艾隆科技:海通证券股份有限公司关于苏州艾隆科技股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见

海通证券股份有限公司关于苏州艾隆科技股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为苏州
艾隆科技股份有限公司（以下简称“艾隆科技”或“公司”）首次公开发行股票
并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指
引第1号——规范运作》等有关规定，对公司2021年度募集资金的存放和使用情
况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意苏州艾隆科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕250号）同意注册，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 1930.00 万股，本次发行价格为每股人民币16.81元，募集资金总额为人民币32443.30万元，扣除发行费用人民币（不含增值税）5005.65万元后，实际募集资金净额为人民币27437.65万元。本次发行募集资金已于2021年3月18日全部到位，并经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2021年3月18日出具了《验资报告》（信会师报字〔2021〕第 ZF10152 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
公司2022年度实际使用募集资金8333.02万元。截至2022年12月31日，募集资金余额为2897.45万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。具体情况如下：
单位：人民币（元）项目金额
2021年3月18日收到募集资金金额294943405.67减：实际支付公开发行费用20290498.12
减：募集资金置换自筹资金预先投入募集资金投资项目114548990.77
减：直接投入募投项目135602109.87
加：存款利息收入减支付的银行手续费1890551.07
减：暂时闲置募集资金购买理财产品364000000.00
加：暂时闲置募集资金收回理财产品344000000.00
加：暂时闲置募集资金购买理财产品取得的理财收益2582186.85
2022年12月31日募集资金专户余额8974544.83
加：2022年12月31日使用闲置募集资金进行现金管理余额20000000.00
2022年12月31日募集资金余额28974544.83
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规
和规范性文件的规定，结合公司实际情况，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了规定。公司已于2021年3月与保荐机构海通证券股份有限公司、中国建设银行股份有限公司苏州分行、中国民生银行股份有限公司苏州分行、宁波银行股份有限
公司苏州分行、上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行、中信银行股份有限公
司苏州分行签订《募集资金专户三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，募集资金存放专项账户的余额如下：
单位：人民币（元）开户银行银行账号募集资金余额
中信银行股份有限公司苏州姑苏支行81120010141005937007954557.30中国建设银行股份有限公司苏州工业园区
3225019888360000544560293.75
支行宁波银行股份有限公司苏州分行75010122001453928687948.72
上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行89010078801700005592164543.70中国民生银行股份有限公司苏州工业园区
632776749107201.36
支行
合计8974544.83
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至2022年12月31日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
25015.11万元，具体使用情况详见“附表1：募集资金使用情况对照表”。
（二）募集资金先期投入及置换情况
2022年度，公司不存在对募投项目先期投入进行置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2022年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）闲置募集资金进行现金管理的情况公司于2021年4月28日召开了公司第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十次会议，审议并通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，同意公司使用最高不超过25000.00万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品或存款类产品（包括但不限于保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等），自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，可以循环滚动使用。
2022年4月28日，公司召开了第四届董事会第四次会议和第四届监事会第三次会议，分别审议并通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币12000.00万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的理财产品或存款类产品（包括但不限于保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等），自董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
截至2022年12月31日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：人民币/万元委托起始委托终止日预期或实际年是否理财产品名称委托金额投资盈亏期末余额日期期化收益率涉诉
中信共赢智信汇率挂钩-盈利，收回本人民币结构性存款5000.002021.12.152022.03.151.6%-3.50%否金及收益
07545期
宁波银行单位结构性存盈利，收回本-
3000.002021.12.312022.03.301%/3.35%否
款212024金及收益
宁波银行单位定期存款盈利，收回本-
1400.002021.11.302022.01.211.80%否
（七天通知存款）金及收益
中信银行单位定期存款盈利，收回本-否
1000.002022.3.252022.4.11.80%
（七天通知存款）金及收益
中信共赢智信汇率挂钩-否盈利，收回本人民币结构性存款3000.002022.3.262022.6.241.60%-3.35%金及收益
09010期
宁波银行单位结构性存盈利，收回本-否
2000.002022.4.182022.7.181.00%-3.40%
款220743金及收益
中信共赢智信汇率挂钩-否盈利，收回本人民币结构性存款2000.002022.6.252022.9.231.60%-3.30%金及收益
10287期
中信共赢智信汇率挂钩-否盈利，收回本人民币结构性存款1000.002022.11.72022.12.71.30%-2.95%金及收益
12287期
宁波银行单位定期存款
2000.002022.7.25-1.80%暂未收回2000.00否
（七天通知存款）
合计20400.002000.00
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至2022年12月31日，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至2022年12月31日，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至2022年12月31日，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至2022年12月31日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
截至2022年12月31日，公司募集资金投资项目未发生变更。
（二）未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况
截至2022年12月31日，公司募集资金投资项目不存在未达计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况。
（三）募集资金投资项目对外转让或置换情况
截至2022年12月31日，公司募集资金投资项目不存在已对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题本年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整披露了募集资金的存放与使用情况，不存在募集资金使用及披露的违规情形。
六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
七、会计师对募集资金年度存放与使用情况专项报告的鉴证意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为，公司2022年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管
指南第1号——公告格式（2023年1月修订）》的相关规定编制，如实反映了公司
2022年度募集资金存放与使用情况。
八、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为，公司2022年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定及公司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至2022年12月31日，公司不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，公司募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。保荐机构对艾隆科技2022年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）(本页无正文为 《海通证券股份有限公司关于苏州艾隆科技股份有限公司zO22年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页)
保荐代表人签名:乏
丁昊戴文俊附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额27437.65本年度投入募集资金总额8333.02
变更用途的募集资金总额-
已累计投入募集资金总额25015.11
变更用途的募集资金总额比例-项目可已变更项截至期末累计投截至期末投本年是否募集资金截至期末截至期末项目达到预行性是
承诺投资目，含部调整后投本年度投入金额与承诺投入进度（%）度实达到承诺投资承诺投入累计投入定可使用状否发生
项目分变更资总额入金额入金额的差额(3)(4)＝现的预计
总额金额(1)金额(2)态日期重大变（如有）＝(2)-(1)(2)/(1)效益效益化
自动化设-不适不适
备生产基20514.5617114.6317114.63399.3417081.43-33.2099.812023-09否用用地项目
研发中心-不适不适
5180.284424.154424.152355.362355.36-2068.7953.242023-09否
项目用用
营销及售-不适不适
后一体化6003.855898.875898.875578.335578.33-320.5494.572023-12否用用建设项目
补充流动-16000.00----------资金
合计47698.6927437.6527437.658333.0225015.11-2422.5491.17----
-
本次募投项目延期主要系受市场环境因素影响，物资采购、物流运输以及施工人员流动等外部因素在一定程度上拖延了募投项目的工程施工进度。此外，因公司首次公开发行股票实际募集资金净额低于《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中项目预计募集资金使用规模，与项目需要的投资总额存在资金缺口，考虑到公司自有资金须先保证日常生产经营的需要，结合募集资金投资未达到计划进度原因（分具体募投项目）
项目的实际建设情况和投资进度，公司决定将“药房自动化设备生产基地项目”、“研发中心项目”预定可使用状态延期至2023年9月；将“营销及售后一体化建设项目”预定可使用状态延期至2023年 12 月。具体内容详见公司于 2023 年 3 月 23 日在上海证券交易（www.sse.com.cn）披露的《苏州艾隆科技股份有限公司关于首次公开发行股票募投项目延期的公告》（公告编号：2023-009）。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
公司于2021年4月28日召开了公司第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十次会议，审议并通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，同意公司使用最高不超过25000.00万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品或存款类产品（包括但不限于对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等），自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，可以循环滚动使用。该事项具体内容详见公司于2021 年 4 月 30 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《苏州艾隆科技股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号：2021-003)。2022年4月28日，公司召开了第四届董事会第四次会议和第四届监事会第三次会议，分别审议并通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币
12000.00万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，在确保不影响募集资金项目建设和
使用、募集资金安全的情况下，使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的理财产品或存款类产品（包括但不限于保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等），自董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。该事项具体内容详见公司于 2022 年 4月 30 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《苏州艾隆科技股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号：2022-008)。截至
2022年12月31日，用于现金管理的募集资金余额为2000万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注4：数据总和如有差异为保留两位小数后四舍五入所致