筑博设计:中信建投证券股份有限公司关于筑博设计股份有限公司2022年度持续督导现场检查报告

中信建投证券股份有限公司
关于筑博设计股份有限公司
2022年度持续督导现场检查报告
经中国证券监督管理委员会《关于核准筑博设计股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2019]1931号）核准，筑博设计股份有限公司（下称“筑博设计”）首次公开发行人民币普通股25000000股，发行价格22.69元/股，募集资金总额为人民币567250000.00元，扣除各项发行费用共计人民币55664229.56元后，募集资金净额为人民币511585770.44元。中信建投证券股份有限公司（下称“中信建投证券”）作为筑博设计首次公开发行股票的保荐机构，在本次发行结束当年的剩余时间及以后3个完整会计年度内对筑博设计进行持续督导。
2022年度持续督导期间，中信建投证券对筑博设计在公司治理、内部控制、信
息披露、业绩情况、股东承诺、募集资金使用等方面进行了专项检查，现将本次检查的情况报告如下：
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司被保荐公司简称：筑博设计
保荐代表人姓名：于宏刚联系电话：010-85130960
保荐代表人姓名：侯顺联系电话：010-65608236
现场检查人员姓名：于宏刚、侯顺、曹东明
现场检查对应期间：2022年度
现场检查时间：
一、现场检查事项现场检查意见
（一）公司治理是否不适用
现场检查手段：
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行是
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要
是
件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认是
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文
是件和交易所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义不适用
1务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序
不适用和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立是
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争是
（二）内部控制
现场检查手段：
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门是
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部
不适用门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规是
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提
是
交的工作计划和报告等（中小企业板和创业板上市公司适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进
是
度、质量及发现的重大问题等（中小企业板和创业板上市公司适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（中小企业是板和创业板上市公司适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进
是行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员
是
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（中小企业板和创业板上市公司适是用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评
是
价报告（中小企业板和创业板上市公司适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、不适用合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致是
2.公司已披露的内容是否完整是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展是
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露
是管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊载是
2（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接
是占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用
是上市公司资金或者其他资源的情形不适用，2022年持续督导期间，公司不
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务
存在需要披露的关联交易
4.关联交易价格是否公允不适用
5.是否不存在关联交易非关联化的情形是
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务不适用
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情
不适用形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批
不适用程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议是
2.募集资金三方监管协议是否有效执行是
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形是
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流
是
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行是贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否
是与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险是
（六）业绩情况
现场检查手段：
1.业绩是否存在大幅波动的情况否
2.业绩大幅波动是否存在合理解释不适用
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常是
（七）公司及股东承诺履行情况
3现场检查手段：
1.公司是否完全履行了相关承诺是
2.公司股东是否完全履行了相关承诺是
（八）其他重要事项
现场检查手段：
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露是
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露不适用
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因不适用
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风
是险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要
不适用求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
1、本次现场检查主要采取视频、音频访谈公司高级管理人员、查阅文件资料等方式进行。
2、保荐机构在本次现场检查中未发现问题。
4（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于筑博设计股份有限公司2022年度持续督导现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：__________________________________于宏刚侯顺中信建投证券股份有限公司年月日
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