贝达药业:2022年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告

贝达药业股份有限公司
募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告关于贝达药业股份有限公司募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告
信会师报字[2023]第ZF10650号
贝达药业股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的贝达药业股份有限公司（以下简称“贵公司”）募集资金存放与使用情况专项报告（以下简称“募集资金专项报告”）执行了合理保证的鉴证业务。
一、董事会的责任贵公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式（2023年修订）》的相关规定编制募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金专项报告编制相关的内部控制，确保募集资金专项报告真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发表鉴证结论。
三、工作概述我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施鉴证工作，以对募集资金专项报告是否在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式鉴证报告第1页（2023年修订）》的相关规定编制，在所有重大方面如实反映公司募集资金存放与使用情况获取合理保证。在执行鉴证工作过程中，我们实施了包括询问、检查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表鉴证结论提供了合理的基础。
四、鉴证结论
我们认为，贵公司募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式（2023年修订）》的相关
规定编制，如实反映了贵公司募集资金存放与使用情况。
五、报告使用限制
本报告仅供贵公司为披露2022年年度报告的目的使用，不得用作任何其他目的。
立信会计师事务所中国注册会计师：
（特殊普通合伙）
中国注册会计师：
中国·上海二〇二三年四月二十一日鉴证报告第2页贝达药业股份有限公司
募集资金存放与使用情况专项报告贝达药业股份有限公司
募集资金存放与使用情况专项报告根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式（2023年修订）》的相关规定，本公司就募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到位情况
1、首次公开发行股票募集资金到位情况经中国证券监督管理委员会以证监许可[2016]2350号文《关于核准贝达药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，获准向社会公开发行人民币普通股（A股）
4100.00万股，每股面值1元，发行价格17.57元/股，募集资金总额为
720370000.00元，扣除承销商发行费用48000000.00元后的募集资金为人民币
672370000.00元已全部划转至本公司银行账户，减除以前年度预付保荐费
2000000.00元以及其他上市费用人民币13020000.00元，计募集资金净额为人
民币657350000.00元，上述款项已于2016年11月2日全部到位。募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2016]第
610851号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。
2、向特定对象发行股票募集资金到位情况经中国证券监督管理委员会以证监许可[2020]2213号《关于同意贝达药业股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》同意注册，贝达药业股份有限公司向特定对象发行股票10138621股，每股发行价格为98.83元，募集资金总额为人民币
1001999913.43元，扣除保荐及承销费用人民币5000000.00元(含税)后的余额
人民币996999913.43元已全部划转至本公司银行账户。公司本次募集资金总额为人民币1001999913.43元，扣除发行费用人民币（不含税）6594538.73元（其中：承销保荐费用为4716981.13元，其他与本次发行有关的会计师费用754716.98元、律师费用1122840.62元）后，实际募集资金净额为人民币995405374.70元。上述资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具信会师报字[2020]第 ZF10986号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
专项报告第1页贝达药业股份有限公司
募集资金存放与使用情况专项报告
(二)募集资金使用情况及结余情况
截止2022年12月31日，公司使用金额情况为：
1、首次公开发行股票募集资金使用情况
明细金额（元）
2016年11月2日募集资金专户余额657350000.00
加：累计利息收入扣除手续费金额654282.41
加：募集资金理财产品累计收益金额3860698.65
减：直接投入募投项目金额661864981.06其中：募集资金置换预先投入金额（不含置换预先投
460035010.39入的发行费用）永久性补充流动资金金额
2022年12月31日募集资金专户余额0.00
注：首次公开发行股票募集资金已于2019年6月30日使用完毕，相应的募集资金专户已于
2019年注销。
2、向特定对象发行股票募集资金使用情况
明细金额（元）
2020年11月24日募集资金专户余额996999913.43
加：累计利息收入扣除手续费金额12543095.16
加：募集资金理财产品累计收益金额8370575.54
减：直接投入募投项目金额320320826.57其中：募集资金置换预先投入金额（不含置换预先投
175480122.25入的发行费用）
减：永久性补充流动资金金额253405374.70
减：支付发行费用1594538.73
减：暂时补充流动资金金额300000000.00
2022年12月31日募集资金专户余额142592844.13
注：截止2022年12月31日，公司累计使用募集资金人民币320320826.57元投入募集资金投资项目，累计永久性补充流动资金金额253405374.70元，本年度直接投入募集资金投资项目金额47766475.17元，本年度置换预先投入募集资金投资项目金额0.00元，本年度永久性补充流动资金金额0.00元本年度暂时补充流动资金金额300000000.00元。2022年12月31日公司向特定对象发行股票募集资金专用账户内实际余额为142592844.13元。
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金的管理情况
本公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所创业板股票上市规专项报告第2页贝达药业股份有限公司
募集资金存放与使用情况专项报告则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件的有关规定，制定了《贝达药业股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》），对募集资金的存储、运用、变更和监督等方面均作出了具体明确的规定。公司严格按照《管理制度》的规定管理募集资金，募集资金的存储、运用、变更和监督不存在违反《管理制度》规定的情况。
首次公开发行股票募集资金中，公司于2016年11月22日会同保荐机构中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）与中国建设银行股份有限公司杭州余杭支
行、杭州银行股份有限公司科技支行和中信银行股份有限公司杭州玉泉支行三家募集
资金存放机构分别签署了《募集资金三方监管协议》。
向特定对象发行股票募集资金中，公司于2020年12月14日会同保荐机构中信证券股份有限公司与杭州银行股份有限公司科技支行、中信银行股份有限公司杭州玉泉支
行两家募集资金存放机构分别签署了《募集资金三方监管协议》；公司于2020年12月14日会同保荐机构中信证券股份有限公司与卡南吉医药科技（上海）有限公司、
中国建设银行股份有限公司杭州余杭支行签署了《募集资金四方监管协议》。
上述监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。公司充分保障保荐机构、独立董事以及监事会对募集资金使用和管理的监督权。截止目前，协议各方均按照募集资金专户存储监管协议的规定行使权力、履行义务。
(二)募集资金专户存储情况
截止2022年12月31日，募集资金存放专项账户的余额如下：
1、首次公开发行股票募集资金存放情况
单位：元募集资金存储银行名称银行账号初始存放金额截止日余额
中国建设银行杭州余杭支行3305016174350900660137350000.000.00
杭州银行科技支行3301040160005746600380000000.000.00
中信银行杭州玉泉支行8110801012500765172240000000.000.00
合计657350000.000.00
注：截至2022年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金专用账户内的募集资金已按规定用途使用完毕。上述三个募集资金专项账户均已销户，公司与保荐机构及募集资金专户存储银行签订的三方监管协议相应终止。
专项报告第3页贝达药业股份有限公司
募集资金存放与使用情况专项报告
2、向特定对象发行股票募集资金存放情况
单位：元募集资金存储银行名称银行账号初始存放金额截止日余额
杭州银行科技支行3301040160016616743996999913.4368270294.53
中国建设银行杭州临平支行3305016174350000225726340788.80
中信银行杭州玉泉支行811080101330206961447981760.80
合计996999913.43142592844.13
注：截止2022年12月31日，公司向特定对象发行股票募集资金专用账户内实际余额为
142592844.13元，募集资金户初始存放金额为996999913.43元，初始存放金额为募集资金
扣除含税保荐及承销费用后到账的实际金额填列。
三、本年度募集资金的实际使用情况本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：
(一)募集资金投资项目的资金使用情况
1、首次公开发行股票募投项目资金使用情况已于2019年度使用完毕，具体情况详见附表1《首次公开发行股票募集资金使用情况对照表》。
2、向特定对象发行股票募投项目资金使用情况本年度本公司实际使用募集资金人民币4776.65万元，具体情况详见附表2《向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表》。
(二)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
(三)募集资金投资项目先期投入及置换情况
2021年1月5日，公司召开第三届董事会第十四次会议及第三届监事会第十一次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金合计人民币176579962.87元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于贝达药业股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》（信会师报字[2020]第 ZF11056 号），截止 2022 年 12 月 31 日，前述募集资金置换已实施完成。
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募集资金存放与使用情况专项报告
(四)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1、利用暂时闲置资金补充流动资金情况
（1）向特定对象发行股票利用闲置募集资金补充流动资金情况根据2022年1月14日公司召开的第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过人民币3亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自董事会审议批准之日起不超过12个月。
2022年12月7日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的募集资金人民币
3亿元全部归还至募集资金专用账户，该笔资金使用期限未超过12个月。
根据2022年12月9日公司召开的第三届董事会第三十八次会议和第三届监事会第三十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目正常进行的情况下，使用不超过30000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金。
根据上述决议，截至2022年12月31日，公司使用向特定对象发行股票闲置募集资金暂时补充流动资金余额为30000.00万元。
2、利用暂时闲置资金投资保本型短期银行理财产品情况
（1）首次公开发行股票闲置募集资金理财情况根据2016年11月22日公司召开的第二届董事会第五次会议审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使用不超过19700.00万元的暂时闲置的募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，以上资金额度自公司股东大会审议通过之日起15个月内有效，资金可以滚动使用。
根据2018年4月4日公司召开的第二届董事会第二十次会议审议通过《关于以闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过7000.00万元人民币闲置募集资金购买短期（不超过十二个月）保本型银行理财产品（不包括《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》中涉及的风险投资品种），且在上述额度内，资金可以滚动使用。投资期限为自2017年度股东大会审议通过本议案后至2018年度股东大会召开前。
根据上述决议，截至2022年12月31日止，公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品情况如下表所示：
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募集资金存放与使用情况专项报告
金额单位：人民币元委托起始委托终止受托方名称委托金额实际收益期末余额日期日期中国建设银行股份有限公司杭州
15000000.002016/12/142017/03/13128013.70
余杭支行中国建设银行股份有限公司杭州
30000000.002016/12/222017/02/19179424.66
余杭支行
中信银行杭州玉泉支行20000000.002016/12/142017/06/26352136.99
中信银行杭州玉泉支行20000000.002016/12/142017/12/18692547.95
中信银行杭州玉泉支行40000000.002016/12/142018/03/151723561.64中国建设银行股份有限公司杭州
15000000.002017/03/162017/08/03195616.44
余杭支行中国建设银行股份有限公司杭州
15000000.002017/08/152017/11/08132739.73
余杭支行中国建设银行股份有限公司杭州
15000000.002017/11/302018/02/28144246.58
余杭支行中国建设银行股份有限公司杭州
15000000.002018/06/152018/12/13312410.96
余杭支行
合计185000000.003860698.65
（2）向特定对象发行股票闲置募集资金理财情况根据2021年1月5日公司召开的第三届董事会第十四次会议和第三届监事会
第十一次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使用不超过80000.00万元的暂时闲置的募集资金进行现金管理，用于购买短期（不超过十二个月）保本型银行理财产品（不包括《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》中涉及的风险投资品种），以上资金额度自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效，资金可以滚动使用。
根据2022年4月1日公司召开的第三届董事会第三十次会议和第三届监事会
第二十四次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响公司正常经营和募集资金正常使用计划的情况下，使用不超过40000.00万元的暂时闲置的募集资金进行现金管理，用于购买短期（不超过十二个月）保本型银行理财产品（不包括《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》中涉及的风险投资品种），投资期限为自2021年年度股东大会审议通过本议案后至2022年年度股东大会召开前，资金可以滚动使用。
专项报告第6页贝达药业股份有限公司
募集资金存放与使用情况专项报告
根据上述决议，截至2022年12月31日止，公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品情况如下表所示：
金额单位：人民币元受托方名称委托金额委托起始日期委托终止日期实际收益期末余额
杭州银行科技支行50000000.002021/2/242021/3/29140101.95
中信银行玉泉支行50000000.002021/3/112021/4/12131506.85
中信银行玉泉支行100000000.002021/2/32021/5/6743561.64
中信银行玉泉支行50000000.002021/2/32021/3/5119181.43
中信银行玉泉支行20000000.002021/4/192021/5/1948493.15
杭州银行科技支行45000000.002021/2/262021/5/28375842.46
中信银行玉泉支行20000000.002021/5/272021/6/3053095.89
杭州银行科技支行50000000.002021/4/62021/7/6419176.70
中信银行玉泉支行50000000.002021/4/192021/7/19373972.60
杭州银行科技支行50000000.002021/4/282021/7/28411369.86
中信银行玉泉支行100000000.002021/5/92021/8/7776712.33
杭州银行科技支行45000000.002021/6/22021/9/2362958.90
中信银行玉泉支行20000000.002021/7/62021/10/8162246.58
杭州银行科技支行50000000.002021/7/152021/10/19409586.05
中信银行玉泉支行50000000.002021/7/222021/10/20388356.16
杭州银行科技支行50000000.002021/7/302021/10/30418121.04
中信银行玉泉支行100000000.002021/8/122021/11/10863013.70
杭州银行科技支行45000000.002021/9/102021/12/10353403.78
杭州银行科技支行50000000.002021/11/32021/12/29237808.22
中信银行玉泉支行60000000.002021/10/202022/1/20471205.48
杭州银行科技支行50000000.002021/10/222022/1/22411819.67
中信银行玉泉支行90000000.002021/11/192022/2/17699041.10
合计1195000000.008370575.54
(五)节余募集资金使用情况
1、首次公开发行股票募集资金结余情况
截至2022年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金专用账户内的募集资金已按规定用途使用完毕。募集资金专项账户均已销户。
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募集资金存放与使用情况专项报告
2、向特定对象发行股票募集资金结余情况
截至2022年12月31日，公司向特定对象发行股票募集资金专用账户合计结余
142592844.13元，占募集资金净额的14.33%。
(六)超募资金使用情况本公司不存在超募资金使用的情况。
(七)尚未使用的募集资金用途及去向
1、首次公开发行股票尚未使用的募集资金用途及去向
本公司不存在尚未使用的募集资金。
2、向特定对象发行股票尚未使用的募集资金用途及去向
截至2022年12月31日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的余额为人民币
3.00亿元，尚未使用的其他募集资金存放在公司募集资金专用账户上。
(八)募集资金使用的其他情况本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况经2022年9月30日公司第三届董事会第三十六次会议以及2022年10月17日公司
2022年第二次临时股东大会审议通过，公司将调减原“新药研发及研发设备升级项目”中子项目“X-396 用于 ALK 阳性 NSCLC 一线治疗临床Ⅲ期”、“CM082 联合JS001 用于粘膜黑色素瘤治疗临床Ⅲ期”和“MIL60 非鳞状细胞非小细胞肺癌治疗临床Ⅲ期”的募集资金使用金额，新增新药研发子项目“BPI-16350 联合氟维司群对比安慰剂联合氟维司群治疗既往接受内分泌治疗后进展的 HR 阳性/HER2 阴性的局部晚期、复发或转移性乳腺癌临床Ⅲ期”和“盐酸恩沙替尼胶囊用于 ALK 阳性 NSCLC患者的术后辅助治疗临床Ⅲ期”，分别计划使用募集资金12750.57万元和6000.00万元，所需资金来源于投资调减的子项目，占募集资金净额的18.84%。
变更原因为：
（1）新增新药研发子项目“BPI-16350 联合氟维司群对比安慰剂联合氟维司群治疗既往接受内分泌治疗后进展的 HR 阳性/HER2 阴性的局部晚期、复发或转移性乳腺癌临床Ⅲ期”项目使用募集资金的原因
BPI-16350是由公司自主研发的全新的、拥有完全自主知识产权的新分子实体化合物，针对的靶点为细胞周期蛋白依赖性激酶 4/6（CDK4/6），拟联合氟维司群对比安慰剂联合氟维司群治疗既往接受内分泌治疗后进展的 HR 阳性/HER2 阴性的局部晚期、复
发或转移性乳腺癌。临床前数据显示，BPI-16350 在动物体内外生物学活性一致，能专项报告第8页贝达药业股份有限公司
募集资金存放与使用情况专项报告
有效抑制多种实体瘤肿瘤细胞增殖，单药或联合用药在多个实体瘤模型上展现了良好的抗肿瘤作用，同时理化及药代动力学性质优秀。目前，BPI-16350 项目已进入BPI-16350联合氟维司群对比安慰剂联合氟维司群治疗既往接受内分泌治疗后进展的
HR 阳性/HER2 阴性的局部晚期、复发或转移性乳腺癌的Ⅲ期临床研究。为更好推进该项目的临床研究进程，公司拟投入募集资金12750.57万元用于该项目的临床研究。
（2）新增新药研发子项目“盐酸恩沙替尼胶囊用于 ALK 阳性 NSCLC 患者的术后辅助治疗临床Ⅲ期”项目使用募集资金的原因
盐酸恩沙替尼术后辅助治疗研究为评估盐酸恩沙替尼对比安慰剂在具有 ALK 阳性
的 II-IIIB 期 NSCLC 患者中辅助治疗的有效性、安全性/耐受性及药代动力学的随机、
双盲、多中心 III 期临床研究，主要目的为探索盐酸恩沙替尼对于早期 NSCLC 的治疗模式。盐酸恩沙替尼胶囊用于 ALK 阳性 NSCLC 患者的术后辅助治疗的药物临床试验申请于2022年1月获受理并于2022年4月获得批准开展。为加快该适应症的研究进程，公司拟投入募集资金6000.00万元用于该项目的临床研究。
（3）调减新药研发子项目“X-396 用于 ALK 阳性 NSCLC 一线治疗临床Ⅲ期”项目使用募集资金的原因
拟调减新药研发子项目“X-396 用于 ALK 阳性 NSCLC 一线治疗临床Ⅲ期”项目尚未使用的募集资金用于其他项目，主要原因为“X-396 用于 ALK 阳性 NSCLC 一线治疗临床Ⅲ期”已完成，且已经获得批准上市。
（4）调减新药研发子项目“CM082 联合 JS001 用于粘膜黑色素瘤治疗临床Ⅲ期”项目使用募集资金的原因
拟调减新药研发子项目“CM082 联合 JS001 用于粘膜黑色素瘤治疗临床Ⅲ期”项目尚未使用的募集资金用于其他项目，主要原因为“CM082 联合 JS001 用于既往未经治疗的局部进展或转移性黏膜黑色素瘤项目”由于临床优势不明显，短期内无法在当前市场环境下取得商业化竞争优势等因素暂停开发。
（5）调减新药研发子项目“MIL60 非鳞状细胞非小细胞肺癌治疗临床Ⅲ期”项目使用募集资金的原因
拟调减新药研发子项目“MIL60 非鳞状细胞非小细胞肺癌治疗临床Ⅲ期”项目尚未使用的募集资金用于其他项目，主要原因为“MIL60 非鳞状细胞非小细胞肺癌治疗临床Ⅲ期项目”已完成，且药品已经获得批准上市。
(一)变更募集资金投资项目情况表首次公开发行股票募集资金变更投资项目情况表详见本报告附表3；
向特定对象发行股票募集资金变更投资项目情况表详见本报告附表4。
(二)未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况
新药研发子项目“CM082 联合 JS001 用于粘膜黑色素瘤治疗临床Ⅲ期”项目暂停开发。
专项报告第9页贝达药业股份有限公司
募集资金存放与使用情况专项报告
(三)变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况不适用。
(四)募集资金投资项目已对外转让或置换情况本公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。
六、专项报告的批准报出本专项报告于2023年4月21日经董事会批准报出。
附表：1、首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
2、向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
3、首次公开发行股票变更募集资金投资项目情况表
4、向特定对象发行股票变更募集资金投资项目情况表
贝达药业股份有限公司
2023年4月21日
专项报告第10页附表1：首次公开发行股票募集资金使用情况对照表（截至2022年12月31日）募集资金使用情况对照表
编制单位：贝达药业股份有限公司单位：人民币万元本年度投入募集资金
募集资金总额65735.00总额报告期内变更用途的募集资金总额已累计投入募集资金
累计变更用途的募集资金总额3196.4766186.50总额
累计变更用途的募集资金总额比例4.86%是否已变更项募集前承诺调整后投本年度截至期末累项目达到预定项目可行性是否发生重大
承诺投资项目和超募截至期末投资进度（%）本年度实
目（含部分投资金额资总额投入计投入金额可使用状态是否达到预计效益变化资金投向(3)＝(2)/(1)现的效益
变更）(1)金额(2)日期
1.研发中心设备升无法单独无法单独核算效益否
是24000.0023253.8023245.4599.962023年12月级与新药研发项目核算效益
2.新厂区产能扩建项否
否38000.0038000.0038010.83100.032017年9月69242.26是目
3.企业管理信息系统无法单独否
否1300.001300.001298.6699.902017年7月无法单独核算效益建设项目核算效益
4.营销渠道网络建设无法单独是
是2435.00397.27397.39100.03终止无法单独核算效益项目核算效益
5.年产 CM-082 片剂
3000 万片、X-396 胶 是 3196.47 3234.17 101.18 2020年 12月 14543.46 是 否
囊600万粒生产项目
承诺投资项目小计65735.0066147.5466186.50100.06
注：“截止期末累计投入金额”、“已累计投入募集资金总额”均包含募集资金购买理财产品收益及利息收入扣除手续费的净额。附表2：向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表（截至2022年12月31日）编制单位：贝达药业股份有限公司单位：人民币万元
募集资金总额100199.99本年度投入募集资金总额4776.65
报告期内变更用途的募集资金总额18750.57
累计变更用途的募集资金总额18750.57已累计投入募集资金总额57372.62
累计变更用途的募集资金总额比例18.71%是否已变更项目募集前承诺投项目可行性
承诺投资项目和超募资调整后投本年度投入截至期末累计截至期末投资进度（%）项目达到预定可本年度实是否达到预（含部分变更）资总额是否发生重
金投向资总额(1)金额投入金额(2)(3)＝(2)/(1)使用状态日期现的效益计效益大变化
1.新药研发及研发设备
是74200.0074200.004776.6532032.0843.172026年6月是升级项目
2.补充流动资金否26000.0025340.5425340.54100.00不适用不适用不适用不适用
承诺投资项目小计100200.0099540.544776.6557372.6257.64未达到计划进度或预计
“CM082 联合 JS001 用于既往未经治疗的局部进展或转移性黏膜黑色素瘤项目”由于临床优势不明显，短期内无法在当前市场环境下取得商业化竞争优势等因素暂停开发。为提高收益的情况和原因（分具募投资金利用率，根据公司目前实际情况，拟调减新药研发子项目“CM082 联合 JS001 用于粘膜黑色素瘤治疗临床Ⅲ期”项目尚未使用的募集资金用于其他项目。
体项目）项目可行性发生重大变
“CM082 联合 JS001 用于粘膜黑色素瘤治疗临床Ⅲ期”项目暂停开发。
化的情况说明
超募资金的金额、用途及不适用使用进展情况募集资金投资项目实施不适用地点变更情况募集资金投资项目实施不适用方式调整情况
2021年1月5日，公司召开第三届董事会第十四次会议及第三届监事会第十一次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，
募集资金投资项目先期同意使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金合计人民币176579962.87元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于贝达药业股份有限公司投入及置换情况以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》（信会师报字[2020]第 ZF11056 号），截止 2022 年 12 月 31 日，前述募集资金置换已实施完成。
1、根据2022年1月14日公司召开的第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公
司在不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过人民币3亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自董事会审议批准之日起不超过12个月。2022年12月7日，用闲置募集资金暂时补公司已将上述用于暂时补充流动资金的募集资金人民币3亿元全部归还至募集资金专用账户，该笔资金使用期限未超过12个月。
充流动资金情况2、2022年12月9日公司召开的第三届董事会第三十八次会议和第三届监事会第三十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目正常进行的情况下，使用不超过30000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金。截至2022年12月31日，公司使用向特定对象发行股票闲置募集资金暂时补充流动资金余额为30000.00万元。
项目实施出现募集资金不适用结余的金额及原因尚未使用的募集资金用
截至2022年12月31日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的余额为人民币3.00亿元，尚未使用的其他募集资金存放在公司募集资金专用账户上。
途及去向募集资金使用及披露中无
存在的问题或其他情况附表3：首次公开发行股票变更募集资金投资项目情况表变更募集资金投资项目情况表
编制单位：贝达药业股份有限公司单位：人民币万元变更后的项目对应的原承诺项目变更后项目拟本年度实际投入截至期末实际累截至期末投资进度项目达到预定可使本年度实是否达到预变更后的项目可行性
投入募集资金金额计投入金额(2)（%）(3)=(2)/(1)用状态日期现的效益计效益是否发生重大变化
总额(1)研发中心设备升级与
年产 CM-082 片剂 3000 新药研发项目中子项
万片、X-396 胶囊 600 目伏立诺他研发项目 3196.47 3234.17 101.18% 2020 年 12 月 14543.46 是 否万粒生产项目营销渠道网络建设项目
合计3196.473234.17101.18%14543.46
经2018年11月2日公司第二届董事会第二十六次会议以及2018年11月20日公司2018年第一次临时股东大会审议通过，公司将终止原“研发中心设备升级与新药研发项目”中子项目“伏立诺他研发项目”和“营销渠道网络建设项目”，将募集资金投入“年产 CM-082 片剂 3000 万片、X-396 胶囊 600 万粒生产项目”，拟投入募集资金总额为 3196.47 万元，占募集资金的 4.86%。
变更原因为：
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）（1）“营销渠道网络建设项目”由贝达药业作为实施主体，原计划在杭州建设营销中心，在北京、上海、广州等六地建设营销分中心，并在重要城市建设省级办事处和市级办事处。2017年以来，为更好地应对市场和政策环境的变化，公司做了营销策略调整，将原来的四个销售大区合并为两个销售大区，一方面，通过团队融合加强了市场销售团队建设，管理更加扁平化，提高了管理效率，另一方面则优化整合了公司的营销网络，使得埃克替尼局部市场优势得以向更多区域拓展。2018年，公司已经建立了覆盖全国的营销网络，以杭州总部为中心，建立办事处13个，营销团队人员400余人。现有销售渠道网络和销售团队能够满足公司产品的营销需求，如继续按上市时项目计划实施，可能造成资金、资源占用，投资后会增加摊销、折旧等费用，直接影响公司的经营效益。
（2）“伏立诺他研发项目”通过贝达药业杭州新药研究开发分公司实施，建设地点为杭州市余杭经济技术开发区红丰路589号。伏立诺他
为公司自主研发的国家3类仿制药，于2013年申报临床，2016年获得临床试验批件。公司上市后，更加明确了创新药物研究和开发的发展战略，通过并购迅速扩充了产品线，其中 X-396 和 CM-082 项目已处于临床Ⅲ期阶段，亟需资金为后续新药产业化做准备。创新是贝达药业发展的根本，努力为老百姓研制更多用得起的好药是贝达药业成立的初心。公司上市后，内部环境和外部环境都发生了变化，“伏立诺他研发项目”和“营销渠道网络建设项目”实施的基础和必要性已发生变化。2018年公司在研项目30多个，其中3个项目已进入Ⅲ期临床，即 X-396 项目、CM082 项目和 MIL60 项目。从资源合理配置和价值实现最大化的角度出发，经公司审慎评估，拟终止“营销渠道网络建设项目”和“伏立诺他项目”，将募集资金投入“年产 CM-082 片剂 3000 万片、X-396 胶囊 600 万粒生产项目”，加快新药的产业化进程。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用附表4：向特定对象发行股票募集资金投资项目情况表变更募集资金投资项目情况表
编制单位：贝达药业股份有限公司单位：人民币万元变更后的项目对应的原承诺项目变更后项目拟本年度实际投入截至期末实际累截至期末投资进度项目达到预定可使本年度实是否达到预变更后的项目可行性
投入募集资金金额计投入金额(2)（%）(3)=(2)/(1)用状态日期现的效益计效益是否发生重大变化
总额(1)
BPI-16350 联合氟维司 X-396 用于 ALK 阳性
群对比安慰剂联合氟维 NSCLC 一线治疗临床
司群治疗既往接受内分 Ⅲ期、 CM082 联合 182.19否
泌治疗后进展的 HR 阳 JS001用于粘膜黑色素 12750.57 182.19 1.43 2026 年 6 月 不适用 不适用
性/HER2 阴性的局部晚 瘤治疗临床Ⅲ期、
期、复发或转移性乳腺 MIL60 非鳞状细胞非
癌临床Ⅲ期小细胞肺癌治疗临床
盐酸恩沙替尼胶囊用于Ⅲ期
ALK 阳性 NSCLC 患者
6000.0051.7451.740.862026年6月不适用不适用否
的术后辅助治疗临床Ⅲ期
合计18750.57233.93233.931.25经2022年9月30日公司第三届董事会第三十六次会议以及2022年10月17日公司2022年第二次临时股东大会审议通过，公司将调减原“新药研发及研发设备升级项目”中子项目“X-396 用于 ALK 阳性 NSCLC 一线治疗临床Ⅲ期”、“CM082 联合 JS001 用于粘膜黑色素瘤治疗临床Ⅲ期”和“MIL60 非鳞状细胞非小细胞肺癌治疗临床Ⅲ期”的募集资金使用金额，新增新药研发子项目“BPI-16350 联合氟维司群对比安慰剂联合氟维司群治疗既往接受内分泌治疗后进展的 HR 阳性/HER2 阴性的局部晚期、复发或转移性乳腺癌临床Ⅲ期”和“盐酸恩沙替尼胶囊变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）用于 ALK 阳性 NSCLC 患者的术后辅助治疗临床Ⅲ期”，分别计划使用募集资金 12750.57 万元和 6000.00 万元，所需资金来源于投资调减的子项目，占募集资金净额的18.84%。
变更原因为：
（1）新增新药研发子项目“BPI-16350 联合氟维司群对比安慰剂联合氟维司群治疗既往接受内分泌治疗后进展的 HR 阳性/HER2 阴性的局部晚期、复发或转移性乳腺癌临床Ⅲ期”项目使用募集资金的原因
BPI-16350 是由公司自主研发的全新的、拥有完全自主知识产权的新分子实体化合物，针对的靶点为细胞周期蛋白依赖性激酶 4/6（CDK4/6），拟联合氟维司群对比安慰剂联合氟维司群治疗既往接受内分泌治疗后进展的 HR 阳性/HER2 阴性的局部晚期、复发或转移性乳腺癌。临床前数据显示，BPI-16350 在动物体内外生物学活性一致，能有效抑制多种实体瘤肿瘤细胞增殖，单药或联合用药在多个实体瘤模型上展现了良好的抗肿瘤作用，同时理化及药代动力学性质优秀。目前，BPI-16350 项目已进入 BPI-16350 联合氟维司群对比安慰剂联合氟维司群治疗既往接受内分泌治疗后进展的 HR 阳性/HER2 阴性的局部晚期、复发或转移性乳腺癌的Ⅲ期临床研究。为更好推进该项目的临床研究进程，公司拟投入募集资金12750.57万元用于该项目的临床研究。
（2）新增新药研发子项目“盐酸恩沙替尼胶囊用于 ALK 阳性 NSCLC 患者的术后辅助治疗临床Ⅲ期”项目使用募集资金的原因
盐酸恩沙替尼术后辅助治疗研究为评估盐酸恩沙替尼对比安慰剂在具有 ALK 阳性的 II-IIIB 期 NSCLC 患者中辅助治疗的有效性、安全性/耐
受性及药代动力学的随机、双盲、多中心 III 期临床研究，主要目的为探索盐酸恩沙替尼对于早期 NSCLC 的治疗模式。盐酸恩沙替尼胶囊用于 ALK 阳性 NSCLC 患者的术后辅助治疗的药物临床试验申请于 2022 年 1 月获受理并于 2022 年 4 月获得批准开展。为加快该适应症的研究进程，公司拟投入募集资金6000.00万元用于该项目的临床研究。
（3）调减新药研发子项目“X-396 用于 ALK 阳性 NSCLC 一线治疗临床Ⅲ期”项目使用募集资金的原因
拟调减新药研发子项目“X-396 用于 ALK 阳性 NSCLC 一线治疗临床Ⅲ期”项目尚未使用的募集资金用于其他项目，主要原因为“X-396 用于 ALK 阳性 NSCLC 一线治疗临床Ⅲ期”已完成，且已经获得批准上市。
（4）调减新药研发子项目“CM082 联合 JS001 用于粘膜黑色素瘤治疗临床Ⅲ期”项目使用募集资金的原因
拟调减新药研发子项目“CM082 联合 JS001 用于粘膜黑色素瘤治疗临床Ⅲ期”项目尚未使用的募集资金用于其他项目，主要原因为“CM082联合 JS001 用于既往未经治疗的局部进展或转移性黏膜黑色素瘤项目”由于临床优势不明显，短期内无法在当前市场环境下取得商业化竞争优势等因素暂停开发。
（5）调减新药研发子项目“MIL60 非鳞状细胞非小细胞肺癌治疗临床Ⅲ期”项目使用募集资金的原因
拟调减新药研发子项目“MIL60 非鳞状细胞非小细胞肺癌治疗临床Ⅲ期”项目尚未使用的募集资金用于其他项目，主要原因为“MIL60 非鳞状细胞非小细胞肺癌治疗临床Ⅲ期项目”已完成，且药品已经获得批准上市。
“CM082 联合 JS001 用于既往未经治疗的局部进展或转移性黏膜黑色素瘤项目”由于临床优势不明显，短期内无法在当前市场环境下取得商未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 业化竞争优势等因素暂停开发。为提高募投资金利用率，根据公司目前实际情况，拟调减新药研发子项目“CM082 联合 JS001 用于粘膜黑色素瘤治疗临床Ⅲ期”项目尚未使用的募集资金用于其他项目。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用