*ST恒誉:方正证券承销保荐有限责任公司关于济南恒誉环保科技股份有限公司2022年度持续督导跟踪报告

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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律、法规的规定，方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“保荐机构”或“方正承销保荐”）作为
济南恒誉环保科技股份有限公司（以下简称“恒誉环保”或“公司”）首次公开
发行股票并在科创板上市的保荐机构，负责恒誉环保上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。
!"#$%&'()*+序号工作内容持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并保荐机构已建立健全并有效执行
1针对具体的持续督导工作制定相应的工作计了持续督导制度，并制定了相应的划。工作计划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作保荐机构已与恒誉环保签订《保荐
2开始前，与上市公司或相关当事人签署持续协议》，该协议明确了双方在持续
督导协议，明确双方在持续督导期间的权利督导期间的权利和义务，并报上海义务，并报上海证券交易所备案。证券交易所备案。
保荐机构通过日常沟通、现场检查
3通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调等方式，了解恒誉环保业务情况，查等方式开展持续督导工作。
对恒誉环保开展了持续督导工作。
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违2022年度恒誉环保在持续督导期
4法违规事项公开发表声明的，应于披露前向间未发生按有关规定需保荐机构
上海证券交易所报告，并经上海证券交易所公开发表声明的违法违规情况。审核后在指定媒体上公告。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应2022年度恒誉环保未发生需要专
5当发现之日起五个工作日内向上海证券交易门向上海证券交易所报告的违法所报告，报告内容包括上市公司或相关当事违规或违背承诺等事项。
人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等。
2022年7月，恒誉环保部分董事、高级管理人员被采取监管谈话措
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员施（详见序号11），保荐机构已积
6遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易发极进行沟通，督促整改。保荐机构
布的业务规则及其他规范性文件，并切实履将继续督导恒誉环保及其董事、监行其所做出的各项承诺。事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布
的业务规则及其他规范性文件，切
1实履行其所做出的各项承诺。
保荐机构督促恒誉环保依照相关督导上市公司建立健全并有效执行公司治理规定健全完善并执行公司治理制
7制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事度。截至本报告出具日，公司制度
会议事规则以及董事、监事和高级管理人员已根据最新法律法规的规定进行的行为规范等。
修订、更新、披露。
保荐机构对恒誉环保的内控制度督导上市公司建立健全并有效执行内控制
的设计、实施和有效性进行了核度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制查，公司在募集资金的使用、部分
8度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联内控制度执行上存在瑕疵。截至本
交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对
报告出具日，公司已完善了内控制子公司的控制等重大经营决策的程序与规则度，相关制度在重大方面得到了有等。
效执行。
保荐机构督促恒誉环保依照相关
规定健全和完善信息披露制度，审督导上市公司建立健全并有效执行信息披露
阅信息披露文件及其他相关文件，制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并
9除序号11提及的公司部分信息披有充分理由确信上市公司向上海证券交易所
露存在瑕疵外，本持续督导期间，提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或恒誉环保向上海证券交易所提交重大遗漏。
的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监
会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司予以更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所保荐机构对恒誉环保的信息披露
10报告；对上市公司的信息披露文件未进行事文件进行了审阅，不存在左述应及
前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务时向上海证券交易所报告的情况。
后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。
2022年7月，中国证券监督管理委
员会山东监管局向恒誉环保下发了《关于对济南恒誉环保科技股份有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2022〕40号）、《关于对济南恒誉环保科技股份有限公司的监管关注函》（鲁证监函关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董[2022]196号）、《关于对牛斌、钟事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政
11穗丽采取监管谈话措施的决定》处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海（〔2022〕41号），上海证券交易证券交易所出具监管关注函的情况，并督促所下发了《关于对济南恒誉环保科其完善内部控制制度，采取措施予以纠正。
技股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定》（上证科创公监函〔2022〕0014号）。保荐机构已根据前述函件提及事项，督促并帮助公司规范了募集资金的管理
和使用、完善了公司治理及内控制
度、按照法律法规要求及时进行了
2信息披露等，督导公司完成整改工
作并按要求提交了整改报告。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人
本持续督导期间内，恒誉环保及其
12等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实控股股东、实际控制人不存在未履
际控制人等未履行承诺事项的，及时向上海行承诺的情况。证券交易所报告。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公本持续督导期内，保荐机构密切关13司存在应披露未披露的重大事项或与披露的注公共传媒关于上市公司的报道，
信息与事实不符的，及时督促上市公司如实及时针对市场报导进行核查，督促披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清公司做好信息披露工作。
的，应及时向上海证券交易所报告。
发现以下情形之一的，督促上市公司作出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：
（一）涉嫌违反《上市规则》等相关业务规除序号11提及情况外，本持续督
则；（二）证券服务机构及其签名人员出具的导期间内，恒誉环保未发生左述情
14专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或况。就序号11所涉及事项，保荐机
重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；构已督促上市公司进行整改并向
（三）公司出现《保荐办法》第七十一条、第中国证券监督管理委员会山东监
七十二条规定的情形；（四）公司不配合持续管局提交了整改报告。
督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形。
保荐机构已制定了恒誉环保现场
15制定对上市公司的现场检查工作计划，明确检查的相关工作计划，并明确了现
现场检查工作要求，确保现场检查工作质量。
场检查工作要求。
上市公司出现以下情形之一的，保荐人应当自知道或应当知道之日起十五日内或上海证
券交易所要求的期限内，对上市公司进行专项现场核查：（一）存在重大财务造假嫌疑；
（二）控股股东、实际控制人及其关联人涉嫌资金占用；
162022年度，恒誉环保不存在左述需（三）可能存在重大违规担保；
要专项现场检查的情形。
（四）控股股东、实际控制人及其关联人、董
事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益；
（五）资金往来或者现金流存在重大异常；
（六）本所或者保荐人认为应当进行现场核查的其他事项。
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