国联水产:华福证券有限责任公司关于湛江国联水产开发股份有限公司2022年度跟踪报告

华福证券有限责任公司
关于湛江国联水产开发股份有限公司
2022年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：华福证券有限责任公司（以被保荐公司名称：湛江国联水产开发股份有限公下简称“华福证券”）司（以下简称“国联水产”或“公司”）
保荐代表人姓名：钟昌雄联系电话：021-20655301
保荐代表人姓名：罗黎明联系电话：021-20655301
一、保荐工作概述项目工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件是一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数0次
（2）列席公司董事会次数0次
（3）列席公司监事会次数0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无7.向证券交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数0次
（2）报告事项的主要内容不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项无
（2）关注事项的主要内容无
（3）关注事项的进展或者整改情况无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数1次
（2）培训日期2022年12月29日
（3）培训的主要内容创业板关联交易与资金占用相关规则
11.其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施
1.信息披露无不适用
2.公司内部制度的建立和执行无不适用
3．“三会”运作无不适用
4.控股股东及实际控制人变动无不适用
5.募集资金存放及使用无不适用
6.关联交易无不适用
7.对外担保无不适用
8.收购、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财无不适用务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构
无不适用配合保荐工作的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技无不适用术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况是否履行未履行承诺的原因公司及股东承诺事项承诺及解决措施
新余国通投资管理有限公司（以下简称“国通投资”）、是不适用
冠联国际投资有限公司、李忠关于同业竞争承诺。是否履行未履行承诺的原因公司及股东承诺事项承诺及解决措施
国通投资、李忠关于首次公开发行时做出的相关承诺。是不适用国通投资关于再融资时做出的相关承诺。是不适用国联水产关于股权激励承诺。是不适用国通投资、李忠、公司董事、高级管理人员关于公司向特是不适用定对象发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺。
四、其他事项报告事项说明
1.保荐代表人未发生变更。
变更及其理由1、2022年5月25日公司收到深圳证券交易所《关于对湛江国联水产开发
2.报告期内中股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》，因公司在以前年
国证监会和本度存在控股股东非经营性资金占用、关联交易未经审议和及时披露、重大
所对保荐机构会计差错更正、2019年内部控制自我评价报告披露不准确等违规行为，决或者其保荐的定对国联水产、李忠、陈汉、樊春花、张勇、易绚雯、李国通采取通报批
公司采取监管评的处分。2、整改情况：针对上述问题，公司将进一步建立健全内控制度，措施的事项及加强内控制度的执行，严格规范信息披露行为，杜绝此类行为再次发生，整改情况促进公司健康、稳定、持续发展。公司将督促相关人员加强对相关法律法规的学习，强化风险责任意识，提高规范运作水平及信息披露质量。
3.其他需要报
无告的重大事项（以下无正文）（此页无正文，为《华福证券有限责任公司关于湛江国联水产开发股份有限公司2022年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
钟昌雄罗黎明华福证券有限责任公司
2023年4月28日