甘肃能化:关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的进展公告

证券代码：000552证券简称：甘肃能化公告编号：2023-44
债券代码：127027债券简称：能化转债
甘肃能化股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
甘肃能化股份有限公司(以下简称“公司”)于2023年4月6日召开第十届董事会第十九次会议、第十届监事会第十二次会议，审议通过了《关于闲置募集资金和自有资金现金管理额度的议案》，公司使用不超过12亿元闲置募集资金和10亿元自有资金进行现金管理，使用额度合计不超过22亿元，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，具体内容详见公司2023年4月7日刊登于《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网《关于闲置募集资金和自有资金现金管理额度的公告》（公告编号：2023-26）。
根据公司资金使用的统筹安排，已使用部分闲置募集资金和自有资金进行了现金管理。自2023年4月7日至2023年5月1日，公司现金管理实施进展情况如下：
一、公司现金管理实施情况
自2023年4月7日至2023年5月1日，公司现金管理实施进展情况如下：
单位：万元受托产品产品资金购买起始终止参考预期实际收机构名称类型来源金额日期日期年化收益率收益回情况结构性保本浮动自有
工商银行200002023.04.272023.10.301.4-3.24%254未收回存款收益型资金结构性保本浮动自有
中信银行50002023.05.012023.10.301.5-3.0%64未收回存款收益型资金
中信银行结构性保本浮动自有50002023.05.012023.10.301.5-3.0%64未收回存款收益型资金理财本金自有
华泰证券100002023.04.272023.12.202.60%169未收回产品保障型资金理财本金自有
海通证券80002023.04.282024.03.222.68%193未收回产品保障型资金结构性保本浮动募集
工商银行400002023.04.272023.10.301.4-3.24%509未收回存款收益型资金结构性保本浮动募集
工商银行200002023.04.272023.07.281.2-3.04%126未收回存款收益型资金结构性保本浮动募集
交通银行200002023.04.282023.10.271.95-2.9%249未收回存款收益型资金
合计--128000------1628--
二、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
公司本次使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理将以安全性高、流动性
好的低风险投资品种为主，但金融市场受宏观经济的影响较大，本次投资存在受市场波动影响导致投资收益未达预期的风险。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。
（二）采取的控制措施
1、公司使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理，不得与非正规机构进行交易。交易必须以公司名义设立投资产品账户，不得使用他人账户进行操作投资产品。投资产品不得质押，不得存在变相改变募集资金用途的行为，同时保证不影响募集资金项目正常进行。
2、公司资产财务部是现金管理业务的具体经办部室。负责制定现金管理计
划提交公司财务负责人审核并提交公司董事长批准；负责办理现金管理业务相关手续；至少每月与有关金融机构的相关人员联络一次，了解公司所做产品的最新情况，并随时密切关注有关金融机构的重大动向，出现异常情况时须及时报告财务总监、总经理、董事长，以便采取措施回收资金，避免或减少损失。
3、公司风险预控与审计部负责对公司现金管理业务进行监控和审计，事前
审核、事中监督和事后审计，负责审查现金管理业务的审批情况、实际操作情况、账务处理、资金使用及盈亏情况等。
4、独立董事、监事会有权对现金管理资金使用情况进行监督与检查。
三、对公司日常经营的影响
公司使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理，是在确保不影响公司正常运营、公司募集资金投资计划正常进行和资金安全的前提下进行，通过适度的现金管理，可以提高公司资金使用效率，产生一定的投资收益，增加股东回报。
公司对募集资金的现金管理不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金项目资金使用计划和项目建设进度。
四、公告日前十二个月使用闲置募集资金进行现金管理的情况
单位：万元受托产品产品资金购买起始终止参考年化是否实际机构名称类型来源金额日期日期收益率到期收益结构性保本浮动募集
工商银行500002022.04.082022.12.162.02%是697.28存款收益型资金结构性保本浮动募集
工商银行150002022.04.082022.07.082.24%是83.83存款收益型资金结构性保本浮动募集
工商银行100002022.07.202022.10.272.84%是77.14存款收益型资金结构性保本浮动募集
工商银行100002022.11.032023.04.132.22%是98.12存款收益型资金结构性保本浮动募集
工商银行500002022.12.292023.04.143%是435.62存款收益型资金结构性保本浮动募集
中信银行330002022.06.112022.12.082.70%是439.4存款收益型资金结构性保本浮动募集
中信银行50002022.06.182022.12.152.75%是67.81存款收益型资金结构性保本浮动募集
中信银行330002022.12.192023.03.212.65%是220.42存款收益型资金理财本金募集
中信证券50002022.04.152023.04.120.10%是5产品保障型资金理财本金募集
方正证券60002022.12.072023.03.073.61%是53.41产品保障型资金理财本金募集
海通证券50002023.01.092023.04.102.20%是27.42产品保障型资金理财本金募集
海通证券50002023.01.102023.04.102.20%是27.42产品保障型资金结构性保本浮动募集
交通银行200002023.01.132023.04.142.70%是134.63存款收益型资金结构性保本浮动自有
招商银行140002022.04.132022.07.132.85%是99.48存款收益型资金结构性保本浮动自有
招商银行140002022.08.192022.11.182.80%是97.73存款收益型资金结构性保本浮动自有
招商银行140002023.01.132023.04.132.70%是93.21存款收益型资金结构性保本浮动自有
中信银行50002022.05.012022.10.312.75%是67.68存款收益型资金结构性保本浮动自有
中信银行50002022.05.012022.10.312.75%是67.68存款收益型资金结构性保本浮动自有
中信银行50002022.11.07.2023.02.073.05%是38.44存款收益型资金结构性保本浮动自有
中信银行50002022.11.072023.02.073.05%是38.44存款收益型资金结构性保本浮动自有
中信银行50002023.02.132023.03.152.90%是11.92存款收益型资金结构性保本浮动自有
中信银行50002023.02.132023.03.152.90%是11.92存款收益型资金结构性保本浮动自有
工商银行200002022.11.212023.04.123.07%是239.1存款收益型资金结构性保本浮动自有
交通银行60002022.06.092022.10.212.95%是64.98存款收益型资金结构性保本浮动自有
交通银行60002022.12.232023.04.142.70%是49.71存款收益型资金结构性保本浮动自有
光大银行200002022.04.222022.10.212.90%是288.39存款收益型资金结构性保本浮动自有
光大银行200002023.01.112023.04.112.80%是140存款收益型资金理财本金自有
华泰证券100002022.05.122022.12.202.80%是170.3产品保障型资金理财本金自有
华泰证券100002023.01.042023.02.282.45%是36.92产品保障型资金
五、备查文件
公司与银行、证券公司签署的理财产品服务协议、结构性存款协议。
特此公告。甘肃能化股份有限公司董事会
2023年5月5日