格灵深瞳:海通证券股份有限公司关于北京格灵深瞳信息技术股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见

海通证券股份有限公司关于
北京格灵深瞳信息技术股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为北京格
灵深瞳信息技术股份有限公司（以下简称“格灵深瞳”或“公司”）首次公开发
行股票并上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》
等有关规定，对格灵深瞳2022年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、首次公开发行股票募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账情况根据中国证券监督管理委员会《关于同意北京格灵深瞳信息技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕64号）同意注册，公司向社会公开发行人民币普通股46245205股，每股面值人民币1元，每股发行价为人民币39.49元，募集资金总额为人民币182622.31万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币167009.02万元。
以上募集资金到位情况已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出
具了《验资报告》（容诚验字[2022]350Z0002 号）。公司依照规定对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。
根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，此次发行的募集资金在扣除发行费用后，计划用于以下募投项目：
单位：万元
1序号项目名称项目投资总额拟投入募集资金
1人工智能算法平台升级项目34479.8534475.00
2人工智能创新应用研发项目15526.3215525.00
3营销服务体系升级建设项目20000.0020000.00
4补充流动资金30000.0030000.00
合计100006.17100000.00
注：此次募集资金净额167009.02万元，其中超募资金金额为67009.02万元。
（二）募集资金使用和结余情况
截至2022年12月31日，公司募集资金使用及结存情况如下：
单位：万元项目金额
募集资金净额167009.02
加：募集资金利息收入及手续费支出净额1656.57
减：募集资金置换预先投入金额（不含预先投入的发行费用）3286.13
募投项目已投入金额（不含支付的发行费用）34342.41
募集资金用于现金管理62400.00
期末募集资金账户余额68637.05
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为加强和规范募集资金的管理，提高其使用效率和效益，保护投资者利益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司章程的规定，结合公司实际，制定了《北京格灵深瞳信息技术股份有限公司募集资金使用管理制度》。
（二）募集资金三方、四方监管协议情况
公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，与保荐机构、实施募投项目的子公司以及存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》
《募集资金专户存储四方监管协议》。上述协议与上海证券交易所监管协议范本
2不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
截止2022年12月31日，上述监管协议履行正常。
（三）募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，公司募集资金银行账户的存储情况如下：
单位：万元户名银行名称银行帐号余额北京格灵深瞳信息技术招商银行股份有限公
1109133022109011171.19股份有限公司司
北京格灵深瞳信息技术招商银行股份有限公
11091330221070211801.26股份有限公司司
北京格灵深瞳信息技术中国农业银行股份有
1228800104002243732069.91股份有限公司限公司
北京格灵深瞳信息技术中国农业银行股份有
1228800104002322915754.15股份有限公司限公司
北京格灵深瞳信息技术中国民生银行股份有
6345434552772.02股份有限公司限公司
北京格灵深瞳信息技术中国民生银行股份有621686890-股份有限公司限公司北京格灵深瞳信息技术中信银行股份有限公
8110701014502258530125.23股份有限公司司
北京格灵深瞳信息技术中信银行股份有限公
8110701013702301733-股份有限公司司
格灵深瞳（北京）科技发中国民生银行股份有6500678084943.29展有限公司限公司
合计--68637.05
三、募集资金实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至2022年12月31日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币37628.54万元，募集资金实际使用情况对照表详见本报告“附表1：募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2022年6月1日，公司召开第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，置换资金总额为3512.78万元。具体情况详见公司于2022年6月2日在上海证券交易所网站3（www.sse.com.cn）披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2022-006）。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的鉴证报告》（容诚专字[2022]350Z0018号），公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，保荐机构对上述事项出具了无异议的核查意见。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截止2022年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2022年4月11日，公司召开第一届董事会第十次会议、第一届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金项目的建设和使用安排并有效控制风险的前提下，合理使用额度不超过人民币16.7亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、满足保本要求、流动性好的产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等产品），使用期限不超过12个月，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。该决议自董事会审议通过之日起12个月内有效。具体情况详见公司于2022年4月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-002）。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，保荐机构对上述事项出具了无异议的核查意见。
2022年，公司使用部分闲置募集资金购买银行理财产品具体情况详见下表：
单位：万元序受托银是否产品名称产品类型投资金额起息日到期日号行赎回
1民生银保本固定收大额存单10000.002022-5-172023-5-17否行益型
2民生银保本固定收大额存单10000.002022-6-202025-6-20否行益型
3农业银保本固定收定期存款15000.002022-5-162022-11-16是行益型
4农业银保本固定收定期存款5000.002022-5-72022-11-7是行益型
4序受托银是否
产品名称产品类型投资金额起息日到期日号行赎回
5招商银保本固定收大额存单20000.002022-5-172023-5-17否行益型
6招商银结构性存保本浮动收3500.002022-11-12022-12-12是行款益型
7招商银结构性存保本浮动收4000.002022-11-12022-12-22是行款益型
8招商银结构性存保本浮动收3500.002022-11-12022-12-19是行款益型
9招商银结构性存保本浮动收3000.002022-12-142022-12-28是行款益型
10中信银保本固定收大额存单10000.002022-5-162023-5-16否行益型
11中信银保本固定收
行大额存单10000.002022-5-52023-5-5否益型
7天到期自动续存，具
12中信银保本固定收通知存款5200.002022-5-18体以公司见注行益型
赎回日期为准
注：截至2022年12月31日，中信银行通知存款已赎回2800.00万元，剩余未赎回的通知存款金额为2400.00万元。
2022年度，公司实际到账的使用闲置资金进行现金管理的收益为279.10万元。
四、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2022年9月27日，公司召开第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第
八次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金20100.00万元进行永久补充流动资金。具体情况详见公司于2022 年 9 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2022-024），公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，保荐机构对上述事项出具了无异议的核查意见。2022年10月13日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金
20100.00万元进行永久补充流动资金。
五、超募资金用于新项目的情况截止2022年12月31日，本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
六、节余募集资金使用情况
5截止2022年12月31日，本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投
项目或非募投项目的情况。
七、募集资金使用的其他情况
2022年8月25日，公司召开第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第七次会议审议通过了《关于使用自有资金、银行承兑汇票等方式支付部分募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意在不影响募投项目正常进行的前提下，公司及子公司在募集资金投资项目实施期间，根据实际情况使用自有资金、银行承兑汇票等方式支付部分募投项目所需资金，并定期以募集资金等额置换。具体情况详见公司于2022年8月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用自有资金、银行承兑汇票等方式支付部分募投项目所需资金并以募集资金等额置换的公告》（公告编号：2022-017），公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，保荐机构对上述事项出具了无异议的核查意见。截至2022年12月31日，公司使用募集资金置换使用自有资金、银行承兑汇票等方式支付募投项目的金额为3326.72万元。
八、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，本公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
九、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相
关法律法规的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
公司董事会认为，公司已及时、真实、准确、完整地披露了关于募集资金的存放及使用的情况，不存在募集资金使用及披露的其他重大问题。
十、会计师对募集资金年度存放与使用情况专项报告的鉴证意见经鉴证，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）认为：北京格灵深瞳信息技术股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会公告[2022]15号《上市公司监管指引第2号-上市公6司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》编制，并在所有重大方面如实反映了格灵深瞳2022年度募集资金存放与实际使用情况。
十一、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为，公司2022年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定及公司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至2022年12月31日，格灵深瞳不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，发行人募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。保荐机构对格灵深瞳2022年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）7（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于北京格灵深瞳信息技术股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
张悦邓欣海通证券股份有限公司年月日
8附件：募集资金使用情况对照表
金额单位：万元
募集资金总额167009.02本年度投入募集资金总额37628.54变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额37628.54变更用途的募集资金总额比例已变更项截至期末累计投截至期末投项目达到项目可行募集资金截至期末承截至期末累本年度是否达
承诺投资项目，含部调整后投资本年度投入入金额与承诺投入进度预定可使性是否发承诺投资诺投入金额计投入金额实现的到预计目分变更总额(1)金额(2)入金额的差额(3)(%)(4)＝用状态日生重大变总额效益效益（如有）＝(2)-(1)(2)/(1)期化人工智能算
法平台升级否34475.0034475.0034475.003054.533054.53-31420.478.862024年三季度不适用不适用否项目人工智能创
新应用研发否15525.0015525.0015525.003063.603063.60-12461.4019.732024年不适用不适用否项目三季度营销服务体
系升级建设否20000.0020000.0020000.002497.712497.71-17502.2912.492025年不适用不适用否二季度项目补充流动资
否30000.0030000.0030000.0029012.7029012.70-987.3096.71不适用不适用不适用不适用金超募资金用
于永久补充否-20100.0020100.00---20100.000.00不适用不适用不适用不适用流动资金超募资金用于其他与主
否-46909.0246909.02---46909.020.00不适用不适用不适用不适用营业务相关的业务
9合计—100000.00167009.02167009.0237628.5437628.54-129380.48————
未达到计划进度原因(分具体项目)无，项目均已达计划进度项目可行性发生重大变化的情况说明无
募集资金投资项目先期投入及置换情况详见本核查意见之“三、募集资金实际使用情况/（二）募投项目先期投入及置换情况”用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无详见本核查意见之“三、募集资金实际使用情况/（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况相关产品情况”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况详见本核查意见之“四、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况”募集资金结余的金额及形成原因无
募集资金其他使用情况详见本核查意见之“七、募集资金使用的其他情况”
10