奥特佳:华泰联合证券有限责任公司关于奥特佳新能源科技股份有限公司2022年度保荐工作报告

华泰联合证券有限责任公司
关于奥特佳新能源科技股份有限公司
2022年度保荐工作报告
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司被保荐公司简称：奥特佳
保荐代表人姓名：蒲贵洋联系电话：010-56839300
保荐代表人姓名：岳阳联系电话：010-56839300
一、保荐工作概述项目工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募是
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数每月1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露是文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数未亲自列席，已审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数未亲自列席，已审阅会议文件
（3）列席公司监事会次数未亲自列席，已审阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是公司于2022年6月21日公告深圳证券交易所发出的《关于对奥特佳新能源科技股份有
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况限公司的监管函》（公司部监管函〔2022〕
第138号），上述监管函主要因为发行人披
露的《2021年度业绩预告》与2021年年度报
1项目工作内容告相比，差异金额较大，且未按规定及时修正。发行人收函后，向董事、监事、高级管理人员及其他相关业务人员通知函件内容，并组织认真学习深圳证券交易所《股票上市规则》等相关自律规定，检查财务业绩预告工作中的不足，努力提高公司财务核算及业绩预告工作水平。
发行人于2022年8月2日公告深圳证券交易所发出的《关于对奥特佳新能源科技股份有限公司的监管函》（公司部监管函〔2022〕
第186号），于2022年8月9日公告收到江苏证监局发出的《江苏证监局关于对奥特佳新能源科技股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2022〕89号）、《江苏证监局关于对朱光采取出具警示函措施的决定》（〔2022〕90号）。上述监管函和警示函主要因为公司关于2022年半年报的两次披露的
业绩预告差异金额较大、盈亏性质发生变化，发行人按照上述警示函的要求进行了一系列整改，深入把好信披关口，切实提高财务工作水平和财务信息披露质量，加强公司及全体董监高人员的证券法律法规学习和财务知识学习，增强合规意识，坚决杜绝此类事项再次发生。
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数无
（2）报告事项的主要内容不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项无
（2）关注事项的主要内容不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数1次
2项目工作内容
（2）培训日期2023年1月9日
上市公司规范运作、信息披露、募集资金使
（3）培训的主要内容
用规范、股份交易行为规范等内容
11.其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施
1.信息披露无不适用
2.公司内部制度的建立和执行无不适用
3．“三会”运作无不适用
4.控股股东及实际控制人变动无不适用
5.募集资金存放及使用无不适用
6.关联交易无不适用
7.对外担保无不适用
8.购买、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托无不适用理财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的证券
无不适用服务机构配合保荐工作的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、无不适用核心技术等方面的重大变化情
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况公司及股东承诺事项是否履行承诺未履行承诺的原因及解决措施
1．江苏天佑金淦投资有限公司、北京天
佑投资有限公司、西藏天佑投资有限公司是不适用关于避免与上市公司产生同业竞争的承诺
2．江苏天佑金淦投资有限公司、北京天
佑投资有限公司、西藏天佑投资有限公司是不适用关于规范及减少与上市公司的关联交易的承诺
3．江苏天佑金淦投资有限公司、北京天
佑投资有限公司、西藏天佑投资有限公司是不适用关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺
3公司及股东承诺事项是否履行承诺未履行承诺的原因及解决措施
4．江苏帝奥控股集团股份有限公司、王
进飞关于避免与上市公司产生同业竞争是不适用的承诺
5．江苏帝奥控股集团股份有限公司、王
进飞关于同业竞争、关联交易、资金占用是不适用方面的承诺
四、其他事项报告事项说明
1．保荐代表人变更及其理由无
2．报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保
荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项及无整改情况
3．其他需要报告的重大事项无（以下无正文）
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