虹软科技:董事会审计委员会2022年度履职情况报告

虹软科技股份有限公司
董事会审计委员会2022年度履职情况报告
虹软科技股份有限公司（以下简称公司）董事会审计委员会根据《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《公司章程》
和公司《董事会审计委员会议事规则》等有关规定，在2022年度勤勉尽责，积极开展工作，认真履行职责。现就审计委员会2022年度履职情况汇报如下：
一、董事会审计委员会基本情况
公司第二届董事会审计委员会由三名董事组成，分别为李青原先生、王慧女
士、Hui Deng（邓晖）先生，其中李青原先生、王慧女士为独立董事，委员会召集人李青原先生为会计专业人士。
二、董事会审计委员会2022年度会议召开情况
2022年度，董事会审计委员会共召开六次会议，并与独立董事、年审注册
会计师就公司2022年度审计工作安排进行了沟通，全体委员均亲自出席了全部会议，具体情况如下：
会议名称召开时间讨论内容及会议议案
第二届董事会审计委2022年1
《关于聘任内部审计负责人的议案》
员会第一次会议月7日
议题一：与年审注册会计师沟通2021年度审计报告初步审计意见，并对审计报告中“关键审计事项”等涉及的重要事项进行审阅。
议题二：审计委员会审议相关议案1、《2021年度内部审计工作总结及2022年度内部审计工作计划》
2、《关于2021年度财务决算报告的议案》
3、《关于2021年年度利润分配方案的议案》
第二届董事会审计委2022年4
4、《2021年年度报告及其摘要》
员会第二次会议月26日
5、《关于续聘2022年度审计机构的议案》6、《关于2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》
7、《关于2021年度内部控制评价报告的议案》8、《关于董事会审计委员会2021年度履职情况报告的议案》
9、《2022年第一季度内部审计工作总结》
10、《2022年第一季度报告》第二届董事会审计委2022年81、《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的
员会第三次会议月6日议案》第1页/共5页1、《2022年上半年内部审计工作总结及2022年下半年内部审计工作计划》
第二届董事会审计委2022年8
2、《2022年半年度报告及其摘要》
员会第四次会议月25日3、《关于2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》
1、《2022年第三季度内部审计工作总结》
第二届董事会审计委2022年10
2、《2022年第三季度报告》
员会第五次会议月28日
3、《关于变更内部审计负责人的议案》
独立董事、审计委员会与年审注册会计师关2022年12
2022年度审计工作安排
于2022年度审计工作月13日
第一次沟通会
议题一：与年审注册会计师沟通2022年度审计工作安排。
议题二：审计委员会审议相关议案
第二届董事会审计委2022年121、《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流
员会第六次会议月13日动资金及部分募投项目变更的议案》
2、《关于研发中心建设募投项目延期的议案》
三、董事会审计委员会年度履职情况
（一）监督及评估外部审计机构工作
1、评估外部审计机构的独立性和专业性
报告期内，审计委员会认为公司聘请的立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称立信）具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司年度财务报告审计和内部控制审计工作的要求。立信在为公司提供审计服务的过程中恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，所出具的审计报告能够客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。
2、向董事会提议续聘外部审计机构的建议公司第二届董事会审计委员会第二次会议审议通过《关于续聘2022年度审计机构的议案》，审计委员会向董事会提议续聘立信为公司2022年度财务和内部控制审计机构。
3、审核外部审计机构的审计费用
股东大会授权公司经营管理层根据2022年度审计工作量及市场价格水平等与审计机构协商确定审计费用。公司经营管理层实际确定2022年度财务报表审计费用为80万元、内部控制审计费用为40万元。
4、与外部审计机构讨论和沟通审计相关事项及在审计中发现的重大事项
报告期内，董事会审计委员会与立信就审计工作小组的人员构成、审计范围、审计计划、风险判断、审计重点、会计师事务所和相关审计人员的独立性、风险
第2页/共5页及舞弊的测试和评价方法等事项进行了充分的讨论与沟通。审计过程中未发现审计期间存在其他重大事项。
5、监督并评估外部审计机构是否勤勉尽责
我们认为立信在对公司进行审计期间勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的职业准则。
（二）监督及评估内部审计工作
报告期内，董事会审计委员会持续加强与公司内审部的联络与沟通，充分发挥专业委员会的作用，认真审阅了公司内审部工作计划及总结，督促和监督内审部工作的落实，并对内部审计的工作提出了指导性意见。
（三）审阅公司的财务报告并对其发表意见
报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司的财务报告，认为公司编制的财务报告真实、完整和准确的，不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，且公司也不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项。
（四）监督及评估公司的内部控制
公司按照《公司法》《证券法》等有关规定，建立了较为健全的内部控制制度和体系，相关制度设计适当，能够有效保障公司日常经营活动的有序运行；公司股东大会、董事会、监事会、各经营管理部门规范运作，切实保障了公司及全体股东的合法权益。因此我们认为公司的内部控制实际运作情况符合有关上市公司治理规范的要求。
（五）协调管理层、内部审计机构及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，董事会审计委员会本着审慎、客观和独立的原则，积极协调公司管理层、内审部、财务部及其他相关部门与立信进行持续、良好的沟通，配合立信审计工作，提高审计效率，并有效促进内部审计工作优化，发挥监督职能。
四、报告期内总体评价
报告期内，公司董事会审计委员会严格按照《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及公司《董事会审计委员会议事规则》等相关规定，勤勉尽责、恪尽职守，较好地履行了审计委员会的职责。2023年，审计委员会将继续秉持审慎、客观和独立的原则，充分发挥审计委员会的审查和监督职能，进
第3页/共5页一步促进公司规范运作，维护公司和全体股东的合法权益。
虹软科技股份有限公司董事会审计委员会
2023年4月25日第4页/共5页（本页无正文，为《虹软科技股份有限公司董事会审计委员会2022年度履职情况报告》之签署页）
审计委员会委员签字：
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李青原 王 慧 Hui Deng（邓晖）
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