浙江医药:浙江医药独立董事2022年度述职报告

浙江医药股份有限公司
独立董事2022年度述职报告
作为浙江医药股份有限公司独立董事，我们本着为全体股东负责的精神，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事规则》
等法律法规的规定和要求，并以《公司章程》和《公司独立董事制度》为指引，忠实履行了独立董事职责，主动了解公司的经营情况，对重大事项发表意见、提出建议，切实维护了公司及股东，尤其是中小股东的合法权益。现将2022年度履职情况报告如下：
一、独立董事基本情况
公司第九届董事会共有四名独立董事，分别为陈乃蔚先生、裘益政先生、夏
青女士、吴晓明先生，具体个人情况如下：
陈乃蔚先生，1957年生，法学博士，法学教授。1983年至1995年任华东政法大学经济法系教研室主任、副教授，1995年至2002年任上海交通大学法律系主任、教授，2002年至2015年任上海市锦天城律师事务所高级合伙人，2005年至2017年任复旦大学法学院教授，2013年至2022年8月任复旦大学高级律师学院执行院长。2002年至今任中国科技法学会常务副会长，2015年至今任上海自贸区知识产权协会会长，2019年至今任上海仲裁协会副会长。
裘益政先生，1974年生，中共党员，博士研究生学历，教授。中国会计学术高端人才，浙江省管理会计咨询专家，现任浙江工商大学会计学院党委书记。
2002年7月至2007年11月任浙江工商大学讲师，2007年12月至2010年12月任浙江工商大学财务系主任，2011年1月至2019年12月任浙江工商大学会计学院副院长，2010年1月至2022年11月任浙江工商大学金融学院党委书记。
2022年12月至今任浙江工商大学会计学院党委书记。
夏青女士，1977年生，中国农工党员，博士研究生学历，教授。主要研究前沿生物技术及再生医学。曾在美国南加州大学和美国哈佛医学院学习。2006年起在北京大学药学院工作，2022年北京大学药学院长聘教授。
吴晓明先生，1954年生，中共党员，博士研究生学历，教授。1993年5月至1997年6月在中国药科大学任教，历任副教授、教授、副校长、常务副校长；
11997年6月至2013年1月在中国药科大学担任教授、博士生导师，并担任校长职务；2013年1月至2019年6月在中国药科大学药物科学研究院担任教授、博士生导师。
作为浙江医药股份有限公司的独立董事，我们没有在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，与公司之间不存在雇佣关系、交易关系、亲属关系，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的其他利益，不存在影响独立董事独立性的情况。
二、独立董事年度履职情况
2022年，作为公司独立董事，我们积极出席公司的相关会议，认真审阅相关材料，与公司高管人员、会计师事务所、律师等沟通，收集与掌握一些必要的信息，充分运用我们在财务、法律、风险控制等方面的经验和专长，对各项提案提出合理化的建议，以谨慎的态度行使表决权，并发表明确意见，为董事会的决策发挥积极作用。
本年度公司共召开了6次董事会、3次股东大会，其中：董事会有2次以现场结合通讯的方式召开，4次以通讯表决方式召开。各独立董事均亲自或以委托的形式对公司召开的董事会相关议案进行了表决，并尽可能列席股东大会。2022年，我们对董事会审议的相关议案均投了赞成票，未对各项议案和其他事项提出异议。
参加股东参加董事会情况大会情况董事本年应是否连续以通讯出席股东姓名参加董亲自出委托出缺席两次未亲方式参大会的次事会次席次数席次数次数自参加会加次数数数议陈乃蔚66600否1裘益政66500否3夏青66600否3吴晓明66500否3
报告期内，根据《公司法》、《公司章程》和《公司独立董事制度》等相关规定的要求，我们作为浙江医药股份有限公司的独立董事，对以下事项发表了独立意见：
21、关于调整公司第二期限制性股票激励计划激励对象名单的独立意见；
2、关于向激励对象授予限制性股票的独立意见；
3、关于公司2021年度利润分配预案的独立意见；
4、关于续聘会计师事务所并支付报酬的独立意见；
5、关于公司2021年度内部控制评价报告的独立意见；
6、关于公司2021年度对外担保情况的独立意见；
7、关于续聘2022年度会计师事务所的事前认可意见；
8、关于下属子公司新码生物 B轮增资引进战略投资者的独立意见；
9、关于补选第九届董事会非独立董事的独立意见。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2022年度，根据相关规定，对公司下列事项给予了重点关注：
1、关联交易情况
2022年度未发生关联交易。
2、对外担保及资金占用情况
截至2022年末，公司不存在对外担保事项；公司的控股股东未发生占用公司资金或资产的情况。
3、高级管理人员提名以及薪酬情况
（1）提名情况：
公司于2022年11月03日召开第九届十一次董事会，经股东提名，董事会提名委员会审核通过，董事会拟向股东大会推荐王翔先生为公司第九届董事会非独立董事候选人。我们认为：上述第九届董事会董事候选人符合我国现行法律、法规和政策对上市公司董事任职资格的要求，公司董事会提名程序符合相关法律、法规和《公司章程》的有关规定，同意向股东大会推荐王翔先生为公司第九届董事会非独立董事候选人。
（2）薪酬情况：
我们认真审核了公司董事及高级管理人员2021年的整体薪酬，认为：在公司
2021年年度报告中披露的董事、监事和高级管理人员的薪酬符合公司绩效考核和
薪酬制度的管理规定。
4、业绩预告及业绩快报情况
3公司于2022年1月27日披露了2021年年度业绩预增公告。公告中财务数
据基本反映了公司2021年度的经营成果和财务状况，我们同意披露2021年年度业绩预告，保护投资者的合法权益。公司2021年度具体准确的财务数据以公司披露的定期报告为准。
5、聘任或者更换会计师事务所情况
报告期内，公司继续聘请了天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构。我们认为：公司聘请会计师事务所审议程序合法、有效，符合《公司法》、《公司章程》和相关法律法规的规定。
6、现金分红及其他投资者回报情况
2022年7月，公司执行了经公司2021年度股东大会审议通过的2021年度
利润分配方案，以总股本96512.8万股为基数，向全体股东每10股派送现金红利3.30元（含税），计派送现金红利318492240元。对此我们认为，公司2021年度利润分配方案符合公司实际情况，也符合《公司章程》规定的分红政策要求，在注重回报投资者的前提下，该利润方案有利于公司的持续、稳定、健康发展。
7、公司及股东承诺履行情况经核查，在报告期内公司控股股东及实际控制人严格遵守避免同业竞争的承诺，公司及股东没有发生违反承诺履行的情况。
8、信息披露的执行情况
2022年度公司在上海证券交易所网站及指定信息披露媒体共发布定期报告4个，临时公告35个。
报告期内，我们对公司的信息披露工作进行了监督和核查，认为公司按照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关的法律、法规、其他规范性文件以及《公司章程》的相关规定，真实、准确、及时、完整地进行信息披露。针对细分行业的经营性信息进行了有效地披露，确保维护公司及其股东、债权人及其他利益相关人的合法权益。
9、内部控制的执行情况
报告期内，我们对公司进行了现场考察，重点关注了公司内部控制情况。公司聘请的天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2021年度内部控制的有效性进行了审计。作为公司独立董事，我们在认真审阅《公司2021年度内部控制评价报告》后，认为：公司建立了内部控制管理体系，并覆盖了企业运营的各个层面，
4公司各项规章制度、业务流程能够得到规范有效执行，确保了公司经营管理合法
合规、资产的安全性及财务报告等信息的真实完整性，提高了企业经营效率。
10、董事会以及下属专业委员会的运作情况
报告期内，公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会四个专业委员会，作为独立董事，我们分别在专业委员会中担任委员或召集人。报告期内，公司共召开了一次薪酬与考核委员会专门会议，四次董事会审计委员会专门会议。我们积极履行职责，出席了相应的2022年董事会专门委员会会议并审议会议议案，独立、客观、审慎地行使表决权，以认真负责、勤勉诚信的态度忠实履行各自职责，为董事会决策发挥了应有作用。
报告期内，独立董事裘益政先生、陈乃蔚先生和储振华先生作为公司第九届董事会审计委员会委员，与天健会计师事务所协商确定了公司2021年度财务报告的审计工作安排，在会计师事务所正式进场审计后，督促会计师事务所按照审计总体工作计划完成审计工作。2022年4月21日审计委员会委员裘益政先生参加了公司独立董事与注册会计师见面会，独立董事与注册会计师、公司管理层就销售费用、应收账款、内控管理、资金管理等内容进行了全面沟通，督促公司加强内控管理，加强子公司管控，加强资金管理，注意防范经营风险。在会计师事务所出具初步审计意见后，审计委员会出具了年报审计报告初稿的书面审阅意见。
在2021年度董事会召开前，审计委员会专门组织了会议，向董事会提交了会计师事务所年度履职情况总结报告，并审议了公司2021年度内部控制评价报告及关于续聘会计师事务所并支付报酬等议案。
报告期内，独立董事陈乃蔚先生、裘益政先生和董事尹冠乔先生作为第九届董事会薪酬与考核委员会委员，根据董事会制定的经营目标，于2022年4月26日召开薪酬与考核委员会2022年第一次会议，认真审查了2021年度公司高级管理人员的薪酬情况，认为公司2021年年度报告中披露的董事、高级管理人员所得薪酬均根据公司股东大会审议通过的《关于调整独立董事津贴的议案》和公司
董事会通过的《公司高级管理人员薪酬方案》及有关绩效目标考核制度为原则确定，薪酬发放决策程序和发放依据是合理合规的。
2022年度，公司董事会及其下属各专业委员会积极开展工作，根据公司实际情况，按照各自工作制度，以认真负责、勤勉诚信的态度忠实履行各自职责。
5四、总体评价
2022年度，公司对独立董事的工作给予了高度的支持和重视，公司董事长、总裁、财务总监、董事会秘书等高级管理人员与我们保持了沟通，公司不存在妨碍独立董事独立性的情况发生。作为公司的独立董事，我们也关注公司所在行业政策的变化和公司的经营情况，及时向公司董事会提出具有建设性的意见，监督经营层对董事会决议的有效执行。我们始终坚持独立、审慎、客观的原则，行使表决权或发表独立意见。2023年度，我们也将继续本着诚信、勤勉、忠实的精神，认真履行独立董事的职责，加强与公司董事会、监事会和经营层之间的沟通合作，促进公司的规范健康发展，切实维护公司整体利益和全体股东的合法权益。
独立董事：陈乃蔚裘益政夏青吴晓明
2023年4月26日
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