九洲集团:中德证券有限责任公司关于哈尔滨九洲集团股份有限公司2022年度跟踪报告

中德证券有限责任公司
关于哈尔滨九洲集团股份有限公司
2022年度跟踪报告
保荐机构名称：中德证券有限责任公司被保荐公司简称：九洲集团
保荐代表人姓名：杨威联系电话：010-59026943
保荐代表人姓名：陈超联系电话：010-59026705
一、保荐工作概述项目工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内是部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度是
3.募集资金监督情况
12次，保荐代表人每月获取并核查
（1）查询公司募集资金专户次数募集资金专户的银行对账单
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数0次，均事前或事后审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数0次，均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数0次，均事前或事后审阅会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数1次
1（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数0次
（2）报告事项的主要内容不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项否
（2）关注事项的主要内容不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数1次
（2）培训日期2023年1月10日
《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳
（3）培训的主要内容证券交易所上市公司自律监管指引》
等有关信息披露的内容、中德证券廉洁从业辅导宣传等。
11.其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施
1.信息披露无不适用
2.公司内部制度的建立和执行无不适用
3.“三会”运作无不适用
24.控股股东及实际控制人变动无不适用
5.募集资金存放及使用无不适用
6.关联交易无不适用
7.对外担保无不适用
8.收购、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委无不适用托理财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况无不适用11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、无不适用核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况是否履行承未履行承诺的原公司及股东承诺事项诺因及解决措施
1.公司承诺，在募集资金使用过程中，若出现暂时性的资金
闲置情况，发行人承诺：不将募集资金用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司，不将募集资金用于质押、委托贷款或者其他变相改变是不适用募集资金用途的投资。控股股东、实际控制人等关联方不占用或挪用募集资金，不利用募投项目获得不正当利益。该部分闲置资金将暂时存放于募集资金专用帐户，待发行人在主营业务发展方面存在资金需求的情况下使用。
2.实际控制人李寅、赵晓红承诺，本人及本人的直系亲属、主要社会关系目前没有直接或间接地从事任何与公司实际从
事业务存在竞争的任何业务活动。自承诺函签署之日起，本是不适用
人及本人的直系亲属、主要社会关系将不会直接或间接地以任何方式（包括但不限于独自经营、合资经营和拥有在其他公司或企业的股票或权益）从事与公司的业务有竞争或可能
3构成竞争的业务或活动。如本人及本人的直系亲属、主要社
会关系违反上述保证与承诺而给公司造成损失的，本人将予以赔偿。本承诺函自本人签署日起生效，在公司发行股票并上市后仍然有效，直至本人将所持有的公司股份全部依法转让完毕且本人同公司无任何关联关系起满两年之日终止。
4四、其他事项
报告事项说明
1.保荐代表人变更及其理由不适用
2022年6月16日中德证券有限责任公司收到中国证监会《行政处罚决定书》（〔2022〕30号）。因中德证券有限责任公司在乐视网信息技术（北京）股份有限公司2016年非公开发
行股票保荐业务中未勤勉尽责，中国证监会
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
决定对中德证券有限责任公司责令改正给予其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况警告，没收业务收入5660377元，并处以
11320754元罚款；对签字保荐代表人杨丽
君、王鑫给予警告，并分别处以十五万元罚款。当天，中德证券有限责任公司已缴纳罚没款。
3.其他需要报告的重大事项不适用（本页以下无正文）5（本页无正文，为《中德证券有限责任公司关于哈尔滨九洲集团股份有限公司2022年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
杨威陈超中德证券有限责任公司
2023年月日
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