北方华创:中信建投证券股份有限公司关于北方华创科技集团股份有限公司2022年度保荐工作报告

中信建投证券股份有限公司
关于北方华创科技集团股份有限公司
2022年度保荐工作报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司被保荐公司简称：北方华创
保荐代表人姓名：张林联系电话：010-85156450
保荐代表人姓名：侯顺联系电话：010-65608236
一、保荐工作概述项目工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数2
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件是一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数0（已审阅会议文件）
（2）列席公司董事会次数0（已审阅会议文件）
（3）列席公司监事会次数0（已审阅会议文件）
5.现场检查情况
（1）现场检查次数1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无
6.发表独立意见情况项目工作内容
（1）发表独立意见次数12
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数0
（2）报告事项的主要内容不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项否
（2）关注事项的主要内容不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数1
（2）培训日期2023年4月27日《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第1号——主板上市公司规范运作》和《上市公司监管指引
第2号——上市公司募集资金
（3）培训的主要内容管理和使用的监管要求》等规
则中上市公司信息披露、规范
运作、内幕交易、关联交易、
对外担保、上市公司董事、监
事、高级管理人员的行为规范等相关规定。
11.其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施
1.信息披露无不适用
2.公司内部制度的建立和执行无不适用
3.“三会”运作无不适用
4.控股股东及实际控制人变动无不适用
5.募集资金存放及使用无不适用事项存在的问题采取的措施
6.关联交易无不适用
7.对外担保无不适用
8.收购、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财无不适用、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机
无不适用构配合保荐工作的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核无不适用心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况未履行承诺的原因及公司及股东承诺事项是否履行承诺解决措施
1.北京电子控股有限责任公司、北京七星华电科技集团有限责任公司做出的减少和规范关联交易是不适用
的承诺、避免同业竞争的承诺、保持上市公司独立性的承诺
2.北京硅元科电微电子技术有限
是不适用责任公司做出的股份限售承诺
3.北京七星华电科技集团有限责
任公司做出的关于同业竞争、关是不适用
联交易、资金占用方面的承诺
4.北京电子控股有限责任公司做
出的关于同业竞争、关联交易、是不适用资金占用方面的承诺
四、其他事项报告事项说明
1.保荐代表人变更及其理由不适用
2022年11月，因2017年利源精
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
制非公开项目保荐机构被吉者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改
林证监局出具警示函，保荐情况机构已经按照相关要求进行了整改。报告期内不存在因为公司对保荐机构的监管措施。
3.其他需要报告的重大事项无（以下无正文）（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北方华创科技集团股份有限公司2022年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
张林侯顺中信建投证券股份有限公司
2023年4月27日