鼎捷软件:鼎捷软件关于聘任公司2023年度会计师事务所的公告

证券代码：300378证券简称：鼎捷软件公告编码：2023-04028
鼎捷软件股份有限公司
关于聘任公司2023年度会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
鼎捷软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月25日召开第四届董事会第二十八次会议、第四届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于聘任公司2023年度会计师事务所的议案》，拟续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华会计师事务所”）为公司2023年度审计机构，本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议，现将有关事项公告如下：
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明大华会计师事务所是一家符合《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）要求的会计师事务所，在为公司提供审计服务工作中能够坚持独立审计原则，认真履行审计职责，出具各项专业报告内容客观、公正，较好地完成了公司委托的相关工作。为保持公司审计工作的连续性，公司拟续聘大华会计师事务所为公司2023年度审计机构，董事会提请股东大会授权公司经营管理层根据
2023年度的具体审计要求和审计范围与大华会计师事务所协商确定相关的审计费用。
二、拟聘任会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1、基本信息
机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2012年2月9日
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101
2、人员及业务信息
大华会计师事务所首席合伙人为梁春，截至2022年末，拥有合伙人272名，注册会计师1603名，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数
1000名。
最近一年经审计的收入总额为人民币309837.89万元，其中审计业务收入人民币275105.65万元，证券业务收入人民币123612.01万元，为449家上市公司提供审计服务，具有上市公司所在行业审计业务经验。上市公司客户主要行业是：制造业、信息传输软件和信息技术服务业、批发和零售业、房地产业、建筑业。最近一年上市公司年报审计收费总额人民币50968.97万元。对公司所在的相同行业上市公司审计客户家数为39家。
3、投资者保护能力：已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿
限额之和超过人民币7亿元。职业保险购买符合相关规定。大华会计师事务所近三年不存在因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。
4、诚信记录
大华会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚6次、监
督管理措施30次、自律监管措施2次、纪律处分1次；88名从业人员近三年因
执业行为分别受到刑事处罚0次、行政处罚6次、监督管理措施41次、自律监
管措施5次、纪律处分2次。
（二）项目信息
1、基本信息
项目合伙人（拟签字注册会计师）：王书阁，2002年5月成为注册会计师，1999年12月开始从事上市公司审计，2012年2月开始在大华会计师事务所执业，
2013、2015—2019年为公司提供审计服务或者为公司签字会计师，轮换后于2022年开始重新为公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告6家。
拟签字注册会计师：赵卓然，2015年4月成为注册会计师，2012年12月开始从事上市公司审计，2015年4月开始在大华会计师事务所执业，2022年12月开始为本公司提供审计服务；近三年签署上市公司审计报告3家。
项目质量控制复核人：姜纯友，2010年5月成为注册会计师，2009年12月开始从事上市公司审计，2010年8月开始在大华会计师事务所执业，2021年
1月开始为本公司提供复核工作；近三年签署或复核的上市公司和挂牌公司审计
报告超过12家。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师近三年未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
项目质量控制复核人近三年未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的纪律处分；因执业行为受到监督管理措施1次，自律监管措施1次，具体如下：
序号姓名处理处罚日期处理处罚类型实施单位事由及处理处罚情况中国证券监督管理广东榕泰实业股份有限公
1姜纯友2022年3月14日行政监管措施
委员会上海专员办司2020年年报审计项目广东榕泰实业股份有限公
2姜纯友2022年12月22日自律监管措施上海证券交易所
司2021年年报审计项目
3、独立性
大华会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人能够在执行本公司审计工作时保持独立性。
4、审计收费2022年度审计费用为人民币145万元（其中：年报审计费用人民币145万元；内控审计费用人民币0万元）。2023年度审计收费定价原则与2022年度保持一致，主要系按照大华会计师事务所提供审计服务所需工作人日数和每个工作人日收费标准收取服务费用。工作人日数根据审计服务的性质、繁简程度等确定；
每个工作人日收费标准根据执业人员专业技能水平等分别确定。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
1、审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会向大华会计师事务所进行了充分了解和沟通，对其专业资质、业务能力、诚信状况、独立性和投资者保护能力进行了核查。经核查，一致认为其具备为公司服务的资质要求，能够较好地胜任工作，同意向董事会提议续聘大华会计师事务所为公司2023年度审计机构。
2、独立董事的事前认可情况和独立意见公司独立董事发表事前认可意见如下：认为大华会计师事务所为符合《证券法》要求的审计机构，其在担任公司审计机构并进行各项专项审计和财务报表审计过程中，坚持以公允、客观的态度进行独立审计、勤勉尽责，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司2023年度审计工作要求。本次拟续聘大华会计师事务所是基于公司业务发展情况和整体审计的需要，不存在损害公司特别是中小股东利益的情形。
我们对其专业能力、投资者保护能力、诚信状况以及独立性作了充分的事前审核，一致同意聘任大华会计师事务所担任公司2023年度财务审计机构，并同意将该议案提交董事会审议。
公司独立董事发表独立意见如下：本次续聘年审会计师事务所有利于保障和
提高公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及其他股东利益，尤其是中小股东利益，拟聘任的会计师事务所具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力和良好的诚信状况。公司董事会在审议本议案时，表决程序符合有关法律法规的规定。我们一致同意续聘大华会计师事务所为公司2023年度审计机构，并同意该议案提交公司2022年年度股东大会审议。
3、董事会审议聘任会计师事务所议案的表决情况
公司召开第四届董事会第二十八次会议以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于聘任公司2023年度会计师事务所的议案》，本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。
4、生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、报备文件
1、第四届董事会第二十八次会议决议；
2、审计委员会履职情况的证明文件；
3、独立董事关于第四届董事会第二十八次会议相关事项的事前认可意见和
独立意见；
4、大华会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和
联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式；
5、深交所要求的其他文件。
特此公告。
鼎捷软件股份有限公司董事会
二〇二三年四月二十六日