纳芯微:关于公司续聘2023年度审计机构的公告

证券代码：688052证券简称：纳芯微公告编号：2023-013
苏州纳芯微电子股份有限公司
关于公司续聘2023年度审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要提示：
*拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
事务所名称天健会计师事务所（特殊普通合伙）成立日期2011年7月18日组织形式特殊普通合伙注册地址浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼首席合伙人胡少先上年末合伙人数量225人上年末执业人员注册会计师2064人数量签署过证券服务业务审计报告的注册会计师780人
业务收入总额35.01亿元
2021年业务收入审计业务收入31.78亿元
证券业务收入19.01亿元客户家数612家
审计收费总额6.32亿元制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，电力、热力、燃气及水生产和
2022年上市公司供应业，水利、环境和公共设施管理业，租赁（含 A、B 股）
涉及主要行业和商务服务业，房地产业，金融业，交通运审计情况
输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，文化、体育和娱乐业，建筑业，采矿业，农、林、牧、渔业，住宿和餐饮业，教育，综合等本公司同行业上市公司审计客户家数46
2、投资者保护能力上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：起诉（仲裁被诉（被仲诉讼（仲裁）诉讼（仲裁）诉讼（仲裁）结果人）裁人）事件金额一审判决天健在投资者
亚太药业、部分案件在诉损失的5%范围内承担
投资者天健、安信年度报告前调解阶段，比例连带责任，天健投证券未统计保的职业保险足以覆盖赔偿金额
案件尚未判决，天健投罗顿发展、投资者年度报告未统计保的职业保险足以覆盖天健赔偿金额
东海证券、案件尚未判决，天健投投资者华仪电气、年度报告未统计保的职业保险足以覆盖天健赔偿金额
案件尚未判决，天健投伯朗特机器人天健、天健年度报告未统计保的职业保险足以覆盖股份有限公司广东分所赔偿金额
3、诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020年1月1日至2022年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施13次、自律监管措施1次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施31人次、自律监管措施2人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及39人。
（二）项目信息
1、基本信息
何时开始何时开始何时开始为近三年签署或何时成为注项目组成员姓名从事上市在本所执本公司提供复核上市公司册会计师公司审计业审计服务审计报告情况
同花顺、航民
股份、传化智项目合伙人陈焱鑫2006年2004年2006年2019年联、国盛智
科、锦鸡股份
同花顺、航民
股份、传化智签字注册会陈焱鑫2006年2004年2006年2019年联、国盛智计师
科、锦鸡股份孙海晖2017年2015年2017年2022年无质量控制复宋娜2016年2016年2020年2022年艾力泰尔核人
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行
为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4、审计收费
公司2022年度的审计费用为人民币50万元。2023年审计费用定价原则主要基于公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据审计人员配备情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定。
公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据2023年公司实际业务情况和市
场情况等与审计机构协商确定2023年度审计费用，并签署相关服务协议等事项。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会审查意见
公司董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性、专
业胜任能力、投资者保护能力进行了充分的了解和审查，在查阅了天健会计师事务所（特殊普通合伙）的基本情况、资格证照和诚信记录等相关信息后，认为其具备证券、期货相关业务执业资格，具备审计的专业能力和资质，在为公司提供审计服务期间，坚持独立审计原则，勤勉尽责，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责。一致同意将续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构事项提交公司董事会审议。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见公司独立董事就续聘会计师事务所进行了事前认可：天健会计师事务所（特殊普通合伙）符合《中华人民共和国证券法》相关要求，具备较强的专业能力和审慎的专业态度，在为公司提供的审计服务期间，坚持以公允、客观的态度进行独立审计，履行了审计机构的责任与义务，遵守注册会计师独立审计准则，我们一致同意继续聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2023年度审计机构，并将该议案提交公司第二届董事会第二十五次会议审议。
公司独立董事就拟续聘会计师事务所发表了独立意见：天健会计师事务所（特殊普通合伙）符合《中华人民共和国证券法》相关要求，具备较强的专业能力和审慎的专业态度，在为公司提供的审计服务期间，坚持以公允、客观的态度进行独立审计，履行了审计机构的责任与义务，遵守注册会计师独立审计准则，我们一致同意继续聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2023年度审计机构，并将该议案提交公司2022年年度股东大会审议。
（三）董事会的审议和表决情况
公司于2023年4月20日召开第二届董事会第二十五次会议，以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于公司续聘2023年度审计机构的议案》。董事会认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司审计工作要求，提议续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2023年度审计机构，聘期为1年。董事会提请股东大会授权公司管理层根据2023年公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定2023年度审计费用，
并签署相关服务协议等事项。
（四）本次续聘会计师事务所事项尚需提请公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
苏州纳芯微电子股份有限公司董事会
2023年4月24日