聚光科技:关于续聘会计师事务所的公告

证券代码：300203证券简称：聚光科技公告编号：2023-022
聚光科技（杭州）股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
聚光科技（杭州）股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月25日召开的第四届董事会第七次会议、第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师事务所”）为公司2023年度审计机构，该事项尚需提交公司2022年年度股东大会审议，现将相关事项公告如下：
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
天健会计师事务所具有从事证券、期货相关业务资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，在为公司提供审计服务的工作中，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，恪尽职守。合作多年以来为公司提供了高质量的审计服务，其出具的报告客观、真实地反映了公司的财务状况和经营成果，切实履行了审计机构的职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。
为保持审计工作的稳定性和延续性，公司拟续聘天健会计师事务所担任公司
2023年度审计机构，聘期一年。同时，公司董事会提请股东大会授权公司管理层
根据公司2023年度具体审计要求和审计范围与天健会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定相关的审计费用。
事务所名称天健会计师事务所（特殊普通合伙）成立日期2011年7月18日组织形式特殊普通合伙注册地址浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼首席合伙人胡少先上年末合伙人数量225人上年末执业人注册会计师2064人员数量签署过证券服务业务审计报告的注册会计师780人
业务收入总额38.63亿元2022年（经审审计业务收入35.41亿元
计）业务收入
证券业务收入21.15亿元客户家数612家
审计收费总额6.32亿元制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，电力、热力、燃气及
2022年上市公水生产和供应业，水利、环境和公共设施司（含 A、B股） 管理业，租赁和商务服务业，房地产业，审计情况涉及主要行业金融业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，文化、体育和娱乐业，建筑业，采矿业，农、林、牧、渔业，住宿和餐饮业，教育，综合等本公司同行业上市公司审计客户家数458
2.投资者保护能力上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
起诉（仲裁人）被诉（被仲裁人）诉讼（仲裁）事件诉讼（仲裁）金额诉讼（仲裁）结果二审已判决判决天健无需承担连
亚太药业、天健、部分案件在诉前调带赔偿责任。天健投资者年度报告
安信证券解阶段，未统计投保的职业保险足以覆盖赔偿金额
案件尚未判决，天健投保的职业保
投资者罗顿发展、天健年度报告未统计险足以覆盖赔偿金额
案件尚未判决，天东海证券、华仪电投资者年度报告未统计健投保的职业保
气、天健险足以覆盖赔偿金额
案件尚未判决，天伯朗特机器人天健、天健广东分健投保的职业保年度报告未统计股份有限公司所险足以覆盖赔偿金额
3.诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020年1月1日至2022年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施13次、自律监管措施1次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施31人次、自律监管措施2人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及39人。
（二）项目信息
1.基本信息
何时开始何时成为何时开始何时开始为本公司近三年签署或复核上市公项目组成员姓名注册会计从事上市在本所执提供审计司审计报告情况师公司审计业服务
2022年签署华旺科技2021年
审计报告；2021年签署洁美
项目合伙人蒋晓东1993年1993年1993年—科技2020年审计报告；2020年签署卫星化学2019年审计报告
蒋晓东1993年1993年1993年—同上签字注册会
签署三花智控2018年度、计师欧阳小云2014年2008年2008年2021年2019年度和2020年度审计报告
复核伟星股份、锦浪科技质量控制复2021年度审计报告；复核物
冯可棣2009年2006年2013年—核人产中大2019年度和2020年度审计报告
2．诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行
为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项
目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
三、拟聘任会计师事务所履行的程序
1.审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的执业情况进
行了充分的了解，在查阅了天健会计师事务所（特殊普通合伙）有关资格证照、诚信记录和相关信息后，认可天健会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力。
审计委员会就关于续聘会计师事务所的事项形成了书面审核意见，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构并提交公司董事会审议。
2.独立董事的事前认可情况和独立意见
（1）事前认可意见
公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为2023年度审计机构。天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业从业资格，并具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，在为公司提供审计服务的工作中，能够遵循独立、客观、公正的职业准则进行审计，较好地履行其作为审计机构的责任与义务，为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。因此，一致同意将续聘2023年度审计机构的议案提交公司第四届董事会第七次会议审议。
（2）独立董事意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）在担任本公司2022年度财务报告审计服
务过程中，坚持独立审计准则，较好地履行了双方所规定的责任和义务，保证了公司各项工作的顺利开展。公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2023年度财务审计机构符合《公司法》、《证券法》的相关规定，不存在损害公司和公司其他股东合法权益的情形。据此，我们同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务审计机构，并同意将此议案提交公司股东大会审议。
3.董事会、监事会审议情况
公司于2023年4月25日召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》，同意续聘天健为公司2023年度审计机构，该议案尚需提交2022年度股东大会审议。
四、备查文件
1.第四届董事会第七次会议决议；
2.第四届监事会第五次会议决议；
3.审计委员会第四届董事会审计委员会2023年第一次会议决议；
4.独立董事事前认可意见；
5.独立董事对相关事项发表的独立意见；
6.天健会计师事务所（特殊普通合伙）相关资质文件。
特此公告。
聚光科技（杭州）股份有限公司董事会
二〇二三年四月二十七日