天润工业:董事会关于2023年员工持股计划（草案）的合规性说明

天润工业技术股份有限公司董事会
关于2023年员工持股计划（草案）的合规性说明
天润工业技术股份有限公司（以下简称“公司”）根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》（以下简称“《自律监管指引第1号》”）等法律、法规、规范性文
件以及《公司章程》等有关规定，制定《天润工业技术股份有限公司2023年员工持股计划（草案）》（以下简称“本次员工持股计划”），现对本次员工持股计划是否符合《指导意见》等相关规定说明如下：
1、公司不存在《指导意见》《自律监管指引第1号》等法律、法规及规
范性文件的禁止实施员工持股计划的情形；
2、本次员工持股计划内容符合《指导意见》《自律监管指引第1号》等
有关法律、法规及规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形；
3、公司审议本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在
摊派、强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划的情形，关联董事已根据相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，在审议本次员工持股计划相关事项时回避表决；
14、本次员工持股计划拟定的持有人均符合《指导意见》《自律监管指引
第1号》及其他法律、法规和规范性文件规定的持有人条件，符合本次员工
持股计划规定的持有人范围，其作为公司本次员工持股计划持有人的主体资格合法、有效；
5、公司不存在向持有人提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。公司实施本次员工持股计划有利于进一步促进公司建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，有效地将股东利益、公司利益和员工利益相结合，提高员工的凝聚力和公司竞争力，充分调动员工积极性和创造性，有利于进一步提升公司治理水平，实现公司的长远可持续发展。
综上所述，董事会认为公司实施本次员工持股计划符合《指导意见》《自律监管指引第1号》等相关规定。
特此说明。
天润工业技术股份有限公司董事会
2023年4月26日
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