长光华芯:华泰联合证券有限责任公司关于苏州长光华芯光电技术股份有限公司2022年度募集资金存放和使用情况专项核查报告

华泰联合证券有限责任公司
关于苏州长光华芯光电技术股份有限公司
2022年度募集资金存放和使用专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”、“保荐机构”）作为苏
州长光华芯光电技术股份有限公司（以下简称“长光华芯”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》
等有关规定，对长光华芯2022年度募集资金存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金的基本情况
（一）募集资金到位情况经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]423号《关于同意苏州长光华芯光电技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，公司于2022年3月23日，采取向战略投资者定向配售、网下向符合条件的网下投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资
者定价发行相结合的方式，公开发行人民币普通股（A 股）33900000 股，每股面值1.00元，发行价为每股人民币80.80元。
本次发行的募集资金总额为人民币2739120000.00元，扣除保荐承销费用（含税）人民币195935769.60元后实际到位资金为人民币2543184230.40元，已由保荐机构于2022年3月29日汇入公司指定账户。
上述募集资金实际到位情况经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具天衡验字（2022）00037号《验资报告》。
1（二）募集资金使用及结余情况
币种：人民币单位：元项目金额
1、截至2021年12月31日止专户余额
2、募集资金专户资金的增加项
(1)本期募集资金2543184230.40
(2)利息收入扣除手续费净额1726482.32
(3)收回的理财产品本金4630530000.00
(4)理财产品收益34215565.89
(5)承销费用的税金转回11175609.60
小计7220831888.21
3、募集资金专户资金的减少项
(1)对募集资金项目的投入462551919.28
(2)置换出预先投入募集资金投向项目的自有资金150279500.00
(3)超募资金补充流动资金350000000.00
(4)支付上市发行费用13804015.95
(5)转出前期代垫上市发行费用4386600.00
(6)购买的理财产品6124530000.00
小计7105552035.23
4、截至2022年12月31日止专户余额115279852.98
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及其他相关法律法规的规定，结合公司实际情况，制定了公司《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存储、使用、募集资金投资项目的变更、募集资金管理与监督等进行了规定。自募集资金到位以来，公司一直严格按照《募集资金管理制度》的规定存放、使用、管理募集资金。
2根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并与保荐机构及募集资金专户的开户行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。在公司采用无息借款方式向全资子公司提供所需资金以实施募投项目的过程中，公司及全资子公司苏州长光华芯半导体激光创新研究院有限公司与保荐机构及募集资金专户的开户行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。对募集资金实行专户存储明确了各方的权利和义务，与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司严格履行监管协议，定期对账并及时向保荐机构提供募集资金使用及余额状况。
（二）募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下：
币种：人民币单位：元募集资金存储银行账户名称账号初始存放金额期末余额名称上海浦东发展银行苏州长光华芯股份有限公司苏州89030078801
光电技术股份549332500.0021710588.06高新技术产业开发600001704有限公司区支行苏州长光华芯中国农业银行股份
10548901040
光电技术股份有限公司苏州科技50000000.00183866.77
016014
有限公司城支行苏州长光华芯招商银行股份有限
51290653091
光电技术股份公司苏州分行新区143655100.008177493.88
0818
有限公司支行苏州长光华芯苏州银行股份有限51531000010
光电技术股份305048100.0013470998.89公司科技城支行64有限公司江苏苏州农村商业苏州长光华芯银行股份有限公司07066784511
光电技术股份307015006.3517.18科技金融产业园支20100017322有限公司行苏州长光华芯中国农业银行股份
10548901040
光电技术股份有限公司苏州科技550000000.001362892.30
017202
有限公司城支行上海浦东发展银行苏州长光华芯股份有限公司苏州89030078801
光电技术股份570000000.004464.66高新技术产业开发800001795有限公司区支行
3募集资金存储银行
账户名称账号初始存放金额期末余额名称苏州长光华芯中信银行股份有限
81120010132
光电技术股份公司高新技术开发68133524.051171343.29
00650686
有限公司区科技城支行江苏苏州农村商业苏州长光华芯银行股份有限公司07066784511
光电技术股份-69122692.03科技金融产业园支20100022987有限公司行苏州长光华芯中国建设银行股份半导体激光创32250198874
有限公司苏州三香-75495.92新研究院有限000000617路支行公司
合计2543184230.40115279852.98
（三）募集资金账户余额形成情况
截至2022年12月31日，公司募集资金账户余额形成情况如下：
币种：人民币单位：元项目金额
募集资金总额2739120000.00
减：发行费用202950775.95
减：募集资金投资项目先期投入及置换150279500.00
减：募集资金到位后累计投入募集资金项目金额462551919.28
减：购买理财产品1494000000.00
减：超募资金永久性补充流动资金350000000.00
减：手续费用支出3870.21
加：累计利息收入1730352.53
加：理财产品投资收益34215565.89
合计115279852.98
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至2022年12月31日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币96283.14万元，具体使用情况如下：
42022年度募集资金使用对照表
币种：人民币单位：万元
募集资金总额（扣除发行费用）253616.92本年度投入募集资金总额96283.14变更用途的募集资金总额
-已累计投入募集资金总额96283.14
变更用途的募集资金总额比例-截至期末累项目可已变更项截至期末项目达到截至期末承截至期末计投入金额本年度是否达行性是
序承诺投资项目，含部募集资金承调整后投资本年度投投资进度预定可使诺投入金额累计投入与承诺投入实现的到预计否发生
号目分变更诺投资总额总额入金额（%）(4)用状态日
(1)*金额(2)金额的差额效益效益重大变（如有）＝(2)/(1)期
(3)＝(2)-(1)化高功率激光
芯片、器
1否59933.2559933.2559933.2516856.1716856.17-43077.0828.12%2024年不适用不适用否
件、模块产能扩充项目垂直腔面发射半导体激光器
2 （VCSEL） 否 30504.81 30504.81 30504.81 9646.54 9646.54 -20858.27 31.62% 2024 年 不适用 不适用 否
及光通讯激光芯片产业化项目研发中心建
3否14365.5114365.5114365.514680.544680.54-9684.9732.58%2024年不适用不适用否
设项目补充流动资
4否30000.0030000.0030000.0030099.8930099.8999.89*100.33%2024年不适用不适用否
金项目
5超募资金项
5否118813.3535000.0035000.00不适用不适用不适用不适用不适用否
目
合计134803.57253616.92134803.5796283.1496283.14-73520.43-----未达到计划进度原
因（分具体募投项不适用目）项目可行性发生重未发生重大变化大变化的情况说明公司于2022年5月30日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十二次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已募集资金投资项目 支付发行费用自筹资金的议案》，公司可使用首次公开发行 A 股股票募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 15027.96 万元及以自有资金预先支付先期投入及置换情不含税发行费用人民币438.66万元。公司全体独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见；天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《苏州长光华况芯光电技术股份有限公司以募集资金置换专项审核报告》（天衡专字(2022)01050号）；保荐机构出具了专项核查报告。具体详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（二）募投项目先期投入及置换情况”。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情不适用况公司于2022年4月1日召开了第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用超募资金及部分暂时闲置资金进行现金管理的议案》，公司独立董事就该事项发表了明确同意的独立意见。同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不变相改变募集资金使用用途、不对闲置募集资金进
影响公司正常运营及确保资金安全并有效控制风险的前提下，使用不超过人民币250000万元人民币（含本数）的超募资金及部分暂时闲置募集资金进行现金管理，投资行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品（包括但不限于定制化活期存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、相关产品情况协定存款、收益凭证等），使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在不超过上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用，并于到期日前归还至募集资金专项账户。具体详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）使用暂时闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况”。
6公司于2022年5月30日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十二次会议分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议用超募资金永久性案》，同意公司拟使用超募资金35000万元永久补充流动资金，公司全体独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。本议案于2022年6月16日补充流动资金或归
第二次临时股东大会审议通过。公司承诺在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。具体详见“三、还银行贷款情况本年度募集资金的实际使用情况”之“（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况”。
超募资金用于在建项目及新项目（包不适用括收购资产等）的情况募集资金结余的金不适用额及形成原因
公司于2022年5月30日召开公司第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于新增募投项目实施主体的议案》。同意公司拟新增全资子公司苏州长光华芯半导体激光创新研究院有限公司作为募投项目“高功率激光芯片、器件、模块产能扩充”和“研发中心建设”的
实施主体，并同意公司对上述募集资金进行专户存储管理。
募集资金其他使用公司于2022年5月30日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并情况以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目实施期间，使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金，之后定期以募集资金等额置换，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。
具体详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（八）募集资金使用的其他情况”。
注*：截至期末承诺投入金额指对应项目募集资金承诺投资总额。
注*：补充流动资金项目截至期末累计投入金额超过承诺投入金额的差额系理财收入投入导致。
7（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于2022年5月30日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十二次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，公司可使用首次公开发行 A 股股票募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金15027.96万元及以自有资金预先支付不含税发行费
用人民币438.66万元。公司全体独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见；
天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《苏州长光华芯光电技术股份有限公司以募集资金置换专项审核报告》（天衡专字(2022)01050号）；保荐机构出具了专项核查报告。
公司从上海浦东发展银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行
（89030078801600001704）、中国农业银行股份有限公司苏州科技城支行
（10548901040016014）、招商银行股份有限公司苏州分行新区支行
（512906530910818）及苏州银行股份有限公司科技城支行（5153100001064）募集资金专户中转出募集资金共计15027.95万元用以置换预先投入募集资金项目
的自筹资金，从江苏苏州农村商业银行股份有限公司科技金融产业园支行
（0706678451120100017322）募集资金专户中转出募集资金438.66万元用以置换已支付发行费用的自筹资金。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）使用暂时闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况
公司于2022年4月1日召开了第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用超募资金及部分暂时闲置资金进行现金管理的议案》，公司独立董事就该事项发表了明确同意的独立意见。同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不变相改变募集资金使用用途、不影响公司正常
运营及确保资金安全并有效控制风险的前提下，使用不超过人民币250000万元人民币（含本数）的超募资金及部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品（包括但不限于定制化活期存款、
8结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款、收益凭证等），使用
期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在不超过上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用，并于到期日前归还至募集资金专项账户。
公司本年度募集资金购买理财产品、大额存单及其收益的情况如下表所示：
9币种：人民币单位：元
合作方名称产品名称产品类型购买日截止日期初余额本期增加本期减少期末余额收益（银行）苏州农商银行机构苏州农村商结构性存2022年42022年5结构性存款2022-100000000.00100000000.00-262191.78业银行款保本型月4日月4日
年第二百一十五期苏州农商银行机构苏州农村商结构性存2022年42022年7结构性存款2022-63020000.0063020000.00-542058.33业银行款保本型月4日月4日
年第二百一十六期苏州农商银行机构苏州农村商结构性存2022年52022年5结构性存款2022-30000000.0030000000.00-56054.79业银行款保本型月9日月31日
年第二百三十七期苏州农商银行机构苏州农村商结构性存2022年72022年10结构性存款2022-90000000.0090000000.00-748602.74业银行款保本型月11日月11日
年第四百二十六期苏州农商银行机构2022年苏州农村商结构性存2022年10结构性存款202210月14-68000000.0068000000.00-91846.58业银行款保本型月31日
年第六百六十四期日苏州农商银行机构2022年苏州农村商结构性存2022年11结构性存款202211月2-68000000.0068000000.00-151276.71业银行款保本型月30日
年第六百八十九期日苏州农商银行机构2022年苏州农村商结构性存2022年12结构性存款202212月9-68000000.0068000000.00-118860.27业银行款保本型月31日
年第七百六十一期日
10合作方名称
产品名称产品类型购买日截止日期初余额本期增加本期减少期末余额收益（银行）苏州农商银行机构2022年苏州农村商结构性存2023年1结构性存款202210月14-90000000.00-90000000.00-业银行款保本型月14日
年第六百六十五期日公司稳利22JG6419 期（三 结构性存 2022 年 4 2022 年 7浦发银行-520000000.00520000000.00-4337666.67层看涨）人民币对款保本型月6日月7日公结构性存款公司稳利22JG6419 期（三 结构性存 2022 年 4 2022 年 7浦发银行-570000000.00570000000.00-4754750.00层看涨）人民币对款保本型月6日月7日公结构性存款利多多公司稳利
22JG7267 期(三层 结构性存 2022 年 7 2022 年 10
浦发银行-450040000.00450040000.00-3526563.44
看跌)人民币对公款保本型月7日月8日结构性存款利多多公司稳利
22JG7267 期(三层 结构性存 2022 年 7 2022 年 10
浦发银行-574960000.00574960000.00-4505450.44
看跌)人民币对公款保本型月7日月8日结构性存款利多多公司稳利
2022年
22JG7831 期(三层 结构性存 2022 年 12
浦发银行10月8-437390000.00437390000.00-3050795.25
看涨)人民币对公款保本型月29日日结构性存款
11合作方名称
产品名称产品类型购买日截止日期初余额本期增加本期减少期末余额收益（银行）利多多公司稳利
2022年
22JG7831 期(三层 结构性存 2022 年 12
浦发银行10月8-579470000.00579470000.00-4041803.25
看涨)人民币对公款保本型月29日日结构性存款利多多公司稳利
2022年
22JG8331 期(三层 结构性存 2023 年 1
浦发银行12月30-260000000.00-260000000.00-
看涨)人民币对公款保本型月30日日结构性存款利多多公司稳利
2022年
22JG8332 期(三层 结构性存 2023 年 3
浦发银行12月30-160490000.00-160490000.00-
看涨)人民币对公款保本型月30日日结构性存款利多多公司稳利
2022年
22JG8332 期(三层 结构性存 2023 年 3
浦发银行12月30-583510000.00-583510000.00-
看涨)人民币对公款保本型月30日日结构性存款招商银行点金系列结构性存2022年42022年6招商银行看涨三层区间85-135650000.00135650000.00-1105640.41款保本型月6日月30日天结构性存款共赢智信汇率挂钩结构性存2022年42022年7中信银行人民币结构性存款-68000000.0068000000.00-500126.03款保本型月7日月7日
09134期
12合作方名称
产品名称产品类型购买日截止日期初余额本期增加本期减少期末余额收益（银行）共赢智信汇率挂钩结构性存2022年72022年10中信银行人民币结构性存款-68000000.0068000000.00-505621.92款保本型月8日月8日
10533期
2022年第429期结构性存2022年42022年10
苏州银行-235000000.00235000000.00-4053750.00定制结构性存款款保本型月11日月11日
2022年第430期结构性存2022年42022年7
苏州银行-50000000.0050000000.00-427500.00定制结构性存款款保本型月11日月11日
2022年第431期结构性存2022年42022年5
苏州银行-20000000.0020000000.00-57000.00定制结构性存款款保本型月11日月11日
2022年第597期结构性存2022年52022年6
苏州银行-20000000.0020000000.00-56666.67定制结构性存款款保本型月16日月16日
2022年
2022年第154期结构性存2022年10
苏州银行10月17-15000000.0015000000.00-16625.00标准化结构性存款款保本型月31日日
2022年
2022年第1068期结构性存2023年1
苏州银行10月17-30000000.00-30000000.00-定制结构性存款款保本型月17日日
2022年
2022年第1075期结构性存2023年4
苏州银行10月17-170000000.00-170000000.00-定制结构性存款款保本型月17日日
13合作方名称
产品名称产品类型购买日截止日期初余额本期增加本期减少期末余额收益（银行）
“汇利丰”2022中国农业银年第5187期对公结构性存2022年42022年7-350000000.00350000000.00-1141626.16行定制人民币结构性款保本型月8日月8日存款产品
“汇利丰”2022中国农业银年第5187期对公结构性存2022年42022年7-50000000.0050000000.00-163089.45行定制人民币结构性款保本型月8日月8日存款产品
2022年第21期公大额可转
中国农业银2022年42025年4司类法人客户人民让存单保-20000000.00-20000000.00-行月6日月6日币大额存单产品本型
2022年第21期公大额可转
中国农业银2022年42025年4司类法人客户人民让存单保-20000000.00-20000000.00-行月6日月6日币大额存单产品本型
2022年第21期公大额可转
中国农业银2022年42025年4司类法人客户人民让存单保-20000000.00-20000000.00-行月6日月6日币大额存单产品本型
2022年第21期公大额可转
中国农业银2022年42025年4司类法人客户人民让存单保-20000000.00-20000000.00-行月6日月6日币大额存单产品本型
14合作方名称
产品名称产品类型购买日截止日期初余额本期增加本期减少期末余额收益（银行）
2022年第21期公大额可转
中国农业银2022年42025年4司类法人客户人民让存单保-20000000.00-20000000.00-行月6日月6日币大额存单产品本型
2022年第21期公大额可转
中国农业银2022年42025年4司类法人客户人民让存单保-20000000.00-20000000.00-行月8日月8日币大额存单产品本型
2022年第21期公大额可转
中国农业银2022年42025年4司类法人客户人民让存单保-20000000.00-20000000.00-行月8日月8日币大额存单产品本型
2022年第21期公大额可转
中国农业银2022年42025年4司类法人客户人民让存单保-20000000.00-20000000.00-行月11日月11日币大额存单产品本型
2022年第21期公大额可转
中国农业银2022年42025年4司类法人客户人民让存单保-20000000.00-20000000.00-行月11日月11日币大额存单产品本型
2022年第21期公大额可转
中国农业银2022年42025年4司类法人客户人民让存单保-20000000.00-20000000.00-行月11日月11日币大额存单产品本型
合计-6124530000.004630530000.001494000000.0034215565.89
2022年度，公司募集资金用于购买理财产品、大额存单共取得收益34215565.89元（含税），已到期的理财产品、大额存单本金
及收益于到期当日均已转回募集资金账户；截止2022年12月31日，尚有149400.00万元的理财产品、大额存单未到期。
15（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况
公司于2022年5月30日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第
十二次会议分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司拟使用超募资金35000.00万元永久补充流动资金，公司全体独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。本议案于2022年6月16日第二次临时股东大会审议通过。公司承诺在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。
公司于2022年7月11日，从中国农业银行股份有限公司苏州科技城支行
（10548901040017202）募集资金专户中转出超募资金35000.00万元用于永久性补充流动资金。
2022年度公司不存在以超募资金归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况本报告期内，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
本报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
2022年5月30日，公司召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第
十二次会议，审议通过了《关于新增募投项目实施主体的议案》，同意公司拟新增全资子公司苏州长光华芯半导体激光创新研究院有限公司（以下简称“激光研究院”）作为募投项目“高功率激光芯片、器件、模块产能扩充”和“研发中心建设”
的实施主体，并同意公司对上述募集资金进行专户存储管理。公司于2022年6月27日与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，监督激光研究院按照相关法律法规的要求规范使用募集资金。
2022年5月30日，公司召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募
16集资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目实施期间，使用银行承
兑汇票支付募投项目所需资金，之后定期以募集资金等额置换，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2022年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求合理使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违法违规情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
天衡会计师事务所（特殊普通合伙）认为，长光华芯公司编制的2022年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的相关规定编制，在所有重大方面如实反映了长光华芯公司募集资金2022年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐机构通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对长光华芯募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中
17介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高
管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。
八、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：长光华芯2022年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第1号——规范运作》等法律法规的规定，对募集资金进行了专户存储和
专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）18（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于苏州长光华芯光电技术股份有限公司2022年度募集资金存放和使用专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
时锐朱辉华泰联合证券有限责任公司年月日
19