华润微:2022年度独立董事述职报告

China Resources Microelectronics Limited
（华润微电子有限公司）
2022年度独立董事述职报告
我们作为 China Resources Microelectronics Limited（华润微电子有限公司）（以下简称“华润微”或“公司”）第二届董事会的独立董事，根据公司注册地开曼群岛所在地法律、《证券法》《上市公司治理准则》以及中国证监会《上市公司独立董事规则》以及公司《经第八次修订及重列的组织章程大纲和章程细则》（以下简称“《章程》”）、公司《独立董事工作细则》的有关规定和要求，本着认真负责的态度，忠实勤勉的履行独立董事的义务和职责，积极出席公司2022年度召开的董事会及董事会各专业委员会等相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项均发表了独立意见，充分发挥了独立董事的专业优势及独立作用，现将2022年度主要工作情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（1）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
杨旸先生，1974年生，中国国籍，无境外长期居留权，香港中文大学信息工程专业博士，现就职于光控特斯联（上海）信息科技有限公司，中国通信学会委员、香港中文大学信息工程系顾问委员会委员、上海知识产权法院技术调查官、
重庆邮电大学学报编辑委员会委员、鹏城实验室兼聘研究员、上海交通大学兼职
教授、香港中文大学（深圳）兼职教授、福州物联网开放实验室有限公司技术顾问。2019年4月任公司独立董事。
张志高先生，1965年生，中国国籍，拥有美国长期居留权，毕业于复旦大学经济法专业。1984年至1988年，任上海电机厂技术员；1990年至1995年，任上海立信会计金融学院科员；1995年至2001年，任上海立信会计金融学院讲师；2001年至2007年，任上海市浩信律师事务所合伙人；现任上海序伦律师事务所合伙人。2019年4月任公司独立董事。
1夏正曙先生，1960年生，中国国籍，无境外长期居留权，江苏广播电视大
学商业企业管理专业专科，拥有注册会计师资格。1979年至1994年，任无锡市崇安粮食局副科长；1994年加入公证天业会计师事务所（特殊普通合伙），现任公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）副主任会计师。2019年4月任公司独立董事。
庄巍先生，俄罗斯工程院外籍院士，国家特聘专家，教授级高工，大连理工大学兼职教授，广东省科学院半导体研究所学科带头人。庄巍先生于2020年10月至今任广东省科学院半导体研究所学科带头人，2006年8月至2020年10月，任北京联星科通微电子技术有限公司创始人、董事总经理。庄巍先生是集成电路及微纳技术专家，长期从事半导体和集成电路领域的应用研究和管理工作，中国青年科技工作者协会第五届常务理事，地方政协委员。2022年11月任公司独立董事。
（2）是否存在影响独立性情况的说明
作为公司第二届董事会独立董事，我们没有在公司担任除独立董事之外的其他任何职务，没有从公司及其主要股东或有相关利益关系的机构和个人处取得额外的未予披露的其他利益。在履职期间，我们不存在影响独立性的情况。
二、独立董事2022年度履职概况
（一）2022年度出席会议情况
1、出席董事会、股东大会情况
2022年度，公司共召开9次董事会，作为公司独立董事我们全部亲自出席，
没有缺席或连续两次未亲自参加会议的情况发生。公司共召开4次股东大会，作为公司独立董事我们均列席参加。
我们对提交董事会和股东大会的议案均进行了认真审议，并与公司经营管理层保持了充分沟通，提出了对公司发展和重大事项运作的合理化建议，从各自的专业角度进行研判，独立、客观、审慎地行使表决权，对公司重大事项的审议公正客观，最大限度的发挥了各自的专业优势及工作经验，认真负责的提出独立意见以及专业建议，为提高董事会科学决策水平和促进公司健康发展起到了积极作用。我们认为，公司股东大会、董事会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关审议程序，且合法有效，未损害全体股东，特别是中小股东
2的利益。因此我们对2022年度公司董事会各项应参加表决的议案及其他事项均
投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。
2、出席董事会专门委员会情况
2022年董事会下设的审计合规委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与
考核委员会按照各自的职责开展工作，对公司规范经营、科学治理、风险防范和健康发展发挥了积极有益的作用。审计合规委员会召开了5次会议，主要对公司年度定期报告、财务报表、关联交易、募集资金使用和管理等及时关注和履行必
要的审核，对加强财务管理提出积极建议，促进了公司财务规范管理水平的提高。
提名委员会召开了5次会议，对审核董事和高级管理人员的候选人提出了适当性建议。薪酬与考核委员会召开了6次会议，确认了公司高级管理人员的薪酬原则，提出了《关于制定的议案》等，在加强公司经营责任制和考核管理、完善激励约束机制等方面发挥了重要作用。战略委员会召开了3次会议，对公司组织机构调整、董事会工作报告等进行了审议，同时根据公司所处的行业环境、技术发展状况和市场形势，对公司发展战略及实施提出了合理化建议。
3、公司配合独立董事工作情况
2022年度，公司总裁、财务总监兼董事会秘书等经营管理层人员积极与独
立董事保持密切沟通，建立了日常事项及重大事项及时沟通的有效联络机制，并为独立董事深入公司现场审阅、调研创造便利条件，为独立董事全面了解公司日常经营情况、公司治理情况提供给了准确、完整的数据资料。在召开董事会、各专业委员会及相关会议前，公司提前并认真准备相关会议资料，确保信息有效传递，积极配合独立董事工作，为独立董事有效行使职责提供了便利条件。
（二）2022年度发表独立意见情况
2022年度，我们在独立董事职责范围内，对公司相关事项发表了独立意见，
具体情况如下：
（1）2022年2月22日，公司召开第一届董事会第二十七次会议，我们对公司《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》《关于公司3的议案》《关于确认2021年度日常关联交易及预计2022年度日常关联交易的议案》《关于公司及子公司2022年度对外担保额度预计的议案》发表了同意的独立意见。
（2）2022年3月16日，公司召开第一届董事会第二十八次会议，我们对
公司《关于调整2021年第二类限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》发表了同意的独立意见。
（3）2022年3月29日，公司召开第一届董事会第二十九次会议，我们对
公司《关于公司高级管理人员职务调整的议案》发表了同意的独立意见。
（4）2022年4月22日，公司召开第一届董事会第三十次会议，我们对公
司《关于确定公司2021年度高级管理人员薪酬的议案》《关于公司2021年度利润分配方案》《关于公司2021年度内部控制评价报告》《关于调整公司独立董事酬金的议案》《2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》《关于聘任公司2022年度审计机构的议案》《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事的议案》《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事的议案》发表了同意的独立意见。
（5）2022年6月17日，公司召开第二届董事会第一次会议，我们对公司
《关于聘任公司总裁等高级管理人员的议案》发表了同意的独立意见。
（6）2022年8月17日，公司召开第二届董事会第三次会议，我们对公司
《2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》发表了同意的独立意见。
（7）2022年10月25日，公司召开第二届董事会第四次会议，我们对公司
《关于提名第二届董事会非独立董事的议案》《关于提名第二届董事会独立董事的议案》发表了同意的独立意见。
（8）2022年12月5日，公司召开第二届董事会第五次会议，我们对公司
《关于聘任公司高级管理人员的议案》《关于确认公司预留部分的议案》发表了同意的独立意见。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（1）关联交易情况
4我们对公司发生的关联交易事项均进行了认真审查，公司与关联方发生的关
联交易系为公司正常经营业务所需，遵守了自愿、等价、有偿的原则，定价公平合理，并已履行了相关审批程序，所发生的关联交易符合公司的利益，不存在损害公司和其他股东利益的情况。
（2）对外担保及资金占用情况根据中国证监会《上市公司监管指引第8号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的有关规定，我们对2022年度公司资金占用及对外担情况保进行了审核。报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方直接或间接占用公司资金的情况，也不存在违规担保和逾期担保事项。
（3）募集资金的使用情况经审查，报告期内，公司募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规文件的规定；公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露的信息一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（4）并购重组情况
报告期内，公司无重大并购重组情况。
（5）高级管理人员提名以及薪酬情况
我们对公司2022年度高级管理人员提名及薪酬方案进行了审核，认为公司高级管理人员的提名及任命、薪酬情况符合公司相关提名、薪酬与考核制度的规定。
（6）业绩预告及业绩快报情况
公司已披露2021年度业绩预告和业绩快报，具体情况详见2022年1月21日、2022 年 2 月 24 日分别披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2021年年度业绩预增公告》《2021年度业绩快报公告》，符合相关法律法规的要求。
（7）聘任或者更换会计师事务所情况
报告期内，为确保公司审计工作的独立性和客观性，公司聘请天职国际会计
5师事务所（特殊普通合伙）担任公司2022年度财务报告审计机构。公司聘请会计师事务所审议程序合法、有效，符合公司注册地开曼群岛所在地法律、公司《章程》和相关法律法规的规定。
（8）现金分红及其他投资者回报情况
公司严格按照公司《章程》及相关规定，经董事会、股东大会决议，公司
2021年度以方案实施前的公司总股本1320091861股为基数，每股派发现金红
利0.1718元（含税），共计派发现金红利226791781.72元。
（9）公司及股东承诺履行情况
报告期内，我们持续关注公司、公司控股股东及实际控制人等相关方做出相关承诺的履行情况，我们认为上述相关承诺人均能履行承诺，并未发生违反承诺的情形。
（10）信息披露的执行情况
公司的信息披露工作符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《信息披露管理制度》的相关规定。公司披露信息真实、准确、完整、及时、公平，确保投资者第一时间获知公司重大事项的进展，公允的反映了公司生产经营情况，充分保障了投资者的知情权。
（11）内部控制的执行情况
报告期内，公司根据《企业内部控制基本规范》等规范性文件的要求，建立健全内部控制制度，稳步推进内控体系建设。
（12）董事会以及下属专门委员会的运作情况
报告期内，董事会下设的审计合规委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会按照各自的职责开展工作，对公司规范经营、科学治理、风险防范和健康发展发挥了积极有益的作用。审计合规委员会召开了5次会议，主要对公司年度定期报告、财务报表、关联交易、对外担保等及时关注和履行必要的审核，对加强财务管理提出积极建议，促进了公司财务规范管理水平的提高。提名委员会召开了5次会议，对审核董事和高级管理人员的候选人提出了适当性建议。薪酬与考核委员会召开了6次会议，对公司2021年第二类限制性股票激励计划等事项履行审核程序。战略委员会召开了3次会议，对公司关于公司组织机构调整、
2021年度总经理工作报告、2021年度董事会工作报告等事项进行了审议，同时
6根据公司所处的行业环境、技术发展状况和市场形势，对公司发展战略及实施提
出了合理化建议。
（13）开展新业务情况
报告期内，公司未开展主营业务之外的新业务。
（14）独立董事认为上市公司予以改进的其他事项
结合公司2022年度的整体情况，我们认为公司运作规范、制度健全，目前不存在需要改进的其他事项。
四、总体评价和建议
2022年，我们严格按照相关法律法规以及公司制度的相关规定，始终保持
独立董事的独立性，认真履职，忠于职守，勤勉尽责，充分发挥了独立董事的专业优势，为公司2022年度的各项科学决策提供了专业支持和独立判断，确保了公司的规范运作和健康发展，切实有效的维护了公司及全体股东的合法权益。
2023年，我们将继续按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，认真、勤勉、尽责的履行职责，充分运用专业知识和经验，结合公司实际，为公司发展提供更多建设性意见，为董事会的科学决策继续发挥作用，全力维护公司及各股东的合法权益。
独立董事：杨旸、张志高、夏正曙、庄巍
2023年4月26日
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