蓝特光学:华泰联合证券有限责任公司关于浙江蓝特光学股份有限公司2022年度持续督导跟踪报告

华泰联合证券有限责任公司
关于浙江蓝特光学股份有限公司
2022年度持续督导跟踪报告
被保荐公司简称：浙江蓝特光学股份有
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司限公司
保荐代表人姓名：时锐联系电话：025-83387719
保荐代表人姓名：李伟联系电话：025-83387719
根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称“蓝特光学”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票的保荐机构，负责公司上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告：
一、持续督导工作情况序号项目持续督导工作情况保荐机构已建立健全并有效的持
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针续督导制度并严格执行，已根据对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。公司的具体情况制定了相应的工作计划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导保荐机构已与公司签署了保荐协协议，明确双方在持续督导期间的权利义务，议，协议明确了双方在持续督导并报上海证券交易所备案。持续督导期间，协期间的权利和义务，并已报上海议相关方对协议内容做出修改的，应于修改后证券交易所备案。本持续督导期五个工作日内报上海证券交易所备案。终止协间，未发生对协议内容做出修改议的，协议相关方应自终止之日起五个工作日或终止协议的情况。
内向上海证券交易所报告，并说明原因。
本持续督导期间，保荐机构通过通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调日常沟通、定期或不定期回访、现
查等方式开展持续督导工作。场检查等方式，对公司开展持续督导工作。
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海本持续督导期间，公司未发生需证券交易所报告，经上海证券交易所审核后在公开发表声明的违法违规事项。
指定媒体上公告。
1持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违
法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当本持续督导期间，公司及相关当发现之日起五个工作日内向上海证券交易所
5事人未出现需报告的违法违规、报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出违背承诺等事项。
现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐机构采取的督导措施等。
保荐机构持续督促、指导公司及
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员其董事、监事、高级管理人员。本遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所持续督导期间，公司及其董事、监
6
发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履事、高级管理人员能够遵守相关行其所做出的各项承诺。法律法规的要求，并切实履行其所做出的各项承诺。
保荐机构核查了公司治理制度建督导上市公司建立健全并有效执行公司治理
立与执行情况，公司《公司章程》、制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事
7三会议事规则等制度符合相关法
会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的规要求。本持续督导期间，公司有行为规范等。
效执行了相关治理制度。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，保荐机构核查了公司内控制度建包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和立与执行情况，公司内控制度符
8内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、合相关法规要求。本持续督导期
对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司间，公司有效执行了相关内控制的控制等重大经营决策的程序与规则等。度。
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露保荐机构督促公司严格执行信息制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并披露制度，审阅信息披露文件及
9有充分理由确信上市公司向上海证券交易所其他相关文件，详见“二、保荐机提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重构对公司信息披露审阅的情况”。
大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前审详见“二、保荐机构对公司信息披
10阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促上露审阅的情况”。
市公司予以更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。
对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在详见“二、保荐机构对公司信息披
11问题的信息披露文件应及时督促上市公司更露审阅的情况”。
正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。
本持续督导期间，公司或其控股关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董
股东、实际控制人、董事、监事、
事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政高级管理人员未受到中国证监会
12处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证
行政处罚、上海证券交易所纪律
券交易所出具监管关注函的情况，并督促其完处分或者被上海证券交易所出具
善内部控制制度，采取措施予以纠正。
监管关注函的情况。
2关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行
本持续督导期间，公司及控股股承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制
13东、实际控制人等不存在未履行
人等未履行承诺事项的，保荐人应及时向上海承诺的情况。
证券交易所报告。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存本持续督导期间，公司未出现应在应披露未披露的重大事项或与披露的信息
14披露未披露的重大事项或与披露
与事实不符的，保荐人应及时督促上市公司如的信息与事实不符的情况。
实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告。
在持续督导期间发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）上市公司涉嫌违
反《上市规则》等上海证券交易所相关业务规
则；（二）证券服务机构及其签名人员出具的
本持续督导期间，公司及相关主
15专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重
体未出现该等事项。
大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；（三）
上市公司出现《保荐办法》第六十七条、第六
十八条规定的情形；（四）上市公司不配合保
荐人持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形。
上市公司出现以下情形之一的，保荐人应自知道或应当知道之日起十五日内或上海证券交
易所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查：（一）控股股东、实际控制人或其他关
联方非经营性占用上市公司资金；（二）违规
本持续督导期间，公司未出现该
16为他人提供担保；（三）违规使用募集资金；
等事项。
（四）违规进行证券投资、套期保值业务等；
（五）关联交易显失公允或未履行审批程序和
信息披露义务；（六）业绩出现亏损或营业利
润比上年同期下降50%以上；（七）上海证券交易所要求的其他情形。
保荐机构对公司募集资金的专户
存储、募集资金的使用以及投资持续关注上市公司建立募集资金专户存储制项目的实施等承诺事项进行了持
17度与执行情况、募集资金使用情况、投资项目续关注，督导公司执行募集资金
的实施等承诺事项。专户存储制度及募集资金监管协议，并出具关于募集资金存放与使用情况的专项核查报告。
二、保荐机构对公司信息披露审阅的情况华泰联合证券持续督导人员对公司本持续督导期间的信息披露文件进行了
事先或事后审阅，包括股东大会会议决议及公告、董事会会议决议及公告、监事
3会会议决议及公告、募集资金使用和管理的相关报告和其他临时公告等文件，对
信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了核查。
经核查，保荐机构认为，公司严格按照证券监督部门的相关规定进行信息披露，依法公开对外发布各类定期报告或临时报告，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况无。
四、重大风险事项
（一）核心竞争力风险
1、研发能力未能匹配客户需求的风险
公司的主要产品具有定制化和非标准化特征，能否将客户产品理念快速转化为设计方案和产品的设计研发能力，是公司是否可以从行业竞争中胜出的关键。
目前公司的下游行业包括消费电子、汽车电子等，具有技术密集的特点，对产品技术要求较高，部分行业产品更新换代快、技术革新相对频繁，行业内企业一直在不断研发新的技术成果并在此基础上对产品的应用场景、性能指标等进行优化升级。如果公司的设计研发能力和产品快速迭代能力无法与下游行业客户的产品要求及技术创新速度相匹配，或者公司无法适应终端产品技术路线的快速更迭，则公司将面临客户流失风险，营业收入和盈利水平均可能产生较大不利影响。
2、核心技术泄密、技术人员流失的风险
公司为技术导向型企业，虽然将部分核心技术申请了专利，但仍存在部分技术细节以技术秘密的形式予以保护，存在技术人员违反有关规定向外泄露或技术被他人盗用的可能。同时，公司所处行业技术人才往往需要长期的经验积累，其对于新产品设计研发、产品品质控制等具有重要的作用，研发项目的顺利进行也需要不断增强的技术人才团队作为保障。在市场竞争日益激烈的情况下，公司面对的人才竞争也将日趋激烈，技术团队的稳定性将面临考验，存在技术人员流失的风险。若核心技术泄密、技术人员流失，将对公司的盈利能力造成不利影响。
（二）经营风险
1、客户相对集中、产品定制化风险
公司下游客户一般会综合考虑技术实力、生产规模、响应速度、合作历程等
4因素对供应商进行选择，在面临日趋激烈的市场竞争环境时，公司可能将面临主
要客户减少采购需求或者降低采购价格的情形，届时公司工艺优势及规模效应等优势无法体现，进而对经营业绩、毛利率产生不利影响。
由于公司所处行业下游更新迭代速度快，产品又存在定制化、非标化的特点，部分产品项目周期的到期亦会对公司短期效益带来不利影响。
2、国际贸易摩擦加剧带来的风险
光学光电子产业链分工精细，全球化程度高，因此易受到国内外宏观经济和贸易政策等宏观环境因素的影响。欧美国家在相关技术、设备等方面拥有较为明显的优势，中美贸易具有较大不确定性，为公司的生产经营带来一定风险。
3、项目推进未达到预期的风险
为及时抓住市场发展机遇，提高公司核心竞争力，公司正积极推进一系列项目建设。但在项目建设进程中，受行政审批、市场环境变化、资金筹措等多重因素影响，从而可能导致项目建设进度不及预期，也会一定程度影响公司新项目效益体现。为此，公司持续关注政策及市场变化，与相关各方保持密切有效沟通，全力推进项目建设，力争项目早投产、早收益。
4、经营业绩下滑的风险
上市公司2022年度净利润同比下滑31.38%扣非归母净利润同比下滑67.61%，主要系因收入结构变化导致毛利率下降，以及研发投入增加等因素。2022年度，公司净利润中非经常新损益占比较高，主要受高新技术企业购置设备加计扣除税收优惠政策影响。如未来公司因市场竞争加剧、新产品开拓不及预期等因素毛利率进一步下滑，而同时在费用方面也无法进行减少，则公司面临经营业绩下滑的风险。
（三）财务风险
1、存货跌价风险
公司目前采用的是“以销定产+合理备货”的经营模式，期末存货主要系根据客户订单安排生产及发货所需的各种原材料、库存商品和在产品，同时也会存在根据客户订单计划等因素提前采购部分原材料，或为保证及时交付而提前进行一定的备货，如因备货的产品市场需求发生不利变化、直接客户取消订单或采购意向，公司可能存在提前备货的存货发生大额跌价的风险。
5同时，公司近期购置较多相关设备资产，投入较大，使得固定成本提高较多，
若公司产品产量因市场需求波动出现大幅减少，或因丧失竞争力而出现大幅降价，也可能导致存货发生大额跌价准备，对公司的经营业绩产生不利影响。
2、汇率风险
美元兑人民币汇率呈现一定程度的波动，人民币汇率波动日趋市场化及复杂化，受国内外经济、政治等多重因素共同影响，若未来人民币汇率发生较大波动，则会对公司业绩产生影响。
（四）行业风险
光学行业面向科学前沿并服务于国民经济社会，也是我国制造业升级的关键环节，我国出台了一系列产业政策促进光学及相关行业的科研创新及产业化，这些政策也极大促进了我国消费电子、汽车电子、新一代信息技术的进步和产业规
模的扩大，为光学产品带来了广阔的市场空间。尽管在未来可预期的一段时间内，我国产业政策将继续大力扶持光学行业的发展，但仍存在国际政治经济形势变化、宏观经济波动、技术更迭等因素，对政策的落实或新政策的出台造成一定的不确定性。
近些年来，随着消费电子、汽车电子、VR/AR、5G光通信等新兴领域的迅速发展，为光学光电子开拓了更广阔的应用前景和市场空间。随着行业技术的不断进步，市场的逐步成熟，行业内外企业的投资意愿将不断增强，行业壁垒逐步削弱，市场竞争面临进一步加剧的风险。
（五）宏观环境风险
全球经济和中美贸易政策具有较大不确定性，将对我国经济发展带来较大影响。全球经济放缓可能对消费电子、汽车、半导体等行业带来一定不利影响，进而影响公司业绩。
五、重大违规事项无。
六、主要财务指标的变动原因及合理性
1、2022年，公司实现营业收入380366107.43元，较上年同期降低8.45%，主
要是受终端产品技术更迭及设计方案变更影响，报告期内公司长条棱镜产品销量相应下降，导致该产品收入下降较多；同时，2022年玻璃非球面透镜收入因下游
6市场需求形势较好，产品收入相应增长。上述因素共同作用使得公司营业收入较
上年同期降低8.45%。
2、2022年，归属于上市公司股东的净利润为96068395.87元，较上年同期下
降31.38%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为34337000.97元，较上年同期下降67.61%，主要有两方面原因：一方面是本期收入下降及结构变化，具体而言，本期公司收入较2021年下降8.45%，同时毛利率较高的长条棱镜产品收入下降较多，毛利率相对较低的玻璃非球面产品收入有所上升；另一方面是研发投入持续加大，2022年扣除股份支付后的研发投入（不含股份支付费用）较2021年增加26761602.32元，占营业收入的比例增加6.81个百分点。上述因素综合作用使得归属于上市公司股东净利润和扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润有所下降。
3、报告期内，归属于上市公司股东的净资产为1505381236.10元，较上年
同期增长2.29%，总资产1926668701.06元，较上年同期增长15.40%，总资产增长较多主要是2022年固定资产投入增加所致。
4、报告期内，公司基本每股收益0.24元，较上年同期降低31.43%，扣除非经
常性损益后的基本每股收益0.09元，较上年同期降低65.38%，主要系公司2022年度净利润降低所致。
七、核心竞争力的变化情况
1、公司核心竞争力
（1）技术研发
公司是浙江省科学技术厅认定的高新技术企业，一贯坚持自主创新，始终把技术创新作为公司提高核心竞争力的重要举措，先后建设了“蓝特光学元件省级高新技术企业研究开发中心”、“省级企业技术中心”、“浙江省蓝特高精度光学元件研究院”。依托公司长期的行业积累、优秀的技术人才以及合理的研发体系，公司的技术水平始终保持行业领先，形成了多项自主知识产权。公司在光学行业深耕多年，包括核心技术人员在内的专业团队对光学加工工艺具有独到的理解，积累了丰富的技术诀窍，使得公司在工艺领域掌握了包括超高精度玻璃靠体加工、超高效大批量胶合切割、玻璃非球面透镜模具制造补偿、多模多穴热模压加工、
高精度中大尺寸超薄晶圆加工、光学级高精密光刻在内的多项核心技术，并在主
7要产品的生产中加以综合运用。
（2）生产管控能力
公司推行全面质量管理制度，通过了ISO 9001、IATF 16949质量标准体系认证，并建立了覆盖产品设计和开发、供应商管理、原材料检验、生产过程控制、产成品质量检验、客户管理和售后服务全过程的系统化质量管理体系。公司组建了专业性强、经验丰富的质保团队，对业务全流程进行监督。在产品性能检测上，公司引进了国内外各种高性能光学检测设备和环境检测设备，引进了先进的精密检测仪器，保证了产品的良率和使用的稳定性。得益于严格的生产管控能力，公司的多款产品能够达到具有较强的市场竞争力的精度要求并确保稳定的供货品质。
（3）客户资源
公司深耕光学元件行业多年，通过持续在技术研发、质量管控等方面的投入，为客户提供具有竞争力的产品以及快速响应的优质服务，现已成为多家全球知名企业的优质合作伙伴。上述企业在选择供应商时，需要对供应商技术研发能力、规模量产水平、品牌形象、质量控制及快速反应能力等进行全面的考核和评估，并对进入供应体系后的表现进行持续观察。由于上述知名企业较为重视其供应商结构的稳定性，尤其对于具备较高技术实力及规模量产能力的供应商，而公司进入上述企业的供应链体系后，通过快速响应的能力、稳定的产品质量、及时交付及量产保证的能力获得了客户的一致好评。因此，当因下游客户技术更迭、新品发布而产生业务机会时，公司具备客户资源和先发优势。
（4）产品布局
公司产品类型丰富、规格齐全，目前产品涵盖了各类光学棱镜、玻璃非球面透镜、玻璃晶圆等，具体产品种类达数千种，从用途上覆盖了消费电子、半导体加工、光学仪器、汽车电子等领域。依托多年行业积累和对客户需求的动态把握，公司组织专门的研发力量，根据客户需求对产品进行创新，并通过设备、工艺等方面的不断优化，具备了大规模定制化量产能力，能够以批量生产的方式满足业内知名企业对产品的苛刻要求。公司通过战略性的产品布局，使得公司能够适应未来市场的变化并逐步完成对产品的转型升级。
（5）管理能力
8公司高度重视内部管理，通过创造稳定的生产环境和建立授权式的企业文化，
来满足客户多品种、多规格、小批量订制及少品种大批量订制的需求。通过多年规范运作，公司形成了高效、科学、清晰的组织架构，目前公司的研发管理、运营管理、营销管理、人力资源管理及财务管理运作高效有序。同时，公司拥有稳定、高效的光学行业专业管理团队，该团队具有多年的产品研发、产业化运营管理及市场经验，既是技术专家又是管理专家，对光学行业的发展趋势具有良好的专业判断能力，能够敏锐地捕捉行业内的各种市场机会。
2、核心竞争力的变化情况
2022年度，公司核心竞争力未发生重大不利变化。
八、研发支出变化及研发进展
2022年，公司发生研发费用66246901.87元，较2021年增加22171759.69元，
增长50.30%；扣除股份支付后的研发投入（不含股份支付费用）较2021年增加
26761602.32元，占营业收入的比例增加6.81个百分点。研发支出增长主要是由
于公司持续进行研发投入所致。
九、新增业务进展是否与前期信息披露一致不适用。
十、募集资金的使用情况及是否合规
1、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会于2020年8月25日出具的《关于同意浙江蓝特光学股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1929号）同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）4090万股，每股发行价格15.41元，新股发行募集资金总额为63026.90万元，扣除发行费用7513.30万元（不含增值税）后，募集资金净额为55513.60万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了天健验[2020]377号《验资报告》。
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件的相关规定和要求，结合公司实际情况，制定了《浙江蓝特光学股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”），对募集资金的存储、使用及管理
9等方面做出了明确的规定，在制度上保证募集资金的规范使用。
根据管理办法的规定，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内。公司连同保荐机构华泰联合证券有限责任公司于2020年9月16日分别与中国工商银行股份有限公司
嘉兴分行、中国农业银行股份有限公司嘉兴南湖支行、中信银行股份有限公司嘉
兴分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
2、募集资金存放情况
截至2022年12月31日，公司有3个募集资金专户、2个定期存款账户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元开户银行银行账号募集资金余额备注
中国工商银行嘉兴秀洲支行12040680292000698900.00活期
中信银行嘉兴分行811080101210204649711833185.64活期
中国农业银行嘉兴科技支行193804010400100010.00活期
中信银行嘉兴分行8110801024102069053102033333.33大额存单
中信银行嘉兴分行811080102390206906351016666.66大额存单
合计-164883185.63-
2、募集资金使用及结余情况
2022年度，公司募集资金使用及结余情况如下表：
单位：万元项目序号金额
募集资金净额 A 55513.60
项目投入 B1 15550.70截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 542.72
项目投入 C1 19587.51本期发生额
利息收入净额 C2 1570.21
项目投入 D1=B1+C1 35138.21截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 2112.93
应结余募集资金 E=A-D1+D2 22488.32
实际结余募集资金 F 16488.32
10差 异[注] G=E-F 6000.00
注：实际结余募集资金与应结余募集资金差异系公司暂时补充流动资金支出6000.00万元。
截至2022年12月31日止，公司实际投入高精度玻璃晶圆产业基地建设项目5067.79万元，微棱镜产业基地建设项目22230.59万元。具体使用情况如下表所示：
11募集资金使用情况对照表
2022年度
编制单位：浙江蓝特光学股份有限公司单位：人民币万元
募集资金总额55513.60本年度投入募集资金总额25587.51变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额35138.21变更用途的募集资金总额比例是否已截至期末截至期末累计本年是否变更项募集资金截至期末截至期末投入项目达到项目可行性承诺投资调整后承诺投入本年度投入金额与承诺度实达到
目（含承诺投资累计投入金额进度(%)预定可使用是否发生项目投资总额金额投入金额部分变总额(1)(2)投入金额的差额
(3)(2)-(1)(4)＝(2)/(1)现的预计状态日期
＝效益效益重大变化
更）高精度玻璃晶圆
产业基地建设项否26819.9726819.9726819.971178.045067.79-21752.1818.902023年9月[注3][注3]否目
微棱镜产业基地20893.63[注
否20893.6320893.6318409.4722230.591336.96106.40[注2]2023年6月[注4][注4]否建设项目1]
补充流动资金否7800.007800.007800.000.007839.8339.83100.51－－－否
合计－55513.6055513.6055513.6019587.5135138.21-20375.39－－－－－
高精度玻璃晶圆产业基地建设项目及微棱镜产业基地建设项目由于受大环境等因素的影响，涉及的基础装修、设备未达到计划进度原因（分具体项目） 采购等受制约；同时，高精度玻璃晶圆产业基地建设项目由于 VR/AR 下游终端产品市场推进节奏不及预期等原因，导致项目建设进度较原计划有所滞后。
项目可行性发生重大变化的情况说明无募集资金投资项目先期投入及置换情况无根据公司2022年12月6日召开的第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十四次会议通过的《关于使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，公司使用不超过人民币18000.00万元的部分闲置募集资金暂时补充流动资用闲置募集资金暂时补充流动资金情况金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，并随时根据募投项目的进行及需求情况及时归还至募集资金专用账户。
122022年4月21日召开第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，由于受大环境等因素的影响，上述两个募投项目涉及的基础装修、设备采购等受制约；同时，“高精度玻璃晶圆产业基地建设项目”由于 VR/AR 下游终端产品市场推进节奏不及预期等原因，导致项目建设进度较原计划有所滞后。现结合项目实际情况，公司决定将募投项目“高精度玻璃晶圆产业基地建设项目”、“微棱镜产业基募集资金其他使用情况地建设项目”的建设期分别延长至2023年9月和2022年12月。
2022年12月6日召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用自有资金对部分募投项目追加投资的议案》，结合募投项目实际建设情况，公司计划对项目投资总额金额进行调整，使用自有资金22980.00万元对募投项目追加投资，原计划投入该项目的募集资金金额不变，项目预计将于2023年6月底之前达到预定可使用状态。
[注1]微棱镜产业基地建设项目变更投资总额，未变更募集资金承诺投资总额。
[注2]募集资金产生的银行存款利息和理财产品收益扣除银行手续费后，公司将其中的1336.96万元用于微棱镜产业基地建设项目。
[注3]高精度玻璃晶圆产业基地建设项目尚处实施阶段，尚未达到预定可使用状态。
[注4]微棱镜产业基地建设项目尚处实施阶段，尚未达到预定可使用状态。
133、募集资金的使用情况是否合规经核查，保荐机构认为：截至2022年12月31日，蓝特光学严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形，蓝特光学不存在变更募集资金用途等情形，募集资金具体使用情况与已披露情况一致，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。
十一、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况
2022年，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员直接持股
及变动情况如下表所示：
年度内股增减变动
姓名身份/职务年初持股数年末持股数份变动量原因
控股股东、实
徐云明际控制人、董150690400150690400--
事长、总经理
董事、副总经
姚良12520001252000--理
董事、财务总
朱家伟00--监
王芳立董事5441440054414400--
王晓明董事1418719311086000-3101193减持
徐梦涟董事00--
郑臻荣董事00--
李勇军董事00--
徐攀董事00--
冯艺监事37488003748800--
陈宇监事00--
陈佳监事00--
副总经理、董
俞周忠34080003408000--事会秘书
合计-227700793224599600-3101193-
截至2022年12月31日，公司董事王芳立存在股份质押事项，具体如下表所示：
姓身份/是否为限占其持股占公司总质押质押股数质权人名职务售股比例股本比例用途王嘉兴银行股份
是（首发芳董事10000000有限公司秀洲18.38%2.48%融资限售股）立支行
除此之外，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的股份不存在质押、冻结的情况。
14十二、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项无。
（以下无正文）15（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于浙江蓝特光学股份有限公司2022年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人(签字)：
时锐李伟
华泰联合证券有限责任公司(公章)年月日
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