阿拉丁:阿拉丁第四届监事会第四次会议决议公告

证券代码：688179证券简称：阿拉丁公告编号：2023-008
转债代码：118006转债简称：阿拉转债
上海阿拉丁生化科技股份有限公司
第四届监事会第四次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
上海阿拉丁生化科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月24日以通讯方式召开了公司第四届监事会第四次会议（以下简称“本次会议”）。本次会议的通知于2023年4月13日通过书面方式送达全体监事。会议应出席监事
3人，实际到会监事3人，会议由公司监事会主席姜苏先生主持，公司其他相关人员列席会议。本次会议的召集、召开程序符合国家有关法律、法规和《公司章程》、《监事会议事规则》的规定。本次会议的召开程序、表决结果均合法有效。
二、监事会会议审议情况
本次会议由公司监事会主席姜苏先生主持，经全体监事表决，形成决议如下：
(一)审议通过《关于的议案》经审议，公司监事会同意公司根据相关法律法规及公司章程的规定编制的《2022年度监事会工作报告》。
议案表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交股东大会审议。
(二)审议通过《关于的议案》经审议，公司监事会在全面了解和审核公司《2022年年度报告及其摘要》后，认为：
（1）公司《2022年年度报告及其摘要》编制和审核程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；
（2）公司《2022年年度报告及其摘要》的内容和格式符合上海证券交易所的各项规定，报告内容真实、准确、完整，所包含的信息能从各方面真实地反映
出公司2022年度的经营管理和财务状况等事项，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司监事会同意公司根据相关法律法规及公司章程的规定编制的《2022年年度报告及其摘要》。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《上海阿拉丁生化科技股份有限公司2022年年度报告》和《上海阿拉丁生化科技股份有限公司2022年年度报告摘要》。
议案表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交股东大会审议。
(三)审议通过《关于公司2022年年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》经审议，公司监事会认为《公司2022年年度利润分配及资本公积金转增股本方案》充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展，公司监事会同意公司根据相关法律法规及公司章程的规定编制的《公司
2022年年度利润分配及资本公积金转增股本方案》。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于2022年年度利润分配及资本公积金转增股本方案的公告》（公告编号：2023-011）。
议案表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交股东大会审议。
(四)审议通过《关于的议案》经审议，公司监事会同意公司根据相关法律法规及公司章程的规定编制的《2022年财务决算报告》。
议案表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交股东大会审议。
(五)审议通过《关于的议案》经审议，公司监事会同意公司根据相关法律法规及公司章程的规定编制的《2023年财务预算报告》。议案表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交股东大会审议。
(六)审议通过《关于的议案》经审议，根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第21号——年度内部控制评价报告的一般规定》和其他内部控制监管要求的相关规定，公司内部控制体系持续执行，适应外部环境及内部管理的要求。公司董事会编制的《公司2022年度内部控制评价报告》对公司内部控制制度建立、健全和执行的现状及内部控制缺陷认定及整改情
况的总体评价是客观、准确的，反映了公司内部控制的实际。
公司已建立的内部控制体系在完整性、合规性、有效性等方面不存在重大缺陷。但由于内部控制固有的局限性、内部环境以及宏观环境、政策法规持续变化，可能导致原有控制活动不适用或出现偏差，对此公司监事会将及时深入核查并督促公司进行内部控制体系的补充和完善，为财务报告的真实性、完整性，以及公司战略、经营目标的实现提供合理保障。
公司监事会同意公司根据相关法律法规及公司章程的规定编制的《2022年度内部控制评价报告》。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《上海阿拉丁生化科技股份有限公司2022年度内部控制评价报告》。
议案表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案无需提交股东大会审议。
(七)审议通过《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》经审议，大华会计师事务所（特殊普通合伙）具有良好的专业胜任能力和投资者保护能力，能够按照中国注册会计师的职业准则独立并勤勉尽责地履行审计职责，自担任公司审计机构以来，勤勉尽责，坚持以公允、客观的态度进行独立审计，认真地完成了公司各项审计工作。公司监事会同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于续聘会计师事务所公告》（公告编号：2023-010）。议案表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交股东大会审议。
(八)审议通过《关于确定董事、监事、高级管理人员薪酬方案的议案》经审议，公司监事会同意公司根据相关法律法规及公司章程的规定编制的《董事、监事、高级管理人员薪酬方案》。
议案表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交股东大会审议
(九)审议通过《关于的议案》经审议，公司2022年度按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。公司监事会同意公司根据相关法律法规及公司章程的规定编制的《2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2023-012）。
议案表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案无需提交股东大会审议。
(十)审议通过《关于的议案》议案内容：根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指南第3号——日常信息披露》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，上海阿拉丁生化科技股份有限公司监事会在全面了解和审核公司《2023年第一季度报告》后，认为：
（1）公司《2023年第一季度报告》编制和审核程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；
（2）公司《2023年第一季度报告》的内容和格式符合上海证券交易所的各项规定，报告内容真实、准确、完整，所包含的信息能从各方面真实地反映出公司2023年第一季度的经营管理和财务状况等事项，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
议案表决结果：同意 3票，反对 0票，弃权 0票。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司2023年第一季度报告》。
本议案无需提交股东大会审议。
(十一)审议通过《关于调整公司2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》
议案内容：经审核，监事会认为：公司2021年年度权益分派方案已经股东大会审议通过并实施，公司董事会根据2021年第二次临时股东大会的授权，对2021年限制性股票激励计划的相关事项进行调整，审议程序合法合规，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规、规范性文件和《2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
因此，同意2021年限制性股票激励计划的授予价格由40元/股调整为28.29元/股，限制性股票首次授予数量由97.60万股调整为136.64万股，限制性股票预留授予数量由25.00万股调整为35.00万股。
议案表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于调整公司2021年限制性股票激励计划相关事项的公告》（公告编号：2023-014）。
本议案无需提交股东大会审议。
(十二)审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》
议案内容：经审议，监事会认为：公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票符合有关法律、法规及公司《激励计划》的相关规定，不存在损害股东利益的情形。因此，同意公司作废合计30.5732万股不得归属的限制性股票。
议案表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2023-016）。
本议案无需提交股东大会审议。
(十三)审议通过《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》议案内容：监事会认为：根据《管理办法》《激励计划》的相关规定，公司
2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件已经成就。因此，监事会同意公司依据2021年第二次临时股东大会的授权并按照公司《激励计划》的相关规定为符合归属条件的104名激励对象办理归属22.9908万股限制性股票的相关事宜。
议案表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分
第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2023-015）。
本议案无需提交股东大会审议。
特此公告。
上海阿拉丁生化科技股份有限公司监事会
2023年4月26日