桂林三金:年度募集资金使用情况专项说明

桂林三金药业股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕13号）的规定，将桂林三金药业股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金2022年度存
放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于核准桂林三金药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2009〕528号），本公司由主承销商招商证券股份有限公司采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票4600万股，发行价为每股人民币19.80元，共计募集资金91080.00万元，坐扣承销和保荐费用4261.04万元后的募集资金为86818.96万元，已由主承销商招商证券股份有限公司于2009年7月2日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用
891.13万元后，公司本次募集资金净额为85927.83万元。上述募集资金到位情况业经浙
江天健东方会计师事务所有限公司验证，并由其出具《验资报告》（浙天会验〔2009〕91号）。
(二)募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元项目序号金额
募集资金净额 A 85927.83
项目投入 B1 81545.42
截至期初累计发生额 利息收入净额 B2 3824.51
永久补充流动资金[注] B3 3242.59
项目投入 C1 0.00本期发生额
利息收入净额 C2 14.01
第1页共9页项目序号金额
永久补充流动资金 C3 0.00
项目投入 D1=B1+C1 81545.42
截至期末累计发生额 利息收入净额 D2=B2+C2 3838.52
永久补充流动资金 D3=B3+C3 3242.59
应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3 4978.34
实际结余募集资金 F 4978.34
差异 G=E-F 0.00
[注]经2016年4月20日公司五届十二次董事会决议并经2016年5月16日公司2015年度股东大会审议通过，公司决定终止“现代中药原料 GAP 基地建设项目”，并将剩余募集资金3242.59万元永久补充流动资金
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕13号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《桂林三金药业股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构招商证券股份有限公司于
2009年7月31日分别与中国工商银行股份有限公司桂林分行、交通银行股份有限公司桂林分行以及桂林市商业银行股份有限公司（现已更名为桂林银行股份有限公司）签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
经2009年12月1日公司三届十七次董事会决议通过，公司募投项目“中药新药舒咽清喷雾剂产业化项目”、“特色中药眩晕宁产业化项目”由本公司之全资子公司三金集团桂林三
金生物药业有限责任公司承担实施，本公司将该两项募投项目所需资金12100.38万元以增资形式转入三金集团桂林三金生物药业有限责任公司。并于2010年7月28日连同三金集团
第2页共9页桂林三金生物药业有限责任公司、招商证券股份有限公司与中国工商银行股份有限公司桂林
分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
经2012年5月17日公司四届十一次董事会决议通过，公司使用超额募集资金10000.00万元以增资形式转入三金集团湖南三金制药有限责任公司，用于“三金集团湖南三金制药二期项目”。并于2012年7月3日连同三金集团湖南三金制药有限责任公司、招商证券股份有限公司与中国工商银行股份有限公司常德德山支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
为加快公司募集资金投产步伐，实现生产效益，公司整合吸收本公司之全资子公司三金集团桂林三金生物药业有限责任公司部分资产。经2013年3月15日公司四届十五次董事会和
2013年4月12日2012年度股东大会审议通过，公司决定将原由三金集团桂林三金生物药业有
限责任公司实施的募集资金投资项目“中药新药舒咽清喷雾剂产业化项目”和“特色中药眩晕宁产业化项目”变更为由本公司实施。三金集团桂林三金生物药业有限责任公司将该两项募投项目剩余资金12038.92万元以减资形式转入本公司。本公司于2013年8月1日连同招商证券股份有限公司与中国工商银行股份有限公司桂林分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，本公司有5个募集资金专户、1个定期存款账户，募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元开户银行银行账号募集资金余额备注中国工商银行桂林市高新
210321512930005395718442.45活期存款
技术开发区支行
交通银行桂林开发区支行45380200001801002026822339407.68活期存款桂林银行股份有限公司高
0005218934000108831664.54活期存款
新科技支行中国工商银行桂林市临桂
21032182293000160574826011.13活期存款
支行中国工商银行桂林市临桂
21032182293000159531477746.21活期存款
支行
第3页共9页开户银行银行账号募集资金余额备注
交通银行桂林开发区支行4538020006085100007360.00定期存款
合计37493272.01
2.截至2022年12月31日，子公司三金集团湖南三金制药有限责任公司有1个募集资
金专户、1个定期存款账户和1个通知存款账户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元开户银行银行账号募集资金余额备注
中国工商银行常德德山支行1908070929021803905290088.08活期存款
中国工商银行常德德山支行190807091420000044010000000.00定期存款
中国工商银行常德德山支行19080709142000020932000000.00通知存款
合计12290088.08
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
1.募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
2.本期超额募集资金的使用情况
经2012年5月17日公司四届十一次董事会决议通过，同意公司使用超额募集资金
10000.00万元增资三金集团湖南三金制药有限责任公司，用于“三金集团湖南三金制药二期项目”。三金集团湖南三金制药有限责任公司已完成增资，并于2012年7月5日办妥工商变更登记手续。本年度，三金集团湖南三金制药有限责任公司实际使用该超募资金0.00万元，累计使用9487.17万元。
(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明
1.募投项目未达到计划进度原因说明
2010年初国家食品药品监督局（以下简称国家药监局）对制药行业药品生产质量管理规范（以下简称 GMP）做了新的规定，并发布了公开征求意见稿。2011年 2月 12日《药品生产质量管理规范（2010年修订）》已正式公布，并于2011年3月1日起实行。2011年2月 12日新版 GMP对药品生产的场地、环境、设备等提出了更高的要求。鉴于 GMP作为制药行业规范性认证的强制性文件，公司在原有募投项目的设计上按照新的 GMP要求进行重新修改，使之与新 GMP标准相符合。
在按新版 GMP标准完成设计后，募投项目于 2011年 8月正式进场施工。但受国家新版第 4 页 共 9 页GMP实施的影响，各药企需按新标准改造完成，各药企同时上马改造进行 GMP改造工程，制药机械企业设备定货压力大，供货时间延长；在土建施工中，公司克服地质情况复杂，溶洞、土洞较多等多种不利因素，在保证施工质量的前提下，根据地质情况重新修改设计施工方案，节约了施工资金，保障了土建工程基本顺利完成。
因2009年12月1日公司三届十七次董事会审议通过，公司将包括“西瓜霜中药提取综合车间二期技改项目”（下称项目5）在内的7个募投资金项目地址整体变更至桂林市西城
开发区秧塘工业园新购地块进行。因“项目5”的工程场地在原募集资金项目计划中是基于在桂林西城区人民大道112号公司原有提取车间内扩建，现变更为在秧塘工业园“中药城”中的提取车间（8号楼）和前处理车间（10号楼）进行，8号楼和10号楼均为新建车间，故“项目5”在达到预定可使用状态时的建设内容多于原募集资金计划时建设内容，新增基建费用等成本预计约12400.00万元。截至本报告期末，“项目5”累计投入募集资金共计
9066.53万元，其中该项目募集资金5650.30万元已全部使用完毕，剩余资金暂由募集资
金账户中的利息支付，完成该项目需要的剩余资金缺口将由公司自有资金进行补充。目前，公司中药城募集资金项目均已获得由广西壮族自治区食品药品监督管理局颁发的《药品 GMP证书》，达到预定可使用状态。
“现代中药原料 GAP基地建设项目”原承诺投资总额 4200.31万元，截至 2015 年 12月31日实际投入金额为957.72万元，实际投入金额比原承诺投资总额少3242.59万元，完成原项目投资总额的 22.80%。“现代中药原料 GAP基地建设项目”主要系对三金片原药材积雪草的产业化培育项目，建设选址位于桂北灵川县潭下镇，为“公司＋农户”型新建项目。
为保证积雪草生产质量，公司积极与中国科学院广西植物研究所开展三金片原料繁育等关键技术的研究工作，不断在该地块上进行育苗、种植实验及技术升级改造，由于积雪草属野生中药材，其培育过程中受自然环境、虫病灾害以及其他不可控因素的影响，在该地块人工种植的药材仍然无法实现投入和产出的效益最大化。为提高资金使用效率、节约成本，经2016年4月20日公司五届十二次董事会决议并经2016年5月16日公司2015年度股东大会审议通过，公司决定终止“现代中药原料 GAP基地建设项目”，并将剩余募集资金 3242.59万元永久补充流动资金。
2.募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
(1)2009年12月1日，经公司三届十七次董事会审议通过，公司将特色中药三金片技
术改造工程、西瓜霜润喉片等特色中药含片技术改造工程、桂林西瓜霜等特色中药散剂技术
第5页共9页改造工程、脑脉泰等中药胶囊剂特色产品产业化、西瓜霜中药提取综合车间二期技术技改项
目、中药新药舒咽清喷雾剂产业化项目和特色中药眩晕宁产业化项目等七个募集资金投资项
目的建设实施地址分别由桂林市骖鸾路12号、桂林西城区人民大道112号变更至桂林市西城开发区秧塘工业园新购地块进行。
(2)2016年4月20日，经公司五届十二次董事会审议通过，公司将国家级三金技术中心扩建项目实施地址由原桂林市骖鸾路12号变更为桂林市临桂区人民南路9号。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
1.西瓜霜中药提取综合车间二期技改项目，不直接产生效益，该项目主要用于生产中
药原料提取液，通过中药产品的销售实现效益。
2.三金现代化仓储及物流基地建设项目，不直接产生效益，该项目服务于公司整体，
通过提高公司整体仓储、物流水平，有助于提高公司物流管理水平和效率。
3.国家级三金技术中心扩建项目，不直接产生效益，该项目的投入有助于提高公司产
品技术水平，增强公司研发效率、技术实力，增强公司的持续盈利能力和市场整体竞争力。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况本年度，本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1.募集资金使用情况对照表桂林三金药业股份有限公司
二〇二三年四月二十六日
第6页共9页附件1募集资金使用情况对照表
2022年度
编制单位：桂林三金药业股份有限公司金额单位：人民币万元
募集资金总额85927.83本年度投入募集资金总额0.00报告期内变更用途的募集资金总额无
累计变更用途的募集资金总额无已累计投入募集资金总额81545.42累计变更用途的募集资金总额比例无是否已变更调整后截至期末截至期末项目可行性承诺投资项目募集资金本年度项目达到预定本年度是否达到
项目（含部投资总额累计投入金额投资进度（%）是否发生和超募资金投向承诺投资总额投入金额可使用状态日期实现的效益预计效益分变更）(1)(2)(3)＝(2)/(1)重大变化承诺投资项目
1.特色中药三金片技术
否7980.197980.197854.3298.422015年1月45103.49是否改造工程
2.西瓜霜润喉片等特色
否6500.076500.076502.72100.042015年1月13972.70是否中药含片技术改造工程
3.桂林西瓜霜等特色中
否6580.826580.826496.2098.712015年1月11457.30是否药散剂技术改造工程
4.脑脉泰等中药胶囊剂
否7800.167800.167714.6898.902015年1月1629.03否[注1]否特色产品产业化
5.西瓜霜中药提取综合
否5650.305650.309066.53160.462018年12月不适用不适用否车间二期技改项目
第 7 页 共 9 页6.现代中药原料 GAP 基
是4200.31957.72[注2]957.72100.00[注2][注2][注2]是地建设项目
7.中药新药舒咽清喷雾
否5300.015300.014659.4387.912015年1月997.58否[注1]否剂产业化项目
8.特色中药眩晕宁产业
否6800.376800.376689.8498.372015年1月3835.32否[注1]否化项目
9.三金现代化仓储及物
否7500.207500.207299.5897.332015年1月不适用不适用否流基地建设项目
10.国家级三金技术中心2023年6月
否5100.105100.102317.2445.44不适用不适用否
扩建项目[注3]
承诺投资项目小计63412.5360169.9459558.26——76995.42——超募资金投向
1.归还银行贷款———12500.00—————
2.增资三金集团湖南三
否10000.0010000.009487.1694.87————金制药有限责任公司
超募资金投向小计10000.0010000.0021987.16—————
合计－73412.5370169.9481545.42－－76995.42－－
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）详见本专项报告三（二）之说明
项目可行性发生重大变化的情况说明详见本专项报告三（二）之说明
超募资金的金额、用途及使用进展情况详见本专项报告三（一）之说明
募集资金投资项目实施地点变更情况详见本专项报告三（二）之说明募集资金投资项目实施方式调整情况无
第8页共9页在募集资金实际到位之前（截至2009年6月30日），本公司利用银行借款对募投项目累计已投入2944.25
募集资金投资项目先期投入及置换情况万元（其中2009年投入金额为108.23万元）。募集资金到位后，公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金2944.25万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无用闲置募集资金进行现金管理情况无项目实施出现募集资金节余的金额及原因无
尚未使用的募集资金将用于未完工的募集资金投资项目建设，期末募集资金的存放情况详见本专项报告二尚未使用的募集资金用途及去向
（二）之所述。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无
[注1]脑脉泰和眩晕宁为本公司二线产品，舒咽清为本公司新产品，疗效显著，市场开发潜力大。但近年因市场环境、药品招标等因素影响，上述产品目前仍处于市场导入期，本公司将不断探索，加大医院渠道的开发和维护，加大临床开发和学术推广力度[注2]详见本专项报告三（二）之所述
[注3]截至2022年12月31日，因项目用地发生变更以及人员流动受阻导致的工期和物流延缓等因素影响了项目的投资进度，项目均处于投入阶段，故本期实现的效益为零。预计该项目完工时间为2023年5月，并于2023年6月投入使用