仟源医药:2022年度独立董事述职报告（娄祝坤）

山西仟源医药集团股份有限公司
2022年度独立董事述职报告
（娄祝坤）
各位股东及股东代表：
本人作为山西仟源医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事
会独立董事，在2022年度任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规
范性文件，以及《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定和要求，从维护全体股东利益的角度出发，忠实、认真、勤勉地履行职责，按时出席公司召开的董事会会议，认真审议董事会的各项议案，独立、客观、公正地对相关事项发表独立意见，充分发挥了独立董事的独立性、专业性的作用，积极参与公司董事会的运作，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将本人在2022年度任职期间履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席公司会议情况
2022年度，公司共计召开董事会会议9次、股东大会2次，本人出席会议情况
如下：
董事会出席情况股东大会列席情况是否连续两应参加董事现场参会通讯表决委托出席缺席列席次未亲自出召开次数会次数次数参会次数次数次数次数席会议
20200否20
2022年度本人在任职期间，对公司提交的董事会议案均认真审议，与公司经
营管理层保持了充分沟通，也提出了很多合理化建议，以谨慎的态度行使表决权，本人认为公司董事会会议的召集召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效，故对2022年度本人审阅的公司董事会各项议案及其他事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。
二、任职董事会专门委员会履职情况
公司董事会设立了创新与战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会及审计委员会。2022年度本人在任职期间，作为第四届董事会审计委员会主任委员、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员，严格按照有关法律法规及各委员会相关工作细则的要求，出席了相关会议，本人在各专门委员会任职期间的工作情况如下：
1、本人作为董事会审计委员会主任委员，严格按照《独立董事工作制度》、《董事会审计委员会工作细则》等相关规定，积极协调、组织审计委员会每次会议的召开工作，对公司的内部审计、内部控制、定期报告等相关事项进行审查并提出合理化建议，在公司定期报告的编制和披露过程中，仔细审阅各项资料，充分发挥了审计委员会主任委员的专业职能和监督作用。
2、本人作为董事会提名委员会委员，严格按照《独立董事工作制度》、《董事会提名委员会工作细则》等相关规定，积极参与提名委员会的日常工作，根据公司实际情况，关注公司董事、高级管理人员履职情况，对其综合素质、任职资格等进行综合考评，切实履行了提名委员会委员的责任和义务，切实维护了中小投资者的利益。
3、本人作为公司薪酬与考核委员会委员，严格按照《独立董事工作制度》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等相关规定，对公司的薪酬和考核制度执行情况进行有效监督，对公司董事和高级管理人员进行考核，根据公司董事和高级管理人员所负责的工作范围、工作业绩、绩效情况等因素等进行审查和监督，对相关考核和评价标准提出建议，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。
三、对公司进行现场调查的情况
2022年任职期间，本人充分利用参加董事会、股东大会、董事会专门委员会
会议等形式，着重了解公司经营情况、财务状况、业务发展等相关事项，并通过电话、电子邮件与公司董事、监事、高级管理人员及其他相关工作人员保持密切联系，并对公司的经营状况、管理层和董事会决议执行情况等进行检查，积极与公司董事、监事、高级管理人员开展交流与沟通，及时掌握公司的经营动态。时刻关注公司内外部环境变化，及时获悉公司各项重大事项的进展情况，并对公司的经营管理提出建议，通过独立、客观的专业判断，积极有效地履行独立董事的职责。
四、保护投资者权益所做的情况1、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《信息披露管理制度》等有关规定开展信
息披露工作，对规定信息的及时披露进行有效的监督和核查，保证了信息披露的真实、准确、完整、及时和公平。
2、深入了解公司日常治理、经营管理、财务状况。本人与公司相关人员进行沟通，深入了解公司的生产经营，内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理和业务发展等相关事项；关注公司日常经营状况、治理情
况及可能产生的经营风险。对于董事会审议的各个议案，首先对所提出的议案材料和有关介绍进行认真审核，在充分了解的基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。
五、培训和学习情况
本人自担任公司独立董事以来，始终积极学习关于上市公司规范运作以及独立董事履行职责的最新法律、法规和规章制度，进一步加深对相关法规的认识和理解，积极参加各种形式的培训，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强了对公司和股东合法权益的保护能力。
六、其他工作情况
2022年度在本人担任独立董事任期内，未有提议召开董事会的情况发生；未
有独立聘请外部审计机构或咨询机构的情况发生；未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况。
以上是本人在2022年度履行职责的情况汇报。2023年度，本人将继续忠实地履行作为独立董事的职责，本着认真、勤勉、尽责的态度，积极参与公司重大事项的决策，并发挥自己的专业特长为公司发展提供更多的合理化建议，为董事会的科学决策提供好的参考意见。按照相关法律、法规和规范性文件的要求以及《公司章程》等制度的规定，充分发挥独立董事的作用，维护公司的整体利益及全体股东的合法权益，保障公司董事会的客观、公正与规范运作。
独立董事:娄祝坤
二〇二三年四月二十五日