甘肃能化:年度募集资金使用鉴证报告

甘肃能化股份有限公司
2022年度
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告索引页码鉴证报告
关于募集资金2022年度存放与使用情况的专项报告1-6信永中和会计师事务所北京市东城区朝阳门北大街联系电话:+86(010)65542288
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certified public accountants 100027 P.R.China facsimile: +86(010)6554 7190募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
XYZH/2023YCAS1F0066
甘肃能化股份有限公司全体股东：
我们对后附的甘肃能化股份有限公司(以下简称甘肃能化公司)关于募集资金2022年度存放与使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度存放与使用情况专项报告）执行了鉴证工作。
甘肃能化公司管理层的责任是按照深圳证券交易所相关规定编制募集资金年度存
放与使用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情况专项报告编制相关的内部控制，保证募集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、准确和完整，以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证工作的基础上，对募集资金年度存放与使用情况专项报告发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号-历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，以对募集资金年度存放与使用情况专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中，我们实施了询问、检查、重新计算等我们认为必要的鉴证程序，选择的程序取决于我们的职业判断。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，甘肃能化公司上述募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照深圳证券交易所相关规定编制，在所有重大方面如实反映了甘肃能化公司2022年度募集资金的实际存放与使用情况。甘肃能化股份有限公司关于募集资金2022年度存放与使用情况的专项报告
2022年1月1日至2022年12月31日（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）甘肃能化股份有限公司关于募集资金2022年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
甘肃能化股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）董事会根据中国证券监督管理委员会公告《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》，编制了本公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2771号文《关于核准甘肃靖远煤电股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，公司于2020年12月通过公开发行方式，以面值发行了2800万张可转换公司债券，债券面值100元/张，共募集资金总额人民币2800000000.00元，扣除承销及保荐费、律师费用、会计师费用、资信评级费用、发行手续费、信息披露费等其他发行费用合计人民币30688301.89元（不含税），本次发行实际募集资金净额为人民币2769311698.11元。
公司公开发行可转换公司债券募集资金人民币2800000000.00元，扣除发行的承销及保荐费用人民币29499600.00元(含税)，实际收到可转换公司债券募集资金人民币2770500400.00元。该项募集资金已于2020年12月16日全部到位，已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具大信验字【2020】第35-00012号验资报告。
（二）募集资金以前年度使用金额
2020年度，募集资金专用账户利息收入金额115437.52元，支付有关中介服务等
发行费用1550000.00元，支付银行手续费88.05元。截至2020年12月31日，尚未使用的募集资金余额为2769065749.47元。
2021年度，公司公开发行可转债募投项目实际使用298668943.82元，支付有
关中介服务等发行费用1480000.00元，用于购买结构性存款1700000000元，募集资金产生的利息收入扣除银行手续费后为31513746.32元。截至2021年12月31日，募集资金账户期末余额800430551.97元（不包含使用部分闲置募集资金进行现金管理的合计余额1700000000.00元），系募集资金扣除银行手续费后的净额。
1甘肃能化股份有限公司关于募集资金2022年度存放与使用情况的专项报告
2022年1月1日至2022年12月31日（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
（三）募集资金本年度使用金额及年末余额
2022年度，公司公开发行可转债募投项目实际使用572329706.38元，支付银行
手续费、账户维护管理等费用12278.07元，购买结构性存款1040000000.00元，累计利息收入82528286.02元。截至2022年12月31日，募集资金账户期末余额
970616853.54元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者权益，公司制订了《募集资金管理办法》，对募集资金专户存储、使用、用途变更、监督管理等事项进行了规定。报告期内，公司严格执行该制度，确保了募集资金存放与使用规范。
根据《募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在中国工商银行股份有限公司平川支行、中信银行股份有限公司兰州分行营业部、交通银行兰州天水路支行
分别设立了2704056729200160038、8113301012755667788、621060111013000306708三
个募集资金专用账户，本次募投项目新设立的项目公司靖远煤业集团刘化化工有限公司在中国工商银行股份有限公司白银铜城支行设立了2704055129200143789募集资金专用账户，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。
2020年12月24日，公司及保荐机构中信证券股份有限公司分别与中国工商银行
股份有限公司白银分行、中信银行股份有限公司兰州分行、交通银行股份有限公司甘肃
省分行签署了《募集资金三方监管协议》。同日，公司与项目公司靖远煤业集团刘化化工有限公司、保荐机构中信证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司白银分行签
署了《募集资金四方监管协议》。
（二）募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元银行户名开户银行银行账号募集资金余额中国工商银行股份有限公
甘肃靖远煤电股份有限公司2704056729200160038206897475.21司平川支行中信银行股份有限公司兰
甘肃靖远煤电股份有限公司8113301012755667788389011144.67州分行营业部
甘肃靖远煤电股份有限公司交通银行兰州天水路支行621060111013000306708346444092.70中国工商银行股份有限公
靖远煤业集团刘化化工有限公司270405512920014378928264140.96司白银铜城支行
合计970616853.54
2甘肃能化股份有限公司关于募集资金2022年度存放与使用情况的专项报告
2022年1月1日至2022年12月31日（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）上述募集资金余额不包含用于现金管理的募集资金合计1040000000.00元。
三、本年度募集资金实际使用情况
1、募集资金投资项目资金使用情况
公司本次公开发行可转换公司债券募集资金用于甘肃能化清洁高效气化气综合利用（搬迁改造）项目一期，计划投入募集资金2800000000.00元。2022年度，向募投项目公司拨付投资款400000000.00元，募投项目实际使用572329706.38元。
截止2022年12月31日，募投项目实际累计使用募集资金870998650.20元，支付有关中介服务等发行费用3030000.00元，使用募集资金置换预先投入募投项目的自有资金34180060.00元。
公司募集资金使用情况详见附表1募集资金使用情况对照表。
2、闲置募集资金现金管理情况
经2021年1月25日公司第九届董事会第二十四次会议、2021年3月29日第九届
董事会第二十五次会议，以及2021年4月21日公司2020年年度股东大会审议通过，批准公司使用不超过19亿元募集资金进行现金管理，投资品种为安全性高、流动性好的低风险投资产品，期限自股东大会审议通过之日起不超过24个月，单项产品投资期限不超过12个月，额度内可以循环滚动使用。2022年，公司使用募集资金现金管理情况如下：
单位：万元年化收实际收益金受托机构产品类型起始日期终止日期金额
益率%额
工商银行结构性存款2022-01-262022-11-2220000.001.95321.35
工商银行结构性存款2022-04-082022-12-1650000.002.02697.28
工商银行结构性存款2022-04-082022-07-0815000.002.2483.83
工商银行结构性存款2022-07-202022-10-2710000.002.8477.14
工商银行结构性存款2022-11-032023-04-1310000.002.22%98.12
工商银行结构性存款2022-12-292023-04-1450000.003.0%435.62
中信银行结构性存款2022-03-072022-06-0733000.003.30274.49
中信银行结构性存款2022-03-122022-06-105000.002.9035.75
中信银行结构性存款2022-06-112022-12-0833000.002.70439.40
中信银行结构性存款2022-06-182022-12-155000.002.7567.81
3甘肃能化股份有限公司关于募集资金2022年度存放与使用情况的专项报告
2022年1月1日至2022年12月31日（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）附表1募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额276931.17本年度投入募集资金总额57232.97报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额已累计投入募集资金总额87099.87累计变更用途的募集资金总额比例截至期末投项目可行是否已变更截至期末项目达到预本年度是否达
募集资金承调整后投资本年度投入资进度（%）性是否发承诺投资项目和超募资金投向项目（含部分累计投入定可使用状实现的到预计诺投资总额总额（1）金额(3)＝生重大变
变更）金额(2)态日期效益效益
(2)/(1)化承诺投资项目甘肃能化清洁高效气化气综合
276931.17276931.1757232.9787099.8731.452023年6月不适用不适用否利用（搬迁改造）项目一期
承诺投资项目小计276931.17276931.1757232.9787099.8731.45超募资金投向
归还银行贷款（如有）-----
补充流动资金（如有）-----超募资金投向小计
合计276931.17276931.1757232.9787099.8731.45
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明项目可行性未发生重大变化
超募资金的金额、用途及使用进展情况无
5甘肃能化股份有限公司关于募集资金2022年度存放与使用情况的专项报告
2022年1月1日至2022年12月31日（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）募集资金投资项目实施地点变更情况无募集资金投资项目实施方式调整情况无2021年3月29日，公司第九届董事会第二十五次会议审议通过《关于使用募集资金置换先期募集资金投资项目先期投入及置换情况投入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自有资金
34180060.00元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无
经2021年1月25日公司第九届董事会第二十四次会议、2021年3月29日第九届董事会第二
十五次会议，以及2021年4月21日公司2020年年度股东大会审议通过公司使用不超过19亿用闲置募集资金进行现金管理情况
元募集资金进行现金管理，截至2022年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理余额合计1040000000.00元。
项目实施出现募集资金节余的金额及原因无
截至2022年12月31日，募集资金余额为970616853.54元，存于募集资金专户；购买的尚尚未使用的募集资金用途及去向
未到期的结构性存款1040000000.00元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无
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