利欧股份:2022年度监事会工作报告

利欧集团股份有限公司
证券代码：002131证券简称：利欧股份公告编号：2023-012
2022年度监事会工作报告
报告期内，利欧集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员严格按照《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》《监事会议事规则》等要求，勤勉尽责地履行职权，对公司董事、高级管理人员的日常履职以及公司经营情况、财务状况、关联交易、对外投资等重大事项进行有效监督，在公司规范运作和健康发展的过程中起到了积极作用，较好地维护了公司和全体股东的合法权益。公司监事会2022年度履职情况如下：
一、监事会会议情况
2022年度，公司共召开5次监事会，情况如下：
1、公司于2022年4月20日召开第六届监事会第五次会议，会议审议通过了过《关于及其摘要的议案》《关于的议案》《关于核查公司2022年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的议案》。
2、公司于2022年4月29日召开第六届监事会第六次会议，会议审议通过了
《2021年度监事会工作报告》《2021年度财务决算报告》《2021年年度报告及摘要》《2021年度利润分配预案》《2021年度内部控制自我评价报告》《关于2021年度计提资产减值准备、信用减值准备及核销部分资产的议案》《关于公司使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》《关于2022年日常关联交易预计的议案》
《关于购买董高监责任险的议案》《关于修订的议案》《2022年
第一季度报告》。
3、公司于2022年6月10日召开第六届监事会第七次会议，会议审议通过了《关于调整2022年股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单和授予数量的议案》《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。
4、公司于2022年8月30日召开第六届监事会第八次会议，会议审议通过了
《关于公司2022年半年度报告及摘要的议案》《关于2022年半年度计提资产减值准备、信用减值准备及核销部分资产的议案》。
第1页共3页利欧集团股份有限公司
5、公司于2022年10月26日召开第六届监事会第九次会议，会议审议通过了
《关于公司2022年第三季度报告的议案》《关于向激励对象授予部分预留股票期权的议案》。
上述监事会决议公告刊登在公司指定信息披露媒体《证券时报》《上海证券报》
《中国证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。
二、监事会对以下事项的审核意见
2022年度，公司监事会根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》
《公司章程》《监事会议事规则》等有关规定，对公司的依法运作情况、财务状况、关联交易、内部控制等方面进行了认真监督检查。依据检查情况，监事会对报告期内公司有关事项发表如下核查意见：
1、公司依法运作情况
报告期内，监事会成员积极参与公司治理，依法对公司经营情况进行了监督，对股东大会及董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情
况、董事和高级管理人员履行职责情况进行了全面监督和检查。
公司监事会认为：报告期内，公司股东大会和董事会会议的召集、召开符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，决策程序、会议决议内容合法有效，董事会认真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义务；公司内部控制制度能得到有效执行；公司董事、高级管理人员忠实勤勉地履行职责，未违反相关法律法规及《公司章程》等有关规定，未发现损害公司利益和股东权益的行为。
2、公司财务情况
报告期内，监事会及时了解公司经营和财务状况，认真核查了公司季度、半年度、年度财务报告及有关文件，监事会认为，公司财务制度体系健全、内控制度完善、财务运作规范、财务状况良好。财务报告真实、准确、客观地反映了公司财务状况和经营成果，报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2022年度财务报表出具的标准无保留意见
的审计报告客观、公正。
3、公司内部控制情况
监事会对公司内部控制制度的建设和执行情况进行了审核，并审阅了公司编制的内部控制自我评价报告。监事会认为：公司已根据自身的实际情况和法律法规的要求，建立了较为完善和合理的内部控制体系。报告期内公司的内部控制体系规范、
第2页共3页利欧集团股份有限公司合法、有效，没有发生违反公司内部控制制度的情形。《2022年度内部控制自我评价报告》真实、全面地反映了目前公司内部控制体系建设、内部控制执行和监督管
理的实际情况，有利于公司进一步改进内控体系建设，保证内控体系合法合规运行。
我们也将持续监督公司内控系统的运行和发展，督促公司不断完善内部治理。
4、关联交易情况
报告期内，监事会对公司2022年度发生的关联交易情况进行了监督、核查。
监事会认为：2022年度，公司发生的关联交易事项遵循了公允、合理的原则，决策程序符合相关法律法规及规范性文件和《公司章程》的规定；不存在通过关联交易
操纵公司利润的行为，不存在损害公司及股东利益的行为。
5、公司对外担保情况
报告期内，公司发生的担保均为公司对控股子公司担保，或控股子公司对公司担保，无对合并报表范围外的公司的担保，无对关联方的担保。公司及控股子公司未发生逾期担保、涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情况。
经核查，监事会认为：公司建立了完善的对外担保风险控制制度，严格控制对外担保风险，避免违规担保行为。公司对外担保行为已按照法律法规、《公司章程》和相关制度规定履行了必要的审议及披露程序，符合公司内部控制制度的要求，不存在违规对外担保情况。
三、监事会2023年度工作计划
2023年，监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和《公司章程》《监事会议事规则》等相关规定，忠实履行监督职责，依法对公司董事和高级管理人员经营行为进行有效监督和检查。
同时，监事会还将进一步完善运作机制，围绕推动公司治理体系建设和治理能力提升，在监督力度、监督范围、监督方式等方面不断探索，提高监督效率；加强对财务管理的规范性、重大事项的决策、风险管控、内控机制的健全及有效性、人
才梯队建设、企业文化建设及传承等重要事项的监督。及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性、合规性，进一步促进公司的规范运作，切实维护公司及全体股东的合法权益。
利欧集团股份有限公司监事会
2023年4月29日