洪涛股份:2022年度监事会工作报告

深圳洪涛集团股份有限公司
2022年度监事会工作报告
2022年，公司监事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券
法》及其他法律、法规、规章和《深圳洪涛集团股份有限公司章程》的规定，对照《深圳洪涛集团股份有限公司监事会议事规则》，本着对全体股东负责的精神，遵守诚信原则，认真履行有关法律、法规赋予的职权，积极有效地开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益。现将2022年主要工作报告如下：
一、报告期内监事会的工作情况
报告期内，公司监事会共召开6次会议，具体情况如下：
序会议召开召开会议名称会议议题号时间方式
1、《关于变更公司监事的议案》
第五届监事会2022年31现场2、《关于变更募集资金用途并永久补充流动资金
第十九次会议月9日的议案》
第五届监事会2022年3
2现场1、《关于选举公司第五届监事会主席的议案》
第二十次会议月25日1、《关于的议案》
2、《关于的议案》第五届监事会3、《关于的议案》
月28日议4、《关于的议案》
5、《关于的议案》
6、《关于的议案》
1、《关于的议案》2、《关于的议案》第五届监事会3、《关于监事会换届选举非职工代表监事的议
2022年8
4第二十二次会现场案》
月29日
议4、《关于接受关联方财务资助的议案》5、《关于第四期限制性股票激励计划首次授予部
分第一个解除限售期未达解锁条件及回购注销部分限制性股票的议案》
1第六届监事会2022年9
5现场1、《关于选举公司第六届监事会主席的议案》
第一次会议月19日
第六届监事会2022年10
6通讯1、《关于的议案》
第二次会议月28日
二、监事会对公司运作情况的意见
1、公司依法运作情况
2022年公司监事会成员列席了报告期内的所有股东大会会议及董事会会议，
对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行
情况、董事和高级管理人员履行职责情况进行了全过程的监督和检查。
监事会认为：本年度公司决策程序合法有效，股东大会、董事会决议能够得到很好的落实，内部控制制度健全完善，形成了较完善的经营机构、决策机构、监督机构之间的制衡机制。公司董事及高级管理人员在2022年的工作中，廉洁勤政、忠于职守，严格遵守国家有关的法律、法规及公司的各项规章制度，努力为公司的发展尽职尽责，圆满完成了年初制定的各项任务；本年度没有发现董事和高级管理人员在执行职务时有违反法律、法规、公司章程或损害本公司股东利益的行为。
2、检查公司财务情况
监事会成员通过听取公司财务负责人的专项汇报，审议公司年度报告，审查会计师事务所审计报告等方式，对公司财务运作情况进行检查、监督。
监事会认为：本年度公司财务制度健全，各项费用提取合理，公司财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果，符合《企业会计准则》的有关规定，
3、监事会对公司2022年度内部控制评价报告的审核
监事会对董事会关于公司2022年度内部控制评价报告、公司内部控制制度
的建设和运行情况进行了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。公司内部控制的评价报告真实地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
4、募集资金的使用
2报告期内，公司变更募集资金用途并永久补充流动资金，经核查，监事会认
为：公司变更募集资金用途并永久补充流动资金事项是基于公司实际情况作出的
审慎决策，符合公司中长期发展规划战略，有利于提高募集资金使用效率，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。
监事会对公司2022年的募集资金的使用情况进行了监督，监事会认为：募集资金的使用和存放符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》和《公司募集资金管理办法》的规定，使用合理，不存在损害公司及其他股东利益的情形。
5、公司关联交易情况
通过对公司报告期内交易情况进行核查，认为发生的关联交易遵循了公平、公开的原则，交易定价公允、合理，符合公司及股东的利益，不存在损害公司及其他股东利益的情形。
三、2023年度工作计划
公司监事会将坚决贯彻公司既定的战略方针，严格遵照国家法律法规和公司章程、《深圳洪涛集团股份有限公司监事会议事规则》赋予监事会的职责，恪尽职守，督促公司规范运作，完善公司法人治理结构。2023年的主要工作计划如下：
1、公司监事会将紧紧围绕公司2023年的经营计划，认真执行监督职能，依
法独立行使职权，列席公司董事会、股东大会，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性，监督董事、高级管理人员履行职责的合法合规性；
2、认真履行检查职能，以财务监督为核心，强化资金的控制及监管，加强
对公司募集资金使用、关联交易等重大事项的关注；
3、加强监事的学习培训，更好地为股东服务。公司监事将进一步学习国家
颁布的法律法规，积极参加监管机构和行业协会组织的培训，在公司治理中发挥专业的监督、检查作用。加强对公司董事和高管人员的监督和检查，保证公司股东利益最大化。
32023年，监事会每位成员将认真履行好监督职责，进一步促进公司的规范运作。
特此报告。
深圳洪涛集团股份有限公司监事会
2023年4月29日
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