宁科生物:宁科生物第九届监事会第五次会议决议公告

证券代码：600165股票简称：宁科生物公告编号：临2023-023
宁夏中科生物科技股份有限公司
第九届监事会第五次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
●公司全体监事出席了本次监事会。
●本次监事会共七项议案，经审议全部获得通过。
一、监事会会议召开情况
宁夏中科生物科技股份有限公司（以下简称：公司）第九届监事会第五次会
议通知于2023年4月14日以电子邮件方式送达，会议于2023年4月26日下午
2:00在公司会议室以现场表决方式召开。本次监事会由全体监事共同推举监事韩
存在先生主持，应到监事3名，实到3名，符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
与会监事对提交本次会议的七项议案进行了认真审议，表决情况如下：
（一）审议2022年度报告及摘要
监事会关于公司董事会编制的2022年度报告的书面审核意见：
1、2022年度报告编制和审议的事项符合法律、法规、《公司章程》和公司
内部管理制度的各项规定；
2、2022年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息从各个方面真实地反映了当期的经营成果和财务状况等事项；
3、在提出本意见前，未发现参与2022年度报告编制的人员有违反保密规定的行为。
1该项议案表决结果为：同意3票、弃权0票、反对0票，表决通过。
（二）审议2022年度内部控制评价报告
监事会对《2022年度内部控制评价报告》进行了审核，认为公司内部控制评价报告反映了公司内部控制工作的实际情况。
该项议案表决结果为：同意3票、弃权0票、反对0票，表决通过。
（三）审议2022年度监事会工作报告
1、监事会的工作情况
监事会会议情况监事会会议议题
2021年度报告及摘要；2021年度内部控制评价报告；2021年度监事会工作报告；子公司恒力国贸、恒力新材2022年度向
第八届监事会第十六次会议黄河银行申请融资暨关联交易的议案；会计政策变更的议案；
制定《公司未来三年（2021-2023年）股东分红回报规划》的议案
第八届监事会第十七次会议公司2022年第一季度报告全文及正文
关于《公司2022年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案；关于《公司2022年限制性股票激励计划实施考核管
第八届监事会第十八次会议理办法》的议案；关于与石嘴山市正兴成新材料技术合伙企业（有限合伙）签署《恒力新材股权转让协议》暨关联交易的议案；关于公司监事会换届选举的议案
第九届监事会第一次会议关于选举公司第九届监事会主席的议案
第九届监事会第二次会议公司2022年半年度报告全文及摘要
第九届监事会第三次会议关于终止实施《公司2022年限制性股票激励计划》的议案
第九届监事会第四次会议公司2022年第三季度报告
2、监事会对公司依法运作情况的审核意见
2022年度，根据《中华人民共和国公司法》、《宁夏中科生物科技股份有限公司章程》的有关规定，监事会成员通过列席董事会、出席股东大会参与了宁夏中科生物科技股份有限公司（以下简称：公司）重大经营决策的讨论，并对公司财务状况、经营状况进行了监督。认为：公司能够严格按照《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等有关规定规范运作，经营决策合理有效。公司董事、高级
2管理人员在执行职责时，从维护股东及公司利益出发，勤勉诚信，未发现违反法
律法规及其他损害股东和公司利益的情况。
3、监事会对检查公司关联交易的审核意见
2022年度，监事会对公司发生的关联交易进行了有效的监督和检查。认为：
公司关联交易符合相关规定，决策程序符合有关法律法规的规定，交易价格公允，严格遵循公平、合理的原则，不存在任何利益输送，不存在损害公司和所有股东利益的行为。
4、监事会对检查公司财务情况的审核意见
2022年度，监事会通过审议公司季度报告、半年度报告、年度报告及召开
监事会与年审会计师关于年报审计过程中发现问题沟通会的方式，出具相关事项的专项意见、审核意见，对公司财务运作情况进行监督检查。
该项议案表决结果为：同意3票、弃权0票、反对0票，表决通过。
（四）审议子公司宁夏中科生物新材料有限公司、宁夏新日恒力国际贸易有限公司2023年度向宁夏黄河农村商业银行股份有限公司申请融资暨关联交易的议案
公司子公司宁夏中科生物新材料有限公司、宁夏新日恒力国际贸易有限公司根据经营发展需要，2023年度拟向宁夏黄河农村商业银行股份有限公司（以下简称：黄河银行）申请融资，总额不超过15000万元。黄河银行现任董事高小平先生在2019年7月26日至2022年7月1日期间任公司董事，为公司关联自然人，根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，黄河银行为公司关联方，本次交易构成关联交易。
该项议案表决结果为：同意3票、弃权0票、反对0票，表决通过。
（五）审议计提减值准备的议案
1、计提减值准备情况概述为客观、公允地反映公司财务状况、资产价值和经营成果，根据《企业会计准则》及公司会计政策等相关规定，基于谨慎性原则，公司对截至2022年12月31日各子公司的各类资产进行了减值测试，对各项资产减值的可能性进行了充分的评估和分析，对存在减值迹象的资产计提减值准备。公司2022年度计提各项资产减值准备共计5159.72万元，主要为存货及固定资产减值准备，其中，
3存货跌价准备2781.67万元，固定资产减值准备2366.08万元。
2、计提减值准备相关说明
（1）计提存货跌价准备的说明
单位：万元公司存货跌价准备明细项目减值准备
长链二元酸2877.49
活性炭制品-95.82
合计2781.67
公司2022年度计提存货跌价准备2781.67万元，主要为长链二元酸产品跌价准备2877.49万元。进一步推动公司业务发展，结合长链二元酸市场需求、优化生产工艺及产品品种结构，增强长链二元酸产品市场竞争力，公司控股子公司宁夏中科生物新材料有限公司（以下简称：中科新材）自2022年8月起对现有
长链二元酸生产线实施生产技术升级改造，受此影响，下半年产销量大幅下降，单位产品结存成本较高。根据公司会计政策的相关规定，公司定期估计存货的可变现净值，并对存货成本高于可变现净值的差额确认存货跌价损失，对长链二元酸计提存货跌价准备2877.49万元。
（2）计提固定资产减值准备的说明
公司2022年度计提固定资产减值准备2366.08万元，根据公司会计政策的相关规定，在资产负债表日对存在减值迹象的房屋建筑物、机器设备等固定资产进行减值测试。固定资产的可收回金额为其预计未来现金流量的现值和资产的公允价值减去处置费用后的净额中较高者。中科新材因长链二元酸生产线技术升级改造拆除了部分机器设备，对该部分机器设备按照公司会计政策计提减值准备
2366.08万元。
3、计提减值准备对公司的影响
公司2022年度计提存货跌价准备2781.67万元、计提固定资产减值准备
2366.08万元、计提应收款项减值准备11.97万元，上述计提减值准备共计
5159.72万元，将减少公司2022年度净利润5159.72万元，具体准确的财务数
据以公司正式披露的经审计后的2022年度报告为准。
4、监事会关于计提减值准备的审核意见
4本次计提减值准备的决策程序符合法律、法规要求及《企业会计准则》的相关规定，体现了谨慎性原则，不存在损害公司及股东利益的情形，同意本次计提减值准备。
该项议案表决结果为：同意3票、弃权0票、反对0票，表决通过。
（六）审议拟修订《监事会议事规则》的议案
根据《上市公司章程指引（2022年修订）》的相关规定，公司拟对《监事会议事规则》做出修订，具体内容如下：
修订前修订后
第二十条监事会会议结束后在二个
第二十条监事会会议结束后在二个工作日内对其形成的决议按有关规定应当工作日内对其形成的决议按有关规定应当
公告的必须公告，监事会成员必须保证公告公告的必须公告，监事会成员必须保证公司所披露的内容真实、准确、完整、没有虚假，披露的信息真实、准确、完整，并对定期报严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承告签署书面确认意见。
担个别和连带责任。
该项议案表决结果为：同意3票、弃权0票、反对0票，表决通过。
（七）审议监事会对《董事会关于会计师事务所出具保留意见审计报告涉及事项的专项说明》的意见
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称：信永中和）于2023年 4 月 26 日出具了 XYZH/2023YCMA1B0112 保留意见的审计报告。根据《上海证券交易所股票上市规则》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号——非标准审计意见及其涉及事项的处理》的相关规定，公司监事会对董事会作出的《关于会计师事务所出具保留意见审计报告涉及事项的专项说明》发表如下
意见：
1、保留意见审计报告涉及事项
公司出现流动资金不足，到期债务无法偿还并已被债权人提起诉讼，主要子公司中科新材临时停产。如中科新材未能在3个月内恢复生产，公司存在被实施“其他风险警示（ST）”的风险。
虽然公司在2022年度报告中已披露了维持持续经营拟采取的改善措施，但截至报告日，这些措施的具体推进计划未充分披露，也未得到有效的实施，中科
5新材尚未恢复生产。
信永中和根据《中国注册会计师审计准则第1502号——在审计报告中发表非无保留意见》中“第四章要求，第二节确定非无保留意见的类型，第八条当存在下列情况之一时，注册会计师应当发表保留意见：（一）在获取充分、适当的审计证据后，注册会计师认为错报单独或汇总起来对财务报表影响重大，但不具有广泛性；（二）注册会计师无法获取充分、适当的审计证据以作为形成审计意
见的基础，但认为未发现的错报（如存在）对财务报表可能产生的影响重大，但不具有广泛性”的规定，认为上述事项对财务报表可能产生的影响重大，但不具有广泛性，因此对公司的财务报表出具了保留意见的审计意见。
2、监事会意见
（1）监事会认为信永中和出具的保留意见审计报告符合公司实际情况，对
于审计报告意见类型，尊重其独立判断。
（2）公司董事会作出的《关于会计师事务所出具保留意见审计报告涉及事项的专项说明》符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的相关规定，该专项说明客观地反映了公司实际状况，监事会将认真履行职责，对董事会及管理层相关整改工作的开展情况进行监督，督促其按照所提出的整改措施，尽快完成整改并消除不利影响，切实维护公司和全体股东合法权益。
该项议案表决结果为：同意3票、弃权0票、反对0票，表决通过。
特此公告。
宁夏中科生物科技股份有限公司监事会
二 O 二三年四月二十八日
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