固德威:关于2022年度募集资金存放与使用情况专项报告的公告

证券代码：688390证券简称：固德威公告编号：2023-011
固德威技术股份有限公司
关于2022年度募集资金存放与使用情况专项报告的
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏固德威电源科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1656号）文件核准，江苏固德威电源科技股份有限公司（现公司名为“固德威技术股份有限公司”，以下简称“本公司”或“固德威”）向社会公众发行人民币普通股（A 股）22000000 股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为人民币37.93元，共募集资金
834460000.00元，扣除应付发行费用59392118.36元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币775067881.64元。上述募集资金已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天衡验字（2020）00102号《验资报告》验证。公司依照规定对上述募集资金进行专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金专户存储监管协议。
（二）募集资金本年度使用金额及年末余额的情况
费用类别含税金额（人民币元）
本次募集资金总额834460000.00
减：扣除保荐及承销费41101509.43
公司收到的募集资金金额793358490.57
减：累计直接投入募集资金项目589249323.91
其中：本期直接投入募集资金项目201390879.74
减：财务费用-银行手续费及汇兑损益33088.75
加：财务费用-银行存款利息收入13429770.10加：投资收益-理财收益11772940.44
截至2022年12月31日募集资金余额229278788.45
其中：购买银行通知存款110000000.00
购买银行理财产品80000000.00
募集资金账户余额229278788.45
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第1号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了公司《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存储、使用、募集资金投资项目的变更、募集资金管理与监督等进行了规定。
（二）募集资金三方监管情况
根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并与原保荐机构东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”）及存放募集资金的中国农业银行苏州科技城支行、宁波银行苏州分行、苏州银行狮山路支行、招商银行苏州分行新区支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
东兴证券对公司的持续督导期原定至2023年12月31日止。公司于2022年
6月17日召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，于2022年
7月4日召开2022年第四次临时股东大会，审议通过了关于公司2022年度向特
定对象发行 A 股股票的相关议案。根据本次向特定对象发行股票的需要，公司聘请中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）担任公司本次向特定对象发行股票的保荐机构。
根据证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，由另行聘请的保荐机构完成原保荐机构尚未完成的持续督导工作。公司已于2022年8月11日与中金公司签署保荐协议，自签署保荐协议之日起，东兴证券尚未完成的持续督导工作将由中金公司承接，东兴证券将不再履行相应的持续督导职责。
根据《募集资金管理制度》，公司与现保荐机构中金公司及存放募集资金的中国农业银行苏州高新技术产业开发区支行、宁波银行苏州分行、苏州银行狮山
路支行、招商银行苏州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金实行专户存储，并明确了各方的权利和义务。
截止2022年12月31日，公司募集资金银行账户的存储情况如下：
单位：人民币元开户银行银行帐号存储方式余额
中国农业银行苏州科技城支行10548901040009142活期存款47968.29
宁波银行苏州分行75010122001355563活期存款33182577.65
苏州银行狮山路支行51266200000875活期存款494.47
招商银行苏州分行512904523610102活期存款331883.80
宁波银行苏州分行[注1]75010122001546608通知存款20000000.00
宁波银行苏州分行[注1]75010122001774210结构性存款60000000.00
宁波银行苏州分行[注1]75010122001740964结构性存款20000000.00
宁波银行苏州分行[注1]75010122001657586通知存款90000000.00
中国农业银行苏州科技城支行10548901040011296活期存款5715864.24
合计--229278788.45
注1：宁波银行苏州分行75010122001546608通知存款账户、75010122001774210结构
性存款账户、75010122001740964结构性存款账户、75010122001657586通知存款账户均系
75010122001355563活期存款账户的子账户，到期后将转回母账户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至2022年12月31日，实际使用募集资金人民币589249323.91元，具体情况详见“附表1：募集资金使用情况对照表”。公司募集资金投资项目未出现异常情况，也不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
（二）募投项目先期投入及置换情况
截至2022年12月31日，公司不存在使用募集资金置换预先投入自筹资金的情况。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况截至2022年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）使用暂时闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2022年9月14日召开了第三届董事会第五次会议、第三届监事会第
四次会议，审议通过了《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司拟在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，合理使用最高不超过人民币2亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，自2022年9月24日起12个月之内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
截止2022年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
截止预计年金额2022年开户银行类型起止日期化收益（人民币元）12月31率日状态
2022年10月28日-1.00%-
宁波银行苏州分行结构性存款20000000.00正在履行
2023年1月30日3.30%
2022年12月27日-1.00%-
宁波银行苏州分行结构性存款60000000.00正在履行
2023年3月27日3.30%
宁波银行苏州分行通知存款20000000.002021年10月13日起1.80%正在履行
宁波银行苏州分行通知存款90000000.002022年6月17日起1.80%正在履行
合计190000000.00
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至2022年12月31日，公司不存在将超募资金进行永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至2022年12月31日，公司不存在以超募资金用于在建项目及新项目的情况。
（七）结余募集资金使用情况
截至2022年12月31日，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至2022年12月31日，公司无募集资金使用的其他情况。四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题报告期内，公司已按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集
资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）认为，固德威《2022年度募集资金存放与使用情况专项报告》在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指
引第1号——规范运作》的相关规定编制，在所有重大方面如实反映了固德威
2022年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查意见经核查，保荐机构中国国际金融股份有限公司认为：固德威首次公开发行股票募集资金在2022年度的存放与使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法
规和公司相关募集资金管理办法的规定，公司募集资金存放于专项账户管理，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。
特此公告。
固德威技术股份有限公司董事会
2023年4月27日
附表1：募集资金使用情况对照表附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额77506.79本年度投入募集资金总额20139.09
变更用途的募集资金总额-
已累计投入募集资金总额58924.93
变更用途的募集资金总额比例-已变更项截至期末累计投项目可行截至期末承截至期末累项目达到预目，含部募集资金承调整后投本年度投入金额与承诺投截至期末投入进度本年度实是否达到性是否发承诺投资项目诺投入金额计投入金额定可使用状
分变更诺投资总额资总额入金额入金额的差额（4）=（2）/（1）现的效益预计效益生重大变
（1）（2）态日期（如有）（3）=（2）-（1）化固德威电源科技（广德）有限公司
2022年9不适用
智能光伏逆变器等否21021.0021021.0021021.0012895.8020759.25-261.7598.75%19133.30否月（注1）能源管理系统产品
生产项目（二期）固德威技术股份有限
2023年9
公司智慧能源研发大否20879.3620879.3620879.366445.0010151.47-10727.8948.62%不适用不适用否月楼全球营销及服务体
否7424.817424.817424.81205.787421.77-3.0499.96%不适用不适用不适用否系基础建设项目
补充流动资金否20000.0020000.0020000.00592.5120592.44592.44（注2）102.96%不适用不适用不适用否
超募资金否8181.628181.62不适用不适用不适用不适用不适用不适用否
合计77506.7977506.7969325.1720139.0958924.93-10400.24
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明未发生重大变化募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用本公司于2022年9月14日召开第三届董事会第五次议、第三届监事会第四次会议审议通过《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现管理的议案》，同意公司拟在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，合理使用最高不超过人对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况民币2亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，自2022年9月24日起12个月之内有效。暂时闲置募集资金可购买期限不超过12个月安全性高、流动性好的理财产品或存款类产品（包括但不限于结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。具体详见“三、本年度募集资金的实际使用情况（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。
用超募资金永久性补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况无
注1：公司前次募投项目“固德威电源科技（广德）有限公司智能光伏逆变器等能源管理系统产品生产项目（二期）”已于2022年9月转固，截止2022年12月31日，其运行未满12个月因而无法判断是否达到预计效益，故不适用。
注2：支出超过承诺投资总额的592.44万元系募投项目专户收到的利息收入、投资收益。