世名科技:中信建投证券股份有限公司关于苏州世名科技股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见

中信建投证券股份有限公司
关于苏州世名科技股份有限公司
2022年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为苏
州世名科技股份有限公司（以下简称“世名科技”或“公司”）首次公开发行并在创业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规规定，对世名科技2022年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，并发表如下意见：
一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州世名科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1303号）核准，由主承销商中信建投证券股份有限公司采用网上按市值申购向公众投资者直接定价发行的方式发行人民币
普通股（A 股）16670000 股，发行价格为每股 18.55 元。截至 2016 年 6 月 29日，公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A 股）16670000 股，募集资金总额309228500.00元，扣除承销保荐费用人民币19000000.00元（其中前期已预付人民币1200000.00元，合计承销保荐费用人民币20200000.00元）后实际收到募集资金为人民币290228500.00元，已由中信建投证券股份有限公司于2016年6月29日存入公司开立在中国工商银行昆山金浦路支行（账号1102101429000044348）和中国建设银行昆山分行营业部（账号
32250198643600000117）的人民币账户，扣除前期已预付承销保荐费用人民币
1200000.00 元及公司为发行人民币普通股（A 股）所支付的中介费、信息披露
费等其他发行费用人民币7560966.03元，实际募集资金净额为人民币
281467533.97元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具信会师报字[2016]第115444号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
1二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
1、首次公开发行股票募集资金存放和管理情况为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》等有关法律法规和中国证券监督管理委员会有
关规范性文件，公司对募集资金实行专户存储。公司、常熟世名化工科技有限公司及保荐机构中信建投证券股份有限公司与中国工商银行股份有限公司昆山分
行、中国建设银行股份有限公司昆山分行、交通银行股份有限公司常熟分行签订
了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2、纤塑新材料生产项目
公司分别于2019年3月27日、2019年4月19日召开第三届董事会第十八次会议及2018年度股东大会，审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。为协同公司“大色彩”产业布局，构建新材料产业基地，更合理有效的利用募集资金，推动公司产业布局构建及战略规划的实现，公司决定将原募集资金投资项目进行部分调整。原募集资金投资项目（2万吨水性色浆生产线及自用添加剂建设项目）继续实施，调整原募集资金投资项目投资规模，同时新增募集资金投资项目“纤塑新材料生产项目”。公司“纤塑新材料生产项目”已立项，并取得江苏省投资项目备案证（昆周投备案[2019]12号），取得昆山市环境保护局出具的环评审批意见（昆环[2019]0574号），具体使用情况详见附表2。
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据相关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定，公司分别与新增募集资金专户开户银行江苏昆山农村商业银行股份有限公司新镇支行、保荐机构中信建投证券股份有限公司就新增募集资金投资项目“纤塑新材料生产项目”重新签订《募集资金三方监管协议》明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2（二）募集资金使用情况
单位：人民币元募集资金账户使用情况2022年度
1、募集资金账户资金的减少项：
（1）对募集资金项目的投入10557424.19
A、2 万吨水性色浆生产线及自用添加剂建设项目
B、纤塑新材料生产项目 10557424.19
2、募集资金账户资金的增加项：
利息收入3095.84
（三）募集资金专户存储情况
单位：人民币元
2022年12
开户银行开户公司银行账号项目月31日存放金额昆山农村商业苏州世名科技纤塑新材料
30522310120190000050440.00
银行新镇支行股份有限公司生产项目
合计0.00
（四）现金管理专户存储情况
单位：人民币元
2022年12
账户性质开户银行开户公司银行账号月31日存放金额苏州世名昆山农村商业银3052231012011000003
现金管理专户科技股份0.00行新镇支行633有限公司苏州世名宁波银行高新技
现金管理专户科技股份752001220000926870.00术开发区支行有限公司
合计0.00
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，世名科技实际使用募集资金人民币10557424.19元，具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
3（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，世名科技不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内，世名科技不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（四）用闲置募集资金进行现金管理情况
报告期内，公司不存在购买理财产品的情况。
（五）节余募集资金使用情况
报告期内，世名科技不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。
（六）超募资金使用情况
报告期内，世名科技不存在超募资金使用情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
截至2022年12月31日，公司募集资金余额合计为人民币0.00元。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，世名科技不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，世名科技募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息真实、准确、完整，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
4六、会计师对募集资金年度存放和实际使用情况专项报告的鉴证意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对世名科技2022年度募集资金存放与使用情况专项报告进行了审核，并出具了《关于苏州世名科技股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告》。报告认为：公司2022年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的相关规定编制，如实反映了公司
2022年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对世名科技募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行核查。主要包括：查阅公司募集资金存放银行对账单、募集资金支付凭证、中介机构相关报告、
募集资金使用情况的相关公告、公司公告等资料，并与公司董事会、监事会、管理层、财务人员等相关人员沟通交流等。
经核查，保荐机构认为：世名科技2022年度募集资金存放和使用，符合公司发行承诺和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》等法律法规的相关规定。公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
因此，中信建投对世名科技2022年度募集资金存放与实际使用情况无异议。
（以下无正文）5（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于苏州世名科技股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
冷鲲韩新科中信建投证券股份有限公司
2023年4月25日
6附表1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：苏州世名科技股份有限公司2022年度单位：人民币元本年度投入
募集资金总额281467533.97募集资金总10557424.19额报告期内变更用途的募集资金总额0已累计投入
累计变更用途的募集资金总额141752500.00募集资金总299900128.93
累计变更用途的募集资金总额比例50.36%额是否项目可行性是否已变更截至期末投项目达到预募集资金承诺投调整后投资总额本年度投入截至期末累计投本年度实现的达到是否发生重
承诺投资项目和超募资金投向项目（含部资进度（%）定可使用状
资总额(1)金额入金额(2)效益预计大变化分变更）(3)＝(2)/(1)态日期效益承诺投资项目
1、2万吨水性色浆生产线及自用添加剂建设项目（年产5万吨纳米级水性色浆2020年6月是281228500.00150489500.000.00150496266.57100.00%25878505.89否否和溶剂色浆及纳米材料添加剂项目之一29日
期）
2022年10月
2、纤塑新材料生产项目否141752500.00141752500.0010557424.19149403862.36100.00%1646928.32否否
31日
承诺投资项目小计422981000.00292242000.0010557424.19299900128.9327525434.21超募资金投向无超募资金投向小计
1、公司募集资金投资项目“2万吨水性色浆生产线及自用添加剂建设项目”已完成投资，公司对上述募集资金投资项目予以结项并注销募集资金投资项目专项账户。
公司根据整体战略布局要求，在集团范围内对水性色浆产能资源进行调配，常熟世名募投项目产能逐步释放，但因近年下游市场及宏观经济波动等多方面影响，报告期内预期收益未能完全实现。未来集团公司将进一步合理规划、战略布局，充分协同集团内各项产能资源，努力克服内外部环境的影响，实现各基地、各产能、各产品的资源最优利用，推动集团公司可持续稳定发展。
未达到计划进度或预计收益的情况和原
2、2021年12月15日召开第四届董事会第八次会议，第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，同意公司在募集资金投资项目因（分具体项目）
“纤塑新材料生产项目”实施主体、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的前提下，根据该项目的实际进展情况，对“纤塑新材料生产项目”的实施进度进行调整，将公司“纤塑新材料生产项目”预定可使用状态时间延长至2022年10月31日。2022年受宏观经济波动的影响，项目建设的相关物流、人员、采购、安装调试等工作均受到影响，导致项目进度放缓于2023年1月通过正式验收。公司于2023年1月13日召开第四届董事会第十五次会议审议通过了《关于募集资金投资项目结项并注销募集资金专户的议案》，同意公司将募集资金投资项目“纤塑新材料生产项目”结项，并注销对应的募集资金专用账户，故2022年未能实现预计收益。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用
7募集资金投资项目实施地点变更情况不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用项目实施出现募集资金结余的金额及原不适用因
尚未使用的募集资金用途及去向截至2022年12月31日，本公司募集资金余额合计为人民币0.00元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其公司严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法
他情况律法规以及《募集资金管理制度》等相关要求存放与使用募集资金，并及时、真实、完整地履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
8附表2：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：苏州世名科技股份有限公司2022年度单位：人民币元是否达变更后的项变更后项目拟投入募本年度实际投入金截至期末投资进度项目达到预定可使本年度实现变更后的项目可行性
对应的原承诺项目截至实际累计投入金额(2)到预计
目集资金总额(1)额（%）(3)=(2)/(1)用状态日期的效益是否发生重大变化效益
2万吨水性色浆生
纤塑新材料2022年10月31产线及自用添加剂141752500.0010557424.19149403862.36100.00%1646928.32否否生产项目日建设项目
合计-141752500.0010557424.19149403862.36100.00%1646928.32--公司于2019年3月27日召开第三届董事会第十八次会议，2019年4月19日召开2018年度股东大会，审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意将募集资金投资项目进行部分调整，原募集资金投资项目（2万吨水性色浆生产线及自用添加剂建设项目）继续实施。调整原募集资金投资项目投资规模，将使用募集资金投入金额由28122.85万元调整为15048.95万元。继续使用募集资金1803.86万元用变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）于实施原募集资金投资项目；新增募集资金投资项目“纤塑新材料生产项目”。使用募集资金14175.25万元（募集资金剩余净额、利息净收入及募集资金用于现金管理获得收益）用于“纤塑新材料生产项目”。公司监事会、独立董事发表了同意的意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司对公司变更募集资金投资项目的事项发表了同意的核查意见。
2021年12月15日召开第四届董事会第八次会议，第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，同意公司在募
集资金投资项目“纤塑新材料生产项目”实施主体、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的前提下，根据该项目的实际进展情况，对“纤塑新材料生产项目”的实施进度进行调整，将公司“纤塑新材料生产项目”预定可使用状态时间延长至2022年10月31日。2022年受宏观经济波未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）动的影响，项目建设的相关物流、人员、采购、安装调试等工作均受到影响，导致项目进度放缓于2023年1月通过正式验收。公司于2023年1月13日召开第四届董事会第十五次会议审议通过了《关于募集资金投资项目结项并注销募集资金专户的议案》，同意公司将募集资金投资项目“纤塑新材料生产项目”结项，并注销对应的募集资金专用账户，故2022年未能实现预计收益。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
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