盛讯达:2022年独董述职报告-吕国玉

独立董事2022年度述职报告
深圳市盛讯达科技股份有限公司
独立董事述职报告（吕国玉）
各位股东及股东代表：
本人作为深圳市盛讯达科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，于2022年6月24日2021年年度股东大会审议并通过了《关于提名吕国玉先生为公司第四届董事会独立董事候选人的议案》后上任。在2022年度任职期间，本人严格按照《证券法》《公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事规则》等相关法律法规，以及《公司章程》《公司独立董事制度》等有关制度的规定和要求，恪尽职守、勤勉尽责，维护了公司整体利益，维护了全体股东的合法权益，较好地发挥了独立董事作用，现将本人2022年度履行独立董事职责的工作情况汇报如下：
一、出席会议情况
2022年本人任职期间，本着勤勉务实的原则，本人积极参加公司召开的
董事会和股东大会，认真审阅会议资料，积极参与各议案的讨论，并与公司经营管理层保持了充分沟通，以谨慎的态度行使表决权，从而为董事会的正确决策发挥积极作用。
2022年本人任职期间，公司召集、召开的董事会和股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关审批程序，合法有效。
各项议案均未损害全体股东利益。2022年度本人对公司董事会各项议案均投赞成票，无反对票及弃权票。
2022年本人任职期间，公司共召开了2次股东大会，本人请假1次，列席
会议1次；共召开7次董事会，本人出席会议7次。
二、发表独立意见情况独立董事2022年度述职报告
2022年度本人任职期间，本人严格按照《公司独立董事制度》的要求，
恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，与公司其他独立董事就公司相关事项进行了认真审议并发表独立意见情况如下：
时间相关会议届次发表独立意见事项意见类型
第四届董事会关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情同意
2022年8月26日
况十四次会议
第四届董事会1、《关于提前换届选举公司第五届董事会非独立董事的议案》
2022年10月9日同意
2、《关于提前换届选举公司第五届董事会独立董事的议案》
第十五次会议
关于收购卢氏县宇瑞科技有限公司80%股权并增资事前认可第五届董事会1、《关于收购卢氏县宇瑞科技有限公司80%的股权并增资暨关
2022年11月24日联交易的议案》
第二次会议同意
2、《关于公司第五届董事会非独立董事薪酬的议案》第五届董事会《关于公司2020年限制性股票激励计划第二个解除限售期解
2022年12月6日同意除限售条件成就的议案》
第三次会议
以上具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
三、董事会专门委员会委员的履职情况
（一）作为审计委员会委员的履职情况
2022年度本人任职期间，审计委员会共召开2次会议。本人作为审计委
员会委员，按照《独立董事制度》《审计委员会议事规则》等相关制度的规定及公司实际情况，对公司审计部的工作进行监督检查，并就公司的定期报告、内部审计计划、内部控制情况等事项进行审阅；对审计机构出具的审计
意见进行认真审阅，掌握2022年审计工作安排及审计工作进展情况，充分发挥了独立董事的监督作用。
（二）作为提名委员会委员的履职情况
2022年度本人任职期间，提名委员会共召开1次会议。本人作为提名委独立董事2022年度述职报告
员会委员，按照《独立董事制度》《提名委员会议事规则》等相关制度的规定，随时关注公司董事、高级管理人员的任职资格情况、履职情况，切实维护中小投资者利益，对须提请董事会聘任的高级管理人员进行审查并提出了建议。
（三）作为薪酬与考核委员会召集人的履职情况
2022年度本人任职期间，薪酬与考核委员会共召开1次会议。本人作为
薪酬与考核委员会召集人，按照《独立董事制度》《薪酬与考核委员会议事规则》等相关制度的规定，根据公司实际情况，对董事及高级管理人员的薪酬进行了审核并提出合理建议，切实履行了薪酬与考核委员会的责任和义务。
（四）作为战略委员会委员的履职情况
2022年度本人任职期间，战略委员会共召开1次会议。本人作为战略委
员会委员，按照《独立董事工作制度》《战略委员会议事规则》等相关要求，认真履行职责，对公司长期发展战略、研发方向、经营管理等方面提出了自己的意见和建议。
四、对公司进行现场调查的情况
2022年本人任职期间，本人利用参加股东大会、董事会等机会，对公司
进行现场考察，深入了解公司的股东大会决议、董事会决议执行情况、生产经营情况以及财务状况，并通过电话沟通等方式，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的法人治理、经营管理情况；并时刻关注外部环境及市场变化对公
司的影响，积极对公司经营管理提出建议。
五、保护投资者权益方面所做的工作
1、2022年度本人任职期间，本人持续关注公司的信息披露工作，使公司
能够严格遵守《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和公司的有关规定，独立董事2022年度述职报告保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公平。
2、2022年度本人任职期间，本人积极履行独立董事职责，对提交董事会
审议的议案，认真地审阅相关文件，利用自身的专业知识，独立、客观、审慎行使表决权。
3、2022年度本人任职期间，本人对公司治理及经营管理进行监督，与公
司相关人员进行沟通，深入了解公司的生产经营、内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、募集资金使用和业务发展等相关事项，关注公司日常经营状况、治理情况，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，获取做出决策所需的情况和资料，并就此在董事会会议上充分发表意见，积极有效的履行了自己的职责，保护投资者权益。
4、2022年度本人任职期间，本人认真学习独立董事履职相关的法律法规，
尤其是对涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益等相关法
规加深认识和理解，切实加强对公司和投资者利益的保护能力。
六、其他工作情况
1、没有提议召开董事会的情况发生；
2、没有提议召开临时股东大会情况发生；
3、没有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；
4、没有提议聘请或解聘会计师事务所的情况发生。
作为公司的独立董事，2023年度，本人将站在维护公司利益及全体股东利益的角度，利用自身的专业知识和经验，积极参与公司重大事项的决策，为公司的发展壮大建言献策，为董事会的科学决策提供参考意见；同时将继续秉承勤勉尽责的精神，忠实履行独立董事义务，发挥独立董事作用。最后，衷心感谢公司董事会、管理层及其他工作人员对本人工作的配合与支持。
特此报告。独立董事2022年度述职报告独立董事：
吕国玉
2023年4月26日