古鳌科技:2022年度募集资金存放与使用情况鉴证报告

上海古鳌电子科技股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
大华核字[2023]008702号
大华会计师事务所(特殊普通合伙)
Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership）上海古鳌电子科技股份有限公司募集资金存放与使用情况鉴证报告
（2022年度）目录页次
一、募集资金存放与使用情况鉴证报告1-2
二、上海古鳌电子科技股份有限公司2022年度募1-2集资金存放与使用情况的专项报告
三募集资金使用情况表1-2
四、事务所及注册会计师执业资质证明大华会计师事务所（特殊普通合伙）
北京市海淀区西四环中路16号院7号楼12层[100039]
电话：86(10)58350011传真：86(10)58350006
www.dahua-cpa.com募集资金存放与使用情况鉴证报告
大华核字[2023]008702号
上海古鳌电子科技股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称：古鳌科技）《2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（以下简称“募集资金专项报告”）。
一、董事会的责任古鳌科技董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、深圳证券交易所发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引
编制募集资金专项报告，并保证其内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对古鳌科技募集资金专项报告发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则
第3101号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对古鳌科技募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。
在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见供了合理的基础。
第1页大华核字[2023]008702号募集资金存放与使用情况鉴证报告
三、鉴证结论
我们认为，古鳌科技募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了古鳌科技2022年度募集资金存放与使用情况。
四、对报告使用者和使用目的的限定
本报告仅供古鳌科技年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本报告作为古鳌科技年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。
大华会计师事务所(特殊普通合伙)中国注册会计师：
张俊峰
中国·北京中国注册会计师：
高彦
二〇二三年四月二十六日
第2页上海古鳌电子科技股份有限公司
2022年度
募集资金存放与使用情况专项报告上海古鳌电子科技股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可【2021】599号核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商中信建投证券股份有限公司于2022年2月18日采取定向增发的方式向特
定对象发行人民币普通股43787639股，每股发行价格为12.62元。本次发行募集资金共计
552600004.18元，扣除相关的发行费用5405874.18元，实际募集资金547194130.00元。
截止2022年2月18日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）以“天职业字【2022】4033号《验资报告》”验资报告验证确认。
截止2022年12月31日，公司对募集资金项目累计投入384529146.44元，期末募集资金余额应为人民币169550850.57元（包含银行利息收入扣除手续费后净额4659992.83元），其中存放于公司开设的募集资金专户的活期存款余额为119550850.57元，进行现金管理购买且尚未到期赎回的银行理财产品50000000.00元。
二、募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《上海古鳌电子科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”），该《管理办法》经本公司2022年第四届董事会第二十三次董事会审议通过。
根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，本公司在南京银行股份有限公司上海分行、兴业银行股份有限公司上海市西支行、中信银行股份有限公司上海分行开设募集资金
专项账户，并于2022年3月16日与中信建投证券股份有限公司、南京银行股份有限公司上海分行、兴业银行股份有限公司上海市西支行、中信银行股份有限公司上海分签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。
根据本公司与中信建投证券股份有限公司、南京银行股份有限公司上海分行、兴业银行股份有限公司上海市西支行、中信银行股份有限公司上海分签署的《募集资金三方监管协议》，公司单次从募集资金存款户中支取的金额达到人民币5000万元以上的或达到募集资金总额的20%的，公司应当及时以传真及/或邮件方式通知保荐代表人，同时提供专户的支出清单。
专项报告第1页上海古鳌电子科技股份有限公司
2022年度
募集资金存放与使用情况专项报告
截至2022年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元存储银行名称账号初时存放金额兴业银行转入截止日余额方式兴业银行股份有限公司上
216430100100117279549420004.18-74000000.00100841290.31活期
海市西支行南京银行股份有限公司上
030124000000602044000000.009500426.11活期
海分公司中信银行股份有限公司上
8110201014001444406830000000.009209134.15活期
海分公司
合计549420004.18119550850.57
注：募集资金账户初始存放金额与募集资金净额547194130.00元存在差额2225874.18元，系发行费用中有2225874.18元在初始存入募集资金专户时尚未支付。
三、2022年度募集资金的使用情况
详见附表《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。
上海古鳌电子科技股份有限公司
二〇二三年四月二十六日专项报告第2页上海古鳌电子科技股份有限公司募集资金使用情况表附表募集资金使用情况表
编制单位：上海古鳌电子科技股份有限公司
金额单位：人民币元
募集资金总额547194130.00本年度投入募集资金总额384529146.44报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额已累计投入募集资金总额384529146.44累计变更用途的募集资金总额比例是否已变截至期末投资项目达到预项目可行性承诺投资项目和超募资募集资金承诺投调整后投资截至期末累计本年度实是否达到
更项目（含本年度投入金额进度（%）(3)定可使用状是否发生重
金投向资总额总额(1)投入金额(2)现的效益预计效益部分变更）＝(2)/(1)态日期大变化承诺投资项目
1智慧银行综合解决方
否44000000.0044000000.004619599.784619599.7810.502024/3/310不适用否案与智能设备研发项目
2金融衍生品增值服务
否30000000.0030000000.00909546.66909546.663.032024/3/310不适用否平台项目
3补充流动资金否543000000.00473194130.00379000000.00379000000.0080.092024/3/310不适用否
承诺投资项目小计617000000.00547194130.00384529146.44384529146.4470.27超募资金投向无
合计617000000.00547194130.00384529146.44384529146.4470.27未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具不适用体募投项目）项目可行性发生重大变不适用化的情况说明
超募资金的金额、用途及不适用使用进展情况募集资金投资项目实施不适用募集资金使用情况表第1页上海古鳌电子科技股份有限公司募集资金使用情况表地点变更情况募集资金投资项目实施不适用方式调整情况募集资金投资项目先期不适用投入及置换情况用闲置募集资金暂时补不适用充流动资金情况项目实施出现募集资金不适用结余的金额及原因尚未使用的募集资金用截至2022年12月31日，公司尚未使用的募集资金的余额为169550850.57元，其中存放于公司开设的募集资金专户的活期存款余额为119550850.57元（包途及去向含银行利息收入扣除手续费后净额4659992.83元），进行现金管理购买且尚未到期赎回的银行理财产品50000000.00元。
募集资金使用及披露中不适用存在的问题或其他情况募集资金使用情况表第2页