昱能科技:昱能科技股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告

证券代码：688348证券简称：昱能科技公告编号：2023-008
昱能科技股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
*拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
事务所名称天健会计师事务所（特殊普通合伙）成立日期2011年7月18日组织形式特殊普通合伙注册地址浙江省杭州市西湖区西溪路128号首席合伙人胡少先上年末合伙人数量225人上年末执业注册会计师2064人人员数量签署过证券服务业务审计报告的注册会计师780人
业务收入总额38.63亿元
2022年(经审
审计业务收入35.41亿元
计)业务收入
证券业务收入21.15亿元客户家数612家
审计收费总额6.32亿元制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零
2022年上市公售业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，水利、环
司（含 A、B 境和公共设施管理业，租赁和商务服务业，房地产业，涉及主要行业股）审计情况金融业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，文化、体育和娱乐业，建筑业，采矿业，农、林、牧、渔业，住宿和餐饮业，教育，综合等本公司同行业上市公司审计客户家数458
2、投资者保护能力上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
起诉（仲裁被诉（被仲诉讼（仲诉讼（仲诉讼（仲裁）结果人）裁人）裁）事件裁）金额
亚太药业、部分案件在二审已判决判例天健无需承担
投资者天健、安信年度报告诉前调解阶连带赔偿责任。天健投保的职业证券段，未统计保险足以覆盖赔偿金额罗顿发展、案件尚未判决，天健投保的职业投资者年度报告未统计天健保险足以覆盖赔偿金额
东海证券、
案件尚未判决，天健投保的职业投资者华仪电气、年度报告未统计保险足以覆盖赔偿金额天健
伯朗特机器人天健、天健案件尚未判决，天健投保的职业年度报告未统计股份有限公司广东分所保险足以覆盖赔偿金额
3、诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020年1月1日至2022年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施13次、自律监管措施1次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施31人次、自律监管措施2人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及39人。
（二）项目信息
1、基本信息
何时开始从何时开始为项目组何时成为注何时开始在近三年签署或复核上姓名事上市公司本公司提供成员册会计师本所执业市公司审计报告情况审计审计服务
项目合伙人、签署或复核博创科技、签字注册黄加才2007年2005年2007年2020年天通股份及芯能科技会计师等年度审计报告
签署或复核博创科技、签字注册郭蓓丽2013年2011年2013年2020年天通股份等年度审计会计师报告
签署或复核申科股份、质量控制
王新华2009年2009年2009年2022年万林物流、浙江富润等复核人年度审计报告
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年存在因执业行为
受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。详见下表：
处理处罚实施事由及处理处罚序号姓名处理处罚日期类型单位情况因每日互动2019年报审计监管谈话（监浙江
1黄加才2021年10月项目被浙江证监局监管谈督管理措施）证监局话
3、独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4、审计收费
公司2022年度的年报审计费用为人民币130万元（含税）。2023年审计费用定价原则主要基于公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据审计人员配备情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定。
公司董事会提请股东大会授权公司经理层根据2023年公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定审计费用（包括财务报告审计费用和内部控制审计费用），并签署相关服务协议等事项。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会审查意见
公司董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性、专
业胜任能力、投资者保护能力进行了充分的了解和审查，在查阅了天健会计师事务所（特殊普通合伙）的基本情况、资格证照和诚信记录等相关信息后，认为其具备证券、期货相关业务执业资格，具备审计的专业能力和资质，在为公司提供审计服务期间，坚持独立审计原则，勤勉尽责，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责。一致同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务报告及内部控制审计机构，并将此事项提交公司第一届董事会第二十次会议审议。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
公司独立董事就续聘会计师事务所进行了事前认可：我们作为公司独立董事，就公司拟续聘会计师事务所的事项向公司管理层了解具体情况，并审核了拟续聘会计师事务所的相关资质等证明资料。我们认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）是具有证券相关业务资格的会计师事务所，具备对上市公司进行年度审计的经验和能力，对公司的财务审计客观、公正。公司拟续聘会计师事务所的事项不存在损害公司及全体股东利益的情况。我们同意将《关于续聘会计师事务所的议案》提交公司第一届董事会第二十次会议审议。
公司独立董事就拟续聘会计师事务所发表了独立意见：天健会计师事务所（特殊普通合伙）在对公司2022年度会计报表审计过程中，态度认真、工作严谨、行为规范，结论客观，能按照中国注册会计师审计准则要求，遵守会计师事务所的职业道德规范，客观、公正地对公司会计报表发表意见。公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构符合有关法律、法规及
《公司章程》的有关规定，我们同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
（三）董事会的审议和表决情况
公司于2023年4月25日召开第一届董事会第二十次会议，以7票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。
（四）本次续聘会计师事务所事项尚需提请公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
昱能科技股份有限公司董事会
2023年4月26日