公司上一会计年度盈利的情况下，但董事会未提出现金利润分配预案的，董事会应在年度报告中详细说明未提出现金利润分配的原因、未用于现金利润分配的资金留存公
司的用途和使用计划，独立董事应当对此利润分配预案发表独立意见并披露。公司在召开股东大会审议未提出现金分配的利润分配议案时除现场会议外，应向股东提供网络形式的投票平台。
（五）利润分配的形式：公司利润分配的形式包括现金、股票、现金与股票相结合
三种方式，及法律、法规允许的其他方式分配利润。在公司利润分配中应优先适用现金分红。
（六）利润分配期间间隔：
公司在符合利润分配的条件下，应该每年度进行利润分配，公司可以进行中期现金分红。
（七）利润分配的条件和比例
在年度盈利的情况下，若满足了公司正常生产经营的资金需求且足额预留法定公积金、盈余公积金后，如无重大投资计划或重大现金支出计划等事项，公司应采取现金方式分配股利，以现金方式分配的利润比例由董事会根据公司盈利水平和经营发展计划提出，报股东大会批准。重大投资计划是指按照公司章程的规定需提交股东大会审议的投资计划。在现金流满足正常经营和长期发展的前提下，公司最近三年以现金方式累计分配的利润应不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。现金分红在本次利润分配中所占比例为现金股利除以现金股利与股票股利之和。”
（二）最近三年公司利润分配情况
1、最近三年利润分配方案
年度分红方案现金分红方案分配金额（含税）
1-1-179新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
年度分红方案现金分红方案分配金额（含税）
每10股派发现金红利5.10（含税），送红股0
201953484.87万元股（含税），不以公积金转增股本每10股派发现金红利4.80元（含税），送红
202050338.70万元
股0股（含税），不以公积金转增股本每10股派发现金红利3.30（含税），送红股
2021285892.95万元
0股（含税），不以公积金转增股本
每10股派发现金红利2.70元（含税），送红
2022233912.42万元
股0股（含税），不以公积金转增股本注：2022年利润分配方案经公司于2023年3月20日召开的第八届董事会第二十次会议审议通过，将提交公司2022年年度股东大会审议，待股东大会审议通过后，公司将按相关规定实施上述利润分配方案。
2、最近三年现金股利分配情况
公司2019年-2021年的现金分红情况如下：
单位：万元项目2021年度2020年度2019年度
现金分红金额（含税）285892.9550338.7053484.87分红年度合并报表中归属于上
1253004.23151625.94163575.89
市公司普通股股东的净利润现金分红金额占合并报表中归
属于上市公司普通股股东的净22.82%33.20%32.70%利润的比率
最近三年累计现金分红额389716.53
最近三年年均可分配净利润522735.35
最近三年累计现金分红额/最近
74.55%
三年年均可分配净利润
注：公司2019年、2020年财务数据调整系同一控制下企业合并所致，现金分红计算基础采用追溯调整前净利润，“第五节财务会计信息”中2020年财务数据为追溯调整后数据，因此存在不一致情形。2021年公司共派现2858929528.62元，派现比例占经审计合并报表中剔除重组过渡期标的公司原股东享有的部分后归属于母公司股东净利润的50.85%。
发行人最近三年累计以现金方式分配的利润共计389716.53万元，占最近三年实现的年均可分配利润的74.55%，公司的现金分红符合《公司章程》的相关规定。
（三）公司未来三年的分红规划
为进一步增强新疆天山水泥股份有限公司（以下简称“天山股份”或“公司”）利
润分配政策的透明度，完善和健全公司利润分配决策和监督机制，保证利润分配的连续
1-1-180新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
性和稳定性，给予投资者合理的投资回报，切实保护中小股东的合法权益，引导投资者树立长期投资和理性投资理念，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（2022年修订）》《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》等相关法律法规和规范性文件及《新疆天山水泥股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关规定，并综合考虑企业盈利能力、经营发展规划、股东回报、社会资金成本及外部融资环境等因素，公司制定了《新疆天山水泥股份有限公司未来三年（2022年-2024年）股东分红回报规划》，该规划尚需公司股东大会审议通过。具体内容如下：
“一、公司制定本规划考虑的因素公司着眼于企业长远和可持续发展，在综合分析公司经营发展实际情况、发展战略、企业盈利能力、社会资金成本及外部融资环境等因素的基础上，充分考虑公司所处行业特点、目前发展所处阶段、自身经营模式、盈利水平、现金流量状况、项目投资资金需
求、银行信贷及债权融资环境等情况，在保证公司股本规模和股权结构合理的前提下，统筹考虑股东的短期利益和长期利益，对利润分配做出制度性安排，从而建立对投资者持续、稳定、科学的分红回报规划与机制，以保证公司利润分配政策的连续性和稳定性，兼顾全体股东的整体利益和公司的长远利益及可持续发展。
二、本规划的制定原则
公司应积极实施连续、稳定的利润分配政策，综合考虑投资者的合理投资回报和公司的长远发展。公司未来三年（2022年-2024年）将坚持以现金分红为主，在符合相关法律、法规及公司章程有关利润分配的规定，同时保持利润分配政策的连续性和稳定性的情况下，制定本规划。
三、公司未来三年（2022年—2024年）股东回报的具体规划
（一）利润分配方式
公司利润分配的形式包括现金、股票、现金与股票相结合三种方式，及法律、法规允许的其他方式分配利润。在公司利润中应优先适用现金分红。
（二）利润分配时间
公司股东大会对利润分配方案作出决议后，董事会须在股东大会召开后二个月内完
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成股利（或股份）的派发事项。在有条件的情况下，公司董事会还可以根据公司的资金状况提议进行中期现金分配。
（三）现金分红的条件和比例
在2022年-2024年，公司若实现盈利，且弥补以前年度亏损和依法提取法定公积金后，如无重大投资计划或重大现金支出发生，公司将积极推行现金方式分配股利。此三个连续年度内每年分配的现金股利不低于公司该年度实现的经审计合并报表中归属于
母公司股东净利润的50%，具体每个年度的现金分红比例由董事会根据公司年度盈利状况和未来资金使用计划提出预案。
重大投资计划是指按照公司章程的规定需提交股东大会审议的投资计划。
重大现金支出发生指按照公司章程的规定需提交股东大会审议的现金支出。
（四）利润分配的决策、监督和披露
1、公司董事会制定公司的利润分配预案，公司独立董事发表独立意见，公司股东
大会对利润分配方案作出决议。公司董事会、监事会以及股东大会在公司利润分配方案的研究认证和决策过程中，将充分听取和考虑股东（特别是中小股东）、独立董事和监事的意见。
2、公司当年盈利但董事会未做出利润分配预案的，独立董事应当对此发表独立意见，公司除召开股东大会现场会议外，还向股东提供网络形式的投票平台。同时应在定期报告中披露未做出利润分配预案的原因及未用于分红的资金留存公司的用途。
3、公司应当在定期报告中详细披露利润分配政策的制定和执行情况，说明是否符
合公司章程的规定或者股东大会决议的要求，分红标准和比例是否明确和清晰，相关的决策程序和机制是否完备，独立董事是否尽职履责并发挥了应有的作用，中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到充分维护。
（五）发放股票股利的具体条件
公司在满足上述现金分红的条件下，并综合考虑累计可供分配利润、公积金及现金流状况，在保证最低现金分红比例和公司股本规模合理及股权结构合理的前提下，并且公司董事会认为发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，公司可以采用发放股票股利方式进行利润分配，具体分红比例由公司董事会审议通过后，提交股东大会审议决
1-1-182新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）定。
（六）差异化的现金分红政策
公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及
是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：
1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红
在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；
2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红
在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；
3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红
在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
重大资金支出发生指按照公司章程的规定需提交股东大会审议的资金支出。
四、股东回报规划制定周期和相关决策机制
公司原则上每三年制订一次分红回报规划，若公司经营情况没有发生较大变化，可以参照最近一次制定或修订的分红回报规划执行，不另行制定三年回报规划。
股东回报规划由董事会根据公司正在实施的利润分配政策，结合公司具体经营情况、现金流量状况、发展阶段及资金需求，充分考虑和听取股东（特别是公众投资者和中小投资者）、独立董事和监事会的意见后，制定该时段的股东回报规划，提交公司股东大会审议。
五、规划其他事宜
（一）本规划自公司股东大会审议通过之日起生效，修订时亦同。
（二）本规划未尽事宜，依照相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定执行。
（三）本规划由公司董事会负责解释。”
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十五、公司及子公司最近三年发行的债券和债券偿还情况
（一）公司及控股子公司最近三年债券发行情况
截至报告期末，公司及控股子公司最近三年债券发行及存续具体情况如下：
单位：亿元、%发行存续及偿还序号发行主体债券简称发行方式发行日期到期日期发行规模利率情况
1天山股份22天山01公募2022/9/212025/9/22202.68存续中
2南方水泥21南方03公募2021/6/112024/6/1573.47存续中
3南方水泥21南方05公募2021/8/62024/8/983.07存续中
4南方水泥21南方02公募2021/4/82026/4/983.92存续中
5南方水泥21南方01公募2021/4/82024/4/9123.59存续中
6南方水泥21南方06公募2021/8/62026/8/9153.43存续中
7西南水泥20西南01公募2020/6/52023/6/853.10存续中
8西南水泥21西南02公募2021/4/212026/4/2263.94存续中
9西南水泥21西南01公募2021/4/212024/4/22143.59存续中
公司债券小计95--
20天山水泥
10天山股份公募2020/11/62020/12/100.31.99已兑付
SCP001
21联合水泥
11中联水泥公募2021/11/12022/6/30102.63已兑付
SCP005
21联合水泥
12中联水泥公募2021/10/292022/7/29102.65已兑付
SCP004
21联合水泥
13中联水泥公募2021/10/132022/4/20102.54已兑付
SCP003
21联合水泥
14中联水泥公募2021/10/112022/3/24102.55已兑付
SCP002
21联合水泥
15中联水泥公募2021/7/22022/4/1102.97已兑付
SCP001
20联合水泥
16中联水泥公募2020/11/112023/11/13104.13存续中
MTN002
20联合水泥
17中联水泥公募2020/10/152020/12/30101.30已兑付
SCP018
20联合水泥
18中联水泥公募2020/8/262023/8/28103.39存续中
MTN001
20联合水泥
19中联水泥公募2020/7/312020/9/30101.29已兑付
SCP017
20联合水泥
20中联水泥公募2020/4/262020/6/26101.40已兑付
SCP016
20联合水泥
21中联水泥公募2020/4/232020/10/21101.50已兑付
SCP015
20联合水泥
22中联水泥公募2020/4/202020/7/21101.48已兑付
SCP014
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发行存续及偿还序号发行主体债券简称发行方式发行日期到期日期发行规模利率情况
20联合水泥
23中联水泥公募2020/4/162020/10/14101.70已兑付
SCP013
20联合水泥24中联水泥（疫情防控公募2020/3/302020/5/131.80已兑付债）SCP012
20联合水泥
25中联水泥公募2020/3/262020/5/26101.99已兑付
SCP011
20联合水泥
26中联水泥公募2020/3/242020/6/23102.10已兑付
SCP010
20联合水泥
27中联水泥公募2020/3/182020/9/16102.20已兑付
SCP009
20联合水泥
28中联水泥公募2020/3/122020/5/12102.10已兑付
SCP008
20联合水泥
29中联水泥公募2020/3/52020/5/7102.25已兑付
SCP007
20联合水泥
30中联水泥公募2020/2/272020/8/26102.50已兑付
SCP006
20联合水泥
31中联水泥公募2020/1/162020/3/17102.30已兑付
SCP005
20联合水泥
32中联水泥公募2020/1/162020/3/17102.30已兑付
SCP004
20联合水泥
33中联水泥公募2020/1/92020/3/12102.28已兑付
SCP003
20联合水泥
34中联水泥公募2020/1/72020/3/10102.30已兑付
SCP002
20联合水泥
35中联水泥公募2020/1/22020/9/30103.20已兑付
SCP001
22南方水泥
36南方水泥公募2022/8/162022/11/11101.55已兑付
SCP003
22南方水泥
37南方水泥公募2022/7/122022/10/28101.70已兑付
SCP002
22南方水泥
38南方水泥公募2022/6/62022/9/23102.00已兑付
SCP001
21南方水泥
39南方水泥公募2021/7/142021/8/2052.20已兑付
SCP002
21南方水泥
40南方水泥公募2021/6/72021/8/682.70已兑付
SCP001
20南方水泥
41南方水泥公募2020/9/102020/10/3016.51.24已兑付
SCP005
20南方水泥
42南方水泥公募2020/7/232020/8/2661.30已兑付
SCP004
20南方水泥
43南方水泥公募2020/7/132020/9/15101.43已兑付
SCP003
20南方水泥
44南方水泥公募2020/5/272020/7/1781.28已兑付
SCP002
20南方水泥
45南方水泥公募2020/3/122020/6/24102.39已兑付
SCP001
22西南水泥
46西南水泥公募2022/12/52023/4/28102.40存续中
SCP005
47西南水泥22西南水泥公募2022/10/312023/6/22101.89存续中
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发行存续及偿还序号发行主体债券简称发行方式发行日期到期日期发行规模利率情况
SCP004
22西南水泥
48西南水泥公募2022/8/152022/12/2361.55已兑付
SCP003
22西南水泥
49西南水泥公募2022/7/142022/11/4101.80已兑付
SCP002
22西南水泥
50西南水泥公募2022/6/92022/12/9102.05已兑付
SCP001
21西南水泥
51西南水泥公募2021/4/222021/7/23102.50已兑付
SCP001
20西南水泥
52西南水泥公募2020/4/162020/6/19101.45已兑付
SCP004
20西南水泥
53西南水泥公募2020/4/72020/10/23101.80已兑付
SCP003
20西南水泥
54西南水泥公募2020/3/62020/8/2142.35已兑付
SCP002
20西南水泥
55西南水泥公募2020/2/242020/8/2152.60已兑付
SCP001
21西南水泥
56西南水泥公募2021/8/192024/8/2353.14存续中
MTN001
20西南水泥
57西南水泥公募2020/8/62023/8/1053.65存续中
MTN001
债务融资工具小计431.80--
58 中联水泥 21 中联 B 私募 2021/12/22 2023/10/27 0.6677 - 存续中
59 中联水泥 21 中联 A1 私募 2021/12/22 2022/7/21 7.0170 2.95 已兑付
60 中联水泥 PR 中联 A2 私募 2021/12/22 2023/10/27 2.7653 3.43 存续中
其他小计10.45--
合计537.25--
截至本募集说明书签署日，公司均已按期足额偿还上述债券的利息。最近三年，公司未发生延迟支付债券及其他债务融资工具本息的情况。
（二）最近三年偿债财务指标期间2022年度2021年度2020年度
利息保障倍数（倍）4.437.077.28
贷款偿还率100.00%100.00%100.00%
利息偿付率100.00%100.00%100.00%
注：利息保障倍数＝息税折旧摊销前利润/（利息支出+资本化利息支出）
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（三）最近三年平均可分配利润是否足以支付公司债券一年的利息的情况2020、2021年及2022年，发行人归属于母公司普通股股东的净利润（以扣除非经常性损益前后孰低者计）分别为142181.69万元、494815.47万元及270479.53万元，最近三年实现的平均可分配利润为302492.23万元。参考存续期债券的利率水平及近期债券市场的发行利率水平并经合理估计，发行人最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息。
（四）本次可转债的资信评级情况
本次可转换公司债券经联合资信评估股份有限公司评级，根据联合资信评估股份有限公司出具的《新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券信用评级报告》，发行人主体信用评级为 AAA，评级展望为稳定，本次可转换公司债券信用评级为 AAA。
1-1-187新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
第五节财务会计信息
一、财务报告及相关财务资料
（一）最近三年财务报表审计情况天山股份2020年度和2021年度财务报表已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并分别出具了天职业字[2021]5895号和天职业字[2022]5776号标准无保留意见审计报告，2022年度财务报表已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了大华审字[2023]000025号标准无保留意见审计报告。
公司于2021年完成了购买南方水泥99.9274%股权、西南水泥95.7166%股权、中
联水泥100.00%股权、中材水泥100.00%股权等资产的事项，上述相关公司纳入公司合并报表范围。根据《企业会计准则》的相关规定，公司按照同一控制下企业合并原则对
2020年度的合并财务报表数据进行了追溯调整，并以追溯调整后的财务数据列示，公
司经追溯调整后的2020年度以及2021年度合并财务报表已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了天职业字[2022]44462号标准无保留意见的审计报告。
除特别说明以外，本募集说明书分析的2020及2021年内容以发行人经追溯调整的审计报告（天职业字[2022]44462号）为基础，2022年内容以发行人2022年度审计报告（大华审字[2023]000025号）为基础。
本公司提醒投资者阅读财务报告和审计报告全文，以获取全部的财务信息。
（二）重要性水平的判断标准
公司根据自身业务特点和所处行业，从项目性质及金额两方面判断与财务会计信息相关的重大事项或重要性水平。在判断项目性质重要性时，公司主要考虑该项目的性质是否显著影响公司财务状况、经营成果和现金流量，是否会引起特别的风险。在判断项目金额大小的重要性时，综合考虑该项目金额占总资产、净资产、营业收入、净利润等项目金额比重情况。
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二、最近三年财务报表
（一）合并资产负债表
单位：万元
2022年2021年2020年
项目
12月31日12月31日12月31日
流动资产：
货币资金1074526.781428790.311490986.75
交易性金融资产97401.50109432.55117363.58
应收票据19192.5632343.7056061.89
应收账款3167108.913292953.702619772.42
应收款项融资501865.51771691.25768469.54
预付款项199264.18180488.05237336.51
其他应收款376501.46352884.07352819.82
其中：应收利息---
应收股利5832.342956.423005.04
存货1176348.761006029.77927439.08
持有待售资产-786.2619584.32
其他流动资产181069.58140094.33114104.49
流动资产合计6793279.247315493.986703938.39
非流动资产：
长期股权投资1177474.281249086.911015566.52
其他非流动金融资产1559.991229.241095.43
投资性房地产11195.529981.178805.28
固定资产11633415.0411251389.5810332512.47
在建工程1469809.351257851.041348012.74
使用权资产164871.27178049.98195810.84
无形资产3903406.183578532.082766120.00
开发支出711.07542.55293.05
商誉2649607.472648479.102642555.42
长期待摊费用520015.45455447.04326261.79
递延所得税资产353408.61262452.61261598.52
其他非流动资产204901.05297442.10278096.85
非流动资产合计22090375.2721190483.3919176728.91
资产总计28883654.5128505977.3725880667.30
1-1-189新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
2022年2021年2020年
项目
12月31日12月31日12月31日
流动负债：
短期借款2587495.512454470.953430386.46
应付票据984365.921239108.21949107.27
应付账款3127837.032479386.932103454.81
合同负债271600.66373783.23401229.70
应付职工薪酬140767.30174312.77134303.15
应交税费286195.06543830.78573716.04
其他应付款4005477.924911512.124019771.02
其中：应付利息---
应付股利104567.56940305.5026177.11
一年内到期的非流动负债1746087.731265377.02705239.44
其他流动负债267477.16569851.1252651.29
流动负债合计13417304.2914011633.1112369859.17
非流动负债：
长期借款3911821.403370626.662424444.07
应付债券949484.521049470.47946089.34
租赁负债145226.07145301.24166291.80
长期应付款226274.85304902.55255713.45
长期应付职工薪酬6151.277310.209383.20
预计负债236255.81218185.97154125.01
递延收益65886.7062503.4157282.19
递延所得税负债195073.50204056.53139438.24
其他非流动负债--373.00
非流动负债合计5736174.125362357.024153140.31
负债合计19153478.4019373990.1316522999.48
所有者权益：
股本866342.28834880.59104872.30
资本公积3394578.982989458.973429850.38
减：库存股---
其他综合收益-11094.732303.18-1543.91
专项储备49492.5460038.2048552.46
盈余公积521680.18490005.20478835.60
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2022年2021年2020年
项目
12月31日12月31日12月31日
未分配利润3359903.643218039.803587450.05
归属于母公司所有者权益合计8180902.887594725.947648016.87
少数股东权益1549273.221537261.301709650.95
所有者权益合计9730176.109131987.249357667.82
负债和所有者权益总计28883654.5128505977.3725880667.30
（二）合并利润表
单位：万元项目2022年度2021年度2020年度
一、营业总收入13258052.0716997853.8816214870.31
其中：营业收入13258052.0716997853.8816214870.31
二、营业总成本12912908.1114756222.0013509899.30
其中：营业成本11128832.0412758863.9211618748.96
税金及附加243860.96220693.47193694.21
销售费用166992.72274363.81293242.54
管理费用734563.28854570.85822222.44
研发费用191076.66179329.3975732.63
财务费用447582.44468400.56506258.52
其中：利息费用474687.13489619.94513463.65
利息收入38604.4335812.5331044.13
加：其他收益112347.51125565.02152417.11
投资收益（损失以“-”号填列）49901.33176554.42253934.32
其中：对联营企业和合营企业的投资收益57454.87184320.93203705.82以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
-7882.95-9620.03-15377.59（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）-11397.92-9750.01-19008.99
信用减值损失（损失以“-”号填列）47847.46-135035.11-182932.29
资产减值损失（损失以“-”号填列）-23608.46-386951.62-659333.80
资产处置收益（损失以“-”号填列）140158.5629118.27102359.62
三、营业利润（亏损以“-”号填列）660392.452041132.862352406.98
加：营业外收入29314.1492857.9951182.04
减：营业外支出48554.9756302.67103610.75
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项目2022年度2021年度2020年度
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）641151.612077688.182299978.27
减：所得税费用133743.73585464.49653472.12
五、净利润（净亏损以“-”号填列）507407.881492223.691646506.15
其中：被合并方在合并前实现的净利润-835492.061466849.34
（一）按经营持续性分类---
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）507407.881492223.691646506.15
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）---
（二）按所有权归属分类---1.归属于母公司所有者的净利润（净亏损以
454224.051253004.231298799.57“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）53183.83239219.46347706.58
六、其他综合收益的税后净额-14781.994185.4019148.16
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的
-13397.913847.1016598.02税后净额
1．不能重分类进损益的其他综合收益144.31315.87-148.55
2．将重分类进损益的其他综合收益-13542.223531.2316746.57
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税
-1384.07338.312550.15后净额
七、综合收益总额492625.891496409.091665654.31
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额440826.141256851.331315397.59
（二）归属于少数股东的综合收益总额51799.76239557.77350256.73
八、每股收益：
（一）基本每股收益（元/股）0.531.571.65
（二）稀释每股收益（元/股）0.531.571.65
（三）合并现金流量表
单位：万元项目2022年度2021年度2020年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金13596441.7417696205.5517763129.85
收到的税费返还54061.9977406.5198263.14
收到其他与经营活动有关的现金182129.18203629.17231599.41
经营活动现金流入小计13832632.9117977241.2318092992.41
购买商品、接受劳务支付的现金9418688.1611967195.1211073947.72
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项目2022年度2021年度2020年度
支付给职工及为职工支付的现金1073274.761037281.96909063.88
支付的各项税费1313377.811597044.501712882.43
支付其他与经营活动有关的现金502045.04533208.68482633.25
经营活动现金流出小计12307385.7715134730.2614178527.29
经营活动产生的现金流量净额1525247.142842510.973914465.12
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金63597.906159.48677381.19
取得投资收益收到的现金81460.6440743.4668167.61
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
104021.99106843.28212422.05
回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净
1358.78-49864.88
额
收到其他与投资活动有关的现金3893.02119704.66197.38
投资活动现金流入小计254332.34273450.881008033.11
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
1552450.692002374.121579517.17
付的现金
投资支付的现金81128.02126060.12666901.29取得子公司及其他营业单位支付的现金净
31791.8766584.67107645.62
额
支付其他与投资活动有关的现金12150.419686.60-
投资活动现金流出小计1677520.992204705.512354064.08
投资活动产生的现金流量净额-1423188.65-1931254.63-1346030.97
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金602862.4546538.78444788.35
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金179778.6546538.7844788.35
取得借款收到的现金8421697.096686839.569156457.81
收到其他与筹资活动有关的现金860000.001282252.041761349.02
筹资活动现金流入小计9884559.548015630.3711362595.18
偿还债务支付的现金7654047.185670380.009750979.91
分配股利、利润或偿付利息支付的现金1703508.961486812.381316039.74
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润167993.77182526.29158763.47
支付其他与筹资活动有关的现金1050355.891821062.152491546.32
筹资活动现金流出小计10407912.038978254.5313558565.97
筹资活动产生的现金流量净额-523352.49-962624.16-2195970.79
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响789.811165.50-4634.82
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项目2022年度2021年度2020年度
五、现金及现金等价物净增加额-420504.18-50202.31367828.55
加：期初现金及现金等价物余额1236182.301286178.70918350.15
六、期末现金及现金等价物余额815678.121235976.391286178.70
三、合并财务报表的编制基础、合并范围及变化情况
（一）合并财务报表的编制基础2021年9月9日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准新疆天山水泥股份有限公司向中国建材股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2021]2921号），核准公司以发行股份及支付现金的方式，向中国建材等26名交易对方购买南方水泥99.9274%股权、西南水泥95.7166%股权、中联水泥100.00%股权、
中材水泥100.00%股权。
在编制财务报表时，为使财务报表更具可比性，假设同一控制下企业合并于报告期期初即已完成，并进行了模拟调整。
本财务报表基于上述编制原则，以公司持续经营假设为基础，根据实际发生的交易事项，按照企业会计准则的有关规定，并基于财务报表附注所述的重要会计政策、会计估计进行编制。
（二）合并范围
持股比例（%）子公司名称股权取得方式业务性质直接间接
新疆天山水泥有限责任公司投资设立生产销售100.00—
南方水泥有限公司同一控制下合并生产销售100.00—
浙江南方水泥有限公司同一控制下合并生产销售100.00—
江西南方水泥有限公司同一控制下合并生产销售100.00—
湖南南方水泥集团有限公司同一控制下合并生产销售100.00—
浙江三狮南方新材料有限公司同一控制下合并生产销售90.00—
南方新材料科技有限公司同一控制下合并生产销售80.00—
华东材料有限公司投资设立生产销售100.00—
西南水泥有限公司同一控制下合并生产销售100.00—
云南西南水泥有限公司同一控制下合并生产销售100.00—
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持股比例（%）子公司名称股权取得方式业务性质直接间接
贵州西南水泥有限公司同一控制下合并生产销售100.00—
嘉华特种水泥股份有限公司同一控制下合并生产销售89.51—
中材水泥有限责任公司同一控制下合并生产销售100.00—
中国联合水泥集团有限公司同一控制下合并生产销售100.00—
新疆聚材电子商务有限公司投资设立互联网和相关服务100.00—
奇台天山水泥有限责任公司吸收合并取得生产销售100.00—
注：此处列示的仅为公司的二级子公司，公司下属各级次子公司众多，未予全部列示。
（三）合并范围变化情况
1、合并范围增加
公司名称股权取得方式股权取得时点股权取得比例
2020年度
瑞昌市廊道运输有限公司投资设立2020年02月24日57.00%
阜阳中联水泥有限公司投资设立2020年03月10日100.00%
常德市鼎城盛祥混凝土有限公司非同一控制下合并2020年03月31日51.00%
禹州市成磊建材有限公司非同一控制下合并2020年05月12日51.00%
池州中建材新材料有限公司投资设立2020年05月20日60.00%
德安县南方新材料有限公司投资设立2020年05月21日100.00%
翁源县中源发展有限公司同一控制下合并2020年06月30日51.00%
乐昌市中建材水泥有限公司同一控制下合并2020年06月30日51.00%乳源瑶族自治县嘉旺商品混凝土搅拌有
同一控制下合并2020年06月30日51.00%限公司
韶关市泰基搅拌有限公司同一控制下合并2020年06月30日51.00%
韶关市筑城新型节能建材有限公司同一控制下合并2020年06月30日51.00%韶关市粤北工业开发区建成混凝土有限
同一控制下合并2020年06月30日51.00%公司
韶关市永威混凝土有限公司同一控制下合并2020年06月30日51.00%
韶关市曲江顺翔混凝土有限公司同一控制下合并2020年06月30日51.00%
韶关市三创混凝土有限公司同一控制下合并2020年06月30日51.00%
杭州新桐建材有限公司非同一控制下合并2020年07月01日70.00%
杭州瑞磊建材有限公司非同一控制下合并2020年07月01日51.00%
常德市德源混凝土有限公司非同一控制下合并2020年07月31日70.00%
1-1-195新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
公司名称股权取得方式股权取得时点股权取得比例
播州西南水泥有限公司非同一控制下合并2020年08月01日100.00%
林州中联新材料有限公司投资设立2020年08月24日100.00%
云南富源西南水泥有限公司非同一控制下合并2020年09月22日100.00%
邢台鑫磊建材股份有限公司同一控制下合并2020年11月30日98.55%
济南中联新材料有限公司投资设立2020年12月16日51.00%
湖南乐福田新材料科技有限公司非同一控制下合并2020年12月31日51.00%
2021年度
枞阳南方新材料有限公司投资设立2021年01月26日41.00%
吐鲁番天山金越环境科技有限公司非同一控制下合并2021年01月29日100.00%
杭州临安南方水泥有限公司非同一控制下合并2021年03月01日100.00%
宜兴市阳港矿业有限公司非同一控制下合并2021年03月23日90.00%
郏县中联城投新材料有限公司投资设立2021年05月21日60.00%
河南中联同力材料有限公司投资设立2021年05月28日60.00%
三门峡腾跃同力水泥有限公司非同一控制下合并2021年05月31日100.00%
河南省豫鹤同力水泥有限公司非同一控制下合并2021年05月31日100.00%
濮阳同力建材有限公司非同一控制下合并2021年05月31日100.00%
河南省豫南水泥有限公司非同一控制下合并2021年05月31日86.15%
驻马店市同力骨料有限公司非同一控制下合并2021年05月31日62.96%
洛阳黄河同力水泥有限责任公司非同一控制下合并2021年05月31日73.15%
新乡平原同力水泥有限责任公司非同一控制下合并2021年05月31日100.00%
河南省同力水泥有限公司非同一控制下合并2021年05月31日100.00%
驻马店市豫龙同力水泥有限公司非同一控制下合并2021年05月31日70.00%
中非同力投资有限公司非同一控制下合并2021年05月31日100.00%
安阳龙安中联新材料有限公司投资设立2021年08月23日100.00%
安阳北关中联新材料有限公司投资设立2021年08月23日100.00%
安阳汤阴中联新材料有限公司投资设立2021年08月24日100.00%
南方水泥有限公司同一控制下合并2021年09月30日85.10%
中国联合水泥集团有限公司同一控制下合并2021年09月30日100.00%
西南水泥有限公司同一控制下合并2021年09月30日79.93%
中材水泥有限责任公司同一控制下合并2021年09月30日100.00%
顺平中联新材料有限公司投资设立2021年11月20日51.00%
宜阳中联同力新材料有限公司投资设立2021年11月22日83.00%
易县中联新材料有限公司投资设立2021年11月23日51.00%
1-1-196新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
公司名称股权取得方式股权取得时点股权取得比例
唐县中联新材料有限公司投资设立2021年11月25日51.00%
曲阳中联新材料有限公司投资设立2021年11月26日51.00%
涞水中联新材料有限公司投资设立2021年11月26日51.00%
涞源中联新材料有限公司投资设立2021年12月01日51.00%
东至南方材料有限公司投资设立2021年12月08日65.00%
东至南方东流港有限公司投资设立2021年12月08日60.00%
中建材矿业投资尼日利亚有限公司同一控制下合并2021年12月31日40.00%
2022年度
吉安南方混凝土有限公司投资设立2022年01月04日100.00%
吉水南方混凝土有限公司投资设立2022年01月04日100.00%
池州中建材杭加新材料有限公司投资设立2022年01月17日60.00%
华东材料有限公司投资设立2022年03月29日100.00%
湖南旺邦环保建材有限公司非同一控制下合并2022年02月28日100.00%中材（巢湖）环保能源有限公司投资设立2022年05月25日51.00%
湖南桃源南方新材料科技有限公司非同一控制下合并2022年05月31日67.00%
新疆天山水泥有限责任公司投资设立2022年06月29日100.00%
洛阳中联国展新材料有限公司投资设立2022年07月04日65.00%
乐昌市乐源矿业投资开发有限公司非同一控制下合并2022年12月28日100.00%
苏州混凝土水泥制品研究院有限公司同一控制下合并2022年12月31日100.00%
新疆中材精细化工有限责任公司同一控制下合并2022年12月31日59.50%
2、合并范围减少
公司名称股权处置方式股权处置时点股权处置比例
2020年度
日照中联港中水泥有限公司注销2020年03月17日100.00%
新疆和静天山金特矿微粉有限公司破产清算2020年04月15日65.00%
芜湖南方水泥有限公司挂牌2020年04月30日51.00%
广汉三星堆水泥有限公司破产清算2020年06月03日23.00%
德阳森恒新型建材有限公司注销2020年06月28日80.00%
海宁市三狮水泥有限责任公司注销2020年07月22日100.00%
山东鲁城水泥有限公司注销2020年09月14日100.00%
湖州煤山南方水泥有限公司注销2020年09月16日100.00%
1-1-197新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
公司名称股权处置方式股权处置时点股权处置比例
苏州混凝土水泥制品研究院有限公司股权转让2020年09月27日86.83%
无锡崇安南方混凝土有限公司注销2020年09月28日100.00%
湖南怡天建材有限公司注销2020年10月22日100.00%
嘉兴南方水泥有限公司注销2020年11月05日100.00%
山东鲁南水泥有限公司注销2020年12月07日80.34%
江西萍乡南方水泥有限公司注销2020年12月08日100.00%
龙游天池山水泥制造有限公司注销2020年12月11日100.00%
菏泽中联混凝土工程有限公司注销2020年12月11日100.00%
呼和浩特中联水泥有限公司注销2020年12月14日100.00%
贵州利森瓮福新型材料有限公司注销2020年12月22日80.00%
长沙中煌混凝土有限公司注销2020年12月23日100.00%
浙江仙都水泥有限公司注销2020年12月24日100.00%
杭州耸立建材有限公司注销2020年12月28日100.00%
湖州南方水泥有限公司注销2020年12月28日100.00%
2021年度
湖南衡阳县南方新材料科技有限公司注销2021年01月25日100.00%
衡阳玉丰建材实业有限公司注销2021年01月25日100.00%少数股东增资导致丧
上海自贸区南方水泥有限公司2021年03月31日60.00%失控制权
建德巨峰爆破工程有限公司股权转让2021年09月30日100.00%
湖州李家巷南方水泥有限公司注销2021年11月11日100.00%
浙江水泥有限公司注销2021年11月17日100.00%
宜春上高南方混凝土有限公司注销2021年11月25日100.00%
浙江冠宇商品混凝土有限公司注销2021年12月03日100.00%
韶关市筑城新型节能建材有限公司注销2021年12月16日51.00%
安吉南方矿业有限公司注销2021年12月17日100.00%
登封中联混凝土有限公司注销2021年12月27日70.00%
常德市德源混凝土有限公司注销2021年12月28日100.00%
杭州万艺建材有限公司注销2021年12月31日100.00%
2022年度
新干县博鑫混凝土有限公司股权转让2022年01月04日100.00%
江西新干南方混凝土有限公司出售2022年01月13日100.00%
永丰上达建材实业有限公司注销2022年01月17日100.00%
1-1-198新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
公司名称股权处置方式股权处置时点股权处置比例
西峡中联水泥有限公司注销2022年03月14日100.00%
新疆巴州天山水泥有限责任公司破产清算2022年03月29日100.00%
朔州中联水泥有限公司破产清算2022年04月11日100.00%
同力国际投资有限公司注销2022年04月18日100.00%
中莫同力水泥有限公司注销2022年05月25日100.00%
中非同力投资有限公司注销2022年06月29日100.00%
重庆市虎洲物流有限公司注销2022年07月02日100.00%
郏县中联城投新材料有限公司注销2022年08月19日60.00%
萍乡金宜混凝土有限公司破产清算2022年08月29日65.00%
什邡市恒立矿业有限公司注销2022年09月27日100.00%
新疆屯河金波水泥有限责任公司破产清算2022年12月26日60.00%
贵阳西南环保建材有限公司注销2022年11月07日100.00%
湖南祁东南方水泥有限公司注销2022年11月09日100.00%
杭州鼎固混凝土有限公司注销2022年11月09日100.00%中材（广东）水泥销售有限公司注销2022年11月11日100.00%
宜春金桥混凝土有限公司注销2022年11月15日100.00%
曲靖天恒工业有限公司注销2022年11月18日100.00%
江苏徐舍南方水泥有限公司注销2022年11月24日100.00%
云南远东亚鑫水泥有限责任公司注销2022年11月24日100.00%
韶关市泰基搅拌有限公司注销2022年11月28日51.00%
桃江县泰基混凝土有限公司注销2022年11月29日100.00%
桐乡南方混凝土有限公司注销2022年12月06日70.00%
湖南长沙南南方新材料科技有限公司注销2022年12月14日100.00%
湖南益阳南方水泥有限公司破产清算2022年12月15日80.44%
贵州省松桃高力水泥实业有限公司注销2022年12月19日100.00%
沙湾天山混凝土有限责任公司注销2022年12月20日100.00%
四川西南水泥有限公司注销2022年12月22日100.00%
长沙华建混凝土有限公司注销2022年12月22日100.00%
重庆中建材新材料有限公司注销2022年12月28日100.00%
日照中联水泥有限公司注销2022年12月29日100.00%
奇台新天山混凝土有限责任公司注销2022年12月29日100.00%
江西高安南方建材有限公司注销2022年12月29日80.00%
1-1-199新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
四、最近三年主要财务指标及非经常性损益明细表
（一）主要财务指标表
2022年12月31日/2021年12月31日/2020年12月31日/
项目
2022年度2021年度2020年度
流动比率（倍）0.510.520.54
速动比率（倍）0.390.430.44
资产负债率（合并）66.31%67.96%63.84%
资产负债率（母公司）27.01%6.74%13.90%归属于母公司所有者的净
454224.051253004.231298799.57利润（万元）息税折旧摊销前利润（万
2207395.233570144.103801973.75
元）
利息保障倍数（倍）4.437.077.28应收账款周转率
3.474.825.47（次/年）
存货周转率（次/年）10.0913.0212.58归属于母公司所有者的每
9.449.109.16
股净资产（元）每股经营活动产生的现金
1.763.404.69
流量净额（元）
每股净现金流量（元）-0.49-0.060.44
扣除非经常性基本0.531.571.65损益前每股收益（元/股）稀释0.531.571.65
扣除非经常性加权平均5.6516.0817.86损益前净资产
收益率（%）全面摊薄5.5516.5016.98
扣除非经常性基本0.311.721.36损益后每股收益（元/股）稀释0.311.721.36
扣除非经常性加权平均3.3717.7614.02损益后净资产
收益率（%）全面摊薄3.3117.2613.37
注1：上述指标除资产负债率（母公司）外均依据合并报表口径计算。
注2：根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号—净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010年修订）》，报告期内发生同一控制下企业合并，合并方在合并日发行新股份作为对价的，计算报告期末基本每股收益时，应把该股份视同在合并期初即已发行在外的普通股处理；计算比较期间的基本每股收益时，应把该股份视同在比较期间期初即已发行在外的普通股处理。据此，上表在计算每股净资产、每股经营活动现金流量、每股净现金流量时，视同合并日发行的新股在报告期初已经发行。
上述指标的计算公式如下：
流动比率＝流动资产/流动负债
速动比率＝（流动资产-存货-预付账款-一年内到期的非流动资产-其他流动资产）/流动负债
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资产负债率＝总负债/总资产
应收账款周转率＝营业收入/应收账款平均余额
存货周转率＝营业成本/存货平均余额
归属于母公司所有者的每股净资产＝期末归属于母公司所有者权益/期末普通股股份总数
每股经营活动现金净流量＝经营活动产生的现金流量净额/期末普通股股份总数
每股净现金流量＝现金及现金等价物净增加额/期末普通股股份总数
息税折旧摊销前利润=利润总额+计入财务费用的利息支出+固定资产折旧+无形资产摊销+长期待摊
费用摊销+使用权资产折旧
利息保障倍数＝息税折旧摊销前利润/（利息支出+资本化利息支出）
（二）公司最近三年净资产收益率及每股收益公司按照中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010年修订）》（中国证券监督管理委员会公告[2010]2号）、《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》（中国证券监督管理委员会公告[2008]43号）要求计算的净资产收益率和每股收
益如下：
项目2022年度2021年度2020年度
基本每股收益（元/股）0.531.571.65扣除非经常损益前
稀释每股收益（元/股）0.531.571.65
扣除非经常损益前加权平均净资产收益率（%）5.6516.0817.86
基本每股收益（元/股）0.311.721.36扣除非经常损益后
稀释每股收益（元/股）0.311.721.36
扣除非经常损益后加权平均净资产收益率（%）3.3717.7614.02注：上述基本每股收益、稀释每股收益按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）的相关规定计算。
（三）公司最近三年非经常性损益明细表
单位：万元序号非经常性损益项目2022年度2021年度2020年度
1非流动资产处置损益138117.269740.77411.68
计入当期损益的政府补助，但与公司业务
2密切相关，按照国家统一标准定额或定量63741.4318579.204809.05
享受的政府补助除外
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序号非经常性损益项目2022年度2021年度2020年度
3债务重组损益718.26--
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
4791.04835492.061486997.09
合并日的当期净损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
5金融负债产生的公允价值变动损益，以及-11355.98-2780.53-3368.29
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转
667475.946364.391162.59
回
7除上述各项之外的其他营业外收入和支出-22594.5046869.60-3471.55
8所得税影响额43627.607266.70820.87
9少数股东权益影响额（税后）9568.50148810.03329101.82
合计183744.52758188.761156617.88
五、报告期会计政策和会计估计变更情况
（一）重要的会计政策变更情况
1、2020年度
2020年度，公司无重大会计政策变更。
2、2021年度
公司自2021年1月1日采用《企业会计准则解释第14号》（财会[2021]1号）相关规定，根据累积影响数，调整期初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。该会计政策变更对公司财务报表不产生影响。
公司自2021年12月31日采用《企业会计准则解释第15号》（财会[2021]35号）
中“关于资金集中管理相关列报”的规定，解释发布前企业的财务报表未按照上述规定列报的，应当按照本解释对可比期间的财务报表数据进行相应调整。该会计政策变更对公司财务报表不产生影响。
3、2022年度公司自2022年1月1日起执行财政部颁布的《企业会计准则解释第15号》“关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”规定，该项会计政策变更对公司财务报表无影响。
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（二）重要的会计估计变更情况
报告期各期，公司无重大会计估计变更。
六、财务状况分析
（一）资产情况
1、资产的构成及分析
截至报告期各期末，公司资产构成情况如下：
单位：万元
2022年12月31日2021年12月31日2020年12月31日
项目金额占比金额占比金额占比
流动资产6793279.2423.52%7315493.9825.66%6703938.3925.90%
非流动资产22090375.2776.48%21190483.3974.34%19176728.9174.10%
资产总计28883654.51100.00%28505977.37100.00%25880667.30100.00%
截至2020年末、2021年末及2022年末，公司的资产总额分别为25880667.30万元、28505977.37万元及28883654.51万元。公司资产以非流动资产为主，占资产总额的比例分别为74.10%、74.34%及76.48%，主要系公司从事的水泥、熟料、商品混凝土和砂石骨料的生产及销售需要投入较大规模的厂房、设备、土地等非流动资产所致。
2、流动资产的构成及分析
截至报告期各期末，公司流动资产构成及变化情况如下：
单位：万元
2022年12月31日2021年12月31日2020年12月31日
项目金额占比金额占比金额占比
货币资金1074526.7815.82%1428790.3119.53%1490986.7522.24%
交易性金融资产97401.501.43%109432.551.50%117363.581.75%
应收票据19192.560.28%32343.700.44%56061.890.84%
应收账款3167108.9146.62%3292953.7045.01%2619772.4239.08%
应收款项融资501865.517.39%771691.2510.55%768469.5411.46%
预付款项199264.182.93%180488.052.47%237336.513.54%
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2022年12月31日2021年12月31日2020年12月31日
项目金额占比金额占比金额占比
其他应收款376501.465.54%352884.074.82%352819.825.26%
其中：应收利息------
应收股利5832.340.09%2956.420.04%3005.040.04%
存货1176348.7617.32%1006029.7713.75%927439.0813.83%
持有待售资产--786.260.01%19584.320.29%
其他流动资产181069.582.67%140094.331.92%114104.491.70%
流动资产合计6793279.24100.00%7315493.98100.00%6703938.39100.00%
公司的流动资产由货币资金、交易性金融资产、应收票据、应收账款、应收款项融
资、预付款项、其他应收款、存货、持有待售资产和其他流动资产构成，其中货币资金、应收账款、应收款项融资和存货的占比较高。报告期各期末，公司流动资产的变动情况及原因如下：
（1）货币资金
截至报告期各期末，公司货币资金的具体构成情况如下：
单位：万元
2022年12月31日2021年12月31日2020年12月31日
项目金额占比金额占比金额占比
库存现金97.840.01%432.850.03%127.490.01%
银行存款814038.9575.76%1235540.5186.47%1286362.0986.28%
其他货币资金260389.9924.23%192816.9513.50%204497.1713.72%
合计1074526.78100.00%1428790.31100.00%1490986.75100.00%
其中：存放在境外的
13944.911.30%14310.431.00%12557.240.84%
款项总额
公司货币资金主要由库存现金、银行存款和其他货币资金构成，其中其他货币资金主要为票据池保证金、矿山环境恢复治理保证金等。截至2020年末、2021年末及2022年末，公司货币资金余额分别为1490986.75万元、1428790.31万元及1074526.78万元，占流动资产的比例分别为22.24%、19.53%及15.82%。2022年末货币资金较2021年末减少24.79%，主要系公司当期营业收入同比下降，使得销售商品、提供劳务收到
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的现金减少所致。
（2）应收账款
1）应收账款余额及变动情况
截至报告期各期末，公司应收账款具体情况如下表所示：
单位：万元项目2022年12月31日2021年12月31日2020年12月31日
应收账款账面余额3742645.503899087.163153088.80
坏账准备575536.59606133.46533316.38
应收账款账面价值3167108.913292953.702619772.42
截至2020年末、2021年末及2022年末，公司应收账款账面价值分别为2619772.42万元、3292953.70万元和3167108.91万元，占流动资产的比例分别为39.08%、45.01%和46.62%。
2021年末，应收账款账面价值较上年年末增长25.70%，主要系2021年以来，下游
房地产行业受宏观政策调控导致市场销售遇冷，整体建设资金紧张，且受严峻的外部宏观因素挑战，开工延迟或开工不足，从而导致回款周期延长所致。2022年末，应收账款账面价值较上年年末下降3.82%，随营业收入的减少而减少。
2）应收账款账龄分析
截至报告期各期末，公司应收账款余额账龄分布情况如下：
单位：万元
2022年12月31日2021年12月31日2020年12月31日
项目金额占比金额占比金额占比
1年以内2142366.6757.24%2587006.3566.35%2098143.4066.54%
1至2年811140.5621.67%607818.8815.59%522675.8516.58%
2至3年236748.546.33%273435.577.01%200033.256.34%
3至4年186151.964.97%147917.643.79%129731.554.11%
4至5年114792.543.07%107918.852.77%74766.752.37%
5年以上251445.226.72%174989.874.49%127738.004.05%
合计3742645.50100.00%3899087.16100.00%3153088.80100.00%
1-1-205新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
截至2020年末、2021年末及2022年末，公司1年以内应收账款和1至2年应收账款合计占应收账款余额的比重分别为83.12%、81.94%和78.91%，为应收账款的主要组成部分。针对散装市场需求，公司主要采取先款后货的信用政策，对于长期合作的客户给予一定的信用期。公司应收账款账龄结构合理，期后回款情况总体良好。
3）应收账款坏账计提分析
*按坏账计提方法分类情况
截至报告期各期末，公司应收账款余额分类情况如下表所示：
单位：万元
2022年12月31日
账面余额坏账准备类别账面价值金额占比金额计提比例
按单项计提坏账准备429912.0211.49%429912.02100.00%-
按组合计提坏账准备3312733.4888.51%145624.574.40%3167108.91
其中：按简易损失模型计提组合3312733.4888.51%145624.574.40%3167108.91
合计3742645.50100.00%575536.5915.38%3167108.91
2021年12月31日
账面余额坏账准备类别账面价值金额占比金额计提比例
按单项计提坏账准备458327.8511.75%458327.85100.00%-
按组合计提坏账准备3440759.3188.25%147805.614.30%3292953.70
其中：按简易损失模型计提组合3440759.3188.25%147805.614.30%3292953.70
合计3899087.16100.00%606133.4615.55%3292953.70
2020年12月31日
账面余额坏账准备类别账面价值金额占比金额计提比例
按单项计提坏账准备392369.7012.44%392369.70100.00%-
按组合计提坏账准备2760719.1087.56%140946.685.11%2619772.42
其中：按简易损失模型计提组合2760719.1087.56%140946.685.11%2619772.42
合计3153088.80100.00%533316.3816.91%2619772.42
截至2020年末、2021年末及2022年末，公司应收账款按组合计提坏账准备的比例分别为87.56%、88.25%和88.51%，按单项计提坏账准备的应收款项均已全额计提坏
1-1-206新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）账准备。
*坏账计提与同行业可比公司对比分析
截至报告期各期末，公司应收账款坏账计提比例与同行业可比公司的对比情况如下∶
单位：%公司名称2022年12月31日2021年12月31日2020年12月31日
冀东水泥29.0131.7525.40
上峰水泥-12.4819.36
万年青-13.8016.24
塔牌集团9.7512.136.69
西藏天路-11.7613.93
青松建化17.9327.3327.76
宁夏建材8.8216.5921.87
海螺水泥1.311.541.06
祁连山25.8623.9822.72
华新水泥11.4014.6518.51
福建水泥-67.1499.20
平均值（注）14.8716.6017.35
天山股份15.3815.5516.91
注1：可比公司计算平均值时剔除极端情形福建水泥；部分可比公司2022年度报告尚未披露
公司对应收账款采用预期信用损失的简化模型，即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，与同行业可比公司基本一致，公司应收账款账龄主要集中在2年以内，坏账准备计提比例和同行业可比公司平均计提比例基本一致，公司应收账款坏账准备计提充分。
*各期坏账准备的计提和转回对经营业绩的影响
单位：万元项目2022年12月31日2021年12月31日2020年12月31日
坏账准备计提金额8060.2378377.9868351.71
坏账准备转回金额18679.5249.741146.78
利润总额641151.612077688.182299978.27
1-1-207新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
计提金额/利润总额1.26%3.77%2.97%
转回金额/利润总额2.91%0.00%0.05%
报告期各期，公司应收账款坏账准备计提金额分别为68351.71万元、78377.98万元和8060.23万元，占当期利润总额的比例分别为2.97%、3.77%和1.26%；公司应收账款转回金额分别为1146.78万元、49.74万元和18679.52万元，占当期利润总额的比例分别为0.05%、0.00%和2.91%，为已计提坏账的应收账款实现回款。报告期内，公司应收账款计提金额与转回金额占比均较低，对公司经营业绩不存在重大影响。
4）公司应收账款前五大情况
截至报告期各期末，公司应收账款余额前五名的情况如下：
单位：万元
2022年12月31日
占期末应收账款余额的坏账准备期末单位名称余额比例（%）余额
中国建筑第八工程局有限公司83627.852.23952.54
中建八局第三建设有限公司34037.170.91403.91
中天建设集团有限公司30494.880.81618.66
中建三局集团有限公司29301.670.782878.41
中铁建工集团有限公司19121.740.51227.25
合计196583.315.245080.76
2021年12月31日
占期末应收账款余额的坏账准备期末单位名称余额比例（%）余额
中国建筑第八工程局有限公司142356.753.652662.23
中国建筑第二工程局有限公司38548.010.992214.06
中国建筑一局（集团）有限公司37670.230.971258.26
中建三局集团有限公司34914.960.901773.79
中天建设集团有限公司32437.140.832367.05
合计285927.097.3410275.39
2020年12月31日
占期末应收账款余额的坏账准备期末单位名称余额比例（%）余额
中国建筑第八工程局有限公司91251.852.893350.12
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中国建筑第二工程局有限公司42305.041.342243.34
中国建筑一局（集团）有限公司41315.301.311404.87
中国建筑第三工程局有限公司40512.291.281233.22
中天建设集团有限公司26676.110.85567.22
合计242060.607.678798.77
截至2020年末、2021年末和2022年末，公司应收账款金额前五大客户合计占公司应收账款余额的比例分别为7.67%、7.34%和5.24%，公司应收账款余额前五名客户与主要客户匹配，且集中度较低，主要为大型国有企业，客户资信状况良好，已与公司建立了稳定的合作关系，坏账风险较小。
5）主要客户的信用政策及变化情况
报告期内，公司各业务板块信用政策如下表所示：
报告期内信用政业务类别信用政策信用期策有无重大变化熟料款到发货0天无一般客户款到发货0天无
原则上为款到发货，特殊情况需长期合作、知名度原则上为0天，水泥授信的，需办理有效担保或抵和影响力强、经营特殊情况最长不（质）押手续，6月末应收款须无规模较大且信誉较超过1个会计
控制在授信额度的50%以内，12好客户年度月末应收款须清零
实行分级管控，在最后付款期限、原则上在建工程付款方式、赊销节点后的月结比合同为9个月以
商品混凝土（注）无
例等方面区分，累计赊销金额不内；已完工工程超过合同总额的35%合同为90天以内骨料款到发货0天无
注：此处为重组时原标的公司南方水泥商混业务信用政策，新天山整体商混业务信用政策参考南方水泥相关政策，政策文件目前在修订中报告期内，对水泥等产品的销售一般采用款到发货的销售方式，对商品混凝土销售以赊销为主。公司主要客户订单获取方式主要为招投标及商业谈判，商品混凝土下游客户规模较大，有自身的付款条件和交易习惯，通常不同客户的信用政策、结算条款由双方谈判确定，不同客户的信用政策根据公司与客户谈判的结果存在一定的差异，报告期主要客户的信用政策符合公司实际情况，基本没有发生变化，不存在放宽信用政策刺激销售收入增长的情况。
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（3）应收款项融资
单位：万元
2022年12月31日2021年12月31日2020年12月31日
项目金额占比金额占比金额占比
银行承兑汇票501865.51100.00%771691.25100.00%768469.54100.00%
合计501865.51100.00%771691.25100.00%768469.54100.00%
截至2020年末、2021年末及2022年末，公司应收款项融资账面价值分别为
768469.54万元、771691.25万元和501865.51万元，占流动资产的比例分别为11.46%、
10.55%和7.39%。报告期内，公司应收款项融资为银行承兑汇票，金额整体呈下降趋势。
2022年末应收款项融资较2021年末减少34.97%，主要系公司当期营业收入同比下降，
使得收到的银行承兑汇票减少所致。
（4）存货
1）存货余额及变动情况
截至报告期各期末，公司存货的明细情况如下：
单位：万元
2022年12月31日2021年12月31日2020年12月31日
项目金额占比金额占比金额占比
原材料574136.1348.81%510955.4850.79%581814.0962.73%
自制半成品及在产品288823.4624.55%207601.5520.64%152818.0116.48%
库存商品294803.3625.06%260353.0725.88%178091.8519.20%
周转材料等18585.821.58%27119.672.70%14715.121.59%
合计1176348.76100.00%1006029.77100.00%927439.08100.00%
公司存货主要由原材料、自制半成品及在产品、库存商品及周转材料等构成。截至
2020年末、2021年末及2022年末，公司存货账面价值分别为927439.08万元、
1006029.77万元及1176348.76万元，占流动资产的比重分别为13.83%、13.75%及
17.32%，整体呈上升趋势。
报告期内，公司于每期期末进行存货减值测试，对成本低于可变现净值的存货计提跌价准备。截至2020年末、2021年末及2022年末，存货跌价准备余额分别为14206.40
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万元、12230.49万元和11754.99万元。
2）公司存货库龄和退换货情况
水泥具有储存时间短、容易受潮变质、易损耗等特点，库存一般比较低。发行人对外销售，主要采用以销定产的方式，存货库存期限一般在一个月以内。商品混凝土由于其产品性质，需运送至客户工程现场进行拌匀、使用，具有即产即销的特点，因此不存在库龄较长的存货，不存在大量的残次冷备品，不存在滞销、大量销售退回或换货的情况，受石灰石资源和运输成本的制约，水泥企业呈现出明显的区域性特征，而预拌混凝土产品则具有易凝结的特性，呈现出极强的地域性，故不存在大量发出商品。
3）公司对应的在手订单情况
在手订单方面，由于水泥熟料、混凝土及砂石骨料生产销售模式的特性，主要客户在手订单多为长期框架协议，合作保持长期稳定，对水泥产品销量及售价不做细节规定，根据需求月度或实时提货。公司生产则根据过往销量及往年错峰停窑天数经验安排未来年度生产计划，根据下游需求灵活调整错峰停窑天数，使产量与销量形成动态匹配，因此存货与在手订单不存在直接对应关系。
3、非流动资产的构成及分析
截至报告期各期末，公司非流动资产构成及变化情况如下：
单位：万元
2022年12月31日2021年12月31日2020年12月31日
项目金额占比金额占比金额占比
长期股权投资1177474.285.33%1249086.915.89%1015566.525.30%
其他非流动金融资产1559.990.01%1229.240.01%1095.430.01%
投资性房地产11195.520.05%9981.170.05%8805.280.05%
固定资产11633415.0452.66%11251389.5853.10%10332512.4753.88%
在建工程1469809.356.65%1257851.045.94%1348012.747.03%
使用权资产164871.270.75%178049.980.84%195810.841.02%
无形资产3903406.1817.67%3578532.0816.89%2766120.0014.42%
开发支出711.070.00%542.550.00%293.050.00%
商誉2649607.4711.99%2648479.1012.50%2642555.4213.78%
长期待摊费用520015.452.35%455447.042.15%326261.791.70%
递延所得税资产353408.611.60%262452.611.24%261598.521.36%
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2022年12月31日2021年12月31日2020年12月31日
项目金额占比金额占比金额占比
其他非流动资产204901.050.93%297442.101.40%278096.851.45%
非流动资产合计22090375.27100.00%21190483.39100.00%19176728.91100.00%
公司的非流动资产由长期股权投资、其他非流动金融资产、投资性房地产、固定资
产、在建工程、使用权资产、无形资产、开发支出、商誉、长期待摊费用、递延所得税
资产和其他非流动资产组成，其中，长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产和商誉占比较高。
（1）长期股权投资
截至报告期各期末，公司长期股权投资具体情况如下：
单位：万元
2022年12月31日2021年12月31日2020年12月31日
项目金额占比金额占比金额占比
一、合营企业
芜湖南方水泥有限公司55172.214.68%58763.874.70%45047.814.36%
江西南方万年青水泥有限公司279872.5423.72%273637.3221.87%230958.3822.36%
马鞍山南方材料有限公司37500.003.18%37500.003.00%--
潍坊德正环境服务有限公司2570.490.22%2366.260.19%2288.130.22%
徐州泽众环境科技有限公司2215.240.19%2613.240.21%739.780.07%
山东东华科技有限公司44017.473.73%77898.476.22%64471.336.24%内蒙古星光煤炭集团鄂托克旗华
----14919.181.44%月建材有限责任公司
鹤壁恒源合力实业有限公司2115.000.18%2100.000.17%--
账面余额小计423462.9535.89%454879.1636.35%358424.6134.70%
二、联营企业
无锡恒久管桩制造有限公司153.940.01%143.190.01%142.010.01%
新疆天山建筑材料检测有限公司--86.320.01%78.530.01%
喀什聚瀚建材贸易有限公司1171.630.10%1099.340.09%1071.490.10%
新疆文旅发展股份有限公司3087.500.26%3578.440.29%3812.370.37%
新疆中材精细化工有限责任公司--234.210.02%255.290.02%
江苏中天共康环保科技有限公司2403.960.20%2107.670.17%2000.000.19%
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2022年12月31日2021年12月31日2020年12月31日
项目金额占比金额占比金额占比
赛马物联科技（宁夏）有限公司13224.931.12%12970.271.04%--
瑞昌中建材光电材料有限公司18004.761.53%18000.961.44%18000.001.74%
池州乌沙港口运输有限公司4815.030.41%1200.000.10%1200.000.12%
湖南中联南方物联科技有限公司1389.520.12%596.070.05%285.690.03%
温州市虎山散装水泥有限公司237.290.02%269.640.02%324.770.03%
安徽海中投资有限公司85009.237.21%81316.226.50%69063.196.69%
甘肃上峰水泥股份有限公司188860.9016.01%184392.1014.73%163546.5315.84%
江西玉山万年青水泥有限公司14956.221.27%17014.451.36%15827.251.53%
上海自贸区南方水泥有限公司6584.980.56%6056.280.48%--
中国建材集团财务有限公司--63932.945.11%36778.573.56%
汉中市汉江混凝土有限责任公司240.390.02%240.390.02%240.390.02%
山东凯莱新型建材有限公司2074.920.18%2114.240.17%2074.920.20%
临沂国建环境科技有限公司3184.790.27%2878.940.23%2573.630.25%安徽马钢矿业资源集团建材科技
5560.880.47%5929.670.47%3321.280.32%
有限公司
太原狮头水泥有限公司21680.481.84%22235.791.78%23207.632.25%
山东泉兴晶石水泥有限公司221501.4518.77%218795.2417.48%191410.7118.53%
包头市同达乌拉山水泥有限公司----3282.610.32%
烟台中鸿水泥有限公司716.310.06%1062.860.08%1295.420.13%
内蒙古水泥集团有限公司770.210.07%796.470.06%841.100.08%
连云港板桥中联水泥有限公司835.330.07%912.630.07%653.550.06%
郑州中联颐嘉材料有限公司183.410.02%267.250.02%413.470.04%
南江海螺水泥有限责任公司14700.001.25%14700.001.17%14700.001.42%
四川省星船城水泥股份有限公司61423.425.21%59298.484.74%56053.795.43%
宁夏嘉华固井材料有限公司2056.910.17%2432.330.19%2284.580.22%
贵州西南鱼峰水泥有限公司58093.984.92%59438.914.75%56451.275.47%
玉屏海创环境科技有限责任公司998.640.08%1073.470.09%1096.680.11%
黔西西南开能环境工程有限公司489.620.04%610.160.05%664.770.06%
习水海创环境工程有限责任公司1368.930.12%1374.920.11%1424.910.14%
都匀上峰西南水泥有限公司14356.741.22%9363.210.75%--苏州混凝土水泥制品研究院检测
699.890.06%----
中心有限公司中材（池州）节能新材料
490.450.04%----
有限公司
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2022年12月31日2021年12月31日2020年12月31日
项目金额占比金额占比金额占比
安徽数智建材研究院有限公司5000.000.42%----
账面余额小计756326.6464.11%796523.0663.65%674376.4165.30%
账面余额合计1179789.59100.00%1251402.22100.00%1032801.01100.00%
期末减值准备2315.310.20%2315.310.19%17234.491.67%
账面价值1177474.2899.80%1249086.9199.81%1015566.5298.33%
截至2020年末、2021年末及2022年末，公司长期股权投资账面价值分别为
1015566.52万元、1249086.91万元和1177474.28万元，占非流动资产的比例分别为
5.30%、5.89%和5.33%。报告期内，长期股权投资整体呈上升趋势，主要系对联营、合
营企业追加投资，以及联营、合营企业业绩较好，权益法核算下账面价值不断提高所致。
（2）固定资产
截至报告期各期末，公司固定资产具体情况如下：
单位：万元
2022年12月31日2021年12月31日2020年12月31日
项目金额占比金额占比金额占比固定资产（不含固定资
11633320.95100.00%11251344.83100.00%10332503.54100.00%产清理）
固定资产清理94.090.00%44.750.00%8.930.00%
合计11633415.04100.00%11251389.58100.00%10332512.47100.00%
公司固定资产（不含固定资产清理）具体情况如下：
单位：万元
2022年12月31日2021年12月31日2020年12月31日
项目金额占比金额占比金额占比
房屋及建筑物6492030.4855.81%6287471.9755.88%5791565.9456.05%
机器设备4952819.2842.57%4763508.2942.34%4340207.2742.01%
运输工具104410.340.90%125538.751.12%137172.311.33%
办公设备及其他84060.850.72%74825.820.67%63558.020.62%
合计11633320.95100.00%11251344.83100.00%10332503.54100.00%
1-1-214新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
报告期各期末，公司固定资产账面价值分别为10332512.47万元、11251389.58万元和11633415.04万元，占非流动资产的比例分别为53.88%、53.10%和52.66%。公司固定资产由房屋及建筑物、机器设备、运输工具、办公设备及其他固定资产组成，其中，房屋及建筑物和机器设备占比较高，报告期各期末合计占比均超过95%。报告期内，随着业务发展和规模扩张，公司通过购置、在建工程转固和企业合并增加房屋建筑物、生产设备等固定资产，以支持生产经营。
报告期各期末，公司固定资产状况良好，已按照公司《资产价值管理办法》及相关规定合理地计提固定资产减值准备，固定资产减值原因主要系公司主动淘汰落后产能、积极整合生产线所致，公司固定资产（不含固定资产清理）明细情况如下：
单位：万元
2022年12月31日
项目账面余额累计折旧减值准备账面价值
房屋及建筑物9335079.542444496.18398552.886492030.48
机器设备11253253.095895189.22405244.584952819.28
运输工具341111.70229452.867248.51104410.34
办公设备及其他205890.56119799.162030.5684060.85
合计21135334.898688937.41813076.5211633320.95
2021年12月31日
项目账面余额累计折旧减值准备账面价值
房屋及建筑物9104359.312310193.57506693.776287471.97
机器设备10818110.065557003.93497597.844763508.29
运输工具388644.42253662.849442.83125538.75
办公设备及其他194584.31117607.312151.1874825.82
合计20505698.118238467.661015885.6211251344.83
2020年12月31日
项目账面余额累计折旧减值准备账面价值
房屋及建筑物8309203.062024850.63492786.495791565.94
机器设备9755854.244931032.68484614.304340207.27
运输工具483534.16329872.8916488.95137172.31
办公设备及其他170189.14104452.612178.5063558.02
合计18718780.607390208.82996068.2410332503.54
公司固定资产折旧政策与同行业可比公司对比情况如下：
1-1-215新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
公司固定资产类别折旧年限折旧方法残值率
房屋及建筑物40年直线法5%
机器设备5-20年直线法5%天山股份
运输设备10年直线法5%
办公及其他设备3-10年直线法5%
房屋及建筑物20-40年直线法3%-5%
机器设备15年直线法3%-5%冀东水泥
运输设备6-10年直线法3%-5%
办公设备5年直线法3%-5%
房屋及建筑物10-30年直线法5%
机器设备5-20年直线法5%上峰水泥
运输设备4-5年直线法5%
其他3-5年直线法5%
房屋及建筑物20-35年直线法4%
机器设备10-15年直线法4%万年青
电子设备5年直线法4%
运输设备8-12年直线法4%
房屋及建筑物20-50年直线法3-10%
铁路专用线10年直线法10%
机械设备10年直线法3-10%塔牌集团
运输设备5年直线法3-10%
光伏设备20年直线法3%
其他设备5年直线法3-10%
房屋及建筑物25-40年直线法4%
机器设备9-14年直线法4%西藏天路
运输设备8-12年直线法4%
办公、电子及其他设备5-10年直线法4%
房屋及建筑物20-40年直线法3%
其中：固定资产装修10年直线法-
青松建化机器设备10-20年直线法3%
运输设备8年直线法3%
其他设备3-10年直线法3%
1-1-216新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
公司固定资产类别折旧年限折旧方法残值率
房屋及建筑物40年直线法5%
机器设备10-18年直线法5%宁夏建材
运输设备10年直线法5%
办公设备3-8年直线法5%
房屋及建筑物30年直线法5%
机器设备15年直线法5%海螺水泥
办公设备及其他设备5年直线法5%
运输工具5-10年直线法5%
房屋及建筑物40年直线法5%
机器设备10-18年直线法5%祁连山
运输设备10年直线法5%
办公设备8年直线法5%
房屋及建筑物25-40年直线法4%
机器设备5-18年直线法4%华新水泥
办公设备5-10年直线法4%
运输设备4-12年直线法4%
房屋及建筑物10-45年直线法3%
机器设备12-15年直线法3%福建水泥
运输设备6-12年直线法3%
其他设备5-10年直线法3%
注：因尚未披露2022年年度报告，上峰水泥、万年青、西藏天路、福建水泥相关政策均引用2022年半年度报告。
公司固定资产的折旧年限与同行业可比上市公司相比不存在显著差异，固定资产折旧计提充分、合理。
（3）在建工程
截至报告期各期末，公司在建工程明细情况如下：
单位：万元
2022年12月31日2021年12月31日2020年12月31日
项目金额占比金额占比金额占比
1-1-217新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
2022年12月31日2021年12月31日2020年12月31日
项目金额占比金额占比金额占比在建工程（不含工
1468679.8799.92%1256924.9499.93%1346754.8799.91%程物资）
工程物资1129.480.08%926.100.07%1257.870.09%
合计1469809.35100.00%1257851.04100.00%1348012.74100.00%
截至报告期各期末，公司在建工程（不含工程物资）具体情况如下：
单位：万元项目2022年12月31日2021年12月31日2020年12月31日
账面余额1518662.101342832.081412720.06
减值准备49982.2385907.1465965.18
账面价值1468679.871256924.941346754.87
报告期各期末，公司在建工程的账面价值分别为1348012.74万元、1257851.04万元和1469809.35万元，占非流动资产的比例分别为7.03%、5.94%和6.65%。2022年末，公司在建工程较2021年末增长211958.31万元，增幅为16.85%，主要系公司水泥优化升级工程与骨料建设与技术改造等建设项目增加所致。报告期各期末公司主要在建工程项目明细情况如下：
单位：万元
2022年12月31日2021年12月31日2020年12月31日
项目金额占比金额占比金额占比崇左南方水泥有限公司
20127.271.33%12625.710.94%--
石灰石资源获取项目枞阳南方材料有限公司枞阳县黄公山建筑石料
134033.608.83%122119.909.09%--
用凝灰岩矿年产2000万吨砂石骨料项目德安县南方新材料有限
公司骨料生产线-德安白14078.980.93%24461.591.82%115399.038.17%云岭矿建设项目登封中联登电水泥有限
公司石灰石矿山建设3592.480.24%2798.520.21%38363.112.72%工程广西金鲤水泥有限公司
新增年产160万吨水泥--1858.640.14%--粉磨线建设项目
1-1-218新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
2022年12月31日2021年12月31日2020年12月31日
项目金额占比金额占比金额占比贵州兴义西南水泥有限
公司1000吨生产线改造--12856.740.96%--项目含山南方水泥有限公司
2*2500td 水泥熟料生产 613.62 0.04% 28440.91 2.12% - -
线技改工程项目合肥南方水泥有限公司
6000t/d 新型干法水泥熟 0.45 0.00% 80231.96 5.97% - -
料生产线建设项目湖南浏阳南方水泥有限
公司松岗山石灰岩矿扩10708.370.71%10367.110.77%7805.530.55%界工程项目湖南韶峰南方水泥有限
公司8000吨熟料水泥生--78422.235.84%2594.000.18%产线建设项目湖州南方矿业有限公司
1836.150.12%13667.651.02%--
三矿整合项目江苏溧阳南方水泥有限
--16735.941.25%16735.941.18%公司1500吨技改项目江西玉山南方水泥有限
公司优化升级 8000t/d熟 - - 89087.43 6.63% - -料水泥生产线项目丽江古城西南水泥有限
公司 5000t/d熟料水泥生 198.91 0.01% 215.69 0.02% 39799.25 2.82%产线建设项目瑞昌市廊道运输有限公
司瑞昌市矿石运输廊道46764.663.08%15610.011.16%--项目乌兰察布中联水泥有限公司集宁分公司
11120.970.73%11120.970.83%11120.970.79%
002-5000T/D 熟料线
工程云南富源西南水泥有限
公司日产7000吨熟料水3379.990.22%46468.873.46%35194.522.49%泥生产线建设项目云南永保特种水泥有限
责任公司2#生产线技改26045.801.72%26045.801.94%25832.531.83%项目云南永保特种水泥有限
责任公司金山分公司技20102.641.32%20102.641.50%22063.611.56%改工程项目中建材新材料有限公司
131991.588.69%101812.957.58%156688.1811.09%
邓家山骨料项目重庆綦江西南水泥有限
公司生产线技改工程17075.111.12%12042.840.90%2451.270.17%项目
铜仁西南水泥有限公司618.790.04%3965.280.30%28798.412.04%
1-1-219新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
2022年12月31日2021年12月31日2020年12月31日
项目金额占比金额占比金额占比
4000T 熟料线项目
池州中建材新材料有限
公司6000万吨/年砂石
266510.3817.55%----
骨料廊道输送工程及横山矿山项目江山南方水泥有限公司
铁锤山-野猫坞一带水泥151645.549.99%----用石灰岩预查选点项目巴塘卓帆水泥有限责任
公司 2500t/d熟料生产线 12312.82 0.81% 10036.51 0.75% 9634.48 0.68%建设项目常山南方水泥有限公司
20年200万吨水泥粉磨382.940.03%21806.041.62%13334.390.94%
优化升级项目抚州市东乡区南方新材
料有限公司霸王山矿骨5270.820.35%24998.081.86%29923.652.12%料生产线建设项目海盐秦山南方水泥有限
--15.530.00%43885.233.11%公司海运码头建设项目山亚南方水泥有限公司生态环保建材产业园
15207.451.00%81467.016.07%68124.424.82%
5000T/D 熟料水泥生产
线技改工程项目正安西南水泥有限公司
3200 吨/d 智能环保新型
--1890.250.14%7890.350.56%干法水泥生产线置换项目安徽中材宝业建筑工业
化有限公司装配式建筑----1757.710.12%项目安龙县金宏新型建筑材
料有限公司1000吨生产----12857.300.91%线改造项目抚州市东乡区上陈新材料有限公司抚州市东乡
1074.400.07%--11369.960.80%
区上陈矿骨料生产线建设项目湖南桃江南方水泥有限
716.930.05%--21299.541.51%
公司矿山资源整合项目湖州南方物流有限公司
中转仓储及输送项目二22.980.00%--17372.881.23%
期工程（长兴段）建德更楼矿业有限公司建德市更口街道岩源村
----13714.530.97%关山矿区年产200万吨砂岩矿开采建设项目
1-1-220新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
2022年12月31日2021年12月31日2020年12月31日
项目金额占比金额占比金额占比建德南方水泥有限公司
1253.560.08%--61270.804.34%
优化升级项目浙江钱塘港口物流有限
公司码头2号泊泣建设----13521.960.96%项目湖南桃江南方水泥有限公司石灰石长胶带输送
2139.750.14%--21982.091.56%
工程+二期项目主体工程四川德胜集团水泥有限
公司鲁塘山水泥用石灰116639.317.68%----岩矿权项目湖南金磊南方水泥有限
公司 4900t/d熟料水泥生 21215.91 1.40% 9803.60 0.73% 3078.41 0.22%产线异地搬迁改造项目湖南耒阳南方水泥有限公司绿色建材产业园
13581.070.89%6846.160.51%--
5500t/d 熟料水泥生产线
项目重庆铜梁西南水泥有限公司日产7300吨熟料及
7423.500.49%5461.820.41%797.400.06%
配套生产线搬迁技改项目
其他460975.3730.35%449447.7033.47%558058.6139.50%
合计1518662.10100.00%1342832.08100.00%1412720.06100.00%
注：以上披露金额为天山股份重要在建工程项目截至报告期各期末在建工程余额。
截至2022年末，公司重要在建工程实施情况如下：
单位：万元资金投入进度是期末账面累计已投预计达到可使项目名称建设期预算金额否符合工程建设价值入金额用状态时点进度枞阳南方材料有限公司枞阳县黄公山建筑石料用
134033.602023-2024年348055.48134036.172024年5月是
凝灰岩矿年产
2000万吨砂石骨
料项目中建材新材料有
限公司邓家山骨131991.582020-2023年332749.14271955.872023年6月是料项目瑞昌市廊道运输有限公司瑞昌市
46764.662021-2023年90874.0046764.662023年6月是
矿石运输廊道项目
1-1-221新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
资金投入进度是期末账面累计已投预计达到可使项目名称建设期预算金额否符合工程建设价值入金额用状态时点进度巴塘卓帆水泥有限责任公司
10113.032019-2024年108690.0010113.032024年12月是
2500t/d 熟料生产
线建设项目江山南方水泥有
限公司铁锤山-野
猫坞一带水泥用151645.542022-2025年353594.49151645.542025年12月是石灰岩预查选点项目四川德胜集团水泥有限公司鲁塘
116639.312023-2024年142804.34116642.582024年12月是
山水泥用石灰岩矿权项目湖南金磊南方水泥有限公司
4900t/d 熟料水泥 21215.91 2 022-2023 年 139283.00 21215.91 2023 年 10 月 是
生产线异地搬迁改造项目湖南耒阳南方水泥有限公司绿色
建材产业园13581.072021-2024年99668.0013804.022024年3月是
5500t/d 熟料水泥
生产线项目重庆铜梁西南水泥有限公司日产
7300吨熟料及配7423.502023-2024年149832.597423.502024年4月是
套生产线搬迁技改项目池州中建材新材料有限公司6000
万吨/年砂石骨料266510.382022-2024年1061300.00266510.382024年6月是廊道输送工程及横山矿山项目
公司重要在建工程项目资金投入进度符合工程建设进度，不存在可收回金额低于其账面价值的减值迹象。在宏观经济、国家产业政策、市场竞争格局不发生重大变化的前提下，公司重要在建工程转固后预计将对公司经营业绩产生积极影响。
（4）无形资产
截至报告期各期末，公司无形资产明细情况如下：
单位：万元
2022年12月31日2021年12月31日2020年12月31日
项目金额占比金额占比金额占比
1-1-222新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
2022年12月31日2021年12月31日2020年12月31日
项目金额占比金额占比金额占比
无形资产账面原值5133861.65100.00%4629057.51100.00%3599390.28100.00%
土地使用权1795071.2834.97%1707922.5236.90%1492933.2841.48%
采矿权3182249.1161.99%2787458.2160.22%2032284.4256.46%
软件使用权45410.600.88%40606.000.88%30175.500.84%
专利、专有技术13180.670.26%13178.210.28%12665.430.35%
特许经营使用权16724.210.33%15407.780.33%11829.820.33%
商标权19664.980.38%19664.980.42%3071.900.09%
其他61560.801.20%44819.810.97%16429.930.46%
累计摊销1199667.53100.00%1018723.04100.00%806936.79100.00%
土地使用权413060.2234.43%381263.2037.43%331525.3541.08%
采矿权727043.3660.60%591302.1058.04%444170.9155.04%
软件使用权29373.952.45%24278.722.38%18253.002.26%
专利、专有技术5988.070.50%6055.070.59%4457.000.55%
特许经营使用权4955.140.41%3655.120.36%924.270.11%
商标权5699.520.48%4035.700.40%3067.610.38%
其他13547.271.13%8133.130.80%4538.650.56%
减值准备30787.95100.00%31802.39100.00%26333.49100.00%
土地使用权12208.4739.65%13259.8241.69%13259.8250.35%
采矿权18565.1660.30%18528.2658.26%13059.3649.59%
软件使用权14.310.05%14.310.04%14.310.05%
专利、专有技术------
特许经营使用权------
商标权------
其他------
无形资产账面价值3903406.18100.00%3578532.08100.00%2766120.00100.00%
土地使用权1369802.5935.09%1313399.4936.70%1148148.1141.51%
采矿权2436640.5862.42%2177627.8660.85%1575054.1556.94%
软件使用权16022.340.41%16312.980.46%11908.190.43%
专利、专有技术7192.600.18%7123.140.20%8208.430.30%
特许经营使用权11769.070.30%11752.660.33%10905.550.39%
商标权13965.470.36%15629.280.44%4.290.00%
其他48013.531.23%36686.671.03%11891.280.43%
1-1-223新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
公司无形资产由土地使用权、采矿权、软件使用权、专利及专有技术、特许经营使
用权和商标权等组成。截至2020年末、2021年末及2022年末，公司无形资产账面价值分别为2766120.00万元、3578532.08万元和3903406.18万元，占非流动资产的比例分别为14.42%、16.89%和17.67%。报告期内，无形资产整体呈上升趋势，主要系土地使用权和采矿权账面价值增加所致。截至2022年末，公司无形资产的情况参见“第四节发行人基本情况”之“九、公司主要固定资产、无形资产情况”之“（四）无形资产情况”。
公司无形资产摊销政策与同行业可比公司对比情况如下：
公司无形资产类别摊销年限摊销方法土地使用权从出让起始日起的出让年限直线法天山股份软件5年直线法
预计使用年限、合同规定的受益年限和法其他无形资产直线法律规定的有效年限三者中最短者土地使用权从出让起始日起的出让年限直线法矿山开采权矿山可开采储量产量法
冀东水泥预计使用年限、合同规定的受益年限和法非专利技术直线法律规定的有效年限三者中最短者
预计使用年限、合同规定的受益年限和法其他无形资产直线法律规定的有效年限三者中最短者
土地使用权50-70年直线法
软件2-5年直线法上峰水泥
采矿权5-30年直线法探矿权及其他10年直线法土地使用权50年直线法
采矿权5-30年直线法
万年青系统软件5-10年直线法
专利权10-20年直线法商标使用权10年直线法
土地使用权土地证年限（预计45-50年）-
塔牌集团采矿权证采矿证年限（预计2-30年）-
软件预计使用年限5年-西藏天路未披露无形资产具体摊销政策
青松建化土地使用权30-50年直线法
1-1-224新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
公司无形资产类别摊销年限摊销方法
采矿权10-30年直线法特许经营权10年直线法
财务管理软件5-10年直线法土地使用权权证有效期直线法商标使用权10年直线法专利技术10年直线法宁夏建材非专利技术10年直线法软件5年直线法其他5年直线法
土地使用权30-50年直线法
矿山开采权5-30年直线法
粘土取土权5-30年直线法海螺水泥技术10年直线法客户关系10年直线法
其他（如海域使用权
5-50年直线法
等）土地使用权权证有效期直线法商标使用权10年直线法祁连山采矿权权证有效期直线法产能置换指标40年直线法
土地使用权40-50年直线法
特许经营权10-20年直线法华新水泥采矿权按产量法直线法
电脑软件及其他5-10年直线法福建水泥未披露无形资产具体摊销政策
注：因尚未披露2022年年度报告，上峰水泥、万年青、西藏天路、福建水泥相关政策均引用2022年半年度报告。
公司无形资产的摊销年限与同行业可比上市公司相比不存在显著差异，无形资产摊销计提充分、合理。
（5）商誉
截至2020年末及2021年末，公司商誉构成情况如下：
1-1-225新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
单位：万元
业务内部协同区域/2021年12月31日2020年12月31日板块被收购单位账面原值减值准备账面价值账面原值减值准备账面价值
水泥上海区379400.91205292.98174107.93382481.44206702.44175779.00
水泥浙江区278331.92153315.44125016.48253589.16153315.44100273.72
水泥湖南区142307.2263732.5378574.69142307.2263732.5378574.69
水泥江西区124677.0767745.0456932.0324677.0767745.0456932.03
水泥广西区7090.667090.667090.667090.66
水泥韶关区29100.5429100.5429100.5429100.54
水泥川渝地区734271.0947543.35686727.74741416.1353236.36688179.77
水泥云南地区461178.84112074.19349104.65461178.8460148.57401030.27
水泥贵州地区376615.8092950.67283665.13376615.8066406.87310208.93
水泥河南区域219718.512015.32217703.1946105.6046105.60
水泥淮海区域33548.332494.5931053.7433548.3333548.33
水泥山东区域121527.2125346.1196181.10121527.213854.77117672.44
水泥内蒙区域87991.5087991.5087991.5087991.50宜兴天山水泥
水泥3178.651058.262120.393178.651058.262120.39有限责任公司
商混湖南区203532.29132164.0571368.24203532.29124753.2178779.08
商混浙江区59734.5520821.3838913.1759734.5514185.7045548.86
商混上海区86886.846611.5180275.3386886.846611.5180275.33
商混江西区65327.7733386.1031941.6765327.7733386.1031941.67
商混韶关区50068.2921090.5928977.7050068.2921090.5928977.70
商混川渝地区250.53250.53250.53250.53
商混云南地区666.61666.61666.61666.61
商混贵州地区2673.38562.832110.552673.382673.38
商混河北区域12903.7212903.7212903.7212903.72
商混河南区域991.87991.87991.87991.87
商混淮海区域152904.19152904.19160908.67160908.67
商混山东区域112436.209484.70102951.50174660.589484.70165175.88
合计——3747314.491098835.392648479.103629413.26986857.842642555.42
2022年公司启动内部管理整合工作，由重组时的“上市公司——板块公司——区域公司——成员企业”的四级优化为“上市公司——区域公司——成员企业”三级管
1-1-226新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）理。综合考虑市场布局、业务规模、管理幅度、行政区域、业务特性和综合竞争力等因素后，将原下属5个板块公司（中联、南方、西南、中材、天山）及其附属公司重新划分为10个专业化水泥公司、4个商混骨料和特种水泥业务专业化运营区域公司及附属公司。为充分体现内部整合后成员企业之间的协同效应，对原来的资产组组合进行了调整，主要为资产组名称的变更，以及因区域股权的整合，部分资产组的重新划分。截至2022年末，公司商誉构成情况如下：
单位：万元内部协同区域2022年12月31日业务板块
/被收购单位账面原值减值准备账面价值
水泥川渝水泥资产组733839.8347790.47686049.36
水泥广西水泥资产组7090.667090.66
水泥贵州水泥资产组378286.9893360.28284926.70
水泥江西水泥资产组124677.0767745.0456932.03
水泥内蒙水泥资产组79512.2579512.25
水泥上海南方水泥资产组388823.89207311.64181512.25
水泥韶关水泥资产组32487.1132487.11
水泥云南水泥资产组462527.25112077.61350449.64
水泥浙江水泥资产组278331.92153315.44125016.48
水泥中联河南水泥资产组243207.495870.09237337.40
水泥中联山东水泥资产组122835.9021491.34101344.56
水泥中南水泥湖南资产组141938.7663364.0778574.69
商混华东材料商混资产组136461.62136461.62
商混江西商混资产组63829.1333386.1030443.03
商混南方新材料商混资产组204091.16132164.0571927.11
商混韶关商混资产组50068.2921090.5928977.70
商混浙江三狮商混资产组127800.6628967.0898833.58
商混中联河北商混资产组17148.3417148.34
商混中联山东商混资产组150728.269484.70141243.56
合计——3743686.561094079.092649607.47
截至2020年末、2021年末及2022年末，发行人商誉账面价值分别为2642555.42万元、2648479.10万元及2649607.47万元，占非流动资产比重分别为13.78%、12.50%
1-1-227新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
和11.99%。
由于水泥建材行业固定资产投资额大，且区域位置、运输半径、客户资源等因素对水泥、商混业务影响较大，公司近年来对水泥和商混业务进行了整合，收购各子公司所处区域内的水泥、商混企业，利用其地理位置优势及现有的客户资源等，迅速扩张市场份额，并在联合重组中对部分重组项目因溢价收购确认了商誉。
受制于水泥行业的区域性强的特点，公司在进行决策和管理时注重区域协同效应，采取“业务+区域”的模式，使在同一区域中的同一业务公司在协同效应中受益。公司按照区位进行重组并购，并按照地域位置进行了管理划分，销量、销价调整均需通过区域进行管理，区域整体效益是根据区域内各企业总体销量销价进行确认。
报告期内，公司计提了较大金额商誉减值准备，除水泥内蒙区域、水泥贵州区域和水泥云南区域等个别资产组因业绩下降导致计提商誉减值外，主要系对产能结构的主动调整，具体计提减值原因包括区域协同管理导致的生产关停、实施转型升级原生产线拆除、实施产能置换原生产线拆除以及因环保、规划调整等原因需要迁建等。
（二）负债情况
1、负债的构成及分析
截至报告期各期末，公司负债的构成情况如下：
单位：万元
2022年12月31日2021年12月31日2020年12月31日
项目金额占比金额占比金额占比
流动负债13417304.2970.05%14011633.1172.32%12369859.1774.86%
非流动负债5736174.1229.95%5362357.0227.68%4153140.3125.14%
合计19153478.40100.00%19373990.13100.00%16522999.48100.00%
报告期各期末，公司负债金额分别为16522999.48万元、19373990.13万元和
19153478.40万元。近年来，随着公司业务发展及整体经营规模扩张，公司负债规模总体呈上升趋势。
2、流动负债的构成及分析
截至报告期各期末，公司流动负债构成及变化情况如下：
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单位：万元
2022年12月31日2021年12月31日2020年12月31日
项目金额占比金额占比金额占比
短期借款2587495.5119.28%2454470.9517.52%3430386.4627.73%
应付票据984365.927.34%1239108.218.84%949107.277.67%
应付账款3127837.0323.31%2479386.9317.70%2103454.8117.00%
合同负债271600.662.02%373783.232.67%401229.703.24%
应付职工薪酬140767.301.05%174312.771.24%134303.151.09%
应交税费286195.062.13%543830.783.88%573716.044.64%
其他应付款4005477.9229.85%4911512.1235.05%4019771.0232.50%
其中：应付股利104567.560.78%940305.506.71%26177.110.21%一年内到期的非
1746087.7313.01%1265377.029.03%705239.445.70%
流动负债
其他流动负债267477.161.99%569851.124.07%52651.290.43%
合计13417304.29100.00%14011633.11100.00%12369859.17100.00%
公司的流动负债由短期借款、应付票据、应付账款、合同负债、应付职工薪酬、应
交税费、其他应付款、一年内到期的非流动负债和其他流动负债构成，其中短期借款、应付账款、其他应付款的占比较高。
（1）短期借款
截至报告期各期末，公司短期借款具体情况如下：
单位：万元
2022年12月31日2021年12月31日2020年12月31日
项目金额占比金额占比金额占比
信用借款2362879.3191.32%686429.4227.97%1184363.8034.53%
抵押借款--23858.540.97%6547.590.19%
保证借款206923.338.00%1744182.9971.06%2239475.0765.28%
质押借款17692.860.68%----
合计2587495.51100.00%2454470.95100.00%3430386.46100.00%
报告期各期末，公司短期借款分别为3430386.46万元、2454470.95万元和
2587495.51万元，短期借款占流动负债的比例分别为27.73%、17.52%、19.28%，主要
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由信用借款和保证借款构成。2021年末，公司短期借款较2020年末减少975915.51万元，降幅为28.45%，主要系公司部分信用借款到期所致。2022年末公司短期借款金额与2021年末基本保持一致。
（2）应付票据
截至报告期各期末，公司应付票据具体情况如下：
单位：万元
2022年12月31日2021年12月31日2020年12月31日
项目金额占比金额占比金额占比
银行承兑汇票946130.9296.12%1237871.2899.90%876607.9792.36%
商业承兑汇票38235.003.88%1236.930.10%72499.307.64%
合计984365.92100.00%1239108.21100.00%949107.27100.00%
报告期各期末，公司应付票据分别为949107.27万元、1239108.21万元和
984365.92万元，应付票据占流动负债的比例分别为7.67%、8.84%和7.34%，主要由银
行承兑汇票构成。2021年末，公司应付票据较2020年末增加290000.94万元，增幅为
30.56%，主要系公司支付结算中提高了银行承兑汇票的支付比例所致。2022年末，公
司应付票据较2021年末减少254742.29万元，降幅为20.56%，主要系公司本期部分票据到期承兑所致。
（3）应付账款
截至报告期各期末，公司应付账款具体情况如下：
单位：万元
2022年12月31日2021年12月31日2020年12月31日
项目金额占比金额占比金额占比
应付原材料款2196680.7570.23%1789336.5672.17%1573885.1674.82%
应付水电费21226.230.68%31047.741.25%31697.701.51%
应付运费143077.374.57%158690.666.40%139587.736.64%
应付其他劳务费用136220.324.36%88085.183.55%63185.043.00%
应付工程款414272.2513.24%241963.189.76%164335.097.81%
应付设备款192890.296.17%159329.996.43%120596.425.73%
应付土地出让金113.090.00%----
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2022年12月31日2021年12月31日2020年12月31日
项目金额占比金额占比金额占比
应付采矿权12044.120.39%----
其他11312.620.36%10933.620.44%10167.650.48%
合计3127837.03100.00%2479386.93100.00%2103454.81100.00%
报告期各期末，公司应付账款余额分别为2103454.81万元、2479386.93万元和
3127837.03万元，应付账款占流动负债的比例分别为17.00%、17.70%和23.31%，主
要为应付供应商的材料款、设备款、工程款等。报告期内，公司应付账款呈上升趋势，主要原因系应付原材料款、应付工程款、应付设备款及应付运费的增加，公司与供应商建立了良好关系，从而获得供应商信任，导致应付账款逐年增加。
1）应付账款占营业成本比例分析
报告期内，各期末应付账款余额占当期营业成本比例的情况如下：
单位：万元项目2022年12月31日2021年12月31日2020年12月31日
应付账款3127837.032479386.932103454.81
营业成本11128832.0412758863.9211618748.96
应付账款/营业成本28.11%19.43%18.10%
报告期内，公司应付账款占当期营业成本的比例整体呈上升趋势，其中2022年末应付账款占营业成本比例增长较快，主要原因为公司与供应商建立了良好关系，从而能够获得供应商持续提升的商业信用。
2）应付账款账龄分析
报告期各期末，公司应付账款账龄情况如下：
单位：万元
2022年12月31日2021年12月31日2020年12月31日
项目金额占比金额占比金额占比
1年以内（含1年）2841580.1190.85%2239296.9490.32%1853945.1988.14%
1-2年188501.676.03%124638.485.03%135020.266.42%
2-3年26753.820.86%38121.331.54%48264.302.29%
1-1-231新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
2022年12月31日2021年12月31日2020年12月31日
项目金额占比金额占比金额占比
3年以上71001.432.27%77330.173.12%66225.063.15%
合计3127837.03100.00%2479386.93100.00%2103454.81100.00%
公司应付账款账龄以短期为主。报告期各期末，公司账龄在1年以内（含1年）的应付账款比例均超过85%，整体账龄结构良好。
3）账龄超过一年的重要应付账款
截至报告期各期末，公司账龄超过一年的重要应付账款情况如下：
单位：万元
2022年12月31日
占期末应付账款余额未偿还或未结转单位名称余额的比例的原因
南京凯盛国际工程有限公司22112.000.71%尚未结算
天津水泥工业设计研究院有限公司13849.510.44%尚未结算
中国中材国际工程股份有限公司8249.200.26%尚未结算
合肥水泥研究设计院有限公司7538.210.24%尚未结算
江西三清水泥有限公司6756.480.22%尚未结算
合计58505.401.87%-
2021年12月31日
占期末应付账款余额未偿还或未结转单位名称余额的比例的原因
南京凯盛国际工程有限公司64894.022.62%尚未结算
中建材物资有限公司42415.071.71%尚未结算
天津水泥工业设计研究院有限公司36262.941.46%尚未结算
湖南中联南方物联科技有限公司20197.570.81%尚未结算
合肥水泥研究设计院有限公司12733.930.51%尚未结算
合计176503.537.12%-
2020年12月31日
占期末应付账款余额未偿还或未结转单位名称余额的比例的原因
南京凯盛国际工程有限公司60491.042.88%尚未结算
中建材物资有限公司46864.552.23%尚未结算
陆良县振亚建筑有限责任公司13773.980.65%尚未结算
1-1-232新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
天津水泥工业设计研究院有限公司10404.940.49%尚未结算
浙江宝盛建设集团有限公司6124.090.29%尚未结算
合计137658.606.54%-
报告期各期末，公司账龄超过一年的重要应付账款合计余额分别为137658.60万元、
176503.53万元和58505.40万元，合计占当期末应付账款余额的比例分别为6.54%、7.12%
及1.87%，占比整体较小。
（4）其他应付款
截至报告期各期末，公司其他应付款整体构成如下：
单位：万元
2022年12月31日2021年12月31日2020年12月31日
项目金额占比金额占比金额占比
应付股利104567.562.61%940305.5019.14%26177.110.65%其他应付款（不
3900910.3697.39%3971206.6280.86%3993593.9199.35%含应付股利）
合计4005477.92100.00%4911512.12100.00%4019771.02100.00%
截至报告期各期末，公司其他应付款（不含应付股利）具体情况如下：
单位：万元
2022年12月31日2021年12月31日2020年12月31日
项目金额占比金额占比金额占比
资金拆借款3247624.1883.25%3190670.1880.35%3280489.9382.14%
应付长期资产款226300.665.80%292572.117.37%342797.408.58%
应付保证金285936.037.33%226558.875.71%140218.133.51%
应付代垫款项55074.521.41%150171.423.78%123372.533.09%
应付费用款31126.280.80%73634.401.85%78872.791.97%
应付押金10762.010.28%13676.030.34%15753.340.39%
其他44086.671.13%23923.620.60%12089.790.30%
合计3900910.36100.00%3971206.62100.00%3993593.91100.00%
报告期各期末，公司其他应付款分别为4019771.02万元、4911512.12万元和
1-1-233新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
4005477.92万元，占流动负债的比例分别为32.50%、35.05%和29.85%，主要由资金
拆借款、应付长期资产款和应付股利构成。2021年末，公司其他应付款较2020年末增加891741.10万元，增幅为22.18%，主要原因为2021年9月，公司完成对中联水泥、南方水泥、西南水泥、中材水泥的股权收购，并在后续将重组过渡期内归属于母公司的所有者权益增加部分向标的公司原股东分红，导致公司应付股利大幅提升；2022年末，公司应付股利基本恢复至原来水平。
（5）一年内到期的非流动负债
截至报告期各期末，公司一年内到期的非流动负债具体情况如下：
单位：万元
2022年12月31日2021年12月31日2020年12月31日
项目金额占比金额占比金额占比
1年内到期的长期
1299026.0274.40%484661.9038.30%168651.2723.91%
借款
1年内到期的应付
320379.1618.35%670372.2052.98%445676.8763.20%
债券
1年内到期的长期
105538.936.04%84501.206.68%65263.059.25%
应付款
1年内到期的租赁
21143.621.21%25841.722.04%25648.243.64%
负债
合计1746087.73100.00%1265377.02100.00%705239.44100.00%
报告期各期末，公司一年内到期的非流动负债分别为705239.44万元、1265377.02万元和1746087.73万元，一年内到期的非流动负债占流动负债的比例分别为5.70%、
9.03%和13.01%，主要由1年内到期的长期借款和1年内到期的应付债券构成。报告期
内公司一年内到期的非流动负债持续增长，主要系公司存在部分长期借款临近到期所致。
3、非流动负债的构成及分析
截至报告期各期末，公司非流动负债构成及变化情况如下：
单位：万元项目2022年12月31日2021年12月31日2020年12月31日金额占比金额占比金额占比
长期借款3911821.4068.20%3370626.6662.86%2424444.0758.38%
应付债券949484.5216.55%1049470.4719.57%946089.3422.78%
租赁负债145226.072.53%145301.242.71%166291.804.00%
1-1-234新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
项目2022年12月31日2021年12月31日2020年12月31日金额占比金额占比金额占比
长期应付款226274.853.94%304902.555.69%255713.456.16%
长期应付职工薪酬6151.270.11%7310.200.14%9383.200.23%
预计负债236255.814.12%218185.974.07%154125.013.71%
递延收益65886.701.15%62503.411.17%57282.191.38%
递延所得税负债195073.503.40%204056.533.81%139438.243.36%
其他非流动负债----373.000.01%
合计5736174.12100.00%5362357.02100.00%4153140.31100.00%
公司的非流动负债由长期借款、应付债券、租赁负债、长期应付款、长期应付职工
薪酬、预计负债、递延收益、递延所得税负债、其他非流动负债构成，其中长期借款、应付债券、长期应付款的占比较高。
（1）长期借款
截至报告期各期末，公司长期借款分类情况如下：
单位：万元
2022年12月31日2021年12月31日2020年12月31日
项目金额占比金额占比金额占比
信用借款2762744.3770.63%1625517.5348.23%862301.0735.57%
抵押借款506275.4912.94%70485.402.09%2000.000.08%
保证借款642801.5416.43%1674623.7449.68%1560142.9964.35%
合计3911821.40100.00%3370626.66100.00%2424444.07100.00%
报告期各期末，公司长期借款余额分别为2424444.07万元、3370626.66万元和
3911821.40万元，占非流动负债的比例分别为58.38%、62.86%和68.20%，公司长期
借款主要由信用借款和保证借款构成，整体规模呈上升趋势。公司长期借款持续稳定增加，主要系公司调整负债结构，通过增加信用借款置换到期贷款和补充流动资金所致。
（2）应付债券
截至报告期各期末，公司应付债券具体情况如下：
1-1-235新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
单位：万元
2022年12月31日2021年12月31日2020年12月31日
项目金额占比金额占比金额占比
本金1250000.00131.65%1690000.00161.03%1370000.00144.81%
应计利息19863.682.09%29842.672.84%21766.222.30%
减：重分类至
一年内到期非320379.1633.74%670372.2063.88%445676.8747.11%流动负债金额
合计949484.52100.00%1049470.47100.00%946089.34100.00%
报告期各期末，公司应付债券分别为946089.34万元、1049470.47万元和
949484.52万元，占非流动负债的比例分别为22.78%、19.57%和16.55%，报告期内公
司应付债券金额基本保持稳定。
（3）长期应付款
截至报告期各期末，公司长期应付款整体构成如下：
单位：万元
2022年12月31日2021年12月31日2020年12月31日
项目金额占比金额占比金额占比长期应付款（不
220018.8997.24%298924.1498.04%251631.1298.40%含专项应付款）
专项应付款6255.962.76%5978.411.96%4082.331.60%
合计226274.85100.00%304902.55100.00%255713.45100.00%
报告期各期末，公司长期应付款（不含专项应付款）具体情况如下：
单位：万元
2022年12月31日2021年12月31日2020年12月31日
项目金额占比金额占比金额占比
租赁抵押借款87820.9939.92%212782.0071.18%157516.2462.60%
采矿权价款126231.2857.37%80875.3727.06%88681.6635.24%
拆迁补偿款2213.441.01%----
其他3753.181.71%5266.771.76%5433.222.16%
合计220018.89100.00%298924.14100.00%251631.12100.00%
1-1-236新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
报告期各期末，公司长期应付款账面价值分别为255713.45万元、304902.55万元和226274.85万元，占非流动负债的比例分别为6.16%、5.69%和3.94%，公司长期应付款主要由租赁抵押借款和采矿权价款构成。2022年末，公司长期应付款（不含专项应付款）较2021年末减少78905.25万元，降幅为26.40%，主要系公司当年租赁抵押借款金额减少所致。
（三）偿债能力分析
2020年、2021年和2022年，公司偿债能力主要指标如下：
2022年12月31日2021年12月31日2020年12月31日/2020
项目
/2022年度/2021年度年度
流动比率（倍）0.510.520.54
速动比率（倍）0.390.430.44
资产负债率（合并）66.31%67.96%63.84%
资产负债率（母公司）27.01%6.74%13.90%
息税折旧摊销前利润（万元）2207395.233570144.103801973.75
利息保障倍数（倍）4.437.077.28
每股净现金流量（元/股）-0.49-0.060.44
注1：上述指标除资产负债率（母公司）外均依据合并报表口径计算。
注2：根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号—净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010年修订）》，报告期内发生同一控制下企业合并，合并方在合并日发行新股份作为对价的，计算报告期末基本每股收益时，应把该股份视同在合并期初即已发行在外的普通股处理；计算比较期间的基本每股收益时，应把该股份视同在比较期间期初即已发行在外的普通股处理。据此，上表在计算每股净现金流量时，视同合并日发行的新股在报告期初已经发行。
各指标的具体计算公式如下：
1）流动比率＝流动资产/流动负债
2）速动比率＝（流动资产-存货-预付账款-一年内到期的非流动资产-其他流动资产）/流动负债
3）资产负债率＝总负债/总资产
4）息税折旧摊销前利润=利润总额+计入财务费用的利息支出+固定资产折旧+无形资产摊销+长期待
摊销费用+使用权资产折旧
5）利息保障倍数＝息税折旧摊销前利润/（利息支出+资本化利息支出）
6）每股净现金流量＝现金及现金等价物净增加额/期末股本总额
1、偿债能力分析
截至2020年末、2021年末及2022年末，公司合并口径资产负债率分别为63.84%、
67.96%和66.31%，公司流动比率分别为0.54倍、0.52倍和0.51倍，速动比率分别为
1-1-237新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
0.44倍、0.43倍和0.39倍。报告期内，公司资产负债率呈下降趋势，主要系报告期内
公司资产结构提升，流动性增强所致；报告期内，流动比率和速动比率呈下降趋势，主要系应收账款及应收票据下降所致。
2020年、2021年和2022年，公司利息保障倍数分别为7.28、7.07和4.43，整体保障倍数较高。报告期内，公司利息保障倍数整体保持良好水平，2022年利息保障倍数下降原因主要系公司业绩下滑、利润总额下降所致。
2022年2021年2020年
项目
12月31日12月31日12月31日
冀东水泥1.191.181.16
上峰水泥-1.371.49
万年青-1.581.56
塔牌集团5.043.293.15
西藏天路-1.961.86
青松建化0.991.100.81
流动比率（倍）宁夏建材1.922.372.16
海螺水泥2.983.784.66
祁连山1.421.391.49
华新水泥0.871.271.30
福建水泥-0.440.31
可比公司平均值2.061.791.81
公司0.510.520.54
冀东水泥0.720.840.85
上峰水泥-1.010.97
万年青-1.321.32
塔牌集团3.762.732.48
西藏天路-1.811.43
青松建化0.660.760.57
速动比率（倍）
宁夏建材1.672.111.95
海螺水泥2.523.424.21
祁连山0.960.841.11
华新水泥0.600.931.01
福建水泥-0.260.23
可比公司平均值1.561.461.47
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2022年2021年2020年
项目
12月31日12月31日12月31日
公司0.390.430.44
冀东水泥47.43%44.01%45.46%
上峰水泥-40.29%36.62%
万年青-37.46%38.26%
塔牌集团11.76%15.03%17.09%
西藏天路-53.46%47.37%
青松建化38.19%38.39%40.75%资产负债率
宁夏建材26.20%21.25%19.36%（合并）
海螺水泥19.67%16.78%16.30%
祁连山19.24%21.95%21.93%
华新水泥52.00%44.10%41.40%
福建水泥-55.36%60.30%
可比公司平均值30.64%35.28%34.99%
公司66.31%67.96%63.84%
注 1：数据源自同花顺 iFind，2022 年部分可比公司数据未填写，系可比公司 2022 年年报未披露所致；
注2：各指标的具体计算公式如下：
1）流动比率＝流动资产/流动负债
2）速动比率＝（流动资产-存货-预付账款-一年内到期的非流动资产-其他流动资产）/流动负债
3）资产负债率＝总负债/总资产
报告期内，公司流动比率、速动比率略有降低，低于可比公司平均值，主要是由于
2020年至2021年内公司业务规模有所扩大，货币资金、应收账款、存货等主要流动资
产整体有所增长，短期借款、应付账款和其他应付款同样有所攀升，但受到2022年综合宏观因素影响，其业务规模及公司业绩有所降低，流动性有所减弱。
报告期内，公司资产负债率整体呈下降趋势，整体资产结构持续改善，但高于可比公司平均值，主要是由于公司业务近年来持续扩张带来的负债增量及新增银行借款、应付债券公司资产负债率整体较高，但公司也在持续丰富融资途径，资产负债率整体有所下降。
2020年至2022年，公司经营活动产生的现金流量净额分别为3914465.12万元、2842510.97万元和1525247.14万元，公司经营活动现金流量净额始终保持正向流入，
1-1-239新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
虽然公司销售商品、提供劳务收到的现金有所下降，但经营活动的产生现金流情况较好。
截至2022年末，公司货币资金为1074526.78万元，同时公司信用情况良好，融资渠道顺畅，获得了较高额度的银行授信，能够保障未来的偿付能力。
（四）资产周转能力分析
2020年、2021年和2022年，公司的主要资产周转能力指标如下表所示：
项目2022年度2021年度2020年度
应收账款周转率（次/年）3.474.825.47
存货周转率（次/年）10.0913.0212.58
注1：应收账款周转率=营业总收入/应收账款平均余额；
注2：存货周转率=营业成本/存货平均余额；
1、存货周转率
2020年、2021年和2022年，公司存货周转率分别为12.58、13.02和10.09。2020年至2021年，公司存货周转率有所上升，体现公司较好的营运能力。2022年，公司存货周转率下降，主要系受宏观经济环境偏弱等因素影响导致需求偏弱、销量下降，煤炭价格上涨导致存货账面价值上升所致。
2、应收账款周转率
2020年、2021年和2022年，公司应收账款周转率分别为5.47、4.82和3.47。报告期内，公司应收账款周转率整体呈下降趋势，主要系受宏观经济环境偏弱等因素影响，以及公司商品混凝土业务结算周期较长，导致应收账款增速大于营业收入增速所致。
（五）财务性投资情况
1、财务性投资（包括类金融业务）认定标准根据中国证监会于2023年2月发布的《〈上市公司证券发行注册管理办法〉第九条、
第十条、第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的适用意见-证券期货法律适用意见第18号》第一条：
“（一）财务性投资包括但不限于：投资类金融业务；非金融企业投资金融业务（不包括投资前后持股比例未增加的对集团财务公司的投资）；与公司主营业务无关的股权投资；投资产业基金、并购基金；拆借资金；委托贷款；购买收益波动大且风险较高的
1-1-240新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）金融产品等。
（二）围绕产业链上下游以获取技术、原料或者渠道为目的的产业投资，以收购或
者整合为目的的并购投资，以拓展客户、渠道为目的的拆借资金、委托贷款，如符合公司主营业务及战略发展方向，不界定为财务性投资。
（三）上市公司及其子公司参股类金融公司的，适用本条要求；经营类金融业务的
不适用本条，经营类金融业务是指将类金融业务收入纳入合并报表。
（四）基于历史原因，通过发起设立、政策性重组等形成且短期难以清退的财务性投资，不纳入财务性投资计算口径。
（五）金额较大是指，公司已持有和拟持有的财务性投资金额超过公司合并报表归
属于母公司净资产的百分之三十（不包括对合并报表范围内的类金融业务的投资金额）。
（六）本次发行董事会决议日前六个月至本次发行前新投入和拟投入的财务性投资
金额应当从本次募集资金总额中扣除。投入是指支付投资资金、披露投资意向或者签订投资协议等。
（七）发行人应当结合前述情况，准确披露截至最近一期末不存在金额较大的财务性投资的基本情况。”。
2、自本次发行相关董事会决议日前六个月起至今，公司实施或拟实施的财务性投资（包括类金融投资）情况
本次发行董事会决议日为2022年10月28日。董事会决议日前六个月至今，公司已实施或拟实施财务性投资（包括类金融业务）情况如下：
（1）类金融业务
公司主营业务为水泥、熟料、商品混凝土和砂石骨料的生产及销售。自本次发行相关董事会决议日前六个月至今，公司不属于类金融机构，未进行类金融业务，亦无拟实施类金融业务的计划。
经核查，发行人交易性金融资产、长期股权投资及其他非流动金融资产并经发行人确认，发行人直接或间接参股的企业中，长安银行股份有限公司、资阳农村商业银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国泰君安投资管理股份有限公司涉及金融活动；经核查，长安银行股份有限公司、资阳农村商业银行股份有限公司、国泰君安证券
1-1-241新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
股份有限公司属于人民银行或证监会批准从事金融业务的持牌金融机构；国泰君安投资
管理股份有限公司所从事融资租赁、商业保理、典当等业务，属于类金融业务。除上述企业外，发行人直接或间接控股及参股的企业不存在从事金融业务的情况。
经核查，发行人约间接持有国泰君安投资管理股份有限公司40.33万股股份，持股比例约为0.029%，且发行人对该公司的投资以其他非流动金融资产核算，相关类金融业务收入和利润不会对发行人的营业收入和利润造成影响；此外，发行人对国泰君安投资管理股份有限公司的投资时间较早，自2001年12月投资后，不存在对其追加投资等投资变更的情况，因此不存在本次发行董事会决议日前六个月新投入类金融业务的情形。
综上，发行人存在的上述类金融业务符合《监管规则适用指引-发行类第7号》的相关要求。
（2）投资产业基金、并购基金
自本次发行相关董事会决议日前六个月起至今，公司不存在投资产业基金、并购基金的情形，亦无拟投资产业基金、并购基金的计划。
（3）拆借资金
自本次发行相关董事会决议日前六个月起至今，公司不存在资金拆借，亦无拟实施资金拆借的计划。
（4）委托贷款
自本次发行相关董事会决议日前六个月起至今，公司不存在将资金以委托贷款的形式借予他人的情况，亦无拟实施委托贷款的计划。
（5）以超过集团持股比例向集团财务公司出资或增资
自本次发行相关董事会决议日前六个月起至今，公司不存在集团财务公司，不存在以超过集团持股比例向集团财务公司出资或增资情形，亦无以超过集团持股比例向集团财务公司出资或增资的计划。
（6）购买收益波动大且风险较高的金融产品
自本次发行相关董事会决议日前六个月起至今，公司不存在购买收益波动大且风险较高的金融产品的情形，亦无拟购买收益波动大且风险较高的金融产品的计划。
1-1-242新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
（7）非金融企业投资金融业务
自本次发行相关董事会决议日前六个月起至今，公司不存在投资金融业务的情况，亦无拟投资金融业务的计划。
综上所述，自本次发行相关董事会决议日前六个月至今，公司不存在实施或拟实施的财务性投资及类金融业务的情形。
3、最近一期末公司持有的财务性投资明细、持有原因及未来处置计划
截至2022年12月31日，对公司可能涉及财务性投资的会计科目具体分析如下：
单位：万元财务性投资占归属于母序号项目金额财务性投资金额公司净资产比例
1货币资金1074526.78--
2交易性金融资产97401.5097401.501.19%
3其他应收款376501.46--
4其他流动资产181069.58--
5长期股权投资1177474.283087.500.04%
6其他非流动金融资产1559.991559.990.02%
7其他非流动资产204901.05--
合计102048.991.25%
截至2022年12月31日，公司存在财务性投资102048.99万元，占最近一期末归属于母公司所有者权益的1.25%，未超过30%。公司最近一期末不存在金额较大的财务性投资。截至本募集说明书签署日，公司暂无未来处置计划。
（1）货币资金
截至2022年12月31日，公司货币资金具体构成情况如下：
单位：万元项目金额
库存现金97.84
银行存款814038.95
其他货币资金260389.99
合计1074526.78
1-1-243新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
其中：存放在境外的款项总额13944.91
存放在财务公司的款项370408.55
公司货币资金余额为1074526.78万元，其中银行存款余额814038.95万元，其他货币资金余额260389.99万元，其他货币资金为票据池保证金、矿山环境恢复治理保证金等，不存在收益波动大且风险较高的金融产品，不属于财务性投资。
（2）交易性金融资产
截至2022年12月31日，公司交易性金融资产具体构成情况如下：
单位：万元
产品名称持股数量（股）购买日期账面余额持有原因资阳农村商业银行股
935300.002009年5月137.41获取投资收益
份有限公司国泰君安证券股份有
3919277.001999年12月5326.30获取投资收益
限公司九景衢铁路浙江有限
2263064.002005年9月13266.63获取投资收益
公司新余中冶环保资源开
4984063.502008年4月7983.89获取投资收益
发有限公司贵州盘江电投配售电
10000000.002016年12月100.00获取投资收益
有限公司城发环境股份2013年10月
62400000.0059092.80获取投资收益
有限公司2020年8月中建西部建设股份有
13419473.002009年11月9729.12获取投资收益
限公司江苏丰海新能源淡化2021年2月
19558800.001765.35获取投资收益
海水发展有限公司2021年12月合计97401.50
截至2022年12月31日，公司交易性金融资产账面价值97401.50万元，系公司为获取投资收益，实现股东利益最大化，运用暂时闲置资金而进行的股权投资，属于财务性投资。
（3）其他应收款
截至2022年12月31日，公司其他应收款具体构成情况如下：
单位：万元项目金额
1-1-244新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
应收材料销售、运费收入款等363128.15
企业间往来款299020.26
保证金、押金及备用金93089.91
土地征用返还38221.37
股权转让款55456.40
其他179551.19
应收利息-
应收股利5832.34
其他应收款账面余额1034299.62
坏账准备657798.16
其他应收款账面价值376501.46
截至2022年12月31日，公司其他应收款账面价值376501.46万元，主要为应收材料销售及运费收入款、企业间往来款和保证金、押金及备用金等，均系公司日常生产经营产生，不属于财务性投资。
（4）其他流动资产
截至2022年12月31日，公司其他流动资产具体构成情况如下：
单位：万元项目金额
存出保证金151.71
待抵扣/未认证的进项税111225.18
待摊费用11702.33
预缴企业所得税36195.39
预缴其他税费13293.34
其他8501.63
合计181069.58
截至2022年12月31日，公司其他流动资产账面价值181069.58万元，主要为待抵扣/未认证的进项税、预缴的各项税费等，均系公司日常生产经营产生，不属于财务性投资。
（5）长期股权投资
1-1-245新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
截至2022年12月31日，公司长期股权投资具体构成情况如下：
单位：万元持有原因或与公司主营业项目账面余额主营业务务之间的关系
一、合营企业
许可项目：水泥生产；港口经营；港口货物装卸搬运活动；
芜湖南方水泥有限围绕公司产业链及主营业
55172.21矿产资源（非煤矿山）开采；一般项目：水泥制品制造；
公司务的产业投资建筑材料销售；固体废物治理
水泥制品的研发、销售及相关技术服务；熟料、水泥代理销售；熟料、水泥技术咨询服务；机械设备租赁；自有房
江西南方万年青水屋租赁；机电产品及配件、建筑材料、非金属矿产品的销围绕公司产业链及主营业
279872.54
泥有限公司售；煤炭经营；再生物资回收与批发；自营或代理各类商务的产业投资品和技术的进出口业务；熟料、水泥的生产及销售（限分公司经营）
许可项目：矿产资源（非煤矿山）开采；港口经营；道路
马鞍山南方材料有货物运输（不含危险货物）；水路普通货物运输；一般项围绕公司产业链及主营业
37500.00
限公司目：非金属矿物制品制造；非金属矿及制品销售；建筑材务的产业投资料销售
环保技术、生物技术、节能技术、新能源技术的研发和咨潍坊德正环境服务围绕公司产业链及主营业
2570.49询及推广服务，固体废物、危险废物的收集、贮存和处置，
有限公司务的产业投资
环境保护设施建设及运营管理，土壤污染治理徐州泽众环境科技环保技术咨询、技术开发、技术转让、技术服务；大气污围绕公司产业链及主营业
2215.24
有限公司染治理；污水处理；污染土壤治理务的产业投资
一般项目：工程和技术研究和试验发展；技术服务、技术
开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；计算机系统服务；市场营销策划；企业管理咨询；互联网数据服务；数据处理和存储支持服务；人工智能行业应用系统山东东华科技有限集成服务；工业设计服务；物联网应用服务；专业设计服围绕公司产业链及主营业
44017.47
公司务；电子产品销售；计算机软硬件及辅助设备零售；建筑务的产业投资材料销售；水泥制品制造；建筑砌块制造；非金属矿物制品制造；非金属矿及制品销售；固体废物治理；货物进出口；许可项目：矿产资源（非煤矿山）开采；发电业务、
输电业务、供（配）电业务；水泥生产；危险废物经营
一般项目：新型建筑材料制造（不含危险化学品）；轻质建筑材料销售；轻质建筑材料制造；砼结构构件制造；建鹤壁恒源合力实业围绕公司产业链及主营业
2115.00筑砌块制造；砼结构构件销售；建筑砌块销售；技术进出
有限公司务的产业投资口；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转
让、技术推广；进出口代理；货物进出口
小计423462.95
二、联营企业
许可项目：建设工程施工；港口经营；一般项目：水泥制品制造；水泥制品销售；砼结构构件制造；砼结构构件销售；建筑材料销售；金属材料销售；化工产品销售（不含无锡恒久管桩制造围绕公司产业链及主营业
153.94许可类化工产品）；土地使用权租赁；非居住房地产租赁；
有限公司务的产业投资机械设备租赁；船舶港口服务；港口设施设备和机械租赁维修业务；装卸搬运；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）
1-1-246新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
持有原因或与公司主营业项目账面余额主营业务务之间的关系建筑工程检测；建筑材料检测；水利水电道路工程检测；
环境检测；消防设备检测；防雷检测；安全技术咨询；认新疆天山建筑材料证咨询；节能量审核和咨询；节能技术推广；标准物质研围绕公司产业链及主营业
-
检测有限公司发；检验检测服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技务的产业投资
术交流、技术转让、技术推广；新材料技术推广服务；工程和技术研究和试验发展
国内贸易；建材批发、零售；货运信息咨询服务，商务信喀什聚瀚建材贸易围绕公司产业链及主营业
1171.63息咨询，会展服务，技术推广、技术咨询；销售：矿产品、有限公司务的产业投资
水泥、水泥制品
县内包车（旅游）客运；预包装食品零售；餐饮服务；住宿服务；漂流；经营水上运输业务（上述经营范围限分支机构经营）旅游资源开发；旅游项目开发；公园和浏览景
区管理；少数民族歌舞；旅游汽车租赁；家用电器、建筑
装饰材料、日用百货、服装鞋帽的销售；房屋租赁；渔具新疆文旅发展股份租赁；旅游产品的开发及销售；文化交流；种植业；健身
3087.50获取投资收益
有限公司休闲活动；体育场馆管理；其他体育场地设施管理；体育健康服务；体育竞赛组织；其他未列明体育业；歌舞厅娱乐活动；电子游艺厅娱乐活动；游乐园；其他娱乐行业；
文艺创作与表演；艺术表演场馆；其他文化艺术业；会议展览策划及咨询服务；酒店管理策划及咨询服务；养生保健服务
许可项目：危险废物经营；一般项目：资源循环利用服务
技术咨询；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、
技术转让、技术推广；大气污染治理；土壤污染治理与修复服务；污水处理及其再生利用（除环境质量检测、污染江苏中天共康环保源检查服务）；水污染治理；水环境污染防治服务；大气围绕公司产业链及主营业
2403.96
科技有限公司环境污染防治服务；土壤环境污染防治服务；生态恢复及务的产业投资
生态保护服务（除环境质量监测、污染源检查服务）；环境应急治理服务；环保咨询服务；固体废物治理（不包括放射性固体废物收集、贮存、处置及环境质量监测、污染源检查服务）
许可项目：道路货物运输（网络货运）；道路货物运输（不含危险货物）；公共铁路运输；水路普通货物运输；第二类增值电信业务；互联网信息服务；保税物流中心经营；
成品油零售（限危险化学品）；道路货物运输站经营；一
般项目：国内货物运输代理；装卸搬运；国内集装箱货物运输代理；广告设计、代理；广告发布（非广播电台、电视台、报刊出版单位）；工业互联网数据服务；物联网技
术服务；5G 通信技术服务；信息技术咨询服务；人工智 主营业务为智能化道路货赛马物联科技（宁
13224.93能公共服务平台技术咨询服务；信息系统集成服务；供应物运输，系围绕公司产业链
夏）有限公司链管理服务；物联网设备销售；园区管理服务；普通货物和主营业务的产业投资
仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；建筑材料销售；非金属矿及制品销售；汽车零配件零售；机动车修理与维护；机械设备租赁；五金产品批发；五金产品零售；互联网销售（除销售需要许可的商品）；成品油批发（不含危险化学品）；石油制品销售（不含危险化学品）；
水泥制品销售；非居住房地产租赁；住房租赁；金属材料销售；煤炭及制品销售
1-1-247新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
持有原因或与公司主营业项目账面余额主营业务务之间的关系
许可项目：建设工程施工，建设工程设计，建设工程监理；
一般项目：光伏设备及元器件制造，光伏设备及元器件销售，新材料技术研发，标准化服务，货物进出口，技术进瑞昌中建材光电材围绕公司产业链及主营业18004.76出口，业务培训（不含教育培训、职业技能培训等需取得料有限公司务的产业投资许可的培训），太阳能发电技术服务，太阳能热利用产品销售，电子（气）物理设备及其他电子设备制造，非金属矿物制品制造货物装卸、储存、保管、中转和水陆运输，多式联运（水池州乌沙港口运输陆联运、水铁联运），国际、国内货物运输代理，包括报系围绕公司产业链及主营
4815.03有限公司关、检验代理服务，船舶代理活动，港口机械设备维修（国业务的产业投资家有专项审批的项目经审批后方可经营）
许可项目：道路货物运输（不含危险货物）；互联网信息服务；计算机信息系统安全专用产品销售；一般项目：物联网技术研发；物联网设备销售；信息技术咨询服务；信
息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；国内货物运输代理；商务代理代办服务；租赁服务（不含许可类租赁服务）；企业管理；企业管理咨询；卫星导航服务；普通机主营业务为智能化道路货湖南中联南方物联
1389.52械设备安装服务；通用设备修理；装卸搬运；机械设备租物运输，系围绕公司产业链
科技有限公司赁；建筑工程机械与设备租赁；机动车修理和维护；汽车和主营业务的产业投资零配件零售；通讯设备销售；润滑油销售；轮胎销售；机
械零件、零部件销售；水泥制品制造；水泥制品销售；软件销售；机械设备销售；汽车新车销售；软件开发；导航终端制造；智能车载设备制造；智能车载设备销售；成品
油批发（不含危险化学品）
温州市虎山散装水销售散装水泥、袋装水泥、陶瓷制品、建筑材料；仓储服围绕公司产业链及主营业
237.29
泥有限公司务（不含危险品及站场经营）；自有场地租赁务的产业投资
一般项目：创业投资（限投资未上市企业）；以自有资金从事投资活动；自有资金投资的资产管理服务；信息咨询
系平台公司，控股水泥生产服务（不含许可类信息咨询服务）；融资咨询服务；建筑
安徽海中投资有限和销售企业，系围绕公司产
85009.23材料销售；金属材料销售；煤炭及制品销售；国内贸易代
公司业链及主营业务的产业投理；电子产品销售；机械设备销售；轮胎销售；润滑油销资售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；橡胶制品销售；轻质建筑材料销售；汽车零配件零售
建筑材料、五金交电（不含进口摄录像机）、金属材料（不含贵金属）、化工产品（不含危险品）；普通机械、汽车配
件、日用百货、服装鞋帽、针纺织品、办公用品、装潢材甘肃上峰水泥股份围绕公司产业链及主营业
188860.90料、劳保用品、钟表眼镜、黄金首饰、文体用品、电脑耗
有限公司务的产业投资
材、通讯器材、家俱设计、制作、发布代理国内外各类广告业务，工艺美术品，计算机及其辅助设备（涉及安全信息产品除外），场地租赁，冬季供暖许可项目：水泥生产，技术进出口，道路货物运输（不含危险货物）；一般项目：水泥制品制造，水泥制品销售，江西玉山万年青水建筑材料销售，非金属矿物制品制造，新型建筑材料制造围绕公司产业链及主营业
14956.22
泥有限公司（不含危险化学品），建筑用石加工，非金属矿及制品销务的产业投资售，机械设备租赁，技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广
上海自贸区南方水水泥及制品、煤炭、石膏、耐火耐磨材料、水泥包装袋、围绕公司产业链及主营业
6584.98泥有限公司输送带、五金、电子配件、工业自动化设备、化工产品（除务的产业投资
1-1-248新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
持有原因或与公司主营业项目账面余额主营业务务之间的关系
危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品）、劳防用品的销售，从事货物及技术的进出口业务；转口贸易汉中市汉江混凝土道路普通货物运输经营；混凝土搅拌及水泥制品销售；混围绕公司产业链及主营业
240.39
有限责任公司凝土及混凝土原材料检测务的产业投资
山东凯莱新型建材生产销售系列硅钙制品（俗称灰沙制品）；水泥建筑材料围绕公司产业链及主营业
2074.92
有限公司加工、销售；货物专用运输（罐式）务的产业投资
危险废物治理（以环保局核发证为准）；危险废物治理技临沂国建环境科技围绕公司产业链及主营业
3184.79术咨询、技术开发、技术转让、技术服务；大气污染治理、有限公司务的产业投资
污水处理、污染土处理
安徽马钢矿业资源建筑用砂石的技术研发、加工、销售；预拌商品混凝土、围绕公司产业链及主营业
集团建材科技有限5560.88混凝土预制品的研发、生产、销售；机电、自动化设备安务的产业投资
公司装、维修；道路普通货物运输
太原狮头水泥有限水泥、水泥熟料、商品混凝土、新型墙体材料的生产销售；围绕公司产业链及主营业
21680.48
公司水泥生产设备制造、安装及技术咨询；水泥袋加工务的产业投资
山东泉兴晶石水泥水泥、水泥熟料、骨料、商品混凝土、水泥制品销售；水围绕公司产业链及主营业
221501.45
有限公司泥技术服务务的产业投资
许可项目：水泥生产；一般项目：建筑材料销售；轻质建筑材料销售；建筑砌块制造；建筑砌块销售；水泥制品制
烟台中鸿水泥有限造；水泥制品销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技围绕公司产业链及主营业
716.31
公司术交流、技术转让、技术推广；货物进出口；煤炭及制品务的产业投资销售；非金属矿物制品制造；非金属废料和碎屑加工处理；
非金属矿及制品销售；固体废物治理
销售水泥熟料、水泥、建筑材料、水泥原材料、粉煤灰、
内蒙古水泥集团有石灰石、机制砂；非金属废料的加工处理和销售；商务信围绕公司产业链及主营业
770.21
限公司息咨询（不含金融、保险、证券、期货等需经审批的项目）；务的产业投资
铁路货物运输、普通货物道路运输连云港板桥中联水围绕公司产业链及主营业
835.33水泥、水泥制品的制造、销售
泥有限公司务的产业投资
预拌商品混凝土、混凝土预制件、混凝土切块及其他混凝郑州中联颐嘉材料围绕公司产业链及主营业
183.41土制品、混凝土添加剂、水稳、干混砂浆的生产、研发及
有限公司务的产业投资销售；普通货物道路运输；货物专用运输（罐式）
南江海螺水泥有限水泥和熟料及其他新材料的生产、销售及售后服务；余热围绕公司产业链及主营业
14700.00
责任公司发电务的产业投资
开采石灰石（限分公司经营）；余热发电；供电、售电；
四川省星船城水泥围绕公司产业链及主营业
61423.42生产水泥、矿渣微粉和其他水泥相关产品；利用水泥窑协
股份有限公司务的产业投资同处置危险废弃物；销售本公司产品
宁夏嘉华固井材料固井复合材料、水泥及其他新材料的制造及销售，技术服围绕公司产业链及主营业
2056.91
有限公司务务的产业投资
贵州西南鱼峰水泥熟料、水泥、商砼、粉煤灰砖、加气砌块、石膏板等建材围绕公司产业链及主营业
58093.98
有限公司及原辅料的销售、生产务的产业投资玉屏海创环境科技围绕公司产业链及主营业
998.64生活垃圾、污泥、残渣的回收、处理、利用
有限责任公司务的产业投资黔西西南开能环境围绕公司产业链及主营业
489.62生活垃圾处理，污泥、残渣回收和处理等
工程有限公司务的产业投资习水海创环境工程围绕公司产业链及主营业
1368.93生活垃圾处理、污泥、残渣收回和处理（开展前期工作）
有限责任公司务的产业投资
都匀上峰西南水泥14356.74熟料、水泥、商品混凝土、砂石骨料的生产、销售和运输；围绕公司产业链及主营业
1-1-249新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
持有原因或与公司主营业项目账面余额主营业务务之间的关系
有限公司余热、余气发电及电力供应销售务的产业投资
一般项目：新型建筑材料制造（不含危险化学品）；轻质建筑材料销售；轻质建筑材料制造；砼结构构件制造；建中材（池州）节能新围绕公司产业链及主营业
490.45筑砌块制造；砼结构构件销售；建筑砌块销售；技术进出
材料有限公司务的产业投资口；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转
让、技术推广；进出口代理；货物进出口
苏州混凝土水泥制从事建筑材料及制品的试验、检测、咨询服务，企业管理围绕公司产业链及主营业
品研究院检测中心699.89培训（不含国家统一认可的职业证书类培训）。许可项目：
务的产业投资
有限公司认证服务。一般项目：标准化服务；安全咨询服务一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、
安徽数智建材研究技术转让、技术推广；软件开发；企业管理咨询；计算机围绕公司产业链及主营业
5000.00
院有限公司及通讯设备租赁；机械设备租赁；电子产品销售；计算机务的产业投资软硬件及辅助设备批发；软件销售；通讯设备销售
小计756326.64
期末减值准备2315.31
合计1177474.28
截至2022年12月31日，公司长期股权投资为1177474.28万元，除对新疆文旅发展股份有限公司的权益性投资为获取投资收益的财务性投资外，均为围绕公司产业链及主营业务的产业投资。
（6）其他非流动金融资产
截至2022年12月31日，公司其他非流动金融资产具体构成情况如下：
单位：万元持有原因或与账面
项目名称投资时间持股数量（股）主营业务公司主营业务余额之间的关系
吸收公众存款；发放短期、中期及长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑
与贴现；发行金融债券；办理发行、代
理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、
长安银行股金融债券；从事同业拆借；买卖、代理
2001-11-273724747.001150.95获取投资收益
份公司买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及及代理
保险业务；提供保管箱服务；结汇、售汇；经中国银行业监督管理委员会批准的其他业务国泰君安投
资管理股份2001-12-01403340.0078.29资产管理、企业投资、企业咨询获取投资收益有限公司
湖北昌耀新2015-04-30750000.00330.75非金属废料和碎屑加工处理；固体废物获取投资收益
1-1-250新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
持有原因或与账面
项目名称投资时间持股数量（股）主营业务公司主营业务余额之间的关系材料股份有治理；环境保护专用设备制造；环境保限公司护专用设备销售；水泥制品制造；水泥制品销售；建筑砌块制造；建筑砌块销售；砼结构构件制造；砼结构构件销售；
轻质建筑材料制造；轻质建筑材料销售；
金属结构制造；金属结构销售；工艺美术品及礼仪用品制造（象牙及其制品除外）；工艺美术品及礼仪用品销售（象牙及其制品除外）；技术服务、技术开发、
技术咨询、技术交流、技术转让、技术
推广（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项
目：城市建筑垃圾处置（清运）；建设工
程施工；道路货物运输（不含危险货物）
合计1559.99
截至2022年12月31日，公司其他非流动金融资产为1559.99万元，系公司为获取投资收益，实现股东利益最大化，运用暂时闲置资金而进行的股权投资，属于财务性投资。
（7）其他非流动资产
截至2022年12月31日，公司其他非流动资产具体构成情况如下：
单位：万元项目金额
厂区搬迁项目20698.86
预付工程款50128.70
预付设备款4276.64
预付购买子公司股权款1090.68
预付购买合营、联营企业股权款2948.37
预付土地出让金25626.40
预付采矿权81831.44
预付其他无形资产采购款8096.99
其他10202.98
合计204901.05
1-1-251新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
截至2022年12月31日，公司其他非流动资产账面价值204901.05万元，为公司厂区搬迁项目款、预付工程款、土地出让金、其他无形资产采购款等，系公司正常经营产生，不属于财务性投资。
七、经营成果分析
（一）营业收入分析
1、营业收入的整体变化情况
报告期内，公司营业收入构成情况如下所示：
单位：万元、%
2022年度2021年度2020年度
项目金额比例金额比例金额比例
主营业务收入12900875.9497.3116661129.1098.0215845973.3297.72
其他业务收入357176.122.69336724.791.98368896.992.28
营业收入合计13258052.07100.0016997853.88100.0016214870.31100.00
报告期各期，公司主营业务收入分别为15845973.32万元、16661129.10万元和
12900875.94万元，报告期内占营业收入的比例均超过97%以上。2021年度，公司主
营业务收入较2020年度增长5.14%，主要是由于水泥熟料产品的平均售价上升以及骨料产品销售量上升所致。2022年度，公司主营业务收入较2021年度下降22.57%，主要系受宏观因素影响，房地产竣工面积大幅下滑，基础设施建设进度不及预期，水泥需求出现断崖式下跌，且需求低迷贯穿全年，导致全国多数区域水泥市场价格下行所致。
公司其他业务收入主要是材料销售、技术服务、租赁费、电力销售等业务产生的收入。
2、营业收入按产品类型分析
报告期内，公司按照产品类型划分的营业收入构成情况如下所示：
单位：万元、%
2022年度2021年度2020年度
分产品金额比例金额比例金额比例
水泥8918354.7367.2711386010.0266.9810653048.4065.70
1-1-252新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
2022年度2021年度2020年度
分产品金额比例金额比例金额比例
商品混凝土3432134.8425.894856236.7928.574858906.9629.97
骨料550386.374.15418882.292.46334017.962.06
其他357176.122.69336724.791.98368896.992.28
营业收入合计13258052.07100.0016997853.88100.0016214870.31100.00
（1）水泥
报告期内，公司水泥产品收入分别为10653048.40万元、11386010.02万元及
8918354.73万元，占营业收入比例分别为65.70%、66.98%及67.27%。
2021年度，公司水泥产品收入上升6.88%，主要系受能耗管控、限电限产、煤价上
涨等因素影响，产品平均售价随成本相应上升所致；2022年度，公司水泥产品收入下降21.67%，主要系受宏观经济环境偏弱、基建项目资金不足、房地产开发投资降幅扩大等多种因素冲击，全国水泥市场总体表现为“需求低迷，贯穿全年，旺季不旺，淡季更淡”的特征，全年水泥量价齐跌，导致公司水泥产品收入下降。
（2）商品混凝土
报告期内，公司商品混凝土收入分别为4858906.96万元、4856236.79万元及
3432134.84万元，占营业收入比例分别为29.97%、28.57%及25.89%。
2021年度，公司商品混凝土收入相对稳定。2022年度，公司商品混凝土收入下降
29.33%，主要系受房地产行业疲弱、基建实物量落地不及预期等影响，商品混凝土行业
呈现需求收缩、价格滑落、效益下滑的运行特征，从而导致销量下降所致。
（3）骨料
报告期内，骨料收入分别为334017.96万元、418882.29万元及550386.37万元，占营业收入比例分别为2.06%、2.46%及4.15%。
2021-2022年，公司骨料收入保持增长，收入占比在报告期内保持稳步上升趋势，
主要系公司新增产能释放、销量增加所致。近年来，天山股份重点发展砂石骨料业务等“水泥+”业务，利用公司在基础建材行业生产经营的丰富经验，推动产业链的进一步延伸，形成优质资源互补，为公司构建新的利润来源。
1-1-253新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
3、营业收入按销售区域分析
报告期内，公司营业收入按销售区域分布如下所示：
单位：万元、%
2022年度2021年度2020年度
项目金额占比金额占比金额占比
中国13200960.9199.5716950114.5799.7216175135.1199.75
其中：东部区域4728114.3835.667083747.8041.676601465.2040.71
中南部区域2691752.1620.303366073.2619.803402782.8020.99
北部区域2299929.7717.353192276.5018.782859544.3017.64
西部区域3481164.5926.263308017.0019.463311342.8120.42
海外区域57091.160.4347739.320.2839735.210.25
营业收入合计13258052.07100.0016997853.88100.0016214870.31100.00
公司营业收入按销售区域整体分为中国区域和海外区域，中国区域细分为东部区域、中南部区域、北部区域以及西部区域。报告期内，公司来源于中国市场的营业收入占比分别为99.75%、99.72%及99.57%，基本覆盖公司全部营业收入。其中，东部区域为中国区域最大营业收入来源，营业收入占比在报告期内分别为40.71%、41.67%和35.66%，
2022年度占比下降，主要系上海、江苏、浙江、安徽、福建等东部地区房地产开发投
资需求疲弱，导致东部区域销量及销售收入大幅下降所致。
4、营业收入季节性变动情况
报告期内，公司营业收入季节性变动情况如下表所示：
单位：万元、%
2022年度2021年度2020年度
季度金额比重金额比重金额比重
一季度2826718.9221.322876573.5916.922098524.0712.94
二季度3719817.5728.064704967.2127.684882568.6130.11
三季度3317086.1025.024264794.5625.094285115.1726.43
四季度3394429.4825.605151518.5230.314948662.4730.52
合计13258052.07100.0016997853.88100.0016214870.31100.00
1-1-254新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
报告期内，公司业务收入呈现一定的季节性特征。2020年-2022年公司第二季度的营业收入分别为4882568.61万元、4704967.21万元和3719817.57万元，占公司全年营业收入的比例分别为30.11%、27.68%和28.06%；第四季度的营业收入分别为
4948662.47万元、5151518.52万元和3394429.48万元，占公司全年营业收入的比例
分别为30.52%、30.31%和25.60%，2022年第四季度营业收入占比下降主要由于受多重因素冲击，水泥需求持续低迷、价格下降，呈现旺季不旺的特征。
公司销售季节性波动主要原因系一般第一季度和第三季度受春节假期和炎热多雨
天气的影响，下游施工进程放缓，导致水泥需求减少，第二季度和第四季度天气条件适宜，下游施工进度加快，水泥需求增加，其中第四季度因春节前赶工等因素需求最旺。
（二）营业成本分析
报告期内公司营业成本构成情况如下所示：
单位：万元、%
2022年度2021年度2020年度
项目金额比例金额比例金额比例
主营业务成本10878559.9597.7512523528.4598.1611353341.2297.72
其他业务成本250272.092.25235335.471.84265407.752.28
营业成本合计11128832.04100.0012758863.92100.0011618748.96100.00
报告期各期，发行人主营业务成本分别为11353341.22万元、12523528.45万元及10878559.95万元，2021年主营业务成本较2020年上升10.31%，主要系煤炭价格和大宗原材料价格上升，以及骨料等产品销量增加所致。2022年主营业务成本较2021年下降13.14%，主要系受宏观经济环境偏弱、基建项目资金不足、房地产开发投资降幅扩大等多种因素冲击，导致需求偏弱、销量下降所致。
公司其他业务成本主要是材料销售中烟煤、矿粉、水渣、脱硫石等产品对应的原料成本。
报告期内公司营业成本按产品构成情况如下所示：
单位：万元、%
2022年度2021年度2020年度
项目金额占比金额占比金额占比
1-1-255新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
2022年度2021年度2020年度
项目金额占比金额占比金额占比
水泥7636836.8968.628156576.8963.937253345.1162.43
商品混凝土2952452.9426.534142062.8932.463938970.4633.90
骨料289270.122.60224888.661.76161025.651.39
其他250272.092.25235335.471.84265407.752.28
营业成本合计11128832.04100.0012758863.92100.0011618748.96100.00
报告期内，公司营业成本按产品划分来看，占比最高的是水泥，这也是公司最重要的核心业务和收入来源，近三年公司水泥产品的营业成本分别是7253345.11万元、
8156576.89万元和7636836.89万元，占营业成本比例分别为62.43%、63.93%和
68.62%。水泥产品2021年营业成本较2020年上升12.45%，主要系煤炭价格上升所致。
2022年水泥产品营业成本较2021年下降6.37%，主要系受水泥行业整体需求断崖式下跌，导致销量下降所致。
（三）毛利率分析
1、毛利及毛利率变动及具体分析
单位：万元、%
2022年度2021年度2020年度
项目毛利毛利率毛利毛利率毛利毛利率
水泥1281517.8314.373229433.1328.363399703.2931.91
商品混凝土479681.9013.98714173.8914.71919936.5018.93
骨料261116.2547.44193993.6246.31172992.3251.79
其他106904.0329.93101389.3230.11103489.2428.05
合计2129220.0216.064238989.9624.944596121.3528.35
（1）整体情况分析
报告期内，公司毛利基本来自主营业务。2020年、2021年及2022年，公司营业毛利分别为4596121.35万元、4238989.96万元及2129220.02万元，公司各期毛利率分别为28.35%、24.94%及16.06%，报告期内毛利率下降的主要原因系受整体宏观经济环境疲弱等多种因素影响，整体行业及下游需求端减弱，营业收入以及平均售价同比有所
1-1-256新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）降低，同时受煤炭价格上涨影响，发行人单位成本大幅提升所致。
（2）水泥
报告期内，水泥产品毛利分别为3399703.29万元、3229433.13万元以及
1281517.83万元，毛利率分别为31.91%、28.36%以及14.37%。2021年毛利率下降主
要系煤炭价格上升导致成本上升所致，2022年毛利率下降主要系宏观经济环境偏弱导致需求下滑，量价齐跌，同时煤炭价格持续处于高位，形成双向挤压，以及因需求降低、产能利用率下降导致单位成本上升所致。
（3）商品混凝土
报告期内，商品混凝土产品毛利分别为919936.50万元、714173.89万元以及
479681.90万元，毛利率分别为18.93%、14.71%、13.98%，报告期内毛利率下降主要
系宏观政策收紧，上游原材料涨价，叠加商品混凝土市场需求大幅下滑，行业经营效益减弱所致。
（4）骨料
报告期内，骨料产品毛利分别为172992.32万元、193993.62万元以及261116.25万元，毛利率分别为51.79%、46.31%、47.44%。2021年骨料业务毛利率下降主要系受行业竞争导致销售价格下降所致。2022年毛利率略有上升主要系骨料产量增加、产能发挥率提升从而使单位营业成本下降所致。
2、发行人毛利率与同行业上市公司毛利率比较
同行业上市公司毛利率水平如下表所示：
可比公司销售毛利率可比公司
2022年度2021年度2020年度
冀东水泥20.48%26.89%35.01%
上峰水泥——43.58%48.60%
万年青——27.36%28.15%
塔牌集团17.00%37.22%39.66%
西藏天路——16.16%27.38%
青松建化26.56%28.03%29.62%
宁夏建材13.17%24.73%32.86%
海螺水泥21.30%29.63%29.16%
1-1-257新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
祁连山25.81%27.61%35.36%
华新水泥26.22%34.10%40.59%
福建水泥——21.97%23.98%
算数平均值21.51%28.84%33.67%
中位数21.30%27.61%32.86%
公司16.06%24.94%28.35%
资料来源：同花顺 iFind，部分可比公司尚未披露 2022 年度报告。
由上表可知，2022年同行业上市公司平均毛利率为21.51%，较2021年下降7.33个百分点；发行人2022年毛利率为16.06%，较去年同期下降8.88个百分点，毛利率下降幅度略高于行业平均幅度。报告期内，公司毛利率水平变动趋势与同行业可比公司保持一致，总体略低于同期可比公司平均水平，主要由于：
（1）水泥企业一般选址靠近于石灰石资源的地区，在地理位置布局上受到局限，由于受石灰石资源和运输成本的制约，水泥企业呈现出明显的区域性特征，水泥销售区域化特征明显，不同销售区域内的企业整体毛利水平差别较大，同行业毛利率较高的可比上市公司，如上峰水泥、华新水泥、塔牌集团等，大多集中于华东、中南、华南等区域。报告期内，公司市场范围涵盖全国25个省、自治区、直辖市，具有产业的区域化布局和产业链的一体化布局，可以有效降低由于地区需求变化、竞争态势差异造成的经营波动，但也会由于覆盖部分毛利率相对较低的区域从而降低公司整体毛利率。
（2）预拌混凝土行业具有较强的区域性特征。由于预拌混凝土易凝结、高运输成
本的产品特性，必须在较短的时间内交付使用，受运输半径限制，区域性特征强，各区域内企业数量、产品质量参差不齐。目前国内商品混凝土行业产能过剩，集中度较低，竞争较为激烈，商品混凝土业务毛利率相对较低。报告期内公司商品混凝土业务占比较高，因此导致公司整体毛利率水平低于部分商品混凝土业务占比较低的可比上市公司，如上峰水泥、塔牌集团、华新水泥等。
（四）利润主要来源及经营成果变化分析
最近三年，公司利润表主要项目构成如下：
单位：万元、%项目2022年度2021年2020年
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占营业总占营业总占营业总金额金额金额收入比例收入比例收入比例
营业总收入13258052.07100.0016997853.88100.0016214870.31100.00
营业总成本12912908.1197.4014756222.0086.8113509899.3083.32
其中：营业成本11128832.0483.9412758863.9275.0611618748.9671.65
税金及附加243860.961.84220693.471.30193694.211.19
销售费用166992.721.26274363.811.61293242.541.81
管理费用734563.285.54854570.855.03822222.445.07
研发费用191076.661.44179329.391.0675732.630.47
财务费用447582.443.38468400.562.76506258.523.12
其中：利息费用474687.133.58489619.942.88513463.653.17
利息收入38604.430.2935812.530.2131044.130.19
加：其他收益112347.510.85125565.020.74152417.110.94投资收益（损失以
49901.330.38176554.421.04253934.321.57“-”号填列）公允价值变动收益
（损失以“-”号填-11397.92-0.09-9750.01-0.06-19008.99-0.12列）信用减值损失（损
47847.460.36-135035.11-0.79-182932.29-1.13失以“-”号填列）资产减值损失（损-23608.46-0.18-386951.62-2.28-659333.80-4.07失以“-”号填列）资产处置收益（损
140158.561.0629118.270.17102359.620.63失以“-”号填列）营业利润（亏损以
660392.454.982041132.8612.012352406.9814.51“-”号填列）
加：营业外收入29314.140.2292857.990.5551182.040.32
减：营业外支出48554.970.3756302.670.33103610.750.64利润总额（亏损总
641151.614.842077688.1812.222299978.2714.18额以“-”号填列）
减：所得税费用133743.731.01585464.493.44653472.124.03净利润（净亏损以
507407.883.831492223.698.781646506.1510.15“-”号填列）归属于母公司所有者的净利润（净亏454224.053.431253004.237.371298799.578.01损以“-”号填列）
1、营业收入分析
报告期内，公司营业收入的变动情况及分析参见本节之“七、经营成果分析”之
“（一）营业收入分析”的相关内容。
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2、营业成本分析
报告期内，公司营业成本的变动情况及分析参见本节之“七、经营成果分析”之
“（二）营业成本分析”的相关内容。
3、期间费用分析
（1）期间费用整体占比及变动情况
报告期内，公司各项期间费用金额及其占营业收入的比例情况如下：
单位：万元、%
2022年度2021年度2020年度
项目占营业收占营业收占营业收金额金额金额入的比例入的比例入的比例
销售费用166992.721.26274363.811.61293242.541.81
管理费用734563.285.54854570.855.03822222.445.07
研发费用191076.661.44179329.391.0675732.630.47
财务费用447582.443.38468400.562.76506258.523.12
合计1540215.1111.621776664.6110.451697456.1310.47
公司期间费用包括销售费用、管理费用、研发费用及财务费用。报告期内，公司期间费用分别为1697456.13万元、1776664.61万元和1540215.11万元，占营业收入的比例分别为10.47%、10.45%和11.62%。期间费用占营业收入比例保持稳定，且整体变动趋势与营业收入匹配。
（2）销售费用
报告期内，公司各期销售费用主要项目及所占比例情况如下：
单位：万元、%
2022年度2021年度2020年度
项目金额占比金额占比金额占比
日常消耗类64679.3338.73140152.6151.08158694.6254.12
其中：水电费3278.091.9623162.988.4425333.558.64
销售提成10939.736.5521442.037.8223064.937.87
招待费14267.768.5420562.267.4914172.964.83
交通费2096.741.2614874.095.4222934.997.82
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2022年度2021年度2020年度
项目金额占比金额占比金额占比
劳务外包费188.090.1114256.215.2024916.618.50
修理费1284.450.7711920.934.3412168.374.15
销售服务费13120.357.8611785.184.3010678.623.64
差旅费4353.262.613535.291.293687.941.26
其他15150.869.0718613.646.7821736.667.41
工资薪酬类80528.9548.22106059.4338.6699642.0133.98
折旧及摊销20078.7612.0223734.358.6528686.289.78
其他1705.691.024417.421.616219.632.12
合计166992.72100.00274363.81100.00293242.54100.00
公司销售费用主要由日常消耗、工资薪酬、折旧及摊销等组成。报告期内，销售费用分别为293242.54万元、274363.81万元及166992.72万元，占营业收入的比例分别是1.81%、1.61%及1.26%，各期销售费用占营业收入的比例逐年下降，且整体较低，主要系1）公司业务规模大，公司与客户之间的合作关系较为稳固，市场开拓与客户维护的相对成本较低；2）公司将属于合同履约成本的劳务外包费、水电费、修理费等调整至营业成本列示，导致销售费用有所下降；3）在严峻的外部宏观因素挑战期间公司营销活动有所减少，导致招待费、交通费等有所减少。
（3）管理费用
报告期内，公司各期管理费用主要项目及所占比例情况如下：
单位：万元、%
2022年度2021年度2020年度
项目金额占比金额占比金额占比
工资薪酬类339064.1146.16368094.9443.07317368.6938.60日常办公、维修及
182289.2424.82265804.4931.10218220.0126.54
停工损失
折旧与摊销193375.9926.33181755.4121.27207240.5925.20
其他19833.942.7038916.014.5579393.159.66
合计734563.28100.00854570.85100.00822222.44100.00
公司管理费用主要由工资薪酬、日常办公、维修及停工损失、折旧与摊销等组成。
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报告期内，公司管理费用分别为822222.44万元、854570.85万元及734563.28万元，占营业收入的比例分别是5.07%、5.03%及5.54%，报告期内管理费用金额和占比相对保持稳定。
（4）研发费用
报告期内，公司各期研发费用主要项目及所占比例情况如下：
单位：万元、%
2022年度2021年度2020年度
项目金额占比金额占比金额占比
材料、动力、设备费128456.8367.23129454.7172.1951902.1668.53
人员费用48311.6525.2839155.1621.8312285.6816.22
折旧、摊销费11359.965.958587.434.795624.167.43
其他2948.231.542132.091.195920.627.82
合计191076.66100.00179329.39100.0075732.63100.00
公司研发费用主要由材料、动力及设备费、人员费用、折旧及摊销费等组成。报告期内，公司研发费用分别为75732.63万元、179329.39万元及191076.66万元，占营业收入的比例分别是0.47%、1.06%和1.44%，呈现逐年上升趋势。公司报告期内研发费用增长较快，主要系公司重视新产品与新技术的研发，新增研发项目、加大数字化工厂建设投入。
（5）财务费用
报告期内，公司各期财务费用主要项目情况如下：
单位：万元项目2022年度2021年度2020年度
利息支出474687.13489619.94513463.65
减：利息收入38604.4335812.5331044.13
汇兑损失1441.412871.6211963.61
手续费3887.575240.437223.37
其他6170.756481.104652.02
合计447582.44468400.56506258.52
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公司财务费用主要由利息支出、汇兑损益及手续费等组成。报告期内，公司财务费用分别为506258.52万元、468400.56万元及447582.44万元，占营业收入的比例分别是3.12%、2.76%和3.38%。报告期内公司财务费用逐年下降，主要系公司偿还短期借款，融资成本下降，利息支出减少所致。
4、投资收益
单位：万元项目2022年度2021年度2020年度
权益法核算的长期股权投资收益57454.87184320.93203705.82
处置长期股权投资产生的投资收益-2041.31-175.8660480.37
交易性金融资产持有期间取得的投资收益2328.781237.482741.87
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益-7882.95-9620.03-15377.59
处置交易性金融资产取得的投资收益41.94811.984081.80
其他--20.08-1697.95
合计49901.33176554.42253934.32
报告期内，公司的投资收益分别为253934.32万元、176554.42万元和49901.33万元，主要系权益法核算的长期股权投资收益，投资收益占公司营业收入的比例分别为
1.57%、1.04%和0.38%，占比较低，不会对公司经营成果产生重大影响。
（五）非经常性损益情况
单位：万元序号非经常性损益项目2022年度2021年度2020年度
1非流动资产处置损益138117.269740.77411.68
计入当期损益的政府补助，但与公司业务密
2切相关，按照国家统一标准定额或定量享受63741.4318579.204809.05
的政府补助除外
3债务重组损益718.26--
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合
4791.04835492.061486997.09
并日的当期净损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融
5负债产生的公允价值变动损益，以及处置交-11355.98-2780.53-3368.29
易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
6单独进行减值测试的应收款项减值准备转回67475.946364.391162.59
7除上述各项之外的其他营业外收入和支出-22594.5046869.60-3471.55
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序号非经常性损益项目2022年度2021年度2020年度
8所得税影响额43627.607266.70820.87
9少数股东权益影响额（税后）9568.50148810.03329101.82
合计183744.52758188.761156617.88
报告期各期，公司非经常性损益分别为1156617.88万元、758188.76万元和
183744.52万元，占发行人归属于母公司所有者的净利润比例分别为89.05%、60.51%
和40.45%。公司非经常性损益主要构成项目为计入当期损益的政府补助、同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益、单独进行减值测试的应收款项减值准备转回等。2021年9月，公司完成对中联水泥、南方水泥、西南水泥、中材水泥的股权收购，从而导致公司2020-2021年度同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益分别为1486997.09万元和835492.06万元，构成2020-2021年非经常性损益的主要项目。2022年，公司非经常性损益金额占归属于母公司所有者的净利润比例较高，主要系公司处置部分非流动资产、获得政府补助以及计提信用减值的应收款项存在较大金额转回所致。
报告期各期，公司扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润分别为
142181.69万元、494815.47万元和270479.53万元，公司业绩主要由日常经营活动构成，归属于母公司所有者的净利润扣除非经常性损益后仍具备较强盈利能力，非经常性损益不会对公司盈利能力的稳定性产生重大影响。
（六）净利润分析
1、净利润变动及具体分析
报告期内，公司净利润情况如下表所示：
单位：万元，%
2022年度2021年度2020年度
项目同比同比同比金额金额金额变动变动变动
营业收入13258052.07-22.0016997853.884.8316214870.31-归属于母公司股
454224.05-63.751253004.23-3.531298799.57-
东的净利润扣除非经常性损
益后归属于母公270479.53-45.34494815.47248.02142181.69-司股东的净利润
1-1-264新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
2022年度2021年度2020年度
项目同比同比同比金额金额金额变动变动变动经营活动产生的
1525247.14-46.342842510.97-27.383914465.12-
现金流量净额
报告期内，公司归属于母公司股东的净利润分别为1298799.57万元、1253004.23万元以及454224.05万元。2021年度，公司归属于母公司股东的净利润较2020年度下降3.53%，主要由于煤炭价格上升导致公司成本上升所致。2022年度，公司归属于母公司股东的净利润较2021年度下降63.75%，主要原因是受整体宏观经济影响，整体行业及下游需求端减弱，营业收入以及平均售价同比有所降低，同时受煤炭价格波动影响，单位成本有所提升，以及对联营企业和合营企业的投资收益减少所致。
2、扣非前后净利润分析
报告期内，公司扣非前后归属母公司股东净利润差异分别1156617.88万元、
758188.76万元和183744.52万元。2020、2021年公司归属于母公司股东的净利润与扣
除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润之间差异较大主要由于公司2021年9月完成前次重大资产重组，公司按照同一控制下企业合并原则对报告期内的合并财务报表数据进行了追溯调整，导致2020年及2021年同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益较大所致。2022年度公司归属于母公司股东的净利润与扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润之间的差异主要系公司非流动资产处置取得较
大收益、获得政府补助以及计提信用减值的应收款项存在较大金额转回所致。
3、对税收优惠不存在重大依赖
报告期内，发行人享受的税收优惠情况详见本节之“七、经营成果分析”之“（七）纳税情况”之“2、税收优惠”的相关内容。公司根据相关法律法规依法享受税收优惠，在现行税收政策不发生重大变化的情况下，公司享受的主要税收优惠具有可持续性，公司对税收优惠不存在重大依赖。
4、经营活动现金流量净额与净利润差异情况
报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额和净利润差异情况如下：
单位：万元项目2022年度2021年度2020年度
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净利润507407.881492223.691646506.15经营活动产生的现金
1525247.142842510.973914465.12
流量净额经营活动现金流量净
1017839.261350287.282267958.97
额与净利润的差异
报告期各期，公司经营活动产生的现金流量与净利润差异分别为2267958.97万元、
1350287.28万元和1017839.26万元，经营活动产生的现金流量净额与净利润的比值
分别为237.74%、190.49%和300.60%，公司经营活动产生的现金流量净额与净利润之间存在一定差异，以间接法将各年净利润调节为经营活动现金流量净额的过程如下：
单位：万元项目2022年度2021年度2020年度
净利润507407.881492223.691646506.15
加：资产减值准备23608.46386951.62659333.80
信用减值损失-47847.46135035.11182932.29
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产
777968.31736674.71744270.14
折旧
使用权资产摊销29920.9819320.5322940.13
无形资产摊销194214.75176645.39137844.96
长期待摊费用摊销89452.4470195.3483476.60
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失
-140158.56-29118.27-102359.62（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）2969.7512220.0318740.26
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）11397.929750.0119008.99
财务费用（收益以“－”号填列）461985.54485940.80507895.50
投资损失（收益以“－”号填列）-49901.33-176554.42-253934.32
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）-90922.216622.11-46737.60
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）-12282.20-11520.59-10489.10
存货的减少（增加以“－”号填列）-171214.06-30084.22-51587.80
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）-56837.09-615299.433289.73
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）-4515.98159040.77338673.53
其他-14467.8014661.49
经营活动产生的现金流量净额1525247.142842510.973914465.12
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公司经营活动产生的现金流量净额与净利润的差异主要是由固定资产折旧、无形资
产摊销、存货变动、财务费用、经营性应收项目的变动和经营性应付项目的变动导致。
5、公司最近一期业绩下滑的原因及合理性
（1）公司最近一期业绩下滑情况
2022年度，公司营业收入13258052.07万元，较2021年下降22.00%，归属于母公
司股东的净利润454224.05万元，较2021年下降63.75%，扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润270479.53万元，较2021年下降45.34%，主要系受宏观经济环境偏弱、基建项目资金不足、房地产开发投资降幅扩大等多种因素冲击，全国水泥市场总体表现为“需求低迷，贯穿全年，旺季不旺，淡季更淡”的特征，全年水泥量价齐跌，同时原材料煤炭价格持续处于高位，公司成本高涨，从而导致公司营业收入及净利润出现下滑。
（2）同行业可比公司情况
2022年度，公司与同行业可比上市公司业绩变动比较情况如下：
单位：万元
2022年度2022年度2022年度
项目扣除非经常性损同比归属于母公司同比同比营业收入益后归属于母公变动股东的净利润变动变动司股东的净利润
冀东水泥3454364.41-4.94%135768.94-51.69%111985.13-53.70%
上峰水泥------
万年青------
塔牌集团603498.21-21.76%26620.70-85.50%31892.97-80.11%
西藏天路------
青松建化374105.50-4.36%41548.9531.93%33493.43-11.17%
宁夏建材865762.5049.71%52895.23-33.98%52471.21-28.47%
海螺水泥13202155.37-21.40%1566074.99-52.92%1503574.60-52.08%
祁连山797382.473.93%75842.44-19.96%75669.34-21.28%
华新水泥3047038.24-6.14%269886.85-49.68%257863.45-51.39%
福建水泥------
算数平均值3138600.17-9.11%354514.86-41.96%290493.81-41.00%
中位数865762.50-5.54%75842.44-49.68%75669.34-51.39%
公司13258052.07-22.03%454224.05-63.80%270479.53-45.34%
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数据来源：iFinD，部分可比公司 2022 年度报告尚未披露。宁夏建材的网络运输业务收入从 2021 年的59042.58万元上涨至2022年的345680.90万元，导致营业收入增幅不可比，因此在计算营业收入平均值及中位数剔除宁夏建材。
2022年度，公司同行业可比公司营业收入相较2021年度平均下降9.11%，归属于
母公司股东的净利润相较2021年度平均下降41.96%，扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润相较2021年度平均下降41.00%，公司净利润情况相较于同行业可比公司变动趋势基本一致，营业收入情况变动比例与同行业可比公司存在差异，主要系目前公告2022年经营业绩的同行业可比公司数量较少，部分公司营业收入规模与公司差异较大，营业收入规模与公司相近的海螺水泥营业收入变动情况与公司基本相同。
（3）相关不利影响是否持续
综上所述，公司2022年业绩下滑主要是由于受系受宏观经济环境偏弱、基建项目资金不足、房地产开发投资降幅扩大等多种因素冲击，水泥市场需求低迷，同时煤炭价格持续高位所致。根据数字水泥网的相关研究观点，从需求层面看，2022年12月15日召开的中央经济工作会议指出确保房地产市场平稳发展，扎实做好保交楼、保民生、保稳定各项工作，满足行业合理融资需求，推动行业重组并购，有效防范化解优质头部房企风险，改善资产负债状况，推动房地产业向新发展模式平稳过渡，预计2023年房地产行业将进一步回暖。同时，2023年的基建将成为支撑经济的重要动力之一，基建有望继续保持较快增长，预计2023年全年水泥需求将总体持平，需求增速呈现前低后高、前弱后强的特点。从效益角度看，2023年水泥需求再次下滑的概率低，相对稳定的市场环境，有利于行业通过供给调节矛盾，有效传导成本压力，2023年行业效益水平较2022年预计有望出现明显改善。因此预计上述不利因素的影响将逐步减弱，相关不利影响不会形成短期内不可逆转的下滑。
（七）纳税情况
1、主要税种及税率
截至2022年12月31日，发行人及其子公司适用的主要税种及税率情况如下：
税种计税依据税率
增值税销售货物或者提供应税劳务2%、3%、5%、6%、9%、13%
城市维护建设税应缴流转税税额1%、5%、7%
教育附加税应缴流转税税额3%
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税种计税依据税率
地方教育附加税应缴流转税额2%
企业所得税应纳税所得额15%、16.5%、20%、25%、30%
房产税房产原值扣除30%、租金收入1.2%、12%大气污染物税额标准为每污染当量
人民币1.20元至人民币8.40元；水污环境保护税应税污染当量染物税额标准为每污染当量人民币
1.40元至人民币8.40元。
每平方米人民币0.60元至人民币土地使用税土地面积
30.00元。
重要子公司企业所得税税率情况如下：
纳税主体名称所得税税率
重庆长寿西南水泥有限公司15%
四川筠连西南水泥有限公司15%
重庆石柱西南水泥有限公司15%
四川国大水泥有限公司15%
四川利森建材集团有限公司15%
南京中联混凝土有限公司25%
江苏双龙集团有限公司25%
苏州南方混凝土有限公司25%
滁州中联混凝土有限公司25%
中材萍乡水泥有限公司15%
江西玉山南方水泥有限公司25%
湖州南方水泥销售有限公司25%
海盐秦山南方水泥有限公司25%
德清南方水泥有限公司25%
湖州槐坎南方水泥有限公司25%
江苏天山水泥集团有限公司25%
中材安徽水泥有限公司25%
南京中联水泥有限公司25%
长兴南方水泥有限公司25%
合肥南方水泥有限公司25%
安吉南方水泥有限公司25%
含山南方水泥有限公司25%
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纳税主体名称所得税税率
湖州白岘南方水泥有限公司25%
安徽广德洪山南方水泥有限公司25%
溧阳天山水泥有限公司25%
杭州仓前钱潮商品混凝土有限公司15%
杭州钱潮商品混凝土有限公司25%
新疆聚材电子商务有限公司15%
新疆天山筑友混凝土有限责任公司15%
阿克苏天山多浪水泥有限责任公司15%
洛浦天山水泥有限责任公司15%
叶城天山水泥有限责任公司15%
克州天山水泥有限责任公司15%
常山南方水泥有限公司25%
杭州山亚南方水泥有限公司25%
江山南方水泥有限公司25%
衢州南方水泥有限公司25%
兰溪诸葛南方水泥有限公司25%
桐庐南方水泥有限公司25%
建德南方水泥有限公司25%
福建三明南方水泥有限公司25%
杭州胥口南方水泥有限公司25%
浙江金华南方尖峰水泥有限公司25%
徐州中联水泥有限公司25%
青州中联水泥有限公司25%
鲁南中联水泥有限公司25%
蚌埠中联水泥有限公司25%
徐州中联混凝土有限公司25%
临沂中联混凝土有限公司25%
江苏中联铸本混凝土有限公司25%
济宁中联混凝土有限公司25%
中材亨达水泥有限公司25%
广西金鲤水泥有限公司25%
中材天山（云浮）水泥有限公司25%
中材罗定水泥有限公司25%
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纳税主体名称所得税税率
崇左南方水泥有限公司15%
中材株洲水泥有限责任公司15%
安阳中联水泥有限公司25%
赛德水泥（贵州）管理有限公司25%
2、税收优惠
（1）企业所得税根据财政部、国家税务总局《关于执行环境保护专用设备企业所得税优惠目录、节能节水专用设备企业所得税优惠目录和安全生产专用设备企业所得税优惠目录有关问题的通知》（财税[2008]48号）的规定，对企业购置并实际使用节能节水和环境保护专用设备享受企业所得税抵免优惠。2020年度，公司部分子公司本期享受专用设备投资额抵免企业所得税额的优惠政策。
根据《中华人民共和国企业所得税法》、《中华人民共和国企业所得税法实施条例》、《财政部、国家税务总局、国家发展改革委〈关于公布环境保护节能节水项目企业所得税优惠目录（试行）〉的通知》（财税[2009]166号）文件的相关规定，对符合条件的环境保护、节能节水项目所得，自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第一年
至第三年免征企业所得税，第四年至第六年减半征收企业所得税。2021年度及2022年度，公司部分子公司享受对符合条件的环境保护、节能节水项目所得，自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第一年至第三年免征企业所得税，第四年至第六年减半征收企业所得税的优惠。
根据财政部、国家税务总局《关于促进节能服务产业发展增值税、营业税和企业所得税政策问题的通知》（财税[2010]110号）文件的相关规定，对符合条件的节能服务公司实施合同能源管理项目，符合企业所得税税法有关规定的，自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第一年至第三年免征企业所得税，第四年至第六年按照25%的法定税率减半征收企业所得税。报告期内，本公司部分子公司享受该税收优惠政策。
根据财政部、国家税务总局《关于新疆困难地区新办企业所得税优惠政策的通知》（财税[2011]53号）及《关于贯彻落实中央新疆困难地区新办企业“两免三减半”所得税优惠政策有关问题的通知》（新财法税[2011]51号）的规定，在享受“两免三减半”
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税收优惠政策执行的第一年至第二年免征企业所得税，第三至第五年减半征收企业所得税，第三年至第五年减半征收企业所得税期间，免征地方分享的40%部分。2020年度，公司部分子公司减按7.5%税率征收企业所得税。
根据财政部、国家税务总局、海关总署《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》（财税[2011]58号文）以及财政部、税务总局、国家发展改革委2020年
第23号公告《关于延续西部大开发企业所得税政策的公告》，自2011年1月1日至2030年12月31日，对设在西部地区的鼓励类产业企业减按15%的税率征收企业所得税。报告期内，公司部分子公司享受该优惠政策。
根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条（第二款）国家对需要重点扶持
的高新技术企业，减按15%的税率征收企业所得税。根据《高新技术企业管理办法》第九条，通过认定的高新技术企业，其资格自颁发证书之日起有效期为三年。2020年度及2021年度，经主管税务机关核准备案，公司部分子公司享受该优惠政策。根据财政部、税务总局《关于设备器具扣除有关企业所得税的通知》（财税[2018]54号）的规定，企业在2018年1月1日至2020年12月31日期间新购进的设备、器具，单位价值不超过500万元的，允许一次性计入当期成本费用在计算应纳税所得额时扣除，不再分年度计算折旧。财政部、税务总局于2021年3月15日下发《关于延长部分税收优惠政策执行期限的公告》财政部、税务总局公告2021年第6号，文件第一条规定，《财政部税务总局关于设备器具扣除有关企业所得税政策的通知》（财税[2018]54号）等16个文件规
定的税收优惠政策凡已经到期的，执行期限延长至2023年12月31日。报告期内，公司部分子公司享受该优惠政策。
根据财政部、税务总局《关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》（财税[2019]13号文）规定，对同时符合年度应纳税所得额不超过300万元、从业人数不超过
300人、资产总额不超过5000万元等三个条件的小微企业，年应纳税所得额不超过100
万元的部分，减按25%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税；对年应纳税所得额超过100万元但不超过300万元的部分，减按50%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。2020年度，公司部分子公司减按25%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。根据《财政部税务总局关于实施小微企业和个体工商户所得税优惠政策的公告》（2021年第12号）政策要点规定，对小型微利企业年应纳税所得额不超过100万元的部分，在《财政部、税务总局关于实施小微企业普惠性税收减免
1-1-272新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）政策的通知》（财税〔2019〕13号）第二条规定的优惠政策基础上，再减半征收企业所得税。2021年度、2022年度，公司部分子公司享受上述税收优惠政策。
根据财政部、税务总局、科技部《关于提高研究开发费用税前加计扣除比例的通知》（财税〔2018〕99号）、《关于延长部分税收优惠政策执行期限的公告》（财政部税务总局公告2021年第6号）的规定，报告期内，公司及部分子公司享受研发费用加计扣除
75%的优惠政策。
根据财政部、税务总局《关于进一步完善研发费用税前加计扣除政策的公告》（财税[2021]13号文）的相关规定，制造业企业开展研发活动中实际发生的研发费用，未形成无形资产计入当期损益的，在按规定据实扣除的基础上，自2021年1月1日起，再按照实际发生额的100%在税前加计扣除；形成无形资产的，自2021年1月1日起，按照无形资产成本的200%在税前摊销。企业预缴申报当年第3季度（按季预缴）或9月份（按月预缴）企业所得税时，可以自行选择就当年上半年研发费用享受加计扣除优惠政策，采取“自行判别、申报享受、相关资料留存备查”办理方式。企业办理第3季度或9月份预缴申报时，未选择享受研发费用加计扣除优惠政策的，可在次年办理汇算清缴时统一享受。2021年度、2022年度，发行人及部分子公司享受该税收优惠政策。
根据《中华人民共和国企业所得税法》的相关规定，报告期内，公司相关优惠企业购置并实际使用《环境保护专用设备企业所得税优惠目录》、《节能节水专用设备企业所得税优惠目录》和《安全生产专用设备企业所得税优惠目录》规定的环境保护、节能节
水、安全生产等专用设备的，该专用设备的投资额的10%可以从企业当年的应纳税额中抵免；当年不足抵免的，可以在以后5个纳税年度结转抵免。
根据《财政部、国家税务总局关于安置残疾人员就业有关企业所得税优惠政策问题的通知》（财税〔2009〕70号）文件的相关规定，报告期内，公司安置残疾人员的相关优惠企业，在按照支付给残疾职工工资据实扣除的基础上，可以在计算应纳税所得额时按照支付给残疾职工工资的100%加计扣除。
根据《中华人民共和国企业所得税法》相关规定，企业综合利用资源，生产符合国家产业政策规定的产品所取得的收入，在计算应纳税所得额时收入减按90%计入应纳税所得额。报告期内，公司部分子公司享受该优惠政策。
根据财政部、税务总局、科技部《关于加大支持科技创新税前扣除力度的公告》（财
1-1-273新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）政部、税务总局、科技部公告2022年第28号）的规定，2022年10月-12月期间购入的设备、器具一次性加速折旧，并100%加计扣除。2022年度，公司部分子公司享受2022年10月-12月期间购入的设备、器具一次性加速折旧，并100%加计扣除的优惠政策。
根据粤财法[2017]11号文件《关于继续执行少数民族自治地区企业所得税优惠政策的复函》，报告期内，公司部分子公司享受该优惠政策，企业所得税适用税率为15%。
（2）增值税根据财政部、国家税务总局《关于印发资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录的通知》（财税[2015]78号）的规定，42.5及以上等级水泥的原料20%以上来自废渣，其他水泥、水泥的原料40%以上来自废渣的，按70%的比例享受增值税即征即退政策。
报告期内，经主管税务机关核准备案，发行人及部分子公司享受该增值税即征即退政策。
根据财政部、国家税务总局《关于印发资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录的通知》（财税[2015]78号）的规定，销售利用工业生产过程中产生的余热、余压生产的电力或热力，增值税即征即退100%。2021年度、2022年度，经主管税务机关核准备案，发行人及部分子公司享受该税收优惠政策。
根据财政部、国家税务总局、退役军人部《关于进一步扶持自主就业退役士兵创业就业有关税收政策的通知》（财税[2019]21号）的规定，企业招用自主就业退役士兵，与其签订1年以上期限劳动合同并依法缴纳社会保险费的，自签订劳动合同并缴纳社会保险当月起，在3年内按实际招用人数予以定额依次扣减增值税、城市维护建设税、教育费附加、地方教育附加和企业所得税优惠。定额标准为每人每年6000元，最高可上浮50%，各省、自治区、直辖市人民政府可根据本地区实际情况在此幅度内确定具体定额标准。2020年度、2021年度、2022年度，公司部分子公司享受该税收优惠政策。
根据财政部、国家税务总局《关于促进残疾人就业增值税优惠政策的通知》（财税[2016]52号）文件规定，报告期内，公司相关优惠企业按实际安置残疾人的人数，限额即征即退增值税。
根据《财政部、国家税务总局关于促进节能服务产业发展增值税、营业税和企业所得税政策问题的通知》（财税[2010]110号）文件的相关规定，对符合条件的节能服务公司实施合同能源管理项目，取得的增值税应税收入，暂免征收增值税；节能服务公司实施符合条件的合同能源管理项目，将项目中的增值税应税货物转让给用能企业，暂免征
1-1-274新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）收增值税。报告期内，公司部分子公司享受该税收优惠政策。
根据财政部、税务总局《关于完善资源综合利用增值税政策的公告》（财税[2021]40号）规定，增值税一般纳税人销售自产的资源综合利用产品和提供资源综合利用劳务，可享受增值税即征即退政策。2022年，公司部分子公司享受增值税即征即退政策。
根据《财政部税务总局公告2022年第21号》《财政部税务总局公告2022年第14号》规定的制造业等行业按月全额退还增值税增量留抵税额、一次性退还存量留抵税额。
2022年，公司部分子公司享受按月全额退还增值税增量留抵税额、一次性退还存量留抵税额。
（3）土地使用税
根据财政部、国家税务局《关于进一步实施小微企业“六税两费”减免政策的公告》（财税[2022]10号）规定，由省、自治区、直辖市人民政府根据本地区实际情况，以及宏观调控需要确定，对增值税小规模纳税人、小型微利企业和个体工商户可以在50%的税额幅度内减征资源税、城市维护建设税、房产税、城镇土地使用税、印花税（不含证券交易印花税）、耕地占用税和教育费附加、地方教育附加。2022年，公司部分子公司享受在50%的税额幅度内减征土地使用税。
八、现金流量分析
（一）经营活动现金流
报告期内，公司经营活动产生的现金流量情况如下：
单位：万元项目2022年度2021年度2020年度
经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金13596441.7417696205.5517763129.85
收到的税费返还54061.9977406.5198263.14
收到其他与经营活动有关的现金182129.18203629.17231599.41
经营活动现金流入小计13832632.9117977241.2318092992.41
购买商品、接受劳务支付的现金9418688.1611967195.1211073947.72
支付给职工及为职工支付的现金1073274.761037281.96909063.88
支付的各项税费1313377.811597044.501712882.43
1-1-275新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
项目2022年度2021年度2020年度
支付其他与经营活动有关的现金502045.04533208.68482633.25
经营活动现金流出小计12307385.7715134730.2614178527.29
经营活动产生的现金流量净额1525247.142842510.973914465.12
报告期各期，公司经营活动产生的现金流量净额分别为3914465.12万元、
2842510.97万元和1525247.14万元，其中销售商品、提供劳务收到的现金分别为
17763129.85万元、17696205.55万元和13596441.74万元，近三年，公司经营活动
现金流量净额始终保持正向流入，公司经营活动的产生现金流情况较好，体现了公司整体良好的经营态势。
2020年度，公司经营活动产生的现金流量净额出现一定程度的下滑，主要是由于
公司主营产品受水泥行业周期影响营业收入有所下降，同时商混业务占比有所提升，而商混业务结算有一定账期，对应应收账款规模增加。2021年度，受能耗双控、限电限产、煤价上涨影响，生产成本上涨，公司购买商品、接受劳务支付的现金增长，导致经营活动产生的现金流量净额有所下降。2022年度，水泥行业需求整体有所收紧，公司销售商品、提供劳务收到的现金同比有所减少，导致经营性活动净现金流量有所下降。
（二）投资活动现金流
报告期内，公司投资活动产生的现金流量情况如下：
单位：万元项目2022年度2021年度2020年度
投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金63597.906159.48677381.19
取得投资收益收到的现金81460.6440743.4668167.61
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的
104021.99106843.28212422.05
现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额1358.78-49864.88
收到其他与投资活动有关的现金3893.02119704.66197.38
投资活动现金流入小计254332.34273450.881008033.11
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的
1552450.692002374.121579517.17
现金
投资支付的现金81128.02126060.12666901.29
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额31791.8766584.67107645.62
1-1-276新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
项目2022年度2021年度2020年度
支付其他与投资活动有关的现金12150.419686.60-
投资活动现金流出小计1677520.992204705.512354064.08
投资活动产生的现金流量净额-1423188.65-1931254.63-1346030.97
报告期各期，公司投资活动产生的现金流量净额分别为-1346030.97万元、-1931254.63万元和-1423188.65万元。近三年，投资活动产生的现金流量净额持续为负主要系公司的资本性支出较大，与公司目前生产线建设等资本开支较大的资金运作特点相符。
报告期内，投资活动的现金流量净额变化主要系收回投资收到的现金不同、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金不同、取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额不同所致。2021年，公司投资活动产生的现金流净额较2020年减少585223.66万元，主要系公司加大资本开支，购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金增加所致。2022年，公司购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较同期有所减少，投资活动的现金流量净额规模有所缩小。
（三）筹资活动现金流
报告期内，公司筹资活动产生的现金流量情况如下：
单位：万元项目2022年度2021年度2020年度
筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金602862.4546538.78444788.35
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金179778.6546538.7844788.35
取得借款收到的现金8421697.096686839.569156457.81
收到其他与筹资活动有关的现金860000.001282252.041761349.02
筹资活动现金流入小计9884559.548015630.3711362595.18
偿还债务支付的现金7654047.185670380.009750979.91
分配股利、利润或偿付利息支付的现金1703508.961486812.381316039.74
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润167993.77182526.29158763.47
支付其他与筹资活动有关的现金1050355.891821062.152491546.32
筹资活动现金流出小计10407912.038978254.5313558565.97
筹资活动产生的现金流量净额-523352.49-962624.16-2195970.79
1-1-277新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
报告期各期，公司筹资活动产生的现金流量净额分别为-2195970.79万元、-962624.16万元和-523352.49万元。报告期内，公司筹资活动产生的现金流量净额持续提升。2021年筹资活动产生的现金流量净额较2020年增加1233346.63万元，主要系公司进行债务规划，偿还债务支付的现金逐年减少所致。2022年，公司吸收投资收到的现金增加、偿还债务支付的现金以及支付其他与筹资活动有关的现金中偿还资金拆
借本金及利息的金额下降，筹资活动产生的现金流量净额有所增加。
九、资本性支出分析
（一）报告期内重大资本性支出情况
2020-2022年，公司重大资本性支出主要用于构建固定资产、无形资产和其他长期资产。公司各期所支付的现金（除支付其他与投资活动有关的现金）分别为
2354064.08万元、2195018.91万元和1665370.58万元，合计6214453.57万元，重
大资本性支出规模与公司业务发展情况、资产规模及收入利润规模相匹配。
单位：万元项目2022年度2021年度2020年度
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
1552450.692002374.121579517.17
的现金
投资支付的现金81128.02126060.12666901.29
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额31791.8766584.67107645.62
支付其他与投资活动有关的现金12150.419686.60-
合计1677520.992204705.512354064.08
（二）未来重大资本性支出计划及资金需求情况
公司未来可预见的重大资本性支出已纳入本次可转债的募投项目，主要为获取水泥灰岩资源及其伴生的骨料矿山资源及相关配套加工及物流建设，本次募集资金投资项目详细情况请详见本募集说明书“第八节本次募集资金运用”。除上述事项外，公司不存在其他未来可预见的重大资本性支出。
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十、技术创新分析
（一）技术先进性及具体表现公司在生产过程中应用的主要核心技术为新型干法水泥生产技术以悬浮预热和窑外预分解技术。发行人的核心技术主要是围绕新型干法水泥工艺进行技术改造和设备升级，在提升生产效率的同时，降低单位产品能耗，提升绿色智能化水平，相关研发成果由发行人在日常生产运营中予以研发，分布在水泥磨、篦冷机、选粉机、废气废物处理、矿石运输等新型干法水泥生产的各个环节。另外，发行人还围绕水泥产业链进行了产品创新，在特种水泥、特种混凝土、水泥外加剂等均有发明专利，有效提高了水泥产品的附加值。公司技术先进性具体情况请参见本募集说明书“第四节发行人基本情况”之“六、公司所处行业基本情况”之“（六）发行人竞争优势”之“5、技术创新优势”。
（二）正在从事的研发项目及进展情况
截至报告期末，公司正在从事的研发项目主要集中于降低碳排放强度、提高能源资源利用效率、提高混凝土适用性能、特种水泥研发等，公司坚持开放融合与协同创新，打造产学研用结合、上中下游衔接、大中小企业协同的创新发展格局，坚持向“高端化、智能化、绿色化”转型。
（三）保持持续技术创新的机制和安排公司保持持续技术创新的机制和安排具体情况请参见本募集说明书“第四节发行人基本情况”之“八、技术与研发情况”之“（三）研发机构及激励制度”。
十一、重大担保、诉讼、其他或有事项及重要期后事项
（一）重要担保事项
截至2022年12月31日，公司不存在尚未了结的或可预见的对外担保。
（二）重大诉讼、仲裁及其他或有事项等
截至2022年12月31日，发行人及其境内子公司尚未完结、标的金额在5000万元及以上的诉讼情况如附表七所示。发行人及其子公司不存在对公司生产经营及本次发行构成重大不利影响的诉讼、仲裁及其他或有事项。
1-1-279新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
（三）其他或有事项
截至本募集说明书签署日，公司无其他或有事项。
（四）资产负债表日后事项
1、2022年年度利润分配依据公司2022年10月29日披露的《新疆天山水泥股份有限公司未来三年（2022年-2024年）股东分红回报规划》主要内容，在2022-2024年公司若实现盈利，且弥补以前年度亏损和依法提取法定公积金后，如无重大投资计划或重大现金支出发生，将积极推行现金方式分配股利。此三个连续年度内每年分配的现金股利不低于公司该年度实现经审计合并报表中归属于母公司股东净利润的50%。
基于上述规划，结合公司整体经营状况，公司制定2022年度的利润分配预案如下：
以8663422814股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.70元（含税），送红股
0股（含税），不以公积金转增股本，共派现2339124159.78元，派现比例占经审计合
并报表归属于母公司股东净利润的51.50%，剩余1096752099.76元利润结转下一年度。
上述利润分配方案已经公司于2023年3月20日召开的第八届董事会第二十次会议审议通过，将提交公司2022年年度股东大会审议，待股东大会审议通过后，公司将按相关规定实施上述利润分配方案。
截至本募集说明书签署日，公司无其他重要的资产负债表日后事项。
（五）其他重大事项
截至2022年12月31日，发行人不存在其他对发行人财务状况、盈利能力及持续经营产生影响的重大事项。
十二、本次发行对上市公司的影响
（一）本次发行完成后，上市公司业务及资产的变动或整合计划本次向不特定对象发行可转债募集资金投资项目是围绕公司主营业务进行砂石骨
料生产线建设、水泥绿色智能技改升级等，募集资金投资项目立足于公司发展战略目标，与公司现有主营业务密切相关，不会导致上市公司业务发生变化，亦不产生资产整合事项。
1-1-280新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
本次可转债募集资金到位后，发行人流动资产、非流动负债和总资产规模将有所提高，有利于进一步增强发行人资本实力。随着可转债陆续转股，发行人净资产规模将得到充实，持续经营能力和抗风险能力得到提升。本次发行完成后，发行人累计债券余额、资产负债结构和偿债能力情况如下：
1、累计债券余额不超过最近一期末净资产的50%
截至2022年12月31日，发行人累计债券余额为950000.00万元，最近一期末合并口径净资产为9730176.10万元，本次发行后累计债券余额为不超过1950000.00万元，占最近一期末合并口径净资产的比例为20.04%，未超过50%。符合《上市公司证券发行注册管理办法》《证券期货法律适用意见第18号》的要求。
2、本次发行对资产负债结构的影响
假设以2022年12月31日公司的财务数据进行测算，本次可转债发行完成前后，假设其他财务数据不变，公司的资产负债率变动情况如下：
单位：万元
本次发行完成后，本次发行完成后，项目2022年12月31日转股前全部转股后
资产合计28883654.5129883654.5129883654.51
负债合计19153478.4020153478.4019153478.40
资产负债率（合并）66.31%67.44%64.09%
注：以上测算未考虑可转债的权益公允价值（该部分金额通常确认为其他权益工具），若考虑该因素，本次发行后的实际资产负债率会进一步降低。
本次发行完成后，公司资产负债率会出现小幅度增长，但仍维持在合理水平。随着后续可转债持有人陆续转股，公司资产负债率将逐步降低。
3、未来是否有足够的现金流支付本息
（1）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息2020、2021年及2022年，发行人归属于母公司普通股股东的净利润（以扣除非经常性损益前后孰低者计）分别为142181.69万元、494815.47万元及270479.53万元，最近三年实现的平均可分配利润为302492.23万元。参考存续期债券的利率水平及近期债券市场的发行利率水平并经合理估计，发行人最近三年平均可分配利润足以支付公司
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债券一年的利息。
（2）具有合理的资产负债结构和正常的现金流量
截至2020年末、2021年末及2022年末，公司合并口径资产负债率分别为63.84%、
67.96%和66.31%，资产负债结构合理。2020年、2021年及2022年，公司经营活动产
生的现金流量净额分别为3914465.12万元、2842510.97万元和1525247.14万元。整体来看，公司现金流量符合公司实际经营情况，经营活动现金流量净额变动情况正常。
（3）货币资金和银行授信额度充足
截至2022年末，公司货币资金为1074526.78万元，同时公司信用情况良好，融资渠道顺畅，获得了较高额度的银行授信，能够保障未来的偿付能力。
综上所述，本次发行后公司累计债券余额不超过最近一期末净资产的50%；报告期内公司资产结构合理，本次发行可转债不会对公司资产结构造成重大不利影响；公司盈利能力稳定、现金流量情况正常、货币资金和银行授信额度充足，能够保障未来债券本息的偿付。
（二）本次发行完成后，上市公司控制权结构的变化
本次发行完成后，公司股权结构未发生重大变更，亦不会对控股股东控股地位造成影响，不会导致上市公司控制权发生变化。
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第六节合规经营与独立性
一、发行人报告期内重大违法违规行为及行政处罚的情况发行人及其子公司最近三年受到的罚款金额为10万元及以上的行政处罚共71项。
相关被处罚主体报告期内对发行人的主营业务收入和净利润均不具有重要影响（报告期内财务数据占比均不超过5%）。
上述71项行政处罚共分为四类，其具体情况如下：
（一）子公司被收购前发生的行政处罚
最近三年内，上市公司下属子公司在被发行人于2021年9月重大资产重组收购完成之前已作出且已执行完毕的、罚款金额为10万元及以上的行政处罚共43项。
下列子公司均为发行人于2021年9月并购重组而来，且相关处罚于发行人收购完成之前作出并执行完毕。该类处罚的具体情况如下：
被处罚处罚金额序号处罚机构处罚文号处罚事由概要处罚日期主体（万元）重庆市长寿重庆长寿西南长规资执罚在晏家街道原润江水泥堆场非法占地
1区规划和自18.292021.09.06
水泥有限公司﹝2021﹞32号堆放石灰石原料然资源局
重庆市万州该公司生产、销售不符合保障人体健康重庆万州西南渝万州市监处字
2区市场监督和人身、财产安全的国家标准、行业标58.72020.02.10
水泥有限公司（2020）49号管理局准的产品
云南永保特种生产、销售不符合保障人体健康和人
丽江市市场丽市监处[2020]1
3水泥有限责任身、财产安全的国家标准、行业标准的17.82020.03.05
监督管理局号公司产品湖南长沙东南
长沙县行政长县执环罚字未报批环评审批，未按程序进行环保竣
4方新材料科技202020.03.17
执法局【2019】第683号工验收有限公司邢台市生态
邢台中联水泥邢环内罚[2020]35超过大气污染物排放标准排放大气污
5环境保护局352020.03.20
有限公司号染物内丘县分局贵州纳雍隆庆公司龙场镇大营村采石场2019年度纳雍县自然纳自然资罚字6乌江水泥有限7-11矿界外消耗资源量1.87吨（0.7226.352020.03.20资源局[2020]3号公司立方米）绍兴市生态
诸暨众阳混凝绍市环罚字项目配套环保设施未经验收，擅自投入
7环境局诸暨202020.03.23
土有限公司[2020]12号（诸）生产分局湖南长沙东南长沙县行政长县执国土罚字
8方新材料科技非法占地24.952020.03.24
执法局[2020]第1号有限公司黄花
1-1-283新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
被处罚处罚金额序号处罚机构处罚文号处罚事由概要处罚日期主体（万元）分公司湖南长沙东南方新材料科技长沙县行政长县执环罚决字
9无相关用地手续、无环评手续202020.03.24
有限公司黄花执法局[2020]21号分公司该公司于邻水县高滩镇桂垭村七组的龙岔又砂岩矿矿山采区未按环评要求
设置废石堆场、表土堆存场，未对能利用的废石、弃土进行再利用；未按环评四川利万步森广安市邻水广环法邻罚
10要求湿式作业，未配备喷淋装置、雾炮10.92021.08.16
水泥有限公司生态环境局〔2021〕33号
机等降尘设施，未在装载点等主要产尘点进行洒水降尘，未有效防止扬尘污染。未落实环境影响评价文件提出的污染防治、生态保护措施临城中联水泥邢台市生态刑环临城罚窑尾排口氮氧化物折算浓度存在超标
11252020.04.13
有限公司环境局[2020]7号现象，污染物排放浓度超标湖南株洲南方株洲市自然
新材料科技有株资规执法未经自然资源部门批准，擅自占用土地
12资源和23.72020.04.20
限公司大禹分[2020]24号修建混凝土搅拌站规划局公司湖南长沙东南长沙县行政长县执国土字
13方新材料科技非法占用集体土地进行建设103.082020.05.15
执法局【2018】第236号有限公司石柱土家族重庆石柱西南石柱市监经处字
14 自治县市场 水泥水溶性 v 铬超标 239.15 2020.05.29
水泥有限公司[2020]00012号监督管理局徐州中联混凝徐州市生态徐环罚决字喂料作业时产生的废气未经收集处理
15122020.06.22
土有限公司环境局﹝2020﹞217号直接排放
2019年12月26日，该公司发生一起
窒息事故，导致1人死亡，公司对此次事故存在安全生产主体责任落实不到曲靖市宣威宇
宣威市应急宣应急罚[2020]20位，职工安全生产意识淡薄，规章制度
16恒水泥有限公302020.06.28
管理局号和作业规程落实不力，隐患排查治理和司宣峰分公司生产安全大检查工作落实不严不实不细，“三违”现象未有效得到杜绝，对事故发生负有责任广元市高力水广元市自然2011年5月19日至2013年11月29广自然资利区案
17泥实业有限资源局利州日期间在古桥矿区越界开采石灰石矿293.092020.07.07
处[2020]006号
公司区分局41.87万吨
生产不合格预拌混凝土，规格型号为C25（180 士 30）。经查不合格的预拌南昌银鑫混凝南昌市市场洪市监（稽）罚决混凝土共计95立方米，成本价格和销
1811.212020.07.14
土有限公司监督管理局﹝2020﹞104号售价分别为320元/立方米和375/立方米，已全部销售完，货值金额为35625元，非法所得5225元富民金锐水泥
昆明市生态昆生环罚〔2020〕2019年主要排放口氮氧化物排放总量
19建材有限责任502020.08.18
环境局35号超过《云南省排放污染物许可证》标准公司
1-1-284新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
被处罚处罚金额序号处罚机构处罚文号处罚事由概要处罚日期主体（万元）四川省二郎山
雅安市生态雅环罚〔2020〕11窑尾二氧化硫在线监测数据出现连续
20喇叭河水泥有49.372020.09.28
环境局号小时数据超标限公司邢台中联水泥邢台市生态邢环内罚未按照规定适用大气污染物排放自动
21202020.10.09
有限公司环境局﹝2020﹞50号检测设备
2020年6月27日，重庆市铜梁西南水
泥有限公司破碎车间检修板喂机作业
过程中发生一起较大机械伤害事故，造成3人死亡。重庆铜梁西南水泥有限公重庆铜梁西南重庆市应急（渝）应急罚司主要有以下行为：事故隐患排查不到
22702020.12.04
水泥有限公司管理局[2020]10003号位，在进行清理积料作业时，没有对喂料机解链后的安全风险进行分析评估，未采取有效的技术和管理措施及时发现并消除板式喂料机板链处于解开状态且未锚固的事故隐患永丰上达建材实业有限公司吉安市市场吉市市监产处
23违反了《中华人民共和国产品质量法》15.332020.12.16
吉安昌盛监督管理局【2020】22号分公司当事人与其他五家具有竞争关系的水泥经营者在四川省水泥协会的组织和
四川西南水泥四川省市场川市监处[2020]25推动下，对散装水泥产品涨价时间及幅
242474.172020.12.28
有限公司监督管理局号度协商一致，统一上调散装水泥销售价格，该行为违反了《中华人民共和国反垄断法》的相关规定在统计联网直报平台填报的《工业企业成本费用》（表号 B103-2）2019 年营
业务收入指标上报数1114720千元，检查数168323千元，差错额946397江西修水南方江西省赣统执罚决字25千元，差错额是检查数的562.3%；《财102021.01.29水泥有限公司统计局﹝2021﹞第28号务状况》（表号 B203）2020 年 1-9 月
营业务收入指标上报数899297千元，检查数74475千元，差错额824822千元，差错额是检查数的1107.5%
2018年5月因未取得采伐许可证的情
四川兆迪水泥汶川县综合汶综执罚决
26况下在汶川县漩口镇古溪沟村马腰岗11.822021.02.05
有限责任公司行政执法局[2020]9号滥伐林木修建矿山便道
1、未定期对磨排收尘器进行清扫，未
及时清理收尘器壁上的水泥结块；2、
隐患排查不到位，未及时发现和消除磨排收尘器壁上水泥结块和卸料口堵塞
的事故隐患；3、安全风险识别管控不
四川川煤水泥广元市应急（广元）应急罚
27到位，未识别出磨排收尘器壁结块、卸212021.04.01
股份有限公司管理局[2021]执-4号料口堵塞和水泥磨机负压值异常等安
全风险并提出相应的管控措施，安全风险识别登记不符合国家有关规定，未在生产经营场所进行安全风险公告，未向从业人员发放岗位安全风险告知卡；4、
1-1-285新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
被处罚处罚金额序号处罚机构处罚文号处罚事由概要处罚日期主体（万元）
安全风险管理体制机制不完善，未组织制定磨排收尘器运行、检维修安全操作规程，未建立收尘设备定期清扫、中控室故障处理程序、较大危险因素设备故
障处理程序等有关管理制度；5、对安
全生产重大决策部署落实不到位，未按照有关规定全面开展安全生产风险分级管控和隐患排查治理“双重预防机制”、安全生产清单制工作、“排险除患”专项行动和安全生产治理三年行动等工作。对“2020·12·7”水泥磨排收尘器爆裂事故的发生负有管理责任南京市浦口未经登记领取营业执照擅自设立分公南京中联混凝浦市监案字
28区市场监督司、未办理食品经营许可证，擅自开展15.82021.03.08
土有限公司[2021]050号管理局供餐服务
杭州西子混凝杭州市生态杭环余罚[2021]第需要配套建设的环境保护设施未经验
29342021.04.14
土有限公司环境局2000005号收，建设项目即投入生产或者使用安全生产主体责任落实不到位；安全生云南永保特种产教育培训工作不到位；安全生产隐患
永胜县应急（永）应急罚
30水泥有限责任排査不彻底；2021年2月28日发生一302021.04.27
管理局﹝2021﹞02号
公司起生产安全事故，造成一人死亡，一人受伤未经批准于2019年11月底起擅自在云云浮市云安云安自然资执法浮天石矿业有限公司云安区大岩石灰云浮天石矿业
31区自然罚决字[2021]第岩矿场位置超越批准矿产范围开采矿11.752021.05.19
有限公司
资源局4453030012号产资源（水泥用石灰岩矿产），危害了国家对自然资源的相关保护未报重新批环评文件擅自开工建设行沛县铸本混凝徐州市沛县徐沛环罚字
32为超过两年；公司配套环保设施未经验202021.05.24
土有限公司生态环境局﹝2021﹞61号收即投入使用
常山南方水泥有限公司破碎岗位、配料
岗位、包装和袋装岗位等工作岗位粉尘浓度检测超过国家职业卫生标准；每月定量发放防尘口罩，与《呼吸防护用品的选择、使用与维护》（GB/T18664-2002）中 5.4.1“防尘过常山南方水泥常山县卫生常卫职罚滤元件的使用寿命受颗粒物浓度、使用
33302021.06.11
有限公司健康局﹝2021﹞3号者呼吸频率、过滤元件规格及环境条件影响，随颗粒物在过滤元件上的富集，呼吸阻力将逐渐增加以致不能使用”不相符。且对于职业病防护方面的培训、教育、指导少；未根据职业健康检查机构的建议及时安排疑似职业病病人进行职业病诊断上海市金山沪市监金处上海金山南方违反特种设备安全监察规定造成一般
34区市场监督[2021]282021000513.52021.06.29
水泥有限公司事故，该事故造成1人死亡管理局69号
35华坪县定华能华坪县应急（华）应急罚安全管理主体责任落实不到位、安全管302021.07.19
1-1-286新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
被处罚处罚金额序号处罚机构处罚文号处罚事由概要处罚日期主体（万元）
源建材有限责管理局〔2021〕07号理制度落实不到位，安全教育和培训不任公司到位，吊装作业施工人员安全意识薄弱，安全管理存在漏洞，导致事故的发生负有直接责任
2012年7月17日，丰城俊祥与丰城政
云、丰城闽邑、丰城金基、丰城中港、丰城丰宇签订《丰城商砼企业行业自律小组协议》，达成了共同固定商品价格、限制商品生产数量、分割销售市场、联
合抵制交易等《反垄断法》禁止的垄断协议。其后，丰城俊祥与涉案其他预拌丰城俊祥建材江西省市场赣市监反垄断处
36混凝土生产公司协同，又多次达成共同3396.112021.07.23
有限公司监督管理局〔2021〕3号
固定及变更混凝土价格、统一原材料采
购、联合抵制交易等垄断协议。上述垄断协议达成后，丰城俊祥与涉案其他预拌混凝土生产公司在经营活动中履行
了协议约定，实施了多次固定及变更商品价格、限制商品生产数量、分割销售
市场、联合抵制交易等行为。
2012年7月17日，丰城政云与丰城金
基、丰城俊祥、丰城中港、丰城闽邑、丰城丰宇签订《丰城商砼企业行业自律小组协议》，达成了共同固定商品价格、限制商品生产数量、分割销售市场、联
合抵制交易等《反垄断法》禁止的垄断协议。其后，丰城政云与涉案其他预拌混凝土生产公司协同，又多次达成共同江西丰城南方江西省市场赣市监反垄断处
37固定及变更混凝土价格、统一原材料采230.192021.07.23
水泥有限公司监督管理局〔2021〕4号
购、联合抵制交易等垄断协议。上述垄断协议达成后，丰城政云与涉案其他预拌混凝土生产公司在经营活动中履行
了协议约定，实施了多次固定及变更商品价格、限制商品生产数量、分割销售
市场、联合抵制交易等行为。江西丰城南方水泥有限公司因吸并丰城政云而承继上述行政处罚的罚金责任。
擅自占用安化县东坪镇泥埠桥社区第湖南安化南方益阳市自然益资规罚二村民组集体土地建设混黏土搅拌站。
38新材料科技有资源和22.972021.08.03
﹝2021﹞18号经测量，非法占用土地面积11935限公司规划局平方米龙叉口砂岩矿因扩量工程未验收合格四川利万步森广安市生态广环法邻罚
39即投入生产，违反建设项目三同时及验202021.08.06
水泥有限公司环境局[2021]32号收制度四川新阜建材
成都市生态成环罚字（2021）贮存工业固体废物未采取符合国家环
40有限公司新津102021.08.19
环境局 XJ017 境保护标准的防护措施分公司贵州梵净山金印江土家族印自然资监决字
41非法收购矿产品违法违规行为49.062021.08.25
顶水泥有限苗族自治县〔2021〕83号
1-1-287新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
被处罚处罚金额序号处罚机构处罚文号处罚事由概要处罚日期主体（万元）公司自然资源局贵州纳雍隆庆未经批准擅自用纳雍县龙场镇大营社纳雍县国土纳自然资罚字
42乌江水泥有限区三组土地和脑纳雍县寨乐镇雍厚社13.132021.08.25
资源局﹝2021﹞76号公司区半坡组土地采石
未健全安全生产责任制，督促落实安全生产责任制和安全操作规程不到位；安
〔师〕应急罚
云南师宗西南师宗县应急全教育培训不到位；督促、检查本单位
43﹝2021﹞法审8282021.09.30
水泥有限公司管理局的安全生产工作，及时消除生产安全事号
故隐患不到位，对“7*13”事故负有责任
上述第1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、12、13、14、15、16、18、19、21、22、
23、25、26、30、31、33、34、35、39、41、43项共30项行政处罚，相关被处罚主体
已取得相关主管机关出具的《证明》，确认上述行政处罚不属于重大违法行为/属于一般事故/属于一般处罚/属于一般违法行为/不属于情节严重的情形/不属于情节严重的违法行为。
另有合计13项处罚开具了其他类型的合规证明或未导致严重环境污染、重大人员
伤亡、社会影响恶劣。
具体分析如下：
*环境保护相关的行政处罚
就上述第11项处罚，根据《大气污染防治法》第九十九条之规定，行政机关作出的处罚幅度为中位线以下的处罚且不属于情节严重的情形，根据邢台市生态环境局出具的《证明》，该处罚所涉违法行为未造成重大的环境污染，不属于重大环境污染事件；
且相关被处罚主体已足额缴纳相应罚款，并进行了相应的整改工作，上述处罚事项预计不会对公司的生产经营产生不利影响。
就上述第20项处罚，根据《大气污染防治法》第九十九条之规定，行政机关作出的处罚幅度为中位线以下的处罚且不属于情节严重的情形，且相关被处罚主体已足额缴纳相应罚款，并进行了相应的整改工作，上述处罚事项预计不会对公司的生产经营产生不利影响。
就上述第29项处罚，根据《建设项目环境保护管理条例》第二十三条之规定，行
1-1-288新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
政机关作出的上述处罚幅度为中位线以下的处罚且不属于造成重大环境污染或者生态
破坏的情形，根据杭州市生态环境局出具的《证明》，该违法行为不属于浙江省生态环境违法“大案要案”，且相关被处罚主体已足额缴纳相应罚款，并进行了相应的整改工作，上述处罚事项预计不会对公司的生产经营产生不利影响。
就上述第32项处罚，根据《建设项目环境保护管理条例》第二十三条之规定，行政机关作出的处罚幅度为最低处罚且不属于造成重大环境污染或者生态破坏的情形，且被处罚主体已足额缴纳相应罚款，并进行了相应的整改工作，上述处罚事项预计不会对公司的生产经营产生不利影响。
就上述第40项处罚，根据《固体废物污染环境防治法》第一百零二条之规定，行政机关作出的处罚幅度为中位线以下的处罚且不属于情节严重的情形，且相关被处罚主体已足额缴纳相应罚款，并进行了相应的整改工作，上述处罚事项预计不会对公司的生产经营产生不利影响。
*安全生产相关的行政处罚
就上述第27项处罚，根据当时有效的《安全生产法》第一百零九条之规定，行政机关作出的处罚幅度为中位线以下的处罚且该事故为一般事故，且相关被处罚主体已足额缴纳相应罚款，并进行了相应的整改工作，上述处罚事项预计不会对公司的生产经营产生不利影响。
*其他类型的行政处罚
就上述第17项处罚，根据广元市自然资源局利州区分局出具的《证明》，该违法行为未造成社会恶劣影响，且相关被处罚主体已足额缴纳相应罚款，并进行了相应的整改工作，上述处罚事项预计不会对公司的生产经营产生不利影响。
就上述第24项处罚，根据《中华人民共和国反垄断法》第四十六条之规定，行政机关作出的处罚幅度为中位线以下的处罚且不属于情节严重的情形，且相关被处罚主体已足额缴纳相应罚款，并进行了相应的整改工作，上述处罚事项预计不会对公司的生产经营产生不利影响。
就上述第28项处罚，根据《食品安全法》第一百二十二条、《公司法》第二百一十条之规定，行政机关作出的处罚幅度为中位线以下的处罚，且相关被处罚主体已足额缴纳相应罚款，并进行了相应的整改工作，上述处罚事项预计不会对公司的生产经营产生
1-1-289新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）不利影响。
就上述第36项处罚，相关被处罚主体已足额缴纳相应罚款，并进行了相应的整改工作。根据丰城市市场监督管理局出具的《证明》，该违法行为的社会影响已消除，没有严重损害社会公共利益。此外，天山股份已与北方水泥签署《股权转让框架协议》，对丰城俊祥予以剥离，截至本募集说明书出具日丰城俊祥已不纳入发行人合并报表。综上所述，该项处罚事项不会对公司的生产经营产生重大不利影响。此外，丰城市预拌混凝土协会及丰城俊祥个别参与协会人员涉及刑事案件（另案处罚）由有关部门另行处理，目前相关刑事案件已审结，刑事案件不涉及丰城俊祥，上述相关人员已不在丰城俊祥担任职务。
就上述第37项处罚，相关被处罚主体已足额缴纳相应罚款，并进行了相应的整改工作。丰城南方水泥于2019年11月吸收合并了违法行为实施主体丰城政云，并于2021年全面停产了相关项目，于2022年完成了原丰城政云相关资产的处置及减值。根据《公司法》第一百七十四条的有关规定及《行政处罚决定书》中的表述，丰城南方水泥未参与相关违法行为，而是作为债权债务承继方，承继了针对丰城政云行政处罚的罚金责任。
根据丰城市市场监督管理局出具的《证明》，违法行为的实施主体并非丰城南方水泥（而是丰城政云），且目前前述违法行为的社会影响已消除，没有严重损害社会公共利益，丰城南方水泥在2019年1月1日至证明出具日不存在违反反垄断方面法律法规的行为。
综上所述，该项处罚事项不会对公司的生产经营产生重大不利影响。此外，丰城市预拌混凝土协会及丰城政云个别参与协会人员涉及刑事案件（另案处罚）由有关部门另行处理，目前相关刑事案件已审结，刑事案件不涉及丰城政云/丰城南方，上述相关人员已不在丰城政云或丰城南方担任职务。
就上述第38项处罚，根据相关违法事实，该违法影响区域小，未造成社会恶劣影响，且相关被处罚主体已足额缴纳相应罚款，并进行了相应的整改工作，上述处罚事项预计不会对公司的生产经营产生不利影响。
就上述第42项处罚，根据《土地管理法实施条例》第四十二条之规定，行政机关作出的处罚幅度为中位线以下的处罚，该行为未造成社会恶劣影响，且相关被处罚主体已足额缴纳相应罚款，并进行了相应的整改工作，上述处罚事项预计不会对公司的生产经营产生不利影响。
1-1-290新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
（二）子公司被收购后发生的行政处罚
最近三年内，前次重组相关公司在被发行人2021年9月重大资产重组收购完成之后作出的、罚款金额为10万元及以上的行政处罚共21项。相关行政处罚的具体情况如下：
被处罚处罚金额序号处罚机构处罚文号处罚事由概要处罚日期主体（万元）
*4个实验室废气排气口未在
排污许可证中登记*2020年度徐州中联徐州市生态徐贾环罚决字执行报告未按照排污许可证截
1水泥有限15.842021.10.08
环境局[2021]78号止日期上报*2套废气自动监公司
测设备监测数据失真，废气自动监测设备运行不正常
该公司于2018年至2019年，贵州威宁威宁彝族回威林罚决字[2021]在威宁县金钟镇米斗村（小地
2西南水泥族苗族自治15.942021.11.03
第122号名：白岩头）出，开采石灰石有限公司县林业局非法占用林地5313平方米
1、未按照规定组织接触职业病
危害因素的劳动者进行职业健兰溪诸葛
兰溪市卫生兰卫职罚﹝2021﹞7康检查；2、未将饶正良疑似职
3南方水泥152021.11.08
健康局号业病结果向兰溪市卫生健康局有限公司
进行上报；3、已经对劳动者的生命健康造成严重损害。
违反建设项目“三同时”及验
云南宜良昆明市生态收制度：宜良鲤鱼塘采石场扩
宜生环罚字〔2021〕
4西南水泥环境局宜良大矿区范围项目需配套建设的302021.11.17
36号
有限公司分局环境保护设施未建成便投入生产
未对窑尾除（收）尘器技改项广德独山
广德市[广]应急罚目施工质量进行监督竣工验收
5南方水泥352021.12.03
应急局[2021]5004-1号流于形式；技改项目投入运行有限公司后安全风险辨识不到位安全该公司于2019年1月起改变商杭州钱潮
品混凝土生产时间、增加商品
商品混凝杭州市生态杭环余罚﹝2021﹞
6混凝土运输车辆，导致商品混262021.12.10
土有限环境局第2000295号
凝土生产能力发生重大变化，公司且未通过环保验收
2021年9月20日7时一杂工对
搅拌楼主机进行日常清扫维护
湖南湘潭时，发生了一起机械伤害事故，南方新材湘潭市雨湖造成一人死亡，雨湖区政府于
7料科技有区应急——2021年9月20日组成了事故调402021.12.17
限公司永管理局查组，事故调查报告已于11月佳分公司27日经区人民政府批复同意.经
事故组认定，该起事故是一起一般生产安全责任事故
四川利森德阳市生态德什环罚[2021]25在未对什邡市洛水镇洛城村5
829.52021.12.24
建材集团环境局号组的商品混凝土搅拌站项目配
1-1-291新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
被处罚处罚金额序号处罚机构处罚文号处罚事由概要处罚日期主体（万元）有限公司套建设的污染治理设施完成环
什邡新材境竣工验收情况下，擅自投入料分公司生产。
四川利万邻水县自然清水河砂岩矿因超越《采矿许邻自然资规罚决字
9步森水泥资源和可证》许可的矿区范围界外开44.712021.12.29
[2021]第57号有限公司规划局采石灰石该公司南门西南方位围墙里侧
约 60cm 处有一段集水沟，该集水沟靠厂区南门方向1米处有
江苏天山地埋管路通向厂区外，经排查，水泥集团该地埋管路通向厂外，与南门有限公司无锡市生态锡新环罚决靠西约30米的市政污水管网观
10102022.01.30
无锡新区环境局[2021]278号察井相连。从观察井观察，该混凝土分地埋管路内有封堵物，但仍有公司部分废水从地埋管路流入观察井内。上述行为已构成逃避监管的方式排放水污染物的违法事实杭州临安杭州市临安
（临）应急罚〔2022〕2022年2月24日一员工高处坠
11南方水泥区应急362022.02.24
141号亡事故
有限公司管理局该公司于2009年至今在清流县嵩溪镇农科村岗尾使用林地福建三明
清流县清林罚决字[2022]（清流县林地保护规划区内）
12南方水泥11.772022.03.05
林业局第022号修建矿山管理房和矿山道路，有限公司未经审批擅自改变用途林地
5884平方米
杭州富阳杭州市规划杭富规划资源罚
13南方水泥和自然资源未经批准非法占用土地14.632022.03.25
[2022]4号有限公司局富阳分局
该公司设置有应急救援队伍，但未按规定对应急救援人员进行培训；2022年3月17日安全教育培训档案未记录培训学
时、考核方式、考核结果；未按规定向周边单位及人员告知
本单位存在的事故风险、影响四川省绵范围和应急防范措施；乙炔库
竹澳东水绵竹市应急﹝竹﹞应急罚房内未设置可燃气体泄露报警
1412.52022.05.31
泥有限责管理局﹝2022﹞执法-05号装置，未设置机械通风装置；
任公司 110kv 变电站行车未设置三项
滑线灯；2#生产线预热器分解炉锥部翻板阀未设置锁紧装置；2#生产线煤磨到预热器部分煤粉输送管道法兰盘未跨接；2#生产线柴油罐区电机与泵链接旋转部位防护罩未完全覆盖；2#生产线煤磨区域部分
1-1-292新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
被处罚处罚金额序号处罚机构处罚文号处罚事由概要处罚日期主体（万元）电气线路未采取穿管保护；中控楼二楼化验分析室化学品库
房未设置静电导除装置；2#生产线煤磨顶大除尘器未做防
雷、接地保护；2#生产线煤磨粉尘清扫作业使用铁质及塑料清扫工具
*未按规定进行纳税申报：少缴纳2017年1月印花税
6522.50元、2017年4月印花
税1080元、2017年5月印花
税2026.1元、2017年9月印花
税2750元、2017年11月印花
税82.6元、2018年1月印花税
4205.20元、2018年4月印花
税500元、2018年5月印花税
2000元、2018年7月印花税
江苏中联国家税务总
902.5元、2018年12月印花税
铸本混凝局徐州市税徐税稽一罚
15637.9元、2019年1月印花税42.492022.07.20
土有限务局第一稽[2022]53号
26359.50元、2019年3月印花
公司查局
税1500元、2019年4月印花
税500元、2019年5月印花税
2000元、2019年6月印花税
1089元、2019年10月印花税
144元、2019年11月印花税123
元、2019年12月印花税2012元；*应扣缴未扣缴2017年、2018年、2019年个人所得税（工资薪金所得）251796.93元、
359156.97元、238940.41元
南京中联南京中联混凝土有限公司高桥
南京市江宁（江宁）应急罚
16混凝土有分公司禄口站沙石分离机维保302022.09.19
区应管理局[2022]5021号限公司作业现场发生机械伤害事故贵州黔西黔西市自然黔西自然资处字
17西南水泥水泥用石灰岩矿越界开采19.822022.09.22
资源局{2022}18号有限公司该公司混凝土生产项目于2020
杭州瑞鑫杭州市生态杭环临平罚年3月开工建设，并于2021年
18混凝土有环境局临平﹝2022﹞200004512月底建成至今未向生态环境45.92022.09.30
限公司分局号主管部门报批环境影响评价文件杭州瑞鑫杭州市生态杭环临平罚混凝土生产项目正在生产生产
19混凝土有环境局临平﹝2022﹞2000046项目配套的粉尘、废水等环境252022.09.30
限公司分局号保护设施未经验收
枣庄中联枣庄市市中2022年3月25日15时许，公（市中）应急罚
20水泥有限区应急管理司发生坍塌事故，造成两人死1002022.10.19
[2022]SG003 号
公司局亡，直接经济损失约360万元
21播州西南遵义市播州〔2022〕播自资执该公司所属原遵义恒聚水泥有21.5412022.12.20
1-1-293新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
被处罚处罚金额序号处罚机构处罚文号处罚事由概要处罚日期主体（万元）水泥有限区自然01第18号限公司未办理供地手续使用土公司资源局地
上述第1、2、3、4、5、9、10、12、16、18、19、21项共12项行政处罚，相关被
处罚主体已取得相关主管机关出具的《证明》，确认上述行政处罚不属于重大违法行为/属于一般事故/属于一般处罚/属于一般违法行为/不属于情节严重的情形/不属于情节严重的违法行为。
另有合计9项处罚开具了其他类型的合规证明或未导致严重环境污染、重大人员伤
亡、社会影响恶劣，具体分析如下：
*环境保护相关的处罚
就上述第6项处罚，根据《建设项目环境保护管理条例》第二十三条之规定，行政机关作出的处罚幅度为中位线以下的处罚且不属于造成重大环境污染或者生态破坏的情形，且相关被处罚主体已足额缴纳相应罚款，并进行了相应的整改工作，上述处罚事项预计不会对公司的生产经营产生不利影响。
就上述第8项处罚，根据《建设项目环境保护管理条例》第二十三条之规定，行政机关作出的处罚幅度为中位线以下的处罚且不属于造成重大环境污染或者生态破坏的情形，根据德阳市生态环境局出具的《证明》，该行为未导致社会影响，未造成严重污染，且相关被处罚主体已足额缴纳相应罚款，并进行了相应的整改工作，上述处罚事项预计不会对公司的生产经营产生不利影响。
*安全生产相关的处罚
就上述第7项处罚，根据《安全生产法》第一百一十四条之规定，行政机关作出的处罚幅度为中位线以下的处罚且属于一般事故，根据湘潭市雨湖区应急管理局出具的《证明》，该该项违法行为未造成重大人员伤亡，未造成恶劣社会影响，且相关被处罚主体已足额缴纳相应罚款，并进行了相应的整改工作，上述处罚事项预计不会对公司的生产经营产生不利影响。
就上述第11项处罚，根据《安全生产法》第一百一十四条之规定，该违法行为所涉事故为一般事故，且行政机关作出的上述处罚幅度为中位线以下的处罚，根据杭州市
1-1-294新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
临安区应急管理局出具的《证明》，该事项不属于较大以上安全生产事故，未造成恶劣社会影响，且相关被处罚主体已足额缴纳相应罚款，并进行了相应的整改工作，上述处罚事项预计不会对公司的生产经营产生不利影响。
就上述第14项处罚，根据绵竹市应急管理局出具的《证明》，该行为未导致恶劣社会影响，未导致重大人员伤亡，且相关被处罚主体已足额缴纳相应罚款，并进行了相应的整改工作，上述处罚事项预计不会对公司的生产经营产生不利影响。
就上述第20项处罚，根据《安全生产法》第一百一十四条之规定，该事故不属于重大事故或特别重大事故，且根据上述处罚的事故调查报告，上述事故的直接原因为涉事人员邵明伟、孔涛未落实全员安全生产责任制导致。根据枣庄市市中区应急管理局出具的《证明》，上述违法行为未导致重大人员伤亡、未导致社会恶劣影响，不属于情节严重的违法行为。且相关被处罚主体已足额缴纳相应罚款，并进行了相应的整改工作。
上述处罚事项预计不会对公司的生产经营产生不利影响。
*其他类型的行政处罚
就上述第13项处罚，根据《中华人民共和国土地管理法》第七十六条之规定，行政机关对主体部分作出的处罚幅度为中位线的处罚；根据相关违法事实，该违法影响区域小，未造成社会恶劣影响，且相关被处罚主体已足额缴纳相应罚款，并进行了相应的整改工作，上述处罚事项预计不会对公司的生产经营产生不利影响。
就上述第15项处罚，根据《中华人民共和国税收征收管理法》第六十三条、第六十九条之规定，行政机关作出的上述处罚幅度为最低幅度处罚，根据国家税务总局徐州市税务局第一稽查局出具的《证明》，该行为未导致社会恶劣影响，且相关被处罚主体已足额缴纳相应罚款，并进行了相应的整改工作，上述处罚事项预计不会对公司的生产经营产生不利影响。
就上述第17项处罚，根据《贵州省矿产资源管理条例》第三十四条之规定，行政机关作出的处罚幅度为中位线以下的处罚，该行为未导致社会恶劣影响，且相关被处罚主体已足额缴纳相应罚款，并进行了相应的整改工作，上述处罚事项预计不会对公司的生产经营产生不利影响。
（三）最近三年上市公司持续合并报表企业的行政处罚
最近三年内，持续由发行人并表的子公司共涉及5项罚款金额为10万元及以上的
1-1-295新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
行政处罚，但相关子公司于报告期内占发行人主营业务收入和净利润的比例均不超过
5%。相关行政处罚的具体情况如下：
处罚金额序号被处罚主体处罚机构处罚文号处罚事由概要处罚日期（万元）
富蕴天山水生产、销售不符合保障人体富蕴县市场富市监质字
1泥有限责任健康和人身、财产安全的国22.392020.03.17
监督管理局[2019]48号
公司家标准、行业标准的产品富蕴天山水富蕴县市场富市监特处特种设备使用单位使用未
2泥有限责任222022.04.29
监督管理局[2022]24号经检验的特种设备的公司溧阳天山水常州市溧阳常环溧罚决字
3超标排放大气污染物102022.05.31
泥有限公司生态环境局﹝2022﹞99号该单位5000吨水泥窑于宜兴天山水2022年4月13日17时烟无锡市生态锡宜环罚决
4泥有限责任尘、氮氧化物、二氧化硫小452022.06.22
环境局[2022]266号公司时数据多次超过国家排放标准
2022年4月15日21时30分许，该公司2#篦冷机车间发生一起机械伤害事故，造成一人死亡。企业记录员工新疆米东天安全生产教育和培训情况
米东区应急米东应急罚[2022]
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管理局事故016号责任公司育和培训未使员工熟悉有关安全生产规章制度和安
全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能，对事故的发生负有责任
就上述第1项处罚，根据《产品质量法》第四十九条之规定，该违法行为不属于情节严重的情形，根据富蕴县市场监督管理局出具的《证明》，该行为未导致社会恶劣影响，且相关被处罚主体已足额缴纳相应罚款，并进行了相应的整改工作，上述处罚事项预计不会对公司的生产经营产生不利影响。
就上述第2项处罚，根据处罚决定书认定的事实，“违法事实尚未造成人员伤亡、财产损失等严重后果，尚未在社会上造成严重的后果”，根据富蕴县市场监督管理局出具的《证明》，该行为未导致社会恶劣影响，且相关被处罚主体已足额缴纳相应罚款，并进行了相应的整改工作，上述处罚事项预计不会对公司的生产经营产生不利影响。
就上述第3项处罚，根据《大气污染防治法》第九十九条之规定，行政机关作出的上述处罚幅度为最低处罚且不属于情节严重的情形，该行为未导致严重环境污染、未导致社会恶劣影响，且相关被处罚主体已足额缴纳相应罚款，并进行了相应的整改工作，
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上述处罚事项预计不会对公司的生产经营产生不利影响。
就上述第4项处罚，根据《大气污染防治法》第九十九条之规定，行政机关作出的处罚幅度为中位线以下的处罚且不属于情节严重的情形，根据无锡市生态环境局出具的《证明》以及《国家发展改革委办公厅关于进一步完善“信用中国”网站及地方信用门户网站行政处罚信息信用修复机制的通知》，该违法行为属于性质较轻、情节轻微、社会危害程度较小的违法失信行为，并进行了相应的整改工作，上述处罚事项预计不会对公司的生产经营产生不利影响。
就上述第5项处罚，根据《安全生产法》第一百一十四条之规定，该违法行为所涉事故为一般事故，且行政机关作出的上述处罚幅度为中位线以下的处罚，根据米东区应急管理局出具的《证明》，该事故属于一般生产安全事故，且相关被处罚主体已足额缴纳相应罚款，并进行了相应的整改工作，上述处罚事项预计不会对公司的生产经营产生不利影响。
（四）报告期内境外处罚机构出具的行政处罚
最近三年内，境外处罚机构对发行人及其子公司出具的、罚款金额为10万元及以上的行政处罚情况如下：
序号被处罚主体处罚机构处罚日期处罚原因罚款金额
Mpande 赞比亚竞争及消 该公司与另外三家水泥 1.48 亿赞比亚克瓦查
2021年3月1 Limestone 费者保护委员会 公司形成了“横向协 （折合约 4253 万元
30日Limited （CCPC） 议”，存在联合定价 人民币）蒙欣巴音嘎拉有蒙古乌兰巴托市2022年6月认定涉嫌偷逃关税和走13.10亿蒙图（折合约限责任公司海关13日私货物279.09万元人民币）
就上表第1项，被处罚主体已收到处罚决定书，根据被处罚主体的书面确认，其不认可该项处罚对事实的认定，被处罚主体目前正在就该项处罚进行上诉过程，尚未缴纳罚金。报告期内，Mpande Limestone Limited 的营业收入及净利润占发行人合并口径下的营业收入及净利润的比例均较低，不会对发行人盈利能力产生重大不利影响。根据境外律师事务所 P. H. Yangailo & Co.出具的《The Legal Opinion of Mpande LimestoneLimited》，该项处罚不属于情节严重的处罚，不会对发行人的生产经营产生重大不利影响。
就上述第 2 项处罚，根据 ERKH ZUIN ERDEMT TUV 律师所出具的《关于蒙欣巴
1-1-297新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）音嘎拉有限责任公司海关补罚案件的境外法律意见书》，被处罚主体已整改完毕违法行为，上述行政处罚不构成重大处罚。上述行政处罚预计不会对本次发行造成实质性不利影响，相关被处罚主体已足额缴纳相应罚款，并进行了相应的整改工作，上述处罚事项预计不会对公司的生产经营产生不利影响。
综上，上述行政处罚不会对天山股份的生产经营产生重大不利影响。除上述行政处罚外，最近三年内，天山股份及其下属子公司未受到其他重大行政处罚。
根据公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员填写的调查问卷并经
中介机构核查，截至本募集说明书签署日，其不存在尚未了结的或可预见的对公司生产经营及本次发行产生重大影响的诉讼、仲裁或行政处罚案件。
二、发行人及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚等情况
报告期内，公司及公司的董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人不存在被证监会行政处罚或采取监管措施的情况，不存在被证券交易所公开谴责的情况，亦不存在因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被证监会立案调查的情况。
发行人现任董事、监事和高级管理人员均具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反《公司法》第一百四十六条、第一百四十七条、第一百四十八条规定的行为，且最近三十六个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近十二个月内未受到过证券交易所的公开谴责。
三、资金占用和对控股股东、实际控制人的担保情况
报告期内，发行人不存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情况；不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保的情况。
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四、同业竞争
（一）发行人目前与控股股东、实际控制人及其控制的企业间同业竞争情况
除北方水泥、宁夏建材、祁连山外，中国建材集团及中国建材不存在其他从事水泥、熟料、商品混凝土及砂石骨料等综合性水泥业务的公司；中材矿山的砂石骨料业务由于
产品形态、下游需求、销售区域等原因不会与上市公司产生直接的同业竞争。公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业在水泥业务领域的直接同业竞争有限，在砂石骨料业务领域不存在直接的同业竞争。
中国建材集团及中国建材仍在积极推进水泥业务相关企业的整合。北方水泥、祁连山和宁夏建材三家公司的同业竞争的问题处理方式，以及上市公司与中材矿山不存在实质性同业竞争的原因如下：
1、北方水泥
北方水泥现阶段不符合注入上市公司的条件，为了有效解决上市公司与中国建材集团及中国建材其他水泥业务主体存在的同业竞争情况，2021年3月2日，中国建材与天山股份签署《股权托管协议》，将其持有的北方水泥股权委托天山股份管理。《股权托管协议》的主要内容如下：
（1）托管内容：在协议约定的托管期限内，上市公司有权就北方水泥股权行使中
国建材所享有的除以下权利以外的一切股东权利：对标的股权的处分权，处分的具体方式包括转让、出资、置换、质押等；取得标的股权收益或分红的权利；决定北方水泥的
合并、分立、变更公司形式、申请破产、解散和清算；剩余财产分配权；决定北方水泥发行债券事宜；决定北方水泥增加或者减少注册资本；决定修改北方水泥的公司章程。
（2）托管期限：协议项下的托管期限为协议生效之日起至以下任一情形发生之日
止：*中国建材以资产重组、股权转让或其他方式将北方水泥股权注入上市公司，在此情形下托管期限的终止日为北方水泥股权在主管市场监督管理局登记至上市公司名
下之日；*中国建材将北方水泥股权转让给与上市公司无关联关系的第三方，在此情形下托管期限的终止日为北方水泥股权在主管市场监督管理局登记至第三方名下之日；
*根据监管部门要求，终止协议项下的托管安排，在此情形下托管期限的终止日根据监管部门要求确定。
（3）托管费用
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北方水泥托管费用拟定为固定费用50万元/年，并在此基础上收取北方水泥净利润的1%作为浮动费用。利润提成按会计年度计算，计算基数为北方水泥在某年度内实现的归属于母公司所有者的净利润（须经会计师事务所审计），提成比例为1%，即：利润提成=净利润×1%；北方水泥在托管期间的某一年度亏损不影响上一年度已经结算的利润提成。
根据中国建材与天山股份《股权托管协议》，“保底托管费为50万元/年，无论北方水泥在托管期间是否盈利，保底托管费均固定不变。”上述托管浮动费用在北方水泥净利润为负时，天山股份将仅向中国建材收取固定费用50万元，浮动费用不再予以考虑，不存在因北方水泥亏损，扣减固定费用的情况。
2、祁连山与宁夏建材
祁连山的水泥、熟料、商品混凝土和砂石骨料产能基本集中在甘肃、青海和西藏，宁夏建材的水泥、熟料、商品混凝土和砂石骨料产能基本集中在宁夏、甘肃和内蒙古。
考虑到水泥及水泥制品的运输半径和区域性限制，上市公司与祁连山、宁夏建材直接的同业竞争有限。
2020年12月，中国建材及中国建材集团向祁连山、宁夏建材出具《告知函》，拟
在有利于上市公司发展和有利于上市公司公众股东利益的原则下，成熟制定、分步实施、稳妥推进水泥业务整合方案，因此拟延期履行2017年12月向祁连山、宁夏建材两家上市公司出具的同业竞争承诺，计划延期履行同业竞争承诺事项经祁连山、宁夏建材股东大会审议通过起3年内履行前述解决同业竞争的承诺。2020年12月17日，上述事项经祁连山2020年第三次临时股东大会和宁夏建材2020年第二次临时股东大会审议通过。
截至本募集说明书出具日，天山股份已通过增资、委托管理及收购的方式启动对宁夏建材、祁连山水泥、熟料、商品混凝土及砂石骨料等综合性水泥业务的整合工作。两家上市公司的资产重组预案已经于2022年4月对外公告，相关项目正在进行中。
3、中材矿山
中材矿山也开展砂石骨料业务，但由于产品形态、下游需求、销售区域等原因，与上市公司不存在直接的同业竞争，其具体原因如下：
（1）产品销售和矿山资源不存在竞争替代
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砂石骨料业务是受矿山资源驱动的业务，该行业的下游需求与矿山所在地有明确的关系，受限于该产品较低的单位价值和较高的重量，砂石骨料的销售半径一般被限制在矿山所在地以内的70~100公里范围之内。
在中材矿山控股的两家开展砂石骨料业务的公司中，中材参天位于重庆市永川区，中材东龙位于长春市双阳区。
中材参天和中材东龙的销售市场限制于矿山周边70公里内的区县，客户主要为周边地区的商品混凝土站。上市公司已建和在建的砂石骨料产能距离中材矿山的中材参天和中材东龙的距离在200公里以上。在销售区域上，上市公司与中材参天、中材东龙有明显的区分。
（2）现有砂石骨料生产线是中材矿山的示范性工程，中材矿山今后不再发展新的砂石骨料项目
中材矿山的主营业务为矿山工程和采矿服务，其中矿石的开采和加工是采矿服务的一个重要的业务领域。中材参天是中材矿山为了体现自身在矿山开采及加工方面的丰富经验和能力，建设的一条砂石骨料开采及加工示范线。中材矿山今后将重点发展矿山工程建设及矿石开采加工服务、矿山修复及绿色矿山建设业务，不再发展新的砂石骨料项目。
发行人上市以来，发行人控股股东因并购重组等因素存在业务范围的变更，就此，发行人实际控制人及控股股东已分别出具《避免同业竞争的承诺》，并在积极推进水泥业务相关企业的整合。发行人上市以来，不存在影响发行人独立性的关联交易，不存在违反同业竞争及关联交易相关承诺的情况。
（二）关于避免同业竞争的承诺
公司实际控制人中国建材集团、控股股东中国建材已分别出具关于避免同业竞争的
承诺具体内容如下：
1、发行人实际控制人中国建材集团承诺上市公司的实际控制人中国建材集团于2017年11月出具《中国建材集团关于避免与天山股份同业竞争的承诺》，主要承诺内容如下：
（1）对于中国建材集团与中国中材集团重组前存在的同业竞争以及因重组而产生
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的中国建材集团与天山股份的同业竞争（如有），中国建材集团将自本承诺出具日起3年内，并力争用更短的时间，按照相关证券监管部门的要求，在适用的法律法规及相关监管规则允许的前提下，本着有利于天山股份发展和维护股东利益尤其是中小股东利益的原则，综合运用委托管理、资产重组、股权置换、业务调整等多种方式，稳妥推进相关业务整合以解决同业竞争问题。
（2）在中国建材集团作为天山股份的实际控制人期间，中国建材集团及控制的其
他企业与天山股份在同一销售市场上不新增相同经营业务的投入，以避免对天山股份的生产经营构成新的业务竞争。
（3）中国建材集团保证严格遵守法律、法规以及《新疆天山水泥股份有限公司章程》等天山股份内部管理制度的规定，不利用控股地位谋取不当利益，不损害天山股份和其他股东的合法利益。
（4）上述承诺于中国建材集团对天山股份拥有控制权期间持续有效。如因中国建
材集团未履行上述所作承诺而给天山股份造成损失，中国建材集团将承担相应的赔偿责任。
2、发行人控股股东中国建材承诺上市公司的控股股东中国建材于2017年12月出具《中国建材股份关于避免与天山股份同业竞争的承诺》：
（1）对于本次合并前存在的同业竞争以及因本次合并而产生的中国建材与天山股
份的同业竞争（如有），中国建材将自本承诺出具日起3年内，并力争用更短的时间，按照相关证券监管部门的要求，在适用的法律法规及相关监管规则允许的前提下，本着有利于天山股份发展和维护股东利益尤其是中小股东利益的原则，综合运用委托管理、资产重组、股权置换、业务调整等多种方式，稳妥推进相关业务整合以解决同业竞争问题。
（2）在中国建材作为天山股份的控股股东期间，中国建材及控制的其他企业与天
山股份在同一销售市场上不新增相同经营业务的投入，以避免对天山股份的生产经营构成新的业务竞争。
（3）中国建材保证严格遵守法律、法规以及《新疆天山水泥股份有限公司章程》
等天山股份内部管理制度的规定，不利用控股地位谋取不当利益，不损害天山股份和其
1-1-302新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
他股东的合法利益。
（4）上述承诺于中国建材对天山股份拥有控制权期间持续有效。如因中国建材未
履行上述所作承诺而给天山股份造成损失，中国建材将承担相应的赔偿责任。
3、控股股东及实际控制人积极解决同业竞争事项
2020年12月，中国建材及中国建材集团向祁连山、宁夏建材出具《告知函》，拟
在有利于相关上市公司发展和有利于相关上市公司公众股东利益的原则下，成熟制定、分步实施、稳妥推进水泥业务整合方案，因此拟延期履行2017年12月向祁连山、宁夏建材两家上市公司出具的同业竞争承诺，计划在延期履行同业竞争承诺事项经祁连山、宁夏建材股东大会审议通过起3年内履行前述解决同业竞争的承诺。2020年12月17日，上述事项经祁连山2020年第三次临时股东大会和宁夏建材2020年第二次临时股东大会审议通过。
（三）避免同业竞争承诺的履行和实施情况
报告期内，发行人控股股东及其一致行动人、实际控制人严格遵守避免同业竞争的承诺，未实施与承诺相背的行为。
（四）独立董事关于同业竞争的意见公司独立董事针对同业竞争情况发表独立意见如下：“公司目前与其控股股东中国建材股份有限公司、实际控制人中国建材集团有限公司部分子公司存在相同或相似业务的情形，水泥业务领域的直接同业竞争有限，砂石骨料业务领域不存在直接的同业竞争。
公司控股股东、实际控制人均向公司出具了消除和避免同业竞争的承诺函，经审查，该等承诺内容及措施合法有效，可以有效地消除和避免控股股东、实际控制人控制的除公司以外的其他企业与公司发生同业竞争。”五、关联交易
（一）关联方和关联关系
根据《公司法》《企业会计准则第36号——关联方披露》和《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，结合发行人实际情况，发行人主要关联方包括：
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1、控股股东、实际控制人及其一致行动人
截至2022年12月31日，中国建材股份有限公司持有发行人股份总数为
7322283976股，持股比例为84.52%，为发行人控股股东。
截至2022年12月31日，中国建材集团直接及间接持有中国建材股份有限公司
3753389981 股股份（其中内资股 3613305981 股及 H 股 140084000 股），占中国建
材股份有限公司已发行股份总数的44.50%，为发行人的实际控制人。最近三年内，发行人实际控制人未发生变化。
发行人控股股东、实际控制人具体情况详见本募集说明书“第四节发行人基本情况”之“三、控股股东及实际控制人的基本情况”。
2、子公司
发行人控股子公司具体情况详见本募集说明书“第四节发行人基本情况”之“二、公司组织结构及重要权益投资情况”之“（二）公司的对外投资情况”之“1、重要控股子公司”。
3、合营、联营企业发行人及其子公司重要合营、联营企业的具体情况详见本募集说明书“第四节发行人基本情况”之“二、公司组织结构及重要权益投资情况”之“（二）公司的对外投资情况”之“3、重要合营、联营企业”。
由发行人及其子公司的合营、联营企业控制的企业为发行人关联方。
4、持有发行人5%以上股份的其他股东
截至2022年12月31日，除中国建材股份有限公司外，发行人不存在其他持有5%以上股份的股东。
5、控股股东及实际控制人控制的除发行人以外的其他企业
截至2022年12月31日，除发行人外，中国建材股份有限公司的其他主要一级子公司情况如下：
序号公司名称直接持股比例主营业务
1北方水泥有限公司70.00%水泥及水泥制品生产制造
2北新集团建材股份有限公司37.83%轻质建筑材料的制造销售
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序号公司名称直接持股比例主营业务
3中国复合材料集团有限公司100.00%复合材料制品的研究开发和销售
4中建材投资有限公司100.00%投资、贸易、租赁业
5中国建材控股有限公司100.00%建筑材料、贸易、工程、投资管理
6中国中材国际工程股份有限公司47.77%建设及工程技术服务
7宁夏建材集团股份有限公司49.03%水泥及水泥制品生产制造
8中材科技股份有限公司60.24%高科技材料业务
9甘肃祁连山建材控股有限公司51.00%水泥及水泥制品生产制造
10中国巨石股份有限公司26.97%玻璃纤维及制品的生产与销售
11中建材石墨新材料有限公司100.00%石墨新材料研发生产
截至2022年12月31日，除中国建材股份有限公司外，中国建材集团的主要一级子公司情况如下：
序号公司名称直接持股比例主营业务
1中国建筑材料科学研究总院有限公司100.00%自然科学研究与实验发展
2中建材集团进出口有限公司100.00%建材批发
3凯盛科技集团有限公司100.00%玻璃新材料制造
4中国中材集团有限公司100.00%建筑材料制造
5中建材联合投资有限公司100.00%投资管理/咨询
6中建材资产管理有限公司100.00%总部管理
7中建材西南管理有限公司100.00%企业管理
8北新建材集团有限公司70.04%建材批发
9中国建材集团财务有限公司58.33%金融服务
10天津灯塔涂料工业发展有限公司51.00%化学原料和化学制品制造
6、其他关联方
（1）关联自然人
发行人董事、监事和高级管理人员，发行人的控股股东及实际控制人的董事、监事和高级管理人员以及上述人员关系密切的家庭成员均为发行人自然人关联方。发行人董事、监事和高级管理人员情况详见本募集说明书“第四节发行人基本情况”之“五、公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员”之“（一）现任董事、监事、高级管
1-1-305新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）理人员及其他核心人员的基本情况”。
（2）关联自然人控制及/或担任董事、高级管理人员的其他企业
截至2022年12月31日，发行人董事、监事、高级管理人员主要对外投资及兼职情况详见本募集说明书“第四节发行人基本情况”之“五、公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员”之“（三）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬、激励计划及兼职情况”之“2、发行人董事、监事和高级管理人员及其他核心人员的兼职情况”和“第四节发行人基本情况”之“五、公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员”之“（五）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员持股及其他对外投资情况”。
发行人董事、监事、高级管理人员近亲属及发行人的控股股东及实际控制人的董事、
监事、高级管理人员近亲属控制及/或担任董事、高级管理人员的主要企业为发行人关联方。
（3）报告期内曾经的关联方
报告期内，曾经存在上述关联情形的关联自然人和关联企业主要包括：
序号关联方姓名/名称关联关系
1彭建新报告期内曾担任发行人董事
2顾超报告期内曾担任发行人董事
3高云飞报告期内曾担任发行人独立董事
4李薇报告期内曾担任发行人独立董事
5傅金光报告期内曾担任发行人副董事长
6李敬梅报告期内曾担任发行人监事会主席
7胡金玉报告期内曾担任发行人监事会主席
8张德报告期内曾担任发行人职工代表监事
9展海霞报告期内曾担任发行人职工代表监事
10高鹏涛报告期内曾担任发行人监事
11曹红军报告期内曾担任发行人监事
12武玉金报告期内曾担任发行人职工代表监事
13吴忠魁报告期内曾担任发行人副总裁
14居来提·吐尔地报告期内曾担任发行人副总裁
注1：上述报告期内曾担任发行人董事、监事及高级管理人员，及其控制、担任董事、高级管理人员的企业，以及上述人员关系密切的家庭成员及其控制、担任董事、高级管理人员的企业为发行人
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报告期内曾经的关联方；公司于报告期内注销的控股企业亦为发行人报告期内曾经的关联方。
（二）报告期内的关联交易
1、重大关联交易
（1）重大关联交易的判断标准及依据
参照《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》，公司的重大关联交易主要包括：上市公司与关联人发生的成交金额超过三千万元，且占上市公司最近一年经审计净资产绝对值超过5%以上的交易（即486508.81万元）。
（2）重大经常性关联交易
1）采购商品、接受劳务的关联交易
2022年度2021年度2020年度
关联方关联交易内容金额（万元）占比金额（万元）占比金额（万元）占比中建材投资有限公司及
煤炭、熟料1391810.6912.51%832515.896.53%315892.342.72%其附属公司中国中材国际工程股份
工程类采购627570.495.64%745334.235.84%476507.984.10%有限公司及其附属公司
合计2019381.1818.15%1577850.1212.37%792400.326.82%
注：上表中占比指占当期营业成本的比例
报告期内，发行人向关联方采购商品、接受劳务主要系采购煤炭、熟料等生产用大宗资源及资本开支相关的工程类采购。2020年度、2021年度和2022年度，公司采购商品、接受劳务的重大关联交易金额分别为792400.32万元、1577850.12万元和
2019381.18万元，占营业成本的比重分别为6.82%、12.37%和18.15%。2021年度和
2022年度，公司接受关联方劳务或向关联方采购商品金额有较大幅度增长，在营业成
本中占比较高，主要系一方面生产所需的煤炭价格上涨，为发挥联合重组效果，整合各子公司集采需求，发行人增加了向中建材投资等关联方的煤炭集采量，伴随煤价上涨，导致原材料采购方面的关联交易有所增加；另一方面，发行人加大在技改、智能化改造及新骨料生产线建设方面的投入，增加了与中材国际等关联方工程相关的采购金额。上述向关联方采购商品、接受劳务定价参照市场价格确定。
中建材投资是中国建材集团下属的专业的大宗商品贸易商，主要开展大宗建材、五
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金、化工、机电、电子、航空用品、煤炭及矿产品的进出口贸易、国内贸易、转口贸易
及保税贸易，拥有专业的市场研究人员，市场信息来源渠道广泛、及时。同时，在大宗建材产品的销售过程中，涉及大量的陆路运输及海运等工作，而中建材投资已在相关领域积累了较为丰富的经验，与发行人分担在产品远距离运输等多个环节的工作，充分利用贸易商的专业优势，降低自行承担运输损毁和价格波动的风险。发行人煤炭采购主要分市场定价和长协定价，均有煤炭参考价格指导，熟料采购主要依据当地及周边市场的平均价格确定，向关联方采购煤炭、熟料与向非关联方采购煤炭、熟料的定价方式一致。
中材国际是中国建材集团下属专业从事工程承包业务的公司，是国际领先的玻璃和水泥生产线设计及/或工程总承包服务供应商，在水泥工程、矿山工程、节能环保工程、水泥装备、耐火材料、检验认证等领域均处于行业领先地位，具有丰富的工程施工经验。
发行人的工程类采购主要采取招投标的方式确定采购方，双方交易具有商业实质。
2）关联方提供的金融服务
为了优化公司财务管理，提高资金使用效率，降低融资成本和融资风险，发行人与财务公司进行合作、签署金融服务协议，由财务公司为发行人提供相关金融服务。根据该协议，财务公司根据公司需求，向公司提供存款服务、结算服务、其他金融服务。
根据发行人与财务公司签订的《金融服务协议》，财务公司为发行人提供存款服务的存款利率应不得低于：（i）中国人民银行同期同品种存款利率；（ii）同期同等条件下
财务公司支付予中国建材集团除发行人之外的其他成员公司同类存款的利率；及（iii）同期同等条件下中国一般商业银行（中国一般商业银行主要指有关国有商业银行，包括中国工商银行、中国银行、中国农业银行及中国建设银行，其与发行人均有合作）就同类存款向发行人提供的利率。
财务公司向发行人提供的贷款利率应不得高于：（i）中国人民银行同期同品种贷款
基准利率；（ii）同期同等条件下财务公司就类似贷款向中国建材集团除发行人之外其他
成员公司收取的利率；且（iii）同期同等条件下中国一般商业银行就类似贷款向发行人
收取的利率，且财务公司不要求发行人以发行人的任何资产为贷款服务提供抵押。
2018年12月12日公司召开了第七届董事会第八次会议审议通过了《新疆天山水泥股份有限公司关于与中国建材集团财务有限公司签署暨关联交易的议案》。并由公司2018年第四次临时股东大会审议通过该议案。
1-1-308新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）2019年11月27日公司召开的第七届董事会第十九次会议审议通过了《新疆天山水泥股份有限公司关于与中国建材集团财务有限公司签署暨关联交易的议案》。并由公司2019年第三次临时股东大会审议通过该议案。
2021年10月28日公司召开的第七届董事会第四十五次会议审议通过了《关于与中国建材集团财务有限公司签署暨关联交易的议案》，公司2021年第五次临时股东大会审议通过该议案，调整2021年、2022年金融业务额度。
*存贷款情况
单位：万元
2022年12月2021年12月2020年12月
关联方项目关联方关系
31日31日31日
中国建材集团财
存款余额同一最终控制人370408.55535371.82541640.87务有限公司中国建材集团财
贷款余额同一最终控制人391500.00115300.0067000.00务有限公司
*资金占用费情况
单位：万元，%关联方项目关联方关系2022年度2021年度2020年度中国建材集团财
存款利息收入同一最终控制人8222.916626.483652.08务有限公司
占营业总收入比重0.060.040.02中国建材集团财
贷款利息支出同一最终控制人6854.864785.921950.55务有限公司
占营业总成本比重0.050.030.01
*授信业务
截至2022年12月31日，公司与关联方发生的授信业务情况如下：
关联方关联方关系业务类型总额（万元）实际发生额（万元）中国建材集团财务有
同一最终控制人授信1231000.00393914.00限公司
（3）重大偶发性关联交易
1）关联担保情况
1-1-309新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
截至2022年12月31日，发行人不存在作为担保方的尚未履行完毕的担保事项，发行人接受控股股东中国建材提供的担保余额为764313.47万元，上述担保事项未收取担保费用，除此之外无其他方为发行人提供担保的情况。
2）关联方资金拆借
截至2022年12月31日，公司向关联方资金拆入情况如下：
拆借资金余额关联方起始日到期日说明（万元）
中国建材股有限公司3610000.00————连续年度滚动借款注：详见公司2021年10月29日披露的《新疆天山水泥股份有限公司关于公司及子公司向控股股东借款暨关联交易的公告》（2021-086号）。
报告期内，上述资金拆借确认的利息费用：
单位：万元，%科目2020年2021年2022年利息费用116840.87137095.7396934.92
占营业总成本比重0.860.930.75
注：2020年天山股份前次重组尚未完成，资金拆入确认的利息费用为原天山股份及各标的公司向中国建材股份资金拆入确认的利息费用之和
报告期内，发行人与中国建材进行的资金拆入主要系发行人处于快速发展阶段，资金需求量较大，为满足公司及子公司融资需求，提高融资效率，节约财务费用，公司及合并报表范围内的子公司通过贷款、委托贷款等形式向中国建材股份有限公司进行资金拆借，用于归还到期贷款、补充流动资金等。发行人及子公司根据实际资金需求情况分批向中国建材申请借款，借款利率不高于公司在金融机构同期贷款平均利率，该额度有效期为三年，在额度有效期内，可循环提取和使用上述额度、可提前归还借款。
控股股东中国建材对公司的财务支持，提高了公司融资效率，有利于降低资金风险、节约融资成本。上述关联交易遵循了公平、公开、公允、合理的原则，不会对公司的财务状况、经营成果及独立性构成重大影响，不存在损害公司及股东利益特别是中小股东利益的情形。
1-1-310新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
2、一般性关联交易简要汇总表
报告期内，发行人及其子公司与关联方发生的一般性关联交易如下表：
交易金额关联方期间关联交易内容（万元）
2022年度2687511.07
中国建材集团有限公司及其附属公司2021年度2081949.11采购商品、接受劳务
2020年度971856.49
安徽马钢矿业资源集团建材科技有限
2022年度2479.52采购商品、接受劳务
公司
玉屏海创环境科技有限责任公司2021年度33.37采购商品、接受劳务
贵州西南鱼峰水泥有限公司2021年度98.26采购商品、接受劳务
江西南方万年青水泥有限公司2022年度461.68采购商品、接受劳务
2022年度27342.95
芜湖南方水泥有限公司采购商品、接受劳务
2021年度56211.81
2021年度1526.51
中材邦业（杭州）智能技术有限公司采购商品、接受劳务
2020年度71.39
2021年度503.17
乌海蒙宁水泥有限公司采购商品、接受劳务
2020年度372.38
怀宁上峰水泥有限公司2021年度243.40采购商品、接受劳务
包头市同达乌拉山水泥有限公司2021年度16.34采购商品、接受劳务
2021年度12.74
新疆新能源（集团）环境检测有限公司采购商品、接受劳务
2020年度27.52
山东泉兴晶石水泥有限公司及其附属
2020年度4990.16采购商品、接受劳务
公司
江西赣州南方万年青水泥有限公司2020年度1313.04采购商品、接受劳务
江西于都南方万年青水泥有限公司2020年度167.41采购商品、接受劳务
2022年度98576.37
中国建材集团有限公司及其所属公司2021年度98681.27出售商品、提供劳务
2020年度81389.17
苏州国建慧投矿物新材料有限公司2021年度615.69出售商品、提供劳务
烟台中鸿水泥有限公司2021年度363.96出售商品、提供劳务
2022年度75.53
黔西西南开能环境工程有限公司2021年度47.46出售商品、提供劳务
2020年度58.49
玉屏海创环境科技有限责任公司2022年度8.16出售商品、提供劳务
1-1-311新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
交易金额关联方期间关联交易内容（万元）
2022年度135.88
芜湖南方水泥有限公司出售商品、提供劳务
2021年度294.02
中建西部建设股份有限公司及其附属
2022年度1529.92出售商品、提供劳务
公司
新疆新能源（集团）淮东环境发展有限2021年度186.70
出售商品、提供劳务
公司2020年度172.09
新疆新能源（集团）吐鲁番金越环境科
2020年度7.23出售商品、提供劳务
技有限公司
安徽海中投资有限公司2020年度5.33出售商品、提供劳务托管北方水泥收取托管
2022年度47.17
费用中国建材股份有限公司托管北方水泥收取托管
2021年度12.50
费用
2021年度29.17
中国建材国际工程集团有限公司出租房屋建筑物
2020年度29.11
2021年度14.76
临沂市中建材浚鑫光伏发电有限公司出租机器设备
2020年度17.71
2021年度14.32
新疆天山建筑材料检测有限公司出租房屋建筑物
2020年度35.61
天津矿山工程有限公司2022年度144.76出租机器设备
湖南中联南方物联科技有限公司2022年度21.24出租运输工具
中建材信云智联科技有限公司2022年度22.49出租房屋建筑物
玉屏海创环境科技有限责任公司2022年度1.52出租房屋建筑物
2022年度2712.16
中国建材集团上海管理有限公司2021年度3431.06承租房屋建筑物
2020年度4117.27
2021年度2134.47
中国建材股份有限公司承租房屋建筑物
2020年度2209.50
苏州混凝土水泥制品研究院有限公司2021年度35.00承租运输工具中国非金属材料南京矿山工程
2022年度23.08承租机器设备
有限公司
2022年度2736.71
2021年度2096.26
董事、监事、高级管理人员关键管理人员薪酬
2020年度2205.49
2019年9月16日至
53513.00
2020年11月2日
1-1-312新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
交易金额关联方期间关联交易内容（万元）
2020年1月1日至2020
82063.38年6月30日
2021年12月24日至
中国建材集团有限公司12205.00资金拆入，未到期
2023年12月23日
资金拆出，截至2022年
12月31日，逾期本金及
2019年7月23日至
连云港板桥中联水泥有限公司1500.00利息合计金额1744.63万
2020年7月22日元，计提坏账准备金额
313.10万元
与关联方共同投资设立
中材国际环境工程（北京）有限公司2020年度2000.00中天共康环保科技与关联方共同参股投资
中建材集团进出口有限公司、宁夏建材2021年度12840.00关联方宁夏建材全资子公司赛马物联共同出资设立池州杭加中材节能股份有限公司2021年度尚未实缴出资公司与关联方共同对子公司
中建材安徽非金属矿工业有限公司2022年度57000.00池州中建材增资
2021年同一控制下企业
中国建材2021年度7731665.62合并苏州中材非金属矿工业设计研究院有南方水泥收购中建材新
2021年度6382.2258
限公司材料股权收购宁夏建材所持水泥宁夏建材2022年度尚未完成等相关业务公司控股权
祁连山2022年度尚未完成签署《托管协议》中材水泥转让中国建材
中国建材2022年度63041.67集团财务有限公司
41.67%股权
3、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位：万元
2022年末2021年末2020年末
项目名称关联方账面坏账账面坏账账面坏账余额准备余额准备余额准备中建材投资有限公司及
预付账款8233.62—5341.01—192.00—其附属公司中建材西南管理有限
预付账款4623.07———公司北新集团建材股份有限
预付款项533.40—————公司及其附属公司中国中材国际工程股份
预付账款476.67
有限公司及其附属公司—767.21—2926.61—
1-1-313新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
2022年末2021年末2020年末
项目名称关联方账面坏账账面坏账账面坏账余额准备余额准备余额准备中国建筑材料科学研究
预付账款总院有限公司及其附属466.19—526.82—572.33—公司
预付账款芜湖南方水泥有限公司56.58—215.64—1307.11—中建材资产管理有限公
预付账款——144.84—144.84—司及其附属公司宁夏建材集团股份有限
预付账款4.35—100.90———公司及其附属公司中建材集团进出口有限
预付账款4.37—66.50—2920.00—公司及其附属公司
预付账款乌海蒙宁水泥有限公司——59.94———山东泉兴晶石水泥有限
预付账款0.53—38.07———公司及其附属公司中国中材集团有限公司
预付账款177.45—22.80—7.60—及其附属公司中国建材国际工程集团
预付账款————1158.11—有限公司及其附属公司安徽马钢矿业资源集团
预付账款14.48———792.49—建材科技有限公司黔西西南开能环境工程
预付账款————7.20—有限公司凯盛科技集团有限公司
预付账款93.81———4.32—及其附属公司
预付款项中国建材集团有限公司50.00—————甘肃祁连山建材控股有
预付款项35.23—————限公司及其附属公司
预付款项山东东华科技有限公司0.93—————中材科技股份有限公司
预付款项0.34—————及其附属公司连云港板桥中联水泥有
应收账款4777.551533.594777.55950.734777.55654.52限公司中建材投资有限公司及
应收账款——3652.5114.611291.4710.33其附属公司中国中材国际工程股份应收账款
有限公司及其附属公司3371.191.072721.7221.53583.705.19宁夏建材集团股份有限
应收账款595.34—551.174.41——公司及其附属公司中国建材国际工程集团
应收账款——167.609.17135.806.24有限公司及其附属公司中国建筑材料科学研究
应收账款总院有限公司及其附属220.92—77.840.8732.400.42公司黔西西南开能环境工程
应收账款39.140.2026.840.40——有限公司
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2022年末2021年末2020年末
项目名称关联方账面坏账账面坏账账面坏账余额准备余额准备余额准备
应收账款中国建材股份有限公司50.000.2512.500.11——中国中材集团有限公司
应收账款6.00—10.360.16——及其附属公司
应收账款芜湖南方水泥有限公司49.97———49.970.07凯盛科技集团有限公司
应收账款167.60及其附属公司北新集团建材股份有限
应收账款33.17公司及其附属公司
应收股利芜湖南方水泥有限公司2155.84—2155.84—1717.92—山东泉兴晶石水泥有限
应收股利——1287.12486.531287.12—公司及其附属公司四川省星船城水泥股份
应收股利2796.50有限公司宁夏建材集团股份有限
应收股利880.00公司及其附属公司连云港板桥中联水泥有
其他应收款7581.244210.617277.313299.166967.611343.05限公司中国建筑材料科学研究
其他应收款总院有限公司及其附属1249.29—994.3251.7010.410.15公司
其他应收款芜湖南方水泥有限公司79.79—45.210.50——中建材集团进出口有限
其他应收款——0.730.01——公司及其附属公司内蒙古星光煤炭集团鄂
其他应收款托克旗华月建材有限责————17975.0417975.04任公司包头市同达乌拉山水泥
其他应收款————2752.652228.00有限公司中建材投资有限公司及
其他应收款4365.55———2017.7438.34其附属公司
其他应收款烟台中鸿水泥有限公司————500.00500.00玉屏海创环境科技有限
其他应收款————190.1311.61责任公司汉中市汉江混凝土有限
其他应收款22.99———34.525.14责任公司北新集团建材股份有限
其他应收款————15.490.45公司及其附属公司
其他应收款中国建材集团有限公司1.15———10.000.61中国建材国际工程集团
其他应收款————8.940.26有限公司及其附属公司中建材资产管理有限公
其他应收款————0.250.25司及其附属公司中国中材国际工程股份其他应收款
有限公司及其附属公司1371.830.01556.506.12891.341.98
1-1-315新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
2022年末2021年末2020年末
项目名称关联方账面坏账账面坏账账面坏账余额准备余额准备余额准备中国中材集团有限公司
其他应收款42.86—————及其附属公司山东凯莱新型建材有限
其他应收款440.0038.28————公司
其他应收款太原狮头水泥有限公司3.27—————中建西部建设股份有限
其他应收款--1.000.11--公司及其附属公司其他非流动中国中材国际工程股份
5836.29—7199.55———
资产有限公司及其附属公司中国建筑材料科学研究其他非流动
总院有限公司及其附属0.95—6159.69—186.73—资产公司其他非流动中材科技股份有限公司
——0.16———资产及其附属公司其他非流动中国建材国际工程集团
————45180.17—资产有限公司及其附属公司其他非流动中建材投资有限公司及
6.00—————
资产其附属公司
（2）应付项目
单位：万元项目名称关联方2022年末2021年末2020年末中国中材国际工程股份有限公司及其附属
应付账款243306.55117168.4130863.78公司
应付账款中建材投资有限公司及其附属公司51183.7049573.0744278.80中国建筑材料科学研究总院有限公司及其
应付账款54340.1024391.2512970.94附属公司
应付账款宁夏建材集团股份有限公司及其附属公司53889.6723962.29825.56
应付账款中建材集团进出口有限公司及其附属公司5555.3820103.72703.40
应付账款中国中材集团有限公司及其附属公司11385.733286.573485.02
应付账款中材科技股份有限公司及其附属公司3409.182788.941657.74中国建材国际工程集团有限公司及其附属
应付账款—777.8646172.53公司
应付账款凯盛科技集团有限公司及其附属公司5396.10487.712.83
应付账款中建材钢构工程有限公司—213.70—
应付账款中建材信息技术股份有限公司—135.23—
应付账款内蒙古蒙原水泥有限公司—118.56—
应付账款北新建材集团有限公司及其附属公司—81.19—
1-1-316新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
项目名称关联方2022年末2021年末2020年末
应付账款中材邦业（杭州）智能技术有限公司—71.1971.93
应付账款杭州和源矿业有限公司—63.53—
应付账款乌海蒙宁水泥有限公司—48.31—
应付账款北新集团建材股份有限公司及其附属公司5542.3041.2235.94
应付账款邳州三狮石膏有限公司—26.08—
应付账款包头市同达乌拉山水泥有限公司—9.21—
应付账款中建材资产管理有限公司及其附属公司983.398.8410.79
应付账款北京百安居装饰建材有限公司—6.91—
应付账款芜湖南方水泥有限公司—1.96—
应付账款新疆新能源（集团）环境检测有限公司——7.50
应付账款中建材西南管理有限公司7790.34——
应付股利中国建材股份有限公司—796010.31—
应付股利农银金融资产投资有限公司—30616.28—
应付股利交银金融资产投资有限公司—30616.28—
应付股利中建材资产管理有限公司及其附属公司11945.3310795.332389.94
应付股利江西万年青水泥股份有限公司—8443.52—
应付股利中建材投资有限公司及其附属公司8769.717812.13—
应付股利浙江尖峰集团有限公司—6332.64—
应付股利北京华辰世纪投资有限公司—5277.20—
应付股利杭州兆基投资合伙企业（有限合伙）—3618.65—
应付股利立马控股集团股份有限公司—3015.54—
应付股利王佑任—2110.88—
应付股利陆海洪—1673.63—
应付股利浙江邦达投资有限公司—1206.22—
应付股利陈韶华—904.66—
应付股利李秀娟—904.66—
应付股利上海赛泽股权投资中心（有限合伙）—897.75—
应付股利倪彪—723.73—
应付股利上海檀溪集团有限公司—603.11—
应付股利段寿军—482.49—
应付股利曾永强—482.49—
应付股利陈旺—422.18—
应付股利丁泽林—301.55—
1-1-317新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
项目名称关联方2022年末2021年末2020年末
应付股利肖萧—301.55—
应付股利宁少可—301.55—
应付股利马志新—241.24—
应付股利王勇—5.95—
应付股利张渭波—2.38—
应付股利朱琴玲—1.19—
应付股利颜茂叶—0.59—
应付股利中建材联合投资有限公司及其附属公司——8286.38中国中材国际工程股份有限公司及其附属
应付股利591.41——公司
其他应付款中国建材股份有限公司3134443.103137749.033224773.45中国中材国际工程股份有限公司及其附属
其他应付款21519.0716401.8110123.26公司
其他应付款中国建材集团有限公司13015.1313153.72655.19中国建筑材料科学研究总院有限公司及其
其他应付款3867.643119.722696.71附属公司
其他应付款中国中材集团有限公司及其附属公司2992.262470.571930.23
其他应付款中材科技股份有限公司及其附属公司199.33897.7191.99
其他应付款中建材集团进出口有限公司及其附属公司150.94638.30285.00中国建材国际工程集团有限公司及其附属
其他应付款—428.222146.38公司
其他应付款中建材投资有限公司及其附属公司24383.50387.6710352.51
其他应付款安阳中海骨料有限公司—156.50—
其他应付款山东国材工程有限公司—118.38—
其他应付款宁夏建材集团股份有限公司及其附属公司610.0886.00—
其他应付款中建材信息技术股份有限公司—57.16—
其他应付款杭州和源矿业有限公司—10.33—
其他应付款包头市同达乌拉山水泥有限公司—10.00—
其他应付款中建材钢构工程有限公司—10.00—
其他应付款凯盛科技集团有限公司及其附属公司472.326.00—
其他应付款中建材资产管理有限公司及其附属公司5.005.278.33
其他应付款新疆新能源（集团）环境发展有限公司—4.41—
其他应付款温州市虎山散装水泥有限公司—4.004.00
其他应付款北新建材集团有限公司及其附属公司307.303.00—
其他应付款中材邦业（杭州）智能技术有限公司—2.00—
1-1-318新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
项目名称关联方2022年末2021年末2020年末
其他应付款北新集团建材股份有限公司及其附属公司——10.00
其他应付款常州中复丽宝第复合材料有限公司——8.53
其他应付款长兴县小浦竹山潭建材中转站——0.29
其他应付款江西南方万年青水泥有限公司27.07——
合同负债中建材集团进出口有限公司及其附属公司—1124.85229.95
合同负债中建材投资有限公司及其附属公司117.08128.911871.98
合同负债北新建材集团有限公司及其附属公司-18.48—
合同负债苏州国建慧投矿物新材料有限公司—8.59—
合同负债中建材资产管理有限公司及其附属公司1.675.744.95
合同负债江西南方万年青水泥有限公司—4.81—中国建筑材料科学研究总院有限公司及其
合同负债33.404.420.08附属公司中国中材国际工程股份有限公司及其附属
合同负债—163.870.07公司
合同负债山东凯莱新型建材有限公司—1.67—
合同负债安阳中海骨料有限公司—0.84—
合同负债烟台中鸿水泥有限公司—0.77—
合同负债北新集团建材股份有限公司及其附属公司1358.270.4251.92
合同负债内蒙古蒙原水泥有限公司—0.45—
合同负债中国中材集团有限公司及其附属公司92.710.004.96
合同负债安徽海中投资有限公司——0.00
合同负债烟台中联水泥有限公司0.88——中国中材国际工程股份有限公司及其附属
合同负债13.061.98—公司
合同负债中建西部建设股份有限公司及其附属公司-1.031.18
4、关联交易对公司财务状况和经营成果的影响
报告期内公司关联交易整体有所上升。公司与关联方发生的关联采购交易，是日常经营需要，长期以来保证了公司经营的有序进行；财务公司为发行人提供的金融服务，有利于满足公司的资金需求，提高资金使用效率；控股股东通过为公司借款提供无偿担保、进行资金拆借等，为公司生产经营提供了资金支持。公司日常关联交易的存续，有利于保证公司生产经营的稳定性和持续性。报告期内，发生的关联交易对公司经营成果和财务状况未产生重大影响，关联交易均具有必要性，定价公允、合理。
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（三）关联交易决策制度及执行情况
1、关联交易决策制度的制定
为保证关联交易的公允性，发行人《公司章程》、《关联交易决策制度》对关联交易的决策权限与程序做出了明确的规定。
2、《公司章程》对关联交易决策权力和程序的规定
第四十三条公司以下关联交易行为应当经董事会审议后提交股东大会审议通过：
（一）公司与关联人发生的交易金额在3000万元人民币以上，且占公司最近一期
经审计净资产绝对值5％以上的关联交易；
（二）为关联人提供担保的，不论数额大小。
第八十三条股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。
关联股东在股东大会审议关联交易事项时，应当主动向股东大会说明情况，并明确表示不参与投票表决。关联股东没有主动说明关联关系的，其他股东可以要求其说明情况并回避表决。关联股东没有说明情况或回避表决的，其所代表的股份数不计入关联交易事项有效表决权股份总数。
第一百一十五条独立董事具有以下特别职权
（一）重大关联交易应由独立董事认可后，提交董事会讨论；独立董事作出判断前，可聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作出其判断的依据；
……
独立董事行使前款第（一）项至第（四）项以及第（六）职权，应当取得全体独立董事的二分之一以上同意；行使前款第（五）项职权，应当经全体独立董事同意。
如本条第一款所列提议未被采纳或上述职权不能正常行使，上市公司应将有关情况予以披露。
公司重大关联交易、聘用或解聘会计师事务所，应由二分之一以上独立董事同意后，方可提交董事会讨论。
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第一百二十一条董事会行使下列职权：……（八）在股东大会授权范围内，决定
公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易、对外
捐赠等事项……
第一百二十五条董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保
事项、委托理财、关联交易、对外捐赠的权限，建立严格的审查和决策程序；重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。……（二）本章程
第四十三条规定以外的关联交易事项，董事会的权限如下：
1、公司与关联自然人发生的交易金额在三十万元以上的关联交易；
2、公司与关联法人发生的交易金额在三百万元以上，且占公司最近一期经
审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易……
3、《关联交易决策制度》对关联交易决策程序的规定
第十九条公司关联人与公司签署涉及关联交易的协议，必须采取必要的回避措施：
（一）任何个人只能代表一方签署协议；
（二）关联人不得以任何方式干预本公司的决定；
（三）公司董事会就关联交易表决时，有关联关系的董事应予以回避，但上述有关
联关系的董事有权参与该关联事项的审议讨论，并提出自己的意见。
第二十条董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决
议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足3人的，应将该事项提交股东大会审议。
第二十一条本制度第二十条所称关联董事包括具有下列情形之一的董事：
（一）交易对方；
（二）在交易对方任职，或在能直接或间接控制该交易对方的法人（或者其他组织）、该交易对方直接或间接控制的法人（或者其他组织）任职的；
（三）拥有交易对方的直接或间接控制权的；
（四）交易对方或者其直接或间接控制人的关系密切的家庭成员；
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（五）交易对方或者其直接或间接控制人的董事、监事和高级管理人员的关系密切的家庭成员；
（六）中国证监会、深圳证券交易所或公司认定的因其他原因使其独立的商业判断可能受到影响的董事。
第二十二条董事个人或者其所任职的其他企业直接或者间接与公司已有的或者计
划中的合同、交易、安排有关联关系时（聘任合同除外），不论有关事项在一般情况下是否需要董事会批准同意，均应当尽快向董事会披露其关联关系的性质和程度。
除非有关联关系的董事按照本条前款的要求向董事会作了披露，并且董事会在不将其计入法定人数，该董事亦未参加表决的会议上批准了该事项时，公司有权撤销该合同、交易或者安排，但在对方是善意第三人的情况下除外。
董事在向董事会报告上款所称关联关系时，应当采用书面形式，并接受其他董事的质询，如实回答其他董事提出的问题；在董事会对该等关联关系有关事项表决时，该董事应当回避；其他董事按照《公司章程》所规定的董事会会议程序对该等关联关系有关事项进行表决。
公司在召开董事会审议关联交易事项时，会议主持人应当在会议表决前提醒关联董事须回避表决。关联董事未主动声明并回避的，知悉情况的董事应当要求关联董事予以回避。关联董事所代表的表决票数不应计入有效表决总数。未出席会议的关联董事不得授权其他董事表决，亦不得以任何方式影响其他董事表决。
第二十三条股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数并且不得代理其他股东行使表决权；
股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。关联股东在股东大会表决关联交易事项时，应当自动回避，并放弃表决权，会议主持人及见证律师应当在股东投票前，提醒关联股东须回避表决。
股东大会审议有关关联交易事项，关联股东不参加投票表决时，其持有的股票不计入有表决权票数，应由出席本次股东会议的非关联交易方股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上通过，方能形成决议。
第二十四条本制度第二十三条所称关联股东包括下列股东或者具有下列情形之一
的股东：
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（一）交易对方；
（二）拥有交易对方直接或间接控制权的；
（三）被交易对方直接或间接控制的；
（四）与交易对方受同一法人（或者其他组织）或自然人直接或间接控制的；
（五）在交易对方任职，或者在能直接或者间接控制该交易对方的法人（或者其他组织）、该交易对方直接或者间接控制的法人任职的；
（六）交易对方及其直接、间接控制人的关系密切的家庭成员；
（七）因与交易对方或者其关联人存在尚未履行完毕的股权转让协议或者其他协议而使其表决权受到限制或影响的；
（八）中国证监会或深圳证券交易所认定的可能造成公司对其利益倾斜的法人（或者其他组织）或自然人。
第二十五条公司与关联自然人发生的成交金额超过30万元的关联交易应当由董事会批准。
第二十六条公司与关联法人（或者其他组织）发生的成交金额超过300万元，且
占公司最近一期经审计净资产绝对值超过0.5%的关联交易应当由董事会批准。
第二十七条公司以下关联交易行为应当经董事会审议后提交股东大会审议通过：
公司与关联人发生的成交金额超过3000万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值超过5％的关联交易；为关联人提供担保的，不论数额大小。
第二十八条公司在审议关联交易事项时，应做到：
（一）详细了解交易标的的真实状况，包括交易标的运营现状、盈利能力、是否存
在抵押、冻结等权利瑕疵和诉讼、仲裁等法律纠纷；
（二）详细了解交易对方的诚信纪录、资信状况、履约能力等情况，审慎选择交易对手方；
（三）根据充分的定价依据确定交易价格；
（四）遵循《上市规则》的要求以及公司认为有必要时，聘请中介机构对交的进行审计或评估；
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公司不得对存在以下情形之一的关联交易事项进行审议并作出决定：
（一）交易标的状况不清；
（二）交易价格未确定；
（三）交易对方情况不明朗；
（四）因本次交易导致或者可能导致公司被控股股东、实际控制人及其附属企业非经营性资金占用；
（五）因本次交易导致或者可能导致公司为关联人违规提供担保；
（六）因本次交易导致或者可能导致公司被关联人侵占利益的其他情形。
第二十九条对于报董事会审批的关联交易，公司独立董事须事前认可并发表独立意见。
第三十条公司审议需独立董事事前认可的关联交易事项时，公司应及时将相关材
料提交独立董事进行事前认可。独立董事在作出判断前，可以聘请中介机构出具专门报告，作为其判断的依据。
第三十一条需股东大会批准的公司与关联人之间的重大关联交易事项，公司应当
聘请具有执行资格的中介结构，对交易标的进行评估或审计。
公司与关联人发生下列情形之一的交易时，可以免于审计或者评估：
（一）《上市规则》第6.3.19条规定的日常关联交易；
（二）与关联人等各方均以现金出资，且按照出资比例确定各方在所投资主体的权益比例；
（三）本所规定的其他情形。
第三十二条公司可以聘请独立财务顾问就需股东大会批准的关联交易事项对全体
股东是否公平、合理发表意见，并出具独立财务顾问报告。
第三十三条公司为关联方提供担保的，无论数额大小，除应当经全体非关联董事
的过半数审议通过外，还应当经出席董事会会议的非关联董事的三分之二以上董事审议同意并作出决议，并提交股东大会审议。公司为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保的，控股股东、实际控制人及其关联人应当提供反担保。
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第三十四条公司向关联人购买资产按规定需要提交股东大会审议且存在以下情形之一的，原则上交易对方应当提供在一定期限内标的资产盈利担保或者补偿承诺、或者标的资产回购承诺：
（一）高溢价购买资产的；
（二）购买资产最近一期资产收益率为负或者低于公司本身净资产收益率的。
公司不得为本制度第九条、第十条规定的关联人提供财务资助，但向关联参股公司（不包括由上市公司控股股东、实际控制人控制的主体）提供财务资助，且该参股公司的其他股东按出资比例提供同等条件财务资助的情形除外。公司向前款规定的关联参股公司提供财务资助的，除应当经全体非关联董事的过半数审议通过外，还应当经出席董事会会议的非关联董事的三分之二以上董事审议通过，并提交股东大会审议。
本条所称关联参股公司，是指由公司参股且属于本制度第九条规定的公司的关联法人（或者其他组织）。
4、关联交易决策制度的执行情况
报告期内，发行人除前述关联交易外，无其他关联交易事项。公司上述关联交易均按照法律、法规及公司章程的规定履行了关联交易决策程序，关联董事和关联股东均回避了表决。
（四）独立董事对关联交易的意见
独立董事对报告期内关联交易的必要性、关联交易价格的公允性、批准程序的合规
性以及减少和规范关联交易措施的有效性发表了如下意见：
公司于报告期（2020年1月1日至2022年12月31日）内的关联交易为公司生产
经营所必需，有利于保证公司生产运营稳定和持续发展，遵守平等互利的市场交易原则，定价公平、合理，不存在损害公司及非关联股东利益尤其是中小股东利益的情形，关联交易事项审议表决程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。为减少和规范关联交易，公司控股股东、实际控制人均向公司出具了减少和规范关联交易的相关承诺，经审查，该等承诺内容及措施合法有效，可以有效地减少和规范控股股东、实际控制人与公司发生的关联交易。
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（五）规范和减少关联交易的措施
发行人将尽量减少并规范与关联方之间的关联交易。对于无法避免的关联交易，发行人将遵循公平、公正、公开以及等价有偿的基本商业原则，切实履行适当决策程序和信息披露的有关规定，不损害全体股东特别是中小股东的合法权益，并采取以下措施规范关联交易：
1、发行人按照《公司法》等法律规范，建立了规范健全的法人治理结构，发行人
按照有关法律法规的要求规范运作。
2、为规范和减少关联交易，保证发行人与关联方之间所发生关联交易的合法性、公允性、合理性，发行人按照《公司法》《证券法》《上市公司章程指引》等有关法律法规及相关规定，制定了《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《信息披露管理办法》《关联交易决策制度》等规章制度，对关联交易的决策权限和决策程序进行了详细的规定。
3、发行人聘请了独立非执行董事，并根据《上市公司治理准则》《公司章程》等相关规定，结合发行人实际情况制定了《独立董事工作制度》，对需经独立董事事先认可及发表独立意见的重大关联交易事项进行了明确规定，以确保董事会的独立性和法人治理结构的完善。
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第七节本次募集资金运用
一、本次募集资金投资项目计划
（一）项目基本情况
本次向不特定对象发行可转换公司债券拟募集资金总额不超过人民币1000000.00万元（含），扣除发行费用后募集资金净额将用于投资以下项目：
单位：万元项目名称项目总投资拟投入募集资金额实施主体
一、砂石骨料生产线建设项目池州中建材新材料有限公司贵池区公
278000.00253470.44池州中建材
共矿产品运输廊道建设项目枞阳南方材料有限公司安徽省枞阳县
黄公山建筑石料用凝灰岩矿2000万207761.7473691.39枞阳南方
吨/年采矿及矿石加工建设项目东平中联水泥有限公司年产1500万
52345.7037086.95东平中联
吨无机非金属新材料建设项目三门峡腾跃同力水泥有限公司年产
53435.7646275.55腾跃同力
1000万吨骨料加工项目
泌阳中联新材料有限公司年产2000
150000.00133650.99泌阳中联
万吨建筑骨料生产项目
中建材新材料有限公司3000万吨/年
312328.5252506.44中建材新材料
砂石骨料项目中建材新材料有限公司熔剂灰岩深加
38308.5229765.58中建材新材料
工项目
黄河同力绿色新材料产业园建设项目65101.6922600.47宜阳中联
二、水泥绿色智能技改升级项目鲁南中联水泥有限公司水泥粉磨绿色
16924.6916404.07鲁南中联
智能制造技改项目六安南方水泥有限公司水泥粉磨生产
23169.0017712.14六安南方
线绿色智能化升级技改项目徐州中联水泥有限公司绿色智慧水泥
44046.8927481.51徐州中联
制造生产线项目
三、偿还有息债务及补充流动资金
偿还银行贷款及补充流动性资金289354.47289354.47天山股份
合计1530776.981000000.00
若本次扣除发行费用后的募集资金净额少于上述募集资金投资项目拟投入金额，不
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足部分公司将通过自筹方式解决，以保障项目的顺利实施。在本次发行募集资金到位之前，公司可以根据募集资金投资项目进度的实际情况以自有或自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法律法规规定的程序予以置换。
在上述募集资金投资项目的范围内，公司董事会可根据项目的进度、资金需求等实际情况，对相应募集资金投资项目的具体金额进行适当调整。
（二）项目备案基本情况
发行人本次拟实施的固定资产投资项目，即池州中建材新材料有限公司贵池区公共矿产品运输廊道建设项目、枞阳南方材料有限公司安徽省枞阳县黄公山建筑石料用凝灰
岩矿2000万吨/年采矿及矿石加工建设项目、东平中联水泥有限公司年产1500万吨无
机非金属新材料建设项目、三门峡腾跃同力水泥有限公司年产1000万吨骨料加工项目、
泌阳中联新材料有限公司年产2000万吨建筑骨料生产项目、中建材新材料有限公司
3000万吨/年砂石骨料项目、中建材新材料有限公司熔剂灰岩深加工项目、黄河同力绿
色新材料产业园建设项目、鲁南中联水泥有限公司水泥粉磨绿色智能制造技改项目、六
安南方水泥有限公司水泥粉磨生产线绿色智能化升级技改项目、徐州中联水泥有限公司
绿色智慧水泥制造生产线项目所履行的审批/备案情况如下表所示：
发改部门或开发区管环境保护部门审批/保荐机构核募投项目实施主体
委会审批/备案备案程序查说明池州中建材新材料有限
2020-341702-57-03-04募投项目备
公司贵池区公共矿产品池州中建材贵环评[2022]49号
3017案程序完备
运输廊道建设项目枞阳南方材料有限公司安徽省枞阳县黄公山建
皖经信非煤函铜环（枞）审[2022]1募投项目备筑石料用凝灰岩矿2000枞阳南方
[2021]135号号案程序完备
万吨/年采矿及矿石加工建设项目东平中联水泥有限公司
2020-370923-41泰东环境审报告表募投项目备
年产1500万吨无机非金东平中联
-03-017874[2021]14号案程序完备属新材料建设项目三门峡腾跃同力水泥有
2020-411221-30三环渑局审募投项目备
限公司年产1000万吨骨腾跃同力
-03-046063[2021]22号案程序完备料加工项目泌阳中联新材料有限公
2101-411726-04募投项目备
司年产2000万吨建筑骨泌阳中联泌环评表[2021]4号
-01-427007案程序完备料生产项目中建材新材料有限公司
2019-360481-10九瑞环评字募投项目备
3000万吨/年砂石骨料项中建材新材料
-03-016419[2019]31号案程序完备目
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发改部门或开发区管环境保护部门审批/保荐机构核募投项目实施主体
委会审批/备案备案程序查说明
中建材新材料有限公司2019-360481-30九瑞环评字募投项目备中建材新材料
熔剂灰岩深加工项目-03-027198[2020]76号案程序完备
黄河同力绿色新材料产2020-410327-42募投项目备
宜阳中联宜环审[2020]107号
业园建设项目-03-032330案程序完备鲁南中联水泥有限公司
2019-370481-30滕环行审字募投项目备
水泥粉磨绿色智能制造鲁南中联
-03-059853 [2020]B-196 号 案程序完备技改项目六安南方水泥有限公司
2108-341504-07-02-45募投项目备
水泥粉磨生产线绿色智六安南方叶环[2021]62号
5215案程序完备
能化升级技改项目徐州中联水泥有限公司募投项目备
绿色智慧水泥制造生产徐州中联贾经发备[2020]15号贾环项[2020]18号案程序完备线项目
二、本次募集资金投资项目的背景与必要性
本次募集资金投资的11个固定资产项目均集中于砂石骨料生产线建设、水泥绿色
智能技改升级，高度契合国家对建材行业的产业政策要求，符合建材行业的市场发展趋势，突出上市公司主营业务未来发展方向。
1、符合产业政策需求
建材是国民经济建设的重要基础原材料，中央及地方各级政府颁布各项政策指导建材行业的健康发展。2016年5月，国务院办公厅发布《国务院办公厅关于促进建材工业稳增长调结构增效益的指导意见》（国办发[2016]34号），提出加快发展专用水泥、砂石骨料、混凝土掺合料、预拌混凝土、预拌砂浆、水泥制品和部件化制品。合力推进建材工业稳增长、调结构、转型升级、降本增效工作。2019年11月，工业和信息化部、国家发展改革委等十部门联合印发《关于推进机制砂石行业高质量发展的若干意见》（工信部联原[2019]239号），其中明确，到2025年，形成较为完善合理的机制砂石供应保障体系，产品质量符合 GB/T 14684《建设用砂》等有关要求，以 I 类产品为代表的高品质机制砂石比例大幅提升，年产1000万吨及以上的超大型机制砂石企业产能占比达到
40%，利用尾矿、废石、建筑垃圾等生产的机制砂石占比明显提高，“公转铁、公转水”
运输取得明显进展。同时要求减少公路运输量，增加铁路运输量，完善内河水运网络和港口集疏运体系建设，加快建设封闭式运输皮带廊道，逐步减少散货露天装卸量。2020年9月，工业和信息化部办公厅印发《建材工业智能制造数字转型行动计划（2021-2023
1-1-329新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）年）》，提出到2023年，建材工业信息化基础支撑能力显著增强，智能制造关键共性技术取得明显突破，重点领域示范引领和推广应用取得较好成效，全行业数字化、网络化、智能化水平大幅提升，经营成本、生产效率、服务水平持续改进，推动建材工业全产业链高级化、现代化、安全化，加快迈入先进制造业。
在加快节能减排步伐、坚决淘汰落后产能、调整与优化产业结构、促进产业转型升
级、发展绿色循环经济及加快发展基础设施建设的产业背景下，大型化、环保化、绿色化、智能化生产已经成为建材行业发展的重要趋势。本次募集资金均投向砂石骨料生产项目及水泥绿色智能技改升级项目的建设，高度契合国家对建材行业的产业政策导向。
本次建设投资的砂石骨料项目均为千万吨左右的大型矿山，与区域内原有的中小型砂石骨料产业相比，相关砂石骨料矿山加大了绿色智能化投入，严格按照绿色矿山要求予以建设，努力建成开采方式科学化、资源利用高效化、企业管理规范化、生产工艺环保化、矿山环境生态化的先进骨料生产线，建设矿地和谐的绿色矿山，符合产业规划发展需要；
本次投资建设的水泥绿色智能技改升级项目均为在已有水泥熟料生产线基础上通过技
术改造和新一代水泥装备的投资建设，对水泥粉磨生产线进行更新换代，在降低水泥单位能耗、减少污染物排放的同时，利用智能化手段提高水泥粉磨的生产效率，并实现熟料产品自用率的提升，同样符合国家对建材行业的产业政策导向。
2、符合市场发展方向
建材工业是与基础设施建设、住行消费升级及加快城市化进程密切相关的产业，在国民经济稳定增长的拉动下，围绕以人为核心的新型城镇化、推进京津冀协同发展、长江经济带发展、粤港澳大湾区建设等重大项目的开工建设，建材产品的市场需求有望保持稳健。同时，在加快节能减排步伐，坚决淘汰落后产能，调整与优化产业结构、促进产业转型升级，发展绿色循环经济以及加快发展基础设施建设的背景下，水泥、砂石骨料、商品混凝土等建筑材料的供给端有望保持平稳，需求端与供给端的相对稳定，为本次募投项目的建设提供了稳健的市场环境。
同时，本次募投项目中拟重点投资砂石骨料领域，相关项目建成后，将进一步扩大上市公司的砂石骨料产能。上市公司重点布局砂石骨料产业，与该产业大型化、绿色化、集中化的发展趋势紧密相关。我国建筑结构以混凝土结构为主，消耗了世界60%以上的混凝土，混凝土中70%以上是砂石骨料。随着基础建设投入和城镇化进程的迅速发展，特别是近几十年超常规、跨越式发展，砂石骨料的需求快速增长。以往，由于河砂资源
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丰富、开采成本低廉，一度成为建设用砂石的主力军。但长期开采消耗了自然资源，很多地区有限的天然砂资源接近用尽，不仅影响建设工程进度，也对生态环境造成了影响。
随着政府部门对生态环保和环境治理工作的日益重视，各地不断加大河砂开采的整治力度，机制砂石代替天然砂石将是不可逆转的发展趋势。
从全国范围内看，诸多省份强化了对部分中小型石场的环保审查力度，诸多原有中小型砂石骨料生产线因不符合环保要求被勒令停业整改，周边建筑砂石骨料供应紧张，砂石骨料市场的供需矛盾日益凸显。为解决环境保护和经济发展的突出矛盾，更有效地推动基础设施建设和国民经济发展，多个省份正在推进区域内砂石骨料矿山及资源的整合工作，通过引进具有先进的生产技术力量和装备、资金雄厚的企业进行资源整合，带动建筑砂石骨料行业向大型化、自动化、智能化、专业化、精细化发展，促进砂石骨料行业快速转型升级，提高砂石行业装备智能化水平，用新工艺、新产品为环境减压，改善矿区的生态环境。
本次募投项目中的砂石骨料生产线建设项目均为千万吨左右的大型砂石骨料项目，以生产高品质的机制砂石骨料等矿产品为最终产品目标，项目实施后对于相关区域内的砂石骨料产业结构调整意义重大，且相关产品能够解决区域市场砂石骨料产品供应紧张的问题，具有较强的市场竞争力。
3、符合发展循环经济、节约能源、环境保护的需要
我国是世界上第三大矿业大国，但由于部分矿山资源开发与矿山保护相分离，在不正确的矿山开采方式下，对环境造成不同程度的污染。不仅破坏植被和地貌景观，而且产生大量粉尘和废气、废水、废渣，严重污染周边空气、水体和土壤。
2017年以来，国务院常务会议通过了《“十三五”生态环境保护规划》，并先后出
台了《“十三五”节能减排综合性工作方案》、《工业绿色发展规划（2019-2020）》、《绿色制造工程硕士指南》、《关于开展绿色制造体系建设的通知》、《绿色制造标准体系建设指南》等政策性文件。随着我国“双碳”目标的提出，发展循环经济，减少碳排放，落实环境保护要求成为我国经济高质量发展的重点之一。
近年来，政府高度重视绿色矿山建设，国土资源部也专门制定了《关于贯彻落实全国矿产资源规划发展绿色矿业建设绿色矿山工作的指导意见》，进一步明确了绿色矿山建设的总体思路、主要目标任务以及绿色矿山创建的基本条件。进入生态文明建设的新
1-1-331新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）阶段，我国许多矿山企业已向着绿色发展的目标迈进，开始建设绿色矿山、发展绿色矿业，转变矿业发展方式，实现矿业经济可持续发展。
本次募投项目集中投资于大型砂石骨料矿山，相关矿山均整合了区域内优质资源，拟通过先进的生产技术力量和智能化的生产装备，在提升生产效率、推动当地砂石骨料行业转型升级的同时，通过规模化经营，加大对当地矿区的绿色矿山建设及生态保护，对于促进和提升绿色矿山建设将起到引领作用，符合我国采用循环经济的发展模式，能够满足国民经济可持续发展的要求。
4、符合水泥行业优化升级、智能化转型的需求
中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要中提出，深入实施制造强国战略，巩固壮大实体经济根基，提升产业链供应链现代化水平，保持制造业比重基本稳定，推动制造业优化升级，改造提升传统产业，推动建材等原材料产业布局优化和结构调整，建设智能制造示范工厂，加快数字化发展，建设数字中国，推进产业数字化转型，打造具有国际竞争力的数字产业集群；推进区域协调发展和新型城镇化，全面提高资源利用效率。
本次水泥绿色智能技改升级项目旨在对现有水泥粉磨生产线优化升级，努力打造低排放、低能耗、高智能化的现代化绿色工厂，采用国内外先进、成熟、节能、环保、高效的工艺技术与装备，以集约化、规模化、机械化、信息化为手段，提高生产过程的智能控制和信息管理水平，向“高端化、智能化、绿色化”转型。相关募投项目的实施对推进水泥行业和上市公司“补短板、调结构、增效益”及绿色智能化发展的新型工业化进程，具有一定的战略意义。
5、符合天山股份战略发展需求
水泥企业与砂石骨料行业在客户、市场、矿产资源、工艺与装备以及人力资源高度
的互补与整合优势，使得水泥企业进入砂石骨料等产业成为水泥结构调整、企业发展、做强做优的重要模式之一。砂石骨料等产业作为建材行业的一部分，可以依托水泥企业先进的管理经验、成熟的生产工艺和技术装备，在经营管理、技术发展等方面得到较大提升。
目前国际上大型水泥企业如霍尔希姆、海德堡、西麦斯、CHR 等均已进入砂石骨料行业，实现水泥、骨料等多元化发展。2021年，霍尔希姆水泥年销量约为2亿吨，
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骨料年销量约为2.7亿吨；海德堡水泥年销量约为1.3亿吨，骨料年销量约为3亿吨。
两家公司的骨料销量已经超过其水泥销量，骨料业务已经成为其重要利润来源。目前国内主要大型水泥企业也在积极拓展骨料业务。截至2022年末，天山股份拥有熟料产能约3.2亿吨、商混产能约4.0亿方、骨料产能约2.3亿吨，天山股份的砂石骨料产能与熟料、水泥产能相比仍有一定差距，具备较大的发展空间。
按照国际上大型水泥企业发展模式，天山股份未来将重点发展砂石骨料业务等“水泥+”业务，利用公司在基础建材行业生产经营的丰富经验，推动产业链的进一步延伸，实现从矿山到熟料、水泥、砂石骨料到商品混凝土的垂直产业链的整合和匹配，形成优质资源互补，提升核心竞争力，为上市公司构建新的利润来源。
同时，天山股份加大对水泥生产绿色智能化的投入力度，持续通过创新技术的应用和新型装备的投资建设，提升水泥生产线的绿色智能化水平。本次投资的水泥绿色智能技改升级项目，均是在重点布局区域，基于上市公司成熟的熟料生产线，对原有水泥粉磨产能进行技术改造，是上市公司提升生产效率、降低能源消耗、提高熟料自用率的重要举措，对上市公司强化对产业链的把控能力，提升核心竞争力均有积极作用。
三、本次募集资金投资项目的具体情况本次固定资产投资类项目包括池州中建材新材料有限公司贵池区公共矿产品运输
廊道建设项目、枞阳南方材料有限公司安徽省枞阳县黄公山建筑石料用凝灰岩矿2000
万吨/年采矿及矿石加工建设项目、东平中联水泥有限公司年产1500万吨无机非金属新
材料建设项目、三门峡腾跃同力水泥有限公司年产1000万吨骨料加工项目、泌阳中联
新材料有限公司年产2000万吨建筑骨料生产项目、中建材新材料有限公司3000万吨/
年砂石骨料项目、中建材新材料有限公司熔剂灰岩深加工项目、黄河同力绿色新材料产
业园建设项目、鲁南中联水泥有限公司水泥粉磨绿色智能制造技改项目、六安南方水泥
有限公司水泥粉磨生产线绿色智能化升级技改项目、徐州中联水泥有限公司绿色智慧水
泥制造生产线项目11个，上述项目投资明细及属于资本开支的具体情况如下：
单位：万元序号投资项目投资总额拟使用募集资金是否属于资本性支出
1固定资产投资1188837.05710645.55是
1.1建筑工程费377652.79306080.16是
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序号投资项目投资总额拟使用募集资金是否属于资本性支出
1.2设备购置328412.72276569.18是
1.3安装工程费65311.3357273.98是
1.4其他工程费384800.5970722.23是
1.5预备费32659.620.00否
2铺底流动资金23808.330.00否
3建设期利息28777.130.00是
上述项目使用的募集资金均属于资本性开支，未使用至铺底流动资金或其他费用。
上述项目未全部使用募集资金投入的原因为项目前期已支付部分金额，该金额不包含在本次募集资金投资金额内。
（一）池州中建材新材料有限公司贵池区公共矿产品运输廊道建设项目
1、项目基本情况
本项目合计投资金额278000.00万元，其中拟使用募集资金投资约253470.44万元，实施地点为安徽省池州市贵池区横山矿区。本项目为池州中建材新材料有限公司年产
4000万吨骨料生产基地项目的重要组成部分，是该骨料生产项目的对外运输线路。
本项目拟在安徽省池州市贵池区梅街镇横山矿区至秋江街道幸福村码头建设约
38km 长胶带输送机及收尘系统，其中隧道约 13km，高架约 25km，并配套供电、供水、环保、消防等设施。本项目设计运输能力达到6000万吨/年，其中自产矿产品运输4000万吨，社会矿产品运输2000万吨。
本项目主要用于改变传统公路运输方式，建设封闭式运输皮带廊道，减少散货露天装卸量，利用信息化手段对砂石运输实现全程监管，构建绿色物流和绿色供应链，减少超限超载车辆上路，缓解汽车运输带来的道路损坏、安全、噪声、粉尘等社会问题，促进当地主要矿山实现绿色环保、科技智能等高质量的发展。
2、项目实施主体
本项目实施主体为池州中建材。该公司系天山股份的间接控股子公司。本次募集资金到账后，公司拟采取股东借款的方式实施本募投项目，池州中建材其他股东将不同步予以借款，借款将参考市场公允水平收取利息，且利率不低于具体协议签订之日中国人
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民银行授权全国银行间同业拆借中心计算得出并发布的同业拆借贷款报价利率；及不低于公司向不特定对象发行可转换公司债券的融资成本。
该公司成立于2020年5月，注册资本为30亿元人民币，注册地址为安徽省池州市贵池区江口街道通港路89池州高新区管委会大楼2层216-225，法定代表人为王盛伟，
经营范围为新型建筑材料及制品、复合材料及制品、建筑石料、土砂石、骨料制造、销售；管道工程建筑；矿山开采；非金属矿物制品运输、仓储、装卸，内河货物运输，船舶租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
截至本募集说明书出具日，池州中建材股权结构如下：
3、项目建设的可行性2020年7月，安徽省发改委等14部门联合出台《关于促进砂石行业健康有序发展的实施意见》（皖发改价费[2020]467号）提出，到2020年底，全省年产量500万吨以上高质量机制砂石生产企业不少于10家，鼓励合肥、池州、铜陵、安庆、芜湖、马鞍山、宣城、黄山、滁州、六安、蚌埠、宿州、淮北等有砂石矿产资源储备的市加快机制
砂石开发利用，重点发展500万吨以上的大型机制砂石生产企业，在满足全省砂石需求的同时，加大对长三角地区协同联供。对年运量150万吨以上机制砂石企业，按规定建设铁路专用线或皮带廊道专用线。
安徽省池州市贵池区境内矿产资源主要集中于南部山区，尤其以齐石公路沿线的棠溪、梅街、里山等3个镇街道居多。长期以来，该区域矿产品对外运输单纯依赖公路，车辆超载、超速和撒料、扬尘等对公路破坏严重，交通事故频发，严重影响了沿线居民
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生产生活，且极大限制了沿线矿山生产规模，成为制约当地矿业经济发展的瓶颈之一。
为切实改变齐石公路沿线矿产品外运方式，促进沿线矿山生产规模释放，解决环境污染、道路破损和交通安全等问题，根据池州市政府加快齐石公路沿线环境综合整治的部署要求，贵池区政府计划采取政府与国有大型建材集团及社会资本合作的运作模式，将矿山开采及加工、矿产品运输和码头特许经营权与社会资本进行合作，建设与运营一条集矿山开采、加工、运输专线、港口物流管理、市场营销等一体化的大型矿产品矿山
开采、大型矿产品加工基地、运输专线，将棠溪、梅街、里山、涓桥等镇街道的矿产品通过运输廊道运送至长江码头。
本项目即为池州市政府为解决矿区运输粉尘及排放污染问题而重点推进的项目，可以有效减少汽车运输产生的环境污染问题，高度契合国家产业政策，并能够在解决本公司重点砂石骨料项目对外运输问题的同时，产生良好的外部效应，带动矿区运输方式的转变，形成一定的经济价值和社会价值。
4、项目投资测算
本项目总投资额为278000.00万元，拟使用募集资金253470.44万元，具体投资计划如下表所示：
序号投资类别投资金额（万元）使用募集资金金额（万元）
1建筑工程费96425.3896425.38
2设备购置费94464.6094464.60
3安装工程费19008.1419008.14
4其他工程费47643.8643572.32
5预备费10250.35-
6建设期利息9607.67-
7铺底流动资金600.00-
合计278000.00253470.44
该项目投资数额的测算依据如下：
建筑工程费采用《安徽省建设工程预算定额》（2018版）；设备购置费计价原则参考近期类似工程的订货价和目前的市场采购价格；安装工程费根据类似项目的实际结算
数据和概算指标进行估列；其他工程费执行《建材工业工程建设其它费用定额》，并结合工程具体情况计算。
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5、项目预计经济效益
本项目为运输廊道项目，本项目完成并完全达产后，运输能力为6000万吨/年，预计稳定期实现年销售收入99083万元（不含税），年净利润44645万元，项目预期效益良好。具体测算过程如下：
（1）营业收入
项目建成后的产品方案与产品售价如下：
序号产品预计运输规模（万吨）售价（含税，元/吨）年收入（不含税，万元）
1砂石骨料运输60001899083
（2）主要成本估算
序号项目价格年消耗量年成本（万元）
1 电力 0.53 元/kWh 24000*104 kWh 12720
（3）其他成本费用
人员工资根据全厂定员20人，年人均工资为10万元人民币计算。
管理费用包括按照工资总额计取的五险一金、按照营业收入的一定比例计算的其他管理费用及土地摊销费用；财务费用包括生产期发生的长期贷款利息及流动资金贷款利息。
折旧资产主要包括建构筑物、机器设备，按照公司现行的折旧制度，残值率为5%，采用直线折旧法计提折旧。
6、项目整体进度
本项目建设期为2年，预计2023年初启动项目建设。2023年至2024年将以建设为主，不产生营业收入；2025年起逐步投产，产生营业收入。该项目董事会前已支付
4072万元购置土地等，该部分款项不纳入本次募投项目，已从募投资金中剔除。
7、项目土地情况本项目2022年4月29日取得池州市贵池区自然资源和规划局《关于贵池区公共矿产品运输廊道项目用地预审意见的函》（池贵自然资规函[2022]234号），2022年7月13
1-1-337新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）日取得池州市自然资源和规划局《关于贵池区公共矿产品运输廊道建设项目临时用地的批复》（池贵自然资规函[2022]259号），同意了该项目临时用地的请求。2022年10月20日取得池州市贵池区自然资源和规划局出具的关于本项目建设用地情况的说明函，
确认该项目用地无政策障碍，不会对项目的实施造成不利影响。2023年2月15日取得安徽省人民政府《关于贵池区公共矿产品运输廊道建设项目建设用地的批复》建设用地批复（皖政地[2023]43号）。
8、项目环保情况
本项目在生产过程中产生的主要污染排放物为粉尘。其主要处理措施如下：本项目粉状物料输送采用螺旋输送机等密闭式输送设备，对于需胶带机输送的物料多采取同层转载，降低物料落差，加强密闭，同时在下料点附近设置收尘口，及时收集落料过程产生的粉尘，减少粉尘外逸。
（二）枞阳南方材料有限公司安徽省枞阳县黄公山建筑石料用凝灰岩矿2000万吨/年采矿及矿石加工建设项目
1、项目基本情况
本项目合计投资金额207761.74万元，其中拟使用募集资金投资约73691.39万元，实施地点为安徽省铜陵市枞阳县。本项目计划于安徽省枞阳县建设年产约2000万吨的矿山工程及机制砂石骨料生产线，具体内容包括从建筑骨料粗碎旋回破系统至初级骨料成品混合料储库为止的约2000万吨/年初级骨料项目生产线，以及有关必要的辅助生产、生活设施等。
本项目建设有效发挥股东各方的管理优势、资金优势、人才优势和技术优势，在带动地方经济发展、增加就业岗位、产生良好社会效益的同时，增强上市公司在长江沿线的骨料产能，提升上市公司砂石骨料业务的综合竞争力。
2、项目实施主体
本项目实施主体为枞阳南方，该公司系天山股份的间接控股子公司。本次募集资金到账后，公司拟采取股东借款的方式实施本募投项目，枞阳南方其他股东将不同步予以借款，借款将参考市场公允水平收取利息，且利率不低于具体协议签订之日中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心计算得出并发布的同业拆借贷款报价利率；及不低于公司向不特定对象发行可转换公司债券的融资成本。
1-1-338新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
该公司成立于2021年1月，注册资本为5亿元人民币，注册地址为安徽省铜陵市枞阳县经济开发区，法定代表人为王盛伟，经营范围为矿山开采，建筑石材、砂石、骨料生产、销售；运输廊道建设；非金属矿物制品运输、仓储（除危险化学品）、装卸；
港口经营，船舶出租。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
截至本募集说明书出具日，枞阳南方股权结构如下：
3、项目建设的可行性为促进安徽省砂石行业健康有序发展，更好保障全省工程项目投资建设，落实“六稳”、“六保”要求，2020年7月24日，安徽省发改委等十四部门发布《促进砂石行业健康有序发展的实施意见》（皖发改价费〔2020〕467号），重点发展500万吨以上的大型机制砂石生产企业，加快推进机制砂石产业高质量发展。
本项目拟建成砂石骨料产能2000万吨，是安徽省重点发展的大型砂石骨料生产项目，得到了当地政府的大力支持。同时，本项目拟通过整合区域内的砂石骨料资源，通过高标准的矿山建设及智能化的生产线投入，建立优质的机制砂石生产基地，促进当地机制砂石产业高质量发展。另外，本项目所述矿山将按照绿色矿山建设标准和规范，高标准建设绿色矿山，彻底改变矿区目前存在的产能规模小、集约化程度低、资源浪费大、开采环境差、安全保障能力低等不良局面，力争改善周边环境、修复矿区生态。
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4、项目投资测算
本项目合计投资金额207761.74万元，拟使用募集资金投资约73691.39万元，具体投资计划如下表所示：
序号投资类别投资金额（万元）使用募集资金金额（万元）
1建筑工程费34102.7634102.76
2设备购置费26562.6926562.69
3安装工程费4069.214069.21
4其它工程费137158.738956.73
5预备费3459.81-
6建设期利息2408.54-
合计207761.7473691.39
该项目投资数额的测算依据如下：
建筑工程费采用《安徽省建设工程预算定额》（2018版）；设备购置费计价原则参考近期类似工程的订货价和目前的市场采购价格；安装工程费根据类似项目的实际结算
数据和概算指标进行估列；其他工程费执行《建材工业工程建设其它费用定额》，并结合工程具体情况计算。
5、项目预计经济效益
本项目完成并完全达产后，主要产品为≤31.5mm 的各类建筑骨料产品，合计年产能为2000万吨，预计稳定期实现年销售收入170000万元，年净利润40078万元，项目预期效益良好。具体测算过程如下：
（1）营业收入
项目建成后的产品方案与产品售价如下：
序号产品预计生产规模（万吨）售价（不含税，元/吨）年收入（万元）
1机制砂200085170000
（2）主要成本费用估算
序号项目价格年消耗量年成本（万元）
1矿石开采8.7元/吨2000万吨17400
2长胶带输送16.51元/吨2000万吨33020
1-1-340新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
序号项目价格年消耗量年成本（万元）
3 电力 0.49 元/kWh 5200*104 kWh 2548
（3）其他成本费用
人员工资按照全厂定员150人，年人均工资为12万元，年工资总额1800万元。
管理费用包括按照工资总额计取的五险一金、按照营业收入的一定比例计算的其他管理费用及矿权摊销费用；财务费用主要包括生产期发生的长期贷款利息及流动资金贷款利息。折旧资产主要包括建构筑物、机器设备，按照公司现行的折旧制度，残值率为
5%，采用直线折旧法计提折旧。
6、项目整体进度
本项目建设期为1年，预计2023年中上旬启动项目建设。2023年将以建设为主，不产生营业收入；2024年起逐步投产，产生营业收入。该项目董事会前已支付128202.00万元购置采矿权等，该部分款项不纳入本次募投项目，已从募投资金中剔除。
7、项目土地情况本项目2022年5月10日取得枞阳县自然资源和规划局《关于枞阳县黄公山建筑石料用凝灰岩矿2000万吨/年采矿及矿石加工建设项目材料堆场临时用地的批复》（铜自然资规临字[2022]08号），同意了该项目临时用地的请求。2022年9月13日取得铜陵市自然资源和规划局《关于枞阳南方材料有限公司安徽省枞阳县黄公山建筑石料用凝灰岩矿2000万吨/年采矿及矿石加工建设项目用地预审意见的函》（铜自然资规函[2022]173号）。2022年10月21日取得枞阳县自然资源和规划局出具的关于项目建设用地情况的说明，确认该项目取得和使用相关土地不存在法律障碍，用地落实不存在风险，不会对项目的实施造成不利影响。2022年11月9日取得安徽省人民政府《关于枞阳南方材料有限公司安徽省枞阳县黄公山建筑石料用凝灰岩矿2000万吨/年采矿及矿石加工建设项目用地的批复》（皖政地[2022]215号）。
8、项目环保情况
本项目在生产过程中产生的主要污染排放物为粉尘。其主要处理措施如下：为有效控制各个扬尘点的粉尘，工艺设计中将尽量采用密闭设备和密闭式的储库，降低物料转运的落差，含尘气体经高效除尘设备净化后有组织地排放，除尘器收下的粉尘将回到各
1-1-341新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
自的工艺流程中，没有固体废弃物排出。本项目的破碎、筛分、物料储存、输送等工艺过程各环节均设置了袋式除尘器，对各点产生的含尘气体进行净化处理，处理后的废气含尘量不高于 10mg/Nm3。
（三）东平中联水泥有限公司年产1500万吨无机非金属新材料建设项目
1、项目基本情况
本项目合计投资金额52345.70万元，其中拟使用募集资金投资约37086.95万元，实施地点为山东省东平县梯门镇北陈庄石灰石灰岩矿南侧。本项目拟建设年产1000万吨骨料和500万吨精品机制砂生产线。
本项目以生产高品质的骨料为最终产品目标，项目实施后将使东平中联从单一水泥生产向多元产业发展，延伸其产业链，推进水泥、混凝土搅拌站、砂石骨料三大业务有机结合、联动发展，实现经济增长方式转变。
2、项目实施主体
本项目实施主体为东平中联，东平中联系天山股份的间接控股子公司。本次募集资金到账后，公司拟采取股东借款的方式实施本募投项目，东平中联其他股东将不同步予以借款，借款将参考市场公允水平收取利息，且利率不低于具体协议签订之日中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心计算得出并发布的同业拆借贷款报价利率；及不低于公司向不特定对象发行可转换公司债券的融资成本。
该公司成立于2007年2月，注册资本为20000万元人民币，注册地址为山东省泰安市东平经济开发区绿色建材园区（梯门镇），法定代表人为李宝友，经营范围为水泥、水泥熟料及水泥制品制造、销售；余热发电及销售；技术开发、技术服务、水泥项目管
理服务；预拌混凝土、混凝土预制件、混凝土砌块及其他混凝土制品、干混砂浆的生产、
研发、销售；普通货物道路运输；道路货物罐式容器运输；石灰石矿山开采；水泥用石
灰岩开采；建筑石料用灰岩开采、加工及销售；机制砂生产及销售；废石加工及销售；
生产水泥所需的原、辅材料加工及销售（不含化工产品）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
截至本募集说明书出具日，东平中联股权结构如下：
1-1-342新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
3、项目建设的可行性
2019年东平中联取得东平县人民政府协议出让的北陈庄矿区内东平县宪金石料有
限公司与东平北辰石料有限公司矿山资源3679.5万吨。目前，东平县自然资源和规划局在现有3679.5万吨建筑用灰岩资源量的基础上，增办约7000万吨的石灰石资源出让手续，东平县自然资源和规划局已组织完成新增资源开发利用方案评审，拟进行招拍挂或协议出让，扩储预计2023年三季度完成。
增量后，预计矿山资源量达到1亿余吨。本项目拟建厂区位于东平县梯门镇，距离水泥生产厂区直线距离约 12km。厂址南距离东平县城约 25km，东南方向 5km 有 S243省道，可连接济徐高速，交通便利。丰富的矿山资源及便利的交通运输为本项目提供了优越的建设条件。
4、项目投资测算
本项目总投资额为52345.70万元，拟使用募集资金37086.95万元，具体投资计划如下表所示：
序号投资类别投资金额（万元）使用募集资金金额（万元）
1建筑工程费13251.6713251.67
2设备购置费19740.1119740.11
3安装工程费2863.282863.28
4其它工程费14966.011231.89
5预备费1524.63-
合计52345.7037086.95
1-1-343新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
该项目投资数额的测算依据如下：
建筑工程费计价定额采用《山东省建筑工程消耗量定额》（2016版）；设备购置费按同类规模现行设备的实际订货价或设备制造厂的报价资料进行计算；安装工程费依据
《建筑材料工业建设工程预算定额》及类似工程的概算资料；其他工程费执行《建材工业工程建设其它费用定额》，以及地方有关规定计算。
5、项目预计经济效益
本项目完成并完全达产后，主要产品为各类≤31.5mm 骨料、石粉、机制砂等，合计年产能为1500万吨，预计稳定期实现年销售收入74622万元，年净利润16501万元，项目预期效益良好。具体测算过程如下：
（1）营业收入
项目建成后的产品方案与产品售价如下：
序号产品预计生产规模（万吨）售价（不含税，元/吨）年收入（万元）
1 10-20mm 骨料 330 53.04 17503
2 20-31.5mm 骨料 130 46.75 6078
3 5-10mm 骨料 300 47.24 14172
4 31.5-40mm 骨料 240 46.59 11182
5石粉7541.943146
6机制砂42553.0422542
合计74622
（2）主要成本费用估算
序号项目价格年消耗量年成本（万元）
1矿山开采12.11元/吨1500万吨18165
2 电力 1.07 元/kWh 3200×104 kWh 3424
（3）其他成本费用
人员工资根据本项目新增33人，年人均工资为9万元人民币计算。
管理费用包括按照工资总额计取的五险一金及按照营业收入的一定比例计取的其他管理费用；财务费用包括生产期发生的长期贷款利息及流动资金贷款利息。折旧资产
1-1-344新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
主要包括建构筑物、机器设备，按照公司现行的折旧制度，残值率为5%，采用直线折旧法计提折旧。
6、项目整体进度
本项目建设期为1年，预计2023年中上旬启动项目建设。2023年将以建设为主，不产生营业收入；2024年起逐步投产，产生营业收入。该项目董事会前已支付13734.12万元购置采矿权及土地等，该部分款项不纳入本次募投项目，已从募投资金中剔除。
7、项目土地情况
本项目建设地位于东平县梯门镇北陈庄村村北，已取得项目用地的不动产权证书
（鲁（2021）东平县不动产权第0012058号）。
8、项目环保情况
本项目在生产过程中产生的主要污染排放物为粉尘。其主要处理措施如下：为有效控制各个扬尘点的粉尘，工艺设计中将尽量采用密闭设备和密闭式的储库，降低物料转运的落差，含尘气体经高效除尘设备净化后有组织地排放，所有扬尘点排放的粉尘浓度将小于 5mg/Nm3，除尘器收下的粉尘将回到各自的工艺流程中，没有固体废弃物排出。
（四）三门峡腾跃同力水泥有限公司年产1000万吨骨料加工项目
1、项目基本情况
本项目合计投资金额53435.76万元，其中拟使用募集资金投资约46275.55万元，实施地点为三门峡市渑池县仁村乡。本项目计划于实施主体厂区旁边建设一条1000万吨的砂石骨料生产线，其投资建设可以进一步延长企业的产业链条，达到“绿色化、智能化、集约化、规模化”发展模式，有力推动企业集约化发展，增加了企业的经济效益、提高企业抗风险能力。同时能够进一步缓解相关地区所需砂石骨料紧张的供需矛盾。
2、项目实施主体
本项目实施主体为腾跃同力，腾跃同力系天山股份的间接控股子公司。本次募集资金到账后，公司拟采取股东借款的方式实施本募投项目，腾跃同力其他股东将不同步予以借款，借款将参考市场公允水平收取利息，且利率不低于具体协议签订之日中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心计算得出并发布的同业拆借贷款报价利率；及不低于公司向不特定对象发行可转换公司债券的融资成本。
1-1-345新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
该公司成立于1998年12月，注册资本为3.9亿元人民币，注册地址为渑池县任村乡徐庄村，法定代表人为王庆乐，经营范围为水泥生产及销售，熟料、石料销售；矿山开采（按照《采矿许可证》核定的范围和要求经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
截至本募集说明书出具日，腾跃同力股权结构如下：
3、项目建设的可行性2018年，河南省政府出台《河南省露天矿山综合整治三年行动计划（2018—2020年）实施方案》和《三门峡市矿产资源总体规划（2016—2020年）》、《三门峡市政府关于大力推进装配式建筑发展的实施方案》等文件，其中提出到2020年底，露天矿山问题全部整改到位，全面达到绿色矿山建设标准；在露天矿山综合整治工作中，将矿山升级改造作为重点，大力推进绿色矿山建设，实现矿业经济绿色发展。
本项目将通过对渑池县区域内砂石骨料矿山资源的整合，通过规模化、智能化的砂石骨料生产，在提升砂石骨料生产效率的同时，逐步完成渑池县境内已开采但未治理矿山的恢复治理与绿色矿山创建工作，帮助渑池县政府解决境内建材矿山治理进度慢、投资大等难题。
腾跃同力引进丹麦、瑞士等国外部分先进的新型干法水泥设备，可年产水泥熟料
160 万吨、水泥 200 万吨、发电量 6000kwh，该公司在河南省豫西地区享有较高美誉度。
1-1-346新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
产品先后被国家重点工程郑西客运专线工程、宝兰二线工程等项目使用，并被广泛应用于工业、交通、水利、电力等大型项目，得到了广大客户的一致肯定。在熟料、水泥等行业的市场影响力和品牌认可度，有利于助推该公司的骨料产品拓展区域市场。
4、项目投资测算
本项目总投资额为53435.76万元，拟使用募集资金46275.55万元，具体投资计划如下表所示：
序号投资类别投资金额（万元）使用募集资金金额（万元）
1建筑工程费25156.6625156.66
2设备购置费15585.7615585.76
3安装工程费3588.993588.99
4其他工程费7260.151944.14
5预备费用1031.83-
6建设期利息812.37-
合计53435.7646275.55
该项目投资数额的测算依据如下：
建筑工程费计价定额采用《山东省建筑工程消耗量定额》（2016版）；设备购置费按同类规模现行设备的实际订货价或设备制造厂的报价资料进行计算；安装工程费依据
《建筑材料工业建设工程预算定额》及类似工程的概算资料；其他工程费执行《建材工业工程建设其它费用定额》，以及地方有关规定计算。
5、项目预计经济效益
本项目完成并完全达产后，主要产品为普通砂、商混站用精品砂、干混砂浆用精品砂等，合计年产能为1000万吨，预计稳定期实现年销售收入37046万元，年净利润
10756万元，项目预期效益良好。具体测算过程如下：
（1）营业收入
项目建成后的产品方案与产品售价如下：
序号产品预计生产规模（万吨）售价（含税，元/吨）年收入（万元）
1 20～31.5mm 骨料 96.60 42 4057
2 10～20mm 骨料 265.65 48 12751
3 5～10mm 骨料 40.25 42 1691
1-1-347新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
序号产品预计生产规模（万吨）售价（含税，元/吨）年收入（万元）
4 0～4.75mm 机制砂 241.5 56 13524
5精品砂40.25602415
6 0～5mm 土石粉料 64.4 16 1030
7石粉（副产品）56.35281578
合计37046
（2）主要成本估算
序号项目价格年消耗量年成本（万元）
1矿山开采10元/吨805万吨8050
2 电力 0.68 元/kWh 4782×104 kWh 3252
（3）其他成本费用
人员工资根据本项目新增65人，年人均工资为13万元人民币计算，另外还考虑五险一金等。
管理费用包括办公费、差旅费、工会经费、业务招待费等，按销售收入的一定比例计算；销售费用包括包装费、广告费、其它经费等按销售收入的一定比例计算；财务费用包括生产期发生的长期贷款利息及流动资金贷款利息。
折旧资产主要包括建构筑物、机器设备，按照公司现行的折旧制度，残值率为5%，采用直线折旧法计提折旧。
6、项目整体进度
本项目建设期为1年，预计2023年启动项目建设。2023年中上旬将以建设为主，不产生营业收入；2024年起逐步投产，产生营业收入。该项目董事会前已支付5316.01万元购置土地及前期勘察费等，该部分款项不纳入本次募投项目，已从募投资金中剔除。
7、项目土地情况
本项目建设地位于河南省三门峡市渑池县仁村乡蟠桃村，已取得项目用地的不动产权证书（豫（2022）渑池县不动产权第0002231号、豫（2022）渑池县不动产权第0002233号）。根据渑池县自然资源局2022年12月4日出具的《情况说明》，三门峡腾跃同力水
1-1-348新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
泥有限公司年产1000万吨骨料加工项目用地总面积为173906平方米，其中：139976.94平方米土地已取得不动产权证书；剩余33939.06平方米土地尚未取得《不动产权证书》，三门峡腾跃同力水泥有限公司就该等土地办理土地出让手续、签署出让合同不存在障碍，取得和使用该等土地投资建设“三门峡腾跃同力水泥有限公司年产1000万吨骨料加工项目”不存在法律障碍。
8、项目环保情况
本项目在生产过程中产生的主要污染排放物为粉尘。其主要处理措施如下：为有效控制各个扬尘点的粉尘，工艺设计上尽量减少生产中的扬尘环节，使用密闭性能好的输送和给料设备，降低物料转运的落差。本工程在所有粉尘排放点均采用收尘效率高、技术可靠的高效收尘器，粉尘排放浓度低于 5mg/Nm3，符合国家标准。
（五）泌阳中联新材料有限公司年产2000万吨建筑骨料生产项目
1、项目基本情况
本项目合计投资金额150000.00万元，其中拟使用募集资金投资约133650.99万元，实施地点为河南省泌阳县。本项目计划建设2000万吨/年花岗岩废石生产建筑骨料项目，将引入智能物流、能源管理、仓储管理等多项智能化的前沿科技，致力于建设世界级智能骨料工厂。同时本项目的投产将进一步巩固泌阳中联的市场核心地位，提升泌阳中联在驻马店市的市场占有率。
2、项目实施主体
本项目实施主体为泌阳中联，泌阳中联系天山股份的间接控股子公司。本次募集资金到账后，公司拟采取股东借款的方式实施本募投项目，泌阳中联其他股东将不同步予以借款，借款将参考市场公允水平收取利息，且利率不低于具体协议签订之日中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心计算得出并发布的同业拆借贷款报价利率；及不低于公司向不特定对象发行可转换公司债券的融资成本。
该公司成立于2019年11月，注册资本为4.8亿元人民币，注册地为泌阳县黄山口乡石仁河村委上侯村，法定代表人为刘宗虎，经营范围为矿山开采；骨料加工、销售；
石材开采、加工、销售；混凝土生产、销售；建筑材料销售；普通货物道路运输。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
1-1-349新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
截至本募集说明书出具日，泌阳中联股权结构如下：
3、项目建设的可行性
本项目实施主体泌阳中联是上市公司为推进砂石骨料产业发展，实现在河南及豫东地区砂石骨料业务的布局，于2019年成立的区域性砂石骨料业务公司，是上市公司提出“水泥+”的重要战略部署，加大“水泥+”资本投入的重要举措。
同时，本项目所处的泌阳县花岗岩资源储量丰富，当地形成了以加工石材为主的建材产业，占领了河南省建筑石材80%的市场份额，石材产业是泌阳县主要经济支柱之一。
然而，在过去二十余年的发展过程中，矿山无序开采形成了较为严重的生态破坏，矿山生态恢复成为泌阳县当前迫切需要解决的重大问题。本项目规划建设废料资源化利用开发和深加工利用产业，与新增砂石骨料产能不同，本项目主要以石材废料为主要原料加工高品质建筑石料，能够有效解决矿山恢复治理中废石处理的问题，同时规划石材开采、废料综合利用、绿色环保建材等一批资源高效利用和环保产业，打造资源综合利用、新型建筑材料等环保产业，有效推动泌阳县矿山恢复治理，推动泌阳县资源产业的可持续发展，将资源优势转化为经济优势，推动区域经济的可持续发展。
1-1-350新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
4、项目投资测算
本项目总投资额为150000.00万元，拟使用募集资金133650.99万元，具体投资计划如下表所示：
序号投资类别投资金额（万元）使用募集资金金额（万元）
1建筑工程费75343.0375343.03
2设备购置费44528.9644528.96
3安装工程费10841.5810841.58
4其他工程费8246.712937.42
5预备费3736.05-
6建设期利息2208.34-
7铺底流动资金5095.33-
合计150000.00133650.99
该项目投资数额的测算依据如下：
建筑工程费采用综合单价形式；设备购置费按同类规模现行设备的实际订货价或设
备制造厂的报价资料进行计算；安装工程费依据《全国统一安装工程预算定额》中规定的工作内容，并结合河南省现行的价格；其他工程费执行《建材工业工程建设其它费用定额》，结合项目及目前市场实际情况进行适当调整。
5、项目预计经济效益
本项目完成并完全达产后，主要产品为≤31.5mm 的各类建筑骨料产品、石粉、精品砂等，合计年产能为2000万吨，预计稳定期实现年销售收入107505万元，年净利润
36948万元，项目预期效益良好。具体测算过程如下：
（1）营业收入
项目建成后的产品方案与产品售价如下：
序号产品预计生产规模（万吨）售价（不含税，元/吨）年收入（万元）
1 26～31.5mm 骨料 116.2 53.40 6205
2 10～26mm 骨料 659.6 56.31 37142
3 5～10mm 骨料 288.8 38.83 11214
4 0～5mm 普砂 650.4 58.25 37886
5 0.075～3mm 精品砂 245 60.19 14747
6石粉407.77310.8
1-1-351新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
序号产品预计生产规模（万吨）售价（不含税，元/吨）年收入（万元）合计107505
（2）主要成本费用估算
序号名称价格年消耗量年成本（万元）
1矿山开采15.65元/吨2000万吨31300
2 电力 0.5 元/kWh 10000×104 kWh 5000
（3）其他成本费用
人员工资根据项目定员85人，人均年工资72000元计算。
管理费用包括按照工资总额计取的五险一金、按照营业收入的一定比例计算的其他管理费用；财务费用包括生产期发生的长期贷款利息及流动资金贷款利息。
折旧资产主要包括建构筑物、机器设备，按照公司现行的折旧制度，残值率为5%，采用直线折旧法计提折旧。
6、项目整体进度
本项目建设期为1年，预计2023年中上旬启动项目建设。2023年将以建设为主，不产生营业收入；2024年起逐步投产，产生营业收入。该项目董事会前已支付5309万元用于征地费等，该部分款项不纳入本次募投项目，已从募投资金中剔除。
7、项目土地情况本项目2021年2月22日取得泌阳县自然资源局《关于泌阳中联新材料有限公司年产2000万吨建筑骨料生产项目用地规划选址和用地预审意见的函》（泌自然资函[2021]22号）。2021年7月1日取得泌阳县自然资源局《关于泌阳中联新材料有限公司临时使用集体土地的批复》（泌自然[2021]100号），同意了该项目临时用地的请求。2022年11月2日取得泌阳县自然资源局出具的关于项目建设用地情况的说明，确认该项目取得和使用相关土地不存在法律障碍，用地落实不存在风险，不会对项目的实施造成不利影响。
1-1-352新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
8、项目环保情况
本项目在生产过程中产生的主要污染排放物为粉尘。其主要处理措施如下：为有效控制各个扬尘点的粉尘，工艺设计中将尽量采用密闭设备和密闭式的储库，降低物料转运的落差，含尘气体经高效除尘设备净化后有组织地排放，除尘器收下的粉尘将回到各自的工艺流程中，没有固体废弃物排出。本项目的破碎、筛分、物料储存、输送等工艺过程各环节均设置了袋式除尘器，对各点产生的含尘气体进行净化处理，处理后的废气含尘量不高于 10mg/Nm3。
（六）中建材新材料有限公司3000万吨/年砂石骨料项目
1、项目基本情况
本项目合计投资金额312328.52万元，其中拟使用募集资金投资约52506.44万元，实施地点为江西省瑞昌市邓家山。本项目计划于瑞昌市邓家山建设年产3000万吨砂石骨料及深加工生产线，有望建成绿色环保智能大型骨料生产基地，推动瑞昌矿业经济和新型材料产业绿色可持续发展，实现生态效益、经济效益和社会效益共享。
2、项目实施主体
本项目实施主体为中建材新材料，该公司系天山股份的间接控股子公司。本次募集资金到账后，公司拟采取股东借款的方式实施本募投项目，中建材新材料其他股东将不同步予以借款，借款将参考市场公允水平收取利息，且利率不低于具体协议签订之日中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心计算得出并发布的同业拆借贷款报价利率；及不低于公司向不特定对象发行可转换公司债券的融资成本。
该公司成立于2018年8月，注册资本为163934万元人民币，注册地为江西省九江市瑞昌市黄金乡下巢湖村，法定代表人为王盛伟，经营范围为新型建筑材料及制品、非金属矿物制品业、复合材料及制品、水泥商品、混凝土及水泥构件制品研发、生产、销售，土砂石、石灰石及其他非金属矿采选业，货运港口，装卸搬运、通用仓储，多式联运和运输代理业，工程技术研究和实验发展、质检技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
截至本募集说明书出具日，中建材新材料股权结构如下：
1-1-353新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
3、项目建设的可行性
本项目是上市公司投资开发的首个3000万吨以上的超大型砂石骨料项目，整合了上市公司与中国建材集团在砂石骨料资源开发方面的优质资源。上市公司拥有众多大型水泥和骨料矿山，长期从事矿山的生产管理工作，在项目建设、生产运营、成本管控、市场营销等方面均处于领先地位，其下属数十个矿山均通过了国家绿色矿山建设验收，在绿色矿山建设方面拥有丰富的经验。同时，项目实施主体小股东中材科技下属企业在大型矿山工程咨询、工程设计、绿色矿山等方面处于国内领先水平，参与了多项国家标准的编制，在项目建设技术支撑方面具有显著优势，为我国多个非金属矿矿山的绿色矿山建设提供了技术咨询，尤其在瑞昌市共建了瑞昌非金属材料产业研究院，组织参与了瑞昌市矿山恢复治理、绿色矿山建设的方案编制、考核验收工作，在绿色矿山技术支撑方面积累了丰富经验。本项目建设地瑞昌市位于“长三角”和“珠三角”两大经济圈的等距离三角地带，区位优势独特。瑞昌市拥有长江岸线资源19.5千米，为双向一级航道，属天然深水良港，瑞昌港区已列入国家口岸开放审理计划，物流优势明显。
4、项目投资测算
本项目总投资额为312328.52万元，拟使用募集资金52506.44万元，具体投资计划如下表所示：
1-1-354新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
序号投资类别投资金额（万元）使用募集资金金额（万元）
1建筑工程费79598.6629760.34
2设备购置费48087.3515450.58
3安装工程费10615.644130.72
4其他工程费148131.663164.82
5预备费8593.00-
6建设期利息12302.21-
7铺底流动资金5000.00-
合计312328.5252506.44
该项目投资数额的测算依据如下：
建筑工程费计价定额采用“建材工业土建工程概算定额江西省估价表”；设备购置费按同类规模现行设备的实际订货价或设备制造厂的报价资料进行计算；安装工程费依
据《建筑材料工业建设工程预算定额》及类似工程的概算资料，并结合江西省现行的材料预算价格；其他工程费执行《建材工业工程建设其它费用定额》，并结合工程具体情况计算。
5、项目预计经济效益
本项目完成并完全达产后，主要产品为≤31.5mm 的各类建筑骨料产品、粉砂料等，合计年产能为3000万吨，预计稳定期实现年销售收入140708万元（不含税），年净利润57819万元，项目预期效益良好。具体测算过程如下：
（1）营业收入
项目建成后的产品方案与产品售价如下：
序号产品预计生产规模（万吨）售价（含税，元/吨）年收入（不含税，万元）
1骨料300053140708
（2）主要成本费用估算
序号名称价格年消耗量年成本（万元）
1矿山开采9.5元/吨3000万吨28500
2 电力 0.60 元/kWh 9675×104 kWh 5805
1-1-355新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
（3）其他成本费用
人员工资根据本项目新增96人，年人均工资为10万元人民币计算。
管理费用包括“五险一金”等，管理费用按照营业收入的一定比例计算；销售费用按照营业收入的一定比例计算；财务费用包括生产期发生的长期贷款利息及流动资金贷款利息。
折旧资产主要包括建构筑物、机器设备，按照公司现行的折旧制度，残值率为4%，采用直线折旧法计提折旧。
6、项目整体进度
本项目建设期为2年，目前已启动建设工作，2023年上半年将尽快工程收尾，下半年开始逐步营业收入；2024年起全面投产，产生营业收入。该项目董事会前已支付
259822万元用于各类工程建设及设备购置，该部分款项不纳入本次募投项目，已从募投资金中剔除。
7、项目土地情况
本项目建设地位于瑞昌市黄金乡邓家山，已取得项目用地的不动产权证书（赣（2019）瑞昌市不动产权第0006364号、赣（2022）瑞昌市不动产权第0005038号、赣（2022）
瑞昌市不动产权第0005039号、赣（2022）瑞昌市不动产权第0005040号、赣（2022）瑞昌市不动产权第0005041号）。
8、项目环保情况
本项目在生产过程中产生的主要污染排放物为粉尘。其主要处理措施如下：为有效控制各个扬尘点的粉尘，工艺设计中将尽量采用密闭设备和密闭式的储库，降低物料转运的落差，含尘气体经高效除尘设备净化后有组织地排放，所有扬尘点排放的设计粉尘浓度将小于 10mg/Nm3，除尘器收下的粉尘将回到各自的工艺流程中，没有固体废弃物排出。
（七）中建材新材料有限公司熔剂灰岩深加工项目
1、项目基本情况
本项目合计投资金额38308.52万元，其中拟使用募集资金投资约29765.58万元，实施地点为江西省瑞昌市邓家山矿区。本项目拟计划于江西省瑞昌市邓家山矿区建设一
1-1-356新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
条80万吨/年活性石灰生产线。本项目的实施将提高优质石灰石资源的利用效率，实现产业的升级换代，同时将优化中建材新材料的产品结构，提高其市场知名度及竞争力。
2、项目实施主体
本项目实施主体为中建材新材料，该公司系天山股份的间接控股子公司。本次募集资金到账后，公司拟采取股东借款的方式实施本募投项目，中建材新材料其他股东将不同步予以借款，借款将参考市场公允水平收取利息，且利率不低于具体协议签订之日中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心计算得出并发布的同业拆借贷款报价利率；及不低于公司向不特定对象发行可转换公司债券的融资成本。
该公司成立于2018年8月，注册资本为163934万元人民币，注册地为江西省九江市瑞昌市黄金乡下巢湖村，法定代表人为王盛伟，经营范围为新型建筑材料及制品、非金属矿物制品业、复合材料及制品、水泥商品、混凝土及水泥构件制品研发、生产、销售，土砂石、石灰石及其他非金属矿采选业，货运港口，装卸搬运、通用仓储，多式联运和运输代理业，工程技术研究和实验发展、质检技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
截至本募集说明书出具日，中建材新材料股权结构如下：
1-1-357新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
3、项目建设的可行性
本项目产品主要市场需求来自长江下游（主要为江苏省）钢铁厂冶炼除渣和炼铁厂
烧结配矿使用，另外电解铝厂、电石厂及其他冶金、化工类企业对活性石灰也有不同程度的需求。2021年，江苏钢铁总产量约1.2亿吨，年消耗石灰量约为1400万吨；氧化铝总产量约2000万吨，年消耗石灰量约为150万吨；电石总产量约2400万吨，年消耗石灰量约为2100万吨，同时考虑其他有色金属、塑料化工等企业用作原材料的需求，以及工业企业（水泥厂、电厂等）烟气脱硫使用的需求，则以江苏省为代表的长江下游地区对石灰的年需求量至少在4000万吨以上。本项目建设地点为江西瑞昌，地理位置较好，位于长江南岸，销售区域可以辐射至长江下游地区各省市。
同时，本项目原料石灰石来自企业自有矿山，品质较高，平均 CaO 含量高于 51%，并且拟选用原煤作为燃料，采用先进的环形套筒窑进行石灰焙烧，再通过选用合适的工艺流程和工艺设备，便于生产出较高品质的活性石灰。在国家强化对石灰产业发展管控，整合石灰落后产能，推动石灰高质量发展的产业背景下，具有良好的未来发展潜力。
4、项目投资测算
本项目总投资额为38308.52万元，拟使用募集资金29765.58万元，具体投资计划如下表所示：
序号投资类别投资金额（万元）使用募集资金金额（万元）
1建筑工程费6592.946592.94
2设备购置费28839.2321591.98
3安装工程费1376.351376.35
4其它工程费204.31204.31
5预备费795.69-
6铺底流动资金500.00-
合计38308.5229765.58
该项目投资数额的测算依据如下：
建筑工程费计价定额采用“建材工业土建工程概算定额江西省估价表”；设备购置费按同类规模现行设备的实际订货价或设备制造厂的报价资料进行计算；安装工程费依
据《建筑材料工业建设工程预算定额》及类似工程的概算资料，并结合江西省现行的材料预算价格；其他工程费执行《建材工业工程建设其它费用定额》，并结合工程具体情况计算。
1-1-358新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
5、项目预计经济效益
本项目完成并完全达产后，主要产品为活性石灰，合计年产能为80万吨，预计稳定期实现年销售收入35398万元，年净利润6995万元，项目预期效益良好。具体测算过程如下：
（1）营业收入
项目建成后的产品方案与产品售价如下：
序号产品预计生产规模（万吨）售价（含税，元/吨）年收入（不含税，万元）
1石灰8050035398
（2）主要成本估算
序号项目价格年消耗量年成本（万元）
1矿石51.33元/吨144万吨7392
2 电力 0.60 元/kWh 4000×104 kWh 2400
3原煤880元/吨13.02万吨11458
（3）其他成本费用
人员工资根据本项目新增20人，年人均工资为9万元人民币计算。
管理费用包括“五险一金”等，管理费用按照营业收入的一定比例计算；销售费用按照营业收入的一定比例计算；财务费用包括生产期发生的长期贷款利息及流动资金贷款利息。
折旧资产主要包括建构筑物、机器设备，按照公司现行的折旧制度，残值率为4%，采用直线折旧法计提折旧。
6、项目整体进度
本项目建设期为1年，预计2023年中上旬启动项目建设。2023年将以建设为主，不产生营业收入；2024年起逐步投产，产生营业收入。该项目董事会前已支付8043万元用于设备购置等，该部分款项不纳入本次募投项目，已从募投资金中剔除。
1-1-359新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
7、项目土地情况
本项目建设地位于瑞昌市黄金乡邓家山，已取得项目用地的不动产权证书（赣（2021）瑞昌市不动产权第0007541号）。
8、项目环保情况
本项目在生产过程中产生的主要污染排放物为粉尘。其主要处理措施如下：为有效控制各个扬尘点的粉尘，工艺设计中将尽量采用密闭设备和密闭式的储库，降低物料转运的落差，含尘气体经高效除尘设备净化后有组织地排放，所有扬尘点排放的设计粉尘浓度将小于 10mg/Nm3，除尘器收下的粉尘将回到各自的工艺流程中，没有固体废弃物排出。
（八）黄河同力绿色新材料产业园建设项目
1、项目基本情况
本项目合计投资金额65101.69万元，其中拟使用募集资金投资约22600.47万元，实施地点为河南省洛阳市宜阳县樊村镇南侧。本项目拟于河南省洛阳市宜阳县樊村镇南侧建设一条850万吨砂石骨料生产线、70万吨干混砂浆生产线、60万立方米商品混凝土搅拌站。
本项目按照洛阳市石灰岩矿山绿色高质量发展实施方案和国家相关政策要求采用
高标准的环境保护指标，是集“骨料、机制砂加工、干混砂浆站、商混搅拌站”于一体的复合、绿色、环保型建材产业典范。
2、项目实施主体
本项目实施主体为宜阳中联，该公司系天山股份的间接控股子公司。本次募集资金到账后，公司拟采取股东借款的方式实施本募投项目，宜阳中联其他股东将不同步予以借款，借款将参考市场公允水平收取利息，且利率不低于具体协议签订之日中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心计算得出并发布的同业拆借贷款报价利率；及不低于公司向不特定对象发行可转换公司债券的融资成本。
该公司成立于2021年11月，注册资本为2亿元人民币，注册地为洛阳市宜阳县樊村镇任村，法定代表人为李磊，经营范围为一般项目：水泥制品制造；水泥制品销售；
建筑用石加工；砼结构构件制造；轻质建筑材料制造；建筑砌块制造；新型建筑材料制
1-1-360新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）造（不含危险化学品）；石棉水泥制品制造；砖瓦制造；砖瓦销售；建筑材料销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：道路货物运输（不含危险货物）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。
截至本募集说明书出具日，宜阳中联股权结构如下：
3、项目建设的可行性为积极响应2018年河南省政府出台的《河南省露天矿山综合整治三年行动计划
（2018-2020年）实施方案》，本项目环保设计标准高于当前国家环保管控要求，建设
全生产链封闭、负压除尘式流水线，并严格执行“零污染”、“零排放”标准，坚决落实环保“三同时”要求。同时，本项目将建成洛阳地区首个新型综合建材示范产业园区，将原来单一的骨料、机制砂、混凝土搅拌站、干混砂浆站和装配式建筑等建材企业整合为一体，将原来独立生产单元变为一个连续的生产环节，并充分结合建材行业供给侧市场导向，打造建材行业新型生态产业链。
本项目的实施单位宜阳中联系黄河同力控股子公司，为便于项目管理，由宜阳中联实施本项目。黄河同力成立于2004年3月15日，是洛阳市政府确定的50家重点企业
1-1-361新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）之一。该公司现有两条 5000t/d 吨熟料新型干法水泥生产线，两套 9MW 纯低温余热发电机组，一条利用水泥窑协同处置城市生活垃圾示范线，是目前河南省首批采用纯低温余热发电技术、首台首套利用水泥窑协同处置生活垃圾的绿色水泥企业。该公司成立至今，先后荣获全国五一劳动奖状、全国建材行业管理创新优秀企业、全国建材行业质量管理先进单位、全国水泥品质指标检验大对比全优单位、中国全面质量管理知识普及教
育先进单位、河南省质量诚信工业企业（AAA）、河南省节能减排竞赛先进单位等荣誉称号，经营情况稳定、生产效率突出，具备实施该项目的市场及技术基础。
4、项目投资测算
本项目总投资额为65101.69万元，拟使用募集资金22600.47万元，具体投资计划如下表所示：
序号投资类别投资金额（万元）使用募集资金金额（万元）
1建筑工程费20829.887461.43
2设备购置费20495.608536.08
3安装工程费5002.123449.69
4其它工程费12822.073153.27
5建设期利息840.00-
6预备费1314.02-
7铺底流动资金3798.00-
合计65101.6922600.47
该项目投资数额的测算依据如下：
建筑工程费计价定额采用类似工程概算指标进行编制，并结合近期投产和招标的类似工程项目土建工程结算价及合同价以当地市场价格进行调整；安装工程费采用类似工程概算指标进行编制；设备购置费参照近期类似工程实际定货价格或到厂价格；其他工
程费执行《建材工业工程建设其它费用定额》，以及地方有关规定计算。
5、项目预计经济效益
本项目完成并完全达产后，主要产品为≤31.5mm 的各类建筑骨料产品、石粉、干混砂浆、商品混凝土，砂石骨料产能850万吨、干混砂浆产能70万吨生产线、商品混凝土产能60万立方米，预计稳定期实现年销售收入82031万元，年净利润22069万元，项目预期效益良好。具体测算过程如下：
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（1）营业收入
项目建成后的产品方案与产品售价如下：
序号产品名称预计生产规模售价（不含税）年收入（万元）
1 0~5mm（混合料） 119 万吨 26.27 元/吨 3126
2石粉34万吨26.27元/吨893
3机制砂93.5万吨68.76元/吨6429
4 5~10mm 骨料 170 万吨 46.75 元/吨 7948
5 10~20mm 骨料 348.5 万吨 55.10 元/吨 19202
6 20~31.5mm 骨料 85 万吨 51.67 元/吨 4392
7商品混凝土60.0万立方米306.00元/立方米18360
8干混砂浆70万吨309.73元/吨21681
合计82031
（2）主要成本估算
营业成本主要为原材料及电力。骨料部分原材料为矿石，价格为市场价，单位成本费用 13.6 元/吨，电力单位成本费用 2.57 元/吨 ，电力价格为 0.75 元/kWh，每吨骨料所需电力为 3.43kWh；干混砂浆部分原材料主要包括水泥、砂石骨料、粉煤灰、矿粉等配比，价格为市场价，单位成本费用190.47元/吨，电力单位成本费用1.31元/吨；混凝土搅拌站部分原材料主要包括水泥、增强剂、砂石骨料等配比，价格为市场价，单位成本费用228.52元/吨，电力单位成本费用0.07元/吨。
（3）其他成本费用估算
人员工资根据本项目新增120人，年人均工资为8.8万元人民币计算。
管理费用包括按照工资总额计取的五险一金及按照营业收入的一定比例计算的其他管理费用；财务费用主要包括生产期发生的长期贷款利息及流动资金贷款利息。
折旧资产主要包括建构筑物、机器设备，按照公司现行的折旧制度，残值率为5%，采用直线折旧法计提折旧。
6、项目整体进度
本项目建设期为1年，目前已经启动项目建设工作，2023年上半年将工程收尾。
2023年将逐步产生营业收入。该项目董事会前已支付36549万元，用于各类工程建设
1-1-363新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
及设备购置，该部分款项不纳入本次募投项目，已从募投资金中剔除。
7、项目土地情况
本项目主要建设地位于河南省洛阳市宜阳县樊村镇樊村村、姜营村、任村村，已取得项目用地的不动产权证书（豫（2022）宜阳县不动产权第0001459号）。
8、项目环保情况
本项目骨料部分在生产过程中产生的主要污染排放物为粉尘。其主要处理措施如下：
为有效地控制粉尘外逸，本项目设计方案上尽量减少扬尘环节，减少物料转运点，选择扬尘少的设备，整个生产系统为负压运行。胶带机输送的物料尽量降低物料落差，成品的储存采用混凝土板库，物料收料点处均设有收尘器。在扬尘点选用高效可靠的除尘设备，确保净化后的废气含尘量达到 5mg/Nm3，减少了粉尘对环境的影响。
本项目干混砂浆部分生产均采用封闭的生产系统设备，无粉尘污染。
本项目混凝土搅拌站部分在生产过程中产生的主要污染排放物为粉尘。其主要处理措施如下：在生产环保站设有三级滤尘装置，可有效减小粉尘泄漏。
（九）鲁南中联水泥有限公司水泥粉磨绿色智能制造技改项目
1、项目基本情况
本项目合计投资金额16924.69万元，其中拟使用募集资金投资约16404.07万元，实施地点为山东省枣庄市滕州市界河镇。本项目计划将对鲁南中联现有水泥粉磨系统实施技术改造，将于山东省枣庄市滕州市界河镇鲁南中联现有厂区围墙范围内拆除水泥库西侧包装车间等，新建 2 条 Φ3.8×14.5m 水泥磨+Φ1800×1600mm 辊压机的水泥生产线，建成后年产水泥180万吨，项目投产后拆除原4套水泥磨系统。
2、项目实施主体
本项目实施主体为鲁南中联，该公司系天山股份的间接控股子公司。本次募集资金到账后，公司拟采取增资或股东借款的方式实施本募投项目，鲁南中联其他股东将不同步予以借款，借款将参考市场公允水平收取利息，且利率不低于具体协议签订之日中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心计算得出并发布的同业拆借贷款报价利率；及不低于公司向不特定对象发行可转换公司债券的融资成本。
该公司成立于2004年9月，注册资本为25656万元人民币，注册地为滕州市界河
1-1-364新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）镇驻地，法定代表人为刘金柱，经营范围为一般项目：水泥制品制造；水泥制品销售；
砼结构构件制造；砼结构构件销售；建筑材料销售；矿物洗选加工；非金属矿及制品销售；仪器仪表销售；机械零件、零部件销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交
流、技术转让、技术推广；新型建筑材料制造（不含危险化学品）；再生资源销售；劳
务服务（不含劳务派遣）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：水泥生产；矿产资源（非煤矿山）开采；道路货物运输（不含危险货物）；
发电、输电、供电业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。
截至本募集说明书出具日，鲁南中联股权结构如下：
3、项目建设的可行性
鲁南中联前身为鲁南水泥厂，始建于1987年，是国家“七五”计划重点项目，同时也是全国水泥行业中首家通过 ISO9001 质量体系、ISO14001 环境管理体系、ISO10012
计量体系三项国际认证的企业。该公司现有 2 条 2500t/d 熟料水泥生产线和 1 条 5000t/d熟料生产线，设计熟料总产能 310 万吨/年，三条回转窑配套 2 套 9MW 纯低温余热发电系统，配套 2×2500t/d 生产线同期建设有 4 台 Φ3.8×12m 的球磨机，采用单圈流水泥粉磨流程，无预粉磨系统，水泥产能180万吨/年。鲁南中联除熟料生产和水泥生产外，同时经营 2 条年产能 200 万吨骨料生产线，2 条 HZS240 混凝土生产线，2 万方预制件水泥制品生产线。
鲁南中联生产的“CUCC”中联牌水泥以优异的产品性能在业内赢得了优良口碑，
1-1-365新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
其产品广泛应用于国防、交通、水利、工农业建设等复杂而质量要求较高的工程。上述业绩也为该公司带来了诸多荣誉，包括全国建材产品博览会金质奖、中华水泥精品、国家推荐建材产品等。2019年9月，鲁南中联入选工业和信息化部绿色工厂名单。
4、项目投资测算
本项目总投资额为16924.69万元，拟使用募集资金16404.07万元，具体投资计划如下表所示：
序号投资类别投资金额（万元）使用募集资金金额（万元）
1建筑工程费4159.924159.92
2设备购置费8821.448821.44
3安装工程费3090.383090.38
4其它工程费360.00332.33
5预备费492.95-
合计16924.6916404.07
该项目投资数额的测算依据如下：
建筑工程费计价定额采用“建材工业土建工程概算定额山东省估价表”；安装工程
费依据《建筑材料工业建设工程预算定额》及类似工程的概算资料，结合山东省现行的材料预算价格；设备购置费按同类规模现行设备的实际订货价或设备制造厂的报价资料
进行计算；其他工程费执行《建材工业工程建设其它费用定额》，并结合工程具体情况计算。
5、项目预计经济效益
本项目完成并完全达产后，主要产品为 P*O52.5 水泥、P*O42.5 水泥等，建成后水泥粉磨产能为180万吨，预计稳定期实现年销售收入63756万元，年净利润3630万元，项目预期效益良好。具体测算过程如下：
（1）营业收入
序号产品名称预计生产规模综合售价（不含税）
1 P*O52.5 水泥 30 万吨
354.20元/吨
2 P*O42.5 水泥 150 万吨
合计63756万元
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（2）主要成本估算
序号名称价格年消耗量年成本（万元）
1脱硫石膏48.74元/吨102407吨499
2燃炉炉渣81.42元/吨88617吨722
3石灰石15.00元/吨80131吨120
4粉煤灰113.24元/吨76250吨863
5矿渣195.55元/吨125437吨2453
6熟料331.58元/吨1374240吨45567
7 电力 0.70元/kWh 5220×104kWh 3654
（3）其他成本费用估算本项目新增工作人员工资总额合计585万元。
管理费用包括按照工资总额计取的五险一金及按照营业收入的一定比例计算的其
他管理费用；销售费用包括场地使用费、业务招待费、及其它相关费用等，按照营业收入的一定比例计算。财务费用主要包括生产期发生的长期贷款利息及流动资金贷款利息。
折旧资产主要包括建构筑物、机器设备，按照公司现行的折旧制度，残值率为5%，采用直线折旧法计提折旧。
6、项目整体进度
本项目建设期为1年，预计2023年中上旬启动项目建设。2023年将以建设为主，不产生营业收入；2024年起逐步投产，产生营业收入。该项目董事会前已支付28万元前期勘察费等，该部分款项不纳入本次募投项目，已从募投资金中剔除。
7、项目土地情况
本项目建设地位于滕州市界河镇，已取得项目用地的国有土地使用证（滕国用（2007）第作价01号）。
8、项目环保情况
本项目在生产过程中产生的主要污染排放物为粉尘。其主要处理措施如下：为了有效地控制各个扬尘点的粉尘，工艺设计中将尽量采用密闭设备和密闭式的储库、降低物料转运的落差，含尘气体经高效除尘设备净化后有组织地排放，所有扬尘点排放的设计
1-1-367新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
粉尘浓度将小于 10mg/Nm3，除尘器收下的粉尘将回到各自的工艺流程中，没有固体废弃物排出。为满足国家排放标准的要求，本项目将严格按照环保设施“三同时”的原则，对生产过程产生的污染物进行有效控制，使各项污染物的排放满足国家排放标准，对环境产生的不良影响较小。
（十）六安南方水泥有限公司水泥粉磨生产线绿色智能化升级技改项目
1、项目基本情况
本项目合计投资金额23169.00万元，其中拟使用募集资金投资约17712.14万元，实施地点为安徽省六安叶集区叶集经济开发区 S310 西侧。本项目计划于现有厂区内对现有1#线粉磨线进行升级改造，拆除现有1#线就地新建一套年产150万吨水泥粉磨生产线。项目技改完成后，厂内现有2#线利用谷电生产，年产能约30万吨/年，全厂水泥年总产能180万吨/年。
2、项目实施主体
本项目实施主体为六安南方，该公司系天山股份的间接全资子公司。本次募集资金到账后，公司拟采取增资或股东借款的方式实施本募投项目。
该公司成立于2009年7月，注册资本为3000万元人民币，注册地为安徽省六安市叶集孙岗乡，法定代表人为丁伦明，经营范围为水泥制造、销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。
截至本募集说明书出具日，六安南方股权结构如下：
1-1-368新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
3、项目建设的可行性
为了适应传统水泥工业向环保节能型绿色工业转型的发展要求，本项目将采用先进
的第二代水泥先进技术，降低能源消耗，提高能源利用效率，并使颗粒物、噪音等有害
物排放量均符合国家、地方的排放标准，符合国家节能减排的政策要求。
六安南方现有两套水泥粉磨生产线，水泥总产能为100万吨/年。该公司主力产品42.5级水泥具有早期强度高、凝结时间快、抗压抗折性强、致密坚硬、耐磨性好等优点，
在当地树立了较高的水泥品牌形象，受到客户一致好评。产品广泛应用于高速公路、高速铁路、水库等国家、省重点工程，以及周边区域基础建设工程，在国家经济建设中发挥了积极作用。
4、项目投资测算
本项目总投资额为23169.00万元，拟使用募集资金17712.14万元，具体投资计划如下表所示：
序号投资类别投资金额（万元）使用募集资金金额（万元）
1建筑工程费6492.004172.14
2设备购置费6616.006616.00
3安装工程费1699.001699.00
4其它工程费5225.005225.00
5预备费372.00-
6铺底流动资金2765.00-
合计23169.0017712.14
该项目投资数额的测算依据如下：
建筑工程费采用类似工程估算指标，并按当地的市场价格水平进行调整；安装工程费采用类似工程估算指标，并按当地的市场价格水平进行调整；设备购置费按按现行的机电产品出厂价格并根据项目情况调整；其他工程费执行《建材工业工程建设其它费用定额》，以及地方有关规定并根据工厂实际情况进行调整。
5、项目预计经济效益
本项目完成并完全达产后，主要产品为 P*O42.5 水泥，建成后全厂水泥粉磨总产能为180万吨，预计稳定期实现年销售收入69068万元，年净利润4998万元，项目预期效益良好。具体测算过程如下：
1-1-369新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
（1）营业收入
项目建成后的产品方案与产品售价如下：
序号产品名称预计生产规模售价（不含税）年收入（万元）
1 P.O42.5 包装 27 万吨 406.28 元/吨 10970
2 P.O42.5 散装 153 万吨 379.73 元/吨 58098
合计69068
（2）主要成本估算
序号项目价格年消耗量年成本（万元）
1熟料346.00元/吨1340503吨46381
2脱硫石膏88.50元/吨97901吨866
3石灰石粉82.50元/吨102849吨849
4矿粉318.50元/吨134542吨4285
5粉煤灰124元/吨150905吨1871
6 电力 0.58 元/kWh 4860×104kWh 2819
（3）其他成本费用估算
本项目管理人员的平均年工资及福利为22万元，生产职工的年平均工资及福利为
8万元，全厂年工资及职工福利总额570万元。
管理费用包括按照工资总额计取的五险一金及按照营业收入的一定比例计算的其
他管理费用；销售包括运输费、场地使用费、业务招待费、及其它相关费用等，按销售收入的一定比例计算；财务费用主要包括生产期发生的长期贷款利息及流动资金贷款利息。
折旧资产主要包括建构筑物、机器设备，按照公司现行的折旧制度，残值率为5%，采用直线折旧法计提折旧。
6、项目整体进度
本项目建设期为1年，目前已经启动项目建设工作。预计2023年起逐步投产，产生营业收入。该项目董事会前已支付2319.86万元建筑工程预付款等，该部分款项不纳入本次募投项目，已从募投资金中剔除。
1-1-370新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
7、项目土地情况
本项目建设地位于叶集试验区孙岗乡荷棚村310省道西侧，已取得项目用地的国有土地使用证（叶国用（2015）第254号）。
8、项目环保情况
本项目在生产过程中产生的主要污染排放物为粉尘。其主要处理措施如下：为了有效地控制各个扬尘点的粉尘，工艺设计中将尽量采用密闭设备和密闭式的储库、降低物料转运的落差，含尘气体经高效除尘设备净化后有组织地排放，所有扬尘点排放的设计粉尘浓度将小于 10mg/Nm3，除尘器收下的粉尘将回到各自的工艺流程中，没有固体废弃物排出。
（十一）徐州中联水泥有限公司绿色智慧水泥制造生产线项目
1、项目基本情况
本项目合计投资金额44046.89万元，其中拟使用募集资金投资约27481.51万元，实施地点为徐州中联水泥厂旁。本项目计划于徐州中联厂区旁新建三条辊压机半终粉磨系统生产线，单条线生产能力 220t/h，水泥品种 P*O42.5、P*O52.5，新增水泥粉磨产能
300万吨。
2、项目实施主体
本项目实施主体为徐州中联，徐州中联系天山股份的间接全资子公司。本次募集资金到账后，公司拟采取增资或股东借款的方式实施本募投项目。
该公司成立于2002年12月，注册资本为53000万元人民币，注册地为徐州工业园区龙泉路128号，法定代表人为齐勇，经营范围为水泥、熟料生产、仓储、销售及售后服务；建材销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）许可项目：港口经营；港口货物装卸搬运活动（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。
截至本募集说明书出具日，徐州中联股权结构如下：
1-1-371新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
3、项目建设的可行性
本项目水泥粉磨工艺将采用 180×140cm 辊压机+3.8×14.5m 球磨机双圈流联合粉磨系统。该系统在广泛吸取多条生产线实际生产经验的基础上全面优化升级，技术先进，指标优异。本项目将在已经建成的智能化平台上进行功能扩展，做到无缝对接。项目建成后，将成为一条真正意义上的无人值守生产线。
徐州中联在中国水泥行业同类型企业中处于领先行列，是全国建材行业节能减排示范企业和中国大型水泥集团环保标杆企业，也是工信部“两化深度融合示范企业”、“资源节约型、环境友好型”创建试点企业和原国土资源部“国家级绿色矿山单位”。公司还获得了2013年度徐州市政府最高奖——市长质量奖和“全国五一劳动奖状”。该公司生产的“CUCC”中联牌水泥曾被评为江苏省名牌产品，被评为江苏省质量信用 AA级企业。
4、项目投资测算
本项目总投资额为44046.89万元，拟使用募集资金27481.51万元，具体投资计划如下表所示：
序号投资类别投资金额（万元）使用募集资金金额（万元）
1建筑工程费15699.899653.89
2设备购置费14670.9814670.98
3安装工程费3156.643156.64
4其它工程费2782.09-
5预备费用1089.29-
1-1-372新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
序号投资类别投资金额（万元）使用募集资金金额（万元）
6建设期利息598.00-
7铺底流动资金6050.00-
合计44046.8927481.51
该项目投资数额的测算依据如下：
建筑工程费采用类似工程估算指标，并按当地的市场价格水平进行调整；安装工程费采用类似工程估算指标，并按当地的市场价格水平进行调整；设备购置费按按现行的机电产品出厂价格并根据项目情况调整；其他工程费执行《建材工业工程建设其它费用定额》，以及地方有关规定并根据工厂实际情况进行调整。
5、项目预计经济效益
本项目完成并完全达产后，主要产品为 P*O52.5 水泥、P*O42.5 水泥等，建成后水泥粉磨产能为300万吨，预计稳定期实现年销售收入90328万元，年净利润10626万元，项目预期效益良好。具体测算过程如下：
（1）营业收入
项目建成后的产品方案与产品售价如下：
序号产品名称预计生产规模售价（不含税）年收入（万元）
1 P*O52.5 散装 30 万吨 407.08 元/吨 12212
2 P*O42.5 散装 270 万吨 289.32 元/吨 78116
合计90328
（2）主要成本费用估算
序号项目价格年消耗量年成本（万元）
1石灰石13.27元/吨125498吨166.54
2熟料253.75元/吨2393939吨60746.20
3脱硫石膏17.74元/吨160427吨284.60
4粉煤灰58.28元/吨355066吨2069.32
5炉渣61.95元/吨25518吨158.08
6 电力 0.53 元/kWh 8400*104kWh 4452
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（3）其他成本费用估算本项目设计劳动定员为30人。本项目新增工作人员工资总额合计175万元。
管理费用包括按照工资总额计取的五险一金及按照营业收入的一定比例计算的其他管理费用；财务费用主要包括生产期发生的长期贷款利息及流动资金贷款利息。
折旧资产主要包括建构筑物、机器设备，按照公司现行的折旧制度，残值率为5%，采用直线折旧法计提折旧。
6、项目整体进度
本项目建设期为1年，目前已启动项目建设工作。预计2023年起逐步投产，产生营业收入；2024年起逐步投产，产生营业收入。该项目董事会前已支付9991万元建筑工程预付款等，该部分款项不纳入本次募投项目，已从募投资金中剔除。
7、项目土地情况
本项目建设用地东至中联水泥厂，西至海螺水泥厂，南至中联路，北至中联北山，已取得项目用地的不动产权证书（苏（2022）贾汪区不动产权第0032076号）。
8、项目环保情况
为了有效地控制粉尘的排放量，从工艺设计上尽量减少生产中的扬尘环节，选择扬尘少的设备。粉状物料输送采用密闭式输送设备，对于需胶带机输送的物料尽量降低物料落差，加强密闭，减少粉尘外逸。本项目所有排放点均设置了收尘效率高，技术可靠的除尘设备，扬尘点均设置袋收尘器，经过除尘处理，各排出口的废气含尘浓度均符合国家标准。
（十二）偿还银行贷款及补充流动性资金
1、项目概况
本公司拟将本次向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集资金中的 289354.47
万元用于偿还银行贷款及补充本公司流动资金，占本次总募集资金的28.94%。其中，计划将不超过140000.00万元用于补充流动资金，不超过149354.47万元用于偿还银行贷款。
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2、项目实施的必要性
截至2022年12月31日，公司账面货币资金余额为1074526.78万元，交易性金融资产97401.50万元，短期借款为2587495.51万元，一年内到期的非流动负债
1746087.73万元，其他流动负债（短期融资债券）200492.00万元，长期借款为
3911821.40万元，应付债券949484.52万元。发行人对现金的使用规划如下：
（1）发展骨料业务的需求
报告期内，天山股份大力发展骨料业务，在公司水泥产业的基础上延伸，打造新的业务增长点。未来天山股份将进一步发展骨料业务，向国际水泥企业看齐。
（2）偿还银行借款需求
天山股份于2021年完成重大资产重组，债务规模有所增加，资产负债率因重组而有所提升。此外，2020年至今，发行人利息支出分别为513463.65万元、489619.64万元、474687.13万元，偿还银行借款后，有利于降低利息支出，提高盈利水平。通过发行可转换公司债券偿还银行贷款及补充流动性资金，可以有效改善公司的有息债务结构，降低财务压力。同时，随着未来可转换债券持有人陆续转股，可有效地减少公司财务费用的支出，有利于优化公司的资本结构、提升公司的抗风险能力。
四、本次募投项目与公司既有业务的区别和联系
本次募投项目主要分为砂石骨料生产线建设项目、水泥绿色智能技改升级项目以及
偿还有息债务及补充流动资金，其中砂石骨料生产线建设项目共8个，水泥绿色智能化技改升级项目3个。上述项目中，砂石骨料生产线建设项目涉及新增砂石骨料产能，水泥绿色智能化技改升级项目则主要在已有产能基础上进行技术改造，少量增加产能，偿还有息债务及补充流动资金不涉及新增产能。
水泥企业与砂石骨料行业在客户、市场、矿产资源、工艺与装备以及人力资源高度
的互补与整合优势，使得水泥企业进入砂石骨料等产业成为水泥结构调整、企业发展、做强做优的重要模式之一。砂石骨料等产业作为建材行业的一部分，可以依托水泥企业先进的管理经验、成熟的生产工艺和技术装备，在经营管理、技术发展等方面得到较大提升。
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目前国际上大型水泥企业如霍尔希姆、海德堡、西麦斯、CHR 等均已进入砂石骨料行业，实现水泥、骨料等多元化发展。2021年，霍尔希姆水泥年销量约为2亿吨，骨料年销量约为2.7亿吨；海德堡水泥年销量约为1.3亿吨，骨料年销量约为3亿吨。两家公司的骨料销量已经超过其水泥销量，骨料业务已经成为其重要利润来源。目前国内主要大型水泥企业也在积极拓展骨料业务。截至2022年末，天山股份拥有熟料产能约
3.2亿吨、商混产能约4.0亿方、骨料产能约2.3亿吨，熟料、商混、骨料产能均为全国
第一，具有良好的产业基础。然而，天山股份的砂石骨料产能与熟料、水泥产能相比仍
有一定差距，具备较大的发展空间。
按照国际上大型水泥企业发展模式，天山股份持续推动落实砂石骨料产能扩张的发展战略，已经建设了约2.3亿吨砂石骨料产能。该公司未来还将持续发展砂石骨料业务等“水泥+”业务，利用公司在基础建材行业生产经营的丰富经验，推动产业链的进一步延伸，实现从矿山到熟料、水泥、砂石骨料到商品混凝土的垂直产业链的整合和匹配，形成优质资源互补，提升核心竞争力，为上市公司构建新的利润来源。
同时，天山股份加大对水泥生产绿色智能化的投入力度，持续通过创新技术的应用和新型装备的投资建设，提升水泥生产线的绿色智能化水平。本次投资的水泥绿色智能技改升级项目，均是在重点布局区域，基于上市公司成熟的熟料生产线，对原有水泥粉磨产能进行技术改造，是上市公司提升生产效率、降低能源消耗、提高熟料自用率的重要举措，对上市公司强化对产业链的把控能力，提升核心竞争力均有积极作用。
五、本次募集资金对公司经营管理和财务状况的影响
（一）对公司经营管理的影响本次向不特定对象发行可转债募集资金用途符合国家相关的产业政策及上市公司
整体战略发展方向。公司本次募投项目围绕主营业务，并结合未来市场趋势及公司业务发展需要展开，有助于缓解公司业务不断拓展及升级过程中对资金的需求。本次募投项目投产后，有利于公司砂石骨料产能的扩大和水泥粉磨效率的提升，提高公司的行业地位和综合竞争力，符合公司及全体股东的利益。
本次募投项目毛利率与可比公司及上市公司现有项目对比情况如下。
1、砂石骨料生产线建设项目
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最近三年，可比公司砂石骨料产品的平均毛利率为41%-50%。本次募投项目砂石骨料项目毛利率基本保持在48%-55%左右，与上市公司及可比公司毛利率相似，具体的毛利区别主要为相关产品对标的下游市场和产品的具体细分类别。本次募投项目的砂石骨料产品毛利率的具体情况如下：
项目毛利率枞阳南方材料有限公司安徽省枞阳县黄公山建
筑石料用凝灰岩矿2000万吨/年采矿及矿石加54.96%工建设项目东平中联水泥有限公司年产1500万吨无机非
51.90%
金属新材料建设项目三门峡腾跃同力水泥有限公司年产1000万吨
50.28%
骨料加工项目泌阳中联新材料有限公司年产2000万吨建筑
48.35%
骨料生产项目
中建材新材料有限公司3000万吨/年砂石骨料
54.79%
项目
黄河同力绿色新材料产业园建设项目51.23%
2、水泥绿色智能技改升级项目
不考虑2022年宏观因素对水泥行业的影响，2020年至2021年天山股份现有粉磨站平均毛利率为11%-14%。本次募投项目的水泥粉磨毛利率情况如下：
募投项目毛利率鲁南中联水泥有限公司水泥粉磨绿色智能制造
10.45%
技改项目六安南方水泥有限公司水泥粉磨生产线绿色智
能化升级技改项目9.65%徐州中联水泥有限公司绿色智慧水泥制造生产
16.01%
线项目
上述项目中，鲁南中联水泥有限公司水泥粉磨绿色智能制造技改项目、六安南方水泥有限公司水泥粉磨生产线绿色智能化升级技改项目毛利率与同类粉磨站企业的毛利
率相似；徐州中联水泥有限公司绿色智慧水泥制造生产线项目毛利率较高，主要原因是在测算时，徐州中联由于自主生产水泥熟料产品，内部提供至粉磨站以成本价核算，使得该项目毛利率对比其他项目较高。上述粉磨站技改项目仅选择上市公司可比项目进行对比，原因是水泥粉磨项目是在熟料基础上进行二次加工，同行业公司披露毛利率均包含熟料产品，不具有可比性。
本次募投项目中池州中建材新材料有限公司贵池区公共矿产品运输廊道建设项目
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建设内容仅为运输廊道，中建材新材料有限公司熔剂灰岩深加工项目产品为石灰，市场上未见仅有上述产品的公司或项目，因此没有可比毛利率。
（二）对公司财务状况的影响
本次发行募集资金到位后，公司总资产将有所增加，将进一步增强公司的资本实力和抗风险能力。募集资金到位后，随着未来可转债的陆续转股，公司的资产负债率将逐步降低，资本结构优化，公司偿债能力进一步提高，进一步支持公司未来发展战略的有效实施。
本次募投项目投产进入稳定期后年固定资产折旧和无形资产摊销对公司现有经营
业绩的影响如下：
单位：万元项目2021年2022年募投项目新增折旧摊销111369111369募投项目新增年营业收入969545969545募投项目新增年净利润255064255064营业收入1700301613258052
折旧摊销占该年营业收入的比重0.65%0.84%净利润1492575507408
折旧摊销占该年净利润的比重7.46%21.95%
发行人因建设上述募投项目新增年折旧摊销额为11.14亿元，占上市公司2021年营业收入比例为0.65%，占上市公司2022年营业收入比例为0.84%，占上市公司2021年净利润比例为7.46%，占上市公司2022年净利润比例为21.95%。相关募投项目满产后，预计新增年营业收入969549万元，新增年净利润255064万元，该部分净利润已考虑折旧摊销的影响，因此，若募投项目能够如预期稳定投产，其将进一步增强上市公司的盈利能力，折旧摊销对利润的影响将予以抵消。2022年，全国水泥市场总体表现为需求低迷，受多重因素冲击，水泥需求出现未有的断崖式下跌，且需求低迷贯穿全年，全年水泥产量降至近十年的最低值，全国水泥产量为21.3亿吨，同比下降10.5%。低迷的水泥市场需求，使得全国多数区域水泥市场价格下行，全年水泥市场价格走势低迷。反观原材料煤炭价格却持续高位，在水泥量价齐跌、成本高涨的双向挤压背景下，致使水泥行业利润下滑严重。2022年水泥行业利润总额约680亿元，同比下降约60%。上述因素导致上市公司2022年净利润下滑，新增募投项目折旧摊销占2022年净利润比例较
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2021年相比加大。从行业整体需求看，水泥熟料、商品混凝土等产品均有望边界改善，
砂石骨料业务在国内生态环保要求趋严的背景下，也有望保持供需平衡。因此预计未来新增募投项目折旧摊销对发行人经营业绩的影响较小。
（三）对公司盈利能力的影响公司营业收入规模及利润水平将随着募投项目的实施完成有所增加。由于募投项目建设需要一定的周期，在初始投入运营的初期，公司净资产收益率可能会因为财务摊薄而有一定程度的降低。但随着募投项目建设完毕并逐步实现预设目标，公司的经营规模和盈利能力将得到进一步提升，进一步增强公司综合实力，促进公司持续健康发展，有利于公司的长远发展。
（四）对公司关联交易的影响
本次募投项目存在新增关联交易的可能性，主要系为开展相关募投项目建设，部分项目存在向关联方采购工程技术服务的情况。向关联方采购工程技术服务系因行业上下游形态导致的，发行人关联方系全球水泥及建材工程领域最为领先的工程技术公司，在工程服务、装备等方面均有丰富经验及比较优势；相关项目建设已确定由关联方承担的，均已履行招投标程序，定价具备公允性。上述关联交易的实施不会影响上市公司独立性。
上市公司目前主要的生产线建设、装备技术改造等资本开支均由关联方予以完成，本次募投项目因工程建设而新增的关联交易，并非一定新增上市公司的关联采购比例，对发行人关联采购的整体影响较小
本次募投项目总承包单位情况如下：
是否已确定项是否已履行总承包单位是项目名称实施主体目总承包单位招投标否为关联方是，关联方南池州中建材新材料有限公司贵池区池州中建材京凯盛国际工是是公共矿产品运输廊道建设项目程有限公司枞阳南方材料有限公司安徽省枞阳县黄公山建筑石料用凝灰岩矿2000枞阳南方否否不适用
万吨/年采矿及矿石加工建设项目东平中联水泥有限公司年产1500万东平中联否否不适用吨无机非金属新材料建设项目三门峡腾跃同力水泥有限公司年产腾跃同力否否不适用
1000万吨骨料加工项目
泌阳中联新材料有限公司年产2000泌阳中联否否不适用万吨建筑骨料生产项目
中建材新材料有限公司3000万吨/年是，关联方南中建材新材料是是砂石骨料项目京凯盛国际工
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是否已确定项是否已履行总承包单位是项目名称实施主体目总承包单位招投标否为关联方程有限公司是，关联方南中建材新材料有限公司熔剂灰岩深中建材新材料京凯盛国际工是是加工项目程有限公司
黄河同力绿色新材料产业园建设项是，不涉及关宜阳中联是否目联方是，关联方南鲁南中联水泥有限公司水泥粉磨绿鲁南中联京凯盛国际工是是色智能制造技改项目程有限公司是，关联方合六安南方水泥有限公司水泥粉磨生六安南方肥水泥研究设是是产线绿色智能化升级技改项目计院有限公司是，关联方天徐州中联水泥有限公司绿色智慧水津水泥工业设徐州中联是是泥制造生产线项目计研究院有限公司偿还银行贷款及补充流动性资金天山股份不适用不适用不适用
六、本次募集资金符合“理性融资，合理确定融资规模”的规定
公司通过本次向不特定对象发行可转换公司债券拟募集资金不超过1000000.00万元（含本数），扣除发行费用后，募集资金净额将投资的11个固定资产项目均集中于砂石骨料生产线建设、水泥绿色智能技改升级，高度契合国家对建材行业的产业政策要求，符合建材行业的市场发展趋势，突出上市公司主营业务未来发展方向。
1、公司本次发行属于向不特定对象发行可转换公司债券，不适用《证券期货法律适用意见第18号》“上市公司申请向特定对象发行股票的，拟发行的股份数量原则上不得超过本次发行前总股本的百分之三十”的规定。
2、公司本次发行属于向不特定对象发行可转换公司债券，不适用《证券期货法律适用意见第18号》“上市公司申请增发、配股、向特定对象发行股票的，本次发行董事会决议日距离前次募集资金到位日原则上不得少于十八个月。前次募集资金基本使用完毕或者募集资金投向未发生变更且按计划投入的，相应间隔原则上不得少于六个月”的规定。
3、报告期内，公司实施重大资产重组前符合向不特定对象发行证券条件且重组未
导致公司实际控制人发生变化，申请向不特定对象发行证券不需要运行一个完整的会计
1-1-380新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）年度。
4、为实现公司建材行业发展战略，提高公司的行业地位和综合竞争力，增强公司
的资本实力和抗风险能力，公司结合现有资金情况及未来的发展战略合理确定本次募集资金规模，并将募集资金用于实施本次募投项目，属于理性融资。
综上所述，公司本次募集资金符合《上市公司证券发行注册管理办法》“理性融资，合理确定融资规模”的规定。
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第八节历次募集资金运用
一、最近五年内募集资金基本情况中国证券监督管理委员会《关于核准新疆天山水泥股份有限公司向中国建材股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2021]2921号）核准，公司以发行股份及支付现金的方式，向中国建材股份有限公司等26名交易对方购买南方水泥有限公司（以下简称“南方水泥”）99.9274%股权、西南水泥有限公司（以下简称“西南水泥”）95.7166%股权、中国联合水泥集团有限公司（以下简称“中联水泥”）
100.00%股权、中材水泥有限责任公司（以下简称“中材水泥”）100.00%股权，并核
准公司向特定对象非公开发行人民币普通股314616887股，每股发行价格13.50元，募集资金总额为人民币424732.80万元，扣除承销费用（含增值税）后，公司实际收到募集资金为人民币423083.80万元。扣除与募集资金相关的发行费用人民币1700.56万元（不含增值税），募集资金净额为人民币423032.24万元。该次募集资金已于2022年1月14日全部到位，业经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具天职业字[2022]1653号《验资报告》。
截至2022年12月31日，本公司该次募集资金在银行账户的存放情况如下（单位：人民币万元）：
截至2022年12存放银行银行账户账号初始存放金额销户日期月31日余额交通银行股份有限公司乌2022年4月
651651010013000898511423083.80-
鲁木齐开发区支行22日
合计-423083.80--
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二、前次募集资金实际使用情况发行股份购买资产并募集配套资金截至2022年12月31日使用情况
金额单位：人民币万元
募集资金总金额：424732.80已累计使用募集资金总额：423189.52
变更用途的募集资金总额：无各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额比例：无以前年度：0.00
2022年：423189.52
投资项目募集资金投资总额截止日募集资金累计投资额项目达到预定可实际投资金额使用状态日期（或募集前承诺募集后承诺投实际投资募集前承诺募集后承诺投实际投资与募集后承诺序号承诺投资项目实际投资项目截止日项目完工投资金额资金额金额投资金额资金额金额投资金额的程度）差额
1偿还债务偿还债务423189.52423189.52423189.52423189.52423189.52423189.52-不适用
合计423189.52423189.52423189.52423189.52423189.52423189.52--
注：本次募集资金净额为423032.24万元，已累计使用募集资金总额与募集资金净额的差异金额为157.28万元，系募集资金利息收入扣除发行费用增值税及银行手续费的净额。
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三、前次募集资金投资项目实现效益情况发行股份购买资产并募集配套资金截至2022年12月31日实现效益情况实际投资项目截止日投资项目累计产截止日承诺效益2022年实际效益是否达到预计效益序号项目名称能利用率累计实现效益
1偿还债务不适用不适用不适用不适用注
注：偿还债务项目主要是补充公司流动资金，满足日常运营过程中的资金需求，无法单独计算该项目所产生的效益。
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四、最近五年募集资金变更情况
截至2022年12月31日，公司前次募集资金实际投资项目均未发生变更。
五、会计师事务所出具的专项报告结论
大华会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年3月30日出具的大华核字
[2023]006674号《新疆天山水泥股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》认为，天山股份董事会编制的《前次募集资金使用情况报告》符合中国证监会《监管规则适用指引——发行类第7号》的规定，在所有重大方面公允反映了天山股份截止2022年12月31日前次募集资金的使用情况。
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第九节债券持有人会议
投资者认购、持有或受让本次可转债，均视为其同意本规则的所有规定并接受本规则的约束。债券持有人会议根据本规则审议通过的决议，对全体债券持有人（包括所有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权的债券持有人、持有无表决权的本次可转债之债券持有人，以及在相关决议通过后受让本次可转债的债券持有人，下同）均有同等约束力。本节仅列示了本期债券之《债券持有人会议规则》的主要内容，投资者在作出相关决策时，请查阅《债券持有人会议规则》的全文。
一、债券持有人行使权利的行使
《债券持有人会议规则》中规定的债券持有人会议职责范围内的事项，债券持有人应通过债券持有人会议维护自身的利益；其他事项，债券持有人应依据法律、行政法规和本募集说明书的规定行使权利，维护自身的利益。
债券持有人会议由全体债券持有人依据《债券持有人会议规则》组成，债券持有人会议依据《债券持有人会议规则》规定的程序召集并召开，并对《债券持有人会议规则》规定的职权范围内事项依法进行审议和表决。
二、债券持有人会议规则全文
（一）总则
1、为规范新疆天山水泥股份有限公司可转换公司债券持有人会议的组织和行为，界定债券持有人会议的权利义务，保障债券持有人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会发布的《上市公司证券发行注册管理办法》、《可转换公司债券管理办法》和深交所发布的《深圳证券交易所公司债券持有人会议规则编制指南（参考文本）》等法律、法规及其他规范性文件的规定，并结合公司的实际情况，特制定本规则。
2、本规则项下的可转换公司债券为公司依据《可转债募集说明书》约定发行的可
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转换公司债券，债券持有人为通过认购、交易、受让、继承、承继购买或其他合法方式取得本期可转债的投资者。
3、债券持有人会议由全体持有本期可转债未偿还份额的债券持有人依据本规则组成，债券持有人会议依据本规则规定的程序召集和召开，并对本规则规定的权限范围内的事项依法进行审议和表决。
4、债券持有人会议根据本规则审议通过的决议，对全体债券持有人（包括所有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权、无表决权的债券持有人以及在相关决议通过后受让本期可转债的债券持有人）均有同等约束力。
5、投资者认购、持有或受让本期可转债，均视为其同意本规则的所有规定并接受本规则的约束。
（二）债券持有人的权利与义务
1、债券持有人的权利：
（1）根据《可转债募集说明书》约定的条件将所持有的本期可转债转为公司股票；
（2）根据《可转债募集说明书》约定的条件行使回售权；
（3）依照法律、行政法规及《新疆天山水泥股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定转让、赠与或质押其所持有的本期可转债；
（4）依照法律、公司章程的规定获得有关信息；
（5）按《可转债募集说明书》约定的期限和方式要求公司偿付本期可转债本息；
（6）依照法律、行政法规等相关规定参与或委托代理人参与债券持有人会议并行使表决权；
（7）法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司章程所赋予的其作为公司债权人的其他权利。
2、债券持有人的义务：
（1）遵守公司发行本期可转债条款的相关规定；
（2）依其所认购的本期可转债数额缴纳认购资金；
（3）遵守债券持有人会议形成的有效决议；
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（4）除法律、法规规定及《可转债募集说明书》约定之外，不得要求公司提前偿付本期可转债的本金和利息；
（5）法律法规及公司章程规定应当由债券持有人承担的其他义务。
（三）债券持有人会议的权限范围
债券持有人会议的权限范围如下：
（1）当公司提出变更本期《可转债募集说明书》约定的方案时，对是否同意公司
的建议作出决议，但债券持有人会议不得作出决议同意公司不支付本期可转债本息、变更本期可转债利率和期限、取消《可转债募集说明书》中的赎回或回售条款等；
（2）当公司未能按期支付本期可转债本息时，对是否同意相关解决方案作出决议，对是否通过诉讼等程序强制公司和担保人（如有）偿还本期可转债本息作出决议，对是否参与公司的整顿、和解、重组或者破产的法律程序作出决议；
（3）当公司减资（因实施员工持股计划、股权激励或履行业绩承诺导致股份回购的减资，以及为维护公司价值及股东权益所必需回购股份导致的减资除外）、合并、分立、解散或者申请破产时，对是否接受公司提出的建议，以及行使债券持有人依法享有的权利方案作出决议；
（4）当担保人（如有）或担保物（如有）发生重大不利变化时，对行使债券持有人依法享有权利的方案作出决议；
（5）当发生对债券持有人权益有重大影响的事项时，对行使债券持有人依法享有权利的方案作出决议；
（6）在法律规定许可的范围内对本规则的修改作出决议；
（7）变更、解聘债券受托管理人或者变更债券受托管理协议的主要内容；
（8）法律法规和规范性文件规定应当由债券持有人会议作出决议的其他情形。
（四）债券持有人会议的召集
1、债券持有人会议公司董事会或债券受托管理人负责召集。
公司董事会或债券受托管理人应在提出或收到召开债券持有人会议的提议之日起
30日内召开债券持有人会议。会议通知应在会议召开15日前向全体债券持有人及有关
1-1-388新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）出席对象发出。
2、在本期可转债存续期间内，当出现以下情形之一时，应当召集债券持有人会议：
（1）公司拟变更《可转债募集说明书》的约定；
（2）拟修改本规则；
（3）拟变更债券受托管理人或者受托管理协议的主要内容；
（4）公司已经或者预计不能按期支付本期可转债本息；
（5）公司发生减资（因实施员工持股计划、股权激励或履行业绩承诺导致股份回购的减资，以及为维护公司价值及股东权益所必需回购股份导致的减资除外）、合并等可能导致偿债能力发生重大不利变化，需要决定或者授权采取相应措施；
（6）公司分立、被托管、解散、申请破产或者依法进入破产程序；
（7）公司提出债务重组方案；
（8）公司管理层不能正常履行职责，导致公司偿债能力面临严重不确定性；
（9）保证人（如有）、担保物（如有）或者其他偿债保障措施发生重大变化；
（10）公司、单独或者合计持有本期可转债总额10%以上未偿还债券面值的债券持有人书面提议召开；
（11）《可转债募集说明书》约定的其他应当召开债券持有人会议的情形；
（12）发生其他对债券持有人权益有重大实质影响的事项；
（13）出现根据法律、行政法规、中国证监会、深交所及本规则的规定，应当由债券持有人会议审议并决定的其他事项。
3、下列机构或人士可以提议召开债券持有人会议：
（1）公司董事会；
（2）单独或合计持有本期可转债10%以上未偿还债券面值的债券持有人；
（3）债券受托管理人；
（4）法律、法规、中国证监会规定的其他机构或人士。
4、本规则第十条规定的事项发生之日起15日内，如公司董事会或债券受托管理人
1-1-389新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
未能按本规则或法律、法规及其他规范性文件规定履行其职责，单独或合计持有未偿还债券面值总额10%以上的债券持有人有权以公告方式发出召开债券持有人会议的通知。
5、债券持有人会议通知发出后，除非因不可抗力，不得变更债券持有人会议召开
时间或取消会议，也不得变更会议通知中列明的议案；因不可抗力确需变更债券持有人会议召开时间、取消会议或者变更会议通知中所列议案的，召集人应在原定债券持有人会议召开日前至少5个交易日内以公告的方式通知全体债券持有人并说明原因，但不得因此而变更债券持有人债权登记日。债券持有人会议补充通知应在刊登会议通知的同一指定媒体上公告。
债券持有人会议通知发出后，如果召开债券持有人会议的拟决议事项消除的，召集人可以公告方式取消该次债券持有人会议并说明原因。
6、债券持有人会议召集人应在深交所网站和符合国务院证券监督管理机构规定条
件的媒体上公告债券持有人会议通知。债券持有人会议的通知应包括以下内容：
（1）债券基本情况；
（2）召集人、会务负责人姓名及联系方式；
（3）会议召集事由；
（4）会议时间和地点；
（5）会议召开形式。可以采用现场、非现场或者两者相结合的形式；会议以网络
投票方式进行的，召集人应当披露网络投票办法、计票原则、投票方式、计票方式等信息；
（6）会议拟审议议案；
（7）会议议事程序，包括持有人会议的召集方式、表决方式、表决时间和其他相关事宜；
（8）债权登记日。应当为持有人会议召开日前1个交易日；有权参加持有人会议并享有表决权的债券持有人以债权登记日为准；
（9）委托事项。债券持有人委托参会的，参会人员应当出示授权委托书和身份证明，在授权范围内参加持有人会议并履行受托义务。
1-1-390新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
（10）召集人需要通知的其他事项。
会议拟审议议案应当最晚于债权登记日前公告，增补议案应当及时披露并给予相关方充分讨论决策时间。议案未按规定或者持有人会议规则的约定公告的，不得提交该次债券持有人会议审议。
债券持有人会议补充通知（如有）应在刊登会议通知的同一指定媒体上公告。
7、债券持有人会议的债权登记日为债券持有人会议召开日期之前第5个交易日。
于债权登记日收市时在中国证券登记结算有限责任公司或适用法律规定的其他机构托
管名册上登记的本期未偿还债券的可转债持有人，为有权出席该次债券持有人会议的债券持有人。
8、召开债券持有人现场会议的地点原则上应为公司住所地。会议场所由公司提供
或由债券持有人会议召集人提供。
9、符合本规则规定发出债券持有人会议通知的机构或人员，为当次会议召集人。
10、召集人召开债券持有人会议时应当由律师见证，并对以下事项出具法律意见：
（1）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、规范性文件、公司章程及本规则的规定；
（2）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（3）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（4）应召集人要求对其他有关事项出具法律意见。
（五）债券持有人会议的议案、出席人员及其权利
1、提交债券持有人会议审议的议案由召集人负责起草。议案内容应符合法律法规、深交所业务规则、本规则及债券持有人会议规则的相关规定或者约定，有利于保护债券持有人利益，具有明确并切实可行的决议事项。
2、债券持有人会议审议事项由召集人根据本规则第八条和第十条的规定决定。
单独或合并代表持有本期可转债10%以上未偿还债券面值的债券持有人有权向债券持有人会议提出临时议案。公司及其关联方可参加债券持有人会议并提出临时议案。
临时议案人应不迟于债券持有人会议召开之前10日，将内容完整的临时议案提交召集
1-1-391新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）人，召集人应在收到临时议案之日起5日内发出债券持有人会议补充通知，并公告提出临时议案的债券持有人姓名或名称、持有债权的比例和临时议案内容，补充通知应在刊登会议通知的同一指定媒体上公告。除上述规定外，召集人发出债券持有人会议通知后，不得修改会议通知中已列明的议案或增加新的议案。
债券持有人会议通知（包括增加临时议案的补充通知）中未列明的议案，或不符合本规则第十九条内容要求的议案不得进行表决并作出决议。
3、债券持有人可以亲自出席债券持有人会议并表决，也可以委托代理人代为出席并表决。债券持有人及其代理人出席债券持有人会议的差旅费用、食宿费用等均由债券持有人自行承担。
4、债券持有人本人出席会议的，应出示本人身份证明文件和持有本期未偿还债券
的证券账户卡或适用法律规定的其他证明文件，债券持有人法定代表人或负责人出席会议的，应出示本人身份证明文件、法定代表人或负责人资格的有效证明和持有本期未偿还债券的证券账户卡或适用法律规定的其他证明文件。委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证明文件、被代理人（或其法定代表人、负责人）依法出具的授权委托
书、被代理人身份证明文件、被代理人持有本期未偿还债券的证券账户卡或适用法律规定的其他证明文件。
5、债券持有人出具的委托他人出席债券持有人会议的授权代理委托书应当载明下
列内容：
（1）代理人的姓名、身份证号码；
（2）代理人的权限，包括但不限于是否具有表决权；
（3）分别对列入债券持有人会议议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；
（4）授权代理委托书签发日期和有效期限；
（5）委托人签字或盖章。
授权委托书应当注明，如果债券持有人不作具体指示，债券持有人代理人是否可以按自己的意思表决。授权委托书应在债券持有人会议召开24小时之前送交债券持有人会议召集人。
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6、召集人和律师应依据证券登记结算机构提供的、在债权登记日交易结束时持有
本期可转债的债券持有人名册共同对出席会议的债券持有人的资格和合法性进行验证，并登记出席债券持有人会议的债券持有人及其代理人的姓名或名称及其所持有表决权
的本期可转债的张数。上述债券持有人名册应由公司从证券登记结算机构取得，并无偿提供给召集人。
（六）债券持有人会议的召开
1、债券持有人会议采取现场方式召开，也可以采取通讯等方式召开。公司亦可采
取网络或证券监管机构认可的其他方式为债券持有人参加会议提供便利。债券持有人通过上述方式参加会议的，视为出席。
2、债券持有人会议应由公司董事长担任会议主席并主持。如公司董事长未能履行职责时，由公司副董事长担任会议主席并主持。如公司董事长、副董事长均未能履行职责时，则由出席会议的债券持有人（或债券持有人代理人）以所代表的本期可转债表决权过半数选举产生一名债券持有人（或债券持有人代理人）担任会议主席并主持会议；
如在该次会议开始后1小时内未能按前述规定共同推举出会议主持，则应当由出席该次会议的持有本期未偿还债券表决权总数最多的债券持有人（或其代理人）担任会议主席并主持会议。
3、应单独或合并持有本次债券表决权总数10%以上的债券持有人、受托管理人的要求，公司应委派董事、监事或高级管理人员出席债券持有人会议。除涉及公司商业秘密或受适用法律和上市公司信息披露规定的限制外，出席会议的公司董事、监事或高级管理人员应当对债券持有人的质询和建议作出答复或说明。
4、会议主席负责制作出席会议人员的签名册。签名册应载明参加会议的债券持有
人名称（或姓名）、出席会议代理人的姓名及其身份证件号码、持有或者代表的本期未偿还债券本金总额及其证券账户卡号码或适用法律规定的其他证明文件的相关信息等事项。
会议主持人宣布现场出席会议的债券持有人和代理人人数及所持有或者代表的本
期可转债张数总额之前，会议登记应当终止。
5、下列机构和人员可以列席债券持有人会议：债券发行人（即公司）或其授权代
表、公司董事、监事和高级管理人员、债券托管人、质权代理人（如有）、债券担保人
1-1-393新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）（如有）以及经会议主席同意的本次债券的其他重要相关方，上述人员或相关方有权在债券持有人会议上就相关事项进行说明。除该等人员或相关方因持有公司本次可转债而享有表决权的情况外该等人员或相关方列席债券持有人会议时无表决权。
6、会议主席有权经会议同意后决定休会、复会及改变会议地点。
经会议决议要求，会议主席应当按决议修改会议时间及改变会议地点。休会后复会的会议不得对原先会议议案范围外的事项做出决议。
（七）债券持有人会议的表决、决议及会议记录
1、向会议提交的每一议案应由与会的有权出席债券持有人会议的债券持有人或其
正式委托的代理人投票表决。每一张未偿还的债券（面值为人民币100元）拥有一票表决权。
下述债券持有人在债券持有人会议上可以发表意见，但没有表决权，并且其所代表的本期可转换公司债券张数不计入出席债券持有人会议的出席张数：
（1）债券持有人为持有公司5%以上股权的公司股东；
（2）上述公司股东、公司及担保人（如有）的关联方。
2、公告的会议通知载明的各项拟审议事项或同一拟审议事项内并列的各项议题应
当逐项分开审议、表决。除因不可抗力等特殊原因导致会议中止或不能作出决议外，会议不得对会议通知载明的拟审议事项进行搁置或不予表决。
会议对同一事项有不同提案的，应以提案提出的时间顺序进行表决，并作出决议。
债券持有人会议不得就未经公告的事项进行表决。债券持有人会议审议拟审议事项时，不得对拟审议事项进行变更，任何对拟审议事项的变更应被视为一个新的拟审议事项，不得在本次会议上进行表决。
3、债券持有人会议采取记名方式投票表决。
债券持有人或其代理人对拟审议事项表决时，只能投票表示：同意或反对或弃权。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票应计为废票，不计入投票结果。未投的表决票视为投票人放弃表决权，不计入投票结果。
同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表
1-1-394新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
决的以第一次投票结果为准。
4、会议设计票人、监票人两名，负责会议计票和监票。计票人、监票人由会议主
席推荐并由出席会议的债券持有人（或债券持有人代理人）担任。
与公司有关联关系的债券持有人及其代理人不得担任计票人、监票人。
每一审议事项的表决投票时，应当由至少两名债券持有人（或债券持有人代理人）同一名公司授权代表参加清点，并由清点人当场公布表决结果。律师负责见证表决过程。
5、会议主席根据表决结果确认债券持有人会议决议是否获得通过，并应当在会上宣布表决结果。决议的表决结果应载入会议记录。
6、会议主席如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数进行重新点票；如果会议主席未提议重新点票，出席会议的债券持有人（或债券持有人代理人）对会议主席宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求重新点票，会议主席应当即时组织重新点票。
7、除本规则另有规定外，债券持有人会议作出的决议，须经出席会议二分之一以
上的持有本期未偿还债券总额且有表决权的债券持有人（或债券持有人代理人）同意方为有效。
8、债券持有人会议决议自表决通过之日起生效，但其中需经有权机构批准的，经
有权机构批准后方能生效。依照有关法律、法规、《可转债募集说明书》和本规则的规定，经表决通过的债券持有人会议决议对本期可转债全体债券持有人（包括未参加会议或明示不同意见的债券持有人）具有法律约束力。
任何与本期可转债有关的决议如果导致变更发行人与债券持有人之间的权利义务关系的，除法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《可转债募集说明书》明确规定债券持有人作出的决议对发行人有约束力外：
（1）如该决议是根据债券持有人的提议作出的，该决议经债券持有人会议表决通
过并经发行人书面同意后，对发行人和全体债券持有人具有法律约束力；
（2）如果该决议是根据发行人的提议作出的，经债券持有人会议表决通过后，对发行人和全体债券持有人具有法律约束力。
9、债券持有人会议召集人应在债券持有人会议作出决议之日后二个交易日内将决
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议于监管部门指定的媒体上公告。公告中应列明会议召开的日期、时间、地点、方式、召集人和主持人，出席会议的债券持有人和代理人人数，出席会议的债券持有人和代理人所代表表决权的本期可转债张数及占本期可转债总张数的比例、会议的有效性；每项
拟审议事项的表决结果和通过的各项决议的内容、决议生效情况以及相关监管部门要求的内容。
10、债券持有人会议应有会议记录。会议记录记载以下内容：
（1）召开会议的时间、地点、议程和召集人名称或姓名；
（2）会议主持人以及出席或列席会议的人员姓名，以及会议见证律师、计票人、监票人和清点人的姓名；
（3）出席会议的债券持有人和代理人人数、所代表表决权的本期可转债张数及出席会议的债券持有人所代表表决权的本期可转债张数占公司本期可转债总张数的比例；
（4）对每一拟审议事项的发言要点；
（5）每一表决事项的表决结果；
（6）债券持有人的质询意见、建议及公司董事、监事或高级管理人员的答复或说明等内容；
（7）法律、行政法规、规范性文件以及债券持有人会议认为应当载入会议记录的其他内容。
11、会议召集人和主持人应当保证债券持有人会议记录内容真实、准确和完整。债
券持有人会议记录由出席会议的会议主持人、召集人（或其委托的代表）、见证律师、
记录员和监票人签名。债券持有人会议记录、表决票、出席会议人员的签名册、授权委托书、律师出具的法律意见书等会议文件资料由公司董事会保管，保管期限为十年。
12、召集人应保证债券持有人会议连续进行，直至形成最终决议。
因不可抗力、突发事件等特殊原因导致会议中止、不能正常召开或不能作出决议的，应采取必要的措施尽快恢复召开会议或直接终止本次会议，并将上述情况及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及深交所报告。对于干扰会议、寻衅滋事和侵犯债券持有人合法权益的行为，应采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。
13、公司董事会应严格执行债券持有人会议决议，代表债券持有人及时就有关决议
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内容与有关主体进行沟通，督促债券持有人会议决议的具体落实。
（八）附则
1、法律、行政法规和规范性文件对本期可转债持有人会议规则有明确规定的，从
其规定；依据本规则约定的程序对本规则部分约定进行变更或者补充的，变更或补充的规则与本规则共同构成对全体债券持有人具有同等效力的约定；否则，本规则不得变更。
2、本规则下公告事项在深交所网站及公司指定的法定信息披露媒体上进行公告。
3、本规则所称“以上”、“内”，含本数；“过”不含本数。
4、本规则中提及的“本期未偿还债券”指除下述债券之外的一切已发行的本期债券：
（1）已兑付本息的债券；
（2）已届本金兑付日，兑付资金已由发行人向兑付代理人支付并且已经可以向债券持有人进行本息兑付的债券。兑付资金包括该债券截至本金兑付日的根据本期债券条款应支付的任何利息和本金；
（3）已转为公司股票的债券；
（4）发行人根据约定已回购并注销的债券。
5、对债券持有人会议的召集、召开、表决程序及决议的合法有效性以及其他因债
券持有人会议发生争议，应在公司住所所在地有管辖权的人民法院通过诉讼解决。
6、本规则的相关约定如与《可转债募集说明书》的相关约定存在不一致或冲突的，
以《可转债募集说明书》的约定为准；如与债券受托管理协议或其他约定存在不一致或冲突的，除相关内容已于《可转债募集说明书》中明确约定并披露以外，均以本规则的约定为准。
7、本规则经公司股东大会会议审议通过后自本期可转债发行之日起生效。
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第十节声明
一、发行人及全体董事、监事、高级管理人员声明
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。
董事签名：
常张利刘燕肖家祥蔡国斌赵新军隋玉民孔祥忠陆正飞占磊新疆天山水泥股份有限公司年月日
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1-1-402新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
一、发行人及全体董事、监事、高级管理人员声明
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。
监事签名：
陈学安裴鸿雁张剑星吕文斌张子斌新疆天山水泥股份有限公司年月日
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1-1-406新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
一、发行人及全体董事、监事、高级管理人员声明
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。
非董事高级管理人员签名：
赵旭飞白彦满高鹏王鲁岩刘宗虎李雪芹新疆天山水泥股份有限公司年月日
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二、发行人控股股东声明
本公司承诺本募集说明书内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。
控股股东：中国建材股份有限公司（公章）
法定代表人：
周育先年月日
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三、发行人实际控制人声明
本公司承诺本募集说明书内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。
实际控制人：中国建材集团有限公司（公章）
法定代表人：
周育先年月日
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四、保荐人声明
本公司已对募集说明书进行了核查，确认本募集说明书内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
法定代表人：__________________沈如军
保荐代表人：____________________________________王煜忱郭允
项目协办人：__________________张玺中国国际金融股份有限公司年月日
1-1-413新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
保荐人董事长声明本人已认真阅读新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募
集说明书的全部内容，确认募集说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对募集说明书真实性、准确性、完整性、及时性承担相应的法律责任。
董事长：__________________沈如军中国国际金融股份有限公司年月日
1-1-414新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
保荐人首席执行官声明本人已认真阅读新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募
集说明书的全部内容，确认募集说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对募集说明书真实性、准确性、完整性、及时性承担相应的法律责任。
首席执行官：__________________黄朝晖中国国际金融股份有限公司年月日
1-1-415新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
五、发行人律师声明
本所及经办律师已阅读募集说明书，确认募集说明书内容与本所出具的法律意见书不存在矛盾。本所及经办律师对发行人在募集说明书中引用的法律意见书的内容无异议，确认募集说明书不因引用上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
经办律师：
晏国哲柳卓利
律师事务所负责人：
颜羽北京市嘉源律师事务所年月日
1-1-416新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
六、会计师事务所声明
本所及签字注册会计师已阅读募集说明书，确认募集说明书内容与本所出具的审计报告等文件不存在矛盾。本所及签字注册会计师对发行人在募集说明书中引用的审计报告等文件的内容无异议，确认募集说明书不因引用上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
签字注册会计师：
谭学程凯
会计师事务所负责人：
邱靖之
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）年月日
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七、资信评级机构声明
本机构及签字资信评级人员已阅读募集说明书，确认募集说明书内容与本机构出具的资信评级报告不存在矛盾。本机构及签字资信评级人员对发行人在募集说明书中引用的资信评级报告的内容无异议，确认募集说明书不因引用上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
资信评级人员：
罗星驰宋莹莹
资信评级机构负责人：
万华伟联合资信评估股份有限公司年月日
1-1-418新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
八、董事会关于本次发行的相关声明及承诺
（一）关于未来十二个月内其他股权融资计划的声明
自本次向不特定对象发行可转换公司债券方案被公司股东大会审议通过之日起，公司未来十二个月将根据业务发展情况确定是否实施其他再融资计划。
（二）关于应对本次发行可转债摊薄即期回报采取的措施
1、完善公司治理，为公司发展提供制度保障
公司将严格遵循《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等法律法规和规范性文件的要求，完善公司治理结构，确保股东能够充分行使权利；确保董事会能够按照法律、法规和《公司章程》的规定行使职权，科学、高效、谨慎地做出决策；确保独立董事能够认真履行职责，维护公司整体利益，尤其是中小股东的合法权益；确保监事会能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员及公
司财务的监督权和检查权，为公司发展提供制度保障。
2、加强募集资金管理，确保募集资金合理合法使用
公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、使用管理、投向变更等方面进行了明确规定。本次发行募集资金到位后，公司将确保募集资金存放于董事会指定的募集资金专项账户中并建立募集资金三方监管制度，合理防范募集资金使用风险。
3、进一步完善利润分配制度，强化投资回报机制
为建立和完善公司对投资者持续、稳定、科学的回报规划和机制，进一步完善公司的利润分配政策，公司根据《关于进一步落实上市公司现金分红事项的通知》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等有关规定，制定了《新疆天山水泥股份有限公司未来三年（2022年-2024年）股东分红回报规划》，明确了未来公司利润分配尤其是现金分红的具体条件、比例、分配形式和分配条件等，完善了公司利润分配的决策机制和利润分配政策的调整原则。公司将依照相关规定、在符合利润分配条件的情况下，
1-1-419新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
有效维护和增加对股东的回报。
4、加快募投项目实施进度，提高资金使用效率
公司已对本次募集资金投资项目的可行性进行了充分论证，认为本次募投项目符合国家产业规划和发展方向，符合公司发展战略，有利于增强公司的核心竞争力，巩固公司的市场地位。本次发行募集资金到位后，公司将合理安排募投项目的投资建设，在募集资金到位前通过自有资金先行投入，加快对募集资金投资项目实施，提升募集资金使用效率。
上述填补回报措施的实施，有利于增强公司的核心竞争力和持续盈利能力，增厚未来收益，填补股东回报。由于公司经营所面临的风险客观存在，上述填补回报措施的制定和实施，不等于对公司未来利润做出保证。
新疆天山水泥股份有限公司董事会年月日
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第十一节备查文件
一、备查文件
除本募集说明书外，本公司将以下备查文件供投资者查阅。有关目录如下：
（一）本公司最近三年的财务报告及审计报告，以及最近一期的财务报告；
（二）保荐机构出具的发行保荐书、发行保荐工作报告和尽职调查报告；
（三）法律意见书和律师工作报告；
（四）董事会编制、股东大会批准的关于前次募集资金使用情况的报告以及会计师出具的鉴证报告；
（五）资信评级报告；
（六）中国证监会对本次发行予以注册的文件；
（七）其他与本次发行有关的重要文件。
二、查阅地点和查阅时间
自本募集说明书公告之日起，除法定节假日以外的每日9:30-11:30，13:30-16:30，投资者可至本公司、保荐人（主承销商）住所查阅相关备查文件。
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附表一：发行人及其重要子公司在境内持有的主要房产情况
一、已取得权属证书的房产
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况哈密天山商品混凝土有限责哈密工业园小区广东工业哈市房权证哈密市字第
1其他用房210.38无——
任公司加工区00092559号哈密天山商品混凝土有限责哈密工业园小区广东工业哈市房权证哈密市字第办公宿舍锅
21148.00无——
任公司加工区00092558号炉房
喀什天山神州混凝土有限责喀房权证（2014）字第0042546
3喀什市浩罕乡十村31栋综合用房1588.34无——
任公司号新疆昌吉天山混凝土有限责昌吉市榆树沟镇曙光村丘7栋1层房权证昌市房字第00162654
4其他121.07无——
任公司 W01 号新疆昌吉天山混凝土有限责昌吉市榆树沟镇曙光村丘8栋1层3房权证昌市房字第00162653
5办公580.04无——
任公司 层 W01 号新疆昌吉天山混凝土有限责昌吉市榆树沟镇曙光村丘9栋1层房权证昌市房字第00162652
6其他655.96无——
任公司 W01 号库尔勒天山神州混凝土有限库尔勒市天山区314国道库尔勒市房权第9900037080
7车库508.20无——
责任公司北侧号库尔勒天山神州混凝土有限库尔勒市天山区314国道库尔勒市房权第9900037081
8食堂256.20无——
责任公司北侧号库尔勒天山神州混凝土有限库尔勒市天山区314国道库尔勒市房权第9900037082
9办公/宿舍1020.04无——
责任公司北侧号库尔勒天山神州混凝土有限库尔勒市房权证库字第
10开发区维3北路东侧、北环路南侧其他29.70无——
责任公司2010024640号库尔勒天山神州混凝土有限库尔勒市房权证库字第
11开发区维3北路东侧、北环路南侧车库465.15无——
责任公司2010024641号
12库尔勒天山神州混凝土有限开发区维3北路东侧、北环路南侧库尔勒市房权证库字第其他189.00无——
1-1-422新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况责任公司2010024642号库尔勒天山神州混凝土有限库尔勒市房权证库字第
13开发区维3北路东侧、北环路南侧其他516.25无——
责任公司2010024643号库尔勒天山神州混凝土有限库尔勒市房权证库字第
14开发区维3北路东侧、北环路南侧仓储727.75无——
责任公司2010024656号库尔勒天山神州混凝土有限库尔勒市房权证库字第
15开发区维3北路东侧、北环路南侧其他47.18无——
责任公司2010024659号库尔勒天山神州混凝土有限库尔勒市房权证库字第
16开发区维3北路东侧、北环路南侧其他33.60无——
责任公司2010024661号库尔勒天山神州混凝土有限库尔勒市房权证库字第
17开发区维3北路东侧、北环路南侧其他26.00无——
责任公司2010024666号库尔勒天山神州混凝土有限
18新城区华州路北侧、新机场路东侧库字第2015141713号办公用房3412.58无——
责任公司库尔勒天山神州混凝土有限
19新城区华州路北侧、新机场路东侧库字第2015141534号维修车间1486.04无——
责任公司库尔勒天山神州混凝土有限
20新城区华州路北侧、新机场路东侧库字第2015141416号食堂435.12无——
责任公司
库尔勒天山神州混凝土有限新（2017）和静县不动产权第
21和静天山水泥厂斜对面、206省道西侧办公490.56无——
责任公司和静分公司0001017号
集体宿舍、仓阿克苏市经济技术开发区建设路22号
储、办公、食堂、阿克苏天山多浪水泥有限责任公司
阿克苏天山多浪水泥有限责新（2020）阿克苏市不动产权车间、配电室、
222-3、7-8、12-14、16-19、23-25、30-41、40364.07无——
任公司第0011994号泵房、机房、锅
45、48-50、52、54-57、59、62-63、炉房、值班室、
69、73-77栋
浴室阿克苏市经济技术开发区建设路22号
阿克苏天山多浪水泥有限责阿克苏天山多浪水泥有限怎公司水泥新（2021）阿克苏市不动产权工业用地/工业、
2320944.48无——
任公司检测仪器第0062640号交通、仓储设备室
1-1-423新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况
阿克苏天山多浪水泥有限责库车市新城街道团结路社区友谊路83新（2021）库车市不动产权第出让/市场化商
2441.58无——
任公司 号大巴扎 D 座 2 层商铺 06 号 0007676 号 品房阿克苏天山多浪水泥有限责阿克苏市房权证2009000332
25阿克苏新城区南郊路9号宿舍715.51无——
任公司字第00076704号阿克苏天山多浪水泥有限责阿克苏市房权证2009000332
26阿克苏新城区南郊路9号宿舍4714.00无——
任公司字第00076704号阿克苏天山多浪水泥有限责阿克苏市房权证2010002214
27阿克苏新城区南郊路10号办公633.16无——
任公司字第0009118号
乌恰县黑孜苇乡 S309 省道喀康公路 乌恰县房权证恰政字第（2013）
28乌恰天山水泥有限责任公司水泥磨机房802.00无——
以北00000096号
乌恰县黑孜苇乡 S309 省道喀康公路 乌恰县房权证恰政字第（2013）
29乌恰天山水泥有限责任公司变电所52.00无——
以北00000096号
乌恰县黑孜苇乡 S309 省道喀康公路 乌恰县房权证恰政字第（2013）
30乌恰天山水泥有限责任公司值班室95.00无——
以北00000096号
乌恰县黑孜苇乡 S309 省道喀康公路 乌恰县房权证恰政字第（2013）
31乌恰天山水泥有限责任公司联合储房2586.00无——
以北00000096号
乌恰县黑孜苇乡 S309 省道喀康公路 乌恰县房权证恰政字第（2013）
32乌恰天山水泥有限责任公司单身楼1829.88无——
以北00000096号
乌恰县黑孜苇乡 S309 省道喀康公路 乌恰县房权证恰政字第（2013）
33乌恰天山水泥有限责任公司总水源泵房54.00无——
以北00000096号
乌恰县黑孜苇乡 S309 省道喀康公路 乌恰县房权证恰政字第（2013）
34乌恰天山水泥有限责任公司厂部办公楼1456.00无——
以北00000096号
乌恰县黑孜苇乡 S309 省道喀康公路 乌恰县房权证恰政字第（2013）
35乌恰天山水泥有限责任公司中央化验室780.20无——
以北00000096号
乌恰县黑孜苇乡 S309 省道喀康公路 乌恰县房权证恰政字第（2013）
36乌恰天山水泥有限责任公司厂区传达室94.00无——
以北00000096号
乌恰县黑孜苇乡 S309 省道喀康公路 乌恰县房权证恰政字第（2013）
37乌恰天山水泥有限责任公司细破碎室192.00无——
以北00000096号
乌恰县黑孜苇乡 S309 省道喀康公路 乌恰县房权证恰政字第（2013）
38乌恰天山水泥有限责任公司粗破碎室310.00无——
以北00000096号
1-1-424新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况
乌恰县黑孜苇乡 S309 省道喀康公路 乌恰县房权证恰政字第（2013）
39乌恰天山水泥有限责任公司成品包装库1760.00无——
以北00000096号
乌恰县黑孜苇乡 S309 省道喀康公路 乌恰县房权证恰政字第（2013）设备配件材料
40乌恰天山水泥有限责任公司786.20无——
以北00000096号库
乌恰县黑孜苇乡 S309 省道喀康公路 乌恰县房权证恰政字第（2013）
41乌恰天山水泥有限责任公司高压配电室634.00无——
以北00000096号库建房权证北郊区字第
42库车天山水泥有限责任公司库车县北郊新村290号1栋住宅2052.84无——
00035767号
库建房权证北郊区字第
43库车天山水泥有限责任公司库车县北郊新村290号2栋住宅2052.84无——
00035768号
库车县北郊新村（217国道东侧）290库建房权证北郊区字第
44库车天山水泥有限责任公司餐厅1024.86无——
号5栋1室00032222号
库车县北郊新村（217国道东侧）290库建房权证北郊区字第
45库车天山水泥有限责任公司地磅房38.68无——
号28栋1室00032217号
库车县北郊新村（217国道东侧）290库建房权证北郊区字第
46库车天山水泥有限责任公司水泥磨配电室416.02无——
号10栋1室00032218号
库车县北郊新村（217国道东侧）290库建房权证北郊区字第
47库车天山水泥有限责任公司警卫室44.42无——
号29栋1室00032221号
库车县北郊新村（217国道东侧）290库建房权证北郊区字第
48库车天山水泥有限责任公司厕所137.26无——
号27栋1室00032216号
库车县北郊新村（217国道东侧）290库建房权证北郊区字第
49库车天山水泥有限责任公司办公用房1479.27无——
号1栋3室，1室，2室00032208号库车县北郊新村（217国道东侧）290库建房权证北郊区字第
50库车天山水泥有限责任公司倒班宿舍楼4674.36无——
号3栋00032206号
库车县北郊新村（217国道东侧）290库建房权证北郊区字第
51库车天山水泥有限责任公司取水泵房79.21无——
号26栋1室00032304号
库车县北郊新村（217国道东侧）290库建房权证北郊区字第
52库车天山水泥有限责任公司配电室1256.32无——
号30栋1室2室00032223号
库车县北郊新村（217国道东侧）290库建房权证北郊区字第
53库车天山水泥有限责任公司厕所237.26无——
号12栋1室00032224号
1-1-425新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况
库车县北郊新村（217国道东侧）290库建房权证北郊区字第
54库车天山水泥有限责任公司机房346.50无——
号22栋1室00032303号
库车县北郊新村（217国道东侧）290库建房权证北郊区字第
55库车天山水泥有限责任公司水泵房56.80无——
号24栋1室00032219号
库车县北郊新村（217国道东侧）290库建房权证北郊区字第
56库车天山水泥有限责任公司配电室1337.70无——
号23栋1室2室00032220号
库车县北郊新村（217国道东侧）290库建房权证北郊区字第
57库车天山水泥有限责任公司锅炉房288.13无——
号2栋1室00032214号
库车县北郊新村（217国道东侧）290库建房权证北郊区字第
58库车天山水泥有限责任公司机房207.70无——
号14栋1室00032213号
库车县北郊新村（217国道东侧）290库建房权证北郊区字第
59库车天山水泥有限责任公司配电室204.96无——
号25栋1室00032212号
库车县北郊新村（217国道东侧）290库建房权证北郊区字第
60库车天山水泥有限责任公司配电室162.96无——
号7栋1室00032210号
库车县北郊新村（217国道东侧）290库建房权证北郊区字第
61库车天山水泥有限责任公司住宅楼4854.90无——
号4栋1室00032205号
库车县北郊新村（217国道东侧）290库建房权证北郊区字第
62库车天山水泥有限责任公司水泵房184.10无——
号12栋1室00032211号
库车县北郊新村（217国道东侧）290库建房权证北郊区字第
63库车天山水泥有限责任公司修理间146.94无——
号11栋1室00032302号
库车县北郊新村（217国道东侧）290库建房权证北郊区字第
64库车天山水泥有限责任公司水泥磨配电室412.38无——
号16栋1室00032209号
库车县北郊新村（217国道东侧）290库建房权证北郊区字第
65库车天山水泥有限责任公司厂房89.24无——
号18栋1室00032301号
库车县北郊新村（217国道东侧）290库建房权证北郊区字第
66库车天山水泥有限责任公司中央控制楼2316.00无——
号19栋3室，1室，2室00032207号库车县北郊新村（217国道东侧）290库建房权证北郊区字第
67库车天山水泥有限责任公司配电室504.03无——
号17栋1室00032215号
新（2019）库车县不动产证第
68库车天山水泥有限责任公司库车县伊西哈拉镇217国道以东余热发电1927.65无——
0000556号
1-1-426新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况
新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公
69洛浦天山水泥有限责任公司洛浦字第2014-251号后勤服务255.33无——
里处以南靠东侧
新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公
70洛浦天山水泥有限责任公司洛浦字第2014-252号办公1882.79无——
里处以南靠东侧
新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公
71洛浦天山水泥有限责任公司洛浦字第2014-253号生产用房1321.63无——
里处以南靠东侧
新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公
72洛浦天山水泥有限责任公司洛浦字第2014-254号生产用房126.75无——
里处以南靠东侧
新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公
73洛浦天山水泥有限责任公司洛浦字第2014-255号后勤服务40.50无——
里处以南靠东侧
新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公
74洛浦天山水泥有限责任公司洛浦字第2014-256号生产用房24.70无——
里处以南靠东侧
新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公
75洛浦天山水泥有限责任公司洛浦字第2014-257号生产用房24.70无——
里处以南靠东侧
新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公
76洛浦天山水泥有限责任公司洛浦字第2014-258号生产用房44.19无——
里处以南靠东侧
新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公
77洛浦天山水泥有限责任公司洛浦字第2014-259号生产用房188.30无——
里处以南靠东侧
新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公
78洛浦天山水泥有限责任公司洛浦字第2014-260号生产用房117.91无——
里处以南靠东侧
新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公
79洛浦天山水泥有限责任公司洛浦字第2014-261号生产用房116.48无——
里处以南靠东侧
新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公
80洛浦天山水泥有限责任公司洛浦字第2014-262号生产用房159.74无——
里处以南靠东侧
新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公
81洛浦天山水泥有限责任公司洛浦字第2014-263号生产用房104.86无——
里处以南靠东侧
新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公
82洛浦天山水泥有限责任公司洛浦字第2014-264号生产用房166.78无——
里处以南靠东侧
新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公
83洛浦天山水泥有限责任公司洛浦字第2014-265号生产用房166.78无——
里处以南靠东侧
1-1-427新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况
新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公
84洛浦天山水泥有限责任公司洛浦字第2014-266号生产用房166.78无——
里处以南靠东侧
新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公
85洛浦天山水泥有限责任公司洛浦字第2014-267号生产用房66.90无——
里处以南靠东侧
新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公
86洛浦天山水泥有限责任公司洛浦字第2014-268号后勤服务369.18无——
里处以南靠东侧
新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公
87洛浦天山水泥有限责任公司洛浦字第2014-269号后勤服务72.84无——
里处以南靠东侧
新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公
88洛浦天山水泥有限责任公司洛浦字第2014-270号生产用房148.80无——
里处以南靠东侧
新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公
89洛浦天山水泥有限责任公司洛浦字第2014-271号后勤服务4613.44无——
里处以南靠东侧
新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公
90洛浦天山水泥有限责任公司洛浦字第2014-272号办公1470.94无——
里处以南靠东侧
新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公
91洛浦天山水泥有限责任公司洛浦字第2014-273号后勤服务4641.47无——
里处以南靠东侧
新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公
92洛浦天山水泥有限责任公司洛浦字第2014-274号生产用房1191.20无——
里处以南靠东侧
新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公
93洛浦天山水泥有限责任公司洛浦字第2014-275号后勤服务1026.48无——
里处以南靠东侧
新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公
94洛浦天山水泥有限责任公司洛浦字第2014-276号后勤服务239.61无——
里处以南靠东侧
新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公
95洛浦天山水泥有限责任公司洛浦字第2014-277号生产用房20.37无——
里处以南靠东侧
新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公
96洛浦天山水泥有限责任公司洛浦字第2014-278号生产用房20.48无——
里处以南靠东侧
新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公
97洛浦天山水泥有限责任公司洛浦字第2014-279号生产用房20.48无——
里处以南靠东侧
新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公
98洛浦天山水泥有限责任公司洛浦字第2014-280号生产用房20.48无——
里处以南靠东侧
1-1-428新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况
新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公
99洛浦天山水泥有限责任公司洛浦字第2014-281号生产用房20.48无——
里处以南靠东侧
新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公
100洛浦天山水泥有限责任公司洛浦字第2014-282号后勤服务27.99无——
里处以南靠东侧
新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公
101洛浦天山水泥有限责任公司洛浦字第2014-283号后勤服务27.99无——
里处以南靠东侧
新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公
102洛浦天山水泥有限责任公司洛浦字第2014-284号后勤服务27.99无——
里处以南靠东侧
新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公
103洛浦天山水泥有限责任公司洛浦字第2014-285号生产用房204.70无——
里处以南靠东侧
新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公
104洛浦天山水泥有限责任公司洛浦字第2014-286号生产用房2305.43无——
里处以南靠东侧
新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公
105洛浦天山水泥有限责任公司洛浦字第2014-287号生产用房430.38无——
里处以南靠东侧
新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公新2019和田市不动产权证第
106洛浦天山水泥有限责任公司办公147.54无——
里处以南靠东侧0001474
新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公新2019和田市不动产权证第
107洛浦天山水泥有限责任公司办公147.54无——
里处以南靠东侧0001469新喀叶房权证2013字第0187
108叶城天山水泥有限责任公司叶城县219国道6公里东侧警卫室133.35无——
号新喀叶房权证2013字第0188
109叶城天山水泥有限责任公司叶城县219国道6公里东侧办公楼1481.88无——
号新喀叶房权证2013字第0189
110叶城天山水泥有限责任公司叶城县219国道6公里东侧宿舍楼14804.51无——
号新喀叶房权证2013字第0190
111叶城天山水泥有限责任公司叶城县219国道6公里东侧宿舍楼24804.51无——
号新喀叶房权证2013字第0191
112叶城天山水泥有限责任公司叶城县219国道6公里东侧汉餐厅11040.55无——
号新喀叶房权证2013字第0192
113叶城天山水泥有限责任公司叶城县219国道6公里东侧浴室242.18无——
号
1-1-429新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况新喀叶房权证2013字第0193
114叶城天山水泥有限责任公司叶城县219国道6公里东侧锅炉房387.81无——
号新喀叶房权证2013字第0194
115叶城天山水泥有限责任公司叶城县219国道6公里东侧配电室158.56无——
号新喀叶房权证2013字第0195
116叶城天山水泥有限责任公司叶城县219国道6公里东侧民族餐厅136.70无——
号新喀叶房权证2013字第0196
117叶城天山水泥有限责任公司叶城县219国道6公里东侧营业室344.57无——
号新喀叶房权证2013字第0197
118叶城天山水泥有限责任公司叶城县219国道6公里东侧警卫室224.77无——
号新喀叶房权证2013字第0198
119叶城天山水泥有限责任公司叶城县219国道6公里东侧警卫室324.77无——
号新喀叶房权证2013字第0199
120叶城天山水泥有限责任公司叶城县219国道6公里东侧地磅房120.25无——
号新喀叶房权证2013字第0200
121叶城天山水泥有限责任公司叶城县219国道6公里东侧地磅房220.25无——
号新喀叶房权证2013字第0201
122叶城天山水泥有限责任公司叶城县219国道6公里东侧值班室1105.92无——
号新喀叶房权证2013字第0202
123叶城天山水泥有限责任公司叶城县219国道6公里东侧配电室2201.31无——
号新喀叶房权证2013字第0203
124叶城天山水泥有限责任公司叶城县219国道6公里东侧厕所44.37无——
号新喀叶房权证2013字第0204
125叶城天山水泥有限责任公司叶城县219国道6公里东侧包装车间2781.64无——
号新喀叶房权证2013字第0205
126叶城天山水泥有限责任公司叶城县219国道6公里东侧配电室3671.20无——
号新喀叶房权证2013字第0206
127叶城天山水泥有限责任公司叶城县219国道6公里东侧水泥磨车间1003.55无——
号新喀叶房权证2013字第0207
128叶城天山水泥有限责任公司叶城县219国道6公里东侧地磅房320.71无——
号
1-1-430新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况新喀叶房权证2013字第0226
129叶城天山水泥有限责任公司叶城县219国道6公里东侧值班室2147.83无——
号新喀叶房权证2013字第0209
130叶城天山水泥有限责任公司叶城县219国道6公里东侧熟料库房84.80无——
号新喀叶房权证2013字第0210
131叶城天山水泥有限责任公司叶城县219国道6公里东侧2号空压机房132.18无——
号新喀叶房权证2013字第0211
132叶城天山水泥有限责任公司叶城县219国道6公里东侧水化泵房213.44无——
号新喀叶房权证2013字第0212
133叶城天山水泥有限责任公司叶城县219国道6公里东侧发电机房1486.88无——
号新喀叶房权证2013字第0213
134叶城天山水泥有限责任公司叶城县219国道6公里东侧水化间441.75无——
号新喀叶房权证2013字第0214
135叶城天山水泥有限责任公司叶城县219国道6公里东侧磨机房60.17无——
号新喀叶房权证2013字第0215
136叶城天山水泥有限责任公司叶城县219国道6公里东侧煤磨房90.47无——
号新喀叶房权证2013字第0216
137叶城天山水泥有限责任公司叶城县219国道6公里东侧配电室4333.06无——
号新喀叶房权证2013字第0217
138叶城天山水泥有限责任公司叶城县219国道6公里东侧中央控制室1752.34无——
号新喀叶房权证2013字第0218
139叶城天山水泥有限责任公司叶城县219国道6公里东侧窑尾配电室549.02无——
号新喀叶房权证2013字第0219
140 叶城天山水泥有限责任公司 叶城县 219 国道 6 公里东侧 110KV 降压站 1710.00 无 ——
号新喀叶房权证2013字第0220
141叶城天山水泥有限责任公司叶城县219国道6公里东侧库房1965.38无——
号新喀叶房权证2013字第0221
142叶城天山水泥有限责任公司叶城县219国道6公里东侧机修房1077.56无——
号新喀叶房权证2013字第0222
143叶城天山水泥有限责任公司叶城县219国道6公里东侧空压机房1176.73无——
号
1-1-431新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况新喀叶房权证2013字第0223
144叶城天山水泥有限责任公司叶城县219国道6公里东侧空压机房2164.75无——
号新喀叶房权证2013字第0224
145叶城天山水泥有限责任公司叶城县219国道6公里东侧污水处理站1467.70无——
号新喀叶房权证2013字第0225
146叶城天山水泥有限责任公司叶城县219国道6公里东侧污水处理站2145.68无——
号
阿图什重工业园区（天山水泥厂）5阿房权证阿图什字第
147克州天山水泥有限责任公司住宅4748.40无——
幢201501058号
阿图什重工业园区（天山水泥厂）29阿房权证阿图什字第
148克州天山水泥有限责任公司办公用房338.55无——
幢201501082号
阿图什重工业园区（天山水泥厂）30阿房权证阿图什字第
149克州天山水泥有限责任公司值班室21.09无——
幢201501083号
阿图什重工业园区（天山水泥厂）26阿房权证阿图什字第厂房（压缩空气
150克州天山水泥有限责任公司190.90无——幢 201501079 号 站 B）
阿图什重工业园区（天山水泥厂）22阿房权证阿图什字第厂房（污水处理
151克州天山水泥有限责任公司176.46无——幢201501075号室）
阿图什重工业园区（天山水泥厂）6阿房权证阿图什字第
152克州天山水泥有限责任公司住宅4748.40无——
幢201501059号
阿图什重工业园区（天山水泥厂）18阿房权证阿图什字第厂房（空压机房
153克州天山水泥有限责任公司191.32无——幢 201501071 号 A）
阿图什重工业园区（天山水泥厂）17阿房权证阿图什字第厂房（脱硝运行
154克州天山水泥有限责任公司117.48无——幢201501070号室）
阿图什重工业园区（天山水泥厂）15阿房权证阿图什字第厂房（库房汽车
155克州天山水泥有限责任公司260.79无——幢201501068号修理间）
阿图什重工业园区（天山水泥厂）16阿房权证阿图什字第
156克州天山水泥有限责任公司厕所31.68无——
幢201501069号
阿图什重工业园区（天山水泥厂）27阿房权证阿图什字第
157克州天山水泥有限责任公司厕所79.56无——
幢201501080号
阿图什重工业园区（天山水泥厂）34阿房权证阿图什字第
158克州天山水泥有限责任公司材料库房570.96无——
幢201501087号
1-1-432新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况
阿图什重工业园区（天山水泥厂）32阿房权证阿图什字第
159克州天山水泥有限责任公司库房267.33无——
幢201501085号
阿图什重工业园区（天山水泥厂）24阿房权证阿图什字第
160克州天山水泥有限责任公司包装电力室175.03无——
幢201501077号
阿图什重工业园区（天山水泥厂）4阿房权证阿图什字第原料进厂值班
161克州天山水泥有限责任公司28.98无——
幢201501057号室
阿图什重工业园区（天山水泥厂）7阿房权证阿图什字第
162克州天山水泥有限责任公司宿舍5253.46无——
幢201501060号
阿图什重工业园区（天山水泥厂）23阿房权证阿图什字第
163克州天山水泥有限责任公司水泥磨配电室794.88无——
幢201501076号
阿图什重工业园区（天山水泥厂）13阿房权证阿图什字第
164克州天山水泥有限责任公司煤破电力室54.48无——
幢201501066号
阿图什重工业园区（天山水泥厂）12阿房权证阿图什字第原料备料配电
165克州天山水泥有限责任公司174.40无——
幢201501065号室
阿图什重工业园区（天山水泥厂）31阿房权证阿图什字第
166克州天山水泥有限责任公司总降1019.52无——
幢201501084号
阿图什重工业园区（天山水泥厂）10阿房权证阿图什字第
167克州天山水泥有限责任公司浴室车库277.67无——
幢201501085号
阿图什重工业园区（天山水泥厂）21阿房权证阿图什字第
168克州天山水泥有限责任公司中控楼1900.84无——
幢201501074号
阿图什重工业园区（天山水泥厂）19阿房权证阿图什字第
169克州天山水泥有限责任公司循环水泵房104.30无——
幢201501072号
阿图什重工业园区（天山水泥厂）3阿房权证阿图什字第
170克州天山水泥有限责任公司水泵房72.25无——
幢201501056号
阿图什重工业园区（天山水泥厂）9阿房权证阿图什字第
171克州天山水泥有限责任公司锅炉房512.45无——
幢201501062号
阿图什重工业园区（天山水泥厂）20阿房权证阿图什字第
172克州天山水泥有限责任公司原料配电室20.84无——
幢201501073号
阿图什重工业园区（天山水泥厂）11阿房权证阿图什字第原料进厂过磅
173克州天山水泥有限责任公司19.74无——
幢201501064号房
1-1-433新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况
阿图什重工业园区（天山水泥厂）25阿房权证阿图什字第
174克州天山水泥有限责任公司厕所33.59无——
幢201501078号
阿图什重工业园区（天山水泥厂）2阿房权证阿图什字第
175克州天山水泥有限责任公司职工食堂1022.79无——
幢201501065号
阿图什重工业园区（天山水泥厂）8阿房权证阿图什字第
176克州天山水泥有限责任公司办公用房1570.02无——
幢201501061号
阿图什重工业园区（天山水泥厂）28阿房权证阿图什字第水泥出厂过磅
177克州天山水泥有限责任公司20.28无——
幢201501081号房
阿图什重工业园区（天山水泥厂）14阿房权证阿图什字第包装办公室、清
178克州天山水泥有限责任公司320.97无——
幢201501067号水池及泵
阿图什重工业园区（天山水泥厂）33阿房权证阿图什字第
179克州天山水泥有限责任公司库房157.69无——
幢201501086号
阿图什重工业园区（天山水泥厂）1阿房权证阿图什字第
180克州天山水泥有限责任公司行政值班室44.64无——
幢201501054号
新（2017）乌恰
181克州天山水泥有限责任公司乌恰县铁列克乡铁列克村县不动产权工业1032.53无——
0000011号
喀什天山水泥有限责任公
司、新（2016）喀什市不动产权第
182喀什市多浪路66号其他26129.40无——
阿克苏天山水泥有限责任公0002166号司喀什分公司喀什天山水泥有限责任公
司、新（2016）喀什市不动产权第
183喀什市多浪路66号2幢职工宿舍4728.90无——
阿克苏天山水泥有限责任公0002169号司喀什分公司喀什天山水泥有限责任公
司、新（2016）喀什市不动产权第
184喀什市多浪路66号3幢职工宿舍4728.90无——
阿克苏天山水泥有限责任公0002169号司喀什分公司
185喀什天山水泥有限责任公喀什市多浪路66号5幢新（2016）喀什市不动产权第锅炉房647.96无——
1-1-434新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况
司、0002169号阿克苏天山水泥有限责任公司喀什分公司喀什天山水泥有限责任公
司、新（2016）喀什市不动产权第
186喀什市多浪路66号6幢综合材料库房939.94无——
阿克苏天山水泥有限责任公0002169号司喀什分公司阿克苏天山水泥有限责任公
187喀什市浩罕乡十村1栋1层喀房权证字第000177号配套公建41.25无——
司喀什分公司阿克苏天山水泥有限责任公
188喀什市浩罕乡十村43栋1层喀房权证字第000178号工业用房225.33无——
司喀什分公司阿克苏天山水泥有限责任公
189喀什市浩罕乡十村42栋1层喀房权证字第000179号工业用房8.70无——
司喀什分公司阿克苏天山水泥有限责任公
190喀什市浩罕乡十村41栋1层喀房权证字第000180号工业用房400.07无——
司喀什分公司阿克苏天山水泥有限责任公
191喀什市浩罕乡十村40栋1层喀房权证字第000181号工业用房63.84无——
司喀什分公司阿克苏天山水泥有限责任公
192喀什市浩罕乡十村39栋1层喀房权证字第000182号配套公建9.00无——
司喀什分公司阿克苏天山水泥有限责任公
193喀什市浩罕乡十村35栋1层喀房权证字第000183号工业用房245.00无——
司喀什分公司阿克苏天山水泥有限责任公
194喀什市浩罕乡十村37栋1层喀房权证字第000184号工业用房233.80无——
司喀什分公司阿克苏天山水泥有限责任公
195喀什市浩罕乡十村36栋1层喀房权证字第000185号库房88.80无——
司喀什分公司阿克苏天山水泥有限责任公
196喀什市浩罕乡十村36栋1至3层喀房权证字第000186号工业用房1334.46无——
司喀什分公司阿克苏天山水泥有限责任公
197喀什市浩罕乡十村2栋1层喀房权证字第000187号办公用房716.02无——
司喀什分公司
198阿克苏天山水泥有限责任公喀什市浩罕乡十村24栋1层喀房权证字第000188号配套公建33.60无——
1-1-435新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况司喀什分公司阿克苏天山水泥有限责任公
199喀什市浩罕乡十村25栋1层喀房权证字第000189号住宅248.95无——
司喀什分公司阿克苏天山水泥有限责任公
200喀什市浩罕乡十村26栋1层喀房权证字第000190号住宅248.95无——
司喀什分公司阿克苏天山水泥有限责任公
201喀什市浩罕乡十村27栋1层喀房权证字第000191号工业用房741.48无——
司喀什分公司阿克苏天山水泥有限责任公
202喀什市浩罕乡十村28栋1层喀房权证字第000192号工业用房35.60无——
司喀什分公司阿克苏天山水泥有限责任公
203喀什市浩罕乡十村29栋1层喀房权证字第000193号配套公建47.30无——
司喀什分公司阿克苏天山水泥有限责任公
204喀什市浩罕乡十村30栋1层喀房权证字第000194号工业用房101.65无——
司喀什分公司阿克苏天山水泥有限责任公
205喀什市浩罕乡十村31栋1至6层喀房权证字第000195号住宅3863.16无——
司喀什分公司阿克苏天山水泥有限责任公
206喀什市浩罕乡十村32栋1至4层喀房权证字第000196号工业用房1207.64无——
司喀什分公司阿克苏天山水泥有限责任公
207喀什市浩罕乡十村34栋1层喀房权证字第000197号工业用房233.86无——
司喀什分公司阿克苏天山水泥有限责任公
208喀什市浩罕乡十村46栋1层喀房权证字第000198号配套公建26.73无——
司喀什分公司阿克苏天山水泥有限责任公
209喀什市浩罕乡十村47栋1层喀房权证字第000199号工业用房137.94无——
司喀什分公司阿克苏天山水泥有限责任公
210喀什市浩罕乡十村48栋1层喀房权证字第000200号工业用房84.45无——
司喀什分公司阿克苏天山水泥有限责任公
211喀什市浩罕乡十村45栋1层喀房权证字第000201号工业用房284.58无——
司喀什分公司阿克苏天山水泥有限责任公
212喀什市浩罕乡十村44栋1层喀房权证字第000202号工业用房3148.08无——
司喀什分公司
1-1-436新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况阿克苏天山水泥有限责任公
213喀什市浩罕乡十村23栋1层喀房权证字第000203号工业用房32.50无——
司喀什分公司阿克苏天山水泥有限责任公
214喀什市浩罕乡十村22栋1层喀房权证字第000204号配套公建27.36无——
司喀什分公司阿克苏天山水泥有限责任公
215喀什市浩罕乡十村21栋1层喀房权证字第000205号工业用房24.60无——
司喀什分公司阿克苏天山水泥有限责任公
216喀什市浩罕乡十村20栋1层喀房权证字第000206号住宅395.13无——
司喀什分公司阿克苏天山水泥有限责任公
217喀什市浩罕乡十村19栋1层喀房权证字第000207号住宅395.13无——
司喀什分公司阿克苏天山水泥有限责任公
218喀什市浩罕乡十村18栋1层喀房权证字第000208号工业用房23.32无——
司喀什分公司阿克苏天山水泥有限责任公
219喀什市浩罕乡十村17栋1层喀房权证字第000209号库房1044.90无——
司喀什分公司阿克苏天山水泥有限责任公
220喀什市浩罕乡十村16栋喀房权证字第000210号工业用房15.75无——
司喀什分公司阿克苏天山水泥有限责任公
221喀什市浩罕乡十村15栋1层喀房权证字第000211号工业用房1173.70无——
司喀什分公司阿克苏天山水泥有限责任公
222喀什市浩罕乡十村14栋1层喀房权证字第000212号库房235.84无——
司喀什分公司阿克苏天山水泥有限责任公
223喀什市浩罕乡十村13栋1层喀房权证字第000213号工业用房65.45无——
司喀什分公司阿克苏天山水泥有限责任公
224喀什市浩罕乡十村12栋1层喀房权证字第000214号库房227.36无——
司喀什分公司阿克苏天山水泥有限责任公
225喀什市浩罕乡十村11栋1层喀房权证字第000215号配套公建81.03无——
司喀什分公司阿克苏天山水泥有限责任公
226喀什市浩罕乡十村10栋1层喀房权证字第000216号配套公建81.03无——
司喀什分公司阿克苏天山水泥有限责任公
227喀什市浩罕乡十村9栋1层喀房权证字第000217号工业用房18.50无——
司喀什分公司
1-1-437新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况阿克苏天山水泥有限责任公
228喀什市浩罕乡十村8栋1层喀房权证字第000218号配套公建42.56无——
司喀什分公司阿克苏天山水泥有限责任公
229喀什市浩罕乡十村7栋1层喀房权证字第000219号住宅391.50无——
司喀什分公司阿克苏天山水泥有限责任公
230喀什市浩罕乡十村6栋1层喀房权证字第000220号住宅391.50无——
司喀什分公司阿克苏天山水泥有限责任公
231喀什市浩罕乡十村5栋1层喀房权证字第000221号工业用房93.10无——
司喀什分公司阿克苏天山水泥有限责任公
232喀什市浩罕乡十村4栋1层喀房权证字第000222号配套公建114.80无——
司喀什分公司阿克苏天山水泥有限责任公
233喀什市浩罕乡十村33栋1层喀房权证字第000224号配套公建18.00无——
司喀什分公司阿克苏天山水泥有限责任公
234喀什市浩罕乡十村3幢喀房权证字第000234号食堂70.52无——
司喀什分公司
235杭州富阳南方水泥有限公司新桐乡黄金湾1号第3幢富房权证更字第134004号工业197.96无——
236杭州富阳南方水泥有限公司新桐乡黄金湾1号第4幢富房权证更字第134006号工业151.36无——
237杭州富阳南方水泥有限公司新桐乡黄金湾1号第6幢富房权证更字第134012号工业668.53无——
238杭州富阳南方水泥有限公司新桐乡黄金湾1号第8幢富房权证更字第134009号工业53.29无——
239杭州富阳南方水泥有限公司新桐乡黄金湾1号第9幢富房权证更字第134010号工业258.23无——
240杭州富阳南方水泥有限公司新桐乡黄金湾1号第11幢富房权证更字第134016号工业2831.86无——
241杭州富阳南方水泥有限公司新桐乡黄金湾1号第12幢富房权证更字第134017号工业40.34无——
242杭州富阳南方水泥有限公司新桐乡黄金湾1号第13幢富房权证更字第134018号工业859.67无——
243杭州富阳南方水泥有限公司新桐乡黄金湾1号第14幢富房权证更字第134019号工业206.56无——
244杭州富阳南方水泥有限公司新桐乡黄金湾1号第15幢富房权证更字第134020号工业66.86无——
245杭州富阳南方水泥有限公司新桐乡黄金湾1号第16幢富房权证更字第133987号工业1736.67无——
1-1-438新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况
246杭州富阳南方水泥有限公司新桐乡黄金湾1号第17幢富房权证更字第133985号工业1044.79无——
247杭州富阳南方水泥有限公司新桐乡黄金湾1号第18幢富房权证更字第133986号工业774.38无——
248杭州富阳南方水泥有限公司新桐乡黄金湾1号第19幢富房权证更字第133988号工业175.64无——
249杭州富阳南方水泥有限公司新桐乡黄金湾1号第20幢富房权证更字第133989号工业362.14无——
250杭州富阳南方水泥有限公司新桐乡黄金湾1号第22幢富房权证更字第133996号工业151.40无——
251杭州富阳南方水泥有限公司新桐乡黄金湾1号第24幢富房权证更字第133998号工业69.92无——
252杭州富阳南方水泥有限公司新桐乡黄金湾1号第27幢富房权证更字第133991号工业243.68无——
253杭州富阳南方水泥有限公司新桐乡黄金湾1号第28幢富房权证更字第133992号工业645.33无——
254杭州富阳南方水泥有限公司新桐乡黄金湾1号第29幢富房权证更字第133993号工业33.49无——
255杭州富阳南方水泥有限公司新桐乡黄金湾1号第30幢富房权证更字第133994号工业66.24无——
256杭州富阳南方水泥有限公司新桐乡黄金湾1号第31幢富房权证更字第133867号工业1074.01无——
257杭州富阳南方水泥有限公司新桐乡黄金湾1号第32幢富房权证更字第133868号工业107.21无——
258杭州富阳南方水泥有限公司新桐乡黄金湾1号第1幢富房权证更字第134005号工业254.34无——
259杭州富阳南方水泥有限公司新桐乡黄金湾1号第2幢富房权证更字第134003号工业254.34无——
260杭州富阳南方水泥有限公司新桐乡黄金湾1号第5幢富房权证更字第134007号工业275.49无——
261杭州富阳南方水泥有限公司新桐乡黄金湾1号第7幢富房权证更字第134008号工业130.59无——
262杭州富阳南方水泥有限公司新桐乡黄金湾1号第10幢富房权证更字第134011号工业1256.24无——
263杭州富阳南方水泥有限公司新桐乡黄金湾1号第23幢富房权证更字第133997号工业1256.00无——
264杭州富阳南方水泥有限公司新桐乡黄金湾1号第25幢富房权证更字第133999号工业815.76无——
265杭州富阳南方水泥有限公司新桐乡黄金湾1号第26幢富房权证更字第133990号工业9021.17无——
1-1-439新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况
浙江金华南方尖峰水泥有限浙（2021）金华市不动产权第
266竹马乡济台寺金马水泥厂内工业厂房28543.10无——
公司0048124号宁房权证江转字第
267南京中联混凝土有限公司江宁区东山街道新润路东侧5幢机修厂房859.38无——
JN00253459 号宁房权证江转字第
268南京中联混凝土有限公司江宁区东山街道新润路东侧1幢门卫28.85无——
JN00253460 号宁房权证江转字第
269南京中联混凝土有限公司江宁区东山街道新润路东侧2幢搅拌楼933.90无——
JN00253461 号宁房权证江转字第
270南京中联混凝土有限公司江宁区东山街道新润路东侧4幢配电房70.31无——
JN00253462 号宁房权证江转字第
271南京中联混凝土有限公司江宁区东山街道新润路东侧7幢宿舍楼1537.80无——
JN00253463 号宁房权证江转字第
272南京中联混凝土有限公司江宁区东山街道新润路东侧6幢辅房961.67无——
JN00253464 号江宁区禄口街道天禄大道139号星汉宁房权证江转字第
273南京中联混凝土有限公司办公40.78无——
城 3 幢 422 室 JN00353879 号江宁区禄口街道天禄大道139号星汉宁房权证江转字第
274南京中联混凝土有限公司办公41.79无——
城 3 幢 408 室 JN00353880 号江宁区禄口街道天禄大道139号星汉宁房权证江转字第
275南京中联混凝土有限公司办公44.06无——
城 3 幢 421 室 JN00353881 号江宁区禄口街道天禄大道139号星汉宁房权证江转字第
276南京中联混凝土有限公司办公32.83无——
城 3 幢 412 室 JN00353882 号江宁区禄口街道天禄大道139号星汉宁房权证江转字第
277南京中联混凝土有限公司办公42.80无——
城 3 幢 426 室 JN00353883 号江宁区禄口街道天禄大道139号星汉宁房权证江转字第
278南京中联混凝土有限公司办公32.83无——
城 3 幢 410 室 JN00353884 号江宁区禄口街道天禄大道139号星汉宁房权证江转字第
279南京中联混凝土有限公司办公44.32无——
城 3 幢 423 室 JN00353885 号江宁区禄口街道天禄大道139号星汉宁房权证江转字第
280南京中联混凝土有限公司办公42.72无——
城 3 幢 343 室 JN00353887 号
1-1-440新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况江宁区禄口街道天禄大道139号星汉宁房权证江转字第
281南京中联混凝土有限公司办公42.80无——
城 3 幢 420 室 JN00353890 号江宁区禄口街道天禄大道139号星汉宁房权证江转字第
282南京中联混凝土有限公司办公44.06无——
城 3 幢 428 室 JN00353893 号江宁区禄口街道天禄大道139号星汉宁房权证江转字第
283南京中联混凝土有限公司办公41.79无——
城 3 幢 404 室 JN00353894 号江宁区禄口街道天禄大道139号星汉宁房权证江转字第
284南京中联混凝土有限公司办公38.72无——
城 3 幢 406 室 JN00353896 号江宁区禄口街道天禄大道139号星汉宁房权证江转字第
285南京中联混凝土有限公司办公40.78无——
城 3 幢 414 室 JN00353899 号江宁区禄口街道天禄大道139号星汉宁房权证江转字第
286南京中联混凝土有限公司办公40.78无——
城 3 幢 424 室 JN00353902 号江宁区禄口街道天禄大道139号星汉宁房权证江转字第
287南京中联混凝土有限公司办公33.11无——
城 3 幢 310 室 JN00389610 号江宁区禄口街道天禄大道139号星汉宁房权证江转字第
288南京中联混凝土有限公司办公33.11无——
城 3 幢 312 室 JN00389611 号
江宁区秣陵街道龙眠大道668号龙庭苏（2016）宁江不动产权第
289南京中联混凝土有限公司商业287.85无——
水岸家园77幢104室0027222号查封，在提起诉讼时向法院申请了对被告资产进行财产保
江宁区秣陵街道龙眠大道668号龙庭苏（2016）宁江不动产权第
290南京中联混凝土有限公司商业298.69全，南京中联混
水岸家园77幢105室0027219号凝土有限公司以该等房屋对诉前保全措施提供担保。
江宁区润湖大道588号静林湾花园1苏（2020）宁江不动产权第
291南京中联混凝土有限公司办公室122.48无——
幢402室0030043号
292南京中联混凝土有限公司江宁区润湖大道588号静林湾花园1苏（2020）宁江不动产权第办公室131.46无——
1-1-441新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况幢420室0030044号
南京市江宁区双龙大道2323号1幢苏（2022）宁江不动产权第商务金融用地/
293南京中联混凝土有限公司47.94无——
532室0037940号经营
南京市江宁区双龙大道2323号1幢苏（2022）宁江不动产权第商务金融用地/
294南京中联混凝土有限公司47.94无——
533室0037964号经营
南京市江宁区双龙大道2323号1幢苏（2022）宁江不动产权第商务金融用地/
295南京中联混凝土有限公司47.94无——
534室0037944号经营
南京市江宁区双龙大道2323号1幢苏（2022）宁江不动产权第商务金融用地/
296南京中联混凝土有限公司47.94无——
535室0037946号经营
南京市江宁区双龙大道2323号1幢苏（2022）宁江不动产权第商务金融用地/
297南京中联混凝土有限公司47.94无——
536室0037962号经营
南京市江宁区双龙大道2323号1幢苏（2022）宁江不动产权第商务金融用地/
298南京中联混凝土有限公司47.83无——
621室0037965号经营
南京市江宁区双龙大道2323号1幢苏（2022）宁江不动产权第商务金融用地/
299南京中联混凝土有限公司47.94无——
622室0037954号经营
南京市江宁区双龙大道2323号1幢苏（2022）宁江不动产权第商务金融用地/
300南京中联混凝土有限公司47.94无——
623室0037933号经营
南京市江宁区双龙大道2323号1幢苏（2022）宁江不动产权第商务金融用地/
301南京中联混凝土有限公司47.94无——
635室0037947号经营
南京市江宁区双龙大道2323号1幢苏（2022）宁江不动产权第商务金融用地/
302南京中联混凝土有限公司47.94无——
636室0037937号经营
南京市江宁区双龙大道2323号1幢苏（2022）宁江不动产权第商务金融用地/
303南京中联混凝土有限公司47.27无——
637室0037938号经营
南京市江宁区双龙大道2323号1幢苏（2022）宁江不动产权第商务金融用地/
304南京中联混凝土有限公司47.94无——
732室0037945号经营
江宁区东山街道万安北路99号2幢苏（2022）宁江不动产权第其他商服用地/
305南京中联混凝土有限公司133.35无——
204室0044623号商业服务
镇江市友谊路16号绿地广场缇香苑1苏（2019）镇江市不动产权第
306江苏双龙集团有限公司住宅115.25无——
幢1404室0073566号
1-1-442新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况
镇江市友谊路16号缇香苑1幢1402苏（2019）镇江市不动产权第
307江苏双龙集团有限公司住宅88.07无——
室0073567号
镇江市友谊路16号缇香苑1幢1401苏（2019）镇江市不动产权第
308江苏双龙集团有限公司住宅115.25无——
室0073568号
镇江市友谊路16号缇香苑1幢1403苏（2019）镇江市不动产权第
309江苏双龙集团有限公司住宅88.07无——
室0073565号
苏（2023）宁江不动产权第
310江苏双龙集团有限公司南京市江宁区日新路2号1幢411室高档公寓39.15无——
0000261号
苏（2023）宁江不动产权第
311江苏双龙集团有限公司南京市江宁区日新路2号1幢412室高档公寓39.15无——
0000256号
苏（2023）宁江不动产权第
312江苏双龙集团有限公司南京市江宁区日新路2号1幢413室高档公寓39.15无——
0000262号
苏（2023）宁江不动产权第
313江苏双龙集团有限公司南京市江宁区日新路2号1幢414室高档公寓39.15无——
0000285号
苏（2023）宁江不动产权第
314江苏双龙集团有限公司南京市江宁区日新路2号1幢415室高档公寓39.15无——
0000274号
苏（2023）宁江不动产权第
315江苏双龙集团有限公司南京市江宁区日新路2号1幢416室高档公寓39.15无——
0000279号
苏（2023）宁江不动产权第
316江苏双龙集团有限公司南京市江宁区日新路2号1幢417室高档公寓39.15无——
0000271号
京杭南路228号（融宸苑）3幢305苏（2022）扬州市不动产权第
317江苏双龙集团有限公司住宅185.97无——
室0268200号
来安县水口镇水西村新104国道南侧皖（2018）来安县不动产权第
318滁州中联混凝土有限公司工业2893.98无——
2号0007265号
皖（2016）滁州市不动产权第
319滁州中联混凝土有限公司二郎村毛谷山组9号1号厂房工厂437.18无——
0023841号
皖（2016）滁州市不动产权第
320滁州中联混凝土有限公司二郎村毛谷山组9号综合楼综合楼1204.01无——
0023842号
321 广西金鲤水泥有限公司 横县横州镇周塘村 横房权证横州字第 A28915 号 办公 3425.41 无 ——
1-1-443新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况
桂（2021）横县不动产权第
322广西金鲤水泥有限公司横县横州镇周塘村工业1329.77无——
0041266号
横（2020）横县不动产权第
323 广西金鲤水泥有限公司 横县横州镇周塘村 职工宿舍 A 2001.70 无 ——
0010363号
横（2020）横县不动产权第
324广西金鲤水泥有限公司横县横州镇周塘村小汽车库176.54无——
0010366号
横（2020）横县不动产权第
325广西金鲤水泥有限公司横县横州镇周塘村干部宿舍1729.52无——
0010362号
横（2020）横县不动产权第
326广西金鲤水泥有限公司横县横州镇周塘村仓库3127.35无——
0010868号
横（2020）横县不动产权第
327广西金鲤水泥有限公司横县横州镇周塘村销售楼489.33无——
0010857号
横（2020）横县不动产权第
328广西金鲤水泥有限公司横县横州镇周塘村中控室2718.35无——
0034296号
崇左市江州区太平街道公益村驮逐经桂（2022）崇左市不动产权第
329崇左南方水泥有限公司工业用地/工业2453.84无——联社（崇左南方水泥有限公司）0003705号
崇左市江州区太平街道公益村驮逐经桂（2022）崇左市不动产权第
330崇左南方水泥有限公司工业用地/工业21.91无——联社（崇左南方水泥有限公司）0003706号
崇左市江州区太平街道公益村驮逐经桂（2022）崇左市不动产权第
331崇左南方水泥有限公司工业用地/工业7941.84无——联社（崇左南方水泥有限公司）0003707号
崇左市江州区太平街道公益村驮逐经桂（2022）崇左市不动产权第
332崇左南方水泥有限公司工业用地/工业6256.52无——联社（崇左南方水泥有限公司）0003708号
崇左市江州区太平街道公益村驮逐经桂（2022）崇左市不动产权第
333崇左南方水泥有限公司工业用地/工业1014.21无——联社（崇左南方水泥有限公司）0003709号
崇左市江州区太平街道公益村驮逐经桂（2022）崇左市不动产权第
334崇左南方水泥有限公司工业用地/工业362.50无——联社（崇左南方水泥有限公司）0003710号
崇左市江州区太平街道公益村驮逐经桂（2022）崇左市不动产权第
335崇左南方水泥有限公司工业用地/工业2073.25无——联社（崇左南方水泥有限公司）0003711号
崇左市江州区太平街道公益村驮逐经桂（2022）崇左市不动产权第
336崇左南方水泥有限公司工业用地/工业593.37无——联社（崇左南方水泥有限公司）0003712号
1-1-444新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况
崇左市江州区太平街道公益村驮逐经桂（2022）崇左市不动产权第
337崇左南方水泥有限公司工业用地/工业478.10无——联社（崇左南方水泥有限公司）0003713号
崇左市江州区太平街道公益村驮逐经桂（2022）崇左市不动产权第
338崇左南方水泥有限公司工业用地/工业1304.32无——联社（崇左南方水泥有限公司）0003714号
崇左市江州区太平街道公益村驮逐经桂（2022）崇左市不动产权第
339崇左南方水泥有限公司工业用地/工业2091.78无——联社（崇左南方水泥有限公司）0003715号
崇左市江州区太平街道公益村驮逐经桂（2022）崇左市不动产权第
340崇左南方水泥有限公司工业用地/工业204.47无——联社（崇左南方水泥有限公司）0003716号
崇左市江州区太平街道公益村驮逐经桂（2022）崇左市不动产权第
341崇左南方水泥有限公司工业用地/工业3064.83无——联社（崇左南方水泥有限公司）0003717号
崇左市江州区太平街道公益村驮逐经桂（2022）崇左市不动产权第
342崇左南方水泥有限公司工业用地/工业1191.62无——联社（崇左南方水泥有限公司）0003718号
崇左市江州区太平街道公益村驮逐经桂（2022）崇左市不动产权第
343崇左南方水泥有限公司工业用地/工业618.50无——联社（崇左南方水泥有限公司）0003719号
崇左市江州区太平街道公益村驮逐经桂（2022）崇左市不动产权第
344崇左南方水泥有限公司工业用地/工业4287.97无——联社（崇左南方水泥有限公司）0003720号
崇左市江州区太平街道公益村驮逐经桂（2022）崇左市不动产权第
345崇左南方水泥有限公司工业用地/工业1775.40无——联社（崇左南方水泥有限公司）0003721号
崇左市江州区太平街道公益村驮逐经桂（2022）崇左市不动产权第
346崇左南方水泥有限公司工业用地/工业5510.69无——联社（崇左南方水泥有限公司）0003722号
崇左市江州区太平街道公益村驮逐经桂（2022）崇左市不动产权第
347崇左南方水泥有限公司工业用地/工业1682.46无——联社（崇左南方水泥有限公司）0003723号
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348崇左南方水泥有限公司工业用地/工业4278.02无——联社（崇左南方水泥有限公司）0003724号
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349崇左南方水泥有限公司工业用地/工业326.91无——联社（崇左南方水泥有限公司）0003725号
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350崇左南方水泥有限公司工业用地/工业938.23无——联社（崇左南方水泥有限公司）0003726号
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352崇左南方水泥有限公司工业用地/工业74.31无——联社（崇左南方水泥有限公司）0003728号
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354崇左南方水泥有限公司工业用地/工业210.96无——联社（崇左南方水泥有限公司）0003730号
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355崇左南方水泥有限公司工业用地/工业195.10无——联社（崇左南方水泥有限公司）0003731号
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356崇左南方水泥有限公司工业用地/工业289.57无——联社（崇左南方水泥有限公司）0003732号
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357崇左南方水泥有限公司工业用地/工业342.79无——联社（崇左南方水泥有限公司）0003733号
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358崇左南方水泥有限公司工业用地/工业524.61无——联社（崇左南方水泥有限公司）0003734号
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359崇左南方水泥有限公司工业用地/工业137.83无——联社（崇左南方水泥有限公司）0003735号
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360崇左南方水泥有限公司工业用地/工业532.81无——联社（崇左南方水泥有限公司）0003736号
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361崇左南方水泥有限公司工业用地/工业105.00无——联社（崇左南方水泥有限公司）0003737号
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362崇左南方水泥有限公司工业用地/工业919.23无——联社（崇左南方水泥有限公司）0003738号
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363崇左南方水泥有限公司工业用地/工业15.57无——联社（崇左南方水泥有限公司）0003739号
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364崇左南方水泥有限公司工业用地/工业525.15无——联社（崇左南方水泥有限公司）0003740号
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366崇左南方水泥有限公司工业用地/工业48.33无——联社（崇左南方水泥有限公司）0003742号
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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况
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367崇左南方水泥有限公司工业用地/工业236.87无——联社（崇左南方水泥有限公司）0003743号
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苏（2019）苏州市不动产权第
380苏州南方混凝土有限公司钢成路16号工业1964.42无——
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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况粤房地权证云安字第
381中材亨达水泥有限公司云安县六都镇南丰工业区办公楼2034.71无——
0000000153号
中材天山（云浮）水泥有限粤房地权证云安字第
382 云安县行政综合区东安大道（A24） 办公 3574.71 无 ——
公司0000000223号
中材天山（云浮）水泥有限 云安县行政综合区东安大道（A24）厨 粤房地权证云安字第
383厨房288.00无——
公司房0000000224号
中材天山（云浮）水泥有限云安县城白沙塘（机械修理综合材料粤房地权证云安字第
384工厂1170.00无——公司库）0000000225号
中材天山（云浮）水泥有限粤房地权证云安字第
385云安县城白沙塘（泵房）工厂137.40无——
公司0000000226号
中材天山（云浮）水泥有限粤房地权证云安字第
386云安县城白沙塘（浴室）工厂163.36无——
公司0000000227号
中材天山（云浮）水泥有限粤房地权证云安字第
387云安县城白沙塘（制成车间办公室）工厂134.75无——
公司0000000228号
中材天山（云浮）水泥有限粤房地权证云安字第
388云安县城白沙塘（原料处理变电所）工厂123.25无——
公司0000000229号
中材天山（云浮）水泥有限粤房地权证云安字第
389云安县城白沙塘（大门及传达室）工厂63.08无——
公司0000000230号
中材天山（云浮）水泥有限云安县城白沙塘（中央控制室及化验粤房地权证云安字第
390工厂920.64无——公司室）0000000231号
中材天山（云浮）水泥有限粤房地权证云安字第
391云安县城白沙塘（总降压站）工厂1321.50无——
公司0000000232号
中材天山（云浮）水泥有限粤房地权证云安字第
392云安县城白沙塘（地中衡1）工厂10.80无——
公司0000000233号
中材天山（云浮）水泥有限粤房地权证云安字第
393云安县城白沙塘（城中衡2）工厂10.80无——
公司0000000234号
中材天山（云浮）水泥有限粤房地权证云安字第
394云安县城白沙塘（货运大门）工厂21.90无——
公司0000000235号
中材天山（云浮）水泥有限粤房地权证云安字第
395云安县城白沙塘（食堂）工厂158.40无——
公司0000000236号
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抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况罗定市苹塘镇墩仔村、澳塘村（汽轮粤房地权证罗字第
396中材罗定水泥有限公司未载明1072.79无——发电机房）0000027680号粤房地权证罗字第
397中材罗定水泥有限公司罗定市苹塘镇墩仔村、澳塘村（食堂）未载明536.11无——
0000027683号罗定市苹塘镇墩仔村、澳塘村（中央粤房地权证罗字第
398中材罗定水泥有限公司未载明1604.99无——化验室及中央控制室）0000027678号罗定市苹塘镇墩仔村、澳塘村（污水粤房地权证罗字第
399中材罗定水泥有限公司未载明121.84无——深度处理及中水回用）0000025848号罗定市苹塘镇墩仔村、澳塘村（压缩粤房地权证罗字第
400中材罗定水泥有限公司未载明155.04无——空气站二）0000025841号罗定市苹塘镇墩仔村、澳塘村（循环粤房地权证罗字第
401中材罗定水泥有限公司未载明119.23无——水池及泵房）0000025838号罗定市苹塘镇墩仔村、澳塘村（大门粤房地权证罗字第
402中材罗定水泥有限公司办公41.52无——及传达室）0000025842号罗定市苹塘镇墩仔村、澳塘村（宿舍粤房地权证罗字第
403中材罗定水泥有限公司厨房3190.69无——
楼）0000025843号罗定市苹塘镇墩仔村、澳塘村（电子粤房地权证罗字第
404中材罗定水泥有限公司工厂14.10无——车衡 100t） 0000025840 号罗定市苹塘镇墩仔村、澳塘村（电子粤房地权证罗字第
405中材罗定水泥有限公司工厂14.10无——车衡 150t） 0000025839 号罗定市苹塘镇墩仔村、澳塘村（原料粤房地权证罗字第
406中材罗定水泥有限公司工厂142.06无——配料电器室）0000025846号罗定市苹塘镇墩仔村、澳塘村（粘土粤房地权证罗字第
407中材罗定水泥有限公司工厂28.70无——破碎电力室）0000025836号罗定市苹塘镇墩仔村、澳塘村（清水粤房地权证罗字第
408中材罗定水泥有限公司工厂110.78无——池及二级泵房）0000025837号罗定市苹塘镇墩仔村、澳塘村（石灰粤房地权证罗字第
409中材罗定水泥有限公司工厂142.55无——石破碎电力室）0000025845号罗定市苹塘镇墩仔村、澳塘村（化学粤房地权证罗字第
410中材罗定水泥有限公司工厂233.77无——水处理）0000027682号
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抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况罗定市苹塘镇墩仔村、澳塘村（耐火粤房地权证罗字第
411中材罗定水泥有限公司工厂846.93无——材料库）0000027677号罗定市苹塘镇墩仔村、澳塘村（水泥粤房地权证罗字第
412中材罗定水泥有限公司工厂698.40无——磨电气室）0000027679号罗定市苹塘镇墩仔村、澳塘村（总降粤房地权证罗字第
413中材罗定水泥有限公司工厂855.53无——
压站）0000027681号
荷塘区仙庾镇黄塘双泉村99号员工食湘（2021）株洲市不动产权第
414中材株洲水泥有限责任公司其他425.15无——
堂0046828号
荷塘区仙庾镇黄塘双泉村99号机电修湘（2021）株洲市不动产权第
415中材株洲水泥有限责任公司工业722.52无——
车间0046825号
荷塘区仙庾镇黄塘双泉村99号耐火材湘（2021）株洲市不动产权第
416中材株洲水泥有限责任公司工业722.52无——
料库0048394号
荷塘区仙庾镇黄塘双泉村99号员工宿湘（2021）株洲市不动产权第
417中材株洲水泥有限责任公司集体宿舍1105.65无——
舍0046826号
湘（2021）株洲市不动产权第
418中材株洲水泥有限责任公司荷塘区仙庾镇黄塘双泉村99号中控楼工业2498.88无——
0046827号
湘（2021）株洲市不动产权第
419中材株洲水泥有限责任公司天元区黄河北路100号华尔兹公寓非成套住宅914.78无——
0039416号
荷塘区仙庚镇黄塘双泉村99号市政污湘（2021）株洲市不动产权第
420中材株洲水泥有限责任公司工业1968.50无——
泥处置0046932号
皖（2022）蚌埠市不动产权第
421蚌埠中联水泥有限公司国电大道1000号院内食堂工业850.34无——
0039134号
蚌埠中联水泥有限公司亳州皖（2019）亳州市不动产权第
422 安徽亳州工业园区 C 区 工业 4194.31 无 ——
分公司0587782号
423菏泽中联水泥有限公司菏泽开发区电厂西侧新丰路南菏房权证市直字第060989号工业3515.11无——
424菏泽中联水泥有限公司菏泽开发区电厂西侧新丰路南菏房权证市直字第060990号工业1325.79无——
425菏泽中联水泥有限公司菏泽开发区电厂西侧新丰路南菏房权证市直字第060991号工业21.76无——
菏泽中联混凝土工程有限公菏泽市岳程办事处岳楼社区郑州路以菏市房权证市直字第111662通过吸收合
426综合346.12无
司东八一路南水泥厂以西号并继受：待
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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况过户至菏泽中联水泥有限公司
427鲁南中联水泥有限公司滕州市界河镇滕房权证界河字第21701009工交405203.00无——
青房权证普通字第200914487
428青州中联水泥有限公司青州市普通镇政府驻地西邻办公、工业3245.79无——
号青房权证普通字第200914488
429青州中联水泥有限公司青州市普通镇政府驻地西邻工业1877.92无——
号江苏铸本众鑫混凝土工程有
430柳新镇苏家村工业园铜房权证柳新字第647号未载明2116.82无——
限公司江苏铸本众鑫混凝土工程有
431柳新镇苏家村华润工业园铜房权证柳新字第686号未载明5173.34无——
限公司
432徐州中联水泥有限公司贾汪区206国道东侧徐房权证贾字第019131号非住宅21155.39无——
云龙区绿地商务城（B7-2 地块）商务 国房权证徐州字第 SY0040881
433徐州中联水泥有限公司办公144.30无——
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435徐州中联水泥有限公司办公138.20无——
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436徐州中联水泥有限公司办公157.12无——
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438徐州中联水泥有限公司办公131.08无——
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439徐州中联水泥有限公司办公123.15无——
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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况
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456徐州中联水泥有限公司办公125.68无——
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云龙区绿地商务城（B7-5 地块）商务 国房权证徐州字第 SY0038661
457徐州中联水泥有限公司办公95.21无——
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458徐州中联水泥有限公司办公95.21无——
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苍山县城区经济开发区大宗山路北段鲁（2016）兰陵县不动产权第
459临沂中联混凝土有限公司工业1895.57无——
东侧001000051#1-3层1室等8处0000360号
苍山县经济开发区新华路西段北侧鲁（2017）兰陵县不动产权第
460临沂中联混凝土有限公司工业用房3523.00无——
00120021号#1-2层1室等3处0000012号
苍山县经济开发区新华路西段北侧鲁（2017）兰陵县不动产权第
461临沂中联混凝土有限公司工业用房1446.58无——
00120021号#1-2层1室0000011号
兰山区义堂镇大义堂村0119号1号楼临房权证兰山区字第办公用房、工业
462临沂中联混凝土有限公司239.84无——
101；2号楼101000271392号用房
兰山区义堂镇大义堂村0119号3号楼临房权证兰山区字第
463临沂中联混凝土有限公司工业用房618.52无——
101；4号楼101-1000271430号
兰山区义堂镇大义堂村0119号5号楼临房权证兰山区字第
464临沂中联混凝土有限公司工业用房71.85无——
101000271431号
河东区中国铁建东来尚城 B2 号楼 鲁（2018）临沂市不动产权第
465临沂中联混凝土有限公司住宅76.49无——
1-23030083167号
河东区中国铁建东来尚城 B2 号楼 鲁（2018）临沂市不动产权第
466临沂中联混凝土有限公司住宅64.54无——
1-23020083168号
房权证郯村镇字第2013-0002
467临沂中联混凝土有限公司郯城县马头镇原高册乡驻地工业606.46无——
号
江苏中联铸本混凝土有限公徐州市鼓楼区西苑小区民馨园二期苏（2020）徐州市不动产权字
468商业服务229.07无——
司39#-1-103第0008503号
江苏中联铸本混凝土有限公徐州市鼓楼区西苑小区民馨园二期苏（2020）徐州市不动产权字
469商业服务229.23无——
司39#-1-104第0008505号
江苏中联铸本混凝土有限公苏（2020）徐州市不动产权字
470徐州市云龙区铁刹小区3#-1-701住宅44.94无——
司第0066125号
1-1-453新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况
苏（2018）沛县不动产权第
471 沛县铸本混凝土有限公司 德信九龙城商业 A5 幢 2 单元 122 室 商业服务 56.92 无 ——
0008071号
青州中联水泥有限公司黄岛黄岛区海西路5327号办公楼、实验车鲁（2020）青岛市黄岛区不动
472工业3739.52无——
分公司间、维修车间产权第0102099号
473徐州中联混凝土有限公司贾汪区徐州工业园区天工路西徐房权证贾字第028750号非住宅1311.69无——
苏2021铜山区不动产权第
474徐州中联混凝土有限公司铜山区盛宝路第三工业园区工业、办公1338.51无——
0024342号
苏（2016）铜山不动产权第
475徐州中联混凝土有限公司刘集镇冯王村工业8759.40无——
0002786号
滕房权证界河字第21701010
476鲁南中联水泥有限公司滕州市界河镇工交86.94无——
号滕房权证界河字第21701011
477鲁南中联水泥有限公司滕州市界河镇工交782.58无——
号滕房权证界河字第21701012
478鲁南中联水泥有限公司滕州市界河镇工交91.04无——
号滕房权证界河字第21701013
479鲁南中联水泥有限公司滕州市界河镇工交111.39无——
号滕房权证界河字第21701014
480鲁南中联水泥有限公司滕州市界河镇工交91.91无——
号滕房权证界河字第21701015
481鲁南中联水泥有限公司滕州市界河镇工交45.79无——
号滕房权证界河字第21701016
482鲁南中联水泥有限公司滕州市界河镇工交43.37无——
号杭州钱潮商品混凝土有限公
483杭州市余杭区良渚街道谢村村1幢余房权证良字第08029859号办公楼535.68无——
司杭州钱潮商品混凝土有限公
484杭州市余杭区良渚街道谢村村2幢余房权证良字第08029860号食堂141.41无——
司杭州钱潮商品混凝土有限公
485杭州市余杭区良渚街道谢村村3幢余房权证良字第08029861号搅拌楼453.72无——
司
1-1-454新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况杭州钱潮商品混凝土有限公
486杭州市余杭区良渚街道谢村村4幢余房权证良字第08029862号修理车间1225.32无——
司通过吸收合
并继受：待邳房权证八义集字第邳公房过户至徐州
487邳州中联水泥有限公司八义集镇八果路南侧职工宿舍2305.43无
120435号中联水泥有
限公司邳州分公司。
通过吸收合
并继受：待邳房权证八义集字第邳公房过户至徐州
488邳州中联水泥有限公司八义集镇八果路南侧变电所378.94无
120436号中联水泥有
限公司邳州分公司。
长房权证太湖字第00283484
489湖州南方水泥销售有限公司太湖街道南方大厦2301室办公1593.52无—
号长房权证太湖字第00283455
490湖州南方水泥销售有限公司太湖街道南方大厦2201室办公1593.52无—
号
491海盐秦山南方水泥有限公司秦山镇官堂集镇10幢11幢12幢嘉房权证盐字第129383号工业147.81无—
492海盐秦山南方水泥有限公司秦山镇官堂集镇1幢，2幢，3幢嘉房权证盐字第129382号工业1391.24无—
办公、工业、其
493海盐秦山南方水泥有限公司秦山镇官堂集镇1幢，2幢，3幢嘉房权证盐字第129389号400.98无—
它
494海盐秦山南方水泥有限公司秦山镇官堂集镇4幢，5幢，6幢嘉房权证盐字第129388号工业829.22无—
495海盐秦山南方水泥有限公司秦山镇官堂集镇4幢，5幢，6幢嘉房权证盐字第129390号工业606.81无—
496海盐秦山南方水泥有限公司秦山镇官堂集镇7幢8幢9幢嘉房权证盐字第129387号工业2049.53无—
497海盐秦山南方水泥有限公司秦山镇官堂集镇7幢8幢9幢嘉房权证盐字第129391号工业959.96无—
498海盐秦山南方水泥有限公司秦山镇官堂集镇13幢14幢15幢嘉房权证盐字第129386号工业1412.54无—
1-1-455新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况
499海盐秦山南方水泥有限公司秦山镇官堂集镇13幢14幢15幢嘉房权证盐字第129393号工业774.32无—
500海盐秦山南方水泥有限公司秦山镇官堂集镇16幢17幢18幢嘉房权证盐字第129384号工业1738.16无—
501海盐秦山南方水泥有限公司秦山镇官堂集镇19幢嘉房权证盐字第129385号工业391.67无—
502海盐秦山南方水泥有限公司秦山镇官堂集镇19幢20幢21幢嘉房权证盐字第129397号工业、其它1043.38无—
503海盐秦山南方水泥有限公司秦山镇官堂集镇22幢23幢24幢嘉房权证盐字第129395号仓储、其它438.76无—
仓储、工业、其
504海盐秦山南方水泥有限公司秦山镇官堂集镇25幢26幢27幢嘉房权证盐字第129396号947.97无—
它
505海盐秦山南方水泥有限公司秦山镇官堂集镇28幢29幢30幢嘉房权证盐字第129398号其它183.20无—
506海盐秦山南方水泥有限公司秦山镇官堂集镇34幢35幢36幢嘉房权证盐字第129400号工业，其它318.92无—
507海盐秦山南方水泥有限公司秦山镇官堂集镇40幢嘉房权证盐字第129402号工业274.40无—
508海盐秦山南方水泥有限公司秦山镇官堂集镇10幢11幢12幢嘉房权证盐字第129392号工业822.14无—
509海盐秦山南方水泥有限公司秦山镇官堂集镇16幢17幢18幢嘉房权证盐字第129394号工业1020.97无—
510海盐秦山南方水泥有限公司秦山镇官堂集镇31幢32幢33幢嘉房权证盐字第129399号工业1181.55无—
511海盐秦山南方水泥有限公司秦山镇官堂集镇37幢38幢39幢嘉房权证盐字第129401号工业410.87无—
浙（2022）海盐县不动产权第
512海盐秦山南方水泥有限公司海盐县秦山街道何家桥港工业园区工业3090.64无——
0035173号
通过吸收合
并继受：待德房权证乾元镇8字第
513浙江中开源水泥有限公司乾元镇环城北路73号，75号集体宿舍4030.62无过户至德清
00203-004号
南方水泥有限公司
浙（2022）德清县不动产权第
514德清南方水泥有限公司新市镇士林西南王80号工业25890.31无—
0010135号
515湖州槐坎南方水泥有限公司浙江省长兴县槐坎乡新槐村长房权证槐坎字第00128659工业748.22无—
1-1-456新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况号长房权证槐坎字第00128660
516湖州槐坎南方水泥有限公司浙江省长兴县槐坎乡新槐村工业542.20无—
号长房权证槐坎字第00128661
517湖州槐坎南方水泥有限公司浙江省长兴县槐坎乡新槐村工业1354.63无—
号长房权证槐坎字第00128662
518湖州槐坎南方水泥有限公司浙江省长兴县槐坎乡新槐村工业5404.04无—
号长房权证槐坎字第00134016
519湖州槐坎南方水泥有限公司浙江省长兴县槐坎乡新槐村工业593.13无—
号长房权证槐坎字第00134017
520湖州槐坎南方水泥有限公司浙江省长兴县槐坎乡新槐村工业1108.15无—
号长房权证槐坎字第00134018
521湖州槐坎南方水泥有限公司浙江省长兴县槐坎乡新槐村工业2086.11无—
号长房权证槐坎字第00134019
522湖州槐坎南方水泥有限公司浙江省长兴县槐坎乡新槐村工业100.08无—
号浙江省长兴县雉城镇丽湖名居6幢长房权证雉城字第00136499
523湖州槐坎南方水泥有限公司住宅92.70无—
1402室号
浙（2022）长兴县不动产权第
524湖州槐坎南方水泥有限公司浙江省长兴县槐坎乡新槐村工业5048.77无—
0010477号
浙（2022）长兴县不动产权第
525湖州槐坎南方水泥有限公司浙江省长兴县槐坎乡新槐村工业1927.93无—
0010476号
河南省安阳市林州市横水镇马店村北
豫（2021）林州市不动产权第
526林州中联新材料有限公司张家井林州中联新材料有限公司骨料工业2312.78无—
0006994号
车间1幢（办公楼）
豫（2020）安阳县不动产权第
527安阳中联水泥有限公司河南省安阳市安阳县许家沟乡下堡村工业、办公12246.02无——
0005301号
河南省安阳市安阳县许家沟乡下堡村豫（2020）安阳县不动产权第
528安阳中联水泥有限公司工业612.66无——
安阳中联海皇水泥有限公司13幢0005302号
豫（2020）安阳县不动产权第
529安阳中联水泥有限公司河南省安阳市安阳县许家沟乡下堡村工业3072.04无——
0005331号
1-1-457新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况
豫（2020）安阳县不动产权第
530安阳中联水泥有限公司河南省安阳市安阳县许家沟乡下堡村工业7946.16无——
0005332号
河南省安阳市殷都区清凉山路安阳海
豫（2022）安阳县不动产权第工业、办、浴室、
531安阳中联水泥有限公司工水泥有限公司1幢、2幢、3幢、43526.64无——
0030737号食堂、门卫
幢、5幢资产收购所得，待过户安阳房权证县字第至安阳中联
532安阳中联熔剂骨料有限公司安阳县磊口乡清峪村办公3024.35无
SY00006211 号 水泥有限公司新材料分公司资产收购所得，待过户安阳房权证县字第至安阳中联
533安阳中联熔剂骨料有限公司安阳县磊口乡清峪村其他889.56无
SY00006212 号 水泥有限公司新材料分公司资产收购所得，待过户安阳房权证县字第至安阳中联
534安阳中联熔剂骨料有限公司安阳县磊口乡清峪村其他289.67无
SY00006213 号 水泥有限公司新材料分公司资产收购所得，待过户安阳房权证县字第至安阳中联
535安阳中联熔剂骨料有限公司安阳县磊口乡清峪村其他301.01无
SY00006214 号 水泥有限公司新材料分公司
536安阳中联熔剂骨料有限公司安阳县磊口乡清峪村安阳房权证县字第其他635.15无资产收购所
1-1-458新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况
SY00006215 号 得，待过户至安阳中联水泥有限公司新材料分公司资产收购所得，待过户安阳房权证县字第至安阳中联
537安阳中联熔剂骨料有限公司安阳县磊口乡清峪村其他122.88无
SY00006216 号 水泥有限公司新材料分公司
安阳汤阴中联新材料有限公河南省安阳市汤阴县古贤镇工业二路豫（2022）汤阴县不动产权第
538办公1663无——
司与健康路交叉口东南角0027125号
539合肥中材混凝土有限公司长丰县双凤工业区金泰路南侧1幢长丰字第1490038712号办公1065.61无——
540合肥中材混凝土有限公司长丰县双凤工业区金泰路南侧2幢长丰字第1490038713号办公472.90无——工业（办公）、
南京市江宁区淳化街道青山社区中联苏（2022）宁江不动产权第
541南京中联水泥有限公司工业（配套）、22376.39无——
大道98号0056622号工业
浙（2016）长兴县不动产权第
542长兴南方水泥有限公司煤山镇五通村工业77661.31无——
0012703号
待更名为长
543浙江三狮水泥股份有限公司煤山石灰石矿房权证长字第00022757号非住宅218.42无兴南方水泥
有限公司待更名为长
544浙江三狮水泥股份有限公司煤山石灰石矿房权证长字第00022762号非住宅9.00无兴南方水泥
有限公司待更名为长
545浙江三狮水泥股份有限公司煤山石灰石矿房权证长字第00022760号非住宅20.22无兴南方水泥
有限公司
1-1-459新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况待更名为长
546浙江三狮水泥股份有限公司煤山石灰石矿房权证长字第00022766号非住宅27.07无兴南方水泥
有限公司待更名为长
547浙江三狮水泥股份有限公司煤山石灰石矿房权证长字第00022750号非住宅674.61无兴南方水泥
有限公司待更名为长
548浙江三狮水泥股份有限公司煤山石灰石矿房权证长字第00022752号非住宅456.36无兴南方水泥
有限公司待更名为长
549浙江三狮水泥股份有限公司煤山石灰石矿房权证长字第00022764号非住宅618.69无兴南方水泥
有限公司待更名为长
550浙江三狮水泥股份有限公司煤山石灰石矿房权证长字第00022763号非住宅115.76无兴南方水泥
有限公司待更名为长
551浙江三狮水泥股份有限公司煤山石灰石矿房权证长字第00022755号非住宅506.90无兴南方水泥
有限公司待更名为长
552浙江三狮水泥股份有限公司煤山石灰石矿房权证长字第00022751号非住宅69.39无兴南方水泥
有限公司待更名为长
553浙江三狮水泥股份有限公司煤山石灰石矿房权证长字第00022761号非住宅49.39无兴南方水泥
有限公司待更名为长
554浙江三狮水泥股份有限公司煤山石灰石矿房权证长字第00022749号非住宅45.06无兴南方水泥
有限公司长兴县煤山镇五长兴县煤山镇五通村长房权证煤山字第002177067
555长兴南方水泥有限公司工业428.44无——
通村号
556长兴南方水泥有限公司长兴县煤山镇五通村长房权证煤山字第002177068工业1899.58无——
1-1-460新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况号长房权证煤山字第002177069
557长兴南方水泥有限公司长兴县煤山镇五通村工业429.39无——
号长房权证煤山字第002177070
558长兴南方水泥有限公司长兴县煤山镇五通村工业497.01无——
号长房权证煤山字第002177071
559长兴南方水泥有限公司长兴县煤山镇五通村工业4018.85无——
号
浙（2016）长兴县不动产权第
560长兴南方水泥有限公司煤山镇五通村火烧地自然村172-2号工业466.40无——
0012569号
浙（2016）长兴县不动产权第
561长兴南方水泥有限公司煤山镇五通村火烧地自然村171-2号工业1519.39无——
0012568号
浙（2016）长兴县不动产权第
562长兴南方水泥有限公司煤山镇五通村火烧地自然村172-3号工业480.15无——
0012572号
浙（2016）长兴县不动产权第
563长兴南方水泥有限公司煤山镇五通村火烧地自然村171-7号工业99.66无——
0012570号
浙（2016）长兴县不动产权第
564长兴南方水泥有限公司煤山镇五通村火烧地自然村171-1号工业52574.16无——
0012637号
浙（2016）长兴县不动产权第
565长兴南方水泥有限公司煤山镇五通村火烧地自然村171-3号工业2467.35无——
0012571号
浙（2016）长兴县不动产权第
566长兴南方水泥有限公司煤山镇五通村火烧地自然村171-4号工业995.47无——
0012701号
浙（2021）长兴县不动产权第
567长兴南方水泥有限公司煤山镇五通村火烧地自然村171-5号工业8620.10无——
0030355号
长兴县雉城街道三狮苑5幢1单元102浙（2021）长兴县不动产权第
568长兴南方水泥有限公司住宅119.37无——
室0038909号
长兴县雉城街道长海路690、692、694、
6896、698、700、702、704、706、708、浙（2021）长兴县不动产权第
569长兴南方水泥有限公司商业服务2273.17无——
710、712、714、716、718、720、722、0038918号
724、726、728、730号
1-1-461新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况
长兴县雉城街道三狮苑9幢3单元402浙（2021）长兴县不动产权第
570长兴南方水泥有限公司住宅93.00无——
室0040890号
琼（2022）海口市不动产权第
571长兴南方水泥有限公司海口市华海路15号办公楼第5层住宅/办公368.00无——
0222707号
湖州市爱都花园滨河路306号、310浙（2021）湖州市不动产权第
572长兴南方水泥有限公司批发零售/商业908.23无——
号1-2层营业房0104966号
长兴县煤山镇五通村四都中村自然村浙（2022）长兴县不动产权第
573长兴南方水泥有限公司工业2196.58无——
114号0017371号
574安吉南方水泥有限公司递铺镇马家村1幢安房权证递铺字第49269号工业1686.24无——
575安吉南方水泥有限公司递铺镇马家村2幢安房权证递铺字第49270号工业3257.34无——
576安吉南方水泥有限公司递铺镇马家村3幢安房权证递铺字第49271号工业51.69无——
577安吉南方水泥有限公司递铺镇马家村4幢安房权证递铺字第49272号工业1544.74无——
578安吉南方水泥有限公司递铺镇马家村5幢安房权证递铺字第49273号工业278.90无——
579安吉南方水泥有限公司递铺镇马家村6幢安房权证递铺字第49274号工业30.70无——
580安吉南方水泥有限公司递铺镇马家村8幢安房权证递铺字第49276号工业19.17无——
581安吉南方水泥有限公司递铺镇马家村10幢安房权证递铺字第49277号工业3020.60无——
582安吉南方水泥有限公司递铺镇马家村11幢安房权证递铺字第49279号工业221.24无——
583安吉南方水泥有限公司递铺镇马家村13幢安房权证递铺字第49281号工业537.56无——
584安吉南方水泥有限公司递铺镇马家村15幢安房权证递铺字第49282号工业639.25无——
585安吉南方水泥有限公司递铺镇马家村14幢安房权证递铺字第49283号工业435.93无——
586安吉南方水泥有限公司递铺镇马家村16幢安房权证递铺字第49284号工业77.49无——
587安吉南方水泥有限公司递铺镇马家村17幢安房权证递铺字第49285号工业23.07无——
588安吉南方水泥有限公司递铺镇马家村20幢安房权证递铺字第49287号工业162.36无——
1-1-462新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况
589安吉南方水泥有限公司递铺镇马家村21幢安房权证递铺字第49289号工业126.24无——
590安吉南方水泥有限公司递铺镇马家村24幢安房权证递铺字第49293号工业94.09无——
591安吉南方水泥有限公司递铺镇马家村26幢安房权证递铺字第49294号工业945.43无——
592安吉南方水泥有限公司递铺镇马家村35幢安房权证递铺字第49302号工业16.24无——
593安吉南方水泥有限公司递铺镇马家村34幢安房权证递铺字第49303号工业36.39无——
594安吉南方水泥有限公司递铺镇马家村36幢安房权证递铺字第49304号工业38.01无——
595安吉南方水泥有限公司递铺镇马家村40幢安房权证递铺字第49307号工业3305.21无——
596安吉南方水泥有限公司递铺镇马家村41幢安房权证递铺字第49309号工业35.45无——
597安吉南方水泥有限公司递铺镇马家村49幢安房权证递铺字第49315号工业132.82无——
598安吉南方水泥有限公司递铺镇马家村48幢安房权证递铺字第49316号工业132.82无——
599安吉南方水泥有限公司递铺镇马家村46幢安房权证递铺字第49317号工业2485.70无——
600安吉南方水泥有限公司递铺镇马家村7幢安房权证递铺字第49275号工业60.28无——
601安吉南方水泥有限公司递铺镇马家村9幢安房权证递铺字第49278号工业141.91无——
602安吉南方水泥有限公司递铺镇马家村12幢安房权证递铺字第49280号工业185.01无——
603安吉南方水泥有限公司递铺镇马家村18幢安房权证递铺字第49286号工业114.09无——
604安吉南方水泥有限公司递铺镇马家村19幢安房权证递铺字第49288号工业237.69无——
605安吉南方水泥有限公司递铺镇马家村22幢安房权证递铺字第49290号工业438.21无——
606安吉南方水泥有限公司递铺镇马家村23幢安房权证递铺字第49291号工业380.29无——
607安吉南方水泥有限公司递铺镇马家村25幢安房权证递铺字第49292号工业1686.08无——
608安吉南方水泥有限公司递铺镇马家村27幢安房权证递铺字第49295号工业1161.53无——
1-1-463新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况
609安吉南方水泥有限公司递铺镇马家村28幢安房权证递铺字第49296号工业504.00无——
610安吉南方水泥有限公司递铺镇马家村29幢安房权证递铺字第49298号工业188.01无——
611安吉南方水泥有限公司递铺镇马家村30幢安房权证递铺字第49297号工业65.39无——
612安吉南方水泥有限公司递铺镇马家村31幢安房权证递铺字第49299号工业30.38无——
613安吉南方水泥有限公司递铺镇马家村32幢安房权证递铺字第49300号工业30.38无——
614安吉南方水泥有限公司递铺镇马家村33幢安房权证递铺字第49301号工业3640.79无——
615安吉南方水泥有限公司递铺镇马家村37幢安房权证递铺字第49305号工业101.28无——
616安吉南方水泥有限公司递铺镇马家村38幢安房权证递铺字第49306号工业399.46无——
617安吉南方水泥有限公司递铺镇马家村39幢安房权证递铺字第49308号工业723.19无——
618安吉南方水泥有限公司递铺镇马家村42幢安房权证递铺字第49310号工业67.24无——
619安吉南方水泥有限公司递铺镇马家村43幢安房权证递铺字第49311号工业1862.67无——
620安吉南方水泥有限公司递铺镇马家村44幢安房权证递铺字第49313号工业236.69无——
621安吉南方水泥有限公司递铺镇马家村45幢安房权证递铺字第49312号工业38.50无——
622安吉南方水泥有限公司递铺镇马家村47幢安房权证递铺字第49314号工业467.43无——
皖（2022）含山县不动产权第
623含山南方水泥有限公司含山县仙踪镇东洪村厂房68608.57无——
0002873号
长房权证白岘字第00128645
624湖州白岘南方水泥有限公司长兴县煤山镇白岘乡柴界岭工业2324.73无——
号长房权证白岘字第00128646
625湖州白岘南方水泥有限公司长兴县煤山镇白岘乡柴界岭工业353.55无——
号长房权证白岘字第00128647
626湖州白岘南方水泥有限公司长兴县煤山镇白岘乡柴界岭工业3333.46无——
号
627安徽广德洪山南方水泥有限广德市新杭镇洪山村皖（2020）广德市不动产权第工业8098.49无——
1-1-464新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况公司0007063号含增镇界池村国大水泥公司43栋1楼
628四川国大水泥有限公司江房权证监证字第0344485号仓储7454.75无——
1号
含增镇界池村国大水泥公司19栋1-2
629四川国大水泥有限公司江房权证监证字第0344478号办公1356.79无——
层1号含增镇界池村国大水泥公司36栋1楼
630四川国大水泥有限公司江房权证监证字第0344491号仓储2647.40无——
1号
含增镇界池村国大水泥公司26栋1楼
631四川国大水泥有限公司江房权证监证字第0344532号仓储2506.75无——
1号
含增镇界池村国大水泥公司3栋1楼1
632四川国大水泥有限公司江房权证监证字第0344455号其他150.10无——
号含增镇界池村国大水泥公司15栋1楼
633四川国大水泥有限公司江房权证监证字第0344547号厂房1055.20无——
1号
含增镇界池村国大水泥公司6栋1楼1
634四川国大水泥有限公司江房权证监证字第0344468号其他125.70无——
号含增镇界池村国大水泥公司18栋1楼
635四川国大水泥有限公司江房权证监证字第0344583号其他319.14无——
1号
含增镇界池村国大水泥公司25栋1楼
636四川国大水泥有限公司江房权证监证字第0344515号车库787.95无——
1号
含增镇界池村国大水泥公司28栋1楼
637四川国大水泥有限公司江房权证监证字第0344473号仓储7199.40无——
1号
含增镇界池村国大水泥公司27栋1楼
638四川国大水泥有限公司江房权证监证字第0344553号仓储8298.40无——
1号
含增镇界池村国大水泥公司1栋1-3
639四川国大水泥有限公司江房权证监证字第0344378号办公2378.81无——
层1号含增镇界池村国大水泥公司22栋1楼
640四川国大水泥有限公司江房权证监证字第0344569号其他218.58无——
1号
含增镇界池村国大水泥公司24栋1楼
641四川国大水泥有限公司江房权证监证字第0344509号仓储787.95无——
1号
1-1-465新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况
含增镇界池村国大水泥公司2栋1-3
642四川国大水泥有限公司江房权证监证字第0344457号其他1513.32无——
层1号含增镇界池村国大水泥公司4栋1楼1
643四川国大水泥有限公司江房权证监证字第0344456号其他223.02无——
号含增镇界池村国大水泥公司42栋1楼
644四川国大水泥有限公司江房权证监证字第0344561号公用57.28无——
1号
645四川利森建材集团有限公司什邡市洛水镇洛城村五组什房权证洛水镇字第28555号生产用房3809.10无——
646四川利森建材集团有限公司什邡市洛水镇洛城村五组什房权证洛水镇字第28556号生产用房48.42无——
647四川利森建材集团有限公司什邡市洛水镇洛城村五组什房权证洛水镇字第28557号生产用房62.01无——
648四川利森建材集团有限公司什邡市洛水镇洛城村五组什房权证洛水镇字第28559号仓库786.23无——
649四川利森建材集团有限公司什邡市洛水镇洛城村五组什房权证洛水镇字第28560号专业用房1432.32无——
650四川利森建材集团有限公司什邡市洛水镇洛城村五组什房权证洛水镇字第28561号专业用房172.13无——
651四川利森建材集团有限公司什邡市洛水镇洛城村五组什房权证洛水镇字第28562号特殊用房552.16无——
652四川利森建材集团有限公司什邡市洛水镇洛城村五组什房权证洛水镇字第28563号特殊用房90.73无——
653四川利森建材集团有限公司什邡市洛水镇洛城村五组什房权证洛水镇字第28564号车间3741.91无——
654四川利森建材集团有限公司什邡市洛水镇洛城村五组什房权证洛水镇字第28565号车间278.61无——
655四川利森建材集团有限公司什邡市洛水镇洛城村五组什房权证洛水镇字第28566号食堂1177.26无——
656四川利森建材集团有限公司什邡市洛水镇洛城村五组什房权证洛水镇字第28567号特殊用房374.29无——
657四川利森建材集团有限公司什邡市洛水镇洛城村五组什房权证洛水镇字第28568号生产用房810.85无——
658四川利森建材集团有限公司什邡市洛水镇洛城村五组什房权证洛水镇字第28569号生产用房2807.05无——
659四川利森建材集团有限公司什邡市洛水镇洛城村五组什房权证洛水镇字第28570号生产用房1154.96无——
660四川利森建材集团有限公司什邡市洛水镇洛城村五组什房权证洛水镇字第28571号仓库5097.70无——
1-1-466新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况
661四川利森建材集团有限公司什邡市洛水镇洛城村五组什房权证洛水镇字第28572号生产用房555.39无——
662四川利森建材集团有限公司什邡市洛水镇洛城村五组什房权证洛水镇字第28573号生产用房207.06无——
663四川利森建材集团有限公司什邡市洛水镇洛城村五组什房权证洛水镇字第28574号生产用房3124.64无——
664四川利森建材集团有限公司什邡市洛水镇洛城村五组什房权证洛水镇字第28575号特殊用房3018.47无——
665四川利森建材集团有限公司什邡市洛水镇洛城村五组什房权证洛水镇字第28576号生产用房1383.14无——
666四川利森建材集团有限公司什邡市洛水镇洛城村五组什房权证洛水镇字第28577号生产用房291.70无——
667四川利森建材集团有限公司什邡市洛水镇洛城村五组什房权证洛水镇字第28578号生产用房3019.77无——
668四川利森建材集团有限公司什邡市洛水镇洛城村五组什房权证洛水镇字第28579号生产用房443.16无——
669四川利森建材集团有限公司什邡市洛水镇洛城村五组什房权证洛水镇字第28580号生产用房36.63无——
670四川利森建材集团有限公司什邡市洛水镇洛城村五组什房权证洛水镇字第28581号生产用房34.94无——
671四川利森建材集团有限公司什邡市洛水镇洛城村五组什房权证洛水镇字第29639号生产用房839.85无——
672四川利森建材集团有限公司什邡市洛水镇洛城村五组什房权证洛水镇字第29917号生产用房532.38无——
673四川利森建材集团有限公司什邡市洛水镇洛城村五组什房权证洛水镇字第29641号生产用房1953.26无——
674四川利森建材集团有限公司什邡市洛水镇洛城村五组什房权证洛水镇字第29642号生产用房337.77无——
675四川利森建材集团有限公司什邡市洛水镇洛城村五组什房权证洛水镇字第29643号专业用房101.38无——
676四川利森建材集团有限公司什邡市洛水镇洛城村五组什房权证洛水镇字第29644号生产用房1128.55无——
677四川利森建材集团有限公司什邡市洛水镇洛城村五组什房权证洛水镇字第29645号生产用房137.94无——
678四川利森建材集团有限公司什邡市洛水镇学府街什房权证洛水镇字第25633号营业用房2224.95无——
川（2022）什邡市不动产权第工业、交通、仓
679四川利森建材集团有限公司什邡市洛水镇洛城村5组等4处11245.21无——
0002557号储
川（2021）江阳区不动产权第
680四川筠连西南水泥有限公司泸州市江阳区石寨乡大林村一社生产用房1049.59无——
（0015073号）
1-1-467新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况
川（2021）江阳区不动产权第
681四川筠连西南水泥有限公司泸州市江阳区石寨乡大林村一社非成套住房661.07无——
（0015074号）
川（2021）江阳区不动产权第
682四川筠连西南水泥有限公司泸州市江阳区石寨乡大林村一社办公用房3389.20无——
（0015071号）
川（2021）江阳区不动产权第
683四川筠连西南水泥有限公司泸州市江阳区石寨乡大林村四社工业用房1450.60无——
（0015072号）
罗江县房权证（县城）字第水泥储存及输
684罗江利森水泥有限公司罗江县东外2736.98无——
02898号送
罗江县房权证（县城）字第
685罗江利森水泥有限公司罗江县东外烧成窑头1278.01无——
02899号
罗江县房权证（县城）字第
686罗江利森水泥有限公司罗江县东外汽机房1001.66无——
003177号
罗江县房权证（县城）字第
687罗江利森水泥有限公司罗江县东外循环冷却水站158.87无——
003179号
罗江县房权证（县城）字第石膏混合材破
688罗江利森水泥有限公司罗江县东外452.93无——
02900号及输送
罗江县房权证（县城）字第
689罗江利森水泥有限公司罗江县东外烧成窑中88.80无——
02901号
罗江县房权证（县城）字第烧成窑尾（旁炉
690罗江利森水泥有限公司罗江县东外443.14无——
02902号放风）
罗江县房权证（县城）字第石灰石预均化
691罗江利森水泥有限公司罗江县东外6486.28无——
02903号堆场
罗江县房权证（县城）字第原煤预均化堆
692罗江利森水泥有限公司罗江县东外3755.26无——
02904号棚户
罗江县房权证（县城）字第
693罗江利森水泥有限公司罗江县东外清水池及泵房236.44无——
02905号
罗江县房权证（县城）字第辅助原材料堆
694罗江利森水泥有限公司罗江县东外3803.48无——
02906号棚及破碎输送
罗江县房权证（县城）字第
695罗江利森水泥有限公司罗江县东外宿舍楼1570.80无——
02907号
1-1-468新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况
罗江县房权证（县城）字第
696罗江利森水泥有限公司罗江县东外中水处理94.62无——
02908号
罗江县房权证（县城）字第
697罗江利森水泥有限公司罗江县东外中控化验室991.70无——
02909号
罗江县房权证（县城）字第
698罗江利森水泥有限公司罗江县东外综合材料库754.79无——
02910号
罗江县房权证（县城）字第
699罗江利森水泥有限公司罗江县东外水泥粉磨2813.24无——
02911号
罗江县房权证（县城）字第
700 罗江利森水泥有限公司 罗江县东外 厕所 A 50.49 无 ——
02912号
罗江县房权证（县城）字第
701 罗江利森水泥有限公司 罗江县东外 厕所 B 50.49 无 ——
02913号
罗江县房权证（县城）字第
702罗江利森水泥有限公司罗江县东外压缩空气站339.90无——
02914号
罗江县房权证（县城）字第石膏混合材料
703罗江利森水泥有限公司罗江县东外3170.88无——
02915号堆棚
罗江县房权证（县城）字第
704罗江利森水泥有限公司罗江县东外水泥配料站218.49无——
02916号
罗江县房权证（县城）字第
705罗江利森水泥有限公司罗江县东外制样破碎室64.45无——
02917号
罗江县房权证（县城）字第
706罗江利森水泥有限公司罗江县东外食堂1004.61无——
02918号
罗江县房权证（县城）字第 水泥储存 MCC
707罗江利森水泥有限公司罗江县东外117.34无——
02919号室
罗江县房权证（县城）字第
708罗江利森水泥有限公司罗江县东外粉煤灰储存242.30无——
02920号
罗江县房权证（县城）字第生料均化库及
709罗江利森水泥有限公司罗江县东外213.20无——
02921号入窑
罗江县房权证（县城）字第
710罗江利森水泥有限公司罗江县东外变电机房54.63无——
02922号
1-1-469新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况
罗江县房权证（县城）字第
711罗江利森水泥有限公司罗江县东外门卫113.74无——
02923号
罗江县房权证（县城）字第
712罗江利森水泥有限公司罗江县东外门卫213.74无——
02924号
罗江县房权证（县城）字第
713罗江利森水泥有限公司罗江县东外门卫313.74无——
02925号
罗江县房权证（县城）字第
714罗江利森水泥有限公司罗江县东外汽车衡16.43无——
02926号
罗江县房权证（县城）字第
715罗江利森水泥有限公司罗江县东外熟料储存1100.02无——
02927号
罗江县房权证（县城）字第
716罗江利森水泥有限公司罗江县东外水泥磨电气室584.43无——
02928号
罗江县房权证（县城）字第水泥输送及散
717罗江利森水泥有限公司罗江县东外327.45无——
02929号装
罗江县房权证（县城）字第原料处理电气
718罗江利森水泥有限公司罗江县东外119.22无——
02930号室
罗江县房权证（县城）字第煤粉制备及计
719罗江利森水泥有限公司罗江县东外1164.52无——
02931号量输送
罗江县房权证（县城）字第
720罗江利森水泥有限公司罗江县东外总降447.48无——
02932号
罗江县房权证（县城）字第水泥包装，袋装
721罗江利森水泥有限公司罗江县东外1577.79无——
02933号水泥车
罗江县房权证（县城）字第电石渣储存及
722罗江利森水泥有限公司罗江县东外2772.25无——
02934号输送
罗江县房权证（县城）字第
723罗江利森水泥有限公司罗江县东外电石渣烘干2285.56无——
02935号
罗江县房权证（县城）字第
724罗江利森水泥有限公司罗江县东外原料配料站1254.06无——
02936号
罗江县房权证（县城）字第
725罗江利森水泥有限公司罗江县东外石灰石破碎639.57无——
02937号
1-1-470新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况
罗江县房权证（县城）字第原料粉磨及废
726罗江利森水泥有限公司罗江县东外2877.81无——
02938号气站
罗江县房权证（县城）字第
727 罗江利森水泥有限公司 罗江县东外 窑尾 SP 锅炉 52.14 无 ——
003178号
罗江县房权证（县城）字第锅炉水处理流
728罗江利森水泥有限公司罗江县东外136.16无——
003180号程
渝（2017）长寿区不动产权第
729重庆长寿西南水泥有限公司长寿区化北路7号办公4255.49无——
001046815号
渝（2017）长寿区不动产权第
730重庆长寿西南水泥有限公司长寿区化北路7号宿舍3452.12无——
001046592号
渝（2017）长寿区不动产权第
731重庆长寿西南水泥有限公司长寿区化北路7号仓储625.85无——
001049828号
渝（2017）长寿区不动产权第
732重庆长寿西南水泥有限公司长寿区化北路7号工业186.14无——
001120144号
渝（2017）长寿区不动产权第
733重庆长寿西南水泥有限公司长寿区化北路7号工业415.55无——
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735重庆长寿西南水泥有限公司长寿区化北路7号工业3336.71无——
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737重庆长寿西南水泥有限公司长寿区化北路7号工业378.03无——
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738重庆长寿西南水泥有限公司长寿区化北路7号工业1261.00无——
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739重庆长寿西南水泥有限公司长寿区化北路7号工业1246.65无——
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740重庆长寿西南水泥有限公司长寿区化北路7号工业1211.80无——
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1-1-471新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况
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741重庆长寿西南水泥有限公司长寿区化北路7号工业188.69无——
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742重庆长寿西南水泥有限公司长寿区化北路7号工业2544.07无——
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743重庆长寿西南水泥有限公司长寿区化北路7号工业908.82无——
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744重庆长寿西南水泥有限公司长寿区化北路7号工业1027.39无——
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745重庆长寿西南水泥有限公司长寿区化北路7号工业567.83无——
001052246号
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746重庆长寿西南水泥有限公司长寿区化北路7号工业523.74无——
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747重庆长寿西南水泥有限公司长寿区化北路7号工业4396.18无——
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748重庆长寿西南水泥有限公司长寿区化北路7号工业1203.12无——
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750重庆长寿西南水泥有限公司长寿区化北路7号工业548.11无——
001119361号
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751重庆长寿西南水泥有限公司长寿区化北路7号工业113.00无——
001084829号
渝（2017）长寿区不动产权第
752重庆长寿西南水泥有限公司长寿区化北路7号工业3371.99无——
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渝（2017）长寿区不动产权第
753重庆长寿西南水泥有限公司长寿区化北路7号工业266.60无——
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渝（2017）长寿区不动产权第
754重庆长寿西南水泥有限公司长寿区化北路7号工业18417.70无——
001084876号
渝（2017）长寿区不动产权第
755重庆长寿西南水泥有限公司长寿区化北路7号工业140.01无——
001119859号
1-1-472新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况
渝（2017）长寿区不动产权第
756重庆长寿西南水泥有限公司长寿区化北路7号工业198.23无——
001119517号
渝（2017）长寿区不动产权第
757重庆长寿西南水泥有限公司长寿区化北路7号工业1002.95无——
001119639号
长寿区江南街道经济技术开发区江南渝（2016）长寿区不动产权第
758重庆长寿西南水泥有限公司工业750.74无——
循环经济区钢辅二路19号000020080号
长寿区江南街道经济技术开发区江南渝（2016）长寿区不动产权第
759重庆长寿西南水泥有限公司工业1490.20无——
循环经济区钢辅二路19号00005678号
长寿区江南街道经济技术开发区江南渝（2016）长寿区不动产权第
760重庆长寿西南水泥有限公司工业5029.26无——
循环经济区钢辅二路19号000023380号
长寿区江南街道经济技术开发区江南渝（2016）长寿区不动产权第
761重庆长寿西南水泥有限公司工业135.30无——
循环经济区钢辅二路19号000025211号
长寿区江南街道经济技术开发区江南渝（2016）长寿区不动产权第
762重庆长寿西南水泥有限公司工业210.45无——
循环经济区钢辅二路19号000025595号
长寿区江南街道经济技术开发区江南渝（2016）长寿区不动产权第
763重庆长寿西南水泥有限公司工业2506.28无——
循环经济区钢辅二路19号000025164号
长寿区江南街道经济技术开发区江南渝（2016）长寿区不动产权第
764重庆长寿西南水泥有限公司工业1398.22无——
循环经济区钢辅二路19号000018280号
长寿区江南街道经济技术开发区江南渝（2016）长寿区不动产权第
765重庆长寿西南水泥有限公司工业1035.07无——
循环经济区钢辅二路19号000025163号
长寿区江南街道经济技术开发区江南渝（2016）长寿区不动产权第
766重庆长寿西南水泥有限公司工业736.02无——
循环经济区钢辅二路19号000025796号
长寿区江南街道经济技术开发区江南渝（2016）长寿区不动产权第
767重庆长寿西南水泥有限公司工业3378.16无——
循环经济区钢辅二路19号000024168号
川（2017）筠连县不动产权第
768四川筠连西南水泥有限公司筠连县巡司镇盐井村（一号宿舍）等工业1543.67无——
0000759号
筠连县巡司镇盐井村（熟料电气室）川（2017）筠连县不动产权第
769四川筠连西南水泥有限公司工业77.14无——
等0000760号
川（2017）筠连县不动产权第
770四川筠连西南水泥有限公司筠连县巡司镇盐井村（食堂）等其他621.64无——
0000761号
1-1-473新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况
筠连县巡司镇盐井村（化验室、控制川（2017）筠连县不动产权第
771四川筠连西南水泥有限公司办公1728.61无——
室）等0000762号
川（2017）筠连县不动产权第
772四川筠连西南水泥有限公司筠连县巡司镇盐井村（办公楼）等办公2152.10无——
0000763号
筠连县巡司镇盐井村（水泥磨电气室）川（2017）筠连县不动产权第
773四川筠连西南水泥有限公司工业518.32无——
等0000764号
筠连县巡司镇盐井村（破碎电气室）川（2017）筠连县不动产权第
774四川筠连西南水泥有限公司工业159.42无——
等0000765号
筠连县巡司镇盐井村（原料电气室）川（2017）筠连县不动产权第
775四川筠连西南水泥有限公司工业166.78无——
等0000766号
川（2017）筠连县不动产权第
776四川筠连西南水泥有限公司筠连县巡司镇盐井村（二号宿舍）等集体宿舍1949.31无——
0000767号
筠连县巡司镇盐井村（备品备件库）川（2017）筠连县不动产权第
777四川筠连西南水泥有限公司工业2193.18无——
等0000768号
川（2017）筠连县不动产权第
778四川筠连西南水泥有限公司筠连县巡司镇盐井村（综合楼）等其他1545.39无——
0000769号
筠连县巡司镇盐井村（空压机房二）川（2017）筠连县不动产权第
779四川筠连西南水泥有限公司工业212.01无——
等0000770号溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号1
780溧阳天山水泥有限公司溧房权证溧阳字第117507号门卫65.01无——
幢溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号2
781溧阳天山水泥有限公司溧房权证溧阳字第117508号其他2352.55无——
幢溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号3
782溧阳天山水泥有限公司溧房权证溧阳字第117509号办公1558.76无——
幢溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号4
783溧阳天山水泥有限公司溧房权证溧阳字第117510号其他343.76无——
幢溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号5
784溧阳天山水泥有限公司溧房权证溧阳字第117511号其他609.59无——
幢溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号6
785溧阳天山水泥有限公司溧房权证溧阳字第117513号其他533.34无——
幢
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抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号7
786溧阳天山水泥有限公司溧房权证溧阳字第117517号厂房237.60无——
幢溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号8
787溧阳天山水泥有限公司溧房权证溧阳字第117520号厂房109.76无——
幢溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号9
788溧阳天山水泥有限公司溧房权证溧阳字第117522号门卫65.01无——
幢溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号
789溧阳天山水泥有限公司溧房权证溧阳字第117524号其他15.65无——
10幢
溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号
790溧阳天山水泥有限公司溧房权证溧阳字第117530号厂房32.62无——
11幢
溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号
791溧阳天山水泥有限公司溧房权证溧阳字第117532号其他33.04无——
12幢
溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号
792溧阳天山水泥有限公司溧房权证溧阳字第117533号办公284.17无——
13幢
溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号
793溧阳天山水泥有限公司溧房权证溧阳字第117534号厂房827.31无——
14幢
溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号
794溧阳天山水泥有限公司溧房权证溧阳字第117535号其他117.34无——
15幢
溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号
795溧阳天山水泥有限公司溧房权证溧阳字第117536号厂房86.55无——
16幢
溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号
796溧阳天山水泥有限公司溧房权证溧阳字第117537号厂房583.66无——
17幢
溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号
797溧阳天山水泥有限公司溧房权证溧阳字第117538号其他742.99无——
18幢
溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号
798溧阳天山水泥有限公司溧房权证溧阳字第117539号厂房154.65无——
19幢
溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号
799溧阳天山水泥有限公司溧房权证溧阳字第117541号厂房720.60无——
20幢
溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号
800溧阳天山水泥有限公司溧房权证溧阳字第117542号厂房292.43无——
21幢
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抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号
801溧阳天山水泥有限公司溧房权证溧阳字第117543号厂房478.73无——
22幢
溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号
802溧阳天山水泥有限公司溧房权证溧阳字第117544号厂房69.70无——
23幢
溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号
803溧阳天山水泥有限公司溧房权证溧阳字第117545号厂房95.26无——
24幢
溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号
804溧阳天山水泥有限公司溧房权证溧阳字第117546号厂房146.18无——
25幢
溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号
805溧阳天山水泥有限公司溧房权证溧阳字第117547号其他563.29无——
26幢
溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号
806溧阳天山水泥有限公司溧房权证溧阳字第117548号厂房276.27无——
27幢
溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号
807溧阳天山水泥有限公司溧房权证溧阳字第117549号厂房422.45无——
28幢
溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号
808溧阳天山水泥有限公司溧房权证溧阳字第117550号厂房325.43无——
29幢
溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号
809溧阳天山水泥有限公司溧房权证溧阳字第117551号厂房860.00无——
30幢
溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号
810溧阳天山水泥有限公司溧房权证溧阳字第117552号其他52.67无——
31幢
溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号
811溧阳天山水泥有限公司溧房权证溧阳字第117553号其他1467.22无——
32幢
溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号
812溧阳天山水泥有限公司溧房权证溧阳字第117554号其他58.59无——
33幢
溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号
813溧阳天山水泥有限公司溧房权证溧阳字第117555号其他40.56无——
34幢
溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号
814溧阳天山水泥有限公司溧房权证溧阳字第117556号其他468.22无——
35幢
溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号
815溧阳天山水泥有限公司溧房权证溧阳字第117557号其他113.22无——
36幢
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抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号
816溧阳天山水泥有限公司溧房权证溧阳字第117558号厂房140.25无——
37幢
溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号
817溧阳天山水泥有限公司溧房权证溧阳字第117559号其他83.63无——
38幢
溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号
818溧阳天山水泥有限公司溧房权证溧阳字第117560号厂房97.50无——
39幢
溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号
819溧阳天山水泥有限公司溧房权证溧阳字第117561号厂房141.75无——
40幢
溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号
820溧阳天山水泥有限公司溧房权证溧阳字第117562号厂房40.50无——
41幢
溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号
821溧阳天山水泥有限公司溧房权证溧阳字第117563号厂房60.75无——
42幢
溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号
822溧阳天山水泥有限公司溧房权证溧阳字第117564号其他33.04无——
43幢
溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号
823溧阳天山水泥有限公司溧房权证溧阳字第117565号其他22.47无——
44幢
溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号
824溧阳天山水泥有限公司溧房权证溧阳字第117566号厂房20.22无——
45幢
溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号
825溧阳天山水泥有限公司溧房权证溧阳字第117567号厂房1332.49无——
46幢
溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号
826溧阳天山水泥有限公司溧房权证溧阳字第117568号厂房20.22无——
47幢
溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号
827溧阳天山水泥有限公司溧房权证溧阳字第117569号厂房121.46无——
48幢
溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号
828溧阳天山水泥有限公司溧房权证溧阳字第117570号厂房120.70无——
49幢
溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号
829溧阳天山水泥有限公司溧房权证溧阳字第117571号厂房5838.31无——
50幢
溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号
830溧阳天山水泥有限公司溧房权证溧阳字第117573号厂房12346.30无——
51幢
1-1-477新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号
831溧阳天山水泥有限公司溧房权证溧阳字第117572号厂房13193.91无——
52幢
锡房权证南长字第
832江苏天山水泥集团有限公司五爱路100非住宅697.41无——
WX1000032327 号锡房权证滨湖字第
833江苏天山水泥集团有限公司胡埭镇东街4非住宅1362.40无——
WX1000011196-10 号锡房权证滨湖字第
834江苏天山水泥集团有限公司胡埭镇东街4非住宅992.60无——
WX1000011196-9 号锡房权证滨湖字第
835江苏天山水泥集团有限公司胡埭镇东街4非住宅4983.11无——
WX1000011196-8 号锡房权证滨湖字第
836江苏天山水泥集团有限公司胡埭镇东街4非住宅1207.93无——
WX1000011196-7 号锡房权证滨湖字第
837江苏天山水泥集团有限公司胡埭镇东街4非住宅2245.04无——
WX1000011196-6 号锡房权证滨湖字第
838江苏天山水泥集团有限公司胡埭镇东街4非住宅7988.47无——
WX1000011196-5 号锡房权证滨湖字第
839江苏天山水泥集团有限公司胡埭镇东街4非住宅5636.30无——
WX1000011196-4 号锡房权证滨湖字第
840江苏天山水泥集团有限公司胡埭镇东街4非住宅2820.47无——
WX1000011196-3 号锡房权证滨湖字第
841江苏天山水泥集团有限公司胡埭镇东街4非住宅1857.63无——
WX1000011196-2 号锡房权证滨湖字第
842江苏天山水泥集团有限公司胡埭镇东街4非住宅5559.59无——
WX1000011196-1 号锡房权证滨湖字第
843江苏天山水泥集团有限公司胡埭镇东街4非住宅2158.29无——
WX1000011194 号
集体宿舍、工
苏（2022）宁溧不动产权第业、仓储、工业
844溧水天山水泥有限公司溧水区晶桥镇杭村888号20175.39无——
0014144号（配套）、工业（办公）
1-1-478新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况苏房权证吴江字第25031845
845苏州天山水泥有限公司同里镇屯楠村工业9653.48无——
号苏房权证吴江字第25031846
846苏州天山水泥有限公司同里镇屯楠村工业1581.57无——
号苏房权证吴江字第25031847
847苏州天山水泥有限公司同里镇屯楠村工业444.49无——
号
无锡市新区硕放镇黄家门村、运河路锡房权证字第
848无锡天山水泥有限公司工交仓储2653.18无——
南侧 XQ1000445619-1 号
无锡市新区硕放镇黄家门村、运河路锡房权证字第
849无锡天山水泥有限公司工交仓储3088.94无——
南侧 XQ1000445619-2 号
无锡市新区硕放镇黄家门村、运河路锡房权证字第
850无锡天山水泥有限公司工交仓储2091.93无——
南侧 XQ1000445619-3 号
无锡市新区硕放镇黄家门村、运河路锡房权证字第
851无锡天山水泥有限公司工交仓储499.97无——
南侧 XQ1000445619-4 号
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852新疆天山水泥股份有限公司地下室2169.57无——
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乌鲁木齐高新区河北东路1256号博士新（2019）乌鲁木齐市不动产
853新疆天山水泥股份有限公司其它1894.21无——
后流动站综合楼1层1-2权第0029024号
乌鲁木齐高新区河北东路1256号博士新（2019）乌鲁木齐市不动产
854新疆天山水泥股份有限公司其它2283.61无——
后流动站综合楼2层1权第0029029号
乌鲁木齐高新区河北东路1256号博士新（2019）乌鲁木齐市不动产
855新疆天山水泥股份有限公司其它2629.28无——
后流动站综合楼3层1权第0029030号
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856新疆天山水泥股份有限公司其它2616.00无——
后流动站综合楼4层1权第0029031号
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857新疆天山水泥股份有限公司其它722.48无——
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858新疆天山水泥股份有限公司住宅102.33无——
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乌鲁木齐高新区河北东路1256号博士新（2019）乌鲁木齐市不动产
859新疆天山水泥股份有限公司住宅102.33无——
后流动站综合楼 9 层 1 单元 9-D 权第 0029025 号
1-1-479新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况乌鲁木齐市高新技术开发区河北东路乌房权证乌市高新产业开发区
860新疆天山水泥股份有限公司住宅98.33无——
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861 新疆天山水泥股份有限公司 2*5000t/d 熟料水泥生产线（一期）6 公、集体宿舍、 28466.10 无 ——
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863新疆天山水泥股份有限公司2354.11无——
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层发电机房室等0005038号
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865新疆天山水泥股份有限公司其他1493.68无——
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866新疆天山水泥股份有限公司仓储、其他115.94无——
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867新疆天山水泥股份有限公司其他1302.45无——
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昌吉市硫磺沟镇区水泥厂丘23栋1层新（2022）昌吉市不动产权第
868新疆天山水泥股份有限公司其他1111.01无——
操作室等0004963号
奎屯市市区哈英德-北京西路6幢15新（2022）奎屯市不动产权第
869新疆天山水泥股份有限公司办公124.78无——
号0000791号
德阳市罗江去万安镇108国道旁25号川（2021）罗江区不动产权第
870罗江利森水泥有限公司工业7801.22无——
地块0019251号浙2017常山县不动产权第
871常山南方水泥有限公司常山县辉埠镇四通大道9号工业4607.26无——
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874常山南方水泥有限公司常山县辉埠镇四通大道9号浙2017常山县不动产权第工业22143.65无——
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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况
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常山南方水泥有限公司缙云浙（2022）缙云不动产权第
875缙云县壶镇镇贤母西路371号工业9950.95无——
分公司0002429号
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877杭州山亚南方水泥有限公司富阳区渌渚镇山亚村上港108号工业986.09无——
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待更名为江赣（玉）房权证岩瑞镇字第
878浙江虎山集团有限公司江西省玉山县岩瑞镇岩州2栋其他20.68无山南方水泥
20896号
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879浙江虎山集团有限公司江西省玉山县岩瑞镇岩州2号7栋综合65.86无山南方水泥
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有限公司待更名为江
江西省玉山县岩瑞镇岩州21-30号30赣（玉）房权证岩瑞镇字第
880浙江虎山集团有限公司宿舍250.62无山南方水泥
栋20866号有限公司待更名为江赣（玉）房权证岩瑞镇字第
881浙江虎山集团有限公司江西省玉山县岩瑞镇岩州34栋综合335.52无山南方水泥
20870号
有限公司待更名为江赣（玉）房权证岩瑞镇字第
882浙江虎山集团有限公司江西省玉山县岩瑞镇岩州23栋厂房299.37无山南方水泥
20864号
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883浙江虎山集团有限公司江西省玉山县岩瑞镇岩州3栋厂房101.69无山南方水泥
20894号
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884浙江虎山集团有限公司江西省玉山县岩瑞镇岩州9栋厂房96.22无山南方水泥
20893号
有限公司赣（玉）房权证岩瑞镇字第待更名为江
885浙江虎山集团有限公司江西省玉山县岩瑞镇岩州37栋厂房61.35无
20879号山南方水泥
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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况有限公司待更名为江赣（玉）房权证岩瑞镇字第
886浙江虎山集团有限公司江西省玉山县岩瑞镇岩州1栋综合161.56无山南方水泥
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887浙江虎山集团有限公司江西省玉山县岩瑞镇综合525.05无山南方水泥
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888浙江虎山集团有限公司江西省玉山县岩瑞镇岩州4栋厂房34.51无山南方水泥
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889浙江虎山集团有限公司江西省玉山县岩瑞镇岩州2号35栋车库49.20无山南方水泥
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890浙江虎山集团有限公司江西省玉山县岩瑞镇岩州39栋其它20.92无山南方水泥
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891浙江虎山集团有限公司江西省玉山县岩瑞镇岩州5栋厂房62.64无山南方水泥
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893浙江虎山集团有限公司江西省玉山县岩瑞镇岩州33栋车库517.36无山南方水泥
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894浙江虎山集团有限公司江西省玉山县岩瑞镇岩州41栋综合92.58无山南方水泥
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有限公司赣（玉）房权证岩瑞镇字第待更名为江
895浙江虎山集团有限公司江西省玉山县岩瑞镇岩州38栋综合359.59无
20878号山南方水泥
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896浙江虎山集团有限公司江西省玉山县岩瑞镇岩州24栋仓库324.73无山南方水泥
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897浙江虎山集团有限公司江西省玉山县岩瑞镇岩州20栋综合111.55无山南方水泥
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898浙江虎山集团有限公司江西省玉山县岩瑞镇岩州1号36栋综合170.49无山南方水泥
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899浙江虎山集团有限公司江西省玉山县岩瑞镇综合1625.92无山南方水泥
20869号
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900浙江虎山集团有限公司江西省玉山县岩瑞镇岩州32栋综合198.25无山南方水泥
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901浙江虎山集团有限公司江西省玉山县岩瑞镇岩州26栋综合155.86无山南方水泥
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902浙江虎山集团有限公司江西省玉山县岩瑞镇岩州12栋工业45.80无山南方水泥
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有限公司待更名为江赣（玉）房权证岩瑞镇字第
903浙江虎山集团有限公司江西省玉山县岩瑞镇岩州16栋厂房31.49无山南方水泥
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904浙江虎山集团有限公司江西省玉山县岩瑞镇岩州生活区42栋综合207.58无山南方水泥
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有限公司赣（玉）房权证岩瑞镇字第待更名为江
905浙江虎山集团有限公司江西省玉山县岩瑞镇岩州48栋综合1035.41无
20895号山南方水泥
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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况有限公司待更名为江赣（玉）房权证岩瑞镇字第
906浙江虎山集团有限公司江西省玉山县岩瑞镇综合112.06无山南方水泥
20901号
有限公司待更名为江赣（玉）房权证岩瑞镇字第
907浙江虎山集团有限公司江西省玉山县岩瑞镇岩州1号35栋综合1049.85无山南方水泥
20875号
有限公司
908 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 137 号 江房权证字第 S039575 号 工业 307.20 无 ——
909 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 221 号 江房权证字第 S039567 号 工业 310.80 无 ——
910 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 180 号 江房权证字第 S039594 号 工业 1529.00 无 ——
911 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 304 号 江房权证字第 S039548 号 工业 797.80 无 ——
912 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 175 号 江房权证字第 S039537 号 工业 44.30 无 ——
913 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 212 号 江房权证字第 S039561 号 工业 800.60 无 ——
914 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 110 号 江房权证字第 S039625 号 工业 335.30 无 ——
915 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 143 号 江房权证字第 S039569 号 工业 218.30 无 ——
916 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 179 号 江房权证字第 S039593 号 工业 152.50 无 ——
917 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 305 号 江房权证字第 S039549 号 工业 797.80 无 ——
918 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 186 号 江房权证字第 S039640 号 工业 19.50 无 ——
919 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺自然村 60 号 江房权证字第 S039723 号 工业 5961.15 无 ——
920 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 329 号 江房权证字第 S039580 号 工业 1135.40 无 ——
921 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 307 号 江房权证字第 S039551 号 工业 797.80 无 ——
922 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 302 号 江房权证字第 S039546 号 工业 797.80 无 ——
1-1-484新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况
923 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 109 号 江房权证字第 S039624 号 工业 335.30 无 ——
924 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 181 号 江房权证字第 S039586 号 工业 288.40 无 ——
925 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 115 号 江房权证字第 S039629 号 工业 273.00 无 ——
926 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 308 号 江房权证字第 S039552 号 工业 797.80 无 ——
927 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 213 号 江房权证字第 S039560 号 工业 271.50 无 ——
928 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 112 号 江房权证字第 S039627 号 工业 335.00 无 ——
929 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 309 号 江房权证字第 S039577 号 工业 797.80 无 ——
930 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 310 号 江房权证字第 S039578 号 工业 1601.40 无 ——
931 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 116 号 江房权证字第 S039631 号 工业 291.50 无 ——
932 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 119 号 江房权证字第 S039607 号 工业 291.50 无 ——
933 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 201 号 江房权证字第 S039511 号 工业 314.10 无 ——
934 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 178 号 江房权证字第 S039606 号 工业 237.70 无 ——
935 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 218 号 江房权证字第 S039542 号 工业 264.00 无 ——
936 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 306 号 江房权证字第 S039550 号 工业 797.80 无 ——
937 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 204 号 江房权证字第 S039558 号 工业 314.10 无 ——
938 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 214 号 江房权证字第 S039562 号 工业 1451.20 无 ——
939 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 328 号 江房权证字第 S039582 号 工业 1695.00 无 ——
940 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 173 号 江房权证字第 S039605 号 工业 296.20 无 ——
941 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 117 号 江房权证字第 S039635 号 工业 291.50 无 ——
942 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 327 号 江房权证字第 S039579 号 工业 1263.10 无 ——
1-1-485新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况
943 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 303 号 江房权证字第 S039547 号 工业 797.80 无 ——
944 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 202 号 江房权证字第 S039557 号 工业 311.30 无 ——
945 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 301 号 江房权证字第 S039545 号 工业 797.80 无 ——
946 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 201 号 江房权证字第 S039556 号 工业 1479.20 无 ——
947 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 151 号 江房权证字第 S039574 号 工业 44.40 无 ——
948 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 188 号 江房权证字第 S039641 号 工业 74.90 无 ——
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950 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 126 号 江房权证字第 S039615 号 工业 44.00 无 ——
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951 江山南方水泥有限公司 江房权证字第 S039544 号 工业 58.06 无 ——
405室
952 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 150 号 江房权证字第 S039573 号 工业 174.20 无 ——
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955 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 154 号 江房权证字第 S039587 号 工业 44.10 无 ——
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962 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 159 号 江房权证字第 S039592 号 工业 373.80 无 ——
1-1-486新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
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963 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 147 号 江房权证字第 S039570 号 工业 256.50 无 ——
964 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 155 号 江房权证字第 S039588 号 工业 29.70 无 ——
965 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 158 号 江房权证字第 S039591 号 工业 483.20 无 ——
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967 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 157 号 江房权证字第 S039590 号 工业 188.50 无 ——
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969 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 138 号 江房权证字第 S039576 号 工业 38.80 无 ——
970 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 331 号 江房权证字第 S039581 号 工业 1948.00 无 ——
971 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 190 号 江房权证字第 S039540 号 工业 590.60 无 ——
972 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 134 号 江房权证字第 S039583 号 工业 54.40 无 ——
973 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 140 号 江房权证字第 S039506 号 工业 276.60 无 ——
974 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 136 号 江房权证字第 S039584 号 工业 74.20 无 ——
975 江山南方水泥有限公司 清湖路口村下路口自然村 8 号 江房权证字第 S039726 号 工业 66.70 无 ——
976 江山南方水泥有限公司 清湖路口村下路口自然村 8-3 号 江房权证字第 S039727 号 工业 15.80 无 ——
977 江山南方水泥有限公司 清湖路口村下路口自然村 8-4 号 江房权证字第 S039701 号 工业 39.60 无 ——
978 江山南方水泥有限公司 清湖路口村下路口自然村 8-1 号 江房权证字第 S039716 号 工业 452.90 无 ——
979 江山南方水泥有限公司 清湖路口村下路口自然村 8-2 号 江房权证字第 S039717 号 工业 126.30 无 ——
980 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺自然村 37-1 号 江房权证字第 S039522 号 工业 130.50 无 ——
981 江山南方水泥有限公司 虎山街道荷塘村泉塘垄自然村 101 号 江房权证字第 S039534 号 工业 53.60 无 ——
982 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺 54-2 号 江房权证字第 S039527 号 工业 261.50 无 ——
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983 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺自然村 54 号 江房权证字第 S039530 号 工业 34.80 无 ——
984 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺 54-1 号 江房权证字第 S039529 号 工业 261.40 无 ——
985 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺 54-4 号 江房权证字第 S039510 号 工业 754.99 无 ——
986 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村三桥自然村 64-1 号 江房权证字第 S039553 号 工业 46.60 无 ——
987 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺 54-3 号 江房权证字第 S039524 号 工业 166.40 无 ——
沪房地闸字（2011）第013240
988江山南方水泥有限公司沪太路453弄88号住宅102.36无——
号
989 江山南方水泥有限公司 虎山街道荷塘村泉塘垄自然村 103 号 江房权证字第 S039531 号 工业 57.80 无 ——
990 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 146 号 江房权证字第 S039526 号 工业 53.20 无 ——
991 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 172 号 江房权证字第 S039535 号 工业 80.60 无 ——
992 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 174 号 江房权证字第 S039536 号 工业 44.80 无 ——
993 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 176 号 江房权证字第 S039538 号 工业 53.70 无 ——
994 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 177 号 江房权证字第 S039539 号 工业 139.40 无 ——
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996 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 141 号 江房权证字第 S039504 号 工业 311.90 无 ——
997 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 114-1 号 江房权证字第 S039505 号 工业 63.40 无 ——
998 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 142 号 江房权证字第 S039507 号 工业 16.90 无 ——
999 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 144 号 江房权证字第 S039508 号 工业 410.70 无 ——
1000 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 145 号 江房权证字第 S039509 号 工业 166.00 无 ——
1001 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村麻车自然村 37-1 号 江房权证字第 S039521 号 工业 15.60 无 ——
1002 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺 54-6 号 江房权证字第 S039525 号 工业 26.50 无 ——
1-1-488新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况
1003 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺 54-4 号 江房权证字第 S039523 号 工业 31.80 无 ——
1004 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 215 号 江房权证字第 S039563 号 工业 409.29 无 ——
1005 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 216 号 江房权证字第 S039564 号 工业 820.20 无 ——
1006 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 217 号 江房权证字第 S039565 号 工业 498.90 无 ——
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1008 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 160 号 江房权证字第 S039554 号 工业 124.90 无 ——
1009 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 149 号 江房权证字第 S039572 号 工业 30.60 无 ——
1010 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 208 号 江房权证字第 S039559 号 工业 837.90 无 ——
1011 江山南方水泥有限公司 虎山街道荷塘村祝家坞自然村 130 号 江房权证字第 S039513 号 工业 32.80 无 ——
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1028 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺自然村 58-8 号 江房权证字第 S039725 号 工业 227.79 无 ——
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1043 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺 196 号 江房权证字第 S057797 号 工业 335.90 无 ——
1044 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺 234 号 江房权证字第 S057799 号 工业 1649.10 无 ——
1045 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺 236 号 江房权证字第 S057800 号 工业 5993.00 无 ——
1046 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺 213 号 江房权证字第 S057801 号 工业 998.80 无 ——
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1063 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺 58-63 号 江房权证字第 S057808 号 工业 1736.50 无 ——
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1072 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺 193 号 江房权证字第 S057787 号 工业 618.10 无 ——
杭房产证拱更字第11074765
1073江山南方水泥有限公司莫干山路732号5幢3单元301室住宅64.83无——
号杭房产证上更字第11074784
1074江山南方水泥有限公司青年路31号非住宅250.18无——
号杭房产证上移字第11921806
1075江山南方水泥有限公司光复路28号5幢303室住宅76.95无——
号
1076 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 124 号 江房权证字第 S039613 号 工业 290.40 无 ——
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1-1-492新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况
1082 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺 58-159 号 江房权证字第 S057807 号 工业 742.70 无 ——
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1092 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 132 号 江房权证字第 S039619 号 工业 27.30 无 ——
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虎山街道荷塘村泉塘垄自然村102-1
1101 江山南方水泥有限公司 江房权证字第 S039532 号 工业 6.30 无 ——
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1102 江山南方水泥有限公司 虎山街道荷塘村泉塘垄自然村 102 号 江房权证字第 S039533 号 工业 110.10 无 ——
虎山街道荷塘村祝家坞自然村130-2
1103 江山南方水泥有限公司 江房权证字第 S039514 号 工业 138.00 无 ——
号
虎山街道荷塘村祝家坞自然村130-5
1104 江山南方水泥有限公司 江房权证字第 S039515 号 工业 118.80 无 ——
号
虎山街道荷塘村祝家坞自然村130-1
1105 江山南方水泥有限公司 江房权证字第 S039516 号 工业 232.20 无 ——
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虎山街道荷塘村祝家坞自然村130-6
1106 江山南方水泥有限公司 江房权证字第 S039517 号 工业 31.40 无 ——
号
虎山街道荷塘村祝家坞自然村130-6
1107 江山南方水泥有限公司 江房权证字第 S039518 号 工业 336.90 无 ——
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虎山街道荷塘村祝家坞自然村130-4
1108 江山南方水泥有限公司 江房权证字第 S039519 号 工业 69.80 无 ——
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虎山街道荷塘村祝家坞自然村130-3
1109 江山南方水泥有限公司 江房权证字第 S039520 号 工业 313.00 无 ——
号
1110 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 182 号 江房权证字第 S039585 号 工业 9.50 无 ——
1111 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 103 号 江房权证字第 S039644 号 工业 411.60 无 ——
1112 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 104 号 江房权证字第 S039623 号 工业 320.50 无 ——
1113 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 111 号 江房权证字第 S039626 号 工业 335.50 无 ——
1114 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区 114 号 江房权证字第 S039628 号 工业 297.10 无 ——
浙（2020）江山不动产权第
1115衢州南方水泥有限公司江山市贺村镇十里牌16-2号等工业用地/工业3011.58无——
0025767号
浙（2020）江山不动产权第
1116衢州南方水泥有限公司江山市贺村镇十里牌13-1号等工业用地/工业1699.94无——
0026274号
浙（2020）江山不动产权第
1117衢州南方水泥有限公司江山市贺村镇十里牌14号工业用地/工业1398.14无——
0026275号
1118衢州南方水泥有限公司江山市贺村镇十里牌12-3号等浙（2020）江山不动产权第工业用地/工业218.51无——
1-1-494新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况
0025766号
浙（2020）江山不动产权第
1119衢州南方水泥有限公司江山市贺村镇十里牌14-4号等工业用地/工业640.52无——
0026276号
浙（2021）江山不动产权第
1120衢州南方水泥有限公司江山市贺村镇十里牌16-30号等工业用地/工业494.41无——
0001486号
浙（2020）江山不动产权第
1121衢州南方水泥有限公司江山市贺村镇十里牌16-21号等工业用地/工业143.53无——
0025768号
待更名为衢
1122浙江江山虎球水泥有限公司贺村十里牌江房权证乡股字第01472号工业1534.40无州南方水泥
有限公司待更名为衢
1123浙江江山虎球水泥有限公司贺村十里牌江房权证乡股字第01465号工业908.12无州南方水泥
有限公司待更名为衢
1124浙江江山虎球水泥有限公司贺村十里牌江房权证乡股字第01467号工业642.84无州南方水泥
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1125浙江江山虎球水泥有限公司贺村十里牌江房权证乡股字第01471号工业502.80无州南方水泥
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1126浙江江山虎球水泥有限公司贺村十里牌江房权证乡股字第01469号工业639.05无州南方水泥
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1127浙江江山虎球水泥有限公司贺村叶村村十里牌江房权证乡股字第01117号工业23.44无州南方水泥
有限公司待更名为衢
1128浙江江山虎球水泥有限公司贺村十里牌江房权证乡股字第01445号工业58.28无州南方水泥
有限公司待更名为衢
1129浙江江山虎球水泥有限公司贺村十里牌江房权证乡股字第01446号工业58.28无
州南方水泥
1-1-495新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况有限公司待更名为衢
1130浙江江山虎球水泥有限公司贺村十里牌江房权证乡股字第01447号工业58.28无州南方水泥
有限公司待更名为衢
1131浙江江山虎球水泥有限公司贺村十里牌江房权证乡股字第01448号工业60.08无州南方水泥
有限公司待更名为衢
1132浙江江山虎球水泥有限公司贺村十里牌江房权证乡股字第01449号工业60.08无州南方水泥
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1133浙江江山虎球水泥有限公司贺村十里牌江房权证乡股字第01450号工业60.08无州南方水泥
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1134浙江江山虎球水泥有限公司贺村十里牌江房权证乡股字第01451号工业58.28无州南方水泥
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1135浙江江山虎球水泥有限公司贺村十里牌江房权证乡股字第01452号工业60.08无州南方水泥
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1136浙江江山虎球水泥有限公司贺村十里牌江房权证乡股字第01453号工业60.08无州南方水泥
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1137浙江江山虎球水泥有限公司贺村十里牌江房权证乡股字第01454号工业60.08无州南方水泥
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1138浙江江山虎球水泥有限公司贺村十里牌江房权证乡股字第01455号工业60.08无州南方水泥
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1139浙江江山虎球水泥有限公司贺村十里牌江房权证乡股字第01456号工业60.08无
州南方水泥
1-1-496新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况有限公司待更名为衢
1140浙江江山虎球水泥有限公司贺村十里牌江房权证乡股字第01457号工业60.08无州南方水泥
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1141浙江江山虎球水泥有限公司贺村十里牌江房权证乡股字第01458号工业60.08无州南方水泥
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1142浙江江山虎球水泥有限公司贺村十里牌江房权证乡股字第01459号工业60.08无州南方水泥
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1143浙江江山虎球水泥有限公司贺村十里牌江房权证乡股字第01473号工业60.08无州南方水泥
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1144浙江江山虎球水泥有限公司贺村叶村村十里牌江房权证乡股字第01323号工业274.12无州南方水泥
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1145浙江江山虎球水泥有限公司贺村叶村村十里牌江房权证乡股字第01118号门卫17.96无州南方水泥
有限公司
1146兰溪诸葛南方水泥有限公司诸葛镇万田村，银塘村兰房权证兰字第070003532号工业887.16无——
1147兰溪诸葛南方水泥有限公司诸葛镇万田村，银塘村兰房权证兰字第070003533号工业2068.27无——
1148兰溪诸葛南方水泥有限公司诸葛镇万田村，银塘村兰房权证兰字第070003535号工业159.30无——
1149兰溪诸葛南方水泥有限公司诸葛镇万田村，银塘村兰房权证兰字第070003536号工业195.16无——
1150兰溪诸葛南方水泥有限公司诸葛镇万田村，银塘村兰房权证兰字第070003537号工业17.28无——
1151兰溪诸葛南方水泥有限公司诸葛镇万田村，银塘村兰房权证兰字第070003539号工业4371.48无——
1152兰溪诸葛南方水泥有限公司诸葛镇万田村，银塘村兰房权证兰字第070003540号工业14588.70无——
1-1-497新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况
1153兰溪诸葛南方水泥有限公司诸葛镇万田村，银塘村兰房权证兰字第070003541号工业174.30无——
1154兰溪诸葛南方水泥有限公司诸葛镇万田村，银塘村兰房权证兰字第070003542号工业1502.84无——
1155兰溪诸葛南方水泥有限公司诸葛镇万田村，银塘村兰房权证兰字第070003543号工业1386.15无——
1156兰溪诸葛南方水泥有限公司诸葛镇万田村，银塘村兰房权证兰字第070003544号工业2869.64无——
1157兰溪诸葛南方水泥有限公司诸葛镇万田村，银塘村兰房权证兰字第070003545号工业533.16无——
1158兰溪诸葛南方水泥有限公司诸葛镇万田村，银塘村兰房权证兰字第070003546号工业1241.46无——
1159桐庐南方水泥有限公司桐庐县县城梓芳坞村桐房权证更字第11000375号非住宅1728.65无——
1160桐庐南方水泥有限公司桐庐县县城梓芳坞村桐房权证更字第11000374号住宅669.59无——
1161桐庐南方水泥有限公司桐庐县桐君街道君山村梓芳坞88号桐房权证初字第12003397号非住宅110.84无——
1162桐庐南方水泥有限公司桐庐县桐君街道君山村梓芳坞88号桐房权证初字第12003396号非住宅942.14无——
浙（2019）桐庐县不动产权第
1163桐庐南方水泥有限公司桐庐县桐君街道君山村梓芳坞89号非住宅7000.77无——
0008193号
通过吸收合
并继受：待杭房权证建更字第11600096
1164建德三狮松涛水泥有限公司大慈岩镇檀村村（工业功能区）4幢非住宅42.99无过户至建德
号南方水泥有限公司通过吸收合
并继受：待杭房权证建更字第11600097
1165建德三狮松涛水泥有限公司大慈岩镇檀村村（工业功能区）3幢非住宅25.50无过户至建德
号南方水泥有限公司通过吸收合杭房权证建更字第11600098
1166建德三狮松涛水泥有限公司大慈岩镇檀村村（工业功能区）2幢非住宅3018.94无并继受：待
号过户至建德
1-1-498新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况南方水泥有限公司通过吸收合
并继受：待杭房权证建更字第11600099
1167建德三狮松涛水泥有限公司大慈岩镇檀村村（工业功能区）1幢非住宅1530.78无过户至建德
号南方水泥有限公司通过吸收合
并继受：待杭房权证建更字第11600100
1168建德三狮松涛水泥有限公司大慈岩镇檀村村（工业功能区）9幢非住宅196.26无过户至建德
号南方水泥有限公司通过吸收合
并继受：待杭房权证建更字第11600101
1169建德三狮松涛水泥有限公司大慈岩镇檀村村（工业功能区）8幢非住宅36.63无过户至建德
号南方水泥有限公司通过吸收合
并继受：待杭房权证建更字第11600103
1170建德三狮松涛水泥有限公司大慈岩镇檀村村（工业功能区）6幢非住宅425.34无过户至建德
号南方水泥有限公司通过吸收合
并继受：待杭房权证建更字第11600105
1171建德三狮松涛水泥有限公司大慈岩镇檀村村（工业功能区）12幢非住宅174.90无过户至建德
号南方水泥有限公司通过吸收合杭房权证建更字第11600107
1172建德三狮松涛水泥有限公司大慈岩镇檀村村（工业功能区）10幢非住宅208.00无并继受：待
号过户至建德
1-1-499新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况南方水泥有限公司通过吸收合
并继受：待杭房权证建更字第11600095
1173建德三狮松涛水泥有限公司大慈岩镇檀村村（工业功能区）5幢非住宅23.34无过户至建德
号南方水泥有限公司通过吸收合
并继受：待杭房权证建更字第11600104
1174建德三狮松涛水泥有限公司大慈岩镇檀村村（工业功能区）13幢非住宅712.33无过户至建德
号南方水泥有限公司通过吸收合
并继受：待杭房权证建更字第11600106
1175建德三狮松涛水泥有限公司大慈岩镇檀村村（工业功能区）11幢非住宅819.59无过户至建德
号南方水泥有限公司通过吸收合
并继受：待
1176建德三狮松涛水泥有限公司大慈岩镇工业功能区杭房权证建字第12701412号非住宅1156.71无过户至建德
南方水泥有限公司通过吸收合
并继受：待杭房权证建更字第12701413
1177建德三狮松涛水泥有限公司大慈岩镇檀村村（工业功能区）6幢非住宅733.02无过户至建德
号南方水泥有限公司
清流县嵩溪镇农科村顺安1号南方水闽（2018）清流县不动产权第
1178福建三明南方水泥有限公司工业8456.19无——
泥0002662号
1179衢化石矿建德市更楼街道岩源村石马头建白字第00233号生活用房94.59无通过吸收合
1-1-500新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况
并继受：待过户至建德南方水泥有限公司通过吸收合
并继受：待
1180衢化石矿建德市更楼街道岩源村石马头建白字第00238号炸药库171.31无过户至建德
南方水泥有限公司
清流县嵩溪镇农科村顺安1号南方水闽（2018）清流县不动产权第
1181福建三明南方水泥有限公司工业143.24无——
泥0002629号
清流县嵩溪镇农科村顺安1号南方水闽（2020）清流县不动产权第
1182福建三明南方水泥有限公司工业921.87无——
泥0001275号
浙（2019）富阳区不动产权第
1183杭州胥口南方水泥有限公司胥口镇葛溪村丫山坞58号工业10974.82无——
0000495号
玉房权证玉山县字第
1184江西玉山南方水泥有限公司江西省玉山县岩瑞镇新康村原料棚903.00无——
20110519030号
玉房权证玉山县字第
1185江西玉山南方水泥有限公司江西省玉山县岩瑞镇新康村磨机房817.46无——
20110519031号
玉房权证玉山县字第
1186江西玉山南方水泥有限公司江西省玉山县岩瑞镇新康村办公楼卫生间408.40无——
20110519032号
玉房权证玉山县字第
1187江西玉山南方水泥有限公司江西省玉山县岩瑞镇新康村办公楼352.88无——
20110519033号
玉房权证玉山县字第
1188江西玉山南方水泥有限公司江西省玉山县岩瑞镇新康村宿舍183.30无——
20110519034号
玉房权证玉山县字第
1189江西玉山南方水泥有限公司江西省玉山县岩瑞镇新康村配电房427.50无——
20110519035号
玉房权证玉山县字第
1190江西玉山南方水泥有限公司江西省玉山县岩瑞镇新康村包装棚738.70无——
20110519036号
1191江西玉山南方水泥有限公司江西省玉山县岩瑞镇新康村玉房权证玉山县字第包装房561.27无——
1-1-501新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况
20110519037号
玉房权证玉山县字第
1192江西玉山南方水泥有限公司江西省玉山县岩瑞镇新康村原料棚2250.00无——
20110519038号
玉房权证玉山县字第
1193江西玉山南方水泥有限公司江西省玉山县岩瑞镇综合3092.20无——
20110920058号
玉房权证玉山县字第
1194江西玉山南方水泥有限公司江西省玉山县岩瑞镇综合1258.80无——
20110920054号
玉房权证玉山县字第
1195江西玉山南方水泥有限公司江西省玉山县岩瑞镇综合358.15无——
20110920050号
玉房权证玉山县字第
1196江西玉山南方水泥有限公司江西省玉山县岩瑞镇综合481.07无——
20110920062号
玉房权证玉山县字第
1197江西玉山南方水泥有限公司江西省玉山县岩瑞镇综合86.99无——
20110920063号
玉房权证玉山县字第
1198江西玉山南方水泥有限公司江西省玉山县岩瑞镇综合8550.36无——
20110920055号
玉房权证玉山县字第
1199江西玉山南方水泥有限公司江西省玉山县岩瑞镇综合591.38无——
20110920060号
玉房权证玉山县字第
1200江西玉山南方水泥有限公司江西省玉山县岩瑞镇综合1949.60无——
20110920052号
玉房权证玉山县字第
1201江西玉山南方水泥有限公司江西省玉山县岩瑞镇综合883.50无——
20110920059号
玉房权证玉山县字第
1202江西玉山南方水泥有限公司江西省玉山县岩瑞镇综合1381.37无——
20110920056号
玉房权证玉山县字第
1203江西玉山南方水泥有限公司江西省玉山县岩瑞镇综合8833.25无——
20110920051号
玉房权证玉山县字第
1204江西玉山南方水泥有限公司江西省玉山县岩瑞镇综合412.50无——
20110920053号
玉房权证玉山县字第
1205江西玉山南方水泥有限公司江西省玉山县岩瑞镇工业仓储5180.56无——
20110920061号
1-1-502新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况玉房权证玉山县字第
1206江西玉山南方水泥有限公司江西省玉山县岩瑞镇综合8136.02无——
20110920057号
玉房权证玉山县字第
1207江西玉山南方水泥有限公司江西省玉山县岩瑞镇鸡头山综合358.15无——
20140403022号
玉房权证玉山县字第
1208江西玉山南方水泥有限公司江西省玉山县岩瑞镇鸡头山综合907.56无——
20140403023号
玉房权证玉山县字第
1209江西玉山南方水泥有限公司江西省玉山县岩瑞镇鸡头山鸡山240.53无——
20140403024号
玉房权证玉山县字第
1210江西玉山南方水泥有限公司江西省玉山县岩瑞镇鸡头山综合1949.60无——
20140403025号
玉房权证玉山县字第
1211江西玉山南方水泥有限公司江西省玉山县岩瑞镇鸡头山综合25827.84无——
20140403026号
玉房权证玉山县字第
1212江西玉山南方水泥有限公司江西省玉山县岩瑞镇鸡头山综合1258.80无——
20140403027号
玉房权证玉山县字第
1213江西玉山南方水泥有限公司江西省玉山县岩瑞镇鸡头山综合29226.24无——
20140403028号
玉房权证玉山县字第
1214江西玉山南方水泥有限公司江西省玉山县岩瑞镇鸡头山综合66.70无——
20140403029号
玉房权证玉山县字第
1215江西玉山南方水泥有限公司江西省玉山县岩瑞镇鸡头山综合85.73无——
20140403030号
玉房权证玉山县字第
1216江西玉山南方水泥有限公司江西省玉山县岩瑞镇鸡头山综合1947.93无——
20140403031号
玉房权证玉山县字第
1217江西玉山南方水泥有限公司江西省玉山县岩瑞镇鸡头山综合1381.37无——
20140403032号
玉房权证玉山县字第
1218江西玉山南方水泥有限公司江西省玉山县岩瑞镇鸡头山综合3092.20无——
20140403033号
玉房权证玉山县字第
1219江西玉山南方水泥有限公司江西省玉山县岩瑞镇鸡头山综合8136.02无——
20140403034号
玉房权证玉山县字第
1220江西玉山南方水泥有限公司江西省玉山县岩瑞镇鸡头山综合591.38无——
20140403035号
1-1-503新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况玉房权证玉山县字第
1221江西玉山南方水泥有限公司江西省玉山县岩瑞镇鸡头山综合173.99无——
20140403036号
玉房权证玉山县字第
1222江西玉山南方水泥有限公司江西省玉山县岩瑞镇鸡头山综合412.50无——
20140403037号
玉房权证玉山县字第
1223江西玉山南方水泥有限公司江西省玉山县岩瑞镇鸡头山综合8550.36无——
20140403038号
玉房权证玉山县字第
1224江西玉山南方水泥有限公司江西省玉山县岩瑞镇鸡头山食堂1289.62无——
20140403039号
玉房权证玉山县字第
1225江西玉山南方水泥有限公司江西省玉山县岩瑞镇鸡头山厂房944.58无——
20140403040号
玉房权证玉山县字第
1226江西玉山南方水泥有限公司江西省玉山县岩瑞镇鸡头山综合1399.90无——
20140403041号
玉房权证玉山县字第
1227江西玉山南方水泥有限公司江西省玉山县岩瑞镇鸡头山非住宅735.40无——
20140403042号
玉房权证玉山县字第
1228江西玉山南方水泥有限公司江西省玉山县岩瑞镇鸡头山厂房712.53无——
20140403043号
玉房权证玉山县字第
1229江西玉山南方水泥有限公司江西省玉山县岩瑞镇鸡头山仓库2410.23无——
20140403044号
玉房权证玉山县字第
1230江西玉山南方水泥有限公司江西省玉山县岩瑞镇鸡头山办公1892.97无——
20140403045号
玉房权证玉山县字第
1231江西玉山南方水泥有限公司江西省玉山县岩瑞镇鸡头山厂房599.65无——
20140403046号
萍房权证湘字第2008000217
1232中材萍乡水泥有限公司湘东区老关镇老关村非住宅55.68无——
号萍房权证湘字第2008000218
1233中材萍乡水泥有限公司湘东区老关镇老关村非住宅402.14无——
号萍房权证湘字第2008000219
1234中材萍乡水泥有限公司湘东区老关镇老关村非住宅1113.35无——
号萍房权证湘字第2008000225
1235中材萍乡水泥有限公司湘东区老关镇老关村非住宅26.69无——
号
1-1-504新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况萍房权证湘字第2008000220
1236中材萍乡水泥有限公司湘东区老关镇老关村非住宅24.98无——
号萍房权证湘字第2008000221
1237中材萍乡水泥有限公司湘东区老关镇老关村非住宅1951.81无——
号萍房权证湘字第2008000222
1238中材萍乡水泥有限公司湘东区老关镇老关村非住宅17.82无——
号萍房权证湘字第2008000223
1239中材萍乡水泥有限公司湘东区老关镇老关村非住宅570.66无——
号萍房权证湘字第2008000224
1240中材萍乡水泥有限公司湘东区老关镇老关村非住宅34.10无——
号萍房权证湘字第2008000227
1241中材萍乡水泥有限公司湘东区老关镇老关村非住宅64.82无——
号萍房权证湘字第2008000228
1242中材萍乡水泥有限公司湘东区老关镇老关村非住宅156.07无——
号萍房权证湘字第2008000230
1243中材萍乡水泥有限公司湘东区老关镇老关村非住宅18.36无——
号萍房权证湘字第2008000231
1244中材萍乡水泥有限公司湘东区老关镇老关村非住宅272.54无——
号萍房权证湘字第2008000232
1245中材萍乡水泥有限公司湘东区老关镇老关村非住宅73.52无——
号萍房权证湘字第2008000233
1246中材萍乡水泥有限公司湘东区老关镇老关村非住宅604.47无——
号萍房权证湘字第2008000234
1247中材萍乡水泥有限公司湘东区老关镇老关村非住宅211.02无——
号萍房权证湘字第2008000235
1248中材萍乡水泥有限公司湘东区老关镇老关村非住宅50.95无——
号萍房权证湘字第2008000236
1249中材萍乡水泥有限公司湘东区老关镇老关村非住宅129.58无——
号萍房权证湘字第2008000237
1250中材萍乡水泥有限公司湘东区老关镇老关村非住宅214.09无——
号
1-1-505新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等权
序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 备注利限制情况萍房权证湘字第2008000238
1251中材萍乡水泥有限公司湘东区老关镇老关村非住宅42.27无——
号
赣（2019）上栗县不动产权第
1252中材萍乡水泥有限公司上栗县福田镇连陂村等46户自建房46686.36无——
0008129号
兰溪诸葛南方水泥有限公司浙（2020）龙游不动产权第
1253志棠镇前邵村非住宅2283.90无——
龙游分公司0020869号
兰溪诸葛南方水泥有限公司浙（2020）龙游不动产权第
1254志棠镇前邵村非住宅1873.53无——
龙游分公司0020870号
兰溪诸葛南方水泥有限公司浙（2021）龙游不动产权第
1255志棠镇前邵村非住宅289.70无——
龙游分公司0003941号
兰溪诸葛南方水泥有限公司浙（2021）龙游不动产权第
1256志棠镇前邵村非住宅747.55无——
龙游分公司0003941号
兰溪诸葛南方水泥有限公司浙（2021）龙游不动产权第
1257志棠镇前邵村非住宅109.46无——
龙游分公司0003941号
兰溪诸葛南方水泥有限公司浙（2021）龙游不动产权第
1258志棠镇前邵村非住宅298.45无——
龙游分公司0003941号
兰溪诸葛南方水泥有限公司浙（2021）龙游不动产权第
1259志棠镇前邵村非住宅473.15无——
龙游分公司0003941号
兰溪诸葛南方水泥有限公司龙房权证志棠镇字第5-150055
1260志棠镇前邵村非住宅1180.22无——
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1261志棠镇前邵村非住宅1015.88无——
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1263兰溪诸葛南方水泥有限公司诸葛镇万田直塘垅兰房权证兰字第070003564号工业268.01无——
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新疆天山水泥股份有限公司库尔勒市塔什店镇塔什店北路91号库尔勒市房权证库字第
1275其他23.27无——
塔什店分公司20栋1层12011060409新疆天山水泥股份有限公司库尔勒市塔什店镇塔什店北路91号库尔勒市房权证库字第
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塔什店分公司22栋1层12011060410新疆天山水泥股份有限公司库尔勒市塔什店镇塔什店北路91号库尔勒市房权证库字第
1277综合441.67无——
塔什店分公司18栋1层12011060411新疆天山水泥股份有限公司库尔勒市塔什店镇塔什店北路91号库尔勒市房权证库字第
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塔什店分公司15栋1层12011060412新疆天山水泥股份有限公司库尔勒市塔什店镇塔什店北路91号库尔勒市房权证库字第
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塔什店分公司21栋1层12011060413新疆天山水泥股份有限公司库尔勒市塔什店镇塔什店北路91号1库尔勒市房权证库字第
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塔什店分公司栋1至2层12011060414新疆天山水泥股份有限公司库尔勒市塔什店镇塔什店北路91号5库尔勒市房权证库字第
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塔什店分公司栋1层12011060415新疆天山水泥股份有限公司库尔勒市塔什店镇塔什店北路91号8库尔勒市房权证库字第
1282其他156.85无——
塔什店分公司栋1层12011060416新疆天山水泥股份有限公司库尔勒市塔什店镇塔什店北路91号库尔勒市房权证库字第
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塔什店分公司16栋1层12011060418新疆天山水泥股份有限公司库尔勒市塔什店镇塔什店北路91号库尔勒市房权证库字第
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塔什店分公司11栋1层12011060419新疆天山水泥股份有限公司库尔勒市塔什店镇塔什店北路91号7库尔勒市房权证库字第
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塔什店分公司栋1至4层12011061882新疆天山水泥股份有限公司库尔勒市塔什店镇塔什店北路91号库尔勒市房权证库字第
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1295塔什店镇塔什店北路93号31栋1层1工业用房275.47无——
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1296塔什店镇塔什店北路93号33栋1层1工业用房309.15无——
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1297塔什店镇塔什店北路93号30栋1层1工业用房9004.30无——
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塔什店分公司1，2层1，3层12011068108
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1299塔什店镇塔什店北路93号28栋1层1工业用房42.75无——
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1300塔什店镇塔什店北路93号27栋1层1工业用房31.88无——
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1301塔什店镇塔什店北路93号26栋1层1工业用房148.00无——
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1311塔什店镇塔什店北路93号19栋1层1工业用房33.18无——
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1313塔什店镇塔什店北路93号17栋1层1工业用房182.90无——
塔什店分公司2011068123
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1314塔什店镇塔什店北路93号16栋1层1工业用房381.54无——
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塔什店分公司1，2层12011068132
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新疆天山水泥股份有限公司塔什店镇塔什店北路93号7栋1层1，库尔勒市房权证库字第
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塔什店分公司2层1，3层12011068135新疆天山水泥股份有限公司库尔勒市房权证库字第
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塔什店分公司2011068136新疆天山水泥股份有限公司库尔勒市房权证库字第
1327塔什店镇塔什店北路93号5栋1层1工业用房546.56无——
塔什店分公司2011068137
新疆天山水泥股份有限公司塔什店镇塔什店北路93号4栋1层1，库尔勒市房权证库字第
1328工业用房268.42无——
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1329塔什店镇塔什店北路93号3栋1层1工业用房189.09无——
塔什店分公司2011068139新疆天山水泥股份有限公司库尔勒市房权证库字第
1330塔什店镇塔什店北路93号2栋1层1工业用房558.11无——
塔什店分公司2011068140
新疆天山水泥股份有限公司塔什店镇塔什店北路93号1栋1层1，库尔勒市房权证库字第
1331工业用房1180.80无——
塔什店分公司2层12011068141新疆天山水泥股份有限公司房权证库尔勒市房权字
1332库尔勒市西站生料破碎系统889.17无——
塔里木分公司9900201407新疆天山水泥股份有限公司房权证库尔勒市房权字
1333库尔勒市西站破碎廊道房29.16无——
塔里木分公司9900201408新疆天山水泥股份有限公司房权证库尔勒市房权字
1334库尔勒市西站新包装机房226.95无——
塔里木分公司9900201147新疆天山水泥股份有限公司房权证库尔勒市房权字
1335库尔勒市西站冷风机房43.46无——
塔里木分公司9900201146新疆天山水泥股份有限公司房权证库尔勒市房权字
1336库尔勒市西站配电室72.45无——
塔里木分公司9900201145新疆天山水泥股份有限公司房权证库尔勒市房权字
1337库尔勒市西站3号水泥磨566.13无——
塔里木分公司9900201148新疆天山水泥股份有限公司房权证库尔勒市房权字
1338库尔勒市西站原料库267.17无——
塔里木分公司9900201398新疆天山水泥股份有限公司房权证库尔勒市房权字
1339库尔勒市西站熟料圆库522.70无——
塔里木分公司9900201405新疆天山水泥股份有限公司房权证库尔勒市房权字
1340库尔勒市西站煤磨房2219.90无——
塔里木分公司9900201127新疆天山水泥股份有限公司房权证库尔勒市房权字
1341库尔勒市西站五级旋风预房1816.50无——
塔里木分公司9900201126新疆天山水泥股份有限公司房权证库尔勒市房权字
1342库尔勒市西站中央控制室601.98无——
塔里木分公司9900201125新疆天山水泥股份有限公司房权证库尔勒市房权字
1343库尔勒市西站散装室42.25无——
塔里木分公司9900201150
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1344库尔勒市西站空压机房49.37无——
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1345库尔勒市西站电发尘厂房328.06无——
塔里木分公司9900201124新疆天山水泥股份有限公司房权证库尔勒市房权字
1346库尔勒市西站水泥磅房219.78无——
塔里木分公司9900201151新疆天山水泥股份有限公司房权证库尔勒市房权字
1347库尔勒市西站供配电室497.34无——
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1348库尔勒市西站化验列行室115.44无——
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1349库尔勒市西站成品圆库585.49无——
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1350库尔勒市西站空压机房223.98无——
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1351库尔勒市西站风机房120.75无——
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1352库尔勒市西站增湿塔95.52无——
塔里木分公司9900201406新疆天山水泥股份有限公司房权证库尔勒市房权字
1353库尔勒市西站厕所56.21无——
塔里木分公司990079664新疆天山水泥股份有限公司房权证库尔勒市房权字
1354库尔勒市西站车库137.69无——
塔里木分公司990079674新疆天山水泥股份有限公司房权证库尔勒市房权字
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塔里木分公司990079667新疆天山水泥股份有限公司房权证库尔勒市房权字
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1357库尔勒市西站车间办公室444.15无——
塔里木分公司990079662新疆天山水泥股份有限公司房权证库尔勒市房权字
1358库尔勒市西站东库房59.60无——
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1359库尔勒市西站水泉房108.75无——
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1360库尔勒市西站厕所54.18无——
塔里木分公司990079663新疆天山水泥股份有限公司房权证库尔勒市房权字
1361库尔勒市西站廊道房96.12无——
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1362天山辖区西站路314国道南侧锅炉房176.25无——
塔里木分公司9900201144新疆天山水泥股份有限公司房权证库尔勒市房权字
1363天山辖区西站路314国道南侧库房276.25无——
塔里木分公司9900201142新疆天山水泥股份有限公司房权证库尔勒市房权字
1364天山辖区西站路314国道南侧生料库579.41无——
塔里木分公司9900201143新疆天山水泥股份有限公司房权证库尔勒市房权字
1365天山辖区西站路314国道南侧住宅249.80无——
塔里木分公司9900201402新疆天山水泥股份有限公司房权证库尔勒市房权字
1366天山辖区西站路314国道南侧办公室1719.77无——
塔里木分公司9900201166新疆天山水泥股份有限公司房权证库尔勒市房权字
1367天山辖区西站路314国道南侧办公室2000.26无——
塔里木分公司9900201122新疆天山水泥股份有限公司房权证库尔勒市房权字
1368天山辖区西站路314国道南侧锅炉房19.78无——
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1369天山辖区西站路314国道南侧生料磨房1578.80无——
塔里木分公司9900201120新疆天山水泥股份有限公司房权证库尔勒市房权字
1370天山辖区西站路314国道南侧成品库房3215.28无——
塔里木分公司9900201140新疆天山水泥股份有限公司房权证库尔勒市房权字
1371天山辖区西站路314国道南侧包装房226.17无——
塔里木分公司9900201139新疆天山水泥股份有限公司房权证库尔勒市房权字
1372天山辖区西站路314国道南侧成品库522.70无——
塔里木分公司9900201138新疆天山水泥股份有限公司房权证库尔勒市房权字
1373天山辖区西站路314国道南侧原料库208.70无——
塔里木分公司9900201137
1-1-513新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
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1374天山辖区西站路314国道南侧生料磨房725.65无——
塔里木分公司9900201123新疆天山水泥股份有限公司房权证库尔勒市房权字
1375天山辖区西站路314国道南侧原料库260.15无——
塔里木分公司9900201121新疆天山水泥股份有限公司房权证库尔勒市房权字
1376天山辖区西站路314国道南侧成品磨房799.40无——
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1377天山辖区西站路314国道南侧水泥磨房1190.85无——
塔里木分公司9900201156新疆天山水泥股份有限公司房权证库尔勒市房权字
1378天山辖区西站路314国道南侧中心化验室863.28无——
塔里木分公司9900201157新疆天山水泥股份有限公司房权证库尔勒市房权字
1379天山辖区西站路314国道南侧库房722.40无——
塔里木分公司9900201158新疆天山水泥股份有限公司房权证库尔勒市房权字
1380天山辖区西站路314国道南侧煤库265.91无——
塔里木分公司9900201160新疆天山水泥股份有限公司房权证库尔勒市房权字
1381天山辖区西站路314国道南侧机修车间297.25无——
塔里木分公司9900201161新疆天山水泥股份有限公司房权证库尔勒市房权字
1382天山辖区西站路314国道南侧水房43.05无——
塔里木分公司9900201162新疆天山水泥股份有限公司房权证库尔勒市房权字
1383天山辖区西站路314国道南侧立库312.12无——
塔里木分公司9900201163新疆天山水泥股份有限公司房权证库尔勒市房权字
1384天山辖区西站路314国道南侧立库260.15无——
塔里木分公司9900201164新疆天山水泥股份有限公司房权证库尔勒市房权字
1385天山辖区西站路314国道南侧警卫室60.68无——
塔里木分公司9900201165新疆天山水泥股份有限公司房权证库尔勒市房权字
1386天山辖区西站路314国道南侧综合服务楼1094.25无——
塔里木分公司9900201159
安阳汤阴中联新材料汤阴县古贤镇工业二路与健康路交叉豫（2022）汤阴县不动产权第
1387办公1663.00无——
有限公司口东南角0027125号
1-1-514新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
二、尚未取得权属证书的房产是否存在抵押建筑面积办证无障碍证是否为商混是否为生产序号房屋使用权人建筑物名称坐落位置担保查封等权备注
㎡明开具情况用房经营用房利受限情况新疆和田地区洛浦县阿
1洛浦天山水泥有限责任公司水泥磨电气室其克路4.5公里处以南119.00否否否是——
靠东侧新疆和田地区洛浦县阿新建职工活动
2洛浦天山水泥有限责任公司其克路4.5公里处以南1646.37否否否是——
室靠东侧新疆和田地区洛浦县阿新建污水处理
3洛浦天山水泥有限责任公司其克路4.5公里处以南144.00否否否是——
站靠东侧新疆和田地区洛浦县阿水泥包装室及
4洛浦天山水泥有限责任公司其克路4.5公里处以南1122.00否否否是——
成品发运靠东侧新疆和田地区洛浦县安
5洛浦天山水泥有限责任公司8号楼廉租房3557.88否否否是——
居小区
10号楼廉租新疆和田地区洛浦县安
6洛浦天山水泥有限责任公司3557.88否否否是——
房居小区新疆伊犁察布查尔县扎
7伊犁天山混凝土有限责任公司职工宿舍361.90否否是是——
库产牛录乡寨牛录村
锅炉房、职工新疆伊犁察布查尔县扎
8伊犁天山混凝土有限责任公司358.75否否是是——
餐厅及浴室库产牛录乡寨牛录村办公及化验联新疆伊犁察布查尔县扎
9伊犁天山混凝土有限责任公司574.27否否是是——
建房库产牛录乡寨牛录村新疆伊犁察布查尔县扎
10伊犁天山混凝土有限责任公司变电所129.00否否是是——
库产牛录乡寨牛录村
库房、机修车新疆伊犁察布查尔县扎
11伊犁天山混凝土有限责任公司46.80否否是是——
间库产牛录乡寨牛录村
12伊犁天山混凝土有限责任公司值班室新疆伊犁察布查尔县扎9.00否否是是——
1-1-515新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
是否存在抵押建筑面积办证无障碍证是否为商混是否为生产序号房屋使用权人建筑物名称坐落位置担保查封等权备注
㎡明开具情况用房经营用房利受限情况库产牛录乡寨牛录村新疆伊犁察布查尔县扎
13霍城天山混凝土有限责任公司房屋及附属物255.37否否是是——
库产牛录乡寨竹马乡济台寺金马水泥
14浙江金华南方尖峰水泥有限公司车间休息室15.00否是否否——
厂内竹马乡济台寺金马水泥
15浙江金华南方尖峰水泥有限公司厕所20.00否是否否——
厂内竹马乡济台寺金马水泥
16浙江金华南方尖峰水泥有限公司备件库房10.00否是否是——
厂内竹马乡济台寺金马水泥
17浙江金华南方尖峰水泥有限公司综合办公楼18.00否是否否——
厂内竹马乡济台寺金马水泥
18浙江金华南方尖峰水泥有限公司窑尾电控室70.00否是否是——
厂内竹马乡济台寺金马水泥
19浙江金华南方尖峰水泥有限公司职工食堂72.00否是否否——
厂内竹马乡济台寺金马水泥
20浙江金华南方尖峰水泥有限公司机修厂房224.00否是否是——
厂内竹马乡济台寺金马水泥
21浙江金华南方尖峰水泥有限公司厕所64.00否是否否——
厂内竹马乡济台寺金马水泥
22浙江金华南方尖峰水泥有限公司厕所42.00否是否否——
厂内原料粉磨电气竹马乡济台寺金马水泥
23浙江金华南方尖峰水泥有限公司211.00否是否是——
室厂内竹马乡济台寺金马水泥
24浙江金华南方尖峰水泥有限公司磅房40.00否是否是——
厂内竹马乡济台寺金马水泥
25浙江金华南方尖峰水泥有限公司综合办公楼150.00否是否否——
厂内
1-1-516新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
是否存在抵押建筑面积办证无障碍证是否为商混是否为生产序号房屋使用权人建筑物名称坐落位置担保查封等权备注
㎡明开具情况用房经营用房利受限情况竹马乡济台寺金马水泥
26浙江金华南方尖峰水泥有限公司车间办公室182.00否是否否——
厂内竹马乡济台寺金马水泥
27浙江金华南方尖峰水泥有限公司备件库房504.00否是否是——
厂内
28杭州富阳南方水泥有限公司原料工段厕所新桐乡黄金湾富阳南方15.00否是否否——
29杭州富阳南方水泥有限公司宿舍新桐乡黄金湾富阳南方1500.00否是否否——
30杭州富阳南方水泥有限公司食堂新桐乡黄金湾富阳南方500.00否是否否——
31杭州富阳南方水泥有限公司备品备件库新桐乡黄金湾富阳南方900.00否是否是——
职工宿舍楼石柱土家族自治县大歇
32重庆石柱西南水泥有限公司784.35否否否否——（土建）镇二街坊双会村团堡组石柱土家族自治县大歇
33重庆石柱西南水泥有限公司矿山宿舍180.00否是否否——
镇二街坊双会村团堡组石柱土家族自治县大歇
34重庆石柱西南水泥有限公司五金仓库1116.90否是否是——
镇二街坊双会村团堡组职工宿舍楼及石柱土家族自治县大歇
35重庆石柱西南水泥有限公司784.35否是否否——
装饰镇二街坊双会村团堡组石柱土家族自治县大歇
36重庆石柱西南水泥有限公司中央控制室589.00否是否是——
镇二街坊双会村团堡组开票室及门卫石柱土家族自治县大歇
37重庆石柱西南水泥有限公司470.80否是否否——
室镇二街坊双会村团堡组石柱土家族自治县大歇
38重庆石柱西南水泥有限公司空压机房324.88否是否否——
镇二街坊双会村团堡组四川省江油市含增镇界
39四川国大水泥有限公司空压机站（二）310.56否是否是——
池村食堂煤气储存四川省江油市含增镇界
40四川国大水泥有限公司8.53否是否否——
室池村
41四川国大水泥有限公司氧气乙炔室四川省江油市含增镇界41.13否是否是——
1-1-517新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
是否存在抵押建筑面积办证无障碍证是否为商混是否为生产序号房屋使用权人建筑物名称坐落位置担保查封等权备注
㎡明开具情况用房经营用房利受限情况池村废旧油料堆放四川省江油市含增镇界
42四川国大水泥有限公司58.67否是否是——
室池村四川省江油市含增镇界
43四川国大水泥有限公司炸药库204.12否是否是——
池村四川省江油市含增镇界
44四川国大水泥有限公司耐火材料库392.00否是否是——
池村四川省江油市含增镇界
45四川国大水泥有限公司化水处理室157.28否是否是——
池村煤堆场钢结构
46罗江利森水泥有限公司罗江县东外6850.02否是否是——
工程库房钢结构工
47罗江利森水泥有限公司罗江县东外1382.13否是否是——
程配电室和工具青白江区复兴大道以
48四川利森建材集团有限公司26.92否否否是——房北，同旺路以东生产用新建办青白江区复兴大道以
49四川利森建材集团有限公司23.45否否否否——公室北，同旺路以东青白江区复兴大道以
50四川利森建材集团有限公司职工浴室78.32否否否否——北，同旺路以东青白江区复兴大道以
51四川利森建材集团有限公司中央化验室800.00否否否是——北，同旺路以东青白江区复兴大道以
52四川利森建材集团有限公司销售楼168.00否否否是——北，同旺路以东食堂，职工宿青白江区复兴大道以
53四川利森建材集团有限公司819.00否否否否——舍北，同旺路以东青白江区复兴大道以
54四川利森建材集团有限公司厕所27.00否否否否——北，同旺路以东
1-1-518新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
是否存在抵押建筑面积办证无障碍证是否为商混是否为生产序号房屋使用权人建筑物名称坐落位置担保查封等权备注
㎡明开具情况用房经营用房利受限情况青白江区复兴大道以
55 四川利森建材集团有限公司 门卫 AB 157.00 否 否 否 否 ——北，同旺路以东四川省德阳市什邡洛水
56四川利森建材集团有限公司地磅值班室16.00否否否是——
镇洛城村
57重庆长寿西南水泥有限公司空压机站长寿区化北路7号210.70否是否是——
58重庆长寿西南水泥有限公司宿舍荼楼长寿区化北路7号1920.00否是否否——
长寿区江南街道经济技
59重庆长寿西南水泥有限公司车间公厕术开发区江南循环经济78.00否是否否——
区钢辅二路10号
60重庆长寿西南水泥有限公司空压机站长寿区化北路7号210.70否是否是——
61四川利森建材集团有限公司利森中心大楼什邡市洛水镇11689.75否是否是——
中央化验室，
62四川利森建材集团有限公司什邡市洛水镇2062.10否是否是——
中央控制室
63四川利森建材集团有限公司耐火材料库什邡市洛水镇380.39否是否是——
64四川利森建材集团有限公司机电修车间什邡市洛水镇1261.31否是否是——
65四川利森建材集团有限公司清水泵房什邡市洛水镇123.18否是否是——
66四川利森建材集团有限公司食堂什邡市洛水镇770.56否是否否——
厂区门卫
67四川利森建材集团有限公司什邡市洛水镇63.10否是否否——
A+B
68四川利森建材集团有限公司1#公寓楼什邡市洛水镇6109.45否是否否——
69四川利森建材集团有限公司2#公寓楼什邡市洛水镇5422.69否是否否——
70四川利森建材集团有限公司3#公寓楼什邡市洛水镇6226.38否是否否——
71四川利森建材集团有限公司职工宿舍什邡市洛水镇4260.66否是否否——
1-1-519新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
是否存在抵押建筑面积办证无障碍证是否为商混是否为生产序号房屋使用权人建筑物名称坐落位置担保查封等权备注
㎡明开具情况用房经营用房利受限情况
72四川利森建材集团有限公司职工食堂什邡市洛水镇3000.24否是否否——
73 四川利森建材集团有限公司 厕所 A+B 什邡市洛水镇 104.44 否 是 否 否 ——
74四川利森建材集团有限公司发货办公室什邡市洛水镇44.80否是否是——
75四川利森建材集团有限公司新增收货室什邡市洛水镇20.22否是否是——
76四川利森建材集团有限公司开票办公室什邡市洛水镇86.17否是否否——
77四川利森建材集团有限公司新增发货室什邡市洛水镇60.38否是否是——
综合材料办公
78四川利森建材集团有限公司什邡市洛水镇480.00否是否是——
室利森公寓配电
79四川利森建材集团有限公司什邡市洛水镇15.00否是否是——
房
80四川利森建材集团有限公司综合材料库什邡市洛水镇782.63否是否是——
81 四川利森建材集团有限公司 厕所 A 什邡市洛水镇 38.00 否 是 否 否 ——
82 四川利森建材集团有限公司 厕所 B 什邡市洛水镇 38.00 否 是 否 否 ——
83四川利森建材集团有限公司炸药库什邡市洛水镇300.00否是否是——
84四川利森建材集团有限公司电脑房什邡市洛水镇20.99否是否是——
85四川利森建材集团有限公司综合办公楼什邡市双盛镇887.45否是否否——
四川省筠连县盐井村二
86四川筠连西南水泥有限公司地磅房27.00否是否否——
组四川省筠连县盐井村二
87四川筠连西南水泥有限公司厕所70.00否是否否——
组四川省筠连县盐井村二
88四川筠连西南水泥有限公司汽轮发电机房713.00否是否否——
组
1-1-520新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
是否存在抵押建筑面积办证无障碍证是否为商混是否为生产序号房屋使用权人建筑物名称坐落位置担保查封等权备注
㎡明开具情况用房经营用房利受限情况
89溧阳天山水泥有限公司余热发电车间溧阳市上兴镇上沛集镇1080.00否否否是——
垃圾处置旁路
90溧阳天山水泥有限公司溧阳市上兴镇上沛集镇440.10否否否是——
放风垃圾处置替代
91溧阳天山水泥有限公司溧阳市上兴镇上沛集镇1715.93否否否是——
燃料垃圾处置原料
92溧阳天山水泥有限公司溧阳市上兴镇上沛集镇378.56否否否是——
配料垃圾处置窑灰
93溧阳天山水泥有限公司溧阳市上兴镇上沛集镇54.00否否否是——
散装危废项目废液
94溧阳天山水泥有限公司溧阳市上兴镇上沛集镇105.00否否否是——
车间危废项目浆渣
95溧阳天山水泥有限公司溧阳市上兴镇上沛集镇218.36否否否是——
车间危废项目块状
96溧阳天山水泥有限公司溧阳市上兴镇上沛集镇303.78否否否是——
危废
97溧阳天山水泥有限公司新空压机房溧阳市上兴镇上沛集镇216.22否否否是——
98溧阳天山水泥有限公司厨余物堆棚溧阳市上兴镇上沛集镇938.00否否否是——
99溧阳天山水泥有限公司污泥车间溧阳市上兴镇上沛集镇153.66否否否是——
100溧阳天山水泥有限公司废液加投车间溧阳市上兴镇上沛集镇129.00否否否是——
101溧阳天山水泥有限公司甲类储存库溧阳市上兴镇上沛集镇873.10否否否是——
甲类库消防泵
102溧阳天山水泥有限公司溧阳市上兴镇上沛集镇245.16否否否是——
房达坂城区白杨沟村848
103新疆天山水泥股份有限公司矿山房屋516.30否否否是——
号
1-1-521新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
是否存在抵押建筑面积办证无障碍证是否为商混是否为生产序号房屋使用权人建筑物名称坐落位置担保查封等权备注
㎡明开具情况用房经营用房利受限情况
104新疆天山水泥股份有限公司1#-4#房屋达坂城区白杨沟476.80否否否是——
105新疆天山水泥股份有限公司职工住宅达坂城区柳树沟717.60否否否是——
106新疆天山水泥股份有限公司办公室达坂城区柳树沟192.00否否否是——
107新疆天山水泥股份有限公司厕所达坂城区柳树沟28.44否否否是——
108新疆天山水泥股份有限公司祁家沟矿厕所达坂城区祁家沟26.36否否否是——
109新疆天山水泥股份有限公司窝尔图矿房屋达坂城区祁家沟368.60否否否否——
青州市普通镇政府驻地
110青州中联水泥有限公司倒班宿舍2730.00否是否否——
西邻中央化验室及青州市普通镇政府驻地
111青州中联水泥有限公司1385.00否是否是——
中央控制室西邻水泥联合办公青州市普通镇政府驻地
112青州中联水泥有限公司1200.00否是否否——
楼西邻
中央控制室、安徽省蚌埠市高新区天
113蚌埠中联水泥有限公司1920.00否是否是——
化验室河科技园蚌埠中联厂内安徽省蚌埠市高新区天
114蚌埠中联水泥有限公司柴油发电机房67.00否是否是——
河科技园蚌埠中联厂内安徽省蚌埠市高新区天
115蚌埠中联水泥有限公司压缩空气站520.00否是否是——
河科技园蚌埠中联厂内安徽省蚌埠市高新区天
116蚌埠中联水泥有限公司机电修车间530.00否是否是——
河科技园蚌埠中联厂内安徽省蚌埠市高新区天
117蚌埠中联水泥有限公司耐火材料库530.00否是否是——
河科技园蚌埠中联厂内安徽省蚌埠市高新区天
118蚌埠中联水泥有限公司备品备件库530.00否是否是——
河科技园蚌埠中联厂内安徽省蚌埠市高新区天
119蚌埠中联水泥有限公司办公楼2100.00否是否否——
河科技园蚌埠中联厂内
1-1-522新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
是否存在抵押建筑面积办证无障碍证是否为商混是否为生产序号房屋使用权人建筑物名称坐落位置担保查封等权备注
㎡明开具情况用房经营用房利受限情况安徽省蚌埠市高新区天
120蚌埠中联水泥有限公司销售楼96.00否是否是——
河科技园蚌埠中联厂内安徽省蚌埠市高新区天
121蚌埠中联水泥有限公司倒班宿舍1600.00否是否否——
河科技园蚌埠中联厂内安徽省蚌埠市高新区天
122蚌埠中联水泥有限公司门卫室148.32否是否否——
河科技园蚌埠中联厂内商混站实验安徽省蚌埠市高新区天
123蚌埠中联水泥有限公司500.00否是否是——
室、办公楼河科技园蚌埠中联厂内配电室及中控安徽省蚌埠市高新区天
124蚌埠中联水泥有限公司312.81否是否是——
室河科技园蚌埠中联厂内多功能会务中安徽省蚌埠市高新区天
125蚌埠中联水泥有限公司723.00否是否否——
心河科技园蚌埠中联厂内北仓库东头平蚌埠中联水泥有限公司
126蚌埠中联水泥有限公司50.00否是否是——
房亳州分公司院内蚌埠中联水泥有限公司
127蚌埠中联水泥有限公司西门门卫室23.00否是否否——
亳州分公司院内蚌埠中联水泥有限公司
128蚌埠中联水泥有限公司化验楼5059.00否是否是——
亳州分公司院内贾汪区九山口206国道
129徐州中联水泥有限公司汽轮机厂房1012.46否是否是——
东侧贾汪区九山口206国道
130徐州中联水泥有限公司码头电力室15.75否是否是——
东侧贾汪区九山口206国道
131徐州中联水泥有限公司1#库314.00否是否是——
东侧贾汪区九山口206国道
132徐州中联水泥有限公司原材料厂房10554.68否是否是——
东侧备件库及材料贾汪区九山口206国道
133徐州中联水泥有限公司900.00否是否是——
库房东侧
134徐州中联水泥有限公司（二线）石灰贾汪区贾汪镇徐州中联10.00否是否否——
1-1-523新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
是否存在抵押建筑面积办证无障碍证是否为商混是否为生产序号房屋使用权人建筑物名称坐落位置担保查封等权备注
㎡明开具情况用房经营用房利受限情况石值班室水泥有限公司厂区东侧
（二线）石灰贾汪区贾汪镇徐州中联
135徐州中联水泥有限公司245.00否是否是——
石电气室水泥有限公司厂区东侧
（二线）压缩贾汪区贾汪镇徐州中联
136徐州中联水泥有限公司565.42否是否是——
空气站水泥有限公司厂区东侧贾汪区九山口206国道
137徐州中联水泥有限公司矿山休息室12.00否是否否——
东侧贾汪区九山口206国道
138徐州中联水泥有限公司生活楼1477.00否是否否——
东侧
139徐州中联水泥有限公司销售楼八义集镇八果路东侧168.00否是否否——
中控及化验室
140徐州中联水泥有限公司八义集镇八果路东侧1690.00否是否否——
办公楼
141菏泽中联水泥有限公司厕所（包装）菏泽市济南路西侧10.00否是否否——
厕所（综合楼
142菏泽中联水泥有限公司菏泽市济南路西侧64.00否是否否——
侧）
143菏泽中联水泥有限公司空压机站菏泽市济南路西侧152.00否是否是——
144菏泽中联水泥有限公司调度室菏泽市济南路西侧68.00否是否是——
145菏泽中联水泥有限公司综合楼菏泽市济南路西侧2952.00否是否是——
西南角平房办临沂市河东区九曲街道
146临沂中联混凝土有限公司220.00否否是否——
公室杨家岭社区西北平房料验临沂市河东区九曲街道
147临沂中联混凝土有限公司52.00否否是否——
室杨家岭社区临沂市河东区九曲街道
148临沂中联混凝土有限公司仓库158.00否否是是——
杨家岭社区临沂市河东区九曲街道
149临沂中联混凝土有限公司车库45.00否否是否——
杨家岭社区
1-1-524新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
是否存在抵押建筑面积办证无障碍证是否为商混是否为生产序号房屋使用权人建筑物名称坐落位置担保查封等权备注
㎡明开具情况用房经营用房利受限情况临沂市河东区九曲街道
150临沂中联混凝土有限公司北平房宿舍336.00否否是否——
杨家岭社区临沂市河东区九曲街道
151临沂中联混凝土有限公司北平房宿舍37.00否否是否——
杨家岭社区临沂市河东区九曲街道
152临沂中联混凝土有限公司发电机房43.00否否是是——
杨家岭社区临沂市河东区九曲街道
153临沂中联混凝土有限公司地磅房22.00否否是是——
杨家岭社区临沂市兰山区白沙埠镇
154临沂中联混凝土有限公司办公室520.00否是是否——
朱潘社区居民委员会临沂市兰山区白沙埠镇
155临沂中联混凝土有限公司配电室63.00否是是是——
朱潘社区居民委员会临沂市兰山区白沙埠镇
156临沂中联混凝土有限公司实验室175.00否是是是——
朱潘社区居民委员会临沂市兰山区白沙埠镇
157临沂中联混凝土有限公司材料室36.00否是是是——
朱潘社区居民委员会开发区站办公临沂市经济开发区芝麻
158临沂中联混凝土有限公司553.74否否是是——
楼实验楼墩街道开发区站食堂临沂市经济开发区芝麻
159临沂中联混凝土有限公司616.86否否是否——
公寓楼墩街道开发区站配电临沂市经济开发区芝麻
160临沂中联混凝土有限公司120.52否否是是——
室墩街道开发区站机修临沂市经济开发区芝麻
161临沂中联混凝土有限公司138.00否否是是——
车间墩街道开发区站地磅临沂市经济开发区芝麻
162临沂中联混凝土有限公司22.36否否是是——
室墩街道开发区站空压临沂市经济开发区芝麻
163临沂中联混凝土有限公司10.35否否是是——
机房1墩街道
164临沂中联混凝土有限公司开发区站空压临沂市经济开发区芝麻10.35否否是是——
1-1-525新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
是否存在抵押建筑面积办证无障碍证是否为商混是否为生产序号房屋使用权人建筑物名称坐落位置担保查封等权备注
㎡明开具情况用房经营用房利受限情况机房2墩街道开发区站办公临沂市经济开发区芝麻
165临沂中联混凝土有限公司300.00否否是否——
室墩街道开发区站实验临沂市经济开发区芝麻
166临沂中联混凝土有限公司20.50否否是是——
室1墩街道临沂市兰山区枣沟头镇
167临沂中联混凝土有限公司办公楼631.00否是是否——
大枣沟头村工业二路南临沂市兰山区枣沟头镇
168临沂中联混凝土有限公司厂房、宿舍371.00否是是否——
大枣沟头村工业二路南临沂市兰山区枣沟头镇
169临沂中联混凝土有限公司车库72.00否是是否——
大枣沟头村工业二路南临沂市兰山区枣沟头镇
170临沂中联混凝土有限公司传达室30.00否是是否——
大枣沟头村工业二路南临沂市兰山区枣沟头镇
171临沂中联混凝土有限公司职工活动中心100.00否是是否——
大枣沟头村工业二路南临沂市兰山区义堂镇京
172临沂中联混凝土有限公司办公楼沪高速义堂出口往西140.00否否是否——
800米路南
临沂市兰山区义堂镇京
173临沂中联混凝土有限公司传达室沪高速义堂出口往西30.00否否是否——
800米路南
临沂市兰山区义堂镇京
174临沂中联混凝土有限公司办公室沪高速义堂出口往西72.00否否是否——
800米路南
临沂市兰山区义堂镇京
175临沂中联混凝土有限公司仓库沪高速义堂出口往西10.00否否是是——
800米路南
临沂市罗庄区双月湖街
176临沂中联混凝土有限公司办公楼892.00否是是否——
道三岗店子社区
1-1-526新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
是否存在抵押建筑面积办证无障碍证是否为商混是否为生产序号房屋使用权人建筑物名称坐落位置担保查封等权备注
㎡明开具情况用房经营用房利受限情况临沂市罗庄区双月湖街
177临沂中联混凝土有限公司西车间11间1192.00否是是是——
道三岗店子社区临沂市罗庄区双月湖街
178临沂中联混凝土有限公司传达室24.00否是是否——
道三岗店子社区临沂市罗庄区双月湖街
179临沂中联混凝土有限公司大配电室32.00否是是是——
道三岗店子社区临沂市罗庄区双月湖街
180临沂中联混凝土有限公司西警卫室17.00否是是否——
道三岗店子社区临沂市河东区九曲街道
181临沂中联混凝土有限公司办公楼938.00否否是否——
办事临沂市河东区九曲街道
182临沂中联混凝土有限公司宿舍楼582.00否否是否——
办事临沂市河东区九曲街道
183临沂中联混凝土有限公司地磅室53.00否否是是——
办事临沂市河东区九曲街道
184临沂中联混凝土有限公司配电室75.00否否是是——
办事临沂市河东区九曲街道
185临沂中联混凝土有限公司配电室24.00否否是是——
办事
186临沂中联混凝土有限公司办公楼临沂市河东区太平街道1041.00否否是否——
187临沂中联混凝土有限公司宿舍临沂市河东区太平街道582.00否否是否——
188临沂中联混凝土有限公司水稳传达室临沂市河东区太平街道18.00否否是否——
配电室、发电
189临沂中联混凝土有限公司临沂市河东区太平街道101.00否否是是——
机房临沂市兰山区义堂镇苑
190临沂中联混凝土有限公司办公用房1676.00否是是否——
家朱里临沂市兰山区义堂镇苑
191临沂中联混凝土有限公司伙房184.00否是是否——
家朱里
1-1-527新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
是否存在抵押建筑面积办证无障碍证是否为商混是否为生产序号房屋使用权人建筑物名称坐落位置担保查封等权备注
㎡明开具情况用房经营用房利受限情况
二层办公楼、临沂市河东区耿家斜坊
192临沂中联混凝土有限公司1852.00否否是否——
宿舍楼社区
地磅室、调度临沂市河东区耿家斜坊
193临沂中联混凝土有限公司55.00否否是是——
室、休息室社区临沂市河东区耿家斜坊
194临沂中联混凝土有限公司地下实验室59.00否否是是——
社区临沂市河东区耿家斜坊
195临沂中联混凝土有限公司配电室31.00否否是是——
社区临沂市河东区耿家斜坊
196临沂中联混凝土有限公司小平房68.00否否是是——
社区枣沟头站办公临沂市兰山区枣沟头镇
197临沂中联混凝土有限公司3176.00否是是否——
楼庞村工业园二路北枣沟头站仓库临沂市兰山区枣沟头镇
198临沂中联混凝土有限公司210.00否是是是——
平房庞村工业园二路北临沂市兰山区枣沟头镇
199临沂中联混凝土有限公司变电所10.00否是是是——
庞村工业园二路北临沂市兰山区兰山街道
200临沂中联混凝土有限公司西北角材料库112.00否是是是——
办事处庙上村临沂市兰山区兰山街道
201临沂中联混凝土有限公司传达室35.00否是是否——
办事处庙上村临沂市兰山区兰山街道
202临沂中联混凝土有限公司发电机房35.00否是是是——
办事处庙上村东北角宿舍平临沂市兰山区兰山街道
203临沂中联混凝土有限公司399.00否是是否——
方办事处庙上村临沂市兰山区兰山街道
204临沂中联混凝土有限公司配电室83.00否是是是——
办事处庙上村临沂市兰山区兰山街道
205临沂中联混凝土有限公司东南材料库148.00否是是是——
办事处庙上村
206临沂中联混凝土有限公司调度室临沂市兰山区兰山街道50.00否是是是——
1-1-528新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
是否存在抵押建筑面积办证无障碍证是否为商混是否为生产序号房屋使用权人建筑物名称坐落位置担保查封等权备注
㎡明开具情况用房经营用房利受限情况办事处庙上村临沂市兰山区兰山街道
207临沂中联混凝土有限公司传达室36.00否是是否——
办事处庙上村
化验室、厨房、临沂市兰山区兰山街道
208临沂中联混凝土有限公司576.00否是是否——
宿舍办事处庙上村临沂市兰山区兰山街道
209临沂中联混凝土有限公司发电机房35.00否是是是——
办事处庙上村临沂市兰山区兰山街道
210临沂中联混凝土有限公司办公楼3036.00否是是否——
办事处庙上村临沂市兰山区兰山街道
211临沂中联混凝土有限公司材料室198.00否是是是——
办事处庙上村临沂市兰山区兰山街道
212临沂中联混凝土有限公司中控室68.00否是是是——
办事处庙上村临沂市兰山区兰山街道
213临沂中联混凝土有限公司锅炉房35.00否是是是——
办事处庙上村临沂市罗庄区盛庄办事
214临沂中联混凝土有限公司办公楼3982.00否是是否——
处十里堡村临沂市罗庄区盛庄办事
215临沂中联混凝土有限公司厂房210.00否是是是——
处十里堡村临沂市罗庄区盛庄办事
216临沂中联混凝土有限公司仓库53.00否是是是——
处十里堡村临沂市河东区九曲街道
217临沂中联混凝土有限公司办公楼985.00否否是否——
王家斜坊村临沂市河东区九曲街道
218临沂中联混凝土有限公司门卫室45.00否否是否——
王家斜坊村临沂市河东区九曲街道
219临沂中联混凝土有限公司传达室34.00否否是否——
王家斜坊村
宿舍、食堂、临沂市河东区九曲街道
220临沂中联混凝土有限公司578.00否否是否——
沐浴室王家斜坊村
1-1-529新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
是否存在抵押建筑面积办证无障碍证是否为商混是否为生产序号房屋使用权人建筑物名称坐落位置担保查封等权备注
㎡明开具情况用房经营用房利受限情况临沂市河东区九曲街道
221临沂中联混凝土有限公司机修厂房87.00否否是是——
王家斜坊村临沂市河东区九曲街道
222临沂中联混凝土有限公司过磅厂房30.00否否是是——
王家斜坊村临沂市郯城县马头镇凌
223临沂中联混凝土有限公司办公室433.00否是是否——
高册村
养护室、仓库、临沂市郯城县马头镇凌
224临沂中联混凝土有限公司门卫室、外加170.00否是是否——
高册村剂室临沂市郯城县郯西外环
225临沂中联混凝土有限公司办公室511.00否是是否——
路北段西侧临沂市郯城县郯西外环
226临沂中联混凝土有限公司实验室264.00否是是是——
路北段西侧临沂市郯城县郯西外环
227临沂中联混凝土有限公司门卫室57.00否是是否——
路北段西侧临沂市郯城县北关四建
228临沂中联混凝土有限公司办公室399.00否是是否——
材厂临沂市郯城县北关四建
229临沂中联混凝土有限公司实验室151.00否是是是——
材厂临沂市郯城县北关四建
230临沂中联混凝土有限公司门卫房34.00否是是否——
材厂济宁高新区许厂矿路以
231济宁中联混凝土有限公司实验室50.00否否是是——
西、利生面业以北济宁高新区许厂矿路以
232济宁中联混凝土有限公司变电室30.00否否是是——
西、利生面业以北办公用房（食济宁高新区许厂矿路以
233济宁中联混凝土有限公司500.00否否是否——
堂）西、利生面业以北济宁高新区许厂矿路以
234济宁中联混凝土有限公司备品备件库50.00否否是是——
西、利生面业以北
1-1-530新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
是否存在抵押建筑面积办证无障碍证是否为商混是否为生产序号房屋使用权人建筑物名称坐落位置担保查封等权备注
㎡明开具情况用房经营用房利受限情况济宁高新区许厂矿路以
235济宁中联混凝土有限公司外加剂车间100.00否否是是——
西、利生面业以北济宁高新区许厂矿路以
236济宁中联混凝土有限公司维修室40.00否否是是——
西、利生面业以北济宁高新区许厂矿路以
237济宁中联混凝土有限公司维修室240.00否否是是——
西、利生面业以北济宁高新区许厂矿路以
238济宁中联混凝土有限公司办公室35.00否否是否——
西、利生面业以北济宁高新区许厂矿路以
239济宁中联混凝土有限公司餐厅45.00否否是否——
西、利生面业以北济宁高新区许厂矿路以
240济宁中联混凝土有限公司实验室120.00否否是是——
西、利生面业以北济宁高新区许厂矿路以
241济宁中联混凝土有限公司食堂50.00否否是否——
西、利生面业以北济宁高新区许厂矿路以
242济宁中联混凝土有限公司发电机房50.00否否是是——
西、利生面业以北济宁高新区许厂矿路以
243济宁中联混凝土有限公司样品室100.00否否是是——
西、利生面业以北济宁高新区许厂矿路以
244济宁中联混凝土有限公司调度室40.00否否是是——
西、利生面业以北济宁高新区许厂矿路以
245济宁中联混凝土有限公司膨胀剂车间100.00否否是是——
西、利生面业以北济宁高新区许厂矿路以
246济宁中联混凝土有限公司办公室35.00否否是否——
西、利生面业以北济宁高新区许厂矿路以
247济宁中联混凝土有限公司管理人员宿舍135.00否否是否——
西、利生面业以北员工宿舍及实济宁高新区许厂矿路以
248济宁中联混凝土有限公司55.00否否是是——
验室西、利生面业以北
249济宁中联混凝土有限公司配电室济宁高新区许厂矿路以45.00否否是是——
1-1-531新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
是否存在抵押建筑面积办证无障碍证是否为商混是否为生产序号房屋使用权人建筑物名称坐落位置担保查封等权备注
㎡明开具情况用房经营用房利受限情况
西、利生面业以北济宁高新区许厂矿路以
250济宁中联混凝土有限公司地磅房20.00否否是是——
西、利生面业以北济宁高新区许厂矿路以
251济宁中联混凝土有限公司传达室45.00否否是否——
西、利生面业以北济宁高新区许厂矿路以
252济宁中联混凝土有限公司生活库房12.00否否是否——
西、利生面业以北济宁高新区许厂矿路以
253济宁中联混凝土有限公司办公楼719.06否是是否——
西、利生面业以北济宁高新区许厂矿路以
254济宁中联混凝土有限公司配电室154.02否是是是——
西、利生面业以北新建成型实验济宁高新区许厂矿路以
255济宁中联混凝土有限公司100.00否否是是——
室西、利生面业以北济宁高新区许厂矿路以
256济宁中联混凝土有限公司维修车间40.00否否是是——
西、利生面业以北济宁高新区许厂矿路以
257济宁中联混凝土有限公司仓库40.00否否是是——
西、利生面业以北济宁高新区许厂矿路以
258济宁中联混凝土有限公司外加剂车间500.00否否是是——
西、利生面业以北济宁高新区许厂矿路以
259济宁中联混凝土有限公司外加剂仓库30.00否否是是——
西、利生面业以北济宁高新区许厂矿路以
260济宁中联混凝土有限公司磅房50.00否否是是——
西、利生面业以北济宁高新区许厂矿路以
261济宁中联混凝土有限公司配电房100.00否否是是——
西、利生面业以北华能站控制中济宁高新区许厂矿路以
262济宁中联混凝土有限公司314.00否是是是——
心西、利生面业以北济宁高新区许厂矿路以
263济宁中联混凝土有限公司华能站实验室698.40否是是是——
西、利生面业以北
1-1-532新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
是否存在抵押建筑面积办证无障碍证是否为商混是否为生产序号房屋使用权人建筑物名称坐落位置担保查封等权备注
㎡明开具情况用房经营用房利受限情况
省道338线北、疃里迎
264济宁中联混凝土有限公司办公楼440.00否否是否——
宾路西
省道338线北、疃里迎
265济宁中联混凝土有限公司化验室140.00否否是是——
宾路西
省道338线北、疃里迎
266济宁中联混凝土有限公司维修室60.00否否是是——
宾路西
省道338线北、疃里迎
267济宁中联混凝土有限公司调度室50.00否否是是——
宾路西
省道338线北、疃里迎
268济宁中联混凝土有限公司传达室30.00否否是否——
宾路西
省道338线北、疃里迎
269济宁中联混凝土有限公司磅房40.00否否是是——
宾路西
省道338线北、疃里迎
270济宁中联混凝土有限公司变压器房40.00否否是是——
宾路西
省道338线北、疃里迎
271济宁中联混凝土有限公司厕所25.00否否是否——
宾路西
省道338线北、疃里迎
272济宁中联混凝土有限公司办公楼917.42否是是否——
宾路西
省道338线北、疃里迎
273济宁中联混凝土有限公司实验室161.50否是是是——
宾路西
省道338线北、疃里迎
274济宁中联混凝土有限公司养护室32.74否是是是——
宾路西
省道338线北、疃里迎
275济宁中联混凝土有限公司配电室27.09否是是是——
宾路西
省道338线北、疃里迎
276济宁中联混凝土有限公司变电室41.80否是是是——
宾路西汶上县汶上街道周村西
277济宁中联混凝土有限公司调度室、厕所142.20否否是否——
首
278济宁中联混凝土有限公司餐厅、车库、汶上县汶上街道周村西135.78否否是否——
1-1-533新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
是否存在抵押建筑面积办证无障碍证是否为商混是否为生产序号房屋使用权人建筑物名称坐落位置担保查封等权备注
㎡明开具情况用房经营用房利受限情况小车首汶上县汶上街道周村西
279济宁中联混凝土有限公司仓库53.24否否是否——
首汶上县汶上街道周村西
280济宁中联混凝土有限公司维护房26.64否否是否——
首汶上县汶上街道周村西
281济宁中联混凝土有限公司磅房26.00否否是否——
首汶上县汶上街道周村西
282济宁中联混凝土有限公司厕所24.00否否是否——
首汶上县汶上街道周村西
283济宁中联混凝土有限公司办公楼1348.16否否是否——
首徐州市鼓楼区拾屯街道
284徐州中联混凝土有限公司库房23.03否否是是——
吴屯村徐州市鼓楼区拾屯街道
285徐州中联混凝土有限公司混凝土养护室68.00否否是是——
吴屯村徐州市鼓楼区街道吴屯
286徐州中联混凝土有限公司实验室50.75否否是是——
村徐州市鼓楼区街道吴屯
287徐州中联混凝土有限公司配电室40.80否否是是——
村徐州市鼓楼区街道吴屯
288徐州中联混凝土有限公司办公室153.00否否是否——
村徐州市鼓楼区街道吴屯
289徐州中联混凝土有限公司地磅房196.00否否是是——
村徐州市铜山县大庙镇后
290徐州中联混凝土有限公司南门门卫房29.67否否是否——
坝村拆迁徐州市铜山县大庙
291徐州中联混凝土有限公司食堂宿舍房348.75否否是否——
镇后坝村拆迁徐州市铜山县大庙
292徐州中联混凝土有限公司南边卫生间58.00否否是否——
镇后坝村
1-1-534新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
是否存在抵押建筑面积办证无障碍证是否为商混是否为生产序号房屋使用权人建筑物名称坐落位置担保查封等权备注
㎡明开具情况用房经营用房利受限情况拆迁徐州市铜山县大庙
293徐州中联混凝土有限公司西宿舍楼393.12否否是否——
镇后坝村拆迁徐州市铜山县大庙
294徐州中联混凝土有限公司仓库活动室150.75否否是是——
镇后坝村拆迁徐州市铜山县大庙
295徐州中联混凝土有限公司办公楼329.00否否是否——
镇后坝村拆迁徐州市铜山县大庙
296徐州中联混凝土有限公司东宿舍楼614.55否否是否——
镇后坝村拆迁徐州市铜山县大庙
297徐州中联混凝土有限公司实验室办公楼258.83否否是是——
镇后坝村拆迁徐州市铜山县大庙
298徐州中联混凝土有限公司仓库110.11否否是是——
镇后坝村拆迁徐州市铜山县大庙
299徐州中联混凝土有限公司磅房44.29否否是是——
镇后坝村
-拆迁徐州市铜山县大
300徐州中联混凝土有限公司北门门卫房58.48否否是否——
庙镇后坝村
-拆迁徐州市铜山县大
301徐州中联混凝土有限公司配电房64.89否否是是——
庙镇后坝村拆迁徐州市铜山县大庙
302徐州中联混凝土有限公司修理房71.37否否是是——
镇后坝村
-拆迁徐州市铜山县大
303徐州中联混凝土有限公司实验室房184.80否否是是——
庙镇后坝村
-拆迁徐州经济技术开
304徐州中联混凝土有限公司门卫磅房52.92否否是否——
发区大庙镇上山村拆迁徐州经济技术开发
305徐州中联混凝土有限公司配电房41.20否否是是——
区大庙镇上山村拆迁徐州经济技术开发
306徐州中联混凝土有限公司卫生间21.00否否是否——
区大庙镇上山村
307徐州中联混凝土有限公司试验室拆迁徐州经济技术开发91.50否否是是——
1-1-535新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
是否存在抵押建筑面积办证无障碍证是否为商混是否为生产序号房屋使用权人建筑物名称坐落位置担保查封等权备注
㎡明开具情况用房经营用房利受限情况区大庙镇上山村拆迁徐州经济技术开发
308徐州中联混凝土有限公司办公楼269.00否否是否——
区大庙镇上山村拆迁徐州经济技术开发
309徐州中联混凝土有限公司油库17.40否否是是——
区大庙镇上山村拆迁徐州经济技术开发
310徐州中联混凝土有限公司食堂宿舍191.50否否是否——
区大庙镇上山村拆迁徐州经济开发区大
311徐州中联混凝土有限公司北办公室213.75否否是否——
黄山镇拆迁徐州经济开发区大
312徐州中联混凝土有限公司西办公室322.42否否是否——
黄山镇拆迁徐州经济开发区大
313徐州中联混凝土有限公司监控室33.50否否是是——
黄山镇拆迁徐州经济开发区大
314徐州中联混凝土有限公司磅房调度室46.90否否是是——
黄山镇拆迁徐州经济开发区大
315徐州中联混凝土有限公司驾驶员休息室30.15否否是否——
黄山镇拆迁徐州经济开发区大
316徐州中联混凝土有限公司地下养护室30.15否否是是——
黄山镇拆迁徐州经济开发区大
317徐州中联混凝土有限公司水泵房15.12否否是是——
黄山镇拆迁徐州经济开发区大
318徐州中联混凝土有限公司北宿舍楼281.40否否是否——
黄山镇拆迁徐州经济开发区大
319徐州中联混凝土有限公司南宿舍楼348.50否否是否——
黄山镇拆迁徐州经济开发区大
320徐州中联混凝土有限公司仓库及油库136.12否否是是——
黄山镇拆迁徐州经济开发区大
321徐州中联混凝土有限公司机修部80.00否否是是——
黄山镇
1-1-536新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
是否存在抵押建筑面积办证无障碍证是否为商混是否为生产序号房屋使用权人建筑物名称坐落位置担保查封等权备注
㎡明开具情况用房经营用房利受限情况拆迁徐州经济开发区大
322徐州中联混凝土有限公司杂品库76.80否否是是——
黄山镇
323徐州中联混凝土有限公司食堂后小房徐州工业园区天工西路28.31否否是否——
机修车间后小
324徐州中联混凝土有限公司徐州工业园区天工西路38.50否否是是——
房
325徐州中联混凝土有限公司厕所徐州工业园区天工西路26.00否否是否——
326徐州中联混凝土有限公司轮胎库徐州工业园区天工西路16.17否否是是——
徐州市铜山区驿城村铜
327徐州中联混凝土有限公司机修房山经济开发区第三工业79.44否否是是——
园徐州市铜山区驿城村铜
仓库、职工宿
328徐州中联混凝土有限公司山经济开发区第三工业245.50否否是否——
舍及磅房园徐州市铜山区驿城村铜
329徐州中联混凝土有限公司汽车修理房山经济开发区第三工业25.60否否是是——
园徐州市铜山区驿城村铜
330徐州中联混凝土有限公司小厨房山经济开发区第三工业20.50否否是否——
园拆迁徐州市铜山区刘集
331徐州中联混凝土有限公司配电室84.88否否是是——
镇冯王村拆迁徐州市铜山区刘集
332徐州中联混凝土有限公司卫生间30.80否否是否——
镇冯王村拆迁徐州市铜山区刘集
333徐州中联混凝土有限公司办公楼990.64否否是否——
镇冯王村拆迁徐州市铜山区刘集
334徐州中联混凝土有限公司门卫房26.40否否是否——
镇冯王村
1-1-537新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
是否存在抵押建筑面积办证无障碍证是否为商混是否为生产序号房屋使用权人建筑物名称坐落位置担保查封等权备注
㎡明开具情况用房经营用房利受限情况拆迁徐州市铜山区刘集
335徐州中联混凝土有限公司化验室132.00否否是是——
镇冯王村拆迁徐州市铜山区刘集
336徐州中联混凝土有限公司养护室33.00否否是是——
镇冯王村拆迁徐州市铜山区刘集
337徐州中联混凝土有限公司工作室69.89否否是是——
镇冯王村拆迁徐州市铜山区刘集
338徐州中联混凝土有限公司南车间4093.78否否是是——
镇冯王村徐州市铜山区刘集镇冯
339徐州中联混凝土有限公司门卫房41.00否否是否——
王村磅房及维修车徐州市铜山区刘集镇冯
340徐州中联混凝土有限公司256.00否否是是——
间王村徐州市铜山区刘集镇冯
341徐州中联混凝土有限公司办公室及宿舍61.46否否是否——
王村徐州市铜山区刘集镇冯
342徐州中联混凝土有限公司配电室39.36否否是是——
王村徐州市铜山区刘集镇冯
343徐州中联混凝土有限公司实验室及食堂187.20否否是是——
王村徐州市铜山区刘集镇冯
344徐州中联混凝土有限公司仓库120.00否否是是——
王村徐州经济技术开发区大
345徐州中联混凝土有限公司办公楼庙街道办事处夏庄村南633.36否否是否——
原水泥五厂院内徐州经济技术开发区大
346徐州中联混凝土有限公司添加剂房庙街道办事处夏庄村南52.50否否是是——
原水泥五厂院内徐州经济技术开发区大
347徐州中联混凝土有限公司机修房庙街道办事处夏庄村南52.50否否是是——
原水泥五厂院内
1-1-538新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
是否存在抵押建筑面积办证无障碍证是否为商混是否为生产序号房屋使用权人建筑物名称坐落位置担保查封等权备注
㎡明开具情况用房经营用房利受限情况徐州经济技术开发区大
348徐州中联混凝土有限公司传达室庙街道办事处夏庄村南15.21否否是否——
原水泥五厂院内徐州经济技术开发区大
实验室、宿舍
349徐州中联混凝土有限公司庙街道办事处夏庄村南708.34否否是是——
等原水泥五厂院内徐州经济技术开发区大
350徐州中联混凝土有限公司独立卫生间庙街道办事处夏庄村南32.25否否是否——
原水泥五厂院内徐州经济技术开发区大
351徐州中联混凝土有限公司烘干机操作室庙街道办事处夏庄村南14.00否否是是——
原水泥五厂院内
352睢宁铸本混凝土工程有限公司办公楼睢宁县梁集镇南圩组846.00否否是否——
353睢宁铸本混凝土工程有限公司职工宿舍睢宁县梁集镇南圩组560.00否否是否——
354睢宁铸本混凝土工程有限公司磅房睢宁县梁集镇南圩组40.00否否是是——
355睢宁铸本混凝土工程有限公司实验室平房睢宁县梁集镇南圩组175.00否否是是——
北门卫室及厂
356睢宁铸本混凝土工程有限公司睢宁县梁集镇南圩组42.00否否是否——
牌改造徐州沛县经济开发区汉
357沛县铸本混凝土有限公司办公楼3000.00否否是否——
康路西侧办公楼钢结构安徽省蚌埠市高新区天
358蚌埠中联水泥有限公司600.00否否否否——
安装河科技园蚌埠中联厂内办公楼土建工安徽省蚌埠市高新区天
359蚌埠中联水泥有限公司450.00否否否否——
程河科技园蚌埠中联厂内安徽省蚌埠市高新区天
360蚌埠中联水泥有限公司食堂后厨220.00否否否否——
河科技园蚌埠中联厂内
361济宁中联混凝土有限公司加油站及食堂济宁高新区许厂矿路以30.00否否是否——
1-1-539新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
是否存在抵押建筑面积办证无障碍证是否为商混是否为生产序号房屋使用权人建筑物名称坐落位置担保查封等权备注
㎡明开具情况用房经营用房利受限情况
西、利生面业以北
诚祥站餐厅、
省道338线北、疃里迎
362济宁中联混凝土有限公司厕所驾驶员休160.00否否是否——
宾路西息室工程杭州市余杭区良渚街道
363杭州钱潮商品混凝土有限公司钢结构房3388.00否否是是——
良运街1号杭州市余杭区良渚街道
364杭州钱潮商品混凝土有限公司配电房50.00否否是是——
良运街1号杭州市余杭区良渚街道
365杭州钱潮商品混凝土有限公司调度室40.00否否是是——
良运街1号
366常山南方水泥有限公司中控楼常山县辉埠镇6015.00否是否是——
367常山南方水泥有限公司变电站常山县辉埠镇311.88否是否是——
368常山南方水泥有限公司变电站常山县辉埠镇235.00否是否是——
369常山南方水泥有限公司变电站常山县辉埠镇4113.48否是否是——
370常山南方水泥有限公司职工宿舍常山县辉埠镇12685.00否是否否——
371常山南方水泥有限公司职工宿舍常山县辉埠镇12685.00否是否否——
372常山南方水泥有限公司职工宿舍常山县辉埠镇12685.00否是否否——
373常山南方水泥有限公司职工宿舍常山县辉埠镇12685.00否是否否——
374常山南方水泥有限公司职工宿舍常山县辉埠镇8160.00否是否否——
375常山南方水泥有限公司职工食堂常山县辉埠镇4394.00否是否否——
376常山南方水泥有限公司办公用房常山县辉埠镇323.30否是否否——
377常山南方水泥有限公司配电房常山县辉埠镇26.00否是否是——
378常山南方水泥有限公司配电房常山县辉埠镇66.90否是否是——
1-1-540新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
是否存在抵押建筑面积办证无障碍证是否为商混是否为生产序号房屋使用权人建筑物名称坐落位置担保查封等权备注
㎡明开具情况用房经营用房利受限情况
379常山南方水泥有限公司机修厂房常山县辉埠镇918.06否是否是——
380常山南方水泥有限公司发货控制室常山县辉埠镇60.00否是否否——
381常山南方水泥有限公司车间休息室常山县辉埠镇24.00否是否否——
382常山南方水泥有限公司车间休息室常山县辉埠镇30.00否是否否——
383常山南方水泥有限公司车间休息室常山县辉埠镇45.00否是否否——
384常山南方水泥有限公司备件库房常山县辉埠镇3000.00否是否是——
385常山南方水泥有限公司材料库房常山县辉埠镇1013.31否是否是——
386常山南方水泥有限公司材料库房常山县辉埠镇983.20否是否是——
387常山南方水泥有限公司材料库房常山县辉埠镇150.00否是否是——
388常山南方水泥有限公司职工浴室常山县辉埠镇670.40否是否否——
389常山南方水泥有限公司厕所常山县辉埠镇30.00否是否否——
390常山南方水泥有限公司厕所常山县辉埠镇89.10否是否否——
391常山南方水泥有限公司厕所常山县辉埠镇90.00否是否否——
392常山南方水泥有限公司原料库房常山县辉埠镇176.63否是否是——
393常山南方水泥有限公司门卫传达室常山县辉埠镇245.08否是否否——
394常山南方水泥有限公司配电房常山县辉埠镇121.30否是否否——
395常山南方水泥有限公司厕所常山县辉埠镇36.00否是否否——
江山市虎山街道麻车村
396江山南方水泥有限公司化验楼900.00否是否是——
上铺58号江山市虎山街道麻车村
397江山南方水泥有限公司电气室50.00否是否是——
上铺58号
1-1-541新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
是否存在抵押建筑面积办证无障碍证是否为商混是否为生产序号房屋使用权人建筑物名称坐落位置担保查封等权备注
㎡明开具情况用房经营用房利受限情况江山市虎山街道麻车村
398江山南方水泥有限公司电气室50.00否是否是——
上铺58号江山市虎山街道麻车村
399江山南方水泥有限公司电气室50.00否是否是——
上铺58号江山市虎山街道麻车村
400江山南方水泥有限公司电气室50.00否是否是——
上铺58号江山市虎山街道麻车村
401江山南方水泥有限公司配电房1063.53否是否是——
上铺58号江山市虎山街道麻车村
402江山南方水泥有限公司配电房40.00否是否是——
上铺58号江山市虎山街道麻车村
403江山南方水泥有限公司压缩空气站38.00否是否是——
上铺58号江山市虎山街道麻车村
404江山南方水泥有限公司余热发电厂房2700.00否是否是——
上铺58号机修车间及化江山市虎山街道麻车村
405江山南方水泥有限公司126.00否是否是——
验室上铺58号江山市虎山街道麻车村
406江山南方水泥有限公司发货控制室40.00否是否是——
上铺58号江山市虎山街道麻车村
407江山南方水泥有限公司车间休息室40.00否是否否——
上铺58号江山市虎山街道麻车村
408江山南方水泥有限公司混合材料库4048.00否是否是——
上铺58号江山市虎山街道麻车村
409江山南方水泥有限公司变电站1000.00否是否是——
上铺58号江山市虎山街道麻车村
410江山南方水泥有限公司混合材料库350.00否是否是——
上铺58号江山市虎山街道麻车村
411江山南方水泥有限公司现场值班室50.00否是否否——
上铺58号
412江山南方水泥有限公司电气室江山市虎山街道麻车村87.00否是否是——
1-1-542新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
是否存在抵押建筑面积办证无障碍证是否为商混是否为生产序号房屋使用权人建筑物名称坐落位置担保查封等权备注
㎡明开具情况用房经营用房利受限情况上铺58号江山市虎山街道麻车村
413江山南方水泥有限公司配电室87.00否是否是——
上铺58号江山市虎山街道麻车村
414江山南方水泥有限公司现场值班室20.00否是否否——
上铺58号包装发运部办江山市虎山街道麻车村
415江山南方水泥有限公司50.00否是否否——
公室上铺58号
416江山南方水泥有限公司配电室江山市大陈乡北焦矿18.00否是否是——
417江山南方水泥有限公司机修车间江山市大陈乡北焦矿80.00否是否是——
418江山南方水泥有限公司办公室江山市大陈乡北焦矿270.00否是否否——
419江山南方水泥有限公司厕所江山市大陈乡北焦矿25.00否是否否——
420江山南方水泥有限公司食堂江山市大陈乡北焦矿50.00否是否是——
421江山南方水泥有限公司仓库江山市大陈乡北焦矿50.00否是否是——
422江山南方水泥有限公司值班室江山市大陈乡北焦矿9.00否是否否——
江山市虎山街道麻车村
423江山南方水泥有限公司高位控制室6.00否是否是——
上铺58号江山市虎山街道麻车村
424江山南方水泥有限公司脱硝控制室6.00否是否是——
上铺58号江山市虎山街道麻车村
425江山南方水泥有限公司空压机房177.00否是否是——
上铺58号江山市虎山街道麻车村
426江山南方水泥有限公司配电室76.00否是否是——
上铺58号江山市虎山街道麻车村
427江山南方水泥有限公司电气室25.00否是否是——
上铺58号
428江山南方水泥有限公司电气室江山市虎山街道麻车村103.00否是否是——
1-1-543新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
是否存在抵押建筑面积办证无障碍证是否为商混是否为生产序号房屋使用权人建筑物名称坐落位置担保查封等权备注
㎡明开具情况用房经营用房利受限情况上铺58号江山市虎山街道麻车村
429江山南方水泥有限公司电气室板房110.00否是否是——
上铺58号浙江省青田县温溪镇高
430江山南方水泥有限公司空压机房72.00否是否是——
岗村青田东铁路货运站浙江省青田县温溪镇高
431江山南方水泥有限公司隔音房18.00否是否是——
岗村青田东铁路货运站浙江省青田县温溪镇高
432江山南方水泥有限公司综合办公楼147.00否是否否——
岗村青田东铁路货运站散装休息室板浙江省青田县温溪镇高
433江山南方水泥有限公司18.00否是否是——
房岗村青田东铁路货运站
434兰溪诸葛南方水泥有限公司配电房兰溪市诸葛镇十坞岗190.00否是否是——
435兰溪诸葛南方水泥有限公司配电房兰溪市诸葛镇十坞岗800.00否是否是——
436兰溪诸葛南方水泥有限公司配电房兰溪市诸葛镇十坞岗800.00否是否是——
437兰溪诸葛南方水泥有限公司配电房2兰溪市诸葛镇十坞岗400.00否是否是——
438兰溪诸葛南方水泥有限公司综合办公楼兰溪市诸葛镇十坞岗40.00否是否否——
439兰溪诸葛南方水泥有限公司门卫传达室兰溪市诸葛镇十坞岗200.00否是否否——
440兰溪诸葛南方水泥有限公司机修厂房兰溪市诸葛镇十坞岗4000.00否是否是——
441兰溪诸葛南方水泥有限公司厕所2兰溪市诸葛镇十坞岗80.00否是否否——
442兰溪诸葛南方水泥有限公司职工食堂兰溪市诸葛镇十坞岗620.00否是否否——
443兰溪诸葛南方水泥有限公司综合办公楼兰溪市诸葛镇十坞岗900.00否是否否——
444兰溪诸葛南方水泥有限公司综合办公楼兰溪市诸葛镇十坞岗740.00否是否否——
445杭州胥口南方水泥有限公司配电房富阳区胥口镇葛溪村帮106.70否是否是——
1-1-544新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
是否存在抵押建筑面积办证无障碍证是否为商混是否为生产序号房屋使用权人建筑物名称坐落位置担保查封等权备注
㎡明开具情况用房经营用房利受限情况坎铲车宿舍及修富阳区胥口镇葛溪村帮
446杭州胥口南方水泥有限公司600.00否是否是——
理间坎
447杭州胥口南方水泥有限公司职工宿舍富阳区胥口镇里坞村480.00否是否否——
448杭州胥口南方水泥有限公司行政办公用房富阳区胥口镇里坞村974.40否是否否——
449杭州胥口南方水泥有限公司职工宿舍富阳区胥口镇里坞村940.80否是否否——
450杭州胥口南方水泥有限公司备件库房富阳区胥口镇里坞村72.00否是否是——
浙江省桐庐县桐君街道
451桐庐南方水泥有限公司车间办公室200.00否是否否——
君山村浙江省桐庐县桐君街道
452桐庐南方水泥有限公司职工宿舍3000.00否是否否——
君山村
453中材萍乡水泥有限公司老关办公楼老关粉磨站1046.40否是否否——
南京市江宁区东麒路6
454南京中联混凝土有限公司6+1新大楼11649.84否是是是——
号南京市江宁区淳化街道
455南京中联混凝土有限公司食堂1706.00否否是否——
七里岗青龙山南京市江宁区淳化街道
456南京中联混凝土有限公司公寓1116.00否否是否——
七里岗青龙山伙房库房炊事南京市江宁区东山街道
457南京中联混凝土有限公司60.00否否是否——
员宿舍新润路27号南京市江宁区东山街道
458南京中联混凝土有限公司办公室371.79否否是否——
新润路27号南京市江宁区东山街道
459南京中联混凝土有限公司厂房703.80否否是是——
新润路27号南京市江宁区东山街道
460南京中联混凝土有限公司调度室96.00否否是是——
新润路27号
1-1-545新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
是否存在抵押建筑面积办证无障碍证是否为商混是否为生产序号房屋使用权人建筑物名称坐落位置担保查封等权备注
㎡明开具情况用房经营用房利受限情况南京市江宁区东山街道
461南京中联混凝土有限公司修理厂2091.05否否是是——
高桥工业集中区兴发路南京市江宁区淳化街道
462南京中联混凝土有限公司调度室252.72否否是是——
周郎社区南京市江宁区东山街道
463南京中联混凝土有限公司实验楼1602.96否否是是——
新润路
房屋（车队大南京市江宁区东山街道
464南京中联混凝土有限公司965.20否否是是——
楼）新润路
房屋（职工宿南京市江宁区东山街道
465南京中联混凝土有限公司390.30否否是否——
舍）新润路南京市江宁区汤山街道
466南京中联混凝土有限公司办公区域780.00否否是否——
孟墓社区南京市江宁区淳化街道
467南京中联混凝土有限公司泵管房1006.21否否是是——
周郎社区南京市江宁区淳化街道
468南京中联混凝土有限公司机修厂房711.73否否是是——
周郎社区南京市江宁区江宁街道
469南京中联混凝土有限公司1#2#线办公楼818.00否否是否——
牧龙社区后朱村南京市江宁区江宁街道
470南京中联混凝土有限公司综合楼972.00否否是是——
牧龙社区后朱村南京市江宁区双龙大道
471南京中联混凝土有限公司小三楼1292.00否否是否——
周里社区南京市江宁区淳化街道
472南京中联混凝土有限公司小二楼102.20否否是否——
周郎社区实验楼及综合
473江苏双龙集团有限公司江宁区滨江开发区4877.50否是是是——
楼
474滁州中联混凝土有限公司办公楼安徽省滁州市624.00否否是否——
475滁州中联混凝土有限公司宿舍及仓库安徽省滁州市239.12否否是否——
1-1-546新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
是否存在抵押建筑面积办证无障碍证是否为商混是否为生产序号房屋使用权人建筑物名称坐落位置担保查封等权备注
㎡明开具情况用房经营用房利受限情况
476滁州中联混凝土有限公司宿舍安徽省滁州市122.98否否是否——
477滁州中联混凝土有限公司宿舍楼来安县水口镇水西村1196.02否是是否——
南谯区腰铺镇二郎村毛
478滁州中联混凝土有限公司综合楼1185.24否是是否——
谷山组9号南谯区腰铺镇二郎村毛
479滁州中联混凝土有限公司调度室211.70否是是是——
谷山组9号
480滁州中联混凝土有限公司办公楼安徽省滁州市1770.45否否是否——
门卫、磅房、
481滁州中联混凝土有限公司安徽省滁州市195.46否否是否——
调度室
482滁州中联混凝土有限公司场地值班室安徽省滁州市15.12否否是否——
483滁州中联混凝土有限公司实验室安徽省滁州市258.18否否是是——
484滁州中联混凝土有限公司二线办公室安徽省滁州市114.00否否是否——
485滁州中联混凝土有限公司二线办公室安徽省滁州市45.94否否是否——
职工宿舍楼加
486滁州中联混凝土有限公司安徽省滁州市435.23否是是否——
层
487滁州中联混凝土有限公司配电房安徽省滁州市105.70否否是是——
488滁州中联混凝土有限公司调度室安徽省滁州市158.54否否是是——
489滁州中联混凝土有限公司办公楼安徽省滁州市2210.00否是是否——
490滁州中联混凝土有限公司办公楼安徽省滁州市1921.35否是是否——
491滁州中联混凝土有限公司门卫房（北）安徽省滁州市89.65否是是否——
492滁州中联混凝土有限公司门卫房（南）安徽省滁州市87.00否是是否——
493滁州中联混凝土有限公司仓库安徽省滁州市182.70否是是是——
1-1-547新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
是否存在抵押建筑面积办证无障碍证是否为商混是否为生产序号房屋使用权人建筑物名称坐落位置担保查封等权备注
㎡明开具情况用房经营用房利受限情况
494滁州中联混凝土有限公司实验楼安徽省滁州市443.52否是是是——
495滁州中联混凝土有限公司调度室安徽省滁州市85.40否否是是——
496滁州中联混凝土有限公司食堂安徽省滁州市521.36否是是否——
497滁州中联混凝土有限公司配电房安徽省滁州市36.86否否是是——
498滁州中联混凝土有限公司机修厂办公房安徽省滁州市281.60否是是否——
499滁州中联混凝土有限公司外加剂房（南）安徽省滁州市38.40否否是是——
500滁州中联混凝土有限公司外加剂房（北）安徽省滁州市103.60否否是是——
501滁州中联混凝土有限公司办公房安徽省滁州市226.00否否是否——
502滁州中联混凝土有限公司宿舍安徽省滁州市223.00否否是否——
503滁州中联混凝土有限公司干部楼安徽省滁州市96.00否否是否——
504滁州中联混凝土有限公司浴池安徽省滁州市27.00否否是否——
505滁州中联混凝土有限公司干部楼卫生间安徽省滁州市7.00否否是否——
506滁州中联混凝土有限公司干部楼厨房安徽省滁州市16.00否否是否——
507滁州中联混凝土有限公司门卫及磅房安徽省滁州市45.00否否是否——
508滁州中联混凝土有限公司食堂及办公室安徽省滁州市227.00否否是否——
实验室及维修
509滁州中联混凝土有限公司安徽省滁州市248.00否否是是——
房
510广西金鲤水泥有限公司码头电气室广西横县横州镇周塘村110.00否否否是——
511广西金鲤水泥有限公司销售开票室广西横县横州镇周塘村90.00否否否是——
512广西金鲤水泥有限公司食堂广西横县横州镇周塘村730.00否否否否——
1-1-548新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
是否存在抵押建筑面积办证无障碍证是否为商混是否为生产序号房屋使用权人建筑物名称坐落位置担保查封等权备注
㎡明开具情况用房经营用房利受限情况
513广西金鲤水泥有限公司水泥包装房广西横县横州镇周塘村3000.00否否否是——
休息室及调度苏州市高新区通安镇新
514苏州南方混凝土有限公司184.00否是是是——
室合村水泵房及空压苏州市高新区通安镇新
515苏州南方混凝土有限公司80.10否是是是——
机房合村云安县六都镇南乡村委
516中材亨达水泥有限公司地磅（五个）460.00否是否是——
茶山村云安县六都镇南丰工业
517中材亨达水泥有限公司仓库1097.00否是否是——
园云安县六都镇南丰工业
518中材亨达水泥有限公司氨水车间厂房134.56否是否是——
园云安县六都镇南丰工业
519中材亨达水泥有限公司综合材料库1003.00否是否是——
园云安县六都镇南丰工业
520中材亨达水泥有限公司铲车值班室66.00否是否是——
园云安县六都镇南丰工业
521中材亨达水泥有限公司压缩空气站262.00否是否是——
园汽车散装配电
522中材亨达水泥有限公司云安县六都镇南乡村委276.00否是否是——
室
523中材亨达水泥有限公司厕所云安县六都镇南乡村委51.00否是否否——
524中材亨达水泥有限公司汽轮发电机房云安县六都镇南乡村委630.00否是否是——
525中材亨达水泥有限公司变压器房云安县六都镇南乡村委15.00否是否是——
广东省云浮市云安区六
526中材天山（云浮）水泥有限公司空压机房都镇白沙塘工业区厂区78.00否是否是——
内烟气脱硫综合广东省云浮市云安区六
527中材天山（云浮）水泥有限公司337.66否是否是——
楼都镇白沙塘工业区厂区
1-1-549新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
是否存在抵押建筑面积办证无障碍证是否为商混是否为生产序号房屋使用权人建筑物名称坐落位置担保查封等权备注
㎡明开具情况用房经营用房利受限情况内斗门区上横镇永利工业
528中材天山（珠海）水泥有限公司——487.48否否否是——
区斗门区上横镇永利工业
529中材天山（珠海）水泥有限公司化验室装修487.48否否否否——
区斗门区上横镇永利工业
530中材天山（珠海）水泥有限公司包装562.27否否否否——
区斗门区上横镇永利工业
531中材天山（珠海）水泥有限公司宿舍楼924.76否否否否——
区斗门区上横镇永利工业
532中材天山（珠海）水泥有限公司厂牌值班室69.98否否否是——
区富太线二级公路（崇左石灰石初碎与
533崇左南方水泥有限公司南方水泥有限公司北1724.01否是否是——
输送
面）富太线二级公路（崇左
534崇左南方水泥有限公司骨料缓冲堆棚南方水泥有限公司北6387.30否是否是——
面）富太线二级公路（崇左
535崇左南方水泥有限公司土堆棚南方水泥有限公司北1565.50否是否是——
面）富太线二级公路（崇左骨料成品散装
536崇左南方水泥有限公司南方水泥有限公司北1755.16否是否是——
库
面）富太线二级公路（崇左
537崇左南方水泥有限公司选粉车间南方水泥有限公司北1363.46否是否是——
面）富太线二级公路（崇左
538崇左南方水泥有限公司筛分车间南方水泥有限公司北1886.51否是否是——
面）
1-1-550新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
是否存在抵押建筑面积办证无障碍证是否为商混是否为生产序号房屋使用权人建筑物名称坐落位置担保查封等权备注
㎡明开具情况用房经营用房利受限情况富太线二级公路（崇左
539崇左南方水泥有限公司二破车间南方水泥有限公司北838.64否是否是——
面）富太线二级公路（崇左
540崇左南方水泥有限公司石粉钢仓南方水泥有限公司北240.95否是否是——
面）富太线二级公路（崇左
541崇左南方水泥有限公司中控化验室南方水泥有限公司北331.67否是否是——
面）富太线二级公路（崇左
542崇左南方水泥有限公司筛分电力室南方水泥有限公司北255.44否是否是——
面）富太线二级公路（崇左石灰石破碎电
543崇左南方水泥有限公司南方水泥有限公司北111.15否是否是——
力室
面）富太线二级公路（崇左
544崇左南方水泥有限公司降尘喷雾泵站南方水泥有限公司北45.60否是否是——
面）富太线二级公路（崇左
545崇左南方水泥有限公司空压机站南方水泥有限公司北112.00否是否是——
面）富太线二级公路（崇左
546崇左南方水泥有限公司厕所南方水泥有限公司北20.79否是否是——
面）项目部房屋及
547海盐秦山南方水泥有限公司秦山镇官堂集镇29162.96否是否是——
建筑物2
548安阳中联水泥有限公司仓库许家沟乡下堡村738.00否是否是——
549安阳中联水泥有限公司锅炉房许家沟乡下堡村120.00否是否是——
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是否存在抵押建筑面积办证无障碍证是否为商混是否为生产序号房屋使用权人建筑物名称坐落位置担保查封等权备注
㎡明开具情况用房经营用房利受限情况
550安阳中联水泥有限公司地磅房许家沟乡下堡村36.00否是否是——
551安阳中联水泥有限公司生活楼许家沟乡下堡村1980.31否是否否——
552安阳中联水泥有限公司化水处理车间许家沟乡下堡村729.00否是否是——
553安阳中联水泥有限公司开票室许家沟乡下堡村240.00否是否否——
554安阳中联水泥有限公司磅房许家沟乡下堡村100.00否是否是——
555安阳中联水泥有限公司门卫室许家沟乡下堡村100.00否是否否——
556安阳中联水泥有限公司洒水车库许家沟乡下堡村440.00否是否否——
中央控制室及
557安阳中联水泥有限公司许家沟乡西子针村2049.00否是否是——
化验室
558安阳中联水泥有限公司压缩空气站许家沟乡西子针村357.00否是否是——
559安阳中联水泥有限公司锅炉水处理房许家沟乡西子针村168.00否是否是——
560安阳中联水泥有限公司办公楼许家沟乡西子针村2364.00否是否否——
561安阳中联水泥有限公司营销楼许家沟乡西子针村305.00否是否是——
下堡老线-新
562安阳中联水泥有限公司许家沟乡西子针村25.00否是否否——
建门卫
19年新增-中
563安阳中联水泥有限公司联骨料铲车库许家沟乡西子针村525.00否是否否——
工程
19年新增-中
联骨料1号线
564安阳中联水泥有限公司许家沟乡西子针村600.00否是否否——
生产区厕所及
2个车库工程
19年新增-中
565安阳中联水泥有限公司许家沟乡西子针村50.00否是否否——
联骨料2号线
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是否存在抵押建筑面积办证无障碍证是否为商混是否为生产序号房屋使用权人建筑物名称坐落位置担保查封等权备注
㎡明开具情况用房经营用房利受限情况一破值班室工程
下堡老线-除
566安阳中联水泥有限公司许家沟乡西子针村490.00否是否是——
泥车间
19年新增-制
567安阳中联水泥有限公司许家沟乡西子针村450.00否是否否——
砂线宿舍平房
19年新增-磅
568安阳中联水泥有限公司许家沟乡西子针村782.00否是否是——
房
下堡老线-办
569安阳中联水泥有限公司许家沟乡西子针村2070.46否是否否——
公楼河南省安阳市汤阴县古
570安阳汤阴中联新材料有限公司1#厂房贤镇工业二路与健康路11798.64否否是是——
交叉口东南角河南省安阳市汤阴县古
门卫、泵房、
571安阳汤阴中联新材料有限公司贤镇工业二路与健康路156.71否否是是——
消防水池交叉口东南角河南省安阳市北关区中
572安阳北关中联新材料有限公司办公楼华路北段与省交叉口西1532.52否否是是——
南角河南省安阳市北关区中
573安阳北关中联新材料有限公司料棚华路北段与省交叉口西8667.85否否是是——
南角河南省安阳市北关区中
574安阳北关中联新材料有限公司砂石分离机棚华路北段与省交叉口西417.12否否是是——
南角河南省安阳市北关区中
575安阳北关中联新材料有限公司双线实验楼华路北段与省交叉口西1659.96否否是是——
南角
576安阳北关中联新材料有限公司中控室河南省安阳市北关区中128.99否否是是——
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是否存在抵押建筑面积办证无障碍证是否为商混是否为生产序号房屋使用权人建筑物名称坐落位置担保查封等权备注
㎡明开具情况用房经营用房利受限情况华路北段与省交叉口西南角河南省安阳市北关区中
577安阳北关中联新材料有限公司单线实验楼华路北段与省交叉口西584.64否否是是——
南角河南省安阳市北关区中
578安阳北关中联新材料有限公司双线配料站华路北段与省交叉口西6047.67否否是是——
南角河南省安阳市北关区中
单线、双线、
579安阳北关中联新材料有限公司华路北段与省交叉口西94.14否否是是——
洗车房南角河南省安阳市北关区中
580安阳北关中联新材料有限公司单线配料站华路北段与省交叉口西3962.70否否是是——
南角河南省安阳市北关区中
单线、双线玻
581安阳北关中联新材料有限公司华路北段与省交叉口西428.46否否是是——
璃幕墙南角河南省安阳市北关区中大棚内上料地
582安阳北关中联新材料有限公司华路北段与省交叉口西157.27否否是是——
产仓南角河南省安阳市北关区中料棚内控制室
583安阳北关中联新材料有限公司华路北段与省交叉口西66.61否否是是——
及餐厅仓库南角河南省安阳市北关区中
584安阳北关中联新材料有限公司钢结构外封华路北段与省交叉口西7106.00否否是是——
南角河南省安阳市北关区中
585安阳北关中联新材料有限公司配电室华路北段与省交叉口西99.15否否是是——
南角
1-1-554新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
是否存在抵押建筑面积办证无障碍证是否为商混是否为生产序号房屋使用权人建筑物名称坐落位置担保查封等权备注
㎡明开具情况用房经营用房利受限情况河南省安阳市北关区中
586安阳北关中联新材料有限公司水泵房华路北段与省交叉口西82.60否否是是——
南角河南省安阳市北关区中
587安阳北关中联新材料有限公司卸料坑土建华路北段与省交叉口西680.96否否是是——
南角
办公楼、搅拌河南省安阳市北关区中
588安阳北关中联新材料有限公司楼实验室装修华路北段与省交叉口西1133.89否否是是——
用大理石南角河南省安阳市北关区中
589安阳北关中联新材料有限公司商混生产线华路北段与省交叉口西18800.00否否是是——
南角厂区大门及门
590安阳中联水泥有限公司新材料分公司安阳县磊口乡清峪村1.00否否是是——
洞
591安阳中联水泥有限公司新材料分公司油库安阳县磊口乡清峪村25.76否否是是——
592安阳中联水泥有限公司新材料分公司油库前棚安阳县磊口乡清峪村26.40否否是是——
大门东及油库
593安阳中联水泥有限公司新材料分公司安阳县磊口乡清峪村69.90否否是是——
东院围墙油库至养猪北
594安阳中联水泥有限公司新材料分公司安阳县磊口乡清峪村102.00否否是是——
院围墙
595安阳中联水泥有限公司新材料分公司猪场北平房安阳县磊口乡清峪村80.00否否是是——
596安阳中联水泥有限公司新材料分公司猪场南平房安阳县磊口乡清峪村32.24否否是是——钢架顶房（油
597安阳中联水泥有限公司新材料分公司安阳县磊口乡清峪村96.00否否是是——
罐房）
598安阳中联水泥有限公司新材料分公司简易养猪房安阳县磊口乡清峪村58.20否否是是——
599安阳中联水泥有限公司新材料分公司猪圈安阳县磊口乡清峪村15.00否否是是——
1-1-555新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
是否存在抵押建筑面积办证无障碍证是否为商混是否为生产序号房屋使用权人建筑物名称坐落位置担保查封等权备注
㎡明开具情况用房经营用房利受限情况
600安阳中联水泥有限公司新材料分公司简易厕所安阳县磊口乡清峪村6.00否否是是——
601安阳中联水泥有限公司新材料分公司大门安阳县磊口乡清峪村9.25否否是是——
602安阳中联水泥有限公司新材料分公司猪场院围墙安阳县磊口乡清峪村113.80否否是是——
603安阳中联水泥有限公司新材料分公司机修车间安阳县磊口乡清峪村621.16否否是是——
604安阳中联水泥有限公司新材料分公司汽车机房安阳县磊口乡清峪村2.76否否是是——
605安阳中联水泥有限公司新材料分公司中间院西围墙安阳县磊口乡清峪村26.63否否是是——
606安阳中联水泥有限公司新材料分公司玉石车间安阳县磊口乡清峪村758.43否否是是——
607安阳中联水泥有限公司新材料分公司彩钢棚1安阳县磊口乡清峪村53.68否否是是——
608安阳中联水泥有限公司新材料分公司彩钢棚2安阳县磊口乡清峪村33.18否否是是——
609安阳中联水泥有限公司新材料分公司厕所安阳县磊口乡清峪村15.12否否是是——
610安阳中联水泥有限公司新材料分公司院大门安阳县磊口乡清峪村7.40否否是是——
仓库院东、北
611安阳中联水泥有限公司新材料分公司安阳县磊口乡清峪村42.32否否是是——
围墙
612安阳中联水泥有限公司新材料分公司车棚安阳县磊口乡清峪村82.60否否是是——
613安阳中联水泥有限公司新材料分公司砖砌烟囱安阳县磊口乡清峪村44.16否否是是——
614安阳中联水泥有限公司新材料分公司烟囱棚安阳县磊口乡清峪村12.00否否是是——
615安阳中联水泥有限公司新材料分公司锅炉房安阳县磊口乡清峪村105.00否否是是——
616安阳中联水泥有限公司新材料分公司蓄水池安阳县磊口乡清峪村116.44否否是是——
617安阳中联水泥有限公司新材料分公司蓄水池院围墙安阳县磊口乡清峪村22.50否否是是——
618安阳中联水泥有限公司新材料分公司小餐厅安阳县磊口乡清峪村72.00否否是是——
1-1-556新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
是否存在抵押建筑面积办证无障碍证是否为商混是否为生产序号房屋使用权人建筑物名称坐落位置担保查封等权备注
㎡明开具情况用房经营用房利受限情况
619安阳中联水泥有限公司新材料分公司车库安阳县磊口乡清峪村336.00否否是是——
办公区西墙及
620安阳中联水泥有限公司新材料分公司安阳县磊口乡清峪村148.40否否是是——
南墙
621安阳中联水泥有限公司新材料分公司配电室安阳县磊口乡清峪村144.40否否是是——
皮带廊道厂房
622安阳中联水泥有限公司新材料分公司安阳县磊口乡清峪村1491.75否否是是——
1砖混部分
皮带廊道厂房
623安阳中联水泥有限公司新材料分公司安阳县磊口乡清峪村316.75否否是是——
1彩钢瓦部分
624安阳中联水泥有限公司新材料分公司过路皮带廊安阳县磊口乡清峪村150.80否否是是——
625安阳中联水泥有限公司新材料分公司厂房安阳县磊口乡清峪村2256.00否否是是——
料棚（三个大
626安阳中联水泥有限公司新材料分公司安阳县磊口乡清峪村5919.00否否是是——
棚）河南省龙安区马头涧村
627安阳龙安中联新材料有限公司办公楼341国道与宝鹤大道交3370.55否否是是——
叉口西北角河南省龙安区马头涧村
628安阳龙安中联新材料有限公司餐厅342国道与宝鹤大道交844.79否否是是——
叉口西北角河南省龙安区马头涧村
629安阳龙安中联新材料有限公司门卫磅房343国道与宝鹤大道交22.24否否是是——
叉口西北角河南省龙安区马头涧村
630安阳龙安中联新材料有限公司1#厂房344国道与宝鹤大道交9776.00否否是是——
叉口西北角
631中材安徽水泥有限公司1#宿舍安徽省巢湖市散兵镇1769.20否是否否——
632中材安徽水泥有限公司2#宿舍安徽省巢湖市散兵镇1769.20否是否否——
1-1-557新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
是否存在抵押建筑面积办证无障碍证是否为商混是否为生产序号房屋使用权人建筑物名称坐落位置担保查封等权备注
㎡明开具情况用房经营用房利受限情况
633中材安徽水泥有限公司3#宿舍安徽省巢湖市散兵镇1769.20否是否否——
中心化验室及
634中材安徽水泥有限公司安徽省巢湖市散兵镇2185.50否是否是——
中央控制室
635中材安徽水泥有限公司厂前区电气室安徽省巢湖市散兵镇92.40否是否是——
636中材安徽水泥有限公司材料库安徽省巢湖市散兵镇531.40否是否是——
637中材安徽水泥有限公司机电修车间安徽省巢湖市散兵镇531.40否是否是——
638中材安徽水泥有限公司汽轮机房安徽省巢湖市散兵镇1002.30否是否是——
639中材安徽水泥有限公司食堂安徽省巢湖市散兵镇681.25否是否否——
640中材安徽水泥有限公司生产区配电室安徽省巢湖市散兵镇125.90否是否是——
641中材安徽水泥有限公司办公楼安徽省巢湖市散兵镇2625.80否是否否——
642中材安徽水泥有限公司车库安徽省巢湖市散兵镇226.50否是否否——
643中材安徽水泥有限公司职工浴室安徽省巢湖市散兵镇273.01否是否否——
644中材安徽水泥有限公司地磅房安徽省巢湖市散兵镇108.44否是否是——
生产工段值班
645中材安徽水泥有限公司安徽省巢湖市散兵镇334.86否是否是——
室
646中材安徽水泥有限公司纸袋库安徽省巢湖市散兵镇160.06否是否是——
647中材安徽水泥有限公司中央控制室安徽省巢湖市散兵镇1230.70否是否是——
648中材安徽水泥有限公司码头电气室安徽省巢湖市散兵镇100.00否是否是——
892-压缩空气
649中材安徽水泥有限公司安徽省巢湖市散兵镇279.00否是否是——站（空压机站）
650中材安徽水泥有限公司汽轮机房安徽省巢湖市散兵镇1937.32否是否是——
651中材安徽水泥有限公司配料站电力室安徽省巢湖市散兵镇90.94否是否是——
1-1-558新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
是否存在抵押建筑面积办证无障碍证是否为商混是否为生产序号房屋使用权人建筑物名称坐落位置担保查封等权备注
㎡明开具情况用房经营用房利受限情况
652中材安徽水泥有限公司机修车间安徽省巢湖市散兵镇1170.00否是否是——
653中材安徽水泥有限公司压缩空气站安徽省巢湖市散兵镇189.00否是否是——
654中材安徽水泥有限公司销售楼安徽省巢湖市散兵镇392.00否是否否——
655中材安徽水泥有限公司大破碎电力室安徽省巢湖市散兵镇370.00否是否是——
生活垃圾预处
656中材安徽水泥有限公司安徽省巢湖市散兵镇765.00否是否是——
理中控楼
657中材安徽水泥有限公司综合操作间安徽省巢湖市散兵镇237.61否是否是——
658中材安徽水泥有限公司4#宿舍安徽省巢湖市散兵镇1769.20否是否否——
659中材安徽水泥有限公司备品备件库安徽省巢湖市散兵镇531.40否是否是——
660中材安徽水泥有限公司码头电气室安徽省巢湖市散兵镇181.42否是否是——
661中材安徽水泥有限公司压缩空气站安徽省巢湖市散兵镇90.00否是否是——
662长兴南方水泥有限公司配电房煤山镇五通村19.77否是否是——
663长兴南方水泥有限公司取水泵房煤山镇五通村128.55否是否是——
664长兴南方水泥有限公司中控楼煤山镇五通村1267.11否是否是——
665长兴南方水泥有限公司钢板库煤山镇五通村2324.71否是否是——
666长兴南方水泥有限公司钢板库煤山镇五通村2324.71否是否是——
667长兴南方水泥有限公司钢板库煤山镇五通村2324.71否是否是——
668长兴南方水泥有限公司钢板库煤山镇五通村2896.36否是否是——
669长兴南方水泥有限公司配电房煤山镇五通村692.85否是否是——
670长兴南方水泥有限公司门卫传达室煤山镇五通村68.65否是否否——
1-1-559新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
是否存在抵押建筑面积办证无障碍证是否为商混是否为生产序号房屋使用权人建筑物名称坐落位置担保查封等权备注
㎡明开具情况用房经营用房利受限情况
671长兴南方水泥有限公司备件库房煤山镇五通村92.54否是否是——
配电车间办公
672长兴南方水泥有限公司煤山镇五通村130.10否是否否——
楼
673合肥南方水泥有限公司电气室合肥庐江县冶父山镇120.00否否否是——
机修车间及化
674合肥南方水泥有限公司合肥庐江县冶父山镇145.00否否否是——
验室
675合肥南方水泥有限公司电气室合肥庐江县冶父山镇117.00否否否是——
676合肥南方水泥有限公司电气室合肥庐江县冶父山镇192.00否否否是——
677合肥南方水泥有限公司俱乐部合肥庐江县冶父山镇300.00否否否否——
678合肥南方水泥有限公司取水泵房合肥庐江县冶父山镇9.00否否否否——
679合肥南方水泥有限公司职工宿舍合肥庐江县冶父山镇301.00否否否否——
680合肥南方水泥有限公司职工宿舍合肥庐江县冶父山镇302.00否否否否——
681合肥南方水泥有限公司取水泵房合肥庐江县冶父山镇303.00否否否是——
682合肥南方水泥有限公司备件库房合肥庐江县冶父山镇304.00否否否是——
683合肥南方水泥有限公司电修厂房合肥庐江县冶父山镇305.00否否否是——
684合肥南方水泥有限公司俱乐部合肥庐江县冶父山镇306.00否否否否——
685合肥南方水泥有限公司成品库房合肥庐江县冶父山镇307.00否否否是——
686合肥南方水泥有限公司材料库房合肥庐江县冶父山镇308.00否否否是——
687合肥南方水泥有限公司厕所合肥庐江县冶父山镇309.00否否否否——
688合肥南方水泥有限公司中控楼合肥庐江县冶父山镇310.00否否否是——
689合肥南方水泥有限公司俱乐部合肥庐江县冶父山镇311.00否否否否——
1-1-560新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
是否存在抵押建筑面积办证无障碍证是否为商混是否为生产序号房屋使用权人建筑物名称坐落位置担保查封等权备注
㎡明开具情况用房经营用房利受限情况
690合肥南方水泥有限公司材料库房合肥庐江县冶父山镇312.00否否否是——
691合肥南方水泥有限公司材料库房合肥庐江县冶父山镇7.00否否否是——
692合肥南方水泥有限公司配电房合肥庐江县冶父山镇250.00否否否是——
693合肥南方水泥有限公司材料库房合肥庐江县冶父山镇500.00否否否是——
694合肥南方水泥有限公司材料库房合肥庐江县冶父山镇750.00否否否是——
695合肥南方水泥有限公司材料库房合肥庐江县冶父山镇850.00否否否是——
696合肥南方水泥有限公司成品库房合肥庐江县冶父山镇856.00否否否是——
697合肥南方水泥有限公司材料库房合肥庐江县冶父山镇1450.00否否否是——
698安吉南方水泥有限公司机修厂房递铺镇马家村40.00否否否是——
699安吉南方水泥有限公司原料库房递铺镇马家村881.00否否否是——
700安吉南方水泥有限公司配电房递铺镇马家村8.00否否否是——
701安吉南方水泥有限公司原料库房递铺镇马家村60.00否否否是——
702安吉南方水泥有限公司材料库房递铺镇马家村20.00否否否是——
已开具不会
予以处罚、
703建德南方水泥有限公司生料均化库建德市更街道石马头1577.00否否否是
不予拆除的证明已开具不会
辅料原料/石
予以处罚、
704建德南方水泥有限公司灰石预均化堆建德市更街道石马头22268.56否否否是
不予拆除的场证明已开具不会
705建德南方水泥有限公司原料粉磨建德市更街道石马头4817.96否否否是
予以处罚、
1-1-561新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
是否存在抵押建筑面积办证无障碍证是否为商混是否为生产序号房屋使用权人建筑物名称坐落位置担保查封等权备注
㎡明开具情况用房经营用房利受限情况不予拆除的证明已开具不会
予以处罚、
706建德南方水泥有限公司烧成窑中建德市更街道石马头764.00否否否是
不予拆除的证明已开具不会
予以处罚、
707建德南方水泥有限公司烧成窑头建德市更街道石马头3357.27否否否是
不予拆除的证明已开具不会
予以处罚、
708建德南方水泥有限公司联合储库建德市更街道石马头9823.48否否否是
不予拆除的证明已开具不会
予以处罚、
709建德南方水泥有限公司矿渣微粉库建德市更街道石马头408.77否否否是
不予拆除的证明已开具不会
予以处罚、
710建德南方水泥有限公司熟料储存库建德市更街道石马头4956.59否否否是
不予拆除的证明已开具不会
予以处罚、
711建德南方水泥有限公司水泥调配建德市更街道石马头1286.43否否否是
不予拆除的证明已开具不会
712建德南方水泥有限公司水泥粉磨建德市更街道石马头9054.80否否否是予以处罚、不予拆除的
1-1-562新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
是否存在抵押建筑面积办证无障碍证是否为商混是否为生产序号房屋使用权人建筑物名称坐落位置担保查封等权备注
㎡明开具情况用房经营用房利受限情况证明已开具不会
予以处罚、
713建德南方水泥有限公司水泥储存库建德市更街道石马头4328.82否否否是
不予拆除的证明已开具不会
予以处罚、
714建德南方水泥有限公司水泥包装建德市更街道石马头2476.00否否否是
不予拆除的证明已开具不会
予以处罚、
715建德南方水泥有限公司水泥散装库建德市更街道石马头625.05否否否是
不予拆除的证明已开具不会
原煤预均化堆予以处罚、
716建德南方水泥有限公司建德市更街道石马头9404.60否否否是
场不予拆除的证明已开具不会
予以处罚、
717建德南方水泥有限公司煤粉制备建德市更街道石马头746.28否否否是
不予拆除的证明已开具不会
选择性非催化予以处罚、
718建德南方水泥有限公司建德市更街道石马头110.00否否否是
还原脱硝系统不予拆除的证明已开具不会
予以处罚、
719建德南方水泥有限公司脱硫系统建德市更街道石马头46.75否否否是
不予拆除的证明
1-1-563新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
是否存在抵押建筑面积办证无障碍证是否为商混是否为生产序号房屋使用权人建筑物名称坐落位置担保查封等权备注
㎡明开具情况用房经营用房利受限情况已开具不会
水泥调配电力予以处罚、
720建德南方水泥有限公司建德市更街道石马头248.51否否否是
室不予拆除的证明已开具不会
汽车衡 A 予以处罚、
721建德南方水泥有限公司建德市更街道石马头15.72否否否是（成品计量）不予拆除的证明已开具不会
污水处予以处罚、
722建德南方水泥有限公司建德市更街道石马头142.68否否否是
理不予拆除的证明已开具不会
予以处罚、
723建德南方水泥有限公司废水处理建德市更街道石马头94.50否否否是
不予拆除的证明已开具不会
给水处理/联予以处罚、
724建德南方水泥有限公司建德市更街道石马头339.25否否否是
合水泵站不予拆除的证明已开具不会
予以处罚、
725建德南方水泥有限公司厕所-1建德市更街道石马头45.80否否否是
不予拆除的证明已开具不会
予以处罚、
726建德南方水泥有限公司汽轮发电机房建德市更街道石马头1297.00否否否是
不予拆除的证明
727新疆天山水泥股份有限公司塔里木分综合楼库尔勒天山西路汇源房365.41否否否否
1-1-564新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
是否存在抵押建筑面积办证无障碍证是否为商混是否为生产序号房屋使用权人建筑物名称坐落位置担保查封等权备注
㎡明开具情况用房经营用房利受限情况公司产综合楼已开具不会
阿克苏经济技术开发区予以处罚、
728阿克苏天山多浪水泥有限责任公司厕所（销售）18.00否否否是
建设路22号不予拆除的证明已开具不会
阿克苏经济技术开发区予以处罚、
729阿克苏天山多浪水泥有限责任公司厕所（制成）18.00否否否是
建设路22号不予拆除的证明已开具不会
阿克苏经济技术开发区予以处罚、
730阿克苏天山多浪水泥有限责任公司铲车修理间250.00否否否是
建设路22号不予拆除的证明已开具不会包装车间宿舍
阿克苏经济技术开发区予以处罚、731阿克苏天山多浪水泥有限责任公司（水泥大门旁320.00否否否是建设路22号不予拆除的
边）证明新疆克州乌恰县黑孜苇
732乌恰天山水泥有限责任公司页岩矿办公室乡309省道约90公里处250.00否否否否——
-乌恰泥岩矿新疆阿克苏地区库车市营业室销售大
733库车天山水泥有限责任公司伊西哈拉镇红旗社区北100.00否否否是——
厅
郊新村290-2号新疆阿克苏地区库车市
734库车天山水泥有限责任公司水泥包装车间伊西哈拉镇红旗社区北432.00否否否是——
郊新村290-2号
宿舍、车库、
735库车天山水泥有限责任公司库力克艾肯石灰石矿192.00否否否是——
食堂、锅炉房
1-1-565新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
是否存在抵押建筑面积办证无障碍证是否为商混是否为生产序号房屋使用权人建筑物名称坐落位置担保查封等权备注
㎡明开具情况用房经营用房利受限情况
736库车天山水泥有限责任公司住宅房库力克艾肯石灰石矿240.00否否否是——
铲车班修理间新疆阿克苏地区库车市
737库车天山水泥有限责任公司2间、操作间2伊西哈拉镇红旗社区北200.00否否否是——
间郊新村290-2号新疆阿克苏地区库车市
738库车天山水泥有限责任公司铲车库房伊西哈拉镇红旗社区北60.00否否否是——
郊新村290-2号新疆阿克苏地区库车市
库房、铲车库
739库车天山水泥有限责任公司伊西哈拉镇红旗社区北60.00否否否是——
房维修
郊新村290-2号
740库车天山水泥有限责任公司矿山房屋科克苏烧变岩矿248.00否否否是——
哈密工业园区广东工业
741哈密天山商品混凝土有限责任公司地磅房25.00否否是是——
加工区哈密工业园区广东工业
742哈密天山商品混凝土有限责任公司配电室、库房143.00否否是是——
加工区哈密工业园区广东工业
743哈密天山商品混凝土有限责任公司彩板房18.00否否是是——
加工区哈密工业园区广东工业
744哈密天山商品混凝土有限责任公司厕所30.00否否是是——
加工区哈密天山商品混凝土有
745哈密天山商品混凝土有限责任公司房屋2#938.55否否是是——
限责任公司北戈壁砂厂哈密天山商品混凝土有
746哈密天山商品混凝土有限责任公司房屋1#513.76否否是是——
限责任公司北戈壁砂厂哈密天山商品混凝土有
747哈密天山商品混凝土有限责任公司加油房15.00否否是是——
限责任公司北戈壁砂厂哈密天山商品混凝土有
748哈密天山商品混凝土有限责任公司配电室25.00否否是是——
限责任公司北戈壁砂厂
749库尔勒天山神州混凝土有限责任公司卫生间、淋浴和静县和静镇查汗通沟52.80否否是是——
1-1-566新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
是否存在抵押建筑面积办证无障碍证是否为商混是否为生产序号房屋使用权人建筑物名称坐落位置担保查封等权备注
㎡明开具情况用房经营用房利受限情况
和静分公司间、养护室北18号
库尔勒天山神州混凝土有限责任公司配电室、水泵和静县和静镇查汗通沟
75056.00否否是是——
和静分公司房和维修车间北18号新疆昌吉市榆树沟镇建
751新疆昌吉天山混凝土有限责任公司外加剂彩钢板175.00否否是是——
材工业园区小配电室（彩新疆昌吉市榆树沟镇建
752新疆昌吉天山混凝土有限责任公司12.00否否是是——
板）材工业园区小配电箱彩钢新疆昌吉市榆树沟镇建
753新疆昌吉天山混凝土有限责任公司24.00否否是是——
板材工业园区新疆昌吉市榆树沟镇建
754新疆昌吉天山混凝土有限责任公司砂石料棚2800.00否否是是——
材工业园区新疆昌吉市榆树沟镇建
755新疆昌吉天山混凝土有限责任公司搅拌楼1500.00否否是是——
材工业园区掺合料车间6新疆昌吉市榆树沟镇建
756新疆昌吉天山混凝土有限责任公司60000.00否否是是——
万吨粉煤灰库材工业园区榆树沟站搅拌新疆昌吉市榆树沟镇建
757新疆昌吉天山混凝土有限责任公司5000.00否否是是——
楼彩钢板棚材工业园区新疆昌吉天山混凝土有限责任公司屯搅拌楼彩钢板新疆昌吉州昌吉市恒瑞
7581500.00否否是是——
河分公司棚大厦11楼1101室新疆昌吉天山混凝土有限责任公司屯新疆昌吉州昌吉市恒瑞
759机修彩板房120.00否否是是——
河分公司大厦11楼1101室新疆昌吉天山混凝土有限责任公司屯新疆昌吉州昌吉市恒瑞
760粉剂库房100.00否否是是——
河分公司大厦11楼1101室
办公室、化验新疆昌吉天山混凝土有限责任公司屯新疆昌吉州昌吉市恒瑞
761室、餐厅、库320.00否否是是——
河分公司大厦11楼1101室
房、地磅房新疆昌吉天山混凝土有限责任公司屯六工堆场彩钢新疆昌吉州昌吉市恒瑞
7622800.00否否是是——
河分公司棚大厦11楼1101室
1-1-567新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
是否存在抵押建筑面积办证无障碍证是否为商混是否为生产序号房屋使用权人建筑物名称坐落位置担保查封等权备注
㎡明开具情况用房经营用房利受限情况
加剂房、机修新疆昌吉天山混凝土有限责任公司五新疆五家渠102团13
763房、临时办公240.00否否是是——
家渠分公司连室门卫1（炸药
764安阳中联水泥有限公司许家沟乡西子针村73.80否否否是——
库）门卫2（炸药
765安阳中联水泥有限公司许家沟乡西子针村78.81否否否是——
库）门卫3（炸药
766安阳中联水泥有限公司许家沟乡西子针村27.90否否否是——
库）
767安阳中联水泥有限公司水泵房许家沟乡西子针村10.00否否否是——
768安阳中联水泥有限公司废置库房许家沟乡西子针村60.00否否否是——
769安阳中联水泥有限公司厕所许家沟乡西子针村10.40否否否是——
770安阳中联水泥有限公司水井房许家沟乡西子针村85.20否否否是——
771安阳中联水泥有限公司仓库办公楼许家沟乡西子针村336.00否否否是——
772安阳中联水泥有限公司仓库房许家沟乡西子针村720.00否否否是——
773安阳中联水泥有限公司老办公楼许家沟乡西子针村3331.46否否否是——
774安阳中联水泥有限公司东院宿舍许家沟乡西子针村1871.10否否否是——
775安阳中联水泥有限公司澡堂许家沟乡西子针村541.44否否否是——
776安阳中联水泥有限公司宿舍楼许家沟乡西子针村264.00否否否是——
777安阳中联水泥有限公司宿舍楼许家沟乡西子针村2829.00否否否是——
778安阳中联水泥有限公司大礼堂许家沟乡西子针村1505.52否否否是——
1-1-568新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
附表二：发行人及其重要子公司在境内持有的土地使用权情况
一、已取得权属证书的土地
面积证载土地使用权终止抵押、查封等序号土地使用权证书编号证载权利人坐落位置使用权类型（m2） 土地用途 日期 权利限制情况
蚌国用（出让）第2015154高新区天河科技园区国电
1蚌埠中联水泥有限公司278650.00出让工业用地2062.02.20无
号大道南侧
皖（2019）蚌埠市不动产权高新区天河科技园中联水
2蚌埠中联水泥有限公司28109.11出让采矿用地2069.03.05无
第0060493号泥厂以南，殳李村以西
皖（2021）怀远县不动产权
3蚌埠中联水泥有限公司怀远经济开发区58036.00出让工业用地2070.07.09无
第0014861号
皖（2019）亳州市不动产权蚌埠中联水泥有限公司亳州
4 安徽亳州工业园区（C 区） 40000.00 出让 工业用地 2060.12.07 无
第0587782号分公司
鲁（2017）济宁市不动产权许厂矿路以南，利生面业
5济宁中联混凝土有限公司57001.00出让工业用地2067.03.26无
第0011725号以北
鲁（2018）济宁市不动产权济宁中联混凝土有限公司经省道338线北、疃里迎宾
625249.70出让仓储用地2060.03.14无
第0023814号济开发区分公司路西
7荷国用（2007）第14248号菏泽中联水泥有限公司菏泽市开发区新丰路南侧33513.00出让工业2055.09.10无
8荷国用（2007）第14249号菏泽中联水泥有限公司菏泽市济南路西侧24914.80出让工业2055.09.10无
菏泽中联混凝土工程有限公
9荷国用（2005）第13504号菏泽市开发区八一东路27983.00出让工业2053.06.09无
司
10滕国用（2007）第作价01号鲁南中联水泥有限公司滕州市界河镇405203.00作价出资工业2049.03.30无
11滕国用（2007）第作价02号鲁南中联水泥有限公司滕州市界河镇5713.62作价出资工业2049.03.30无
12滕国用（2007）第作价03号鲁南中联水泥有限公司滕州市界河镇2973.33作价出资工业2049.03.30无
13滕国用（2007）第作价04号鲁南中联水泥有限公司滕州市界河镇981.80作价出资工业2049.03.30无
1-1-569新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
面积证载土地使用权终止抵押、查封等序号土地使用权证书编号证载权利人坐落位置使用权类型（m2） 土地用途 日期 权利限制情况
14滕国用（2007）第作价05号鲁南中联水泥有限公司滕州市界河镇2973.33作价出资工业2049.03.30无
15滕国用（2007）第作价06号鲁南中联水泥有限公司滕州市界河镇714.35作价出资工业2049.03.30无
16滕国用（2007）第作价07号鲁南中联水泥有限公司滕州市界河镇3572.00作价出资工业2049.03.30无
17滕国用（2007）第作价08号鲁南中联水泥有限公司滕州市界河镇56064.00作价出资工业2049.03.30无
滕国用（2007）第作价009
18鲁南中联水泥有限公司滕州市界河镇510.64作价出资工业2049.03.30无
号
滕国用（2007）第作价010
19鲁南中联水泥有限公司滕州市界河镇2880.00作价出资工业2049.03.30无
号
20滕国用（2007）第转008号鲁南中联水泥有限公司滕州市界河镇686.68转让工业2044.06.20无
21滕国用（2007）第转009号鲁南中联水泥有限公司滕州市界河镇2400.00转让工业2044.06.30无
22滕国用（2007）第转010号鲁南中联水泥有限公司滕州市界河镇13454.00转让工业2044.06.30无
青州市普通镇政府驻地西
23青国用（2011）第10017号青州中联水泥有限公司392326.00出让工业2054.12.25无
邻
24青国用（2009）第10010号青州中联水泥有限公司青州市邵庄镇109553.00出让工业2059.05.28无
鲁（2017）青岛市黄岛区不青州中联水泥有限公司黄岛黄岛区珠山办事处刘家园
2540000.00出让工业2055.06.19无
动产权第0047710号分公司村北侧江苏铸本众鑫混凝土工程有
26铜国用（2012）第02634号铜山区柳新镇苏家村25132.00出让工业用地2059.03.30无
限公司江苏铸本众鑫混凝土工程有
27铜国用（2012）第02942号铜山区柳新镇苏家村13243.20出让工业用地2057.08.21无
限公司江苏铸本众鑫混凝土工程有
28铜国用（2012）第02941号铜山区柳新镇苏家村13570.60出让工业用地2057.08.20无
限公司
苏（2019）沛县不动产权第
29沛县铸本混凝土有限公司沛县经济开发区徐沛路东12994.74出让工业用地2069.05.05无
0031693号
苏（2020）睢宁县不动产权睢宁铸本混凝土工程有限公梁集镇江阴北路东侧、宁
304540.30出让工业用地2049.12.11无
第0024107号司宿徐高速路北侧
1-1-570新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
面积证载土地使用权终止抵押、查封等序号土地使用权证书编号证载权利人坐落位置使用权类型（m2） 土地用途 日期 权利限制情况
贾国土资国用（2008）第贾汪区九山口206国道东
31徐州中联水泥有限公司692233.00出让工业2054.3.16无
01189号侧
贾国土资国用（2013）第贾汪区贾汪镇徐州中联水
32徐州中联水泥有限公司36624.00出让工业2061.04.30无
02991号泥有限公司厂区东侧
贾国土资国用（2014）第
33徐州中联混凝土有限公司徐州工业园区天工路西44004.00出让工业用地2061.01.30无
02551号
苏（2017）铜山区不动产权
34徐州中联混凝土有限公司新区办事处驿城村10397.19出让工业用地2063.11.05无
第0012788号苏2021铜山区不动产权第
35徐州中联混凝土有限公司新区办事处驿城村6667.00出让工业用地2059.04.30无
0024342号
苏（2016）铜山区不动产权
36徐州中联混凝土有限公司刘集镇冯王村26175.80出让工业用地2061.12.28无
第0002786号苏2022铜山区不动产权第
37徐州中联混凝土有限公司铜山区汇合路南侧15962.14出让工业2062.07.21无
0027343号
临沂市兰山区枣沟头镇大
38临兰国用2013第0035号临沂中联混凝土有限公司14953.00出让工业2032.04.21无
枣沟头村工业二路南临沂市兰山区枣沟头镇大
39临兰国用2013第0034号临沂中联混凝土有限公司12252.00出让工业2032.04.21无
枣沟头村工业二路南临沂市罗庄区盛庄办事处
40临罗国用（2013）第0030号临沂中联混凝土有限公司13013.78出让工业2055.01.04无
十里堡村
41临兰国用（2012）第0164号临沂中联混凝土有限公司临沂市兰山区枣沟头镇16912.00出让工业2032.08.12无
临沂市兰山区枣沟头镇庞
42临兰国用（2012）第0165号临沂中联混凝土有限公司3100.50出让工业2034.01.11无
村工业园二路北
43临兰国用（2013）第0124号临沂中联混凝土有限公司临沂市兰山区义堂镇12908.00出让工业2056.12.30无
临沂市兰山区兰山街道办
44临兰国用（2012）第0170号临沂中联混凝土有限公司18788.00出让工业2061.05.22无
事处庙上村临沂市河东区九曲街道王
45临河国用（2012）第0035号临沂中联混凝土有限公司19800.00出让工业2061.12.11无
家斜坊村
46临兰国用（2015）第0024临沂中联混凝土有限公司临沂市兰山区义堂镇苑家22526.30出让工业2028.08.25无
1-1-571新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
面积证载土地使用权终止抵押、查封等序号土地使用权证书编号证载权利人坐落位置使用权类型（m2） 土地用途 日期 权利限制情况朱里临沂市河东区九曲街道杨
47临河国用（2013）第0016号临沂中联混凝土有限公司19061.00出让工业2061.11.14无
家岭社区苍山县城区经济开发区大
鲁（2016）兰陵县不动产权宗山路北段东侧
48临沂中联混凝土有限公司26448.00出让工业2059.09.09无
第0000360号001000051#1-3层1室等8处苍山县经济开发区新华路
鲁（2017）兰陵县不动产权
49临沂中联混凝土有限公司西段北侧00120021号#1-212133.00出让工业2061.11.17无
第0000012号层1室等3处苍山县经济开发区新华路
鲁（2017）兰陵县不动产权
50临沂中联混凝土有限公司西段北侧00120021号#1-223646.00出让工业2062.07.29无
第0000011号层1室临沂市郯城县马头镇凌高
51郯国用（2013）第037号临沂中联混凝土有限公司20476.00出让工业2061.04.17无
册村黄岛区海西路5327号办
鲁（2020）青岛市黄岛区不青州中联水泥有限公司黄岛
52公楼、实验车间、维修车36705.00出让工业2059.12.19无
动产权第0102099号分公司间
杭余出国用（2002）字第杭州钱潮商品混凝土有限公
53余杭区良渚街道谢村村16380.50出让工业2051.03.07无
13-241号司
54邳国用（2012）第02160号邳州中联水泥有限公司八义集镇八果路东侧289656.20出让工业用地2057.11.27无
55邳国用（2012）第02161号邳州中联水泥有限公司八义集镇八果路东侧18083.60出让工业用地2057.11.27无
56邳国用（2012）第02162号邳州中联水泥有限公司八义集镇八果路东侧8065.40出让工业用地2057.11.27无
57滕国用（2001）字第0549号山东鲁南水泥有限公司滕州市界河镇41413.33划拨交通用地——无
58滕国用（2001）字第0521号山东鲁南水泥有限公司滕州市界河镇2833.00划拨铁路货场——无
59邹国用字第340000363号鲁南水泥厂邹城市看庄镇13242.10作价出资工业2049.03.30无
1-1-572新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
面积证载土地使用权终止抵押、查封等序号土地使用权证书编号证载权利人坐落位置使用权类型（m2） 土地用途 日期 权利限制情况
60邹国用字第340000364号鲁南水泥厂邹城市看庄镇83333.33作价出资工业2049.03.30无
61邹国用字第340000365号鲁南水泥厂邹城市看庄镇137991.60作价出资工业2049.03.30无
62邹国用字第340000366号鲁南水泥厂邹城市看庄镇155584.60作价出资工业2049.03.30无
63滕国用（2003）第出0100号山东鲁南水泥有限公司滕州市界河镇67466.70作价出资工业2049.03.30无
64滕国用（2003）第出0086号山东鲁南水泥有限公司滕州市界河镇4113.33作价出资工业2049.03.30无
65滕国用（2003）第出0095号山东鲁南水泥有限公司滕州市界河镇6986.67作价出资工业2049.03.30无
66滕国用（2003）第出0081号山东鲁南水泥有限公司滕州市界河镇74756.00作价出资工业2049.03.30无
67滕国用（2003）第出0093号山东鲁南水泥有限公司滕州市界河镇1034.60作价出资工业2049.03.30无
68滕国用（2003）第出0101号山东鲁南水泥有限公司滕州市界河镇42248.80作价出资工业2049.03.30无
69滕国用（2003）第出0084号山东鲁南水泥有限公司滕州市界河镇43935.30作价出资工业2049.03.30无
70滕国用（2003）第出0085号山东鲁南水泥有限公司滕州市界河镇468.60作价出资工业2049.03.30无
71滕国用（2003）第出0080号山东鲁南水泥有限公司滕州市界河镇160815.00作价出资工业2049.03.30无
72滕国用（2003）第出0096号山东鲁南水泥有限公司滕州市界河镇986.67作价出资工业2049.03.30无
73滕国用（2003）第出0079号山东鲁南水泥有限公司滕州市界河镇111981.00作价出资工业2049.03.30无
74滕国用（2003）第出0082号山东鲁南水泥有限公司滕州市界河镇38686.70作价出资工业2049.03.30无
75滕国用（2003）第出0094号山东鲁南水泥有限公司滕州市界河镇59146.70作价出资工业2049.03.30无
76滕国用（2003）第出0083号山东鲁南水泥有限公司滕州市界河镇1123032.00作价出资工业2049.03.30无
鲁（2021）沂水县不动产权临沂中联混凝土有限公司沂黄山铺镇龙山店村、中兴
7713334.00出让工业2061.07.21无
第0012771号水分公司村西北
皖（2018）来安县不动产权来安县水口镇水西村新
78滁州中联混凝土有限公司24833.90出让工业用地2038.03.25无
第0007265号104国道南侧2号
79皖（2016）滁州市不动产权滁州中联混凝土有限公司南谯区腰铺镇二郎村毛谷13333.00出让工业用地2061.09.15无
1-1-573新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
面积证载土地使用权终止抵押、查封等序号土地使用权证书编号证载权利人坐落位置使用权类型（m2） 土地用途 日期 权利限制情况
第0026131号山组9号
苏（2017）宁江不动产权第
80江苏双龙集团有限公司江宁区滨江开发区45698.05出让工业用地2067.02.25无
（0101636）号
宁江国用（2013）第22551江宁区东山街道新润路东
81南京中联混凝土有限公司69263.20出让工业用地2057.05.27无
号侧
宁江国用（2013）第23512
82南京中联混凝土有限公司江宁区东山街道上坊社区19200.80出让工业用地2056.09.29无
号
宁江国用（2013）第39838
83南京中联混凝土有限公司江宁区东山街道新润路42267.60出让工业用地2056.12.29无
号
苏（2019）苏州市不动产权
84苏州南方混凝土有限公司钢成路16号20633.00出让工业用地2054.04.28无
第5146498号
桂（2020）横县不动产权第
85广西金鲤水泥有限公司横县横州镇周塘村457905.00出让工业用地2059.09.16无
0034296号
横国用（2015）第00022694
86广西金鲤水泥有限公司横县横州镇周塘村4715.80出让工业用地2064.11.30无
号
横国用（2015）第00022695
87广西金鲤水泥有限公司横县横州镇周塘村16590.70出让工业用地2064.11.30无
号
横国用（2015）第00022696
88广西金鲤水泥有限公司横县横州镇周塘村1706.80出让工业用地2064.11.30无
号
横国用（2015）第00022697矿山工业场
89广西金鲤水泥有限公司横县横州镇周塘村8300.90出让2064.11.30无
号地
桂（2021）横县不动产权第横县云表镇广平村委留塘管道运输用
90广西金鲤水泥有限公司670.50出让2070.02.16无
0037921号经联社地
桂（2021）横县不动产权第横县云表镇飘竹村委新村管道运输用
91广西金鲤水泥有限公司3788.59出让2070.02.16无
0037920号屯、北路屯地
桂（2021）横县不动产权第管道运输用
92广西金鲤水泥有限公司横县马岭镇新塘村委7457.89出让2070.02.16无
0038236号地
桂（2021）横县不动产权第横县云表镇站圩村委站圩管道运输用
93广西金鲤水泥有限公司7053.62出让2070.02.16无
0038210号经联社、上滩经联社地
1-1-574新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
面积证载土地使用权终止抵押、查封等序号土地使用权证书编号证载权利人坐落位置使用权类型（m2） 土地用途 日期 权利限制情况
桂（2021）横县不动产权第横县云表镇周璞村委关塘管道运输用
94广西金鲤水泥有限公司16429.27出让2070.02.16无
0038209号经联社、周璞经联社地
桂（2021）横县不动产权第横县云表镇周璞村委周璞管道运输用
95广西金鲤水泥有限公司2070.85出让2070.02.16无
0038208号经联社地
桂（2021）横县不动产权第横县云表镇旺庄村委旺庄管道运输用
96广西金鲤水泥有限公司4409.65出让2070.02.16无
0038207号经联社地
桂（2021）横县不动产权第管道运输用
97广西金鲤水泥有限公司横县马岭镇观江村委3285.42出让2070.02.16无
0038229号地
桂（2021）横县不动产权第横县云表镇大良村委良村管道运输用
98广西金鲤水泥有限公司4580.03出让2070.02.16无
0038238号经联社地
桂（2021）横县不动产权第管道运输用
99广西金鲤水泥有限公司横县马岭镇观江村委2454.64出让2070.02.16无
0038227号地
桂（2021）横县不动产权第横县云表镇大良村委良村管道运输用
100广西金鲤水泥有限公司10895.94出让2070.02.16无
0038225号经联社地
桂（2021）横县不动产权第管道运输用
101广西金鲤水泥有限公司横县横州镇学明村委3450.53出让2070.02.16无
0056964号地
桂（2021）横县不动产权第管道运输用
102广西金鲤水泥有限公司横县横州镇周塘村委5082.99出让2070.02.16无
0056955号地
崇左市江州区太平街道公
桂（2021）崇左市不动产权
103崇左南方水泥有限公司益村附近富太线二级路公111349.85出让工业用地2063.12.20无
第0014386号益村段北侧
桂（2022）崇左市不动产权崇左市江州区太平镇公益
104崇左南方水泥有限公司147983.78出让工业用地2062.11.16无
第0004156号村驮逐经联社
桂（2021）崇左市不动产权富太线二级公路（崇左南
105崇左南方水泥有限公司45092.45出让工业用地2071.05.31无地0010629号方水泥有限公司西面）
桂（2021）崇左市不动产权富太线二级公路（崇左南
106崇左南方水泥有限公司126807.17出让工业用地2071.05.31无地0012437号方水泥有限公司北面）
桂（2022）崇左市江州区公益村
107不动产权第崇左南方水泥有限公司叫册屯的左江76771.0出让工业用地2072.04.30无
0039922号左岸
1-1-575新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
面积证载土地使用权终止抵押、查封等序号土地使用权证书编号证载权利人坐落位置使用权类型（m2） 土地用途 日期 权利限制情况
云县府国用（2014）第000615
108中材亨达水泥有限公司云安县六都镇南丰工业园18723.38出让工业用地2043.11.22无
号
云县府国用（2014）第000601
109中材亨达水泥有限公司云安县六都镇南丰工业园71653.30出让工业用地2050.06.23无
号
云县府国用（2014）第000600
110中材亨达水泥有限公司云安县六都镇新南开发区57137.40出让工业用地2050.07.17无
号
云县府国用（2014）第000602云安县六都镇南丰工业开
111中材亨达水泥有限公司1685.00出让工业用地2044.01.12无
号发区
云县府国用（2014）第000605
112中材亨达水泥有限公司云安县六都镇新南开发区28159.30出让工业用地2050.03.17无
号
云县府国用（2014）第000603云安县六都镇南丰工业开
113中材亨达水泥有限公司3844.80出让工业用地2044.09.19无
号发区
云县府国用（2014）第000604云安县六都镇南丰工业开
114中材亨达水泥有限公司9482.00出让工业用地2043.10.06无
号发区
云县府国用（2014）第000626
115中材亨达水泥有限公司云安县六都镇庆丰工业园44183.60出让工业用地2055.12.22无
号
云县府国用（2013）第000168
116中材亨达水泥有限公司云安县六都镇南乡村委11810.36出让工业用地2062.07.26无
号
云县府国用（2010）第000389云安县六都镇南乡村委茶
117中材亨达水泥有限公司94952.00出让工业用地2060.09.16无
号山村
云县府国用（2010）第000472云安县六都镇南乡村委茶
118中材亨达水泥有限公司28466.21出让工业用地2060.11.14无
号山村
云县府国用（2014）第000627
119中材亨达水泥有限公司云安县六都镇南丰工业园29413.30出让工业用地2050.06.23无
号
云县府国用（2014）第000628
120中材亨达水泥有限公司云安县六都镇南丰工业园26703.30出让工业用地2050.06.23无
号
罗府国用（2009）第002548罗定市苹塘镇墩仔村、澳
121中材罗定水泥有限公司415484.00出让工业用地2059.08.27无
号塘村
云县府国用（2013）第000350中材天山（云浮）水泥有限云安县六都镇白沙塘行政
12210266.50出让工业用地2056.03.23无
号公司综合区
1-1-576新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
面积证载土地使用权终止抵押、查封等序号土地使用权证书编号证载权利人坐落位置使用权类型（m2） 土地用途 日期 权利限制情况
云县府国用（2013）第000346中材天山（云浮）水泥有限
123云安县城白沙塘行政区16926.70出让工业用地2054.04.29无
号公司
云县府国用（2013）第000351中材天山（云浮）水泥有限
124云安县城白沙塘2966.22出让工业用地2055.03.30无
号公司
云县府国用（2013）第000349中材天山（云浮）水泥有限云安县六都镇白沙塘行政
1252054.44出让工业用地2056.03.23无
号公司综合区
云县府国用（2013）第000348中材天山（云浮）水泥有限
126云安县六都镇崩磷岗49260.00出让工业用地2043.11.16无
号公司
云县府国用（2013）第000347中材天山（云浮）水泥有限云安县六都镇白沙塘行政
12733325.00出让工业用地2056.03.23无
号公司综合区
云县府国用（2013）第000352中材天山（云浮）水泥有限
128云安县城白沙塘180189.16出让工业用地2055.03.30无
号公司
云县府国用（2008）第000166中材天山（云浮）水泥有限云安县行政综合区东安大
1293790.00出让综合用地2048.12.30无
号 公司 道南（A24）云浮市云安区白沙塘综合
粤（2019）云浮云安不动产中材天山（云浮）水泥有限130区（中材天山云浮水泥有14984.27出让工业用地2060.11.03无
权第0000602号公司限公司厂侧）云浮市云安区白沙塘综合
粤（2019）云浮云安不动产中材天山（云浮）水泥有限131区（中材天山云浮水泥有11407.11出让工业用地2060.11.03无
权第0000603号公司限公司厂侧）
斗府国用（2003）第
132云浮天山水泥有限公司斗门区上横镇永利工业区65997.42出让工业2053.05.21无
04210620307号
斗府国用（2003）第
133云浮天山水泥有限公司斗门区上横镇永利工业区14001.95出让码头2053.05.21无
04210620306号
湘（2021）株洲市不动产权
第0046828号、湘（2021）株洲市不动产权第0046825
134中材株洲水泥有限责任公司株洲市荷塘区仙庾镇209057.86出让工业用地2056.09.28无
号、湘（2021）株洲市不动
产权第0048394号、湘
（2021）株洲市不动产权第
1-1-577新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
面积证载土地使用权终止抵押、查封等序号土地使用权证书编号证载权利人坐落位置使用权类型（m2） 土地用途 日期 权利限制情况
0046826号、湘（2021）株
洲市不动产权第0046827
号、湘（2021）株洲市不动
产权第0046932号、湘
（2021）株洲市不动产权第
0039416号
粤（2021）云浮云安不动产中材（广东）水泥销售有限云安县六都镇冬城村委大
135278900.00出让采矿用地2053.08.19无
权第0006697号公司岩
川（2020）什邡市不动产权
136四川利森建材集团有限公司什邡市马祖镇石亭江大道42765.70出让工业2054.08.24无
第0003962号
137什国用（2006）160496号四川利森建材集团有限公司什邡市洛水镇广木公路20000.00出让工业2056.12.13无
什邡市洛水镇广木公路北
138什国用（2006）160486号四川利森建材集团有限公司74803.70出让工业2056.08.30无
段
139什国用（2000）160343号四川利森建材集团有限公司什邡市洛水镇学府街2445.30出让综合2050.12.24无
140什国用（1996）040169号四川利森建材集团有限公司什邡市元石镇什隐路15710.20出让综合2056.11.08无
141什国用（2010）160536号四川利森建材集团有限公司什邡市洛水镇78170.50出让工业2060.01.30无
川（2022）什邡市不动产权什邡市洛水镇洛城村5组
142四川利森建材集团有限公司237664.33出让工业2060.01.31无
第0002557号等4处
143什国用（2010）160540号四川利森建材集团有限公司什邡市洛水镇朱家桥村8928.70出让工业2060.01.31无
144什国用（2010）160538号四川利森建材集团有限公司什邡市洛水镇65491.10出让工业2060.01.31无
145什国用（2009）160513号四川利森建材集团有限公司什邡市洛水镇21020.00出让工业2059.06.01无
146什国用（2011）00431号四川利森建材集团有限公司什邡市洛水镇36763.40出让工业用地2061.05.09无
147什国用（2013）02559号四川利森建材集团有限公司什邡市洛水镇场镇43382.30出让工业用地2063.06.26无
青白江区复兴大道以北，
148青国用（2011）第3660号成都中联水泥有限公司67009.78出让工业用地2061.05.10无
同旺路以东
1-1-578新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
面积证载土地使用权终止抵押、查封等序号土地使用权证书编号证载权利人坐落位置使用权类型（m2） 土地用途 日期 权利限制情况
江国用（2015）第0400085
149四川国大水泥有限公司江油市含增镇界池村209390.06出让工业2059.08.05无
号
江国用（2015）第0400090
150四川国大水泥有限公司江油市含增镇界池村65454.60出让工业2062.07.04无
号
江国用（2015）第0400089
151四川国大水泥有限公司江油市含增镇界池村6747.00出让工业2062.07.04无
号
江国用（2015）第0400091
152四川国大水泥有限公司江油市含增镇界池村85741.40出让工业2062.07.04无
号
川（2021）江阳区不动产权
0015071号、川（2021）江
阳区不动产权0015072号、泸州市江阳区石寨乡大林
153四川筠连西南水泥有限公司17345.39出让工业用地2061.09.30无
川（2021）江阳区不动产权村一社、四社
0015073号、川（2021）江
阳区不动产权0015074号
渝（2017）石柱县不动产权重庆市石柱县大歇镇双会
154重庆石柱西南水泥有限公司120846.70出让工业用地2056.02.09无
第000042237号村团堡组
渝（2017）长寿区不动产权
155重庆长寿西南水泥有限公司长寿区化北路7号30789.30出让工业用地2054.03.16无
第001056201号
渝（2017）长寿区不动产权
第001085261号、渝（2017）长寿区不动产权第
001084381号、渝（2017）
长寿区不动产权第
001052727号、渝（2017）
156重庆长寿西南水泥有限公司长寿区化北路7号41791.20出让工业用地2054.03.16无
长寿区不动产权第
001188459号、渝（2017）
长寿区不动产权第
001188774号、渝（2017）
长寿区不动产权第
001085368号、渝（2017）
1-1-579新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
面积证载土地使用权终止抵押、查封等序号土地使用权证书编号证载权利人坐落位置使用权类型（m2） 土地用途 日期 权利限制情况长寿区不动产权第
001188622号、渝（2017）
长寿区不动产权第
001120310号、渝（2017）
长寿区不动产权第
001085482号、渝（2017）
长寿区不动产权第
001120616号、渝（2017）
长寿区不动产权第
001051766号、渝（2017）
长寿区不动产权第
001119639号、渝（2017）
长寿区不动产权第
001119517号、渝（2017）
长寿区不动产权第
001188266号
渝（2017）长寿区不动产权
第001049828号、渝（2017）长寿区不动产权第
001046592号、渝（2017）
长寿区不动产权第
157重庆长寿西南水泥有限公司长寿区化北路7号58712.20出让工业用地2054.03.16无
001046815号、渝（2017）
长寿区不动产权第
001120144号、渝（2017）
长寿区不动产权第
001119859号
渝（2017）长寿区不动产权
第001053254号、渝（2017）
158重庆长寿西南水泥有限公司长寿区化北路7号58090.60出让工业用地2054.04.28无
长寿区不动产权第
001052246号、渝（2017）
1-1-580新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
面积证载土地使用权终止抵押、查封等序号土地使用权证书编号证载权利人坐落位置使用权类型（m2） 土地用途 日期 权利限制情况长寿区不动产权第
001084698号、渝（2017）
长寿区不动产权第
001052462号、渝（2017）
长寿区不动产权第
001053092号
渝（2017）长寿区不动产权
第001119361号、渝（2017）长寿区不动产权第
001084829号、渝（2017）
长寿区不动产权第
159重庆长寿西南水泥有限公司长寿区化北路7号55511.20出让工业用地2054.03.16无
001188827号、渝（2017）
长寿区不动产权第
001085182号、渝（2017）
长寿区不动产权第
001084876号
渝（2016）长寿区不动产权
第000024168号、渝（2016）长寿区不动产权第
000025678号、渝（2016）
长寿区不动产权第
000020080号、渝（2016）
长寿区江南街道经济技术长寿区不动产权第
160重庆长寿西南水泥有限公司开发区江南循环经济区钢179085.30出让工业用地2059.06.20无
000025211号、渝（2016）
辅二路10号长寿区不动产权第
000025163号、渝（2016）
长寿区不动产权第
000025595号、渝（2016）
长寿区不动产权第
000018280号、渝（2016）
1-1-581新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
面积证载土地使用权终止抵押、查封等序号土地使用权证书编号证载权利人坐落位置使用权类型（m2） 土地用途 日期 权利限制情况长寿区不动产权第
000025796号、渝（2016）
长寿区不动产权第
000023380号、渝（2016）
长寿区不动产权第
000025164号
川（2016）筠连县不动产权
161四川筠连西南水泥有限公司筠连县巡司镇盐井村30586.80出让工业用地2061.09.29无
第0000011号
川（2017）筠连县不动产权
162四川筠连西南水泥有限公司筠连县巡司镇盐井村55394.50出让工业用地2061.09.29无
第0000759号
川（2017）筠连县不动产权
163四川筠连西南水泥有限公司筠连县巡司镇盐井村198688.80出让工业用地2061.09.29无
第0000760号
川（2020）罗江区不动产权德阳市罗江区万安镇108
164罗江利森水泥有限公司6999.58出让工业用地2070.09.23无
第0019251号国道旁25号地块
165罗江县国用2009第148号罗江利森水泥有限公司罗江县东外176751.38出让工业2058.10.27无
溧阳市上兴镇沛民村委旱
166溧国用（2012）第14182号溧阳天山水泥有限公司201166.00出让工业2053.03.07无
里村88号
苏（2023）溧阳市不动产权溧阳市上兴镇天山水泥公
167溧阳天山水泥有限公司10958.00出让工业2073.03.13无
第0046453号司东侧
锡国用（2007）第02004227
168江苏天山水泥集团有限公司五爱路100（第三层）274.70出让商业2042.08.12无
号
169锡滨国用（2007）第190号江苏天山水泥集团有限公司滨湖区胡埭镇东街4#47468.20出让工业2057.02.28无
苏（2021）宁溧不动产权第
170溧水天山水泥有限公司溧水区晶桥镇杭村888号12258.01出让工业用地2059.05.13无
0020325号
苏（2022）宁溧不动产权第
171溧水天山水泥有限公司溧水区晶桥镇杭村888号235713.03出让工业用地2059.05.13无
0014144号
172吴国用（2014）第101039号苏州天山水泥有限公司同里镇屯南村54999.60出让工业用地2061.05.09无
无锡市新区硕放镇黄家门
173锡新国用（2005）第1068号无锡天山水泥有限公司84931.00出让工业用地2055.08.29无
村、运河路南侧
1-1-582新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
面积证载土地使用权终止抵押、查封等序号土地使用权证书编号证载权利人坐落位置使用权类型（m2） 土地用途 日期 权利限制情况
新（2019）乌鲁木齐市不动
产权第0029026号、新
（2019）乌鲁木齐市不动产
权第0029024号、新（2019）乌鲁木齐市不动产权第
0029029号、新（2019）乌
鲁木齐市不动产权第
0029030号、新（2019）乌科教用地、城
174新疆天山水泥股份有限公司高新区河北东路1256号8196.16出让2044.01.06无
鲁木齐市不动产权第镇住宅用地
0029031号、新（2019）乌
鲁木齐市不动产权第
0029027号、新（2019）乌
鲁木齐市不动产权第
0029028号、新（2019）乌
鲁木齐市不动产权第
0029025号
乌鲁木齐市达坂城区白杨
新（2019）乌鲁木齐市不动 沟村 278号 2*5000t/d熟料
175新疆天山水泥股份有限公司856939.53出让工业用地2063.04.25无
产权第0005187号水泥生产线（一期）6栋综合材料库101市等67处
库尔勒市国用（2008）第新疆天山水泥股份有限公司天山区上户镇上户北路西工矿仓储用
17625298.24出让2034.02.23无
00000557塔里木分公司侧地
库尔勒市国用（2008）第新疆天山水泥股份有限公司天山区上户镇上户北路西工矿仓储用
1776045.97出让2034.02.23无
00000556塔里木分公司侧地
库尔勒市国用（2008）第新疆天山水泥股份有限公司天山区上户镇上户北路西工矿仓储用
178108407.95出让2052.05.21无
00000555塔里木分公司侧地
新（2023）库尔勒市不动产 新疆天山水泥股份有限公司 库尔勒市塔什店镇 G314
17986385.53出让工业2070.09.08无
权第00001388号塔什店分公司国道北侧
库尔勒国用（2011）第新疆天山水泥股份有限公司塔什店辖区314国道北工矿仓储用
18044163.86出让2058.03.26无
00000222号塔什店分公司侧、塔什店镇粉磨站东侧地
1-1-583新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
面积证载土地使用权终止抵押、查封等序号土地使用权证书编号证载权利人坐落位置使用权类型（m2） 土地用途 日期 权利限制情况
库尔勒国用（2011）第新疆天山水泥股份有限公司工矿仓储用
181塔什店镇天山水泥厂院内83589.66出让2059.12.17无
00000232号塔什店分公司地
新（2022）昌吉市不动产第
182新疆天山水泥股份有限公司昌吉市榆树沟镇60620.00出让工业用地2053.01.07无
0000651号
新（2022）昌吉市不动产
183新疆天山水泥股份有限公司昌吉市硫磺沟镇25218.57出让工业用地2062.07.18无
0004481号
新（2022）昌吉市不动产
184新疆天山水泥股份有限公司昌吉市硫磺沟镇14210.23出让工业用地2048.05.26无
0004482号
新（2022）昌吉市不动产昌吉市硫磺沟区水泥厂丘
185新疆天山水泥股份有限公司49764.78出让工业用地2048.05.26无
0005039号3栋1层1室等
昌吉市硫磺沟镇区硫磺沟
新（2022）昌吉市不动产
186新疆天山水泥股份有限公司镇丘54栋1层发电机房室103899.51出让工业用地2063.07.17无
0005038号
等昌吉市硫磺沟镇区硫磺沟
新（2022）昌吉市不动产
187新疆天山水泥股份有限公司镇丘28栋1层包装电器室34357.89出让工业用地2048.05.26无
0005040号
等
新（2022）昌吉市不动产昌吉市硫磺沟镇区水泥厂
188新疆天山水泥股份有限公司10614.72出让工业用地2060.10.10无
0004962号丘30栋1层监控室等
昌吉市硫磺沟镇区水泥厂
新（2022）昌吉市不动产
189新疆天山水泥股份有限公司丘40栋1层监储存电气室93258.61出让工业用地2062.07.18无
0005037号
等
新（2022）昌吉市不动产昌吉市硫磺沟镇区水泥厂
190新疆天山水泥股份有限公司54831.55出让工业用地2059.09.17无
0004963号丘23栋1层操作室等
闽（2018）清流县不动产权清流县嵩溪镇农科村顺安
191福建三明南方水泥有限公司224341.00出让工业用地2059.04.02无
第0002662号1号南方水泥
闽（2018）清流县不动产权清流县嵩溪镇农科村顺安
192福建三明南方水泥有限公司81968.00出让工业用地2059.06.19无
第0002629号1号南方水泥
桐土国用（2011）第0013799
193桐庐南方水泥有限公司桐庐县梓芳坞28.35出让工业用地2052.09.06无
号
194桐土国用（2011）第0013792桐庐南方水泥有限公司桐庐县梓芳坞15.13出让工业用地2052.09.06无
1-1-584新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
面积证载土地使用权终止抵押、查封等序号土地使用权证书编号证载权利人坐落位置使用权类型（m2） 土地用途 日期 权利限制情况号
桐土国用（2011）第0013790城镇住宅用
195桐庐南方水泥有限公司桐庐县梓芳坞637.26出让2052.09.06无
号地
桐土国用（2011）第0013776
196桐庐南方水泥有限公司桐庐县梓芳坞4773.00出让工业用地2054.06.01无
号
桐土国用（2011）第0013789
197桐庐南方水泥有限公司桐庐县梓芳坞33080.00出让工业用地2053.05.09无
号
桐土国用（2011）第0013796
198桐庐南方水泥有限公司桐庐县梓芳坞135236.50出让工业用地2053.05.09无
号
浙（2019）桐庐县不动产权杭州市桐庐县桐君街道君
199桐庐南方水泥有限公司29366.00出让工业用地2053.05.09无
第0008193号山村梓芳坞89号
浙（2022）桐庐县不动产权杭州市桐庐县桐君街道君
200桐庐南方水泥有限公司308.50出让工业用地2052.09.06无
第0011847号山村梓芳坞89号
浙（2019）富阳区不动产权胥口镇葛溪村丫山坞58
201杭州胥口南方水泥有限公司217099.00出让工业用地2054.04.22无
第0000495号号
浙（2020）江山不动产权第江山市贺村镇十里牌16-2
202衢州南方水泥有限公司114205.00出让工业2051.06.04无
0025767号号等
浙（2021）江山不动产权第江山市贺村镇十里牌
203衢州南方水泥有限公司51440.00出让工业2053.12.28无
0001486号16-30号等
浙（2020）江山不动产权第江山市贺村镇十里牌14
204衢州南方水泥有限公司10820.00出让工业2050.09.23无
0026275号号
浙（2020）江山不动产权第江山市贺村镇十里牌13-1
205衢州南方水泥有限公司13193.50出让工业2046.10.31无
0026274号号等
浙（2020）江山不动产权第江山市贺村镇十里牌12-3
206衢州南方水泥有限公司42510.60出让工业2055.02.25无
0025766号号等
浙（2020）江山不动产权第
207衢州南方水泥有限公司江山市十里牌16号9834.04出让工业2055.01.26无
0027627号
浙（2020）江山不动产权第江山市贺村镇十里牌
208衢州南方水泥有限公司113608.70出让工业2055.12.25无
0025768号16-21号等
1-1-585新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
面积证载土地使用权终止抵押、查封等序号土地使用权证书编号证载权利人坐落位置使用权类型（m2） 土地用途 日期 权利限制情况
浙（2020）江山不动产权第江山贺村镇十里牌14-4号
209衢州南方水泥有限公司23150.37出让工业2048.12.31无
0026276号等大慈岩镇檀村村（工业功工矿仓储（工
210建国用（2008）第5470号建德三狮松涛水泥有限公司44196.00出让2056.03.31无能区）业）
兰国用（2012）第104-363
211兰溪诸葛南方水泥有限公司诸葛镇万田村，银塘村8440.00出让工业2060.05.31无
号
兰国用（2012）第104-362
212兰溪诸葛南方水泥有限公司诸葛镇万田村，银塘村10659.00出让工业2060.05.31无
号
兰国用（2012）第104-309
213兰溪诸葛南方水泥有限公司诸葛镇万田村，银塘村217712.30出让工业2055.01.12无
号
兰国用（2012）第104-311
214兰溪诸葛南方水泥有限公司诸葛镇万田村，银塘村6604.60出让工业2057.06.11无
号
兰国用（2012）第104-310
215兰溪诸葛南方水泥有限公司诸葛镇万田村直塘垅64000.00出让工业2050.07.07无
号
浙（2017）常山县不动产权常山县辉埠镇四通大道9
216常山南方水泥有限公司18086.50出让工业用地2056.12.16无
第0010222号号
浙（2017）常山县不动产权常山县辉埠镇四通大道9
217常山南方水泥有限公司87021.80出让工业用地2054.12.17无
第0010206号号
浙（2017）常山县不动产权常山县辉埠镇四通大道9
218常山南方水泥有限公司13710.00出让工业用地2056.08.31无
第0010231号号
浙（2017）常山县不动产权常山县辉埠镇四通大道9
219常山南方水泥有限公司60878.30出让工业用地2055.11.05无
第0010221号号
浙（2019）常山县不动产权 常山县辉埠镇 N2018-2 地
220常山南方水泥有限公司226641.00出让工业用地2054.12.24无
第0004274号块
浙（2019）常山县不动产权 常山县辉埠镇 N2018-3 地
221常山南方水泥有限公司21396.00出让工业用地2054.12.24无
第0004271号块
浙（2019）常山县不动产权 常山县辉埠镇 N2018-1 地
222常山南方水泥有限公司49921.00出让工业用地2069.04.11无
第0004275号块
常山国用（2010）第2-100
223常山南方水泥有限公司常山县辉埠镇66057.20出让工业用地2054.12.24无
号
1-1-586新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
面积证载土地使用权终止抵押、查封等序号土地使用权证书编号证载权利人坐落位置使用权类型（m2） 土地用途 日期 权利限制情况
常山国用（2010）第2-101
224常山南方水泥有限公司常山县辉埠镇70336.60出让工业用地2054.12.24无
号
常山国用（2010）第2-102
225常山南方水泥有限公司常山县辉埠镇79705.70出让工业用地2054.12.24无
号
常山国用（2010）第2-103
226常山南方水泥有限公司常山县辉埠镇53972.50出让工业用地2054.12.24无
号
常山国用（2010）第2-104
227常山南方水泥有限公司常山县辉埠镇100307.00出让工业用地2054.12.24无
号
常山国用（2010）第1-105
228常山南方水泥有限公司常山县辉埠镇32700.00出让工业用地2058.12.26无
号
浙（2020）常山县不动产权 常山县辉埠镇 N2019-3 地
229常山南方水泥有限公司75581.00出让工业用地2070.04.27无
第0014967号块
浙（2020）常山县不动产权 常山县辉埠镇 N2019-2 地
230常山南方水泥有限公司95824.00出让工业用地2070.04.27无
第0014965号块
浙（2020）常山县不动产权 常山县辉埠镇 N2019-1 地
231常山南方水泥有限公司4862.00出让工业用地2070.04.27无
第0014964号块
232江国用（2011）第13-656号江山南方水泥有限公司江山市市良种场东北角195.20出让工业2051.12.20无
233江国用（2011）第13-648号江山南方水泥有限公司江山水泥厂生活区153号26980.00出让工业2051.12.30无
234江国用（2011）第13-654号江山南方水泥有限公司江山水泥厂生活区215号4780.00出让工业2051.12.20无
235江国用（2011）第13-657号江山南方水泥有限公司何家山乡麻车村酒店山7162.80出让工业2051.12.20无
236江国用（2011）第13-658号江山南方水泥有限公司江山市何家山乡上铺19.90出让工业2051.12.20无
江国用（2011）第25-14432江山市清湖镇童家村自然
237江山南方水泥有限公司541.50出让工业2044.10.25无
号村251-1、251-2、251-3号
江国用（2011）第25-14430江山市清湖镇童家村自然
238江山南方水泥有限公司766.80出让工业2044.10.25无
号村252-1号
239江国用（2011）第13-647号江山南方水泥有限公司江山水泥厂生活区7913.30出让工业2051.12.20无
240江国用（2011）第13-651号江山南方水泥有限公司江山水泥厂生活区134号5053.30出让工业2051.12.20无
1-1-587新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
面积证载土地使用权终止抵押、查封等序号土地使用权证书编号证载权利人坐落位置使用权类型（m2） 土地用途 日期 权利限制情况
241江国用（2011）第13-650号江山南方水泥有限公司江山水泥厂生活区138号44983.30出让工业2051.12.20无
江国用（2011）第13-14434江山市虎山街道麻车村上
242江山南方水泥有限公司210601.30出让工业2044.10.25无
号铺58号
243江国用（2011）第109-9号江山南方水泥有限公司江山市何家山乡麻车村28028.00出让工业2055.01.07无
江国用（2011）第25-14431江山市清湖镇童家村自然
244江山南方水泥有限公司757.90出让工业2044.10.25无
号村251-4号
245江国用（2011）第13-649号江山南方水泥有限公司江山市何家山乡上铺29973.00出让工业2044.10.25无
246江国用（2011）第13-645号江山南方水泥有限公司江山水泥厂生活区151725.00出让工业2051.12.20无
江国用（2013）第25-43129江山市清湖镇童家村自然
247江山南方水泥有限公司256.80出让工业2044.10.25无
号村252-3号
江国用（2011）第25-14428江山市清湖镇童家村自然
248江山南方水泥有限公司78.10出让工业2044.10.25无
号村252-2号
江国用（2011）第125-14433江山市清湖镇童家村自然
249江山南方水泥有限公司895.20出让工业2056.04.10无
号村251号
250江国用（2011）第109-11号江山南方水泥有限公司江山市何家山乡麻车村12462.20出让工业2054.12.22无
清湖镇路口村下路口自然
251江国用（2011）第25-4号江山南方水泥有限公司5355.00出让工业2051.09.27无
村8号
江国用（2011）第25-14429江山市清湖镇童家村自然
252江山南方水泥有限公司3570.00出让工业2044.10.25无
号村252号
253江国用（2011）第109-10号江山南方水泥有限公司江山市何家山乡麻车村33373.40出让工业2055.01.07无
浙（2022）缙云不动产权第常山南方水泥有限公司缙云缙云县壶镇镇贤母西路
25432261.57出让工业用地2056.03.23无
0002429号分公司371号
浙（2020）富阳区不动产权
255杭州山亚南方水泥有限公司渌渚镇上畈新村66号421691.70出让工业用地2053.02.13无
第0031346号
浙（2022）杭州市不动产权
256杭州山亚南方水泥有限公司渌渚镇山亚村10574.10出让工业用地2052.04.25无
第0274923号
257浙（2022）杭州市不动产权杭州山亚南方水泥有限公司渌渚镇山亚村23609.33出让工业用地2053.02.13无
1-1-588新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
面积证载土地使用权终止抵押、查封等序号土地使用权证书编号证载权利人坐落位置使用权类型（m2） 土地用途 日期 权利限制情况
第0274623号
浙（2022）杭州市不动产权
258杭州山亚南方水泥有限公司渌渚镇岘口村437.70出让工业用地2052.04.25无
第0274834号
浙（2022）杭州市不动产权
259杭州山亚南方水泥有限公司渌渚镇岘口村3333.33出让工业用地2023.07.01无
第0274566号
浙（2022）杭州市不动产权
260杭州山亚南方水泥有限公司渌渚镇岘口村138.40出让工业用地2052.04.25无
第0274035号
浙（2022）杭州市不动产权
261杭州山亚南方水泥有限公司渌渚镇岘口村1351.50出让工业用地2052.04.25无
第0274755号
浙（2022）杭州市不动产权
262杭州山亚南方水泥有限公司渌渚镇岘口村21119.75出让工业用地2052.04.25无
第0274563号
浙（2022）杭州市不动产权
263杭州山亚南方水泥有限公司渌渚镇岘口村12393.10出让工业用地2052.04.25无
第0274562号
浙（2021）龙游不动产权第兰溪诸葛南方水泥有限公司工业用地/非
264龙游县横山镇志棠村前邵25911.30出让2049.10.12无
0003941号龙游分公司住宅
浙（2020）龙游不动产权第兰溪诸葛南方水泥有限公司工业用地/非
265龙游县横山镇志棠村前邵5938.83出让2068.11.07无
0020869号龙游分公司住宅
浙（2020）龙游不动产权第兰溪诸葛南方水泥有限公司工业用地/非
266龙游县横山镇志棠村前邵591.30出让2060.04.13无
0020870号龙游分公司住宅
浙（2020）龙游不动产权第兰溪诸葛南方水泥有限公司
267龙游县横山镇志棠村前邵25072.00出让工业用地2060.04.13无
0020871号龙游分公司
268玉国用（2014）第582号江西玉山南方水泥有限公司玉山县岩瑞镇龙琴村10610.00出让工业2054.03.23无
269玉国用（2011）第1304号江西玉山南方水泥有限公司玉山县岩瑞镇29975.50出让工业2053.08.26无
270玉国用（2011）第1196号江西玉山南方水泥有限公司玉山县岩瑞镇新康村32467.00出让工业2067.06.29无
271玉国用（2014）第581号江西玉山南方水泥有限公司玉山县岩瑞镇42004.46出让工业2052.06.06无
272玉国用（2014）第580号江西玉山南方水泥有限公司玉山县岩瑞镇55864.71出让工业2057.11.11无
273玉国用（2014）第583号江西玉山南方水泥有限公司玉山县岩瑞镇鸡头山63597.14出让工业2052.06.06无
1-1-589新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
面积证载土地使用权终止抵押、查封等序号土地使用权证书编号证载权利人坐落位置使用权类型（m2） 土地用途 日期 权利限制情况
274玉国用（2014）第579号江西玉山南方水泥有限公司玉山县岩瑞镇81630.57出让工业2057.11.11无
275玉国用（2011）第1306号江西玉山南方水泥有限公司玉山县岩瑞镇89421.90出让工业2053.09.26无
276玉国用（2011）第1305号江西玉山南方水泥有限公司玉山县岩瑞镇116908.70出让工业2053.09.26无
277玉国用（2011）第1307号江西玉山南方水泥有限公司玉山县岩瑞镇140170.40出让工业2053.09.26无
浙（2022）建德市不动产权更楼街道岩源村石码头自
278建德南方水泥有限公司328527.00出让工业用地2070.02.03无
第0008786号然村
浙（2022）建德市不动产权更楼街道岩源村石码头自
279建德南方水泥有限公司24015.00出让工业用地2070.02.03无
第0008789号然村
江山国用（2003）第1-16271贺村十里牌12、12-1、12-2
280浙江江山虎球水泥有限公司14389.80出让工业2043.12.30无
号号
江山国用（2004）第1-18978贺村十里牌16-10号至20
281浙江江山虎球水泥有限公司18796.60出让工业2052.08.13无
号号、17-1幢
赣（2021）湘东区不动产权
282中材萍乡水泥有限公司湘东区老关镇老关村52000.26出让工业用地2053.06.14无
证0001121号
赣（2019）上栗县不动产权上栗县福田镇连陂村等46
283中材萍乡水泥有限公司370146.00出让工业用地2058.05.04无
第0008129号户
闽（2018）清流县不动产权清流县嵩溪镇农科村顺安
284福建三明南方水泥有限公司89048.00出让工业用地2063.08.01无
第0001275号1号南方水泥
浙（2022）江山不动产权第江山市经济开发区高新一
285衢州南方水泥有限公司75422.00出让工业用地2072.04.27无
0016590 号 路北侧 A 区块
浙（2022）江山不动产权第江山市经济开发区高新一
286衢州南方水泥有限公司287215.00出让工业用地2072.07.28无
0016589 号 路北侧 B 区块
长土国用（2015）第10003295太湖街道南方大厦2201商务金融用
287湖州南方水泥销售有限公司314.80出让2050.03.21无
号室地
长土国用（2015）第10003293太湖街道南方大厦2301商务金融用
288湖州南方水泥销售有限公司314.80出让2050.03.21无
号室地
秦山街道何家桥港南侧、
289海盐国用（2016）第14-6号海盐秦山南方水泥有限公司136864.00出让工业用地2066.05.09无
白洋河西侧
1-1-590新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
面积证载土地使用权终止抵押、查封等序号土地使用权证书编号证载权利人坐落位置使用权类型（m2） 土地用途 日期 权利限制情况
浙（2022）海盐县不动产权海盐县秦山街道何家桥港港口码头用
290海盐秦山南方水泥有限公司62663.00出让2066.12.14无
第0035173号工业园区地
海盐国用（2013）第14-19
291海盐秦山南方水泥有限公司秦山镇官堂集镇15480.00出让工业用地2051.12.20无
号
海盐国用（2013）第14-20
292海盐秦山南方水泥有限公司秦山镇官堂集镇33770.90出让工业用地2051.12.20无
号
浙（2022）德清县不动产权新市镇士林村西南王80
293德清南方水泥有限公司147205.45出让工业用地2053.06.29无
第0010135号号
长土国用（2010）第03101382浙江省长兴县槐坎乡新槐
294湖州槐坎南方水泥有限公司340942.68出让工业用地2055.05.29无
号村
浙（2022）长兴县不动产权浙江省长兴县煤山镇新槐
295湖州槐坎南方水泥有限公司7230.00出让工业用地2069.03.07无
第0010476号村
浙（2022）长兴县不动产权浙江省长兴县煤山镇新槐
296湖州槐坎南方水泥有限公司131106.00出让工业用地2069.03.07无
第0010477号村
长土国用（2010）第00105782城镇单一住
297湖州槐坎南方水泥有限公司雉城镇丽湖名居6幢140215.35出让2075.07.20无
号宅用地
安阳县国用（2008）第1935
298安阳中联水泥有限公司安阳县许家沟乡西子针村114826.00出让工业用地2058.06.24无
号
安阳县国用（2012）第4007
299安阳中联水泥有限公司安阳县许家沟乡西子针村34418.00出让工业用地2062.04.24无
号
豫（2019）安阳县不动产权
300安阳中联水泥有限公司安阳县许家沟乡西子针村53351.00出让工业用地2069.03.14无
第0000404号
豫（2020）安阳县不动产权河南省安阳市安阳县许家
301安阳中联水泥有限公司1714.00出让工业用地2061.12.29无
第0005303号沟乡下堡村
豫（2020）安阳县不动产权河南省安阳市安阳县许家
302安阳中联水泥有限公司961.00出让工业用地2061.12.29无
第0005304号沟乡下堡村
豫（2020）安阳县不动产权河南省安阳市安阳县许家
303安阳中联水泥有限公司339.00出让工业用地2061.12.29无
第0005306号沟乡下堡村
豫（2020）安阳县不动产权河南省安阳市安阳县许家
304安阳中联水泥有限公司85244.00出让工业用地2060.08.22无
第0005301号沟乡下堡村
1-1-591新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
面积证载土地使用权终止抵押、查封等序号土地使用权证书编号证载权利人坐落位置使用权类型（m2） 土地用途 日期 权利限制情况河南省安阳市安阳县许家
豫（2020）安阳县不动产权
305安阳中联水泥有限公司沟乡下堡村安阳中联海皇112381.00出让工业用地2062.04.24无
第0005302号水泥有限公司13幢
豫（2020）安阳县不动产权河南省安阳市安阳县许家
306安阳中联水泥有限公司14590.00出让工业用地2061.12.29无
第0005331号沟乡下堡村
豫（2020）安阳县不动产权河南省安阳市安阳县许家
307安阳中联水泥有限公司26555.00出让工业用地2061.12.29无
第0005332号沟乡下堡村
豫（2022）安阳县不动产权河南省安阳市安阳县许家
308安阳中联水泥有限公司17637.30出让仓储用地2071.11.23否
第0042297号沟乡西子针村河南省安阳市殷都区清凉
豫（2022）安阳县不动产权山路安阳海工水泥有限公
309安阳中联水泥有限公司52078.57出让工业用地2071.12.26否
第0030737号司1幢、2幢、3幢、4幢、
5幢
豫（2022）安阳县不动产权河南省安阳市安阳县许家城镇住宅用
310安阳中联水泥有限公司32233.70出让2092.08.21无
第0044787号沟乡西子针村地河南省安阳市林州市横水
豫（2021）林州市不动产权镇马店村北张家井林州中
311林州中联新材料有限公司2119.00出让工业用地2071.07.27无
第0006994号联新材料有限公司骨料车
间1幢（办公楼）
豫（2021）林州市不动产权河南省安阳市林州市横水
312林州中联新材料有限公司32134.00出让工业用地2071.07.27无
第0006885号镇马店村北张家井河南省安阳市汤阴县古贤
豫（2022）汤阴县不动产权安阳汤阴中联新材料有限公
313镇工业二路与健康路交叉39780.98出让工业用地2070.05.26无
第0027125号司口东南角
314巢国用（2012）第002426号中材安徽水泥有限公司散兵镇散兵居委会104866.00出让工业用地2061.04.01无
315巢国用（2012）第002427号中材安徽水泥有限公司散兵镇散兵居委会138713.00出让工业用地2061.04.15无
316巢国用（2013）第0442号中材安徽水泥有限公司散兵镇散兵居委会117301.00出让工业用地2058.08.18无
317巢国用（2013）第0443号中材安徽水泥有限公司散兵镇散兵居委会267366.00出让工业用地2057.11.01无
1-1-592新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
面积证载土地使用权终止抵押、查封等序号土地使用权证书编号证载权利人坐落位置使用权类型（m2） 土地用途 日期 权利限制情况港口码头用
318巢国用（2013）第0444号中材安徽水泥有限公司散兵镇散兵居委会103695.22出让2060.01.28无
地
皖（2020）巢湖市不动产权安徽中材宝业建筑工业化有
319巢湖市散兵镇郭山村177221.14出让工业用地2070.04.16无
第5478248号限公司
皖（2016）长丰不动产权第双凤经济开发区金泰路南
320合肥中材混凝土有限公司14760.00出让工业用地2058.12.23无
0002273号侧
苏（2022）宁江不动产权第南京市江宁区淳化街道青工业用地/仓
321南京中联水泥有限公司350424.72出让2053.02.16无
0056622号山社区中联大道98号储
长土国用（2014）第10907471
322长兴南方水泥有限公司煤山镇五通村66298.86出让工业用地2052.11.10无
号
浙（2016）长兴县不动产权煤山镇五通村火烧地自然
323长兴南方水泥有限公司297009.67出让工业用地2066.07.04无
第0012703号村172号
浙（2016）长兴县不动产权煤山镇五通村火烧地自然
324长兴南方水泥有限公司8620.10出让工业用地2066.07.04无
第0012571号村171-3号
浙（2016）长兴县不动产权煤山镇五通村火烧地自然
325长兴南方水泥有限公司109878.90出让工业用地2066.07.04无
第0012637号村171-1号
浙（2016）长兴县不动产权煤山镇五通村火烧地自然
326长兴南方水泥有限公司9067.50出让工业用地2066.07.04无
第0012569号村172-2号
浙（2016）长兴县不动产权煤山镇新源村石庙自然村
327长兴南方水泥有限公司1689.50出让工业用地2066.07.04无
第0012575号122号
浙（2016）长兴县不动产权煤山镇五通村火烧地自然
328长兴南方水泥有限公司5413.00出让工业用地2066.07.04无
第0012568号村171-2号
浙（2016）长兴县不动产权煤山镇五通村火烧地自然
329长兴南方水泥有限公司59028.20出让工业用地2066.07.04无
第0012566号村172-1号
浙（2016）长兴县不动产权煤山镇五通村火烧地自然
330长兴南方水泥有限公司23797.10出让工业用地2066.07.04无
第0012572号村171-3号
浙（2016）长兴县不动产权煤山镇五通村火烧地自然
331长兴南方水泥有限公司1303.90出让工业用地2066.07.04无
第0012570号村171-7号
浙（2016）长兴县不动产权煤山镇五通村火烧地自然
332长兴南方水泥有限公司2098.30出让工业用地2066.07.04无
第0012574号村171-6号
1-1-593新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
面积证载土地使用权终止抵押、查封等序号土地使用权证书编号证载权利人坐落位置使用权类型（m2） 土地用途 日期 权利限制情况
浙（2016）长兴县不动产权煤山镇五通村火烧地自然
333长兴南方水泥有限公司1424.80出让工业用地2066.07.04无
第0012701号村171-4号
浙（2022）长兴县不动产权煤山镇五通村四都中村自
334长兴南方水泥有限公司14875.20出让工业用地2066.07.04无
第0017371号然村114号
浙（2021）长兴县不动产权煤山镇五通村火烧地自然
335长兴南方水泥有限公司3582.60出让工业用地2066.07.04无
第0030355号村171-5号
浙（2021）长兴县不动产权长兴县雉城街道三狮苑5城镇住宅用
336长兴南方水泥有限公司25.03出让2062.12.29无
第0038909号幢1单元102室地长兴县雉城街道长海路
690、692、694、6896、698、
浙（2021）长兴县不动产权700、702、704、706、708、
337长兴南方水泥有限公司595.50出让商服用地2032.12.29无
第0038918号710、712、714、716、718、
720、722、724、726、728、
730号
浙（2021）长兴县不动产权长兴县雉城街道三狮苑9城镇住宅用
338长兴南方水泥有限公司22.53出让2062.12.29无
第0040890号幢3单元402室地
长土国用（2014）第10907470
339长兴南方水泥有限公司煤山镇五通村35625.21出让工业用地2054.09.14无
号
琼（2022）海口市不动产权海口市华海路15号办公
340长兴南方水泥有限公司3583.73出让住宅用地2058.08.14无
第0222707号楼第5层湖州市爱都花园滨河路
浙（2021）湖州市不动产权批发零售用
341长兴南方水泥有限公司306号、310号1-2层营业345.77出让2036.09.19无
第0104966号地房
皖（2022）庐江县不动产权
342合肥南方水泥有限公司庐江县冶父山镇石山社区35826.30出让工业用地2072.01.12无
第0001632号
皖（2022）庐江县不动产权
343合肥南方水泥有限公司庐江县冶父山镇石山社区6.91出让工业用地2072.01.12无
第0001633号
皖（2022）庐江县不动产权
344合肥南方水泥有限公司庐江县冶父山镇石山社区1730.88出让工业用地2072.01.12无
第0001634号
345安吉国用（2010）第03800安吉南方水泥有限公司递铺镇马家村7082.25出让工业用地2056.10.01无
1-1-594新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
面积证载土地使用权终止抵押、查封等序号土地使用权证书编号证载权利人坐落位置使用权类型（m2） 土地用途 日期 权利限制情况号
安吉国用（2010）第03801
346安吉南方水泥有限公司递铺镇马家村42123.37出让工业用地2053.05.20无
号
安吉国用（2010）第03802
347安吉南方水泥有限公司递铺镇马家村27188.34出让工业用地2053.05.20无
号
安吉国用（2010）第03803
348安吉南方水泥有限公司递铺镇马家村21017.56出让工业用地2056.10.01无
号
安吉国用（2010）第03804
349安吉南方水泥有限公司递铺镇马家村74224.79出让工业用地2053.05.20无
号
皖（2022）含山县不动产权
350含山南方水泥有限公司含山县仙踪镇东洪村278691.00出让工业2055.01.11无
第002873号
长土国用（2010）第02901381煤山镇煤白公路北侧柴界
351湖州白岘南方水泥有限公司115800.30出让工业用地2053.05.01无
号岭
皖（2020）广德市不动产权安徽广德洪山南方水泥有限安徽省广德市新杭镇洪山工矿仓储用
352164042.00出让2054.11.07无
第0007063号公司村地
察国土资国用 2016第 1C383 伊犁天山混凝土有限责任公 察布查尔县扎库齐牛录乡
35334124.25出让工业用地2062.11.19无
号司寨牛录村霍城天山混凝土有限责任公霍城县清水河镇清泉村
354霍清国用2016第0048号64241.12出让工业用地2062.08.22无司（北京路东侧）
哈密市国用（2012）第0141哈密天山商品混凝土有限责哈密工业园区广东工业加
35533402.19出让工业用地2059.01.30无
号任公司工区喀什天山神州混凝土有限责
356喀国用（2011第017819号）喀什市浩罕乡十村31栋38490.48出让工业用地2060.11.01无
任公司
新（2017）昌吉市不动产权新疆昌吉天山混凝土有限责昌吉国家农业科技园区核
35716426.00出让工业用地2066.12.30无
第0006318号任公司心区库尔勒天山神州混凝土有限库尔勒市天山区314国道
358库国用（2003）字第0265号15514.45出让工业用地2033.05.13无
责任公司北侧
巴国土国用（2003）字第10库尔勒天山神州混凝土有限开发区纬3北路东侧、北
35941122.19出让工业用地2031.11.14无
号责任公司环路南侧
1-1-595新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
面积证载土地使用权终止抵押、查封等序号土地使用权证书编号证载权利人坐落位置使用权类型（m2） 土地用途 日期 权利限制情况
库尔勒天山神州混凝土有限新城区华州路北侧、新机
360库（2015）第00000129号33642.75出让工业用地2059.07.07无
责任公司场路东侧
新（2017）和静县不动产权库尔勒天山神州混凝土有限和静天山水泥厂斜对面、
36125633.00出让工业用地2061.07.14无
第0001017号责任公司和静分公司206省道西侧
新（2020）阿克苏市不动产
权第0011994号、新（2021）阿克苏天山多浪水泥有限责阿克苏市经济技术开发区
362353536.80出让工业用地2060.06.07无
阿克苏市不动产权第任公司建设路22号
0062640号
阿克苏天山多浪水泥有限责城镇单一住
363阿市国用2009第54188号阿克苏新城区南郊路9号2615.40出让2079.11.01无
任公司宅用地喀什天山水泥有限责任公
364喀国用（2016）第188号司、阿克苏天山水泥有限责浩罕乡14村10454.08出让工业用地2060.05.01无
任公司喀什分公司喀什天山水泥有限责任公
新（2016）喀什市不动产权
365司、阿克苏天山水泥有限责喀什市多浪路66号26293.00出让工业用地2054.01.31无
第0002166号任公司喀什分公司喀什天山水泥有限责任公
新（2016）喀什市不动产权
366司、阿克苏天山水泥有限责喀什市多浪路66号3949.85出让工业用地2059.11.30无
第0002169号任公司喀什分公司
367 库国用（2016）第 0419 号 库车天山水泥有限责任公司 G217 线 984 公里处西侧 6587.00 出让 采矿用地 2059.10.19 无
368 库国用（2016）第 0420 号 库车天山水泥有限责任公司 库车县 G217 线东侧 449922.20 出让 工业用地 2053.03.12 无
洛浦县至阿其克乡公路5
369洛浦县不动产权第0000024洛浦天山水泥有限责任公司479984.97出让工业2063.03.19无
公里处叶城县219国道六公里东
370 叶国土（2011）第 CS004028 叶城天山水泥有限责任公司 413294.35 出让 工业用地 2061.04.01 无
侧
阿国用（2012）字第
371克州天山水泥有限责任公司阿图什市重工业园区396000.00出让工业用地2062.10.11无
000000117号
新（2017）乌恰县不动产权工矿仓储用
372克州天山水泥有限责任公司乌恰县铁列克乡铁列克村40162.53出让2061.07.27无
0000011号地
1-1-596新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
面积证载土地使用权终止抵押、查封等序号土地使用权证书编号证载权利人坐落位置使用权类型（m2） 土地用途 日期 权利限制情况
乌恰县房权证恰政字第 乌恰县黑孜苇乡 S309 道 工矿及居民
373乌恰天山水泥有限责任公司786498.10出让2031.12.22无
（2013）00000096号喀康公路以北点杭州市富阳区新桐乡新桐
374富国用（2012）第004473号杭州富阳南方水泥有限公司200000.00出让工业用地2055.03.27无
村
浙（2021）金华市不动产权浙江金华南方尖峰水泥有限竹马乡济台寺金马水泥厂
375203096.89出让工业用地2044.09.20无
第0048124号公司内
二、尚未取得权属证书的土地
抵押、查封等第三方权
序号 实际使用人 土地坐落位置 实际使用面积（m2） 土地实际用途利限制情况安徽省亳州市谯城区魏岗镇工粉磨站设备运行及原材料
1 蚌埠中联水泥有限公司亳州分公司 业园 C 区亳州正鑫水泥有限责 32000.00 否
仓库任公司院内
2临沂中联混凝土有限公司沂南分公司沂南县依汶镇孙隆村13333.33商混站设备运行否
3济宁中联混凝土有限公司汶上分公司汶上街道周村14924.00商混站设备运行否
4苏州南方混凝土有限公司京杭运河西、华山港北35029.80商混设备的生产及运行否
荷塘区仙庾镇三八村、黄塘村、
5中材株洲水泥有限责任公司355337.00矿区用地否
东山村
6中材天山（云浮）水泥有限公司云安区六都镇罗笛塘12433.40矿山开采排土场否
7滁州中联混凝土有限公司腰铺镇二郎村毛谷山村民组21000.00商混生产线设备用房否
8中材亨达水泥有限公司云安六都镇红字洞54588.53粉磨站设施否
1、联合储库的部分；2、预
石柱土家族自治县大歇镇二街均化堆场的部分；3、厂内
9重庆石柱西南水泥有限公司95300.00否
坊双会村团堡组道路；4、厂内绿化；5、窑
尾风机；6、窑尾循环风机；
1-1-597新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
抵押、查封等第三方权
序号 实际使用人 土地坐落位置 实际使用面积（m2） 土地实际用途利限制情况
7、立磨及配套设备；8、2
座熟料库；9、中央控制室；
10、余热发电全部设施；11、水泥磨配电房；12、110KV
变电站；13、窑尾、窑中、窑头；14、篦冷机。
10安阳中联水泥有限公司骨料分公司九华山矿区115333.33骨料线、办公楼用地否
安阳市北关区中华路北段与省
11安阳北关中联新材料有限公司18800.00办公区、生产区（搅拌站）否
界交叉口西南角安阳市龙安区马投涧镇马投涧
12安阳龙安中联新材料有限公司村341国道与宝鹤大道交叉口西32280.00办公区、生产区（商混）否
北角
13安阳中联水泥有限公司新材料分公司安阳县磊口乡清峪村西南58276.00骨料线、办公楼用地否
1-1-598新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
附表三：发行人及其重要子公司在境内持有的采矿权情况
一、已办理采矿许可证的采矿权序号证载权利人矿山名称权利证号发证部门有效期备注
安徽省怀远县姜家大山矿区水 C34000020140971301 2018.06.07-2
1蚌埠中联水泥有限公司安徽省国土资源厅——
泥用石灰岩矿35992034.09.25
徐州中联水泥有限公司大蒋门 C32000020081271100 2020.01.26-2
2徐州中联水泥有限公司江苏省自然资源厅——
水泥灰岩矿01802028.01.26
徐州中联水泥有限公司鹰屋山 C32000020150271101 2015.02.16-2
3徐州中联水泥有限公司江苏省国土资源厅——
水泥用灰岩矿37322025.02.16
青州中联水泥有限公司水泥用 C37070020090871200 潍坊市自然资源和 2022.11.07-2
4青州中联水泥有限公司安全生产许可证到期，已停采
灰岩1号矿区43550规划局032.11.07
鲁南中联水泥有限公司朱家山 C37000020100371100 2020.03.18-2
5鲁南中联水泥有限公司山东省自然资源厅——
-狼山水泥用灰岩矿区57914035.03.18
鲁南中联水泥有限公司马山石 C37000020110171201 2021.01.26-2
6鲁南中联水泥有限公司山东省自然资源厅——
灰石矿05327026.01.26
广西横县黄村矿区水泥配料用 C45012720160971301 2019.09.26-2
7广西金鲤水泥有限公司横县自然资源局——
粘土质原料矿42967023.04.26
广西金鲤水泥有限公司横县云 C45000020140271101 广西壮族自治区国 2014.02.21-2
8广西金鲤水泥有限公司——
表镇马壮山矿区水泥灰岩矿33132土资源厅037.09.21
1、采矿许可证载明的有效期已
广西金鲤水泥有限公司横县谢 C45000020120771101 2017.05.12-2
9广西金鲤水泥有限公司南宁市国土资源局届至；2、已停采，正在办理闭
圩矿区水泥用灰岩矿26967022.05.12矿手续。
中材天山（云浮）水泥有限公 中材天山（云浮）水泥有限公 C44530020210271001 2021.02.04-2
10云浮市自然资源局——
司司云安区六都镇大庆石场51392027.08.04
中材罗定水泥有限公司苹塘第 C44530020110871301 云浮市国土资源和 2017.08.02-2
11中材罗定水泥有限公司——
一矿场16833城乡规划管理局023.06.02
1-1-599新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
序号证载权利人矿山名称权利证号发证部门有效期备注
崇左市公益矿区水泥用石灰岩 C45000020141171301 广西壮族自治区国 2014.11.19-2
12崇左南方水泥有限公司——
矿36251土资源厅043.12.19
广西崇左市江州区那央水泥配 C45140020200771001 2020.07.31-2
13崇左南方水泥有限公司崇左市自然资源局——
料用粘土矿50350032.01.31
广西崇左市江州区立村水泥配 C45140020200771001 2020.07.31-2
14崇左南方水泥有限公司崇左市自然资源局——
料用硅质矿50349030.01.31
重庆石柱西南水泥有限公司大 C50000020110771301 石柱土家族自治县 2020.10.10-2
15重庆石柱西南水泥有限公司——
歇镇龙王村水泥用石灰岩矿16184规划和自然资源局030.07.12
重庆石柱西南水泥有限公司大 C50024020190571001 石柱土家族自治县 2019.05.20-2 尚未进行安全设施验收，不具
16重庆石柱西南水泥有限公司
歇镇龙王村砂岩矿山48086规划和自然资源局027.12.18备开采条件。
四川国大水泥股份有限公司乌 C51000020090871100 2009.08.11-2 待更名为四川国大水泥有限公
17四川国大水泥股份有限公司四川省国土资源厅
龙洞水泥用石灰石矿31925039.08.11司
四川利森建材集团有限公司双 C51000020101271200 2012.01.17-2
18四川利森建材集团有限公司四川省国土资源厅——
桥石灰石矿85236042.01.17
四川利森建材集团有限公司冰 C51060020170571301 2017.05.09-2
19四川利森建材集团有限公司德阳市国土资源局——
川镇雷打坪水泥配料用页岩矿44463027.05.09
四川利森建材集团有限公司冰 C51060020170571301 2017.05.09-2 该矿山涉及村民搬迁，目前尚
20四川利森建材集团有限公司德阳市国土资源局
川镇赵家沟水泥配料用页岩矿44462027.05.09未开采。
1、未缴纳采矿权出让收益，该
项矿权系探矿权转采矿权，目前正在进行有偿处置。2、南京江苏天山水泥集团有限公司芝 C32000020080671100 2020.06.05-2 市规划和自然资源局溧水分局
21江苏天山水泥集团有限公司江苏省自然资源厅
山灰岩矿00001025.06.05已出具《证明》，确认该等采矿权正在办理采矿权出让收益缴
纳相关手续，该公司可以正常使用该等采矿权。
溧阳天山水泥有限公司芝山灰 C32000020090271120 2019.02.11-2
22溧阳天山水泥有限公司江苏省自然资源厅——
岩矿004081028.02.25
公司考虑矿山开采条件、石灰
新疆天山水泥股份有限公司柳 C65000020090671200 乌鲁木齐市国土资 2019.03.03-2
23新疆天山水泥股份有限公司石品质、矿山手续、开采成本
树沟石灰岩矿23411源局023.08.03等原因决定暂停开采。
1-1-600新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
序号证载权利人矿山名称权利证号发证部门有效期备注
公司考虑矿山开采条件、石灰
新疆天山水泥股份有限公司达 C65000020101271201 乌鲁木齐市自然资 2022.06.26-2
24新疆天山水泥股份有限公司石品质、矿山手续、开采成本
坂城区天山石灰岩矿02551源局024.06.26等原因决定暂停开采。
新疆天山水泥股份有限公司乌1、采矿许可证载明的有效期已
C65000020110371201 新疆维吾尔自治区 2011.03.22-2
25新疆天山水泥股份有限公司鲁木齐祁家沟矿区天山届至；2、资源储备矿山，近几
10295国土资源厅021.03.22
石灰岩矿年无开采计划，暂不续期。
新疆天山水泥股份有限公司乌1、采矿许可证载明的有效期已
C65000020090471200 乌鲁木齐市国土资 2017.02.06-2
26 新疆天山水泥股份有限公司 鲁木齐市祁家沟矿区 II 号石灰 届至；2、资源储备矿山，近几
13480源局022.02.06
岩矿年无开采计划，暂不续期。
1、采矿许可证载明的有效期已
新疆天山水泥股份有限公司达 C65000020101271201 乌鲁木齐市国土资 2016.10.02-2
27新疆天山水泥股份有限公司届至；2、资源储备矿山，近几
坂城窝尓图石灰岩矿07293源局021.09.02年无开采计划，暂不续期。
新疆天山水泥股份有限公司达
C65000020090771200 乌鲁木齐市国土资 2019.08.03-2
28新疆天山水泥股份有限公司坂城区白杨沟哈拉乔拉克天山——
43342源局024.08.03
石灰岩矿
1、采矿许可证载明的有效期已
届至（证载有效期至2022年
11月30日），目前正在办理采
新疆天山水泥股份有限公司哈 C65000020101271201 乌鲁木齐市自然资 2022.05.12-2
29新疆天山水泥股份有限公司矿许可证的续期手续，未实际
拉乔拉克 II 号石灰岩矿 07197 源局 022.11.30开采；2、公司书面确认该项采矿许可证办理续期手续不存在实质性障碍。
1、采矿许可证载明的有效期已
届至（证载有效期至2022年
11月30日），目前正在办理采
新疆天山水泥股份有限公司哈 C65000020100871200 乌鲁木齐市自然资 2022.05.12-2
30新疆天山水泥股份有限公司矿许可证的续期手续，未实际
拉乔拉克 III 号石灰岩矿 79613 源局 022.11.30开采；2、公司书面确认该项采矿许可证办理续期手续不存在实质性障碍。
新疆天山水泥股份有限公司东 C65000020101271201 乌鲁木齐市自然资 2022.06.26-2
31新疆天山水泥股份有限公司资源储备矿山，暂无开采计划。
山区石灰岩矿07196源局023.12.26
1-1-601新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
序号证载权利人矿山名称权利证号发证部门有效期备注
C41000020101171200 2010.11-204
32安阳中联水泥有限公司安阳县小寨西水泥灰岩矿河南省国土资源厅——
812490.11
安阳县九华山—王家窑矿区建 C41052220190872001 安阳县矿产资源管 2019.08.20-2
33安阳中联水泥有限公司——
筑石料用灰岩矿48584理中心049.08.20
安阳中联水泥有限公司谢家庄 C41050020090571300 2019.05.27-2
34安阳中联水泥有限公司安阳市国土资源局——
矿区15221027.01.27
安阳县下庄矿区建筑石料用灰 C41052220201271001 安阳市殷都区矿产 2020.12.16-2
35安阳中联水泥有限公司——
岩矿51158资源中心042.03.16
安阳中联水泥有限公司清远威 C41050020101261300 安阳市自然资源和 2023.03.07-2
36安阳中联水泥有限公司——
熔剂用石灰岩矿85945规划局025.08.07
安阳中联水泥有限公司英雄石 C41050020101271200 安阳市自然资源和 2018.06.10-2 尚未办理完毕安全生产许可
37安阳中联水泥有限公司
灰岩矿85952规划局028.06.10证，不具备开采条件林州中联新材料有限公司马涧 C41058120210571601 林州市自然资源和 2021.05.28-2
38林州中联新材料有限公司——
沟建筑石料用灰岩矿52028规划局026.09.28
中材安徽水泥有限公司巢湖市 C34000020150871101 2015.08.26-2
39中材安徽水泥有限公司安徽省国土资源厅矿山位于风景区，未开采。
小黄山水泥配料用砂岩矿39506045.08.26
C34140020110371301 2011.11.02-2
40中材安徽水泥有限公司巢湖市钱家山石灰岩矿安徽省国土资源厅——
09080038.02.22
南京中联水泥有限公司 C32000020090971200 2021.09.03-2
41南京中联水泥有限公司江苏省自然资源厅——
石灰石矿36526024.03.03待更名为合肥南方水泥有限公
安徽大江股份有限公司东顾山 C34140020101271300 2010.12.17-2
42安徽大江股份有限公司巢湖市国土资源局司，因矿产资源储量开采完毕
水泥用石灰岩矿90329038.09.17而停采。
安徽大江股份有限公司石山水 C34000020170671301 合肥市自然资源和 2021.02.23-2
43合肥南方水泥有限公司——
泥用石灰岩矿44524规划局037.06.01
安吉南方水泥有限公司 C33000020090371200 2022.06.30-2
44安吉南方水泥有限公司浙江省国土资源厅——
高禹石矿07434023.06.30
安吉县递铺镇马家村毛竹山水 C33052320100871300 安吉县自然资源和 2022.06.30-2
45安吉南方水泥有限公司——
泥配料用页岩矿73277规划局023.06.30
安徽省含山县仙踪窑头山水泥 C34000020101271101 马鞍山市自然资源 2010.12.28-2
46含山南方水泥有限公司——
用灰岩矿09711和规划局035.01.20
1-1-602新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
序号证载权利人矿山名称权利证号发证部门有效期备注
含山县大王山东段水泥配料用 C34052220170271201 马鞍山市自然资源 2023.02.10-2
47含山南方水泥有限公司——
砂页岩矿43847和规划局026.02.10
安徽广德洪山南方水泥有限 C34000020100371200 2011.12.22-2
48广德县新杭镇牛头山石灰岩矿安徽省国土资源厅—
公司57670035.07.28
伊犁天山混凝土有限责任公 伊犁天山混凝土有限责任公司 C65400020110471301 察布查尔锡伯自治 2020.04.29-2
49——
司察布查尔县海努克砂石矿24781县自然资源局023.04.29
哈密天山商品混凝土有限责 哈密市北戈壁山前砂石矿区一 C65220120100371300 哈密市自然资源局 2019.10.11-2
50——
任公司号砂石矿57162伊州分局024.03.11
哈密天山商品混凝土有限责 哈密市北戈壁山前砂石矿区二 C65220120100671300 哈密市自然资源局 2019.12.09-2
51——
任公司号、四号砂石矿66570伊州分局024.03.09
1、采矿许可证载明的有效期已届至，目前未实际开采；2、已阿克苏天山多浪水泥有限责任新疆维吾尔自治区
阿克苏天山多浪水泥有限责 C65000020101271201 2020.12.15-2 取得库车市自然资源局出具的
52公司库车县库力克艾肯阿克苏地区国土资
任公司04701022.12.14《证明》，确认该采矿许可证正石灰岩矿源局
在办理延续手续，续期不存在实质性障碍。
新疆维吾尔自治区
阿克苏天山多浪水泥有限责 阿克苏天山多浪水泥有限责任 C65000020101271201 2021.09.15-2 正在办理采矿设计变更，已停
53阿克苏地区国土资
任公司公司库车县科克苏烧变岩矿06417027.04.15采。
源局阿克苏天山多浪水泥有限责任
阿克苏天山多浪水泥有限责 C65000020120671101 新疆维吾尔自治区 2014.06.21-2
54公司新疆阿克苏市四石场矿区——
任公司28617国自然资源厅024.06.21
1号石灰岩矿
新疆维吾尔自治区
阿克苏天山多浪水泥有限责 阿克苏天山多浪水泥有限责任 C65000020101271201 2020.08.13-2
55阿克苏地区自然资——
任公司公司石灰岩矿16108023.08.13源局新疆维吾尔自治区
阿克苏天山多浪水泥有限责 阿克苏天山多浪水泥有限责任 C65290020100471300 2021.01.07-2
56阿克苏地区自然资——
任公司公司开派兹雷克砂岩矿69010024.01.07源局阿克苏天山多浪水泥有限责任新疆维吾尔自治区
阿克苏天山多浪水泥有限责 C65290020110671301 2021.06.27-2
57公司新疆阿克苏市四石场阿克苏地区自然资——
任公司25575026.06.27砂岩矿源局
1-1-603新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
序号证载权利人矿山名称权利证号发证部门有效期备注新疆维吾尔自治区
阿克苏天山多浪水泥有限责 阿克苏天山多浪水泥有限责任 C65290020100171300 2021.01.07-2
58阿克苏地区自然资——
任公司公司拉他加依绿泥石片岩矿69011024.01.07源局
乌恰天山水泥有限责任公司乌 C65300020090671100 2022.10.25-2
59乌恰天山水泥有限责任公司乌恰县自然资源局——
恰泥岩矿23811023.10.25
1、采矿许可证载明的有效期已
乌恰天山水泥有限责任公司乌 C65000020090471200 克孜勒苏柯尔克孜 2020.08.05-2
60乌恰天山水泥有限责任公司届至；2、已停采，正在办理闭
恰黑孜苇石灰岩矿14330自治州自然资源局022.08.05矿手续。
新疆维吾尔自治区
新疆库车县胡同布拉克矿区西 C65290020220171101 2022.01.31-2 尚未办理完毕安全生产许可
61库车天山水泥有限责任公司阿克苏地区国土资大沟（水泥用）石灰岩矿53163032.01.31证，不具备开采条件源局
洛浦天山水泥有限责任公司洛 C65320020200471001 和田地区 2022.04.02-2
62洛浦天山水泥有限责任公司——
浦县石灰岩1区矿49600自然资源局027.04.02
1、采矿许可证载明的有效期已届至，目前未实际开采；2、已新疆叶城县新疆公路 92 公里 C65000020110371201 喀什地区 2019.03.28-2 取得喀什地区自然资源局出具
63叶城天山水泥有限责任公司
石灰岩矿08073自然资源局019.09.30的《证明》，确认该采矿许可证正在办理延续手续，续期不存在实质性障碍。
新疆叶城县柯克牙（水泥用） C65000020180371101 喀什地区 2022.12.31-2
64叶城天山水泥有限责任公司安全生产许可证到期，已停采
石灰岩矿46325自然资源局025.12.31克州天山水泥有限责任公司新新疆维吾尔自治区
C65300020191271101 2019.12.02-2
65克州天山水泥有限责任公司疆阿图什市加曼哲勒尕2号西克孜勒苏柯尔孜自——
49015048.06.02
段水泥用石灰岩矿治州自然资源局新疆维吾尔自治区
克州天山水泥有限责任公司新 C65000020100271200 2020.05.16-2 因该矿镁含量高，易磨性差，
66克州天山水泥有限责任公司克孜勒苏柯尔孜自
疆乌恰县吐斯干大桥石灰岩矿57358033.11.16开采成本高等停采至今治州自然资源局政府原则同意以等量置换方式
C33082220110871301 2013.01.29-2
67常山南方水泥有限公司常山县宋畈乡湖背石灰岩矿常山县国土资源局处置该矿，因资源整合未完成，
16910026.05.18
等量置换尚未推进
1-1-604新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
序号证载权利人矿山名称权利证号发证部门有效期备注
常山南方水泥有限公司辉埠石 C33000020110171201 2019.12.20-2
68常山南方水泥有限公司浙江省自然资源厅——
灰岩矿05240031.12.20
1、采矿许可证载明的有效期已
常山南方水泥有限公司源口砂 C33082220090671300 2017.01.10-2 届至；2、矿山区域被调整为水
69常山南方水泥有限公司常山县国土资源局
岩矿22228022.01.10源地，应政府要求已停采，未办理采矿许可证的续期手续。
C33082220090571300 2022.01.01-2
70常山南方水泥有限公司常山南方水泥有限公司页岩矿常山县国土资源局——
17041030.01.10
杭州山亚南方水泥有限公司大 C33000020090471200 2019.12.09-2
71杭州山亚南方水泥有限公司浙江省自然资源厅——
同石灰岩矿10335037.09.16
江山南方水泥有限公司北蕉石 C33088120081171300 2017.06.12-2
72江山南方水泥有限公司浙江省国土资源厅——
灰石矿01334037.09.28
1、待过户至江西玉山南方水泥
有限公司；2、玉山县自然资源
局已出具《证明》，确定证载权浙江虎山集团有限公司玉山石 C36110120101271200 2021.05.19-2
73浙江虎山集团有限公司上饶市自然资源局利人与江西玉山南方水泥有限
灰石矿89677050.11.19公司均具备采矿权受让及转让的条件，该项采矿权办理过户登记不存在实质性障碍。
桐庐南方水泥有限公司阆苑石 C33000020110871201 2011.08.29-2
74桐庐南方水泥有限公司浙江省国土资源厅——
灰岩矿17568025.02.27
1、采矿许可证载明的有效期已
桐庐南方水泥有限公司梓芳坞 C33000020110871201 2015.12.17-2 届至；2、矿山区域涉及风景名
75桐庐南方水泥有限公司浙江省国土资源厅
砂岩矿17567019.11.30胜区，已停采，未办理采矿许可证的续期手续。
建德南方水泥有限公司安溪坪 C33000020080771200 2019.12.11-2
76建德南方水泥有限公司浙江省自然资源厅安全生产许可证到期，已停采
石灰岩矿00128023.05.31
浙江省建德市石马头矿区燕山 C33000020091271200 2020.09.17-2
77建德南方水泥有限公司浙江省自然资源厅——
矿段石灰岩矿50452026.12.31
福建三明南方水泥有限公司嵩 C35042320090571200 2020.12.15-2
78福建三明南方水泥有限公司清流县国土资源局——
溪水泥用泥岩矿18934024.12.15
1-1-605新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
序号证载权利人矿山名称权利证号发证部门有效期备注
福建三明南方水泥有限公司伍 C35000020100271100 2019.09.25-2
79福建三明南方水泥有限公司福建省自然资源局——
家坊水泥用石灰岩矿55890034.02.25因杭州市富阳区矿山综合治理方案核定范围内的石灰石储量
开采完毕，该矿于2022年5月1日起停采，但采矿许可证核定范围内尚有剩余储量未开采。经报请富阳区政府批准，杭州胥口南方水泥有限公司里 C33000020080771200 2018.09.03-2
80杭州胥口南方水泥有限公司浙江省国土资源厅杭州市规划和自然资源局富阳
坞水泥用石灰岩00040031.06.08分局2022年12月14日下发批复，原则同意杭州胥口南方水泥有限公司里坞水泥用石灰岩矿按照修编后的矿产资源开发利用与矿山安全设施设计方案进行开采。
中材萍乡水泥有限公司东源大 C36000020130771301 2013.07.10-2 因矿区范围和风景名胜区范围
81中材萍乡水泥有限公司江西省国土资源厅
桃源水泥用灰岩矿30726026.07.10存在重叠造成矿山停产
二、尚未办理采矿许可证的采矿权受让人出让人矿山名称合同编号签订日期
崇左南方水泥有限公司崇左市自然资源局崇左市江州区公益村更陇山矿区石灰岩矿崇自然资采矿[2021]第2号2021.03.01
1-1-606新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
附表四：发行人及其子公司拥有的重要注册商标序号商标名称权利人注册号注册日期有效期限至
1中国联合水泥集团有限公司32950602004.03.21
2024.03.20
至
2中国联合水泥集团有限公司57250892010.02.28
2030.02.27
至
3中国联合水泥集团有限公司32547992004.03.14
2024.03.13
至
4中国联合水泥集团有限公司59836192010.01.07
2030.01.06
至
5中国联合水泥集团有限公司107442842015.12.14
2025.12.13
至
6中国联合水泥集团有限公司107442852015.12.14
2025.12.13
1-1-607新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
序号商标名称权利人注册号注册日期有效期限至
7中国联合水泥集团有限公司156154662016.02.14
2026.02.13
至
8中国联合水泥集团有限公司156154672016.02.14
2026.02.13
至
9五河中联水泥有限公司7301101995.02.14
2025.02.13
至
10江苏双龙集团有限公司55255632009.10.14
2029.10.13
至
11常山南方水泥有限公司33394292004.06.28
2024.06.27
至
12建德南方水泥有限公司47863232009.03.07
2029.03.06
至
13黄山南方水泥有限公司61754702011.12.07
2031.12.06
至
14兰溪南方水泥有限公司10804071997.08.21
2027.08.20
1-1-608新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
序号商标名称权利人注册号注册日期有效期限至
15浙江钱潮控股集团股份有限公司3298731988.11.20
2028.11.19
至
16衢州南方水泥有限公司74493732010.09.21
2030.09.20
至
17衢州南方水泥有限公司111529162014.01.07
2024.01.06
至
18兰溪诸葛南方水泥有限公司82533932011.05.07
2031.05.06
至
19兰溪诸葛南方水泥有限公司2529041986.06.20
2026.06.14
至
20诸暨南方水泥有限公司9489411997.02.21
2027.02.20
至
21江西安福南方水泥有限公司3387831989.02.10
2029.02.09
至
22江西泰和南方水泥有限公司6787421994.02.21
2024.02.20
1-1-609新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
序号商标名称权利人注册号注册日期有效期限至
23建德南方水泥有限公司110440072014.06.21
2024.06.20
至
24建德南方水泥有限公司2420621986.01.30
2026.01.29
至
25浙江虎鹰水泥有限公司11122321997.09.28
2027.09.27
至
26四川成实天鹰水泥有限公司72056612011.12.21
2031.12.20
至
27四川成实天鹰水泥有限公司72006512010.07.21
2030.07.20
至
28四川威远西南水泥有限公司77379032010.11.21
2030.11.20
至
29四川泰昌建材集团有限公司63553442010.11.07
2030.11.06
至
30四川省皓宇水泥有限责任公司43180142007.12.28
2027.12.27
至
31四川省泸州沱江水泥有限公司54974562009.10.07
2029.10.06
至
32四川利森建材集团有限公司39927332006.11.14
2026.11.13
1-1-610新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
序号商标名称权利人注册号注册日期有效期限至
33四川筠连西南水泥有限公司10279601997.06.14
2027.06.13
至
34四川利森建材集团有限公司41129192007.04.28
2027.04.27
至
35四川省绵竹澳东水泥有限责任公司64437282010.03.28
2030.03.27
至
36四川省绵竹澳东水泥有限责任公司81068002011.03.14
2031.03.13
至
37重庆中建材新材料有限公司300693532019.11.21
2029.11.20
至
38重庆中建材新材料有限公司73650532010.08.14
2030.08.13
至
39重庆铜梁西南水泥有限公司52743482009.07.21
2029.07.20
至
40重庆铜梁西南水泥有限公司46267282008.08.28
2028.08.27
至
41重庆长寿西南水泥有限公司5906151992.04.10
2032.04.09
至
42贵州中诚水泥有限公司80469722011.02.14
2031.02.13
1-1-611新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
序号商标名称权利人注册号注册日期有效期限至
43贵州中诚水泥有限公司80468162011.02.14
2031.02.13
至
44贵州德隆水泥有限公司103407272013.02.28
2033.02.27
至
45贵州省松桃高力水泥实业有限公司75692852012.06.14
2032.06.13
至
46贵州省松桃高力水泥实业有限公司70836172010.11.28
2030.11.27
至
47贵州梵净山金顶水泥有限公司90908272012.06.28
2032.06.27
至
48贵州梵净山金顶水泥有限公司92395952012.07.07
2032.07.06
至
49贵州瑞溪水泥发展有限公司85838062011.10.28
2031.10.27
至
50瓮安县玉山水泥（厂）有限公司14376682000.08.28
2030.08.27
至
51嘉华特种水泥股份有限公司95167512012.06.14
2032.06.13
至
52嘉华特种水泥股份有限公司2255161985.04.30
2025.04.29
1-1-612新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
序号商标名称权利人注册号注册日期有效期限至
53嘉华特种水泥股份有限公司1123032023.03.01
2033.02.28
至
54四川嘉华锦屏特种水泥有限责任公司11240151997.11.07
2027.11.06
至
55富民金锐水泥建材有限责任公司3163951988.06.20
2028.06.19
至
56曲靖天恒工业有限公司13896782000.04.28
2030.04.27
至
57曲靖天恒工业有限公司54167782009.09.21
2029.09.20
至
58曲靖天恒工业有限公司79658012011.01.28
2031.01.27
至
59云南普洱西南水泥有限公司52488642009.11.28
2029.11.27
至
60云南普洱西南水泥有限公司19795362003.03.21
2033.03.20
至
61云南普洱西南水泥有限公司19795372003.03.21
2033.03.20
至
62云南澄江华荣水泥有限责任公司71143142010.07.14
2030.07.13
1-1-613新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
序号商标名称权利人注册号注册日期有效期限至
63云南永保特种水泥有限责任公司9407451997.02.07
2027.02.06
至
64云南兴建水泥有限公司35843742005.08.21
2025.08.20
至
65大方永贵建材有限责任公司86795282012.04.14
2032.04.13
至
66大方永贵建材有限责任公司86795682012.03.14
2032.03.13
至
67达州利森水泥有限公司大竹分公司13836232000.04.14
2030.04.13.
至
68四川德胜集团水泥有限公司78592752010.12.14
2030.12.13
至
69贵州威宁西南水泥有限公司93060252012.06.07
2032.06.06
至
70贵州威宁西南水泥有限公司93060172012.04.21
2032.04.20
至
71贵州黔西西南水泥有限公司86130642012.02.28
2032.02.27
1-1-614新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
序号商标名称权利人注册号注册日期有效期限至
72贵州思南西南水泥有限公司76145852010.11.07
2030.11.06
至
73贵州兴义西南水泥有限公司67115512010.06.14
2030.06.13
至
74贵州兴义西南水泥有限公司66042192010.03.28
2030.03.27
至
75云南远东水泥有限责任公司11060991997.09.21
2027.09.20
至
76曲靖市宣威宇恒水泥有限公司42293672007.07.21
2027.07.20
至
77曲靖市宣威宇恒水泥有限公司宣峰分公司3595301989.08.30
2029.08.29
至
78云南普洱天恒水泥有限责任公司109823262013.09.21
2023.09.20
至
79云南普洱天恒水泥有限责任公司109824442013.09.21
2023.09.20
至
80云南普洱天恒水泥有限责任公司109820522013.09.14
2023.09.13
1-1-615新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
序号商标名称权利人注册号注册日期有效期限至
81新疆天山水泥股份有限公司1350191980.01.05
2023.02.28
至
82新疆天山水泥股份有限公司17952192002.06.28
2023.06.27
至
83新疆天山水泥股份有限公司17952222002.06.28
2023.06.27
至
84新疆天山水泥股份有限公司32466272004.06.28
2024.06.27
至
85新疆天山水泥股份有限公司35348772005.06.14
2025.06.13
至
86新疆天山水泥股份有限公司51658362009.06.28
2029.06.27
至
87新疆天山水泥股份有限公司111772402016.10.07
2024.04.20
至
88新疆天山水泥股份有限公司7932031995.11.21
2025.11.20
1-1-616新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
序号商标名称权利人注册号注册日期有效期限至
89新疆天山水泥股份有限公司7932021995.11.21
2025.11.20
至
90新疆天山水泥股份有限公司496931662022.04.07
2032.04.07
至
91新疆天山水泥股份有限公司614879622022.07.14
2032.07.14
至
92新疆天山水泥股份有限公司622889822022.07.21
2032.07.21
至
93宜兴天山水泥有限责任公司3394181989.02.20
2029.02.19
至
94河南中联同力材料有限公司46393262009.2.7
2029.2.6
至
95河南中联同力材料有限公司46393272009.1.28
2029.01.27
至
96南阳中联水泥有限公司10329751997.06.21
2027.06.20
1-1-617新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
序号商标名称权利人注册号注册日期有效期限至
97邢台中联水泥有限公司3280411988.10.30
2028.10.29
至
98邢台中联水泥有限公司3269621988.10.20
2028.10.19
至
99新疆聚材电子商务有限公司556843762021.12.07
2031.12.06
至
100新疆聚材电子商务有限公司556844072021.12.07
2031.12.06
至
101新疆聚材电子商务有限公司556628222021.12.07
2031.12.06
至
102新疆聚材电子商务有限公司556807862021.12.07
2031.12.06
至
103新疆聚材电子商务有限公司556490392021.12.07
2031.12.06
1-1-618新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
序号商标名称权利人注册号注册日期有效期限至
104新疆聚材电子商务有限公司556565772021.12.07
2031.12.06
至
105新疆聚材电子商务有限公司556692702021.12.07
2031.12.06
至
106新疆聚材电子商务有限公司556588582021.12.07
2031.12.06
至
107新疆聚材电子商务有限公司556632082021.12.07
2031.12.06
至
108新疆聚材电子商务有限公司556843732022.03.14
2032.01.13
至
109新疆聚材电子商务有限公司556565972022.01.28
2032.01.27
至
110新疆聚材电子商务有限公司261666772018.11.21
2028.11.20
至
111阿克苏天山多浪水泥有限责任公司6100481992.09.10
2032.09.09
1-1-619新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
序号商标名称权利人注册号注册日期有效期限至
112阿克苏天山多浪水泥有限责任公司63982292010.03.28
2030.03.27
至
113阿克苏天山多浪水泥有限责任公司63982282010.03.28
2030.03.27
至
114阿克苏天山多浪水泥有限责任公司63982262010.07.07
2030.07.06
至
115阿克苏天山多浪水泥有限责任公司63982272010.09.21
2030.09.20
至
116绍兴南方水泥有限公司34331752004.10.07
2024.10.06
至
117兰溪诸葛南方水泥有限公司龙游分公司61581992010.02.14
2030.02.13
至
118常山南方水泥有限公司2851431987.04.30
2027.04.29
1-1-620新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
附表五：发行人及其子公司拥有的重要授权专利
质押、冻结等权利受序号专利权人专利类别专利名称专利号专利申请日授权公告日备注限情况南京中联水泥有限具有回料收集装置的提
1 实用新型 ZL201420507288.7 2014.09.03 2015.01.28 无 ——
公司升机南京中联水泥有限
2 实用新型 水泥磨辊压除铁系统 ZL201420507130.X 2014.09.03 2015.01.28 无 ——
公司南京中联水泥有限
3 实用新型 水泥比表面积称量漏斗 ZL201420679655.1 2014.11.13 2015.03.18 无 ——
公司南京中联水泥有限
4 实用新型 一种水泥快速冷却器 ZL201320842296.2 2013.12.19 2014.07.16 无 ——
公司南京中联水泥有限
5 实用新型 水泥磨提升机下料溜子 ZL201720954732.3 2017.08.02 2018.05.04 无 ——
公司青州中联水泥有限
6 实用新型 移动装车收尘系统 ZL201921119279.X 2019.07.17 2020.04.07 无 ——
公司青州中联水泥有限移动装车收尘系统侧吸
7 实用新型 ZL201921119278.5 2019.07.17 2020.04.07 无 ——
公司尘罩青州中联水泥有限移动装车收尘系统侧吸
8 实用新型 ZL201921119260.5 2019.07.17 2020.04.07 无 ——
公司尘罩开度调节装置鲁南中联水泥有限一种机械传动式篦冷机
9 实用新型 ZL201721630906.7 2017.11.30 2018.07.13 无 ——
公司用防串轴装置平邑中联水泥有限一种稳定性强的袋式收
10 实用新型 ZL201821450705.3 2018.09.05 2019.05.07 无 ——
公司尘器平邑中联水泥有限一种水泥窑脱硝降低氨
11 实用新型 ZL201821449855.2 2018.09.05 2019.05.07 无 ——
公司水装置平邑中联水泥有限一种用于空压机热能回
12 实用新型 ZL201821450092.3 2018.09.05 2019.05.03 无 ——
公司收利用装置
1-1-621新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
质押、冻结等权利受序号专利权人专利类别专利名称专利号专利申请日授权公告日备注限情况徐州中联混凝土有一种水泥助磨剂成分的
13 发明专利 ZL201510347941.7 2015.06.23 2017.05.31 无 ——
限公司鉴定方法徐州中联混凝土有
14 实用新型 粉料自动取样装置 ZL201520188675.3 2015.03.31 2015.09.02 无 ——
限公司徐州中联混凝土有一种抗冻融混凝土用陶
15 发明专利 ZL201610176393.0 2016.03.25 2018.10.12 无 ——
限公司砂的制备方法一种具有补偿收缩功能徐州中联混凝土有
16 发明专利 和自养护功能混凝土的 ZL201610176394.5 2016.03.25 2018.04.10 无 ——
限公司制备方法徐州中联混凝土有
17 发明专利 一种混凝土表面硬化剂 ZL201610385480.7 2016.06.03 2018.05.08 无 ——
限公司徐州中联水泥有限堆料机喷水除尘系统自
18 实用新型 ZL201920722773.9 2019.05.20 2020.01.21 无 ——
公司动控制装置徐州中联水泥有限
19 实用新型 堆料机喷水除尘系统 ZL201920722775.8 2019.05.20 2020.02.18 无 ——
公司滕州中联水泥有限一种适用于湿粘物料配
20 实用新型 ZL201921865657.9 2019.10.31 2020.08.25 无 ——
公司料仓的自动清堵装置滕州中联水泥有限一种水泥磨入磨接料缓
21 实用新型 ZL201921865410.7 2019.10.31 2020.08.25 无 ——
公司冲板自动清堵装置滕州中联水泥有限一种水泥磨入磨溜子物
22 实用新型 ZL201921865816.5 2019.10.31 2020.08.25 无 ——
公司料缓冲装置一种干法水泥窑前窑口滕州中联水泥有限
23 实用新型 护板及采用该护板的保 ZL201520422352.6 2015.06.18 2015.10.21 无 ——
公司护结构一种新型干法水泥窑窑滕州中联水泥有限
24 实用新型 尾护板及采用该护板的 ZL201420382877.7 2014.07.11 2014.12.31 无 ——
公司保护结构滕州中联水泥有限干法水泥窑窑尾烟室下
25 实用新型 ZL201320287608.8 2013.05.24 2013.12.11 无 ——
公司料舌板总成
26 滕州中联水泥有限 发明专利 一种水泥稳泡剂及其水 ZL201410736002.7 2014.12.04 2017.01.11 无 ——
1-1-622新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
质押、冻结等权利受序号专利权人专利类别专利名称专利号专利申请日授权公告日备注限情况公司泥组合物及应用方法泰安中联水泥有限
27 发明专利 一种天然气烘窑系统 ZL201510946826.1 2015.12.10 2019.01.01 无 ——
公司北京东方建宇混凝一种混凝土用改性铁尾
28 土科学技术研究院 发明专利 矿活性掺合料及其制备 ZL201210585500.7 2012.12.28 2015.04.29 无 ——
有限公司方法北京东方建宇混凝一种混凝土用抗油侵蚀
29 土科学技术研究院 发明专利 ZL201210582422.5 2012.12.28 2015.01.14 无 ——
剂及其制备方法有限公司北京东方建宇混凝一种低碳和吸碳混凝土
30 土科学技术研究院 发明专利 ZL201310111482.3 2013.04.01 2014.12.03 无 ——
及其制备方法有限公司北京东方建宇混凝定量测定人工砂或混合
31 土科学技术研究院 发明专利 砂中石粉和泥含量的 ZL201310713176.7 2013.12.20 2015.10.28 无 ——
有限公司方法北京东方建宇混凝一种轻骨料混凝土及其
32 土科学技术研究院 发明专利 ZL201310697448.9 2013.12.18 2015.07.29 无 ——
制备方法有限公司北京东方建宇混凝改性硅锰渣及利用该硅
33 土科学技术研究院 发明专利 锰渣制备的混凝土及混 ZL201310697437.0 2013.12.18 2016.03.02 无 ——
有限公司凝土的制法北京东方建宇混凝改性磷渣粉及利用该磷
34 土科学技术研究院 发明专利 渣粉制备的混凝土及混 ZL201310720258.4 2013.12.24 2015.11.25 无 ——
有限公司凝土的制法北京东方建宇混凝一种含低品质再生骨料
35 土科学技术研究院 发明专利 的大孔混凝土及其制备 ZL201410318445.4 2014.07.04 2016.02.10 无 ——
有限公司方法北京东方建宇混凝一种含低品质再生骨料
36 土科学技术研究院 发明专利 的轻骨料混凝土及其制 ZL201410318142.2 2014.07.04 2016.03.02 无 ——
有限公司备方法
1-1-623新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
质押、冻结等权利受序号专利权人专利类别专利名称专利号专利申请日授权公告日备注限情况北京东方建宇混凝一种再生骨料混凝土的
37 土科学技术研究院 发明专利 ZL201410323257.0 2014.07.08 2016.04.20 无 ——
配合比设计方法有限公司北京东方建宇混凝一种低品质再生骨料的
38 土科学技术研究院 发明专利 ZL201410323120.5 2014.07.08 2016.03.30 无 ——
分级评价体系有限公司北京东方建宇混凝一种掺低品质再生微粉
39 土科学技术研究院 发明专利 和低品质再生骨料的泵 ZL201410322859.4 2014.07.08 2016.08.24 无 ——
有限公司送混凝土北京东方建宇混凝一种掺砖再生微粉的预
40 土科学技术研究院 发明专利 ZL201410317822.2 2014.07.04 2016.08.24 无 ——
拌混凝土有限公司北京东方建宇混凝一种测定砂中含泥量的
41 土科学技术研究院 发明专利 试验装置及测定砂中含 ZL201711167240.0 2017.11.21 2019.12.13 无 ——
有限公司泥量的方法一种掺超细普通玻璃粉北京中联新航建材
42 发明专利 的活性粉末混凝土及其 ZL201310047693.5 2013.02.06 2015.04.29 无 ——
有限公司制备方法一种掺超活性矿渣粉的北京中联新航建材
43 发明专利 活性粉末混凝土及其制 ZL201310047692.0 2013.02.06 2015.10.28 无 ——
有限公司备方法复合激发剂及利用该复北京中联新航建材
44 发明专利 合激发剂制备的地聚合 ZL201310047638.6 2013.02.06 2015.07.22 无 ——
有限公司物混凝土北京中联新航建材一种超早强混凝土及其
45 发明专利 ZL201310395363.5 2013.09.03 2015.07.22 无 ——
有限公司制备方法北京中联新航建材一种超细矿渣粉的制备
46 发明专利 ZL201310047639.0 2013.02.06 2015.04.29 无 ——
有限公司方法淅川中联水泥有限可调式提升机料斗制作
47 发明专利 ZL201310246047.1 2013.06.20 2015.04.22 无 ——
公司简易工具
1-1-624新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
质押、冻结等权利受序号专利权人专利类别专利名称专利号专利申请日授权公告日备注限情况安阳中联水泥有限立磨传动刮板腔的密封
48 发明专利 ZL201210515237.4 2012.12.05 2015.09.09 无 ——
公司龙安分公司装置安阳中联水泥有限入窑喂料系统的下料设
49 发明专利 ZL201210515083.9 2012.12.05 2015.12.09 无 ——
公司龙安分公司备安阳中联水泥有限一种回转窑的快速修复
50 发明专利 ZL201010606607.6 2010.12.27 2015.11.18 无 ——
公司龙安分公司方法安阳中联水泥有限
51 发明专利 水泥厂用耐火砖切割机 ZL201310591669.8 2013.11.22 2018.12.28 无 ——
公司龙安分公司安阳中联水泥有限
52 实用新型 篦冷机余热回收系统 ZL201320820837.1 2013.12.15 2014.06.11 无 ——
公司安阳中联水泥有限一种黄土定量给料机的
53 实用新型 ZL201320820833.3 2013.12.15 2014.07.16 无 ——
公司新型进料溜子登封中联登电水泥一种废渣生产水泥用进
54 实用新型 ZL201921263694.2 2019.08.06 2020.06.09 无 ——
有限公司风管的过滤机构登封中联登电水泥一种固体工业废渣水泥
55 实用新型 ZL201921256025.2 2019.08.05 2020.06.09 无 ——
有限公司熟料研磨机的防护机构登封中联登电水泥一种废渣生产水泥用进
56 实用新型 ZL201921267724.7 2019.08.07 2020.06.09 无 ——
有限公司料口防堵塞机构登封中联登电水泥水泥球磨机进料稳流装
57 实用新型 ZL201921209590.3 2019.07.30 2020.06.09 无 ——
有限公司置登封中联登电水泥一种用于低碱水泥生产
58 实用新型 ZL201921198608.4 2019.07.29 2020.06.09 无 ——
有限公司的混料装置洛阳中联水泥有限一种避免水泥磨窜仓的
59 实用新型 ZL201821549639.5 2018.09.21 2019.07.19 无 ——
公司隔仓板崇左南方水泥有限利用工业废渣生产高强
60 发明专利 ZL201410435079.0 2014.08.30 2016.08.31 无 ——
公司度水泥的工艺崇左南方水泥有限
61 实用新型 散装水泥智能发货系统 ZL201922314799.2 2019.12.20 2020.05.22 无 ——
公司崇左南方水泥有限一种用于水泥装车线上
62 实用新型 ZL201922300231.5 2019.12.19 2020.08.11 无 ——
公司的收尘系统
1-1-625新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
质押、冻结等权利受序号专利权人专利类别专利名称专利号专利申请日授权公告日备注限情况崇左南方水泥有限
63 实用新型 水泥磨头密封收尘装置 ZL201922327907.X 2019.12.23 2020.08.11 无 ——
公司崇左南方水泥有限水泥生产线物料进料控
64 实用新型 ZL201922289773.7 2019.12.19 2020.08.18 无 ——
公司制系统一种水泥生产中协同处崇左南方水泥有限
65 发明专利 置垃圾焚烧飞灰的方法 ZL201911408740.8 2019.12.31 2020.08.25 无 ——
公司及其装置杭州山亚南方水泥
66 实用新型 一种辊压机蓄能器 ZL201922274786.7 2019.12.18 2020.10.09 无 ——
有限公司杭州山亚南方水泥一种煤磨篦冷机节能取
67 实用新型 ZL201922305032.3 2019.12.20 2020.10.09 无 ——
有限公司风系统杭州山亚南方水泥一种观察窗挡板轴密封
68 实用新型 ZL201922089792.5 2019.11.28 2020.10.02 无 ——
有限公司效果好的篦冷机浙江虎鹰水泥有限
69 实用新型 一种新型耐磨下料管 ZL201922257488.7 2019.12.12 2020.09.01 无 ——
公司浙江南方水泥有限包装袋
70 外观设计 ZL201730387770.0 2017.08.22 2018.02.27 无 ——公司（家装大师水泥袋）绍兴上虞南方普银一种混凝土搅拌机的料
71 实用新型 ZL201920988083.8 2019.06.27 2020.04.14 无 ——
混凝土有限公司斗绍兴上虞南方普银一种便于运输的混凝土
72 实用新型 ZL201920986891.0 2019.06.27 2020.04.14 无 ——
混凝土有限公司搅拌机绍兴上虞南方普银一种砂石传送带的缓冲
73 实用新型 ZL201920744536.2 2019.05.22 2020.02.14 无 ——
混凝土有限公司装置绍兴上虞南方普银
74 实用新型 一种料仓 ZL201920745280.7 2019.05.22 2020.01.21 无 ——
混凝土有限公司绍兴上虞南方普银
75 实用新型 一种搅拌站用料仓 ZL201920745503.X 2019.05.22 2020.02.14 无 ——
混凝土有限公司绍兴上虞南方普银一种可调节振幅的振
76 实用新型 ZL201920745453.5 2019.05.22 2020.01.17 无 ——
混凝土有限公司实台
77 绍兴上虞南方普银 实用新型 一种振动幅度可调节的 ZL201920744717.5 2019.05.22 2020.03.27 无 ——
1-1-626新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
质押、冻结等权利受序号专利权人专利类别专利名称专利号专利申请日授权公告日备注限情况混凝土有限公司振实台绍兴上虞南方普银
78 实用新型 一种混凝土配料系统 ZL201920745454.X 2019.05.22 2020.06.05 无 ——
混凝土有限公司绍兴上虞南方普银
79 实用新型 一种恒温恒湿养护箱 ZL201920757816.7 2019.05.23 2020.03.06 无 ——
混凝土有限公司绍兴上虞南方普银
80 实用新型 一种混凝土搅拌器 ZL201920766048.1 2019.05.25 2020.03.06 无 ——
混凝土有限公司绍兴上虞南方普银
81 实用新型 恒温恒湿养护箱 ZL201920756861.0 2019.05.23 2020.02.28 无 ——
混凝土有限公司绍兴上虞南方普银一种带清洗装置的混凝
82 实用新型 ZL201920744219.0 2019.05.25 2020.02.28 无 ——
混凝土有限公司土搅拌站预存料系统绍兴上虞南方普银一种砂石传送带的清洗
83 实用新型 ZL201920745546.8 2019.05.22 2020.02.28 无 ——
混凝土有限公司装置绍兴上虞南方普银一种混凝土搅拌站的物
84 实用新型 ZL201920745333.5 2019.05.22 2020.02.28 无 ——
混凝土有限公司料中间分格储存系统绍兴上虞南方普银一种混凝土搅拌站的物
85 实用新型 ZL201920744605.X 2019.05.22 2020.02.28 无 ——
混凝土有限公司料预储存系统诸暨众阳混凝土有
86 实用新型 混凝土搅拌站 ZL201821349787.2 2018.08.21 2019.09.20 无 ——
限公司一种采用混凝土搅拌站浙江华滋奔腾建材
87 发明专利 废浆制品的自密实 ZL201610079185.9 2016.02.03 2018.06.26 无 ——
有限公司混凝土杭州德全建材有限
88 实用新型 一种混凝土搅拌设备 ZL201822030719.6 2018.12.05 2020.04.28 无 ——
公司杭州德全建材有限一种混凝土搅拌设备的
89 实用新型 ZL201822031249.5 2018.12.05 2019.11.19 无 ——
公司外加剂系统一种具有自修复功能的杭州德全建材有限
90 发明专利 透光混凝土及其制备 ZL201610839606.3 2016.09.21 2019.01.11 无 ——
公司方法
1-1-627新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
质押、冻结等权利受序号专利权人专利类别专利名称专利号专利申请日授权公告日备注限情况衢州虎山混凝土有混凝土外加剂性能测试
91 实用新型 ZL201721708326.5 2017.12.11 2018.10.02 无 ——
限公司装置衢州虎山混凝土有混凝土坍落度检测组合
92 实用新型 ZL201721708367.4 2017.12.07 2018.06.15 无 ——
限公司工具衢州虎山混凝土有
93 实用新型 混凝土双层搅拌装置 ZL201721714864.5 2017.12.11 2018.10.02 无 ——
限公司衢州虎山混凝土有上涌式混凝土外加剂砂
94 实用新型 ZL201721719916.8 2017.12.11 2018.0615 无 ——
限公司浆检测装置衢州虎山混凝土有实验室定量混凝土
95 实用新型 ZL201721719917.2 2017.12.11 2018.07.06 无 ——
限公司搅拌机衢州虎山混凝土有混凝土施工配比实时调
96 实用新型 ZL201721693559.2 2017.12.07 2018.06.26 无 ——
限公司整系统衢州虎山混凝土有
97 实用新型 防开裂混凝土模板 ZL201721693670.1 2017.12.07 2018.07.06 无 ——
限公司衢州虎山混凝土有混凝土泵送管道堵塞部
98 实用新型 ZL201721693840.6 2017.12.07 2018.10.30 无 ——
限公司位检测装置衢州虎山混凝土有
99 实用新型 混凝土抗渗性测试装置 ZL201721694042.5 2017.12.07 2018.06.15 无 ——
限公司衢州虎山混凝土有混凝土耐久性试验的加
100 实用新型 ZL201721694310.3 2017.12.07 2018.08.17 无 ——
限公司载装置衢州虎山混凝土有一种带有反冲回流装置
101 实用新型 ZL201922146240.3 2019.12.04 2020.10.20 无 ——
限公司的混凝土搅拌站沉淀池衢州虎山混凝土有一种混凝土试块用全自
102 实用新型 ZL201922146260.0 2019.12.04 2020.10.20 无 ——
限公司动压力试验机衢州虎山混凝土有一种用于混凝土搅拌楼
103 实用新型 ZL201922145629.6 2019.12.04 2020.10.16 无 ——
限公司粉料仓的除尘设备衢州虎山混凝土有一种用于混凝土搅拌站
104 实用新型 ZL201922145694.9 2019.12.04 2020.10.20 无 ——
限公司的骨料送料装置衢州虎山混凝土有一种自密实混凝土性能
105 实用新型 ZL201922145669.0 2019.12.04 2020.10.20 无 ——
限公司测试装置
1-1-628新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
质押、冻结等权利受序号专利权人专利类别专利名称专利号专利申请日授权公告日备注限情况平湖南方水泥有限
106 实用新型 辊压机减速器保护装置 ZL201720222136.6 2017.03.08 2017.11.17 无 ——
公司平湖南方水泥有限
107 实用新型 一种水泥库底输送装置 ZL201720222873.6 2017.03.08 2017.09.29 无 ——
公司平湖南方水泥有限
108 实用新型 一种新型配料装置 ZL201720223058.1 2017.03.08 2017.12.19 无 ——
公司平湖南方水泥有限
109 发明专利 一种水泥 ZL201710257114.8 2017.04.19 2019.03.15 无 ——
公司平湖南方水泥有限一种混凝土生产用破碎
110 实用新型 ZL201921353686.7 2019.08.20 2020.07.28 无 ——
公司装置湖南常德南方新材一种混凝土生产混料
111 实用新型 ZL201921353678.2 2019.08.20 2020.07.14 无 ——
料科技有限公司装置湖南常德南方新材一种建筑用砂砾筛选
112 实用新型 ZL201921353680.X 2019.08.20 2020.05.26 无 ——
料科技有限公司装置湖南常德南方新材一种便于进行手动脱模
113 实用新型 ZL201921354788.0 2019.08.20 2020.06.16 无 ——
料科技有限公司的混凝土模具湖南常德南方新材一种便于快速卸料的混
114 实用新型 ZL201921353684.8 2019.08.20 2020.07.14 无 ——
料科技有限公司凝土卸料装置湖南常德南方新材
115 实用新型 一种砂砾储料仓 ZL201921354784.2 2019.08.20 2020.06.16 无 ——
料科技有限公司湖南常德南方新材一种建筑混凝土砂砾混
116 实用新型 ZL201921353681.4 2019.08.20 2020.07.14 无 ——
料科技有限公司合装置湖南常德南方新材
117 实用新型 一种建筑砂砾清洗装置 ZL201921353677.8 2019.08.20 2020.05.26 无 ——
料科技有限公司常德市鼎城盛祥混用磷石膏废液生产水泥
118 发明专利 ZL200810046130.3 2008.09.23 2012.03.21 无 ——
凝土有限公司缓凝剂的工艺及装置四川利森建材集团一种秸秆替代部分燃煤
119 发明专利 ZL201210536352.X 2012.12.13 2014.08.20 无 ——
有限公司生产水泥熟料的工艺四川利森建材集团一种混凝土冻融循环试
120 实用新型 ZL201921908545.7 2019.11.07 2020.07.10 无 ——
有限公司验机
1-1-629新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
质押、冻结等权利受序号专利权人专利类别专利名称专利号专利申请日授权公告日备注限情况嘉华特种水泥股份
121 发明专利 道路快速修补剂 ZL03117926.6 2003.05.26 2005.02.23 无 ——
有限公司嘉华特种水泥股份
122 发明专利 快硬早强油井水泥 ZL03117563.5 2003.03.31 2007.02.07 无 ——
有限公司嘉华特种水泥股份一种高强低密度
123 发明专利 ZL200410040164.3 2004.07.12 2007.09.26 无 ——
有限公司油井水泥嘉华特种水泥股份用干压法生产制氧机阴
124 发明专利 ZL200610022277.X 2006.11.17 2009.09.18 无 ——
有限公司极的方法一种膨胀珍珠岩及其制嘉华特种水泥股份备方法和作为改性微珠
125 发明专利 ZL200610022467.1 2006.12.11 2010.08.18 无 ——
有限公司在生产高强低密度油井水泥中的应用嘉华特种水泥股份深海用低温低密度油井
126 发明专利 ZL200710050944.X 2007.12.21 2013.07.17 无 ——
有限公司水泥嘉华特种水泥股份高温低密度水泥及其
127 发明专利 ZL200910310954.1 2009.12.04 2012.07.04 无 ——
有限公司应用
嘉华特种水泥股份水泥熟料、大坝防渗墙
128 发明专利 ZL200910311266.7 2009.12.11 2012.10.24 无 ——
有限公司用水工水泥及其应用嘉华特种水泥股份抗腐蚀水泥体系及其
129 发明专利 ZL201010301372.X 2010.02.08 2013.01.30 无 ——
有限公司应用嘉华特种水泥股份模拟检测混凝土自生体
130 发明专利 ZL201010258677.7 2010.08.20 2011.12.28 无 ——
有限公司积变形的方法及其装置嘉华特种水泥股份一种抗冲磨低热硅酸盐
131 发明专利 ZL201010616948.1 2010.12.31 2013.01.16 无 ——
有限公司水泥嘉华特种水泥股份一种微膨胀低热硅酸盐
132 发明专利 ZL201010616980.X 2010.12.31 2015.03.04 无 ——
有限公司水泥嘉华特种水泥股份一种混凝土无机界面胶
133 发明专利 ZL201210127700.8 2012.04.27 2013.08.14 无 ——
有限公司结处理剂嘉华特种水泥股份
134 发明专利 一种抗冲耐磨砂浆 ZL201210145260.9 2012.05.11 2014.07.30 无 ——
有限公司、中国电建
1-1-630新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
质押、冻结等权利受序号专利权人专利类别专利名称专利号专利申请日授权公告日备注限情况集团成都勘测设计研究院有限公司嘉华特种水泥股份
有限公司、中国水电一种油井水泥养护釜的
135 实用新型 ZL201320431557.1 2013.07.19 2014.02.12 无 ——
顾问集团成都勘测釜体设计研究院嘉华特种水泥股份
136 发明专利 一种周向回压器 ZL201310305645.1 2013.07.19 2015.08.26 无 ——
有限公司嘉华特种水泥股份
有限公司、成都皓
137 发明专利 一种油井水泥养护釜 ZL201310304807.X 2013.07.19 2015.06.17 无 ——
瀚完井岩电科技有限公司嘉华特种水泥股份一种用于油井水泥养护
138 发明专利 ZL2013103047240 2013.07.19 2015.09.16 无 ——
有限公司釜的恒压压力控制方法嘉华特种水泥股份
139 发明专利 一种油井水泥养护方法 ZL201310304779.1 2013.07.19 2015.06.17 无 ——
有限公司嘉华特种水泥股份一种用于油井水泥养护
140 发明专利 ZL201310304691.X 2013.07.19 2015.12.09 无 ——
有限公司釜的恒压压力控制系统嘉华特种水泥股份一种提高高铁硫铝酸盐
141 发明专利 ZL201410845444.5 2014.12.31 2017.12.22 无 ——
有限公司熟料强度的控制方法嘉华特种水泥股份纤维水泥彩雕板生产
142 发明专利 ZL201410812836.1 2014.12.24 2019.02.05 无 ——
有限公司工艺嘉华特种水泥股份一种地聚物油井水泥的
143 发明专利 ZL201410823500.5 2014.12.26 2019.02.01 无 ——
有限公司制造方法嘉华特种水泥股份一种气凝水凝性硅酸盐
144 发明专利 ZL201410812722.7 2014.12.24 2018.06.05 无 ——
有限公司水泥嘉华特种水泥股份一种湿拌砂浆专用气凝
145 发明专利 ZL201410812923.7 2014.12.24 2018.09.07 无 ——
有限公司水凝性硅酸盐水泥嘉华特种水泥股份
146 发明专利 一种自密实混凝土 ZL201510429861.6 2015.07.21 2017.11.03 无 ——
有限公司
1-1-631新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
质押、冻结等权利受序号专利权人专利类别专利名称专利号专利申请日授权公告日备注限情况嘉华特种水泥股份一种水泥熟料矿物晶体
147 发明专利 ZL201510377455.X 2015.07.01 2018.07.10 无 ——
有限公司及其制备方法嘉华特种水泥股份
148 发明专利 一种小颗粒水泥熟料 ZL201510382980.0 2015.07.01 2017.12.26 无 ——
有限公司嘉华特种水泥股份一种水泥熟料矿物结构
149 发明专利 ZL201510377355.7 2015.07.01 2017.12.26 无 ——
有限公司的制备方法嘉华特种水泥股份一种高温油气井的固井
150 发明专利 ZL201510668601.4 2015.10.13 2018.12.14 无 ——
有限公司材料嘉华特种水泥股份
151 发明专利 一种微膨胀油井水泥 ZL201510654953.4 2015.10.12 2019.01.08 无 ——
有限公司嘉华特种水泥股份一种测定固井水泥浆沉
152 实用新型 ZL201520800527.2 2015.10.13 2016.03.09 无 ——
有限公司降稳定性的装置嘉华特种水泥股份一种火驱稠油热采井固
153 发明专利 ZL201510699589.3 2015.10.26 2017.07.18 无 ——
有限公司井水泥嘉华特种水泥股份一种预应力钢筒混凝土
154 发明专利 ZL201510750412.1 2015.11.06 2017.10.24 无 ——
有限公司管用裂缝修补剂
嘉华特种水泥股份 一种免压蒸C80混凝土
155 发明专利 ZL201510892832.3 2015.12.08 2017.10.24 无 ——
有限公司桩用水泥
嘉华特种水泥股份 一种免压蒸 PHC 管桩
156 发明专利 ZL201510892833.8 2015.12.08 2017.10.24 无 ——
有限公司用胶凝材料嘉华特种水泥股份一种耐酸性水泥及其制
157 发明专利 ZL201510892945.3 2015.12.08 2017.10.27 无 ——
有限公司备方法
嘉华特种水泥股份 一种免压蒸 PHC 管桩
158 发明专利 ZL201510893484.1 2015.12.08 2017.09.12 无 ——
有限公司的制备方法
嘉华特种水泥股份 一种免压蒸 PHC 管桩
159 发明专利 ZL201510893520.4 2015.12.08 2017.10.24 无 ——
有限公司用混凝土
嘉华特种水泥股份 一种免压蒸C80桩用混
160 发明专利 ZL201510894111.6 2015.12.08 2017.09.26 无 ——
有限公司凝土嘉华特种水泥股份一种无漂珠低密度油井
161 发明专利 ZL201510787615.8 2015.11.17 2018.12.14 无 ——
有限公司水泥浆
1-1-632新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
质押、冻结等权利受序号专利权人专利类别专利名称专利号专利申请日授权公告日备注限情况嘉华特种水泥股份一种无机防火门芯材料
162 发明专利 ZL201510934875.3 2015.12.15 2018.03.13 无 ——
有限公司的制备方法嘉华特种水泥股份一种油井水泥膨胀率的
163 发明专利 ZL201610007919.2 2016.01.07 2018.12.25 无 ——
有限公司检测方法嘉华特种水泥股份一种油井水泥试块膨胀
164 发明专利 ZL201610008287.1 2016.01.07 2019.04.09 无 ——
有限公司率测定装置嘉华特种水泥股份
165 发明专利 一种水泥粉磨制备工艺 ZL201610718536.6 2016.08.25 2018.02.23 无 ——
有限公司嘉华特种水泥股份一种回转窑窑尾密封
166 实用新型 ZL201621142941.X 2016.10.21 2017.06.06 无 ——
有限公司装置嘉华特种水泥股份
167 发明专利 一种耐高温油井封堵剂 ZL201610984917.9 2016.11.09 2019.08.02 无 ——
有限公司嘉华特种水泥股份
168 发明专利 一种改性铝酸盐水泥 ZL201610984589.2 2016.11.09 2018.08.03 无 ——
有限公司嘉华特种水泥股份
169 发明专利 一种低磁混凝土 ZL201611245550.5 2016.12.29 2019.09.03 无 ——
有限公司嘉华特种水泥股份
170 实用新型 一种篦冷机 ZL201621349271.9 2016.12.09 2017.07.04 无 ——
有限公司嘉华特种水泥股份
171 发明专利 一种低密度油井水泥 ZL201710165226.0 2017.03.20 2019.05.14 无 ——
有限公司嘉华特种水泥股份一种砂浆抗裂剂及其制
172 发明专利 ZL201710228001.5 2017.04.10 2019.11.22 无 ——
有限公司备方法嘉华特种水泥股份
173 发明专利 一种防辐射装饰水泥 ZL201710896835.3 2017.09.28 2020.07.10 无 ——
有限公司嘉华特种水泥股份
174 发明专利 一种装饰水泥 ZL201710896856.5 2017.09.28 2020.04.24 无 ——
有限公司嘉华特种水泥股份一种水泥环膨胀性能测
175 实用新型 ZL201721470808.1 2017.11.07 2018.06.05 无 ——
有限公司试装置嘉华特种水泥股份一种压制实验试饼的
176 实用新型 ZL201721805645.8 2017.12.21 2018.08.31 无 ——
有限公司模具
1-1-633新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
质押、冻结等权利受序号专利权人专利类别专利名称专利号专利申请日授权公告日备注限情况嘉华特种水泥股份一种熟料库散装下料密
177 实用新型 ZL201721731493.1 2017.12.13 2018.07.24 无 ——
有限公司封装置嘉华特种水泥股份一种环型油井水泥试验
178 实用新型 ZL201821048156.7 2018.07.04 2019.01.29 无 ——
有限公司装置嘉华特种水泥股份一种干法脱硫剂的生产
179 实用新型 ZL201921782269.4 2019.10.23 2020.07.10 无 ——
有限公司装置一种改性铝酸盐水泥缓嘉华特种水泥股份
180 发明专利 凝剂及其制备方法和 ZL201810685373.5 2018.06.28 2020.09.11 无 ——
有限公司应用嘉华特种水泥股份一种净水生态混凝土及
181 发明专利 ZL201811300090.0 2018.11.02 2020.12.01 无 ——
有限公司其制备方法嘉华特种水泥股份一种透水混凝土及其制
182 发明专利 ZL201811300089.8 2018.11.02 2020.12.01 无 ——
有限公司备方法嘉华特种水泥股份一种用于混凝土的净水
183 发明专利 ZL201811299862.3 2018.11.02 2020.12.01 无 ——
有限公司颗粒及其制备方法嘉华特种水泥股份一种硫铝酸盐水泥熟料
184 发明专利 ZL201611222436.0 2016.12.27 2018.10.23 无 ——
有限公司的制备方法四川嘉华锦屏特种一种防渗水水泥及其施
185 发明专利 ZL201410300803.9 2014.06.27 2016.01.20 无 ——
水泥有限责任公司工方法四川嘉华锦屏特种一种纤维增韧固井水泥
186 实用新型 ZL201721624611.9 2017.11.29 2018.07.24 无 ——
水泥有限责任公司的生产装置四川嘉华锦屏特种
187 实用新型 一种水泥磨活化装置 ZL201721902119.3 2017.12.29 2018.12.07 无 ——
水泥有限责任公司峨眉山强华特种水
188 发明专利 一种低热微膨胀水泥 ZL201110383108.X 2011.11.28 2013.07.31 无 ——
泥有限责任公司峨眉山强华特种水一种生产低热微膨胀水
189 发明专利 ZL201110383109.4 2011.11.28 2013.07.31 无 ——
泥有限责任公司泥的方法峨眉山强华特种水一种水泥预热器的撒料
190 实用新型 ZL201621349956.3 2016.12.09 2017.07.04 无 ——
泥有限责任公司装置
191 峨眉山强华特种水 实用新型 一种测定堵漏剂封堵能 ZL201621378203.5 2016.12.15 2017.07.18 无 ——
1-1-634新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
质押、冻结等权利受序号专利权人专利类别专利名称专利号专利申请日授权公告日备注限情况泥有限责任公司力的装置峨眉山强华特种水一种水泥回转窑烟室下
192 实用新型 ZL201721902105.1 2017.12.29 2018.08.10 无 ——
泥有限责任公司料斜槽
峨眉山强华特种水 一种无余浆免压蒸 C80
193 发明专利 ZL201510893501.1 2015.12.08 2017.10.24 无 ——
泥有限责任公司混凝土桩的生产方法峨眉山强华特种水一种可拆卸实用型辊压
194 实用新型 ZL201921151578.1 2019.07.22 2020.04.14 无 ——
泥有限责任公司机辊套中材常德水泥有限一种回转窑尾窑头柔性
195 实用新型 ZL201921152358.0 2019.07.22 2020.04.07 无 ——
责任公司轴向径向结合密封装置中材常德水泥有限一种具有防尘功能的外
196 实用新型 ZL201921980634.2 2019.11.16 2020.09.01 无 ——
责任公司排料溜子中材罗定水泥有限一种收尘面积可调节的
197 实用新型 ZL201921981157.1 2019.11.17 2020.09.01 无 ——
公司散装水泥装车中材罗定水泥有限一种悬挂式辊压机辊面
198 实用新型 ZL201921983871.4 2019.11.18 2020.09.01 无 ——
公司打磨机中材亨达水泥有限袋装水泥装车线的除尘
199 公司、安阳市中盛钢 实用新型 ZL201920272570.4 2019.03.04 2019.11.22 无 ——
装置板仓开发有限公司中材亨达水泥有限一种立磨系统自动清料
200 实用新型 ZL201921981178.3 2019.11.17 2020.08.18 无 ——
公司装置
中材天山（云浮）水一种智光高压变频器散
201 实用新型 ZL201922304504.3 2019.12.20 2020.08.18 无 ——
泥有限公司热保护装置
中材天山（云浮）水一种具有低阻烘干型煤
202 实用新型 ZL201820555800.3 2018.04.19 2019.01.08 无 ——
泥有限公司磨进料装置中材湘潭水泥有限一种立磨下料烘干防堵
203 实用新型 ZL201820555725.0 2018.04.19 2019.01.08 无 ——
责任公司、邓建新溜子装置中材湘潭水泥有限一种新型高效回转窑头
204 实用新型 ZL201920866347.2 2019.06.11 2020.04.14 无 ——
责任公司、邓建新密封装置中材湘潭水泥有限一种可移动式的污水处
205 实用新型 ZL201921027323.4 2019.07.03 2020.04.14 无 ——
责任公司理装置
1-1-635新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
质押、冻结等权利受序号专利权人专利类别专利名称专利号专利申请日授权公告日备注限情况中材株洲水泥有限一种水泥生产加工用原
206 实用新型 ZL201921027322.X 2019.07.03 2020.03.31 无 ——
责任公司料提升机中材株洲水泥有限
207 实用新型 一种水泥生产用篦板 ZL201921028001.1 2019.07.03 2020.03.31 无 ——
责任公司中材株洲水泥有限一种污水处理用取样
208 实用新型 ZL201921027268.9 2019.07.03 2020.04.07 无 ——
责任公司装置中材株洲水泥有限一种用于水泥生产的
209 实用新型 ZL201921027269.3 2019.07.03 2020.04.07 无 ——
责任公司筒筛中材株洲水泥有限一种水泥厂污水排放处
210 实用新型 ZL201921494472.1 2019.09.09 2020.05.26 无 ——
责任公司理装置中材株洲水泥有限一种水泥制造生产线用
211 实用新型 ZL201921527030.2 2019.09.09 2020.05.26 无 ——
责任公司的收尘装置中材株洲水泥有限一种回转窑托轮中心点
212 实用新型 ZL201720357703.9 2017.04.07 2017.11.28 无 ——
责任公司检测装置一种用于水泥窑窑尾烟中材株洲水泥有限
213 实用新型 室的低氧无焰燃烧脱氮 ZL201720357702.4 2017.04.07 2017.11.28 无 ——
责任公司、邓建新装置会东利森水泥有限一种立磨磨辊门用密封
214 实用新型 ZL202221040798.9 2022.04.28 2022.08.02 无 ——
公司装置保定中联水泥有限一种能够均匀布风的篦
215 实用新型 ZL202021695430.7 2020.08.14 2021.04.06 无 ——
公司冷机供风装置一种硅酸盐熟料生产用保定中联水泥有限
216 实用新型 回转窑余热回收利用 ZL202021667994.X 2020.08.12 2021.04.06 无 ——
公司装置保定中联水泥有限一种改进型回转窑挡风
217 实用新型 ZL202021696718.6 2020.08.14 2021.05.14 无 ——
公司装置保定中联水泥有限用于硅酸盐熟料生产的
218 实用新型 ZL202021667093.0 2020.08.12 2021.10.08 无 ——
公司立磨喂料装置保定中联水泥有限一种能够对水泥振捣和
219 发明专利 ZL202010648476.1 2020.07.07 2021.04.09 无 ——
公司压光的水泥浇注机
1-1-636新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
质押、冻结等权利受序号专利权人专利类别专利名称专利号专利申请日授权公告日备注限情况邓州中联水泥有限一种用于水泥生产车间
220 实用新型 ZL201921707725.9 2019.10.12 2020.11.20 无 ——
公司的空气粉尘收集装置邓州中联水泥有限一种绿色环保水泥及其
221 发明 ZL202010955757.1 2020.09.11 2022.07.12 无 ——
公司制备方法邓州中联水泥有限一种高强度水泥及其制
222 发明 ZL 202010955773.0 2020.09.11 2022.07.12 无 ——
公司备方法南阳中联水泥有限
223 发明专利 一种流化式混料设备 ZL202110280548.6 2021.03.16 2022.08.09 无 ——
公司一种道路缓凝通用硅酸驻马店市同力骨料
224 发明专利 盐水泥及其制备方法和 ZL202110103970.4 2021.01.26 2022.07.22 无 ——
有限公司促凝方法驻马店市同力骨料一种建筑垃圾金属分拣
225 实用新型 ZL202221060648.4 2022.05.06 2022.08.09 无 ——
有限公司装置驻马店市同力骨料一种建筑骨料生产用吸
226 实用新型 ZL202220978916.4 2022.04.26 2022.08.09 无 ——
有限公司尘装置嘉华特种水泥股份一种用于低温固井的油
227 发明专利 ZL201910910363.1 2019.09.25 2021.12.07 无 ——
有限公司井水泥的外掺料嘉华特种水泥股份水化量热仪中安瓿瓶的
228 发明专利 ZL201911244404.4 2019.12.06 2021.01.05 无 ——
有限公司提取方法嘉华特种水泥股份一种抗高温固井水泥浆
229 发明专利 ZL202010012164.1 2020.01.07 2022.04.05 无 ——
有限公司体系一种用于模拟油井水泥嘉华特种水泥股份
230 实用新型 浆流动状态以及养护测 ZL202022156587.9 2020.09.27 2021.06.18 无 ——
有限公司试一体化的试验装置嘉华特种水泥股份一种抗硫酸盐侵蚀用成
231 实用新型 ZL202022446736.5 2020.10.29 2021.06.18 无 ——
有限公司型模具固井水泥石外源性自修嘉华特种水泥股份
232 实用新型 复材料修复模拟实验 ZL202022527051.3 2020.11.05 2021.08.31 无 ——
有限公司装置
233 嘉华特种水泥股份 实用新型 一种超声波测定油井水 ZL2020227070795 2020.11.21 2021.07.30 无 ——
1-1-637新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
质押、冻结等权利受序号专利权人专利类别专利名称专利号专利申请日授权公告日备注限情况有限公司泥稳定性的检测装置
一种新型 C02-EGS 模嘉华特种水泥股份
234 发明专利 式的干热岩用高温抗腐 ZL202011433855.5 2020.12.10 2022.05.10 无 ——
有限公司蚀固井水泥体系嘉华特种水泥股份一种干热岩生产井保温
235 发明专利 ZL202011432234.5 2020.12.10 2022.05.10 无 ——
有限公司固井水泥体系嘉华特种水泥股份一种电解锰渣制备复合
236 发明专利 ZL202011516078.0 2020.12.21 2022.05.13 无 ——
有限公司硅钙板的制备方法嘉华特种水泥股份一种用煤矸石生产矿物
237 实用新型 ZL202120376417.3 2021.02.19 2021.11.16 无 ——
有限公司掺合料的装置嘉华特种水泥股份一种长封固段大温差固
238 发明专利 ZL202110253069.5 2021.03.09 2022.08.05 无 ——
有限公司井用水泥浆体系嘉华特种水泥股份一种水泥生产用配料
239 实用新型 ZL202120796061.9 2021.04.19 2021.11.09 无 ——
有限公司装置嘉华特种水泥股份一种用于立磨选粉机的
240 实用新型 ZL202122535780.8 2021.10.21 2022.03.04 无 ——
有限公司转子密封机构峨眉山强华特种水一种用于水泥回转窑的
241 实用新型 ZL202121285574.X 2021.06.09 2021.12.03 无 ——
泥有限责任公司物料传送装置海宁南方混凝土有一种砂浆混凝土搅拌站
242 发明专利 ZL202010132151.8 2020.02.29 2021.04.02 无 ——
限公司生产线自动化输送机械浙江华滋奔腾建材一种混凝土配比调整
243 实用新型 ZL202021085918.8 2020.06.13 2021.02.23 无 ——
有限公司系统海盐沈荡南方混凝一种高防水耐腐蚀混凝
244 发明专利 ZL202010931448.0 2019.11.30 2022.01.21 无 ——
土有限公司土的制备方法嘉兴南方混凝土制
245 实用新型 一种混凝土搅拌机 ZL202121540688.4 2021.07.07 2022.01.04 无 ——
品有限公司嘉兴新塍南方混凝抗渗抗腐蚀新型混凝土
246 实用新型 ZL202023000837.6 2020.12.13 2021.11.23 无 ——
土有限公司用可移动混料设备湖南常德南方新材混凝土浆水浓度自动监
247 发明专利 ZL202010766088.3 2020.08.03 2022.06.10 无 ——
料科技有限公司测调节设备
1-1-638新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
质押、冻结等权利受序号专利权人专利类别专利名称专利号专利申请日授权公告日备注限情况湖南常德南方水泥一种水泥加工用的窑尾
248 发明专利 ZL202011242274.3 2020.11.09 2022.04.29 无 ——
有限公司密封装置湖南常德南方水泥一种水泥加工用的煤磨
249 发明专利 ZL202111313921.X 2021.11.08 2022.09.13 无 ——
有限公司选粉机冷却器超保坍混凝土外加剂及无锡南方混凝土有
250 发明专利 其制备方法和一种超保 ZL202110531320.X 2021.05.17 2022.06.24 无 ——
限公司坍混凝土一种用于环保节能型混无锡南方混凝土有
251 实用新型 凝土砂石分离机的烘干 ZL202121047630.6 2021.05.17 2021.11.09 无 ——
限公司装置一种隔音防火混凝土隔无锡南方混凝土有
252 发明专利 墙板复合材料及其制备 ZL202110531341.1 2021.05.17 2022.05.13 无 ——
限公司方法无锡南方混凝土有
253 实用新型 混凝土抗冲击实验装置 ZL202121015102.2 2021.05.12 2021.11.09 无 ——
限公司播州西南水泥有限一种水泥窑尾气余热回
254 实用新型 ZL202122352872.2 2021.09.27 2022.04.05 无 ——
公司收装置一种熟料计量传输系统四川雅安西南水泥
255 实用新型 以及采用其的水泥 ZL202120583981.2 2021.03.19 2022.02.11 无 ——
有限公司生产线滁州中联混凝土有一种混凝土掺合料快速
256 实用新型 ZL202022865277.4 2020.12.03 2021.08.27 无 ——
限公司检测设备一种使用高硅低钙石灰江西安福南方水泥
257 发明专利 石生产硅酸盐水泥熟料 ZL202111449172.3 2021.12.01 2022.09.02 无 ——
有限公司工艺技术江西上高南方水泥一种灌装重量可调节的
258 发明专利 ZL201910384766.7 2019.05.09 2021.04.02 无 ——
有限公司水泥生产设备中材萍乡水泥有限一种水泥生产智能化监
259 发明专利 ZL202110499583.7 2021.05.08 2022.06.21 无 ——
公司控装置
260 中材萍乡水泥有限 发明专利 一种低品位石灰石综合 ZL202110759317.3 2021.07.05 2022.07.26 无 ——
1-1-639新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
质押、冻结等权利受序号专利权人专利类别专利名称专利号专利申请日授权公告日备注限情况公司利用于硅酸盐水泥熟料及其生产工艺中材萍乡水泥有限一种新型窑尾煤粉
261 实用新型 ZL202221180114.5 2022.05.17 2022.08.26 无 ——
公司燃烧器中材萍乡水泥有限一种具有耐磨结构的辊
262 实用新型 ZL202220759415.7 2022.04.01 2022.09.20 无 ——
公司压机溧阳天山水泥有限一种回转窑窑头密封
263 实用新型 ZL202021737632.3 2020.08.19 2021.05.14 无 ——
公司装置溧阳天山水泥有限
264 实用新型 一种回转窑防腐砌筑墙 ZL202021736589.9 2020.08.19 2021.07.30 无 ——
公司一种具有除味除臭功能溧水天山水泥有限
265 实用新型 的水泥窑协同生活垃圾 ZL202220031252.0 2022.01.07 2022.07.22 无 ——
公司处理装置溧水天山水泥有限一种能够调节粉末粒度
266 实用新型 ZL202220031219.8 2022.01.07 2022.07.22 无 ——
公司的高效辊压粉磨装置溧水天山水泥有限一种便于除尘的水泥窑
267 实用新型 ZL202220043081.3 2022.01.10 2022.08.30 无 ——
公司脱硫装置南京中联水泥有限
268 发明专利 一种水泥分流冷却装置 ZL202010389680.6 2020.05.11 2022.08.02 无 ——
公司湖州槐坎南方水泥一种便于控制煤粉粒径
269 实用新型 ZL202220451512.X 2022.03.03 2022.08.23 无 ——
有限公司的回转窑煤粉输送设备湖州槐坎南方水泥一种带有自动检测功能
270 实用新型 ZL202220466242.X 2022.03.04 2022.08.23 无 ——
有限公司的水泥生产一体化装置安徽广德南方水泥一种建筑领域水泥生产
271发明专利20201067467262020.07.142022.08.16无——
有限公司用余热回收设备海盐秦山南方水泥
272 发明专利 一种水泥生产用研磨机 ZL202110662674.8 2021.06.15 2022.07.01 无 ——
有限公司合肥南方水泥有限一种可降低水泥窑污染
273 实用新型 ZL202220053586.8 2022.01.10 2022.06.24 无 ——
公司物排放的装置
274 合肥水泥研究设计 发明专利 一种在通讯受限下的分 ZL202111340073.1 2021.11.12 2022.07.01 无 ——
1-1-640新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
质押、冻结等权利受序号专利权人专利类别专利名称专利号专利申请日授权公告日备注限情况
院有限公司、中材安解炉温度切换控制方法徽水泥有限公司洛浦天山水泥有限一种具有除尘结构的水
275 实用新型 ZL202122376233.X 2021.09.29 2022.04.19 无 ——
责任公司泥加工用进料装置洛浦天山水泥有限一种水泥生产中预热器
276 实用新型 ZL202122710108.8 2021.11.05 2022.04.15 无 ——
责任公司的撒料机构新疆天山股份水泥
有限责任公司、洛浦
277 发明专利 水泥生产用破碎装置 ZL202011392652.6 2020.12.02 2022.09.06 无 ——
天山水泥有限责任公司克州天山水泥有限一种具有输送防堵结构
278 发明专利 ZL202011225495.X 2020.11.05 2022.07.15 无 ——
责任公司的水泥输送设备叶城天山水泥有限
279 实用新型 一种磨机安装顶磨装置 ZL202220056511.5 2022.01.11 2022.06.14 无 ——
责任公司新疆天山水泥股份电石渣干粉防堵装置及
280 发明专利 ZL201110441635.1 2011.12.26 2013.08.07 无 ——
有限公司电石渣干粉储存方法新疆天山水泥股份无石灰石配料特种水泥
281 发明专利 ZL201010598775.5 2010.12.21 2014.04.23 无 ——
有限公司熟料及其生产方法
生产G级高抗油井水泥新疆天山水泥股份
282 发明专利 熟料的方法及该方法所 ZL201310056728.1 2013.02.22 2014.12.03 无 ——
有限公司生产的水泥熟料新疆天山水泥股份一种可蓄热的黑体水泥
283 发明专利 ZL201410443519.7 2014.09.02 2016.06.29 无 ——
有限公司及其制备方法新疆天山水泥股份一种用于早期抗冻混凝
284 发明专利 ZL201610226502.5 2016.04.13 2018.04.13 无 ——
有限公司；郑州大学土的微孔结构调控剂新疆天山水泥股份有限公司；新疆天山一种发泡混凝土及其制
285 发明专利 ZL202110429255.X 2021.04.21 2022.07.15 无 ——
筑友混凝土有限责备工艺任公司
286 新疆天山水泥股份 发明专利 水泥制备分散加工设备 ZL202011463181.3 2020.12.14 2022.07.05 无 ——
1-1-641新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
质押、冻结等权利受序号专利权人专利类别专利名称专利号专利申请日授权公告日备注限情况有限公司；喀什天山水泥有限责任公司云南宜良西南水泥一种新型干法水泥生产
287 实用新型 ZL202220315116.4 2022.02.17 2022.08.09 无 ——
有限公司线的节能型回转窑福建三明南方水泥一种自动化水泥加工用
288 发明专利 ZL202011054427.1 2020.09.29 2021.05.28 无 ——
有限公司集料装置及使用方法福建三明南方水泥
289 发明专利 一种水泥砂浆制备工艺 ZL202010143757.1 2020.03.04 2021.06.01 无 ——
有限公司福建三明南方水泥一种电磁固定且防松动
290 发明专利 ZL201911271275.8 2019.12.12 2021.05.28 无 ——
有限公司的水泥胶砂搅拌装置福建三明南方水泥一种生料粒度在线
291 实用新型 ZL202121328196.9 2021.06.16 2021.12.31 无 ——
有限公司分析仪福建三明南方水泥一种新型入窑生料在线
292 实用新型 ZL202121582006.6 2021.07.13 2022.01.04 无 ——
有限公司检测装置福建三明南方水泥
293 实用新型 一种新型磨机进料装置 ZL202220018655.1 2022.01.06 2022.08.05 无 ——
有限公司杭州山亚南方水泥可对轨道润滑的水泥原
294 发明专利 ZL201911323427.4 2019.07.10 2021.03.30 无 ——
有限公司料取料机
专利号：
江山南方水泥有限 一种窑头余热烘干湿渣 ZL20222670752.9 证
295实用新型2022.03.262022.08.23无——
公司用组合式扬料装置书号：第17263584号
专利号：
江山南方水泥有限 一种特殊迷宫式防漏料 ZL202220670758.6
296实用新型2022.03.262022.08.23无——
公司篦床装置证书号：第17228175号蚌埠中联水泥有限一种水泥生产用的
297 实用新型 ZL202121843846.3 2021.08.09 2022.02.11 无 ——
公司破碎机蚌埠中联水泥有限一种水泥生产用回转窑
298 实用新型 ZL202121843813.9 2021.08.09 2022.02.11 无 ——
公司托轮轴承球面瓦漏水的
1-1-642新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
质押、冻结等权利受序号专利权人专利类别专利名称专利号专利申请日授权公告日备注限情况抢修装置蚌埠中联水泥有限一种水泥生产用的传输
299 实用新型 ZL202121890587.X 2021.08.13 2022.02.11 无 ——
公司装置徐州中联混凝土有一种调温节能混凝土的
300 发明专利 ZL201811171972.1 2018.10.09 2021.04.02 无 ——
限公司制备方法临沂中联混凝土有一种自动覆膜透水混凝
301 发明专利 ZL202110045919.2 2021.01.14 2022.06.21 无 ——
限公司土保养装置崇左南方水泥有限水泥磨磨头智能调控
302 发明专利 ZL202011220276.2 2020.11.05 2021.06.04 无 ——
公司系统崇左南方水泥有限水泥润滑站防污一体化
303 发明专利 ZL202011227475.6 2020.11.06 2021.04.06 无 ——
公司装置一种利用工业余热协同崇左南方水泥有限
304 发明专利 处置废弃物的系统及其 ZL202111435424.7 2021.11.29 2022.06.24 无 ——
公司方法崇左南方水泥有限一种齿轮齿面磨损状况
305 发明专利 ZL202111110477.1 2021.09.18 2022.08.16 无 ——
公司视觉分析方法及其系统
1-1-643新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
附表六：发行人及其子公司拥有的重要著作权序号权利人软件名称登记号取得方式登记日期权利范围
CUCC 混凝土搅拌站无人值守
1 南京中联混凝土有限公司 2020SR1116993 原始取得 2020 年 9 月 17 日 全部权利
智能地磅系统 V1.0
CUCC 混凝土企业档案管理系
2 南京中联混凝土有限公司 2020SR1800192 原始取得 2020 年 12 月 11 日 全部权利
统1.0
CUCC 混凝土企业证照管理系
3 南京中联混凝土有限公司 2020SR1776774 原始取得 2020 年 12 月 9 日 全部权利
统1.0
CUC 混凝土企业只能就餐管理
4 南京中联混凝土有限公司 2020SR1800136 原始取得 2020 年 12 月 11 日 全部权利
系统1.0
CUCC 砂石骨料码头货运智慧
5 南京中联混凝土有限公司 2020SR1117441 原始取得 2020 年 9 月 17 日 全部权利
系统 V1.0中联混凝土电子交验单系统
6 南京中联混凝土有限公司 2019SR0960553 原始取得 2019 年 9 月 17 日 全部权利
V1.0中联混凝土浇筑计划线上报系
7 南京中联混凝土有限公司 2019SR0960559 原始取得 2019 年 9 月 17 日 全部权利
统 V1.0
8 南京中联混凝土有限公司 中联混凝土外场服务系统 V1.0 2019SR0960564 原始取得 2019 年 9 月 17 日 全部权利
9 南京中联混凝土有限公司 中联混凝土微商城平台 V1.0 2019SR0985343 原始取得 2019 年 9 月 24 日 全部权利
10 临沂中联混凝土有限公司 混凝土收发存管理系统 V1.0 2020SR1748635 原始取得 2019 年 12 月 7 日 全部权利
水泥生产石灰石破碎及输送系
11 鲁南中联水泥有限公司 2019SR0843162 原始取得 2019 年 8 月 14 日 全部权利
统 V1.0水泥耐磨性仿真实验颊侧系统
12 鲁南中联水泥有限公司 2019SR0847306 原始取得 2019 年 8 月 15 日 全部权利
V1.0水泥窑协同处理生活垃圾智能
13 鲁南中联水泥有限公司 2019SR0858986 原始取得 2019 年 8 月 19 日 全部权利
控制系统 V1.0
1-1-644新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
序号权利人软件名称登记号取得方式登记日期权利范围水泥生产生料粉墨负荷控制系
14 鲁南中联水泥有限公司 2019SR0859333 原始取得 2019 年 8 月 19 日 全部权利
统 V1.0水泥试块膨胀率测试控制系统
15 鲁南中联水泥有限公司 2019SR0483387 原始取得 2019 年 5 月 20 日 全部权利
V1.0水泥生产风机变频节能控制系
16 鲁南中联水泥有限公司 2019SR0487511 原始取得 2019 年 5 月 20 日 全部权利
统 V1.0水泥生产生料制备智能控制系
17 鲁南中联水泥有限公司 2019SR0491179 原始取得 2019 年 5 月 21 日 全部权利
统 V1.0水泥生产回转窑转速控制系统
18 鲁南中联水泥有限公司 2019SR0491109 原始取得 2019 年 5 月 21 日 全部权利
V1.0水泥生产预热器出口压力控制
19 鲁南中联水泥有限公司 2019SR0489337 原始取得 2019 年 5 月 20 日 全部权利
系统 V1.0水泥液体助磨剂配置智能控制
20 鲁南中联水泥有限公司 2019SR0483381 原始取得 2019 年 5 月 20 日 全部权利
系统 V1.0
21 鲁南中联水泥有限公司 水泥窑炉节能控制系统 V1.0 2019SR0489328 原始取得 2019 年 5 月 20 日 全部权利
水泥生产磨机负荷自动控制系
22 鲁南中联水泥有限公司 2019SR0491159 原始取得 2019 年 5 月 21 日 全部权利
统 V1.0窑炉燃烧器节能智能控制系统
23 鲁南中联水泥有限公司 2019SR0489475 原始取得 2019 年 5 月 20 日 全部权利
V1.0
水泥生产生料质量控制（QCS）
24 鲁南中联水泥有限公司 2019SR0487110 原始取得 2019 年 5 月 20 日 全部权利
系统 V1.0水泥生产标准化流程智能监管
25 海盐秦山南方水泥有限公司 2022SR0480956 原始取得 2022 年 4 月 18 日 全部权利
平台 V1.0水泥生产线节能优化运行监控
26 海盐秦山南方水泥有限公司 2022SR0479713 原始取得 2022 年 4 月 18 日 全部权利
系统 V1.0
27 新疆聚材电子商务有限公司 聚材通 6.0 2021SRE011461 原始取得 2021 年 5 月 10 日 全部权利
聚材通（IOS 版）【简称：聚财
28 新疆聚材电子商务有限公司 2021SRE015406 原始取得 2021 年 6 月 17 日 全部权利
通】6.0
聚材通平台【简称：聚财通】
29 新疆聚材电子商务有限公司 2021SR0863344 原始取得 2021 年 6 月 9 日 全部权利
6.0
1-1-645新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
序号权利人软件名称登记号取得方式登记日期权利范围
30 新疆聚材电子商务有限公司 聚材通管理 6.0 2021SRE029853 原始取得 2021 年 11 月 17 日 全部权利
31 新疆聚材电子商务有限公司 聚材通管理（IOS）6.0 2021SRE029923 原始取得 2021 年 11 月 17 日 全部权利
32 新疆聚材电子商务有限公司 聚材通后台管理系统 6.0 2021SR1683512 原始取得 2021 年 11 月 10 日 全部权利
空压机管网压力控制系统软件
33 崇左南方水泥有限公司 2018SR668098 原始取得 2018 年 8 月 21 日 全部权利
V1.0脱硝喷氨自动调节控制系统软
34 崇左南方水泥有限公司 2018SR666244 原始取得 2018 年 8 月 21 日 全部权利
件 V1.0水泥稳流仓仓位调节控制系统
35 崇左南方水泥有限公司 2018SR667078 原始取得 2018 年 8 月 21 日 全部权利
软件 V1.0厂区循环水水压控制系统软件
36 崇左南方水泥有限公司 2018SR668176 原始取得 2018 年 8 月 21 日 全部权利
V1.0出磨喷水量自动调节控制系统
37 崇左南方水泥有限公司 2018SR666320 原始取得 2018 年 8 月 21 日 全部权利
软件 V1.0篦冷机篦速自动调节控制系统
38 崇左南方水泥有限公司 2018SR668087 原始取得 2018 年 8 月 21 日 全部权利
软件 V1.0熟料煅烧分解炉温度及喂煤自
39 崇左南方水泥有限公司 2018SR667778 原始取得 2018 年 8 月 21 日 全部权利
动控制调节系统软件 V1.0窑尾烟气自动监测系统软件
40 崇左南方水泥有限公司 2018SR667064 原始取得 2018 年 8 月 21 日 全部权利
V1.0电收尘入口温度控制系统软件
41 崇左南方水泥有限公司 2018SR666389 原始取得 2018 年 8 月 21 日 全部权利
V1.0出磨水泥温度调节控制系统软
42 崇左南方水泥有限公司 2018SR668184 原始取得 2018 年 8 月 21 日 全部权利
件 V1.0窑头风机转速调节自动控制系
43 崇左南方水泥有限公司 2018SR667784 原始取得 2018 年 8 月 21 日 全部权利
统软件 V1.0增湿管道喷水量自动调节控制
44 崇左南方水泥有限公司 2018SR668091 原始取得 2018 年 8 月 21 日 全部权利
系统软件 V1.0生料配料自动调节优化控制系
45 崇左南方水泥有限公司 2018SR667774 原始取得 2018 年 8 月 21 日 全部权利
统软件 V1.0
1-1-646新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
序号权利人软件名称登记号取得方式登记日期权利范围煤磨出磨温度自动调节控制系
46 崇左南方水泥有限公司 2018SR668083 原始取得 2018 年 8 月 21 日 全部权利
统软件 V1.0
47 崇左南方水泥有限公司 生产现场视频监控系统 V1.0 2018SR666326 原始取得 2018 年 8 月 21 日 全部权利
48 崇左南方水泥有限公司 回转窑自动寻优控制系统 V1.0 2020SR0080025 原始取得 2020 年 1 月 15 日 全部权利
物料粒度在线自动分析系统
49 崇左南方水泥有限公司 2020SR0079848 原始取得 2020 年 1 月 15 日 全部权利
V1.0水泥窑尾在线实时分析系统
50 崇左南方水泥有限公司 2020SR0079649 原始取得 2020 年 1 月 15 日 全部权利
V1.0
51 崇左南方水泥有限公司 智能发货系统 V1.0 2020SR0079595 原始取得 2020 年 1 月 15 日 全部权利
循环水供水稳定运行控制系统
52 崇左南方水泥有限公司 2020SR0079642 原始取得 2020 年 1 月 15 日 全部权利
V1.0中子在线物料智能配料控制系
53 崇左南方水泥有限公司 2020SR0083731 原始取得 2020 年 1 月 16 日 全部权利
统 V1.0原煤入磨计量稳定控制系统
54 崇左南方水泥有限公司 2020SR0083739 原始取得 2020 年 1 月 16 日 全部权利
V1.0
中联混凝土 CRM 客户关系管
55 南京中联混凝土有限公司 2021SR1741974 原始取得 2021 年 11 月 16 日 全部权利
理系统
中联混凝土SRM供应商管理系
56 南京中联混凝土有限公司 2021SR1751781 原始取得 2021 年 11 月 16 日 全部权利
统
57 南京中联混凝土有限公司 中联混凝土人力智能薪酬系统 2021SR1751761 原始取得 2021 年 11 月 16 日 全部权利
双龙集团混凝土生产、运输及
58 江苏双龙集团有限公司 2021SR2181976 原始取得 2021 年 12 月 27 日 全部权利
浇筑管理指挥系统双龙集团混凝土实时温度监控
59 江苏双龙集团有限公司 2021SR2144051 原始取得 2021 年 12 月 26 日 全部权利
管理系统
60 中材安徽水泥有限公司 数字化赋能平台数据集成软件 2022SR0489159 原始取得 2022 年 4 月 19 日 全部权利
水泥熟料烧成系统篦冷机数
61 中材安徽水泥有限公司 2022SR0036227 原始取得 2022 年 1 月 6 日 全部权利
据分析软件水泥熟料烧成系统篦冷机优化
62 中材安徽水泥有限公司 2022SR0036228 原始取得 2022 年 1 月 6 日 全部权利
控制软件
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序号权利人软件名称登记号取得方式登记日期权利范围水泥熟料烧成系统篦冷机建模
63 中材安徽水泥有限公司 2022SR0036226 原始取得 2022 年 1 月 6 日 全部权利
软件混凝土运输过程数据采集及动
64 徐州中联混凝土有限公司 2022SR1406060 原始取得 2022 年 10 月 24 日 全部权利
态管理系统
65 徐州中联混凝土有限公司 颗粒物进料安全自动控制系统 2022SR1405859 原始取得 2022 年 10 月 24 日 全部权利
66 四川利森建材集团有限公司 水泥入库质量控制系统 2020SR1898968 原始取得 2020 年 12 月 25 日 全部权利
水泥厂区电网数据采集控制系
67 四川利森建材集团有限公司 2020SR1893220 原始取得 2020 年 12 月 25 日 全部权利
统
68 四川利森建材集团有限公司 水泥配料在线分析系统 2020SR1892566 原始取得 2020 年 12 月 25 日 全部权利
1-1-648新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
附表七：发行人及其子公司重大诉讼情况
被告/被
原告/申请标的金额纠纷
序号申请人/起诉日期基本案情诉讼/仲裁请求判决、裁决结果及案件进展执行情况
人/上诉人（万元）类型被上诉人
一、发行人及其子公司作为原告的诉讼、仲裁徐州中联水泥有限公司与被告连云港板桥中联水泥有限
1.请求依法判决被告连云港板桥
公司之前长期合作，被告大中联水泥有限公司立即清偿所量采购徐州中联水泥有限公已追加王延华作为被告承欠原告货款本金人民币
司的熟料，截至到2019年9担连带责任，2022年9月
47775452.67元；2.请求依法判
月30日，被告连云港板桥中29日已开庭，审理过程中决被告连云港板桥中联水泥有连云港板联水泥有限公司尚欠原告徐法官认为需等待产权交易
徐州中联限公司向原告支付资金占用费，桥中联水买卖合州中联水泥有限公司货款本案的判决结果，裁定中止审
1水泥有限2022.05.245956.00期限自2017年1月1日起至实——
泥有限公同纠纷金人民币47775452.67元。理。截至目前产权交易案，公司际给付之日止按中国人民银行司由于被告长期拖欠前原告的未判决。根据公司提供的资公布的同期银行贷款利率计算；
货款，占用原告的资金，给料及确认，截至本募集说明（暂计到2022年3月20日，计原告经营造成重大不利影书出具日，本案尚未作出判
11784558.61元）；3.请求依法判响，为维护自身合法权益，决。
决被告承担本案的全部诉讼费原告徐州中联水泥有限公司用。
特依法向江苏省连云港市连云区人民法院提起诉讼。
2012年11月，贵州西南水1.请求裁决被申请人余波向申请2022年7月11日中国国际
贵州西南根据公司提供的泥与余波签署了《股权转让人贵州西南水泥赔偿因股权转经济贸易仲裁委员会作出水泥有限资料及确认，截至股权转协议》，约定余波将其持有让后贵州瑞溪水泥为其垫付各【2022】中国贸仲京裁字第公司（以本募集说明书出
2余波2022.02.147360.18让协议的贵州瑞溪水泥发展有限公项费用共计73601691.95元；2.1367号裁决：1.被申请人余
下简称具日，案件尚在执争议司（以下简称“贵州瑞溪水请求裁决被申请人赔偿贵州水波应向申请人贵州水泥支“贵州西行中，对方暂无可泥”）100%股权转让给贵州泥因股权转让后垫付的上述款付各项费用共计人民币南水泥”）执行财产。
西南水泥。协议签订后，贵项遭受的经济损失，计算方式为72440376.85元；2.被申请
1-1-649新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
被告/被
原告/申请标的金额纠纷
序号申请人/起诉日期基本案情诉讼/仲裁请求判决、裁决结果及案件进展执行情况
人/上诉人（万元）类型被上诉人
州西南水泥向余波支付了大从最后一笔款项支付之日起，按人余波赔偿申请人贵州水部分合同相应价款，但在完全国银行同业拆借中心公布的泥因股权转让后垫付的款成交接后，贵州瑞溪水泥因市场贷款率3.85%计算至被申请项遭受的经济损失人民币股权转让交接基准日前，余人付清全部款项实际之日止的1161427.63元；3.本案仲裁波在经营期间未支付的各种利息。暂计至2021年11月30费为人民币567789元，全债务，致使贵州西南水泥多日为1204307.68元；以上请求部由被申请人余波承担，鉴
次向第三方代为支付相关欠金额合计为：74805999.63元。于仲裁费已由申请人贵州款。此外，贵州瑞溪水泥因请求裁决全部仲裁费用由被申水泥垫付，被申请人余波还余波转让股权前拖欠工程款请人承担。应向申请人贵州水泥支付。
等纠纷被多个单位和个人提起诉讼，造成贵州瑞溪水泥多次被法院强制执行相关款项，被申请人的上述行为已构成严重违约。
2012年3月23日，西南水请求裁决谭国仁向西南水泥赔2019年9月29日，中国国西南水泥在收到泥与谭国仁签订《股权转让偿损失55500万元；请求裁决谭际经济贸易仲裁委员会就中国贸仲终局裁协议》，就西南水泥收购云国仁向西南水泥返还代付的个西南水泥的部分仲裁请求决后，于2022年2南永保特种水泥股份有限公人所得税税金20582.507418万作出裁决：谭国仁应向西南月已向昆明中院
司（现名云南永保特种水泥元及按照中国人民银行同期同水泥返还代付的个人收入提交债权债务抵有限责任公司以下简称“永类贷款基准利率（4.75％）计算，所得税税金20585.8074万销执行异议书，昆保水泥”）100%股权的相关自2018年6月11日起至实际支元，及以此为基数按照年利明中院尚在审查股权转3西南水泥谭国仁2018.07.1894301.69事宜进行了约定，因谭国仁付之日止的利息（暂计算至2018率8%计算自2018年6月中。让纠纷原持有永保水泥55.9414%年7月17日为97.7669万元）；11日起至实际支付之日止2021年9月，西南的股权，为其控股股东，约请求裁决谭国仁赔偿西南水泥的利息。2021年12月25水泥依据中国国定谭国仁对永保水泥的股份因本案而支出的律师费150万日，中国国际经济贸易仲裁际经济仲裁贸易进行整合并将整合后持有的元；请求裁决谭国仁承担仲裁费委员会作出最终裁决：委员会作出的永保水泥100%的股份转让用。2019年3月12日西南水泥（[2019]中国贸仲京裁字第[2019]中国贸仲京给西南水泥。西南水泥接收变更其仲裁请求，将上述一、二1481号）：（一）谭国仁裁（部）字第1481
永保水泥后，认为谭国仁严项变更为：1、被申请人向申请赔偿西南水泥由于其隐匿号《部分裁决书》，
1-1-650新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
被告/被
原告/申请标的金额纠纷
序号申请人/起诉日期基本案情诉讼/仲裁请求判决、裁决结果及案件进展执行情况
人/上诉人（万元）类型被上诉人
重违反《股份转让协议》约人赔偿损失99680万元。被申请债务而造成的申请人损失向丽江中院申请定，进行虚假陈述，产能造人向申请人返还代付的个人所人民币204774187.07元。强制执行。丽江中假，财务造假，虚设债权，得税税金20582.507418万元及（二）谭国仁赔偿西南水泥院受理案件后（案隐匿债务，编造生产经营数按照年利率8%计算，自2018年或有负债人民币157号为（2021）云07据，隐瞒标的资产质量缺6月11日起至实际支付之日止721294.63元。（三）谭国执220号），查封陷，产能不足，甚至拒不缴的利息（暂计算至2019年3月仁赔偿西南水泥应收账款冻结了谭国仁相纳法定税金，诸多违约行为11日为1234.95044508万元）。未实现的损失人民币关银行账户、房产给西南水泥造成了巨额经济新增一项请求：谭国仁向西南水20897194.46元。（四）谭及所持公司股权。
损失。经西南水泥多轮磋商，泥支付交接前未披露的或有负国仁赔偿西南水泥股权转双方无法就谭国仁的赔偿金债7211.938067万元。变更后，让交易权益损失人民币额达成共识。因此，西南水请求合计总额：262244311.56元。（五）泥向中国国际经济贸易仲裁128859.39593008万元（含申请谭国仁赔偿西南水泥因交委员会申请仲裁。人因本案支出的律师费150万付的交易标的工程质量153元）缺陷造成的损失人民币
72500000元。（六）谭国
仁补偿申请人律师费人民币150万元。（七）谭国仁补偿西南水泥审计费用、评
估费用、鉴定费用共计10
517713.878元。剩余
1024694.46元由仲裁委员
会退回至西南水泥。（八）本案仲裁费为人民币
10005801元，由西南水泥
承担30%即人民币
3001740.30元，由谭国仁
承担70%即人民币
7004060.70元。该笔仲裁
费已西南水泥预缴，因此由谭国仁直接支付人民币
1-1-651新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
被告/被
原告/申请标的金额纠纷
序号申请人/起诉日期基本案情诉讼/仲裁请求判决、裁决结果及案件进展执行情况
人/上诉人（万元）类型被上诉人
7004060.70元给申请人以
补偿西南水泥代为垫付的仲裁。（九）仲裁费用各自承担。（十）驳回西南水泥的其他仲裁请求。上述谭国仁应向西南水泥支付的款项，谭国仁应于本裁决作出之日起30日内支付完毕。
本裁决为终局裁决，自作出之日起生效。
2019年7月9日，
内蒙古自治区乌兰察布市中级人2003年以来，乌兰察布中联2014年3月18日，内蒙古民法院作出《执行水泥有限公司与内蒙古华立自治区乌兰察布市中级人裁定书》，裁定继水泥有限公司为各自经营所民法院作出一审判决，判决续冻结被执行人需形成供销关系，在经营过内蒙古华立有限公司支付内蒙古华立水泥
1.请求判令内蒙古华立水泥有限程中，乌兰察布中联水泥有乌兰察布中联水泥有限公有限公司在乌兰公司向乌兰察布中联水泥有限
乌兰察布内蒙古华限公司称内蒙古华立水泥有司合同货款110876349.95察布中联水泥有
买卖合公司支付欠款114456747.36
4中联水泥立水泥有2013.10.2111087.63限公司拖欠乌兰察布中联水元；内蒙古华立有限公司按限公司享有的股
同纠纷元；2.请求判令内蒙古华立水泥
有限公司限公司泥有限公司货款共计中国人民银行同期基准贷权6.19%及收益，有限公司支付利息
110876349.95元，双方形成款利率支付乌兰察布中联冻结期限为两年。
19945995.84元。
书面账单并对欠款数额达成水泥有限公司从2013年3截至本募集说明一致。因内蒙古华立水泥有月14日开始至2013年10书出具之日，权利限公司未能支付欠款，乌兰月1日合同价款限制已解除，尚未察布水泥有限公司遂起诉。110876349.95元的利息。全部执行，截至目前尚有货款
110876349.95元未执行。
1-1-652新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
被告/被
原告/申请标的金额纠纷
序号申请人/起诉日期基本案情诉讼/仲裁请求判决、裁决结果及案件进展执行情况
人/上诉人（万元）类型被上诉人
2022年6月23日重庆市高
级人民法院作出（2016）渝
重庆长寿西南水泥有限公司民初45号一审判决：一、与被告分别于2008年3月确认重庆长寿西南水泥有18日签订了《重钢长寿新区限公司与重庆钢铁（集团）矿渣综合利用合作项目合同有限责任公司签订的《重钢书》（下称《初始合同》）、长寿新区矿渣综合利用合
2009年9月15日签订了《重作项目合同书》《重钢长寿
钢长寿新区钢渣热焖处理项新区钢渣热炯处理项目合目合作合同书》（以下简称作合同》《重钢长寿新区高1.依法确认《重钢长寿新区矿渣《合作合同》）、《重钢长炉矿渣资源产品供应协议》综合利用合作项目合同书》、《重寿新区高炉矿渣资源产品供《重钢长寿新区二期钢渣重庆长寿钢长寿新区钢渣热焖处理项目双方均于2022年7应协议》（下称《供应协议》、热炯处理项目合作合同》于西南水泥合作合同书》、《重钢长寿新区月提起上诉。根据重庆钢铁2011年12月18日签订了2017年1月12日解除；二、有限公司高炉矿渣资源产品供应协议》、公司提供的材料（集团）合同纠《重钢长寿新区二期钢渣热重庆钢铁（集团）有限责任5（以下简2016.12.735000.00《重钢长寿新区二期钢渣热焖及确认，截至本募有限责任纷焖处理项目合作合同书》（以公司于本判决生效后三十称“长寿处理项目合作合同书》已经解集说明书出具之公司下简称《二期合作合同》），日内向重庆长寿西南水泥西南水除；2.判令被告赔偿原告损失、日，本案二审尚未约定被告向原告供应矿渣和有限公司支付损失赔偿款泥”）退还多收预付货款共3.5亿元；开庭审理。
钢渣。前述合同签订后，原项243686130.43元及资金
3.判令被告承担本案全部诉讼费
告严格依约定履行了自己的占用损失，资金占用损失以用。
义务。被告矿渣、钢渣供应243686130.43元为基数，量严重不足，属于严重根本自2017年1月12日起至违约，同时还存在未按合同2019年8月19日，按照中约定的矿渣价格结算、矿渣国人民银行同期同类贷款
水分严重超出约定标准等违利率计算，自2019年8月约情况，导致原告遭受巨大20日起至付清之日止，按经济损失，合同目的无法实照中国人民银行授权全国现。银行间同业拆借中心公布的一年期贷款市场报价利
率计算；三、重庆长寿西南
1-1-653新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
被告/被
原告/申请标的金额纠纷
序号申请人/起诉日期基本案情诉讼/仲裁请求判决、裁决结果及案件进展执行情况
人/上诉人（万元）类型被上诉人水泥有限公司于本判决生效后三十日内向重庆钢铁（集团）有限责任公司支付
矿渣货款1487152.97元及
资金占用损失，资金占用损失以1487152.97元为基数，自2017年2月1日起至付清之日止，按照日万分之二计算；四、驳回重庆长寿西南水泥有限公司的其
他诉讼请求；五、驳回重庆钢铁（集团）有限责任公司的其他反诉请求。
2008年3月5日，南方水泥2016年6月30日，中国国根据南方水泥（甲与乐卫清、徐琴芳签订《股际经济贸易仲裁委员会作方）与乐卫清、徐权转让协议》，约定南方水出〔2016〕中国贸仲京裁字琴芳（乙方）以及泥受让乐卫清、徐琴芳合计第0768号裁决：（一）被溧阳新时代房地
持有的溧阳市汉生特种水泥1.裁决被申请人承担申请人损失申请人向申请人支付人民产开发有限公司有限公司（以下简称“目标公人民币13328.58万元，并承担币6648万元赔偿款；（二）（丙方，系乙方关南方水泥司”）100%的股权，后南方自仲裁申请受理之日起至裁决被申请人向申请人支付上联方）签订的《债有限公司乐卫清、股权转水泥根据《股权转让协议》确定之日止的利息损失（按中国述赔偿款的利息损失，自务清偿协议》，丙6（以下简2015.02.096648徐琴芳让纠纷约定向被申请人支付转让价人民银行同期贷款利率计算）。2015年2月9日按5%的年方自愿将其位于称“南方款的30%即6648万元。南2.裁决被申请人承担申请人发生利率支付至实际支付日止。溧阳市上兴镇的水泥”）
方水泥向徐琴芳支付6648的律师代理费人民币51万元，（三）被申请人向申请人支时代美苑项目未万元后，被申请人将目标公并承担本案仲裁费。付律师费人民币20万元。售商品房共三十司股权过户至申请人名下。（四）驳回申请人的其他仲六套抵偿给甲方，
2011年12月21日，南方水裁请求。（五）仲裁费由申用于替乙方向甲泥与乐卫清、徐琴芳签署《溧请人及被申请人各承担方清偿该仲裁裁阳市汉生特种水泥有限公司50%。（六）反请求（第一决下乙方的义务。1-1-654新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
被告/被
原告/申请标的金额纠纷
序号申请人/起诉日期基本案情诉讼/仲裁请求判决、裁决结果及案件进展执行情况
人/上诉人（万元）类型被上诉人资产交接协议》，约定如果次开庭后撤回全部请求）仲南方水泥（甲方）被申请人以现金方式收回目裁费由被申请人承担。与乐卫清、徐琴芳标公司债权，南方水泥支付（乙方）分别于部分转让价款；如收回1/2，2021年8月签订
则支付的转让价款相应减《和解协议》、《和少；如收回债权为0，则不解协议之补充协需要支付转让价款，被申请议》，按照【2016】人还要以自有资金代为全部中国贸仲裁字第
偿还及赔偿申请人0768号裁决书，乙
10665.17万元，并赔偿申请方应向甲方支付
人预付股权转让价款6648赔偿款及利息等万元。2011年1月19日，费用共计8907万南方水泥与乐卫清签署《汉元，乙方名下30生公司资产交接后续问题及套房屋、乙方通过股权款计算初步汇总表》，上海赛泽间接持申请人应付被申请人转让价有西南水泥的800
款为-6680.58万元，加上申万股权及孳息用请人已预付的6648万元，于抵偿，除此之被申请人负责以自有资金代外，甲方仍需支付为全部偿还即赔偿申请人损赔偿款358.14万
失为13328.58万元。由于乐元。截至本募集说卫清、徐琴芳未根据《股权明书出具之日，尚转让协议》的约定收回目标余包括股权孳息
公司应收债权等原因，南方在内的839.97万水泥于2015年2月向中国国元未支付完毕。
际经济贸易仲裁委员会提出申请，要求乐卫清、徐琴芳赔偿损失。
7云南永保谭国仁、2018.07.268700.00股东未永保水泥称谭国仁担任永保请求判决西南水泥赔偿永保水2018年8月7日四川省高根据公司提供的
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被告/被
原告/申请标的金额纠纷
序号申请人/起诉日期基本案情诉讼/仲裁请求判决、裁决结果及案件进展执行情况
人/上诉人（万元）类型被上诉人
特种水泥西南水泥履行忠水泥董事及高级管理人员期泥经济损失共计人民币8700级人民法院做出民事裁定资料及确认，截至有限责任有限公司实勤勉间未能履行忠实及勤勉义万元；请求判决谭国仁赔偿永保（2018）川民初89号民事本募集说明书出公司（以（以下简义务、损务，以及在谭国仁作为其大水泥经济损失69000万元；请求裁定书：在6.5亿元范围内具日，本案尚未作下简称称“西南害公司股东期间，滥用公司权力给判决本案的诉讼费用由两被告冻结谭国仁根据上海国际出判决。“永保水水泥”）利益纠永保水泥造成损失；西南水承担。经济贸易仲裁委员会泥”）纷泥从谭国仁处受让永保水泥〔2018〕沪贸仲裁字第230
100%股权后，作为永保水泥号《裁决书》享有的对西南
控股股东期间未采取有效措水泥有限公司的到期债权。
施避免损失进一步扩大。遂西南水泥有限公司在保全起诉。期间不得向被申请人谭国仁予以支付。冻结期限为三年（自2018年8月7日起）。
土左旗政府实施了大青山前2020年6月18日，呼和浩坡生态治理保护工程，对大1.撤销土左旗政府于2017年2特市中级人民法院作出《行青山以南、京藏高速已被的月24日作出的土左政发（2017）政判决书》，判决土左旗政工矿企业予以搬迁，呼和浩13号《土默特左旗人政府关于呼府于判决生效之日起60日特中联在此次征收范围内。和浩特金山特种水泥有限责任内向呼和浩特中联支付停呼和浩特土默特左2017年2月24日，土左旗公司搬迁的函》；产停业及搬迁补偿共计中联水泥
旗人民政政府向呼和浩特中联发送了2.判令土左旗政府赔偿因责令搬3373.753063万元；驳回呼有限公司府（以下2018年12月行政诉土左政发（2017）13号《土迁给呼和浩特中联造成的部分和浩特中联其他诉讼请求。8（以下简6748.40——简称“土3日讼默特左旗人民政府关于呼和损失4000万元；诉讼费由土左呼和浩特中联与土左旗政称“呼和左旗政浩特金山特种水泥有限责任旗政府承担。后经审计，呼和浩府提出上诉。
浩特中府”）公司1搬迁的函》，函告呼和特中联将其第2项诉讼请求变更2021年3月9日，内蒙古联”）
浩特中联于2017年3月27为：判令土左旗政府赔偿因责令自治区高级人民法院作出
日前完成搬迁工作。呼和浩搬迁给呼和浩特中联造成的停（2019）内01行初7号行特中联收到函告后开展了相产停业支出及搬迁支出共计政判决书，判决：1、撤销关搬迁工作，前后支出费用6748.40万元。内蒙古自治区呼和浩特市共计约9000万元。在搬迁中级人民法院（2019）内
12014年5月12日，呼和浩特金山特种水泥有限责任公司名称变更为呼和浩特中联水泥有限公司。
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被告/被
原告/申请标的金额纠纷
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人/上诉人（万元）类型被上诉人
工作完成前，土左旗政府停01行初7号行政判决；2、止了对呼和浩特中联的征撤销土左旗政府2017年2收。呼和浩特中联要求土左月24日作出土左政发旗政府承担因搬迁产生的支（2017）13号关于呼和浩
出或损失，遂提起诉讼。特金山特种水泥有限责任公司搬迁的函的行政行为；
3、责令土左旗政府于本判
决生效之日起九十日内对中联水泥合理信赖期内必要的经常性开支作出赔偿决定。被告土左旗政府未按期作出赔偿决定，呼和浩特中联于2021年8月19日申
诉到最高人民法院，最高人民法院于2021年10月29日已受理。截至本募集说明书出具之日，最高人民法院尚未就本案开庭审理。
二、发行人及其境内子公司作为被告的诉讼、仲裁2002年，湖南韶峰水泥（集1、韶峰集团对岳阳建材拖欠华2015年8月12日，海南省根据公司提供的团）有限公司（以下简称“韶融深圳公司的贷款本息承担连高级人民法院作出一审判说明及记账凭证，湖南韶峰峰集团”）与中国工商银行岳带保证责任，并立即向华融深圳决：1、韶峰集团于判决生韶峰南方于2018中国华融水泥（集阳市解放路支行（以下简称公司偿付该贷款本金3159万元效后15日内向华融深圳分年8月支付了200资产管理团）有限借款合“工行解放路支行”）签订《最及利息（其中借款期间利息公司支付借款本金、罚息合万元执行款。2019
9股份有限公司、湖2014.11.189390.31同纠纷高额保证合同》，约定韶峰172.8405万元、截至2014年10计4000万元；2、驳回华年3月11日，湘公司深圳南韶峰南
集团为湖南韶峰岳阳建材有月17日的逾期利息2422.3542融深圳分公司的其他诉讼乡市人民法院作市分公司方水泥有限公司（以下简称“岳阳建元、复利3636.111208万元，之请求。2017年6月9日，出（2018）湘0381限公司材”）在工行解放路支行的后逾期利息、复利按合同约定及最高人民法院作出二审判执190号执行裁定
4000万元最高额贷款承担相关法律规定计付至还清之日决：1、撤销一审判决；2、书，因申请执行人
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被告/被
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人/上诉人（万元）类型被上诉人连带保证责任。2005年7月，止）；2、韶峰南方在接受韶峰韶峰集团于判决生效后10撤销执行申请，裁中国工商银行湖南省分行将集团价值23502.41307万元的财日内按照2002年12月17定终结中华人民上述债权转让给中国长城资产范围内对上述债务向华融深日至2003年12月26日岳共和国最高人民
产管理公司长沙办事处（以圳公司承担连带清偿责任；3、阳建材与工行解放路支行法院（2016）最高下简称“长城长沙办事处”）。由韶峰集团、韶峰南方承担本案签订的8份《流动资金借款法民终96号民事
2011年11月，岳阳建材被全部诉讼费用。合同》发放的借款本金判决书的执行。
宣告破产，其可供分配的财（3159万元）及约定的利产对上述债权的清偿率为息、复利向华融深圳分公司零。2012年，长城长沙办事承担清偿责任至给付之日处将上述债权转让给中国华止；3、韶峰南方在接受韶融资产管理有限公司深圳分峰集团价值人民币公司（以下简称“华融深圳分235024130.70元的财产范公司”）。2008年，韶峰集围内就上述债务向华融深团与湘乡市兴韶建材有限责圳分公司承担连带清偿责任公司（以下简称“兴韶建任。材”）签订《资产转让协议》
及补充协议，约定韶峰集团将其名下全部经营性有效资产转让给兴韶建材。2009年，湖南南方水泥集团有限公司收购兴韶建材100%股权。2010年，湖南韶峰南方水泥有限公司（以下简称“韶峰南方”）吸收合并兴韶建材。2014年，华融深圳公司提起诉讼，要求韶峰集团对岳阳建材拖欠的贷款本息承
担连带保证责任，并且以韶峰集团相关资产并入韶峰南方且未得到债权人同意为
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被告/被
原告/申请标的金额纠纷
序号申请人/起诉日期基本案情诉讼/仲裁请求判决、裁决结果及案件进展执行情况
人/上诉人（万元）类型被上诉人由，要求韶峰南方在接受韶峰集团财产价值范围内向其承担连带清偿责任。
四川省资中县人民法院作
出系列一审判决：1、东方红公司在判决生效之日起偿还原告借款本金及利息或剩余货款及逾期利息；被
告资中西南、西南水泥对被四川省资告东方红公司的上述债务中县东方
肖英、四西南水泥和东方红公司合作承担连带清偿责任。案件受红水泥有
川省天星设立资中西南。资中西南、理费由被告东方红公司、资相关法院已全部限责任公
建筑工程西南水泥公司收购了东方红中西南、西南水泥共同负改判涉案案件
司（以下有限公部分资产，支付了合理对价。请求1、判令东方红公司立即归担。资中西南、西南水泥不（163起），西南简称“东司、苏州东方红公司无法偿还到期债还原告借款及相应利息若干或服上诉判决，提起上诉；四水泥已积极对接方红公借贷纠
中材建材权，损害了债权人的权益。剩余相应货款及逾期利息；被告川省内江市中级人民作出地方法院，全力挽
10司”）、四2012.09.015375.52纷、合同
有限公东方红公司的债权人认为西资中西南、西南水泥承担连带责系列终审判决，裁定驳回上回损失。截至本募川资中西纠纷
司、川开南水泥、资中西南与东方红任。2、本案的诉讼费及由本案诉，维持原判。2015年，集说明书出具之南水泥有
电气股份公司存在人格混同，因此东产生的其他费用由被告承担。资中西南及西南水泥就四日，西南水泥尚未限公司有限公司方红公司的债权人向法院提川省高级人民法院的一项追回错误执行款
（以下简等上百个起诉讼，要求三公司承担连判决向最高人民法院申请53755187.32元。
称“资中个原告带责任。再审，并于2016年6月23西南”）、目收到最高人民法院西南水泥
（2016）最高法民再108号
的《民事判决书》，法院认定西南水泥及资中西南与东方红公司不存在人格混同，不承担连带责任。西南水泥及资中西南在收到判
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被告/被
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序号申请人/起诉日期基本案情诉讼/仲裁请求判决、裁决结果及案件进展执行情况
人/上诉人（万元）类型被上诉人
决后第一时间向内江市中
级人民法院汇报改判情况，并在后续递交了执行回转申请书。法院作出终审判决如下：1、维持下级法院民
事判决第一项，即被告东方红公司在本判决生效之日起十日内偿还原告借款本金及利息或剩余货款及逾
期利息；2、撤销下级法院
民事判决第二项，即资中西南、西南水泥对被告东方红公司的上述债务承担连带
清偿责任；3、驳回被上诉人的其他诉讼请求。
谭国仁为原云南永保特种水2018年6月26日，上海国仲裁裁决作出后，泥股份有限公司（以下简称际贸易仲裁委员会作出仲谭国仁向云南省“云南永保”）的股东，就出请求裁决西南水泥向谭国仁支裁裁决书（[2018]沪贸仲裁昆明市中级人民售其所持云南永保的股份，付股权转让余款71739.0273万字第230号），裁决西南水法院（以下简称与西南水泥于2012年3月元；请求裁决西南水泥因逾期支泥向谭国仁支付股权转让“昆明中院”）申请
23日签订《股份转让协议》，付股权转让款给谭国仁造成的余款43081.104861万元；执行。2019年1月股权转因谭国仁持有云南永保损失暂计72118.9153万元（自裁决西南水泥向谭国仁支14日，昆明中院作
11谭国仁西南水泥2017.06.14443275.22
让纠纷55.9414%的股份，为其控股2012年4月6日暂计算至2017付以5000万为基数按年利出《执行裁定书》股东，约定谭国仁对云南永年4月20日止，按年利率24%率8％计算从2013年5月1（（2019）云01保的股份进行整合并将整合计算），并要求计算至股份转让日至2013年5月20日的逾执67号），裁定后持有的云南永保100%的款全部付清之日止；请求裁决西期付款损失21.917808万冻结、划拨西南水
股份转让给西南水泥。后双南水泥承担仲裁费。元、以6467.29万元为基数泥存款方另达成协议，将交接基准按年利率8％计算从201361520.262811元日定为2012年3月31日，年5月1日至2013年6月及利息，或对西南
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序号申请人/起诉日期基本案情诉讼/仲裁请求判决、裁决结果及案件进展执行情况
人/上诉人（万元）类型被上诉人最终的股份转让价款由双方18日的逾期付款损失水泥价值及云南永保共同签署《交接69.456923万元、以500061520.262811元协议》确定，为万元为基数年利率8％计算及利息的财产予
228006.313006万元。2013从2013年5月1日至2013以查封、扣押、拍
年1月31日，谭国仁办理完年8月20日的逾期付款损卖、变卖。经核实，毕目标公司100%股份转让失122.739726万元、以昆明中院实际冻
至西南水泥名下的工商变更23146.261504万元为基数结西南水泥持有登记手续。2012年3月至按年利率8％计算从2013云南西南水泥有
2013年8月，西南水泥及云年5月1日至实际付款日的限公司100%的股
南西南水泥有限公司共计向逾期付款损失以及以权。在昆明中院执申请人支付股权转让款19934.839057万元为基数行过程中，西南水
156267.2900万元。谭国仁按年利率8％计算从2014泥发现新的证据
称其于2013年6月至2017年2月12日至实际付款日足以证明[2018]沪年1月期间多次向被申请的逾期付款损失；本案仲裁贸仲裁字第230号
人、被申请人负责人及被申费人民币943.2326万元，裁决书依据的主请人母公司提出了付款申由谭国仁承担30%，即要证据系谭国仁请，而被申请人于2015年282.969480万元，由被申请方伪造的，西南水10月27日出具了《永保水人承担70%，即660.262120泥向昆明中院提泥股权款未付说明》，因谭万元。2021年12月25日，出中止执行申请。
国仁没有履行协议约定的义中国国际贸易仲裁委员会2019年11月11务，且存在夸大云南永保生就西南水泥针对谭国仁提日，昆明中院作出产线的产能、隐瞒债务、虚起的仲裁作出仲裁终局裁执行裁定（（2019）增债权、移交的生产线未验决书（[2019]中国贸仲京裁云01执67号之收且存在严重质量问题等违字第1481号）。一），因西南水泥约事项，西南水泥未向谭国提出确有理由的仁支付全部股权转让价款。异议并提交中止谭国仁就西南水泥未向其全执行申请书，裁定部支付股权转让价款向上海中止对[2018]沪贸国际贸易仲裁委员会申请仲仲裁字第230号裁裁。决书的执行。西南
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序号申请人/起诉日期基本案情诉讼/仲裁请求判决、裁决结果及案件进展执行情况
人/上诉人（万元）类型被上诉人水泥向云南省昆明市中级人民法院提出不予执行的申请，2021年2月23日，云南省昆明市中级人民
法院作出（2019）云01执异1146号
《执行裁定书》，裁定驳回西南水泥不予执行的申请。
2021年4月7日，
经谭国仁申请，云南省昆明市中级人民法院作出
（2019）云01执67号《恢复执行通知书》，因谭国仁发现西南水泥有
可供执行的财产，决定恢复[2018]沪贸仲裁字第230号裁决书的执行。
截至本募集说明
书出具之日，西南水泥股权冻结期
满且未续行冻结，自动失效。
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人/上诉人（万元）类型被上诉人
2020年5月25日，
2017年6月19日，沂南中日照中院作出《执联向日照银行出具商业承兑行裁定书》，裁定汇票查询（查复）书、日照查封沂南中联名银行商业承兑汇票业务核保下土地证号为沂
书、商业承兑汇票承诺函，南国用（2011）第载明山东建功能源有限公司
0009号项下土地（以下简称“建功公司”）向2019年5月21日，山东省使用权及土地附沂南中联销售烟煤货物，沂日照市中级人民法院（以下着物、部分机器设南中联以商业承兑汇票形式简称“日照中院”）判决沂南备，并冻结部分账付款，沂南中联保证于汇票中联于判决书生效后3日户存款，不动产查到期日无条件将票款付至日内支付日照银行
封时间为三年，动照银行。00100062-24389037商业承日照银行沂南中联产查封时间为二
2017年7月26日，建功公兑汇票项下汇票金额5000
股份有限水泥有限应收账年，存款冻结时间司与日照银行下属支行港城请求判令沂南中联支付票号万元。沂南中联-提起上诉。
公司（以公司（以2018年7月8款质押为一年。125000支行签订权利质押合同，约00100062-24389037商业承兑汇2019年9月29日，山东省
下简称下简称日担保纠2020年6月3日，定建功公司用沂南中联给其票项下汇票金额5000万元。高级人民法院驳回上诉，维“日照银“沂南中纷日照中院作出《执开立的商业承兑汇票为其拖持原判。2019年10月18行”）联”）行裁定书》，裁定欠日照银行4000万元融资日，沂南中联向最高人民法查封沂南中联张
款及其相应利息、费用等提院提出再审申请。2020年，家裕子矿区水泥供质押担保。该商业承兑汇最高人民法院作出《民事裁用灰岩矿采矿权。
票出票金额人民币5000万定书》（（2020）最高法民申
2020年8月24日，元整，票号为393号），驳回沂南中联的日照中院作出《执
00100062-24389037，收款人再审申请。
行裁定书》，解除为建功公司，付款人沂南中对沂南中联前述联。商业承兑汇票付款期届财产的查封。沂南满后，因沂南中联账户余额中联已与日照银不足且认为系第三方恶意串行签署《分期还款通导致因而拒绝付款，日照协议书》，约定自银行遂起诉。
协议签订时，沂南
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被告/被
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人/上诉人（万元）类型被上诉人中联向日照银行
支付500万元，
2020年12月31日
前向日照银行支付500万元；自
2021年1月1日起，沂南中联每年向日照银行支付
1000万元，直至结清。
2020年8月24日，日照中院作出《执行裁定书》，解除对沂南中联所有财产的查封。截至本募集说明书出具之日尚有2000万元未付。
2017年6月29日，中国银2020年4月1日，日照中
行日照分行与正瑞公司签订院作出一审判决，判决对于中国银行本案未进入执行2017年海信借字001号《流（2018）鲁11民初147号股份有限1.请求判令沂南中联在（2018）程序。沂南中联与动资金借款合同》，借款金额民事判决第一项确定的债公司日照应收账鲁11民初147号和（2018）鲁中国银行签订分
为4698万元，该借款由正权，经人民法院对该判决项分行（以2019年8月7主债权款质押11民初152号两案判决的偿还期付款协议，按期
13沂南中联瑞公司以在沂南中联的下债务人强制执行仍不能
下简称日7690万元担保纠数额范围内，对债务人不能清偿履行。
5700万应收账款债权提供清偿的部分，由沂南中联向“中国银纷的数额承担赔偿责任；截至本募集说明担保；宓福桐以土地房产提中国银行照分行承担30％
行日照分2.本案诉讼费由被告承担。书出具之日，尚有供抵押担保，宓锋丽以银行补充赔偿责任（沂南中联承行”）650万元未付。
存单提供最高额质押，日照担责任的金额不得超过市鼎新工贸有限公司（以下5700万元）；对于（2018）
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被告/被
原告/申请标的金额纠纷
序号申请人/起诉日期基本案情诉讼/仲裁请求判决、裁决结果及案件进展执行情况
人/上诉人（万元）类型被上诉人简称“鼎新公司”）、华凯销鲁11民初152号民事判决
售、日照市浮来山玻璃有限第一项确定的债权，经人民公司（以下简称“浮来山公法院对该判决项下债务人司”）、宓培春、孙同香、宓强制执行仍不能清偿的部
玺廷及李亚丽提供保证担分，由沂南中联向中国银行保。日照分行承担30％补充赔借款到期后，正瑞公司未如偿责任（沂南中联承担责任期偿还借款及利息。原告遂的金额不得超过3000万提起诉讼，要求借款人及担元）；驳回中国银行日照分保人偿还债务。日照中院已行的其他诉讼请求。2020
作出（2018）鲁11民初147年4月15日，沂南中联提号判决，判令正瑞公司偿还起上诉，请求二审法院撤销借款、利率及罚息，鼎新公原判，改判驳回中国银行日司、华凯销售、浮来山公司、照分行的诉讼请求。2020宓培春、宓福桐、孙同香、年6月30日，山东省高级宓玺廷及李亚丽承担连带清人民法院作出二审判决，判偿责任；中国银行日照分行决驳回上诉，维持原判。
有权对宓福桐、宓锋丽提供抵押的财产享有优先受偿权；中国银行日照分行对沂南中联的应收账款优先受偿权不予支持。
2017年6月29日，中国银
行日照分行与山东省九方物流有限公司（以下简称“九方物流”）签订2017年海信借字002号《流动资金借款合同》，借款金额2992万元。
该借款由九方物流以名下
62辆汽车提供抵押担保；以
1-1-665新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
被告/被
原告/申请标的金额纠纷
序号申请人/起诉日期基本案情诉讼/仲裁请求判决、裁决结果及案件进展执行情况
人/上诉人（万元）类型被上诉人其在沂南中联的3000万元
应收账款等作质押担保，由正瑞公司、华凯销售、浮来
山公司、宓培春、孙同香、宓福桐、孙明元、薛颜美（以下简称“其他保证人”）提供保证担保。
借款到期后，九方物流未偿还借款。原告遂提起诉讼，要求借款人及担保人偿还债务。日照中院已作出（2018）鲁11民初152号判决，判决九方物流偿还借款、利息及罚息，其他保证人承担连带清偿责任；中国银行日照分行有权对提供抵押的车辆享有优先受偿权；中国银行日照分行对沂南中联的应收账款优先受偿权不予支持。
2019年7月8日，中国银行
日照分行对沂南中联单独提起诉讼，要求沂南中联在前述两个判决的偿还数额范围内，对债务人不能清偿的数额承担补充赔偿责任。
天瑞水泥新安中联2019年10月，新安中联原1.请求法院依法判决被告新安中2023年3月29日，河南省截至本募集说明集团有限万基水泥2022年12月借款合股东万基控股集团通过公开联万基水泥有限公司归还债权汝州市人民法院作出《民事
1412820.71书出具之日，本案公司（以有限公司9日同纠纷出让方式将49%股权出让给本金128207059.54元。2.本案判决书》（（2022）豫0482件尚未执行。
下简称（以下简了天瑞水泥，天瑞水泥承继诉讼费由被告承担。民初7319号），判决：一、
1-1-666新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
被告/被
原告/申请标的金额纠纷
序号申请人/起诉日期基本案情诉讼/仲裁请求判决、裁决结果及案件进展执行情况
人/上诉人（万元）类型被上诉人“天瑞水称“新安了其1.89亿元股东借款，天被告新安中联万基水泥有泥”）中联”）瑞水泥、新安中联、万基控限公司于本判决生效后三股集团三方签订《债权债务十日内偿还原告天瑞水泥转移协议》确认。2021年10集团有限公司借款月21日，新安中联年度股东128207059.50元及利息，会、董事会决议同意新安中利息按照年利率4.75%自联在保证企业正常生产经营2022年11月1日起计算至
的基础上，力争于2022年底实际清偿之日止；
通过融资和存量资源变现归二、被告新安中联万基水泥还股东借款。新安中联于有限公司于本判决生效后
2022年通过天瑞水泥所属十日内支付原告天瑞水泥
企业拉运熟料、商混货款冲集团有限公司保全费5000
抵等方式，偿还了天瑞水泥元。
部分股东借款，但因企业资金有限，偿还后，仍欠天瑞水泥股东借款
128207059.54元。2022年
12月9日，天瑞水泥向汝州
市人民法院提起诉讼。
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