亚光科技:独立董事2022年度述职报告(熊超)

亚光科技集团股份有限公司
独立董事2022年度述职报告（熊超）
尊敬的各位股东及股东代表：
本人作为亚光科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》
《独立董事工作细则》等规定，诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并以谨慎的态度对公司重大事项发表了事前认可意见和独立意见，充分发挥了独立董事的作用，切实维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人2022年度任职期间履行独立董事职责的情况汇报如下：
一、出席董事会、股东大会情况
2022年度，在本人任期内，公司召开了8次董事会，本人作为第五届董事会独立董事，出席了所有董事会（其中现场方式4次，通讯表决方式4次，委托出席0次）。2022年度，在本人任期内，公司召开了3次股东大会，本人列席3次。本人本着恪尽职守的态度积极参加公司召开的董事会和股东大会，认真审阅会议资料并提出相关的意见及建议，为董事会的科学决策和公司规范运作、良好发展起到积极的作用，切实维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。2022年度，公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定要求，重大事项均履行了相关的审批程序，本人对董事会上的各项议案均投赞成票，无反对票及弃权票。
二、发表独立董事意见情况
根据相关法律、法规规定，报告期内，本人与其他独立董事就公司重大事项发表事前认可意见及独立意见，具体情况如下：
日期会议届次发表独立意见事项发表意见类型
《关于选举公司第五届董事会董事长的议案》独立意见
第五届董事《关于聘任公司总经理的议案》独立意见
2022年6
会第一次会《关于聘任公司副总经理的议案》独立意见月24日议《关于聘任公司董事会秘书及财务总监的议独立意见案》
1日期会议届次发表独立意见事项发表意见类型《关于收购湖南芯普电子科技有限公司部分股
第五届董事事前认可及独立意见
2022年8权暨关联交易的议案》
会第三次会月29日《关于公司控股股东及其他关联方占用公司资议独立意见金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见》《关于调整2022年限制性股票激励计划首次授独立意见予激励对象名单及数量的议案》
第五届董事2022年9《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象
会第五次会独立意见月19日首次授予限制性股票的议案》议《关于调整2022年限制性股票激励计划公司层独立意见面业绩考核指标的议案》《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议事前认可及独立意见案》
《关于公司向特定对象发行股票方案的议案》事前认可及独立意见
《关于公司向特定对象发行股票预案的议案》事前认可及独立意见《关于公司向特定对象发行股票方案的论证分事前认可及独立意见析报告的议案》
第五届董事2022年10《关于公司向特定对象发行股票募集资金使用
会第六次会事前认可及独立意见月14日的可行性分析报告的议案》议《关于公司向特定对象发行股票涉及关联交易事前认可及独立意见的议案》《关于公司与本次认购对象签署附条件生效的事前认可及独立意见股份认购协议的议案》《关于公司向特定对象发行股票摊薄即期回事前认可及独立意见报、采取填补措施及相关主体承诺的议案》
《关于设立募集资金专项账户的议案》事前认可及独立意见
《关于续聘2022年度审计机构的议案》事前认可及独立意见第五届董事《关于拟注销公司回购专用证券账户股份暨减
2022年11独立意见
会第八次会少注册资本的议案》月18日议《关于向控股股东申请借款暨关联交易的议事前认可及独立意见案》
三、对公司进行现场调查情况
2022年度，本人利用参加董事会、股东大会及其他时间对公司进行了多次
现场检查，深入了解公司的内部控制和财务状况，重点对公司生产经营情况、董事会决议执行情况等进行了检查，积极与公司董事、监事、高级管理人员开展交流与沟通，及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注行业发展及市场变化，运用专业知识和行业经验，积极对公司经营管理提出建议，有效地履行了独立董事职责。
2四、任职董事会各委员会工作情况
为积极推动董事会专业委员会工作，强化其专业职能，公司第五届董事会下设审计委员会、提名薪酬与考核委员会、战略委员会。2022年，本人作为审计委员会和提名、薪酬与考核委员会委员，按照各委员会实施细则的相关要求，分别就公司定期报告、发展战略、续聘会计师事务所等重大事项进行了讨论和审议，忠实履行了专门委员会委员的职责。
五、在保护投资者权益方面所做的工作
1、独立、客观履行职责。作为公司独立董事，本人严格按照有关法律、行
政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》和《独立董事工作制度》的有关
规定履行职责，按时亲自参加公司的董事会会议及其担任委员的董事会专门委员会会议，认真审议各项议案，客观发表自己的意见与观点，并利用自己的专业知识作出独立、公正的判断。
2、公司信息披露方面，本人持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格
按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和公司《信息披露管理制度》等有关规定，真实、准确、及时、完整地完成信息披露工作。
3、培训学习方面，为更好地履行职责，充分发挥独立董事的作用，本人积
极学习相关法律法规和规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构及保护社会公众股股东权益等相关法规的认识和理解，关注证监会、深圳证券交易所最新的有关规定积极参加相关培训，不断提高自己的履职能力，提高维护公司利益和股东合法权益的能力。
六、其他工作情况
2022年度本人担任独立董事期间：
（一）未有提议召开董事会情况发生；
（二）未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；
（三）未有提议聘请和解聘会计师事务所的情况发生。
2023年，本人将继续严格按照相关法律、法规、规章制度的要求，勤勉尽责，
利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，提高董事会决策科学性，为客观公正的保护广大投资者特别是中小股东的合法权益，为公司规
3范运作、健康发展发挥积极作用。
特此报告。
独立董事：熊超
2023年4月27日
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