华阳股份:山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料

山西华阳集团新能股份有限公司
2022年年度股东大会资料
山西华阳集团新能股份有限公司
2023年5月山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料
目录
2022年年度股东大会规定.........................................1
2022年年度股东大会表决办法.......................................2
2022年年度股东大会议程.........................................3
议案1.2022年度董事会工作报告.....................................5
议案2.2022年度监事会工作报告.....................................9
议案3.2022年度财务决算报告.....................................12
议案4.2022年度利润分配预案.....................................16
议案5.2022年年度报告及摘要.....................................17
议案6.关于2022年度日常关联交易执行情况和2023年度日常关联交易预计的议案..18
议案7.2022年度独立董事述职报告...................................51
议案8.2022年度内部控制评价报告...................................58
议案9.2022年度内部控制审计报告...................................61
议案10.关于续聘2023年度审计机构的议案...............................63
议案11.关于与控股股东签订《日常关联交易框架协议》的议案...................64
议案12.关于与阳泉煤业集团财务有限责任公司续签《金融服务协议》的议案.......68山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料山西华阳集团新能股份有限公司
2022年年度股东大会规定
为维护公司投资者的合法权益，保障股东在公司2022年年度股东大会期间依法行使权利，保证股东大会的正常秩序和议事效率，依据中国证监会《上市公司股东大会规则》和公司《股东大会议事规则》，制定本规定。
一、公司负责大会的程序安排和会务工作，出席会议人员应当听从公司
工作人员安排，共同维护好大会秩序。
二、为保证股东大会的正常秩序，除出席会议的股东或者股东代理人、
董事、监事、董事会秘书、其他高级管理人员、见证律师以及董事会邀请的
人员以外，公司有权拒绝其他人员进入会场。对于影响股东大会秩序和损害其他股东合法权益的行为，公司将按规定加以制止。
三、出席股东大会的股东、股东代表应当持身份证或者营业执照复印件、
授权委托书和证券账户卡等证件办理签到手续，在大会主持人宣布现场出席会议的股东和股东代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议终止登记。未签到登记的股东原则上不能参加本次股东大会。
四、股东和股东代理人参加股东大会，应当认真履行其法定义务，不得
影响大会的正常程序或者会议秩序。否则，大会主持人可以劝其退场。
五、股东和股东代理人参加股东大会，依法享有发言权、质询权、表决权等各项权利。
审议提案时，只有股东或者股东代理人有发言权，其他与会人员不可提问和发言。每位股东和股东代理人发言原则上不超过五分钟。
股东和股东代理人发言要举手示意，经大会主持人许可之后方可发言。
股东应针对议案内容发言，否则，大会主持人可以劝其终止发言。股东大会在进行表决时，股东和股东代理人不可进行大会发言。
六、对股东和股东代理人提出的问题，由公司董事长、总经理或者由主持人指定的相关人员作出答复或者说明。
七、股东大会审议大会议案之后，应当对议案作出决议。
第1页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料山西华阳集团新能股份有限公司
2022年年度股东大会表决办法
为维护投资者合法权益，保障股东在公司2022年年度股东大会依法行使表决权，根据《公司法》《公司章程》和《股东大会议事规则》，制定本次股东大会表决办法。
一、大会采用记名投票方式表决。股东或者股东代理人对议案进行表决时，以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权；股东或者股东代理人投票时应当注明股东名称或者姓名、所持公司股份
数、股东代理人姓名，以便统计投票结果。
二、大会对议案进行逐项表决，在“同意”、“反对”、“弃权”中任选一项，选择方式应当以在所选项对应的栏中打“√”为准；未填（涉及股东或者股东代理人需要回避表决的议案除外）、错填、字迹无法辨认的表决
票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
三、同一股份通过现场、网络或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
四、股东大会对提案进行表决前，董事会须指定一名监票人，一名计票人。股东的表决票由股东代表和两名监事以及见证律师参加清点。
五、本次会议议案表决完毕之后，请股东或者股东代理人将表决票及时
交给计票人员，以便及时统计表决结果。
第2页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料山西华阳集团新能股份有限公司
2022年年度股东大会议程
现场会议时间：2023年5月26日（星期五）上午10:00。
现场会议地点：山西华阳集团新能股份有限公司会议室。
会议召开方式：本次股东大会采取现场会议和网络投票相结合的方式，其中：
网络投票平台为上海证券交易所交易系统。
网络投票时间：通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交
易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
会议主持人：公司董事长王永革。
议程内容
一、主持人宣布现场会议开始
二、听取并审议各项议案
（一）2022年度董事会工作报告；
（二）2022年度监事会工作报告；
（三）2022年度财务决算报告；
（四）2022年度利润分配预案；
（五）2022年年度报告和摘要；
（六）关于2022年度日常关联交易执行情况和2023年度日常关联交易预计的议案；
（七）2022年度独立董事述职报告；
（八）2022年度内部控制评价报告；
（九）2022年度内部控制审计报告；
（十）关于续聘2023年度审计机构的议案；
（十一）关于与控股股东签订《日常关联交易框架协议》的议案；
（十二）关于与阳泉煤业集团财务有限责任公司续签《金融服务协议》的议案。
第3页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料
三、回答股东及股东代表提问
四、股东及股东代表投票表决
五、休会
六、宣读2022年年度股东大会现场投票表决结果
七、主持人宣布会议结束
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议案1.2022年度董事会工作报告山西华阳集团新能股份有限公司
2022年度董事会工作报告
各位股东及股东代表：
2022年度，公司董事会严格按照《公司法》《证券法》等法律法规以及
《公司章程》《董事会议事规则》等制度的规定，本着对公司和全体股东负责的态度，认真贯彻执行股东大会通过的各项决议，积极推进董事会决议的实施，不断规范公司治理，全体董事认真履职、勤勉尽责，保证了公司持续稳定发展。下面我代表公司董事会作2022年度董事会工作报告，请审议。
第一部分2022年工作回顾
2022年，面对能源保供、安全生产的巨大压力，面对深化改革、创新发
展、转型升级的繁重任务，公司始终坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，认真贯彻落实省委省政府各项决策部署，紧紧围绕“迎接二十大、学习二十大、宣传二十大、贯彻二十大”工作主线，补齐发展短板、提升管理水平、重塑产业格局，全方位推动高质量发展取得了新进展、实现了新突破、迈上了新台阶。
过去一年，我们抓生产强运营，经营业绩迈上历史新台阶抢抓全球能源危机下煤炭供给紧缺导致价格高企的历史机遇，抓生产、强管理、拓市场，各项生产经营指标再创佳绩。公司全年实现营业收入350.42亿元，利润总额108.31亿元，归属于上市公司股东的净利润70.26亿元，归属于上市公司股东的净资产263.98亿元，净资产收益率31.36%，年末总资产达到699.20亿元。公司规模、盈利能力显著提升，经营业绩创出历史新高。
过去一年，我们抓安全强保供，煤炭提质扩容取得新突破以完成能源保供政治任务为契机，大力推进内涵提升和外延扩张，推动煤炭传统优势产业改造升级。实施8座生产矿井自律性停产整顿，推行中层以上管理人员生产线常态化跟班调研，深入开展事故案例警示教育，“安全是管出来的”等理念成为广大干部职工的共识共为。克服事故停产影响、保质保量保时完成省委省政府下达的保供任务，彰显了“华阳担当”。剑指“采得快、掘得慢、治得迟、管得差”生产制约瓶颈，成立专班，综合单进水平
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突破220米/个/月，榆树坡综合单进达到255米/月，刷新了集团纪录。着眼长远抓衔接，七元、泊里两座矿井建设紧张有序，榆树坡500万吨产能核增获省能源局批复，平舒取得500万吨采矿许可证。
过去一年，我们抓项目强动能，新能源新材料建设取得新进展以重点项目建设为支撑，聚焦延链、补链、强链，推动新能源新材料产业集群化、规模化发展。高质量布局钠离子电化学储能全产业链，各2000吨钠离子电池正负极材料项目投产，全球首批量产 1GWh钠离子电芯生产线投运，华阳成为全国首家实质性打造钠离子电池全产业链的企业。高起点规划新一代高端碳纤维产业，与中科院山西煤化所和大同市三方强强联手，全力推动高性能碳纤维一期200吨示范项目落地。
过去一年，我们抓短板强弱项，全面深化改革激发新活力围绕完善治理、强化激励、薪酬改革等重点领域，持续发力、靶向攻关，实现国企改革三年行动高质量收官。加强董事会建设和规范运作，向子企业委派外部董事，各级子企业董事会应建尽建。健全市场化经营机制各级经理层成员签订任期“责任状”带目标上岗全绩效考核。引进优秀高校毕业生，择优招录劳动预备制学员，为企业发展注入“新鲜血液”。实施各产业差异化薪酬，全面完成“W 型”薪酬改革，用工资杠杆打破“大锅饭”格局。
过去一年，我们抓收入强保障，职工民生福祉达到新水平坚持以人为本的发展思想，民生投入只增不减，惠民实事只多不少。深入践行“共同富裕”理念，井下一线、井下辅助、地面工人每月分别增发4000元、3000元、2000元绩效薪，人均工资达到13万元，井下一线工人收入突破20万元，创历史新高。开展“钜惠职工”活动，全体职工享受1000元普惠消费券和300元云闪付消费券，职工群众有了更多的幸福感和获得感。
过去一年，我们砥砺前行谋发展，栉风沐雨为人民积极履行社会责任，经济效益与社会效益实现有机统一。坚持以实际行动回馈社会，传递正能量。坚持把“履行社会责任努力回报社会”作为企业价值观的重要体现，做一家有温度、有情怀的能源企业。公司在助力脱贫攻坚工作和推进乡村振兴的道路上勇毅前行，在公益活动和投资者教育宣传中甘当先锋，2022年我们投入帮扶资金195万元，实施各类帮扶项目9个，开展消费帮扶约1000万元，用实际行动体现了践行社会责任的决心和信心，展示了国有企业的良好社会形象。
第二部分董事会日常工作
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公司董事会严格按照《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》
《董事会议事规则》等制度的规定，本着对公司和全体股东负责的态度，认真贯彻执行股东大会通过的各项决议，积极推进董事会决议的实施，不断规范公司治理，全体董事认真履职、勤勉尽责，保证了公司持续稳定发展。
2022年度，共组织召开董事会8次、股东大会4次、业绩说明会1次，
审议通过议案49项、发布各类公告107份，内容涉及公司定期报告、生产经营、章程修订、董事及高管变更等重大事项。
公司董事会下设各专门委员会很好地履行了各自的职责。
1、董事会审计委员会召开8次，审计委员会勤勉尽责，积极参与公司相
关报告的审阅工作，认真审阅了公司年度、半年度报告及关联交易报告等，认为报告真实、完整、准确，不存在虚假、错报的情况。
2、提名委员会召开3次，对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准
和程序提供了专业的建议和意见。
3、薪酬与考核委员会召开1次，认真了解公司薪酬现状及社会整体薪酬水平，对公司董事、高级管理人员薪酬进行了审阅，认为其薪酬标准和发放符合公司的薪酬管理制度，所披露的董事、高级管理人员薪酬是合理和真实的。
4、战略委员会召开1次，对公司未来发展规划、项目投资等进行了充分研讨和论证。
报告期内，全体董事认真参加每一次董事会会议和股东大会会议，忠实勤勉履行职责，利用自己的专业知识和从业经验，客观、公平、公正地对每项议案发表自己的意见，对审议的议案和有关材料进行了认真审核，独立、审慎地行使了表决权；同时通过个人学习和参加相关培训，不断提高自身的履职能力，在公司规范运作、持续稳健发展和维护公司股东合法权益方面发挥了应有的作用推动公司生产经营各项工作持续、稳定、健康发展。根据《公司章程》，公司董事会由9位董事组成，其中3位为独立董事。公司独立董事认真履行应有的监督职能，严格审议各项议案并作出独立、客观、公正的判断，不受公司和公司股东的影响，并按照有关规定对公司的利润分配、关联交易、续聘审计机构、内部控制评价报告等事项发表独立意见，切实维护了公司和中小股东的利益。
第三部分2023年工作展望
2023年是全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年，是华阳股份全方位
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推动高质量发展的关键之年。世界经济复苏面临各种挑战，保供稳价成为我国能源政策的第一要务，煤炭保供由“阶段保供”向“常态化保供”转变。
公司煤炭产业做强做大进入快车道，新能源新材料产业培育已经萌芽。面对新发展阶段，董事会将研判宏观经济形势，落实集团公司十四届五次职代会精神，扛起时代使命、全方位推动公司高质量发展，为股东创造更多的投资价值。2023年董事会重点工作主要在以下几个方面：
（一）坚持“做强做大”和“做精做优”并重并举
一方面坚持立足煤、做强煤，以“六个专班”为抓手，以提升安全保障能力为根本，做强做大传统煤炭产业，全面提升产业发展的“含金量”“含新量”“含绿量”；另一方面坚持延伸煤、超越煤，聚焦“专精特新”，以效益为中心，以市场为导向，以提高市场竞争力为核心，推动新能源新材料产业集群化规模化发展。
（二）加强自身建设，持续提高公司治理水平
按照法律、法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，结合实际工作需要，组织召开好公司董事会定期会议和临时会议，加强会议议案管理，确保议案会前论证充分，提高会议决策效率和决策水平；认真落实股东大会的各项决议，保证各项决议的顺利实施。充分发挥董事会在公司治理中的核心作用，特别是独立董事和各专门委员会的特殊作用和价值，提高决策的科学性、高效性和前瞻性，支撑和保障管理团队履行经营管理职责，推动公司战略落地，实现公司经营管理发展目标，促进公司快速、健康、可持续发展。
（三）牢抓项目，保障重点项目取得新进展
2023年，是公司各项重点项目推进落地的关键一年。董事会必须全力以
赴支持管理团队推进实施重点项目。煤炭增产扩能，七元、泊里两座在建煤矿稳步推进，平舒500万吨改扩建10月底前实现联合试运转，榆树坡产能核增取得 500 万吨公示能力批复。打通钠电全产业链，电芯和 PACK 电池生产线
7月实现量产。拓展储能业务，开展钠离子电池储能集成与开发业务，形成钠
离子电池全产业链协同发展格局。布局高端碳纤维项目，12月底前完成厂房建设，2024年8月底具备生产条件。
2023年，按照公司股东大会赋予的职权，董事会将从公司的发展实际出发，完成好股东大会授权的各项工作，确保公司规范、稳健地向前发展，维护公司股东的合法权益，不断加强团队建设，提高核心竞争力，保障公司高质量发展，实现公司、股东、员工的共同发展，创造更大的价值！第8页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料
议案2.2022年度监事会工作报告山西华阳集团新能股份有限公司
2022年度监事会工作报告
各位股东及股东代表：
现在，我代表公司监事会做2022年度监事会工作报告，请审议。
2022年公司监事会按照《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》
的有关规定和股东大会的授权依法履行职责，认真开展监督工作，为公司的规范运作和发展起到了积极的作用，维护了公司和全体股东的合法权益。现将有关情况报告如下：
一、监事会工作情况
报告期内，公司第七届监事会任期届满，完成了监事会换届选举工作。
公司第八届监事会成员为刘有兔先生、张云雷先生、王文玉先生和范宏庆先生，其中刘有兔先生为监事会主席。职工代表监事为王军朝先生、孙晋秀先生和王伟先生。
报告期内，监事会共召开5次会议，具体情况如下：
（一）公司于2022年4月13日召开第七届监事会第十五次会议，审议通过
了公司《2021年度监事会工作报告》《2021年度财务决算报告》《2021年度优先股股息的派发预案》《2021年度利润分配预案》《2021年年度报告及摘要》《2021年度内部控制评价报告》《2021年度内部控制审计报告》《关于续聘2022年度审计机构的议案》《关于修订公司的议案》
《关于对资源枯竭矿井计提资产减值准备的议案》和《关于2021年度报废部分资产的议案》十一项议案。
（二）公司于2022年4月28日召开第七届监事会第十六次会议，审议通过
了公司《2022年第一季度报告》一项议案。
（三）公司于2022年8月30日召开第七届监事会第十七次会议，审议通过
了公司《关于2022年半年度报告及摘要的议案》和《关于监事会换届选举的议案》两项议案。
（四）公司于2022年9月23日召开第八届监事会第一次会议，审议通过了
公司《关于选举第八届监事会主席的议案》一项议案。
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（五）公司于2022年10月28日召开第八届监事会第二次会议，审议通过
了公司《2022年第三季度报告》一项议案。
二、监事会对公司有关事项的审核意见
(一)公司依法运作情况
报告期内，监事会按照《公司章程》和《监事会议事规则》的要求，出席了公司董事会和股东大会会议，并对董事会和股东大会会议召开程序、决议事项、董事会对股东大会执行情况，以及公司高级管理人员履职情况进行了认真的监督和检查。
监事会认为：报告期内，公司董事会和经理层能够严格按照《公司法》《证券法》和《公司章程》及其他法律、法规的要求规范运作，严格执行股东大会的各项决议，履行诚信勤勉义务，工作认真负责，重大决策依据充分，决策程序科学、合法。报告期内，能够依据公司发展和监管要求不断加强制度建设，公司董事和高级管理人员在履行职责时没有违反法律、法规、《公司章程》及各项规章制度的行为，也未发现有损害公司利益和股东利益的行为。
(二)公司财务情况
报告期内，监事会按照《公司章程》和《监事会议事规则》的要求，结合工作实际，对公司财务情况进行现场检查一次，并对2021年度财务报告、
2021年度利润分配预案以及2022年第一季度、半年度、第三季度财务报告进行审阅。
监事会认为：公司财务制度完备，财务管理规范，财务运行状况良好，会计核算能够严格按照企业会计制度和会计准则以及其它相关财务规定的要求执行，公司编制的财务报表能够客观反映公司的财务状况和经营成果，定期报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2021年度财务报告出具的标
准无保留意见的审计报告是实事求是、客观公正的，公司财务报告真实、完整地反映了公司的财务状况和经营成果。
(三)公司关联交易情况
报告期内，监事会对公司2022年度发生的关联交易进行监督，重点关注关联交易的公允性、合理性以及审议程序的合规性。
监事会认为：公司关联交易严格履行了决策程序和信息披露义务，交易
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定价公允合理，未发现存在损害股东利益以及损害公司利益，造成公司资产流失的情况。
(四)公司内部控制情况
监事会对公司内部控制制度的建设与运作情况进行了监督和审查，认为公司建立了较为完善的法人治理结构和内部控制结构体系并能得到有效地执行，符合财政部、中国证监会和上海证券交易所相关法律法规的要求，有效提升了公司管理水平和风险防范能力，切实保证了公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整。公司内部控制评价报告客观、真实地反映了公司内部控制的建设及运行情况。
(五)内幕信息知情人管理制度的建立及执行情况
监事会检查对公司内幕信息知情人登记管理情况进行了监督和审查，认为公司严格按照《内幕信息知情人登记管理制度》的要求，认真做好内幕信息管理以及内幕信息知情人员登记工作，切实防范内幕信息知情人员滥用知情权、泄露内幕信息、进行内幕交易等违法行为的发生，保护了广大投资者尤其是中小投资者的合法权益。
三、2023年工作计划
2023年度，公司监事会将继续严格按照国家有关法律法规、规范性文件、《公司章程》及《监事会议事规则》的规定，加强专业知识的学习，总结和改进工作方法，提高监督能力和工作水平。充分发挥监事会在上市公司治理中的作用，忠实、勤勉地履行监督职责，强化监督作用，进一步完善法人治理结构，保障公司规范运营，切实维护公司利益和股东的合法权益。
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议案3.2022年度财务决算报告山西华阳集团新能股份有限公司
2022年度财务决算报告
各位股东及股东代表：
公司2022年度财务会计报表，已由立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计验证。现根据公司截至2022年12月31日的财务状况和2022年度的经营成果和现金流量，将有关的财务决算情况汇报如下，请审议。
一、生产经营指标完成情况
2022年度，公司较好地完成了各项生产经营指标，总体情况如下：
2022年度公司各项经营指标完成情况表
实际与同期项目单位2022年度2021年度
比较增减(%)
一、煤炭产量万吨45234610-1.89
二、采购集团及其子公司煤炭万吨1119-100.00
三、外购煤炭万吨638705-9.50
四、商品煤销量万吨46425971-22.26
五、综合售价元/吨709.69605.1217.28
六、营业收入万元35042493803257-7.86
其中：主营业务收入万元33210573637442-8.70
其中：煤炭收入万元32944883613366-8.82
七、利润总额万元108312461505576.10
八、归属于上市公司股东的净利润万元70255335313098.95
九、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润万元73637345812460.74
十、经营活动产生的现金流量净额万元99699184695517.71
2022年度公司主要财务业绩指标表
财务业绩指标2022年度2021年度2020年度
加权平均净资产收益率（%）31.3619.419.03
每股收益（元/股）2.921.470.63
煤炭产品毛利率（%）48.6437.3116.79
流动比率0.870.710.61
速动比率0.800.670.57
应收账款周转率（次）8.328.856.83
第12页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料财务业绩指标2022年度2021年度2020年度
存货周转率（次）28.0037.8039.21
资产负债率（%）57.6563.0954.76
每股净资产（元/股）10.578.096.96
每股经营活动的现金净流量（元/股）4.153.521.65
2022年，公司煤炭产量完成4523万吨，同比降低1.89%；煤炭销量4642万吨，同比降低22.26%；煤炭综合售价709.69元/吨，同比增长17.28%；营业收入350.42亿元，同比降低7.86%；其中煤炭收入329.45亿元，同比降低8.82%；
利润总额108.31亿元，同比增长76.10%。
2022年，加权平均净资产收益31.36%，同比增加11.95个百分点；煤炭产
品毛利率48.64%，同比增加11.33个百分点；每股收益2.92元/股，同比增长
98.64%；2022年12月31日，资产负债率57.65%，比年初降低5.44个百分点；
每股净资产10.57元/股，比年初增长30.66%。
二、资产、负债及净资产情况
单位：万元项目年末数年初数年末比年初增减总资产69919806628030363950
流动资产21724892281713-109224非流动资产48194914346317473174
总负债40307634181532-150769
流动负债25113133208726-697413非流动负债1519450972806546644股东权益29612172446498514719归属母公司权益26398182143512496306少数股东权益32139830298618412盈余公积24007220201338059未分配利润18694381345349524089
（一）流动资产
2022年末较年初减少109224万元，主要是应收款项融资减少241241万元，货币资金增加136096万元等。
（二）非流动资产
2022年末较年初增加473174万元，主要是在建工程增加398863万元；
无形资产增加145858万元；固定资产减少58942万元等。
（三）流动负债
2022年末比年初减少697413万元，主要是短期借款减少483122万元；
第13页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料应交税费减少78393万元；应付账款减少72997万元；一年内到期的非流动负债减少85676万元等。
（四）非流动负债
2022年末比年初增加546644万元，主要是长期借款增加471715万元，
应付债券增加49972万元等。
（五）归属于母公司权益
2022年末比年初增加496306万元，主要是报告期未分配利润增加
524089万元；盈余公积增加38058万元；专项储备增加38883万元；其他权
益工具减少99245万元等。
（六）未分配利润
2022年末比年初增加524089万元，主要原因是报告期归属于上市公司股
东的净利润实现702553万元；派发现金红利减少125050万元；派发优先股股息减少4800万元；支付可续期债利息减少5170万元等。
三、收入、成本费用和利润情况
单位：万元项目本期金额上年同期金额比上年增减
一、营业收入35042493803257-299008
减：营业成本18773202430715-553396税金及附加24338222703316349销售费用1148810768720管理费用1356331323573276
研发费用2324034128-10888
财务费用4974174005-24264
加：其他收益1380819080-5272
投资收益722610749-3523公允价值变动收益57454425303
减：信用减值损失3352151550-18029
资产减值损失2140119993-117853
二、营业利润1155020752864402156
加：营业外收入422510513-6288
减：营业外支出76121148321-72200
三、利润总额1083124615055468069
减：所得税费用28662818965696972
四、净利润796496425399371097
五、归属于母公司股东的净利润702553353130349423
（一）营业收入本期比同期减少299008万元，主要是受省属企业专业
化重组影响，本年销售集团公司所属煤矿煤炭数量减少所致。
第14页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料
（二）营业成本本期比同期减少553396万元，主要是受省属企业专业
化重组影响，本年采购集团公司所属煤矿煤炭数量减少；及公司不断加强内部管理，优化生产布局，加强成本管控所致。
（三）税金及附加比同期增加16349万元，主要是报告期内煤炭行情上升，资源税等同比增加所致。
（四）研发费用比同期减少10888万元，主要是报告期内研发项目投入减少所致。
（五）财务费用比同期减少24264万元，主要是利息支出减少所致。
（六）信用减值损失比同期减少18029万元，主要是报告期计提应收款项坏账损失同比减少所致。
（七）资产减值损失比同期减少117853万元，主要是上年对部分资源枯竭矿井资产计提资产减值准备所致。
（八）营业外收入比同期减少6288万元，主要是处理固定资产净收益同比减少所致。
（九）营业外支出比同期减少72200万元，主要是固定资产损毁报废损
失上年金额139696万元，本年金额67694万元。
四、现金流量情况
2022年度公司实行资金收支两条线的管理办法，按预算严格控制货币资金收支。公司全年货币资金流入4645061万元，流出4493308万元，期末货币资金结余1626603万元，比年初结存增加152767万元。
（一）2022年度公司货币资金流入的主要项目是：销售商品、提供劳务收到的现金3464412万元；取得借款收到的现金1126515万元。
（二）2022年度公司货币资金流出的主要项目是：购买商品、接受劳务支付的现金884379万元；支付给职工以及为职工支付的现金638425万元；
支付各种税费918290万元；购建固定资产及在建工程支出455353万元；
偿还债务支付现金1058216万元；分配股利、偿付利息支出212114万元，支付到期可续期公司债等其他与筹资活动有关的现金205066万元。
以上议案，请股东大会审议。
第15页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料
议案4.2022年度利润分配预案山西华阳集团新能股份有限公司
2022年度利润分配预案
各位股东及股东代表：
根据《公司法》和《公司章程》的规定，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司以2022年度归属于母公司所有者的净利润为依据，拟定了年度利润分配方案。
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2022年度实现归属于母公司所有者的净利润为7025533809.43元。
本年度公司拟以2022年12月31日总股本240500万股为基数，向普通股股东每10股送5股，并每10股派发现金红利8.77元（含税），共计
3311685000.00元，无资本公积金转增股本预案，派发优先股股息
48000000.00元后，剩余未分配利润结转下一年度。
以上议案，请股东大会审议。
第16页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料
议案5.2022年年度报告及摘要山西华阳集团新能股份有限公司
2022年年度报告及摘要
各位股东及股东代表：
根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式》以及上海证券交易所《股票上市规则》《关于做好主板上市公司2022年年度报告披露工作的通知》等相关规定，公司编制完成了《山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度报告》和《山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度报告摘要》。报告全文已发布在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
以上议案，请股东大会审议。
附件：《山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度报告》
第17页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料
议案6.关于2022年度日常关联交易执行情况和2023年度日常关联交易预计的议案山西华阳集团新能股份有限公司关于2022年度日常关联交易执行情况和2023年度日常关联交易预计的议案
各位股东及股东代表：
根据公司2022年度日常关联交易的预计情况及实际执行情况，就相关事项向公司股东大会进行说明，并对公司2023年度的日常关联交易进行预计，具体内容如下：
第一部分2022年度日常关联交易执行情况说明公司于2022年5月20日召开的2021年年度股东大会审议通过了《关于
2021年度日常关联交易执行情况和2022年度日常关联交易预计的议案》。公
司预计2022年日常关联交易采购商品/接受劳务金额为818665.73万元，实际发生金额为631905.51万元；公司预计2022年日常关联交易出售商品/提
供劳务金额为609177.11万元，实际发生金额为590140.35万元。2022年度公司实际发生的关联交易金额未超出预计金额，具体情况如下：
一、2022年度日常关联交易的预计和执行情况
（一）采购商品/接受劳务业务关联交易
单位：万元预计金额与实际发生金额差异关联方关联交易内容2022年预计金额2022年实际金额较大的原因
阳煤国新煤132000.0065020.98
晋能控股煤42292.0429439.24
华新煤焦煤5000.00
潞安环能煤14008.8528934.02煤价上涨及业务需求增加
煤小计193300.89123394.24
宏厦一公司工程70071.3270280.66
宏厦三公司工程46074.7543390.03
新宇岩土工程16501.8716367.34
二矿建安工程2380.002518.54
鹏飞建安工程16586.4515730.07
华越公司工程1150.001080.29
第18页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料预计金额与实际发生金额差异关联方关联交易内容2022年预计金额2022年实际金额较大的原因
五矿华旺工程900.251037.05
宏厦建筑工程22688.0033926.90
宏丰建安工程1030.60508.06
程锦建筑工程900.00913.09
新瑞昌机械工程865.60836.10
宏跃建筑工程1280.13565.97
国辰建设工程483.02463.74
诚正监理工程491.08547.17
九洲节能工程8636.981254.63
因增补了部分工程计划，导致纳谷节能工程560.621315.85采购金额增加
程锦绿化工程19.48
阳煤华创工程110.09
因增补了部分工程计划，导致阳煤联创工程628.94采购金额增加
吉成建设工程1.10
因增补了部分工程计划，导致阳泰环保工程34.91采购金额增加
新博机械工程137.61
三丰幕墙工程35.66
华鑫电气工程18.00
工程小计190921.51191400.44
华阳集团电2.0014.17
亚美公司电240.00
新大地煤业电8.006.57
石港煤业电0.21
寺家庄煤业电40.0041.96
阳煤五矿电131.00183.12
华越八达电211.84业务需求增加
电小计421.00457.87
物资经销公司材料229870.73138294.61
华阳集团材料5136.8038.94
志亿商贸材料10.001.79
亚美公司材料565.00141.82
中小企业二公司材料1.82
焦煤化工材料595.94业务需求增加
艾瑞格公司材料320.0099.12
华阳研究总院材料40.5015.62
华瑞纳米材料6.39
宏厦三公司材料3.10
材料小计235943.03139199.15
华越公司修理费14812.1117727.53实际设备修理支出增加
第19页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料预计金额与实际发生金额差异关联方关联交易内容2022年预计金额2022年实际金额较大的原因
华鑫电气修理费1468.005717.28实际设备修理支出增加
程锦建筑修理费78.0034.32
新瑞昌机械修理费276.00业务需求增加
二矿建安修理费28.12
宏厦三公司修理费113.07业务需求增加
华阳集团修理费25.0078.50业务需求增加
物资经销公司修理费3.20
北京扬德修理费349.18业务需求增加
宏鑫达经贸修理费8.49
阳泰环保修理费120.05业务需求增加
国辰建设修理费45.33
广瑞达机械修理费178.001503.92业务需求增加
浩诚机械修理费1700.001675.09
华越创力修理费46.00996.02实际设备修理支出增加
华越中浩修理费200.001490.90业务需求增加
忻州通用修理费334.10业务需求增加
阳煤联创修理费31.24业务需求增加
华越八达修理费25.00业务需求增加
三丰幕墙修理费93.48业务需求增加
科林公司修理费40.00
方华机械修理费31.28
明达工贸修理费20.00
修理费小计18598.3930650.82
华阳集团水3.86
亚美公司水80.00
石港煤业水0.42
水小计80.004.28
物资经销公司设备80097.3461377.25
华鑫电气设备2138.053704.33业务需求增加
华阳集团设备2800.00533.74
华越公司设备7964.604129.91
九洲节能设备379.58业务需求增加
上海博量设备38.00148.90业务需求增加
阳煤联创设备1710.001584.43
新瑞昌机械设备150.0039.58
华越创力设备792.60业务需求增加
华越中浩设备1700.00
纳谷节能设备195.21业务需求增加
设备小计96597.9972885.53
华越公司配件1300.001546.37
华越创力配件4000.002921.68
第20页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料预计金额与实际发生金额差异关联方关联交易内容2022年预计金额2022年实际金额较大的原因
华鑫电气配件30.002736.62业务需求增加
广瑞达机械配件1500.001139.34
忻州通用配件1100.00844.99
华越八达配件120.0072.27
物资经销公司配件200.008.26
华茂制链配件2000.001329.39
华阳集团配件320.77业务需求增加
华益实业配件423.58业务需求增加
太重煤机配件432.46业务需求增加
阳煤国贸配件1349.08业务需求增加
配件小计10250.0013124.81
寺家庄煤业煤气1000.001900.12业务需求增加
新大地煤业煤气200.00236.89
新元煤业煤气200.00269.44
天然气晋东煤气60.00
天然气忻州煤气100.00
石港煤业煤气24.44业务需求增加
瑞阳煤层气煤气1300.00931.44
阳煤五矿煤气2000.97业务需求增加
煤气小计2860.005363.30
中小企业二公司运费926.00536.81
鹏飞建安运费13.7613.13
物资经销公司运费1.21
民爆阳泉运费125.09362.66
兆丰运输运费286.98业务需求增加
光达机运运费210.00
九洲节能运费201.00
矿山工贸运费30.26
运费小计1506.111200.79
吉成建设试验费105.0084.40
科林公司试验费364.45252.70
阳泰环保试验费213.5592.25
科汇瓦斯试验费26.3818.87
新宇岩土试验费168.99
华越公司试验费3.215.33
五矿华旺试验费1.55
诚正监理试验费110.00
宏厦三公司试验费2.00
华阳集团试验费1.50
试验费小计995.08455.10
九洲节能排矸费3894.00429.37
排矸费小计3894.00429.37
第21页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料预计金额与实际发生金额差异关联方关联交易内容2022年预计金额2022年实际金额较大的原因
华阳集团其他服务25889.1611369.41
诚正监理其他服务1125.42564.91
中小企业二公司其他服务53.43业务需求增加
国辰建设其他服务640.00685.05实际服务费支出增加
嘉盛招标其他服务46.51业务需求增加
科林公司其他服务545.90313.94
新宇岩土其他服务15.001069.95实际服务费支出增加
华越公司其他服务262.0017.78
吉成建设其他服务50.41业务需求增加
物资经销公司其他服务481.24398.79
科汇瓦斯其他服务265.34196.84
中小企业一公司其他服务1300.001038.24
阳泰环保其他服务534.62468.34
九洲节能其他服务688.88614.46
北京扬德其他服务99.56业务需求增加
辰诚建设其他服务82.00180.68实际服务费支出增加
宏厦三公司其他服务1.76
鹏飞建安其他服务623.81业务需求增加
太原废物处置其他服务186.24业务需求增加
阳泉宾馆其他服务116.55146.28实际服务费支出增加
交通信息其他服务5.312.77
阳煤联创其他服务4780.672320.31
新科农业其他服务73.07业务需求增加
二矿建安其他服务315.00213.03
北京邦泰其他服务51.36业务需求增加
大宁农业其他服务5.008.50
华越八达其他服务299.4098.48
民爆阳泉其他服务179.25
纳谷节能其他服务27.36业务需求增加
阳煤五矿其他服务166.42业务需求增加
南庄煤业其他服务1536.001251.36
兆丰铝电其他服务18.85
碳基合成其他服务96.70业务需求增加
新瑞昌机械其他服务101.5712.11
富恒人力其他服务6133.80业务需求增加
艾瑞格公司其他服务158.58业务需求增加
格盟清洁其他服务80.00业务需求增加
晋源工贸其他服务363.98
矿山化工其他服务220.00
三丰幕墙其他服务94.69
万邦人力其他服务66.00
其他服务小计39912.9828839.09
第22页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料预计金额与实际发生金额差异关联方关联交易内容2022年预计金额2022年实际金额较大的原因
新宇岩土技术服务4339.00
阳泰环保技术服务136.00
华阳集团技术服务96.22
技术服务小计4571.22
华阳集团房屋租赁1711.98416.67
华阳智联房屋租赁52.575.90
华越公司房屋租赁37.71业务需求增加
华阳研究总院房屋租赁369.6042.87
华阳集团土地租赁768.72
华阳集团设备租赁14112.8414457.36
物资经销公司设备租赁200.003738.17租金价格上涨及业务需求增加
阳煤联创设备租赁12.38业务需求增加
二矿建安设备租赁85.13业务需求增加
兆丰铝电设备租赁3.75
兆丰铝电其他租赁1.16
华阳集团其他租赁4.161097.32租金价格上涨及业务需求增加
阳煤联创其他租赁7.71业务需求增加
租赁费小计17221.0319904.97
九洲节能其他资产托管390.00700.25
五矿华旺其他资产托管36.69业务需求增加
新瑞昌机械其他资产托管167.32业务需求增加
鹏飞建安其他资产托管291.22业务需求增加
华鑫电气其他资产托管70.00789.46业务需求增加
华阳集团其他资产托管637.36业务需求增加
华越公司其他资产托管95.11业务需求增加
其他资产托管小计460.002717.41
财务公司利息支出400.00290.51
建投财务利息支出1356.14业务需求增加
财务公司委贷手续费支出200.00228.89
财务公司承兑手续费支出200.00
财务公司履约保函手续费2.80
建投财务利息支出200.00
上海博量利息支出132.50
财务费用小计1132.501878.34
合计818665.73631905.51
（二）出售商品/提供劳务业务关联交易
单位：万元预计金额与实际发生关联方关联交易内容2022年预计金额2022年实际金额金额差异较大的原因
化工供销煤85000.0058931.31
第23页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料预计金额与实际发生关联方关联交易内容2022年预计金额2022年实际金额金额差异较大的原因煤价上涨及客户需求
阳煤国新煤152000.00159278.89增加煤价上涨及客户需求
亚美公司煤1000.007244.00增加煤价上涨及客户需求
晋银化工煤4039.0019889.29增加
广远煤炭煤600.00438.55
阳光发电煤550.00煤价上涨及客户需求
南煤龙川煤700.001140.44增加煤价上涨及客户需求
河坡发电煤26550.0034915.66增加煤价上涨及客户需求
瑞光热电煤31000.0032424.30增加煤价上涨及客户需求
裕光煤电煤24100.0058291.77增加
碳基材料煤185000.00121493.08
华阳研究总院煤46000.0030132.06
晋控电力煤1458.75客户需求增加
国锦煤电煤146.83客户需求增加
华润电力宁武煤1214.25客户需求增加
晋能控股煤3900.00
煤小计560439.00526999.18
寺家庄煤业煤气费990.003029.06客户需求增加
华阳集团煤气费2140.30248.89
新大地煤业煤气费540.00631.70客户需求增加
华越公司煤气费30.0038.53
宏丰建安煤气费0.63
物资经销公司煤气费0.800.71
宏厦一公司煤气费0.64
宏厦三公司煤气费29.28客户需求增加
瑞阳煤层气煤气费960.001173.52客户需求增加
兆丰铝电煤气费1.80
民爆阳泉煤气费0.39
石港煤业煤气费65.17客户需求增加
五矿华旺煤气费1.82
新宇岩土煤气费0.77
阳煤五矿煤气费437.00客户需求增加
煤气费小计4661.105659.91
华越公司配件1000.001228.03客户需求增加
新元煤业配件1500.002172.59客户需求增加
忻州通用配件300.00
第24页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料预计金额与实际发生关联方关联交易内容2022年预计金额2022年实际金额金额差异较大的原因
长沟煤业配件1000.00317.09
华鑫电气配件500.001173.44客户需求增加
世德孙家沟配件300.0042.17
寺家庄煤业配件2000.007951.30客户需求增加
登茂通煤业配件100.005.37
华越中浩配件500.00162.78
华越创力配件300.0044.08
新宇岩土配件200.00372.13客户需求增加
浩诚机械配件300.00263.95
配件小计8000.0013732.93
中小企业一公司热10.0010.51
富兴制造热0.800.80
亚美商砼热4.87
矿山化工热1.40
热小计12.2016.18
新宇岩土试验费0.680.94
亚美公司试验费3.00
兆丰天成试验费2.603.50
物资经销公司试验费1.35
民爆阳泉试验费1.92
兆丰铝电试验费1.807.00客户需求增加
宏厦三公司试验费15.00
明达工贸试验费0.54
阳煤五矿试验费60.14客户需求增加
寺家庄煤业试验费450.00客户需求增加
兴峪煤业试验费47.37客户需求增加
世德孙家沟试验费17.65客户需求增加
新碳材料试验费1.88
阳煤联创试验费0.03
试验费小计8.08607.32
宏厦一公司水0.7715.69客户需求增加
鹏飞建安水0.09
宏厦建筑水1.95
水小计0.7717.73
新元煤业运费465.32
寿阳化工运费194.24
寺家庄煤业运费167.24
新大地煤业运费156.97
纤维新材料运费123.06
长沟煤业运费88.08
钙基新材料运费75.13
世德孙家沟运费65.24
第25页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料预计金额与实际发生关联方关联交易内容2022年预计金额2022年实际金额金额差异较大的原因
兴峪煤业运费41.28
华阳集团运费28.67
华越中浩运费23.66
华益机械运费21.94
石港煤业运费20.74
华泓煤业运费15.03
上河煤业运费10.76
山凹煤业运费10.02
华越创力运费9.63
南庄煤业运费9.33
东沟煤业运费6.68
汇嵘煤业运费3.34
石丘煤业运费3.34
堡子煤业运费3.25
潞安环能运费1038.98客户需求增加
运费小计1542.951038.98
华阳集团电42.44客户需求增加
宏厦一公司电2713.632580.43
华越公司电175.0075.48
宏厦三公司电74.9936.81
二矿建安电1.200.77
新宇岩土电10.0010.21
鹏飞建安电184.415.26
富兴制造电4.283.52
中小企业六公司电4.67
太行建设电0.70
五矿华旺电0.161.13
宏厦建筑电50.0066.21
宏跃建筑电0.02
阳煤五矿电2309.10客户需求增加
瑞阳煤层气电5.00
华越八达电48.06221.50客户需求增加
纳谷节能电2.07
宏丰建安电15.005.25
南庄煤业电2.10
华阳研究总院电35.60客户需求增加
亚美商砼电11.57
明达工贸电1.16
矿山化工电21.28
兴辉机械电20.66
晋源工贸电2.05
电小计3335.285406.44
第26页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料预计金额与实际发生关联方关联交易内容2022年预计金额2022年实际金额金额差异较大的原因
宏厦一公司材料790.152690.22客户需求增加
物资经销公司材料670.53291.85
鹏飞建安材料510.00699.66客户需求增加
宏厦建筑材料38.45客户需求增加
宏厦三公司材料351.27客户需求增加
长沟煤业材料1.57
华阳私募材料0.23
河坡发电材料1.42
华泓煤业材料13.54
阳煤国新材料17.26
纳谷节能材料6.30
光达机运材料1.00
材料小计1971.684111.77
华阳集团车证款280.13
宏厦一公司车证款108.39
宏厦三公司车证款25.52
亚美公司车证款24.94
兆丰铝业车证款17.43
兆丰铝电车证款17.17
国辰建设车证款10.49
华越公司车证款9.50
鹏飞建安车证款8.62
艾瑞格公司车证款7.09
华阳研究总院车证款6.27
物资经销公司车证款5.66
中小企业五公司车证款5.08
太行投资车证款5.08
新宇岩土车证款3.96
中小企业一公司车证款3.41
太行房地产车证款3.05
太行物业车证款2.32
财务公司车证款2.13
嘉盛招标车证款1.74
阳泉宾馆车证款1.62
盂县铝土车证款1.60
民爆阳泉车证款1.41
太行建设车证款1.40
兆丰矿石车证款1.11
九洲节能车证款0.77
阳煤国贸车证款0.47
科林公司车证款0.45
兆丰信远车证款0.37
第27页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料预计金额与实际发生关联方关联交易内容2022年预计金额2022年实际金额金额差异较大的原因
钙基新材料车证款0.37
欣溪金属车证款0.28
华越创力车证款0.20
阳泰环保车证款0.20
三正房产车证款0.12
华越八达车证款0.08
阳煤五矿车证款135.22客户需求增加
车证款小计541.00152.65
宏厦一公司修理费4.31
宏厦建筑修理费12.11
修理费小计16.42
九洲节能工程1651.00876.36
兆丰铝电工程292.96客户需求增加
工程小计1651.001169.32
阳煤五矿排矸费2360.202547.59
鹏飞建安排矸费53.90
兆丰铝土矿排矸费668.37客户需求增加
排矸费小计2360.203269.86
华阳集团其他服务94.3495.30
物资经销公司其他服务3.001025.67客户需求增加
宏厦一公司其他服务35.66445.12客户需求增加
鹏飞建安其他服务60.002.85
宏厦建筑其他服务12.92
华越公司其他服务3.00
新宇岩土其他服务2.301.82
九洲节能其他服务59.95客户需求增加
新碳材料其他服务61.95客户需求增加
新元煤业其他服务8.96352.80客户需求增加
潞安环能其他服务755.00
阳煤联创其他服务1.14
华阳研究总院其他服务35.8536.75
财务公司其他服务0.18
纳谷节能其他服务0.17
科林公司其他服务0.39其他服务小计
998.112097.01
兴峪煤业托管费87.44客户需求增加
新元煤业托管费8300.008449.62
山凹煤业托管费12.95
长沟煤业托管费910.001059.43客户需求增加
左权阜生托管费972.001238.23客户需求增加
托管费小计10182.0010847.67
第28页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料预计金额与实际发生关联方关联交易内容2022年预计金额2022年实际金额金额差异较大的原因
华阳集团综采设备租赁费560.00
新元煤业综采设备租赁费327.76372.83
宏厦一公司综采设备租赁费114.88
寺家庄煤业综采设备租赁费277.48450.23客户需求增加
南岭煤业综采设备租赁费17.2848.75
长沟煤业综采设备租赁费24.2040.81
兴峪煤业综采设备租赁费82.88130.89客户需求增加
登茂通煤业综采设备租赁费22.0039.28
新大地煤业综采设备租赁费148.16262.17客户需求增加
山凹煤业综采设备租赁费34.3241.76
世德孙家沟综采设备租赁费49.6043.25
华泓煤业综采设备租赁费31.9232.77
石港煤业综采设备租赁费32.68
新宇岩土综采设备租赁费72.4082.04
大阳泉煤炭综采设备租赁费63.3665.55
上河煤业综采设备租赁费49.80
东沟煤业综采设备租赁费23.4422.95
维克特瑞综采设备租赁费15.043.01
阳煤五矿综采设备租赁费508.74客户需求增加
综采设备租赁小计1914.522177.71
华阳研究总院车辆租赁47.05
九洲节能车辆租赁27.02
东沟煤业车辆租赁19.16
寺家庄煤业车辆租赁12.78
阳煤化工车辆租赁12.78
盂县铝土车辆租赁12.78
华泓煤业车辆租赁12.78
兴峪煤业车辆租赁12.78
新大地煤业车辆租赁12.78
华阳集团车辆租赁12.78
上河煤业车辆租赁12.78
南庄煤业车辆租赁12.78
新元煤业车辆租赁12.78
新疆国泰车辆租赁12.78
纳谷节能车辆租赁7.56
阳泉宾馆车辆租赁6.39
山凹煤业车辆租赁6.39
长沟煤业车辆租赁6.39
兆丰铝电车辆租赁14.14
鹏飞建安设备租赁247.2051.53
宏厦一公司设备租赁153.00
新宇岩土设备租赁4.00
第29页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料预计金额与实际发生关联方关联交易内容2022年预计金额2022年实际金额金额差异较大的原因
宏厦建筑设备租赁340.92客户需求增加
兆丰铝业设备租赁209.75客户需求增加
阳煤五矿资产租赁3036.00
长沟煤业资产租赁1318.981318.98
租赁费小计5019.721935.32
物资经销公司废料收入258.00
太原废物处置废料收入37.00
废料收入小计295.00
财务公司利息收入5559.5010166.53
建投财务利息收入30.0027.56
石丘煤业利息收入18.0018.80
山凹煤业利息收入31.0032.25
下交煤业利息收入129.00135.25
河寨煤业利息收入192.00203.08
汇嵘煤业利息收入285.00300.48
利息收入小计6244.5010883.95
合计609177.11590140.35
二、定价政策和定价依据上述关联交易未超出公司与控股股东华阳新材料科技集团有限公司（以下简称“华阳集团”）签署的《综合服务协议》及具体关联交易协议的范畴。
定价依据严格按照合同约定的关联交易定价依据执行，即1.有国家定价或执行国家定价的，依国家定价或执行国家规定；2.如无国家定价，则适用市场价格；3.如无市场价格，双方交易之条件均不应逊于该方同任何第三方交易的条件。
三、对公司的影响
该等关联交易均为公司与华阳集团及其关联公司发生的日常性关联交易，均为公司生产经营所必需的交易，该等交易严格依据合同执行，且定价公允，未侵占任何一方利益，对公司不构成重大影响。
第二部分预计2023年度日常关联交易的基本情况
受地理环境、历史渊源关系等客观因素影响，公司与控股股东华阳集团及其下属子公司之间在生产、生活服务等方面存在着若干日常关联交易。该等交易满足了公司生产经营的正常需要，发挥了公司与关联方的协同互利效
第30页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料应，促进了公司生产经营的稳步发展。公司在遵守上海证券交易所股票《股票上市规则》《公司章程》及《关联交易决策制度》等有关规定的基础上，公司预计2023年度日常关联采购商品/接受劳务金额为958228万元；预计
2023年度日常关联交易出售商品/提供劳务金额为505022万元。具体情况如
下：
一、预计2023年度日常关联交易的基本情况
（一）采购商品/接受劳务情况
单位：万元关联方关联交易类别2023年预计金额2022年实际金额
晋能控股煤29439.24
晋能控股集团煤30160.00
潞安环能煤29119.0028934.02
阳煤国新煤110000.0065020.98
煤小计169279.00123394.24
诚正监理工程822.00547.17
程锦建筑工程823.00913.09
二矿建安工程2422.002518.54
国辰建设工程670.00463.74
宏丰建安工程756.00508.06
宏厦建筑工程66860.0033926.90
宏厦三公司工程69565.0043390.03
宏厦一公司工程68649.0070280.66
宏跃建筑工程708.00565.97
华越公司工程1080.29
吉成建设工程3.001.10
九洲节能工程5211.001254.63
纳谷节能工程1225.001315.85
鹏飞建安工程11818.0015730.07
五矿华旺工程945.001037.05
新瑞昌机械工程749.00836.10
新宇岩土工程17682.0016367.34
阳煤联创工程551.00628.94
阳泰环保工程34.91
工程小计249459.00191400.44
华鑫电气设备7500.003704.33
华阳集团设备2853.00533.74
华越创力设备400.00792.60
华越公司设备4570.004129.91
九洲节能设备1105.00379.58
第31页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料关联方关联交易类别2023年预计金额2022年实际金额
纳谷节能设备195.21
上海博量设备149.00148.90
物资经销公司设备207447.0061377.25
新瑞昌机械设备40.0039.58
阳煤联创设备800.001584.43
设备小计224864.0072885.53
艾瑞格公司材料99.12
华阳研究总院材料3.0015.62
宏厦三公司材料3.10
华瑞纳米材料3.006.39
华阳集团材料91.0038.94
焦煤化工材料1730.00595.94
物资经销公司材料172066.00138294.61
亚美公司材料142.00141.82
阳煤国贸材料1000.00
志亿商贸材料3.001.79
中小企业二公司材料2.001.82
材料小计175040.00139199.15
广瑞达机械配件1500.001139.34
华茂制链配件1500.001329.39
华鑫电气配件3000.002736.62
华阳集团配件300.00320.77
华益实业配件400.00423.58
华越八达配件70.0072.27
华越创力配件3000.002921.68
华越公司配件1500.001546.37
太重煤机配件400.00432.46
物资经销公司配件55.008.26
忻州通用配件800.00844.99
阳煤国贸配件1500.001349.08
配件小计14025.0013124.81
北京扬德修理费349.18
程锦建筑修理费35.0034.32
二矿建安修理费200.0028.12
富兴制造修理费30.00
广瑞达机械修理费1395.001503.92
国辰建设修理费46.0045.33
浩诚机械修理费1670.001675.09
宏厦三公司修理费120.00113.07
宏鑫达经贸修理费10.008.49
华鑫电气修理费6001.005717.28
第32页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料关联方关联交易类别2023年预计金额2022年实际金额
华阳集团修理费93.0078.50
华越八达修理费25.00
华越创力修理费1080.00996.02
华越公司修理费20433.0017727.53
华越中浩修理费1490.001490.90
三丰幕墙修理费93.48
物资经销公司修理费4.003.20
忻州通用修理费330.00334.10
新瑞昌机械修理费240.00276.00
阳煤联创修理费40.0031.24
阳泰环保修理费121.00120.05
修理费小计33338.0030650.82
华阳集团水3.86
石港煤业水1.000.42
水小计1.004.28
华阳集团电14.0014.17
华越八达电217.00211.84
石港煤业电1.000.21
寺家庄煤业电40.0041.96
新大地煤业电7.006.57
阳煤五矿电200.00183.12
电小计479.00457.87
石港煤业煤气86.0024.44
寺家庄煤业煤气2000.001900.12
新大地煤业煤气220.00236.89
新元煤业煤气255.00269.44
阳煤五矿煤气2600.002000.97
瑞阳煤层气煤气931.44
煤气小计5161.005363.30
艾瑞格公司其他服务158.58
北京邦泰其他服务60.0051.36
北京扬德其他服务100.0099.56
辰诚建设其他服务232.00180.68
诚正监理其他服务842.00564.91
大宁农业其他服务9.008.50
大数据产业其他服务1584.00
二矿建安其他服务234.00213.03
富恒人力其他服务7400.006133.80
格盟清洁其他服务80.00
国辰建设其他服务1075.00685.05
宏厦三公司其他服务2.001.76
第33页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料关联方关联交易类别2023年预计金额2022年实际金额
华阳集团其他服务25170.0011369.41
华越八达其他服务104.0098.48
华越公司其他服务35.0017.78
吉成建设其他服务49.0050.41
嘉盛招标其他服务50.0046.51
交通信息其他服务5.002.77
九洲节能其他服务768.00614.46
科汇瓦斯其他服务208.00196.84
科林公司其他服务981.00313.94
纳谷节能其他服务19.0027.36
南庄煤业其他服务500.001251.36
鹏飞建安其他服务1060.00623.81
太原废物处置其他服务225.00186.24
碳基合成其他服务92.0096.70
物资经销公司其他服务1758.00398.79
新科农业其他服务44.0073.07
新瑞昌机械其他服务12.0012.11
新宇岩土其他服务799.001069.95
阳煤联创其他服务1713.002320.31
阳煤五矿其他服务166.00166.42
阳泉宾馆其他服务240.00146.28
阳泰环保其他服务668.00468.34
兆丰铝电其他服务19.0018.85
中小企业二公司其他服务113.0053.43
中小企业一公司其他服务1540.001038.24
大数据产业其他服务200.00
其他服务小计48076.0028839.09
静静铁路运费1227.00
民爆阳泉运费477.00362.66
宁静铁路运费1510.00
鹏飞建安运费15.0013.13
兆丰运输运费287.00286.98
中小企业二公司运费817.00536.81
物资经销公司运费1.21
运费小计4333.001200.79
华越公司试验费6.005.33
吉成建设试验费80.0084.40
科汇瓦斯试验费19.0018.87
科林公司试验费310.00252.70
五矿华旺试验费2.001.55
阳泰环保试验费95.0092.25
第34页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料关联方关联交易类别2023年预计金额2022年实际金额
试验费小计512.00455.10
新宇岩土技术服务9500.00
阳煤联创技术服务15.00
技术服务小计9515.00
九洲节能排矸费500.00429.37
排矸费小计500.00429.37
华阳集团设备租赁12160.0014457.36
物资经销公司设备租赁2950.00
阳煤联创设备租赁13.0012.38
物资经销公司设备租赁400.003738.17
二矿建安设备租赁86.0085.13
兆丰铝电设备租赁2.003.75
华阳研究总院房屋租赁860.0042.87
华阳集团房屋租赁1070.00416.67
华阳智联房屋租赁6.005.90
华越公司房屋租赁37.71
华阳集团土地租赁3111.00
华阳集团其他租赁45.001097.32
阳煤联创其他租赁78.007.71
租赁费小计20781.0019904.97
财务公司利息支出78.00290.51
财务公司委贷手续费300.00228.89
财务公司承兑手续费280.00
财务公司履约保函手续费2.80
建投财务利息支出341.001356.14
上海博量利息支出7.00
财务费用小计1006.001878.34
华鑫电气其他资产托管621.00789.46
华越公司其他资产托管15.0095.11
九洲节能其他资产托管704.00700.25
鹏飞建安其他资产托管318.00291.22
五矿华旺其他资产托管110.0036.69
新瑞昌机械其他资产托管91.00167.32
华阳集团其他资产托管637.36
其他资产托管小计1859.002717.41
合计958228.00631905.51
增加的主要原因如下：
1.采购煤：公司以市场为导向，有效发挥外购煤在改善公司煤质方面的
积极作用，弥补公司内部煤源不足的现状，拓宽采购渠道，优化煤炭参配指
第35页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料标，提高配煤质量。
2.设备采购：为加快公司煤炭先进产能和智能化矿井建设，提高煤矿整
体单产单进水平，根据煤炭生产衔接排布及各煤矿采掘运装备需求，结合新设备、新工艺、新技术推广使用情况，制定了2023年煤矿采掘运设备购置计划。
3.材料采购：由于一矿、榆树坡风井等项目工程开工建设，以及基建矿
井建设投资增加，预计2023年采购关联方材料物资金额同比有所增加。
4.工程服务：鉴于公司2023年度所属煤矿矿井及新能源项目建设需求，
公司与宏厦建筑公司和宏厦三公司对接承揽七元、泊里煤矿和新能源等项目地面土建工程及煤矿井下矿建工程。
5.其他服务：2023年度对集团公司服务业务需求增加。
（二）出售商品/提供劳务情况
单位：万元关联方关联方交易类别2023年预计金额2022年实际金额
华阳研究总院煤60000.0030132.06
广远煤炭煤438.55
国锦煤电煤299.00
河坡发电煤33719.0034915.66
化工供销煤70000.0058931.31
晋银化工煤25000.0019889.29
南煤龙川煤320.001140.44
瑞光热电煤32424.30
山西国际能源煤18530.00
碳基材料煤121493.08
亚美公司煤5098.007244.00
阳煤国新煤205782.00159278.89
裕光煤电煤10440.0058291.77
晋控电力煤1458.75
国锦煤电煤146.83
华润电力宁武煤1214.25
煤小计429188.00526999.18
华阳研究总院电65.0035.60
二矿建安电1.000.77
富兴制造电5.003.52
宏丰建安电7.005.25
宏厦建筑电69.0066.21
宏厦三公司电53.0036.81
宏厦一公司电2594.002580.43
宏厦总公司电100.00
华阳集团电42.44
第36页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料关联方关联方交易类别2023年预计金额2022年实际金额
华越八达电100.00221.50
华越公司电76.0075.48
明达工贸电2.001.16
南庄煤业电6.00
鹏飞建安电6.005.26
五矿华旺电2.001.13
新宇岩土电14.0010.21
亚美公司电8.00
阳煤五矿电2500.002309.10
亚美商砼电11.57
电小计5608.005406.44
宏丰建安煤气1.000.63
宏厦三公司煤气31.0029.28
宏厦一公司煤气1.000.64
华阳集团煤气240.00248.89
华越公司煤气39.0038.53
民爆阳泉煤气1.000.39
瑞阳煤层气煤气980.001173.52
石港煤业煤气150.0065.17
寺家庄煤业煤气4250.003029.06
五矿华旺煤气2.001.82
物资经销公司煤气1.000.71
新大地煤业煤气600.00631.70
新宇岩土煤气1.000.77
阳煤五矿煤气440.00437.00
兆丰铝电煤气2.001.80
煤气小计6739.005659.91
登茂通煤业配件5.37
浩诚机械配件260.00263.95
华鑫电气配件1170.001173.44
华越创力配件44.0044.08
华越公司配件1220.001228.03
华越中浩配件160.00162.78
世德孙家沟配件42.17
寺家庄煤业配件7650.007951.30
新宇岩土配件370.00372.13
新元煤业配件2720.002172.59
长沟煤业配件317.09
配件小计13594.0013732.93
财务公司运费1.00
钙基新材料运费91.00
华阳集团运费33.00
华阳生物降解运费10.00
华益机械运费25.00
华越创力运费10.00
第37页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料关联方关联方交易类别2023年预计金额2022年实际金额
华越中浩运费29.00
潞安环能运费1050.001038.98
南岭煤业运费33.00
南庄煤业运费23.00
世德孙家沟运费65.00
寿阳化工运费99.00
寺家庄煤业运费162.00
太行投资运费1.00
太行物业运费3.00
新大地煤业运费160.00
新碳材料运费25.00
新元煤业运费469.00
长沟煤业运费89.00
运费小计2378.001038.98
富兴制造热1.000.80
中小企业一公司热10.0010.51
亚美商砼热5.004.87
热小计16.0016.18
河坡发电材料1.42
宏厦建筑材料2050.0038.45
宏厦三公司材料1000.00351.27
宏厦一公司材料3350.002690.22
华泓煤业材料13.54
华阳私募材料0.23
纳谷节能材料6.30
鹏飞建安材料850.00699.66
物资经销公司材料400.00291.85
长沟煤业材料1.57
阳煤国新材料17.26
材料小计7650.004111.77
艾瑞格公司车证款1.00
财务公司车证款3.00
华阳研究总院车证款5.00
辰诚建设车证款1.00
诚辰建设车证款1.00
诚正监理车证款1.00
电力销售车证款1.00
钙基新材料车证款1.00
国辰建设车证款16.00
宏厦三公司车证款30.00
华阳集团车证款131.00
华阳资本车证款1.00
华越创力车证款1.00
嘉盛招标车证款3.00
科林公司车证款1.00
第38页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料关联方关联方交易类别2023年预计金额2022年实际金额
鹏飞建安车证款9.00
太行房地产车证款3.00
太行建设车证款2.00
太行投资车证款7.00
物资经销公司车证款8.00
新华茂截齿车证款1.00
新碳材料车证款4.00
新宇岩土车证款6.00
亚美公司车证款29.00
阳煤国贸车证款1.00
阳煤化工车证款2.00
阳煤联创车证款7.00
阳煤五矿车证款149.00135.22
阳煤物业车证款2.00
阳泉宾馆车证款2.00
阳泰环保车证款1.00
盂县铝土车证款3.00
兆丰镓业车证款1.00
兆丰矿石车证款1.00
兆丰铝业车证款17.43
兆丰铝电车证款19.00
兆丰信远车证款1.00
中小企业五公司车证款4.00
中小企业一公司车证款14.00
车证款小计473.00152.65
大阳泉煤炭综采设备租赁23.0065.55
登茂通煤业综采设备租赁26.0039.28
东沟煤业综采设备租赁16.0022.95
华泓煤业综采设备租赁24.0032.77
南岭煤业综采设备租赁21.0048.75
石港煤业综采设备租赁14.0032.68
世德孙家沟综采设备租赁9.0043.25
寺家庄煤业综采设备租赁334.00450.23
维克特瑞综采设备租赁3.003.01
新大地煤业综采设备租赁202.00262.17
新宇岩土综采设备租赁90.0082.04
新元煤业综采设备租赁336.00372.83
兴峪煤业综采设备租赁68.00130.89
阳煤五矿综采设备租赁361.00508.74
翼城山凹综采设备租赁30.0041.76
长沟煤业综采设备租赁22.0040.81
华阳研究总院车辆租赁56.00
电力销售车辆租赁14.00
东沟煤业车辆租赁20.00
和邢铁路车辆租赁7.00
第39页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料关联方关联方交易类别2023年预计金额2022年实际金额
华泓煤业车辆租赁13.00
华阳集团车辆租赁22.00
华阳资本车辆租赁7.00
九洲节能车辆租赁36.00
纳谷节能车辆租赁14.00
南庄煤业车辆租赁13.00
山凹煤业车辆租赁7.00
上河煤业车辆租赁13.00
石港煤业车辆租赁7.00
寺家庄煤业车辆租赁13.00
碳基材料车辆租赁7.00
碳基合成车辆租赁30.00
物资经销公司车辆租赁15.00
新大地煤业车辆租赁13.00
新碳材料车辆租赁21.00
新宇岩土车辆租赁28.00
新元煤业车辆租赁13.00
兴峪煤业车辆租赁13.00
阳泉宾馆车辆租赁7.00
盂县铝土车辆租赁13.00
长沟煤业车辆租赁7.00
兆丰铝电车辆租赁20.0014.14
宏厦建筑设备租赁300.00340.92
鹏飞建安设备租赁65.0051.53
兆丰铝业设备租赁212.00209.75
阳煤五矿资产租赁6036.00
长沟煤业资产租赁1319.001318.98
租赁费小计9940.004113.03
宏厦三公司试验费35.0015.00
民爆阳泉试验费2.001.92
明达工贸试验费0.54
世德孙家沟试验费25.0017.65
寺家庄煤业试验费480.00450.00
物资经销公司试验费2.001.35
新碳材料试验费6.001.88
新宇岩土试验费1.000.94
兴峪煤业试验费55.0047.37
阳煤联创试验费0.03
阳煤五矿试验费80.0060.14
兆丰铝电试验费15.007.00
兆丰天成试验费4.003.50
试验费小计705.00607.32
宏厦建筑水3.001.95
宏厦一公司水20.0015.69
鹏飞建安水0.09
第40页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料关联方关联方交易类别2023年预计金额2022年实际金额
水小计23.0017.73
九洲节能工程850.00876.36
兆丰铝电工程307.00292.96
工程小计1157.001169.32
财务公司其他服务1.000.18
华阳研究总院其他服务4.0036.75
宏厦建筑其他服务13.0012.92
宏厦一公司其他服务454.00445.12
华阳集团其他服务99.0095.30
九洲节能其他服务60.0059.95
科林公司其他服务2.000.39
纳谷节能其他服务1.000.17
南煤龙川其他服务88.00
鹏飞建安其他服务69.002.85
物资经销公司其他服务1149.001025.67
新碳材料其他服务70.0061.95
新宇岩土其他服务2.001.82
新元煤业其他服务348.00352.80
阳煤联创其他服务3.001.14
其他服务小计2363.002097.01
宏厦建筑修理费13.0012.11
宏厦一公司修理费4.31
修理费小计13.0016.42
阳煤五矿排矸费2800.002547.59
兆丰铝电排矸费626.00
兆丰铝土矿排矸费668.37
鹏飞建安排矸费53.90
排矸费小计3426.003269.86
山凹煤业托管费12.95
新元煤业托管费7500.008449.62
长沟煤业托管费430.001059.43
左权阜生托管费1094.001238.23
兴峪煤业托管费87.44
托管费小计9024.0010847.67
财务公司利息收入12000.0010166.53
建投财务利息收入10.0027.56
河寨煤业利息收入210.00203.08
汇嵘煤业利息收入310.00300.48
山凹煤业利息收入35.0032.25
石丘煤业利息收入20.0018.80
下交煤业利息收入140.00135.25
利息收入小计12725.0010883.95
合计505022.00590140.35
第41页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料
二、关联方介绍和履约能力分析
公司的关联方共计201家，其中控股股东华阳集团及其下属子公司共计
84家，同受国运公司控制公司共计104家，子公司股东及其控制公司共计9家，控股股东参股公司共计4家，明细如下：
（一）关联方关系注册资本关联方名称主营业务关联方关系（万元）
华阳新材料科技集团有限公司758037.23原煤开采及加工母公司
工程管理服务；技术服务、技术开发、技术咨询；
山西辰诚建设工程有限公司3758.00同受华阳集团控制新能源原动设备销售；
建设工程监理；公路工程监理；水利工程建设监理；
山西诚正建设监理咨询有限公司618.00华阳集团有重大影响地质灾害治理工程监理；
山西丰喜华瑞煤化工有限公司30000.00危险化学品生产；危险化学品经营；肥料生产。同受华阳集团控制山西国辰建设工程勘察设计有限公工程和技术研究和试验发展；工业工程设计服务；
818.00同受华阳集团控制
司节能管理服务；
建设工程施工；建筑工程机械与设备租赁；工程管
山西宏厦建筑工程第三有限公司36000.00同受华阳集团控制理服务；专用设备修理
工业与民用建筑工程、矿山建筑安装、土石方工程、
山西宏厦建筑工程有限公司6000.00同受华阳集团控制
公路工程、装璜工程施工，房地产开发、经营；
山西汇正建设工程投资咨询有限公承揽本企业《工程咨询单位资格证书》核定范围内
500.00同受华阳集团控制
司的建筑工程咨询业务
货物、工程、服务的招标代理，代理编制招标文件，山西嘉盛招标代理有限公司735.00同受华阳集团控制审查投标人资格；编制标底
销售钕铁硼、铁氧体、金属钕及相关磁性材料产品
山西京宇磁性材料有限公司4460.00同受华阳集团控制及上述商品出口业务山西科林矿山检测技术有限责任公
300.00环境监测，煤矿设备性能测试同受华阳集团控制
司
建设工程：施工；加工建材、水泥预制构件、木器
山西太行建设开发有限公司10000.00同受华阳集团控制
制品、金属制品；建筑机械设备及周转材料租赁；
制造、销售矿车、通用零部件、锚索、锚具、锚固
山西鑫阳机械制造有限公司300.00同受华阳集团控制
剂、矿山支护产品
山西亚美建筑工程材料有限责任公水泥生产；检验检测服务；矿产资源（非煤矿山）
15475.70同受华阳集团控制
司开采
逆变电源、焊接设备、工业控制系统的设计、改造
山西燕阳电气有限公司300.00同受华阳集团控制和安装，加工、销售电力电子产品山西右玉元堡煤业有限责任公司40000.00煤炭开采同受华阳集团控制
山西兆丰铝业有限责任公司272293.51生产、销售氧化铝、铝锭、铝型材、铝制品。同受华阳集团控制生产生物肥料、复合肥料，销售自产产品，提供化石家庄中冀正元化工有限公司7730.00同受华阳集团控制学工程研究服务。
山西华阳新材料股份有限公司51440.20合成材料制造（不含危险化学品）；合成材料销售；同受华阳集团控制
蓄电池、矿灯制造维修、蓄电池技术咨询服务，太阳煤集团山西吉天利科技有限公司26667.00同受华阳集团控制阳能光伏控制器
阳煤集团深州化肥有限公司42251.96碳酸氢铵生产、销售同受华阳集团控制
阳煤集团寿阳煤炭管理有限责任公煤矿管理，煤矿企业安全管理人员及特种作业人
1000.00同受华阳集团控制
司员、爆破作业人员、地面特种作业人员的培训。
华阳集团（山西）树脂医用材料有限烧碱、聚氯乙烯、氯化聚乙烯、次氯酸钠、硫酸、
80000.00同受华阳集团控制
责任公司盐酸、液氯、二氯乙烷的生产。
对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关
阳泉煤业集团财务有限责任公司177947.61同受华阳集团控制
的咨询、代理业务；
阳泉阳煤二矿建筑安装有限责任公机械设备租赁；建筑物清洁服务；建筑材料销售；
4000.00同受华阳集团控制
司建筑砌块销售；水泥制品制造；建筑用钢筋产品销
第42页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料注册资本关联方名称主营业务关联方关系（万元）售；水泥制品销售；砼结构构件销售；
阳泉煤业集团国际贸易有限公司110000.00煤炭及制品销售同受华阳集团控制
承揽本公司《建设工程质量检测机构资质证书》核阳泉煤业集团吉成建设工程检测有
600.00定范围内的矿山类、工民建类、公路（市政）类的同受华阳集团控制
限责任公司
检测业务及见证取样检测、室内环境质量检测阳泉煤业集团晋北煤矿企业管理有对本公司辖区煤炭采掘企业进行管理和服务（法律
1000.00同受华阳集团控制限公司法规禁止的除外）
环保及节能技术、新能源技术、生态修复技术开发、山西阳煤九洲节能环保科技有限责
5000.00技术咨询、技术转让、技术推广、技术检测，环境同受华阳集团控制
任公司规划及环境影响评价
山西华阳资本控股有限公司25500.00以自有资金从事投资活动；同受华阳集团控制阳泉煤业集团物资经销有限责任公
30159.60零售硫酸、烧碱（片碱）、乙炔、次氯酸钠溶液同受华阳集团控制
司阳泉煤业集团盂县化工有限责任公
20000.00“3652”尿素工程项目筹建同受华阳集团控制
司矿山机械制造；矿山机械销售；金属加工机械制造；
阳泉明达工贸有限公司1000.00同受华阳集团控制
机械零件、零部件加工；
电子、机械设备维护（不含特种设备）；特种设备
阳泉市北方锅炉成套设备有限公司300.00销售；建筑材料销售；建筑装饰材料销售；电气设同受华阳集团控制备修理；
阳泉市诚辰建设工程检测试验有限工民建类、市政类、矿山类、见证取样检测的检验、
108.00同受华阳集团控制
责任公司试验业务
制造、销售防爆胶轮车及其配件、加工机械零部件，阳泉市浩诚机械修造有限公司1000.00销售耐火材料，机械设备（不含特种设备）修理，同受华阳集团控制废旧物资回收
阳泉市宏鑫达经贸有限公司300.00钢板切割、延压，木器、五金加工制造同受华阳集团控制加工、销售矿用塑料假顶网带、支护金属网、筛网、
阳泉市佳星矿用材料有限公司200.00同受华阳集团控制
橡塑制品、金属铅丝、支护产品、材料及其配件，加工、销售皮带运输机、托辊配件、矿用道岔，机阳泉市鑫盛托辊有限责任公司200.00同受华阳集团控制械加工
阳泉市银建工程安装有限公司501.16经销消防器材、钢材、建材、机电设备(不含汽车)同受华阳集团控制
加工、销售服装、劳保用品、丝织品、篷布、床上
阳泉市志亿商贸有限责任公司50.00同受华阳集团控制用品，销售文具用品阳泉天泉贸易有限责任公司136.00贸易中介同受华阳集团控制基础地质勘查；地质勘查技术服务；矿产资源勘查；
阳泉新宇岩土工程有限责任公司1500.00同受华阳集团控制测绘服务
山西兆丰铝电有限责任公司66239.00发电业务、输电业务、供（配）电业务；供电业务。同受华阳集团控制阳煤集团太原化工新材料有限公司407247.07硝酸铵、氨、氨溶液、硝酸等的生产、销售同受华阳集团控制
制造、加工、销售矿用设备、起重设备零部件及配
阳泉益阳矿用设备有限公司200.00同受华阳集团控制
件、开关控制设备，销售五金产品、建材阳泉宾馆有限责任公司2000.00住宿，生活美容、理发、洗浴、娱乐，餐饮服务同受华阳集团控制环保节能项目、沉陷区治理、固体废物治理、矸石
山西阳泰环保技术服务有限公司3000.00同受华阳集团控制
山治理、土地整理和土壤修复、大气污染治理上海博量融资租赁有限公司7800万美元融资租赁业务；租赁业务同受华阳集团控制
第43页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料注册资本关联方名称主营业务关联方关系（万元）
冀建投寿阳热电有限责任公司80000.00寿阳低热值煤发电项目筹建；控股股东参股
山西瑞阳煤层气有限公司 7215.00 含氧煤层气液化 LNG、压缩 CNG的生产 同受华阳集团控制
山西兆丰铝土矿有限责任公司1000.00加工、销售铝矾土矿石。同受华阳集团控制山西兆丰镓业有限责任公司4615.58制造、销售金属镓同受华阳集团控制
批发、零售金属及金属矿、非金属矿及制品、煤炭、
山西兆丰信远物资经销有限公司10000.00同受华阳集团控制
机械设备、
山西维克特瑞瓦斯钻抽有限公司1000.00煤矿瓦斯治理；防治水物探、钻探工程；同受华阳集团控制
山西兆丰天成铝材有限责任公司15800.00铝产品的深加工及销售同受华阳集团控制建设工程施工；道路货物运输；矿产资源（非煤矿山西亚美商砼有限公司2600.00同受华阳集团控制
山）开采
山西阳煤联创信息技术有限公司5000.00信息技术咨询服务；信息系统集成服务；软件开发；同受华阳集团控制
阳煤纳谷（山西）节能服务有限责任
10000.00技术咨询、技术服务、技术推广同受华阳集团控制
公司
山西阳煤新科农业开发有限公司6000.00果品种植、收购、销售、进出口业务。同受华阳集团控制山西新碳超硬材料科技有限公司8000.00非金属矿物制品制造；非金属矿及制品销售同受华阳集团控制
粘土矿石及铝土矿石开采、加工、销售；地质灾害
阳煤集团盂县铝土矿有限责任公司1000.00同受华阳集团控制治理服务；
山西太行物业管理有限公司550.00物业管理；家政服务；日用百货销售；同受华阳集团控制阳泉煤业太行地产投资管理有限公
5017.32对所属公司的投资及其资产管理同受华阳集团控制
司
阳泉太行房地产开发有限公司5000.00房地产开发、经营，房屋租赁，市场营销策划同受华阳集团控制山西三正房地产开发有限公司800.00房地产开发、经营。同受华阳集团控制种植、销售林木、苗卉，承揽本公司资质证书核定阳泉市程锦城市绿化有限公司200.00同受华阳集团控制范围内的城市绿化工程施工
新材料技术推广服务；技术服务、技术开发、技术
华阳集团智联（山西）新材科技有限
50.00咨询、技术交流、技术转让、技术推广；建筑材料同受华阳集团控制
公司销售；
山西华阳私募股权投资基金管理有
1000.00私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务同受华阳集团控制
限公司
华阳集团（山西）碳基材料科贸有限
5000.00煤炭及制品销售同受华阳集团控制
公司
瓦斯基本参数测定，煤岩物理性质测定，煤炭爆炸山西华阳科汇检测技术有限公司150.00同受华阳集团控制
性、煤自燃倾向性鉴定
华阳集团（山西）钙基新材料有限责
30000.00危险化学品生产。同受华阳集团控制
任公司
山西兆丰运输有限责任公司200.00销售机械设备、氧化铝、铝锭、建材、耐火材料同受华阳集团控制
阳煤集团大宁农业开发有限公司7000.00食用菌培养基料生产、销售；同受华阳集团控制
阳泉煤业（集团）物业管理有限责任
50.00物业服务，家政服务，经销建材、百货、日杂同受华阳集团控制
公司
电力业务、电力供应：电力购、售业务；热力购、
山西阳煤电力销售有限公司20000.00同受华阳集团控制售业务；
左权永兴煤化有限责任公司10501.00原煤开采，销售；同受华阳集团控制华阳集团（山西）纤维新材料有限责危险化学品生产；危险化学品经营；各类工程建设
155675.06同受华阳集团控制
任公司活动；消防设施工程施工；
第44页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料注册资本关联方名称主营业务关联方关系（万元）
山西兆丰矿石综合利用有限公司500.00粘土矿、铝土矿加工、销售；同受华阳集团控制
建筑材料销售；化工产品销售(不含许可类化工产
华阳雨虹（山西）防水新材料科技有
1000.00品)；金属材料销售；水泥制品销售；机械设备销同受华阳集团控制
限公司售；
华阳集团（山西）碳基合成材料咨询煤炭行业岗位能力评价；特种作业人员安全技术培
200.00同受华阳集团控制
有限公司训；软件开发；技术服务、技术开发
华阳集团艾瑞格（山西）新材料科技隔热和隔音材料制造；隔热和隔音材料销售；集装
10000.00同受华阳集团控制
有限公司箱销售；
华阳集团（山西）产业技术研究总院新材料技术研发；新材料技术推广服务；工程和技
10000.00同受华阳集团控制
有限责任公司术研究和试验发展；
山西华阳生物降解新材料有限责任生物基材料制造；生物基材料销售；生物基材料技
15500.00同受华阳集团控制
公司术研发阳泉市南庄煤炭集团有限责任公司同受国资运营公司控
煤炭开采、洗选西上庄煤矿制同受国资运营公司控阳泉煤业(集团）有限责任公司五矿矿产资源开采：煤炭开采制
特种设备（锅炉）安装，工程地质测量，矿建工程、同受国资运营公司控山西宏厦第一建设有限责任公司8000.00
工业民用建筑、机电设备安装、土石方工程制山西朔州平鲁区阳煤泰安煤业有限同受国资运营公司控
2000.00煤炭开采。
公司制同受国资运营公司控
山西石港煤业有限责任公司11000.00矿产资源开采：煤炭开采；洗选加工、销售制同受国资运营公司控
山西世德孙家沟煤矿有限公司4081.63煤炭开采制同受国资运营公司控
山西昔阳运裕煤业有限责任公司7505.12煤炭开采制同受国资运营公司控
山西新元煤炭有限责任公司8400.00煤炭开采；煤炭洗选制
煤化工及相关产业的技术转让、技术咨询、技术服同受国资运营公司控
阳煤丰喜肥业（集团）有限责任公司66900.00务；批发零售化肥；制同受国资运营公司控
山西阳煤广瑞达机械制造有限公司10000.00特种设备生产、销售制阳泉煤业化工集团供销有限责任公同受国资运营公司控
30000.00进出口：自营和代理各类商品和技术的进出口业务
司制同受国资运营公司控
山西阳煤集团碾沟煤业有限公司20000.00煤炭开采与销售制
矿产资源开采：煤炭开采；煤炭销售；洗选厂外购同受国资运营公司控
山西阳煤寺家庄煤业有限责任公司123700.00煤加工；制
生产甲醇、液氨、硫磺、二甲醚、过氧化氢溶液同受国资运营公司控
石家庄柏坡正元化肥有限公司24830.00
（27.5%）或过氧化氢溶液（50%）制同受国资运营公司控
石家庄正元化肥有限公司18450.00化工产品的研发及相关产品技术服务与技术咨询。
制同受国资运营公司控
昔阳县坪上煤业有限责任公司8725.00煤炭开采与销售制
矿产资源开采：煤炭开采；煤炭、煤制品销售；煤同受国资运营公司控
山西阳煤集团南岭煤业有限公司11333.43炭洗选；制同受国资运营公司控阳煤集团深州化工有限公司）109900.00生产乙二醇，销售本公司产品制
乙二醇及乙二醇副产品生产、乙二醇及乙二醇副产同受国资运营公司控
阳煤集团寿阳化工有限责任公司113000.00品销售；金属钯销售。制阳煤集团淄博齐鲁第一化肥有限公11632.00生产、销售甲醇、氨（液化的）、氨溶液、硫磺、同受国资运营公司控
第45页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料注册资本关联方名称主营业务关联方关系（万元）司氢（压缩）制同受国资运营公司控
阳煤平原化工有限公司56029.65液体无水氨、工业用甲醇、硫磺生产、销售制同受国资运营公司控
阳煤忻州通用机械有限责任公司31406.12制造煤矿专用设备及配件、煤炭及焦碳销售制阳泉华越八达矿用电气制造有限公同受国资运营公司控
1000.00制造、销售井下综合自动化系统、移动变电站
司制阳泉华越创力采掘机械制造有限公同受国资运营公司控
5000.00矿山机械制造；矿山机械销售；
司制
变压器、整流器和电感器制造；电力设施器材制造；
同受国资运营公司控
山西华鑫电气有限公司11435.58电力设施器材销售；机械电气设备制造；机械电气制设备销售；
同受国资运营公司控
阳泉煤业华创自动化工程有限公司1000.00自动化系统工程集成的制造、开发、安装；
制阳泉煤业集团安泽登茂通煤业有限同受国资运营公司控
3000.00矿产资源开采：煤炭开采及洗选；煤炭销售
公司制阳泉煤业集团和顺新大地煤业有限同受国资运营公司控
8000.00矿产资源开采：煤炭开采；煤炭洗选、加工及销售
公司制
制造、销售机电设备及其配件、支护产品、输送带、同受国资运营公司控
阳泉煤业集团华越机械有限公司25280.77
升降带、带芯制同受国资运营公司控
阳泉煤业集团五鑫煤业有限公司3000.00煤炭开采。
制阳泉煤业集团翼城堡子煤业有限公同受国资运营公司控
15000.00矿产资源开采：煤炭开采
司制阳泉煤业集团翼城东沟煤业有限公同受国资运营公司控
3000.00矿产资源开采：煤炭开采及销售
司制阳泉煤业集团翼城森杰煤业有限公同受国资运营公司控
2000.00该矿建设项目相关服务
司制
阳泉煤业集团翼城上河煤业有限公矿井建设项目相关服务；矿产资源开采：煤炭开采；同受国资运营公司控
5000.00
司煤炭洗选、煤炭销售制阳泉煤业集团长沟煤矿有限责任公同受国资运营公司控
19053.67煤炭开采
司制阳泉煤业寿阳华越中浩机械有限公电力电子元器件制造；电机制造；电气设备修理；同受国资运营公司控
1924.79
司通用设备修理；制
房屋建筑工程、矿山工程施工、环保工程施工；建同受国资运营公司控
阳泉鹏飞建筑安装有限公司10000.00
筑机电安装工程、钢结构工程；制
加工、销售矿用支护产品、机械设备及电子产品、同受国资运营公司控
阳泉润德工贸有限责任公司500.00
煤矿用密闭、充填材料（不含危险化学品）制同受国资运营公司控
阳泉市程锦建筑安装有限公司2010.00建设工程：施工制同受国资运营公司控
阳泉市大阳泉煤炭有限责任公司5390.00煤矿所需设备、配件及材料的购销制同受国资运营公司控
阳泉市宏丰建筑安装有限责任公司2000.00建设工程施工制阳泉市宏跃建筑安装工程有限责任同受国资运营公司控
600.00房屋建筑工程施工，机电设备安装、维修
公司制同受国资运营公司控
阳泉市南庄煤炭集团有限责任公司52503.20矿产资源开采：煤炭开采、洗选制
制造、销售钢丝绳、预应力钢绞线、锚杆、托板、同受国资运营公司控
阳泉市欣溪金属制品有限公司100.00药卷制同受国资运营公司控
阳泉新瑞昌机械有限公司1000.00采矿设备、金属制品、电气机械设备制造、修理；
制
制造、加工低压电器、矿用配件，矿用机电设备修同受国资运营公司控阳泉新宇机械制造有限公司144.69理，防爆电器修理，金属结构件加工制
第46页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料注册资本关联方名称主营业务关联方关系（万元）
阳泉阳煤中小企业投资管理（集团）经销钢材、木材、建材、机械设备、电子产品、化同受国资运营公司控
7500.00
有限责任公司工产品制阳泉阳煤中小企业投资管理集团第同受国资运营公司控
2650.98建筑劳务分包；销售煤炭、建材、磁铁矿粉
一有限公司制对政策允许的阳泉煤业集团所属范围内的中小企阳泉阳煤中小企业投资管理集团第同受国资运营公司控
3770.25业投资及其资产管理；经销建材、服装、金属结构
二有限公司制
件、钢材、铝材、铸锻件及通用零部件、汽车配件；
阳泉阳煤中小企业投资管理集团第建设工程施工；电子、机械设备维护（不含特种设同受国资运营公司控
6407.86三有限公司备）；专用设备修理；制
阳泉阳煤中小企业投资管理集团第对所属子公司、参股公司在法律、法规允许的范围同受国资运营公司控
1863.68
五有限公司内投资及资产管理；劳务派遣；汽车、房屋租赁；制阳泉阳煤中小企业投资管理集团第同受国资运营公司控
940.00机械零件、零部件加工；服装制造；金属材料制造；
六有限公司制
阳泉阳煤中小企业投资管理集团第制造、销售、安装煤矿输送机、提升机、耙岩机、同受国资运营公司控
1700.00
七有限公司绞车制
阳泉阳煤中小企业投资管理集团第机械设备修理（不含特种设备），加工、销售机械同受国资运营公司控
500.00
八有限公司零部件、金属结构制阳泉煤业集团兴峪煤业有限责任公同受国资运营公司控
1275.51矿产资源开采
司制阳泉阳煤五矿华旺建筑安装有限公同受国资运营公司控
10000.00建设工程施工；建筑劳务分包；
司制利用硫铁矿废渣及废旧磁铁矿加工洗煤用磁铁矿同受国资运营公司控
阳泉富兴制造有限责任公司800.00粉，修理及销售矿用机电、选煤专用设备，制对制造业、能源（国家限制的除外）、贸易、农业同受国资运营公司控
河北阳煤正元化工集团有限公司71000.00的投资制同受国资运营公司控
阳泉煤业华益机械有限公司4310.00制造、销售矿用液压支架、油缸及其配件制
阳泉煤业集团沙钢矿业投资有限公机械设备租赁；技术服务、技术开发、技术咨询、同受国资运营公司控
140000.00
司技术交流、技术转让、技术推广制同受国资运营公司控
阳泉市南煤龙川发电有限责任公司29611.20电力的生产和销售、供热制批发、零售化肥、化工产品（除易燃、易爆、有毒、同受国资运营公司控阳煤化工股份有限公司237598.20腐蚀性产品）、农副产品（除国家专控品）制
采掘设备、输煤设备、辅助运送设备、电器成套设同受国资运营公司控
太重煤机有限公司107799.90备、露天采掘设备、洗选设备、煤焦设备、煤炭气制化设备山西正诚矿山安全技术研究所（有限安全评价、安全评估、安全咨询、安全生产能力核同受国资运营公司控
1312.00
公司）定、安全技术研究及推广制
燃气汽车加气经营；石油、天然气管道储运；燃气同受国资运营公司控
山西压缩天然气集团晋东有限公司18000.00经营；制天然气和天然气加气站以及城镇燃气管网的投资同受国资运营公司控
山西压缩天然气集团忻州有限公司10000.00
建设、运营管理及销售；燃气工程施工；制
煤炭、焦炭、机械设备及配件、煤制品及煤炭副产同受国资运营公司控
山西西山煤电贸易有限责任公司30000.00
品、制
火力发电、供热，与电力相关的节能、原材料、燃同受国资运营公司控山西河坡发电有限责任公司110879.28
料的开发、制山西煤炭运销集团临汾安泽有限公同受国资运营公司控
2000.00批发、销售：煤炭、焦炭、钢材；煤炭技术咨询；
司制山西省国新能源发展集团胜达煤炭同受国资运营公司控
2000.00铝矾土代储、代销，销售煤炭、钢材、建材
有限公司制同受国资运营公司控
唐山邦力晋银化工有限公司20000.00合成氨、甲醇、尿素、硫磺、硫酸铵制造、销售；
制同受国资运营公司控
寿阳县广远煤炭物流贸易有限公司1000.00煤炭零售经营制
生产并购销电力、热力产品及与电力生产有关的物同受国资运营公司控
山西阳光发电有限责任公司110000.00
资、燃料；制
第47页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料注册资本关联方名称主营业务关联方关系（万元）同受国资运营公司控
山西阳煤国新煤炭销售有限公司5000.00公共铁路运输；道路货物运输；建设工程施工。
制同受国资运营公司控
江苏晋煤恒盛化工股份有限公司15000.00煤渣、石膏粉及石膏制造、销售、装卸；
制
危险废物处置项目的建设和运营，危险废物的收山西省太原固体废物处置中心（有限同受国资运营公司控
5021.00集、转运、综合利用和无害化处理；环保专业领域
公司）制
的技术研发、技术服务同受国资运营公司控
山西大地环境投资控股有限公司200000.00土地整治、固废处置、矿山修复项目投融资制建设工程施工；电气安装服务；第一类增值电信业同受国资运营公司控
山西省交通信息通信有限公司30000.00务。制同受国资运营公司控
山西省民爆集团阳泉有限公司982.86民用爆炸物品生产制山西煤炭运销集团晋中寿阳有限公同受国资运营公司控
2000.00煤炭运销，煤质化验，洗煤，房地产开发，
司制山西国际能源裕光煤电有限责任公同受国资运营公司控
150000.00发电业务、输电业务、供（配）电业务；
司制同受国资运营公司控
山西华新煤焦销售有限公司5000.00批发零售煤炭、焦炭、煤焦制品、钢材、生铁制同受国资运营公司控
山西瑞光热电有限责任公司60400.00电力供应、电力业务：电、热的生产和销售制
阳泉华越机械多种经营设备有限公铸锻件及通用零部件、安全仪器、电气机械加工、同受国资运营公司控
1000.00司修理，制同受国资运营公司控
山西焦煤集团化工有限责任公司18000.00技术服务、技术开发、技术咨询、制同受国资运营公司控
阳泉煤业华茂制链有限公司3000.00生产、销售矿用链条、船用链条及其它工业用链条制山西潞安环保能源开发股份有限公同受国资运营公司控
299140.92原煤开采（只限分支机构）；煤炭洗选；煤焦冶炼
司制同受国资运营公司控
晋能控股煤业集团有限公司1703464.16煤炭开采；煤炭加工；机械制造；工程建筑施工制
化学品生产与加工、销售；化工材料、炭基材料生同受国资运营公司控
潞安化工集团有限公司2000000.00
产、销售；制同受国资运营公司控
太原煤炭气化（集团）有限责任公司127989.94电力供应；进出口：货物进出口、技术进出口；
制同受国资运营公司控
阳泉川河泉能源有限责任公司481.00煤炭及制品销售；塑料制品销售；
制山西煤炭运销集团临汾曲沃有限公同受国资运营公司控
1000.00煤炭运销；焦炭、生铁、石膏的运销；
司制
生产、研制、销售有机、无机化工原料，化肥、焦同受国资运营公司控太原化学工业集团有限公司100526.00
炭、电石、制山西煤炭进出口集团左权宏远煤业同受国资运营公司控
10000.00煤炭开采；发电业务
有限公司制山西潞安集团左权阜生煤业有限公同受国资运营公司控
600.00煤炭开采；煤炭洗选及购销
司制以自有资金从事投资活动；智能农业管理；土地整同受国资运营公司控
山西大地乡村振兴投资有限公司50000.00治服务；农业专业及辅助性活动；制
山西省煤炭规划设计院（集团）有限同受国资运营公司控
2006.98建设工程设计；施工专业作业；矿产资源勘查；
公司制同受国资运营公司控
山西九洲再生能源有限公司10000.00废矿物油的收集、贮存、利用、加工制
第48页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料注册资本关联方名称主营业务关联方关系（万元）
投资煤炭、焦化、电力(发电、配电)、燃气、新能同受国资运营公司控
晋能控股电力集团有限公司3600000.00
源、热力的生产、制同受国资运营公司控
山西大数据产业发展有限公司2000.00大数据应用产品的开发及技术服务；
制
山西格盟中美清洁能源研发中心有清洁能源和高新技术及产品的开发、咨询、服务、同受国资运营公司控
59200.00
限公司转让及生产、销售制
电力供应、电力业务：电力生产供应、热力生产与同受国资运营公司控
山西国锦煤电有限公司50000.00销售及相关业务；制同受国资运营公司控
阳泉市三丰幕墙装饰工程有限公司500.00建设工程施工。
制同受国资运营公司控
阳泉富恒人力资源服务有限公司200.00劳务派遣服务；
制为机关办公和职工生活提供后勤服务。承担机关办山西省能源局后勤服务中心公和宿舍区的物业管理旧房加固改造提供相关社子公司股东会服务承办机关委托事项
北京阳光瑞泰投资咨询有限公司500.00投资咨询；技术咨询、技术服务；基础软件服务。子公司股东建材加工、工矿配件加工及销售、煤炭销售、矿山
山西博大集团有限责任公司5000.00子公司股东施工
北京扬德环保能源科技股份有限公技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；修理
35819.23子公司股东
司机械设备；
技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术
北京国华技术有限公司10000.00子公司股东
转让、技术推广
煤炭运销；道路货物运输；矿用材料、设备、配件
以及办公用品、化工产品（除危险品）的批发零售。
山西统配煤炭经销有限公司40000.00子公司股东
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
以债转股为目的收购银行对企业的债权，将债权转农银金融资产投资有限公司2000000.00子公司股东为股权并对股权进行管理；
对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关
河北建投集团财务有限公司200000.00子公司股东控制
的咨询、代理业务
阳泉市扬德煤层气利用有限公司2500.00瓦斯发电热力生产、销售子公司股东控制
阳泉方正门窗有限责任公司1100.00加工、销售彩板型材、门窗，钢门窗加工控股股东参股高性能纤维及复合材料制造；新型膜材料制造；劳
山西华瑞纳米新材料科技有限公司14000.00控股股东参股动保护用品生产；劳动保护用品销售；
华润电力（宁武）有限公司104700.00电力项目开发与建设；电力、热力生产及销售；控股股东参股
山西华阳华豹新材料科技有限公司10000.00合同能源管理；建筑材料销售；合成材料销售；控股股东参股
（二）履约能力分析
公司相关关联方均依法持续经营，经营状况良好。同时，相关关联方均与公司及控股子公司保持长期、稳定的交易关系，交易合同均能有效执行。
公司的关联债权债务都是与生产经营相关的债权债务，不存在非经营性占用的情况，也不存在互相恶意拖欠的情况。
第49页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料
三、定价政策和定价依据
公司日常发生的关联交易基本定价原则：有国家定价或执行国家定价的，依国家定价或执行国家规定；如无国家定价，则适用市场价格；如无市场价格，双方交易之条件均不应逊于该方同任何第三方交易的条件。
四、交易目的和交易对上市公司的影响
该等关联交易遵循了市场公允原则，未侵占任何一方利益，公司与财务公司签订了在财务公司存款的风险预防处置预案，成立了风险预防处置及应急处理领导组，公司的关联交易符合公司的整体利益和长远利益，确保了除控股股东之外其他股东的利益，特别是社会公众股东的利益。
五、日常关联交易的授权
为确保前述预计的日常关联交易顺利实施，董事会提请股东大会授权公司经营管理层在上述预计范围内，对公司与华阳集团及其合并范围内子公司不同主体之间的同类型交易在股东大会授权的日常关联交易预计额度内据实际执行情况予以调整。
以上议案，请股东大会审议。
第50页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料
议案7.2022年度独立董事述职报告山西华阳集团新能股份有限公司
2022年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
根据《公司法》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上市公司治理准则》、上海证券交易所《股票上市规则》和《公司章程》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》等相关规定，我们作为山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，认真履行独立董事职责，出席了2022年度公司召开的历次董事会、股东大会和董事会各专门委员会，为公司的科学决策和规范运作提出了意见和建议，有效地维护了公司的整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将2022年度履职情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
1.孙国瑞，中共党员，法学博士，教授。历任解放军沈阳军区参谋，北
京市人民检察院助理检察员，开滦精煤股份有限公司独立董事，四川川煤华荣能源股份有限公司独立董事，中国高校知识产权研究会常务理事、副秘书长，中国高校科技法学研究会副理事长。现任中国知识产权研究会理事，中国版权协会理事，中国知识产权法学研究会常务理事，北京国际法学会常务理事，北京知识产权研究会会长，武汉仲裁委员会仲裁员，北京航空航天大学法学院教授，山西华阳集团新能股份有限公司独立董事。
2.辛茂荀，中共党员，注册会计师，教授。历任山西财经大学会计信息
化教研室主任，财务处副处长、处长、MBA 教育学院院长。现任山西财经大学教授，长期从事会计教学、研究和管理工作；社会兼职有财政部首届企业内部控制咨询委员会委员，山西省会计学会副会长，山西省注册会计师协会常务理事，山西华阳集团新能股份有限公司独立董事，华丽家族、美锦能源、北方铜业、山煤国际独立董事。
3.刘志远，中共党员，经济学博士，教授。历任南开大学会计系主任、商学院副院长，浙江中国小商品城集团股份有限公司独立董事，天津市房地
第51页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料
产发展（集团）股份有限公司独立董事，海信视像科技股份有限公司独立董事。现任南开大学教授、博士生导师，山西华阳集团新能股份有限公司独立董事，天津津滨发展股份有限公司和河南凯旺电子科技股份有限公司独立董事。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
我们具备独立董事任职资格，不在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，也不在公司主要股东单位担任任何职务，我们没有从公司及公司主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。因此，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会的情况
报告期内，公司共召开8次董事会，出席会议情况如下：
出席会议缺席会议缺席会议时间会议名称独立董事姓名独立董事姓名原因
2022年1月26日第七届董事会第二十次会议孙国瑞、辛茂荀、刘志远——
2022年3月28日第七届董事会第二十一次会议孙国瑞、辛茂荀、刘志远——
2022年4月13日第七届董事会第二十二次会议孙国瑞、辛茂荀、刘志远——
2022年4月28日第七届董事会第二十三次会议孙国瑞、辛茂荀、刘志远——
2022年8月30日第七届董事会第二十四次会议孙国瑞、辛茂荀、刘志远——
2022年9月7日第七届董事会第二十五次会议孙国瑞、辛茂荀、刘志远——
2022年9月23日第七届董事会第二十六次会议孙国瑞、辛茂荀、刘志远——
2022年10月28日第七届董事会第二十七次会议孙国瑞、辛茂荀、刘志远——
（二）出席董事会专门委员会的情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委
员会等四个专门委员会。报告期内，我们依据相关规定和董事会各专门委员会《议事规则》，出席各次会议并积极履行职责，对公司的规范经营提出建议和意见。
出席会议缺席会议缺席会议时间会议名称独立董事姓名独立董事姓名原因
2022年1月6日2022年第一次审计委员会孙国瑞、辛茂荀、刘志远——
2022年1月26日2022年第二次审计委员会孙国瑞、辛茂荀、刘志远——
2022年3月22日2022年第三次审计委员会孙国瑞、辛茂荀、刘志远——
2022年4月12日2022年第四次审计委员会孙国瑞、辛茂荀、刘志远——
2022年4月27日2022年第五次审计委员会孙国瑞、辛茂荀、刘志远——
第52页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料
2022年8月29日2022年第六次审计委员会孙国瑞、辛茂荀、刘志远——
2022年9月22日2022年第七次审计委员会孙国瑞、辛茂荀、刘志远——
2022年10月27日2022年第八次审计委员会孙国瑞、辛茂荀、刘志远——
2022年8月29日2022年第一次提名委员会孙国瑞、辛茂荀、刘志远——
2022年9月5日2022年第二次提名委员会孙国瑞、辛茂荀、刘志远——
2022年11月3日2022年第三次提名委员会孙国瑞、辛茂荀、刘志远——
2022年3月22日2022年第一次薪酬与考核委员会孙国瑞、辛茂荀、刘志远——
2022年1月6日2022年第一次战略委员会孙国瑞、辛茂荀、刘志远——
（三）出席股东大会的情况
报告期内，公司共召开4次股东大会，出席会议情况如下：
出席会议缺席会议缺席会议时间会议名称独立董事姓名独立董事姓名原因
2022年2月11日2022年第一次临时股东大会孙国瑞、辛茂荀、刘志远——
2022年4月13日2022年第二次临时股东大会孙国瑞、辛茂荀、刘志远——
2022年5月20日2021年年度股东大会孙国瑞、辛茂荀、刘志远——
2022年9月23日2022年第三次临时股东大会孙国瑞、辛茂荀、刘志远——
（四）会议审议情况
报告期内，我们本着勤勉、尽责的态度，充分发挥各自专业知识，重点围绕公司定期报告、关联交易、利润分配、续聘2022年度审计机构、变更公
司董事和解聘及聘任公司高级管理人员、对资源枯竭矿井计提资产减值准备、
2021年度报废部分资产、董事和高级管理人员薪酬、2021年公司与集团财务
公司《金融服务协议》执行情况、阳泉煤业集团财务有限责任公司的风险持
续评估报告、放弃优先购买权暨关联交易等事项进行审议。在出席董事会会议前，我们主动与公司沟通，详尽了解议案的有关情况，获取作出决策所需的各项资料。在审议相关议案时，我们与公司董事和高管人员进行充分讨论，凭借自身积累的专业知识和执业经验向公司提出了意见和建议，并按相关规定发表书面意见，为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
报告期内，我们对公司董事会审议的各项议案及相关资料进行认真审阅，听取公司董事会非独立董事及管理层的介绍和说明对所关心问题进行了询问。按照相关规定，对关联交易议案进行事前审核并发表书面事前认可意见，对有关事项发表客观、公正的独立意见。
（一）关联交易情况
第53页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料
报告期内，我们对公司2022年1月26日召开第七届董事会第二十次会议《关于调整2021年度日常关联交易预计的议案》、2022年4月13日召开第七届董事会第二十二次会议《关于2021年度日常关联交易执行情况和2022年度日常关联交易预计的议案》和《关于续聘2022年度审计机构的议案》、2022年8月30日召开第七届董事会第二十四次会议《关于与控股股东申请共同借款暨关联交易的议案》、2022年9月23日召开第七届董事会第二十六次
会议《关于放弃优先购买权暨关联交易的议案》等关联交易事项进行审议。
董事会所审议的关联交易事项均遵循了公开、公平、公正的原则，决策程序和表决结果合法、有效，符合公司及全体股东的整体利益和长远利益。
（二）对外担保及资金占用情况
报告期内，公司严格遵守相关法律法规中关于对外担保的各项规定，对发生的对外担保事项均履行了相应的审议程序，并及时进行了信息披露，公司能够严格控制对外担保风险，不存在违规担保的情况。经核查，公司在报告期内不存在控股股东及关联方资金占用的情况。
（三）对资源枯竭矿井计提资产减值准备情况
报告期内，我们对公司于2022年4月13日召开第七届董事会第二十二次会议《关于对资源枯竭矿井计提资产减值准备的议案》发表了独立意见，我们认为本次对资源枯竭矿井计提资产减值准备事项，依据充分，符合会计准则等有关要求，计提后能够更加真实公允地反映公司的财务状况，符合公司整体利益，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息。决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。
（四）2021年度报废部分资产
报告期内，我们对公司于2022年4月13日召开第七届董事会第二十二次会议《关于2021年度报废部分资产的议案》发表了独立意见。我们认为公司2021年度报废部分资产处理遵循了谨慎性原则，报废处理方式符合《企业会计准则》，本次部分资产报废处理能更加真实、准确地反映公司的财务状况，符合公司整体利益，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息。
决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。
（五）公司与集团财务公司金融业务情况
报告期内，经审阅2021年公司与集团财务公司《金融服务协议》执行情
第54页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料况，并结合立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于山西华阳集团新能股份有限公司2021年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明》，我们认为：公司与集团财务公司2021年度存贷款等金融服务交易公平合理，该等交易不会影响公司资金的独立性，不存在影响公司资金安全或公司资金被关联人占用的风险，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情况。
我们对2022年8月30日召开第七届董事会第二十四次会议《关于阳泉煤业集团财务有限责任公司的风险持续评估报告的议案》发表了独立意见。
我们认为阳泉煤业集团财务有限责任公司已建立完善的风险管理体系，公司与财务公司发生的存贷款等金融业务，遵循公平公正的交易原则，交易定价公允合理，不存在损害中小股东利益的情形。
（六）关于董事、高级管理人员薪酬
报告期内，我们对公司董事、高级管理人员的薪酬进行了审核，认为其薪酬的发放能够与经营责任、经营风险、经营业绩挂钩，能够起到激励约束的效果，披露的金额与实际发放情况相符，且符合公司的薪酬方案。我们对向董事、高级管理人员发放的薪酬发表“同意”意见。
（七）变更公司董事和解聘及聘任公司高级管理人员情况2022年1月26日，公司召开第七届董事会第二十次会议，我们就《关于解聘公司副总经理的议案》发表了独立意见，我们认为因职务变动，解聘张二生先生、翟治红先生副总经理职务，未对公司生产经营活动造成重大影响，不存在损害公司及股东利益的情形，解聘程序符合《公司法》及《公司章程》的相关规定，董事会审议表决程序合法有效，同意解聘。
2022年8月30日，公司召开第七届董事会第二十四次会议，我们就《关于聘任公司总经理的议案》《关于聘任公司法务总监的议案》和《关于变更公司董事的议案》发表了独立意见，我们认为经审阅公司董事会本次提名的总经理候选人、董事候选人王立武先生、法务总监候选人李建明先生和董事候
选人王永革先生、李建光先生的简历及相关资料，我们未发现其有《公司法》等法律法规及《公司章程》规定的不得担任该职务的情况，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况，也未曾受到中国证监会和上海证券交易所的任何处罚和惩戒。我们认为本次聘任法务总监的提名程序、表决程序合法合规，符合《公司法》及《公司章程》的规定。
2022年9月7日，公司召开第七届董事会第二十五次会议，我们就《关
第55页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料于变更公司董事的议案》发表了独立意见，我们认为经审阅公司董事会本次提名的董事候选人王强先生的简历及相关资料，我们未发现其有《公司法》等法律法规及《公司章程》规定的不得担任该职务的情况，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况，也未曾受到中国证监会和上海证券交易所的任何处罚和惩戒。我们认为本次变更董事的提名程序、表决程序合法合规，符合《公司法》及《公司章程》的规定。
（八）聘任或者更换会计师事务所情况
报告期内，公司于2022年4月13日召开第七届董事会第二十二次会议、2022年5月20日召开2021年年度股东大会审议通过《关于续聘2022年度审计机构的议案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2022年度财务报告的审计机构，续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）作为2022年度内部控制的审计机构。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）和信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务从业资格和丰富的执业经验，具备为上市公司提供财务审计和内控审计服务的经验和能力，对公司经营发展情况及财务状况较为熟悉，在担任公司审计机构期间，勤勉尽责，能够满足公司相关审计工作的需要。公司在审议相关事项时程序合法有效，符合《公司法》《公司章程》和相关法律法规的规定。
（九）现金分红及其他投资者回报情况
报告期内，公司于2022年4月13日召开第七届董事会第二十二次会议、2022年5月20日召开2021年年度股东大会审议通过《2021年度利润分配预案》，董事会提出的利润分配预案，符合有关法律法规和《公司章程》的规定，立足公司目前运营情况和未来资金需求规划，有利于公司的可持续发展，符合公司的长远利益和全体股东的整体利益。
（十）内部控制的执行情况
报告期内，我们对公司《2021年度内部控制评价报告》进行了认真核查。
我们认为，公司内部控制自我评价报告客观、真实地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况，公司已基本建立了较为完善的内部控制制度体系，有效地防范了各种风险。
（十一）信息披露的执行情况
报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》、上海证券交易所《股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》以及公司《信息披露制度》的要求，
第56页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料
遵循信息披露公开、公平、公正的原则，认真履行信息披露义务，确保公司信息披露真实、准确、及时、完整。
（十二）董事会以及下属专门委员会的运作情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等四个专业委员会。
报告期内，董事会下设各专业委员会均正常运作。我们按照各专业委员会《议事规则》的规定，以认真负责、勤勉诚信的态度忠实履行了各自职责，发挥了应有作用。
三、总体评价和建议
2022年，我们全体独立董事本着对公司及全体股东负责的态度，本着诚
信与勤勉尽责的精神，严格按照法律法规、《公司章程》等规定和要求，充分利用参加董事会现场会议的机会，向公司董事、管理层了解公司生产经营、运营管理等方面的情况；及时了解公司的日常经营状况和可能产生的经营风
险在董事会上发表意见、行使职权，切实维护了全体股东特别是中小股东的合法权益，为保持公司持续、健康和稳健发展发挥了实质性作用。
2023年，我们将继续本着诚信和严谨的态度，严格按照相关法律、法规
和《公司章程》等规定和要求，认真履行独立董事职责，充分发挥我们应有的作用，切实维护公司整体利益和全体股东的合法权益。
独立董事：孙国瑞辛茂荀刘志远
第57页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料
议案8.2022年度内部控制评价报告山西华阳集团新能股份有限公司
2022年度内部控制评价报告
各位股东及股东代表：
为加强公司内部控制，进一步提高公司经营管理水平和风险防范能力，根据《企业内部控制基本规范》《企业内部控制配套指引》和《企业内部控制评价指引》的规定，公司董事会建立健全并有效实施了内部控制制度，形成了有效的评价办法，及时开展内部控制评价工作，编制了《山西华阳集团新能股份有限公司2022年度内部控制评价报告》。
以上议案，请股东大会审议。
附件：《山西华阳集团新能股份有限公司2022年度内部控制评价报告》
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附件：
山西华阳集团新能股份有限公司
2022年度内部控制评价报告
山西华阳集团新能股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2022年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价工作的总体情况
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的单位包括：公司及控股子公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的89.16%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的89.60%；纳入评价范围的主要业务和事项包括:煤炭
生产、电力等；重点关注的高风险领域主要包括煤炭生产及销售。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准公司依据企业内部控制规范体系及公司内部相关规章制度组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规
第59页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料
模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
1、财务报告内部控制缺陷认定标准
（1）定量标准：
重大缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，可能导致公司严重偏离控制目标。具体量化标准为缺陷或缺陷组合累积影响资产总额0.5%或影响利润总额10%的缺陷为重大缺陷，达不到的定为重要缺陷或一般缺陷。
重要缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度和经济后果低于重大缺陷，但仍有可能导致企业偏离控制目标，具体量化标准为缺陷或缺陷组合累积影响资产总额超过0.25%小于0.5%或影响利润总额超过5%小于10%的缺陷为重要缺陷。
一般缺陷，是指除重大缺陷、重要缺陷之外的其他缺陷。
（2）定性标准：
重大缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，可能导致公司严重偏离控制目标，公司内控失效。
重要缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度和经济后果低于重大缺陷，但仍有可能导致企业偏离控制目标，或对公司内部控制产生重大影响。
一般缺陷，是指除重大缺陷、重要缺陷之外的其他缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定标准
（1）定量标准：
重大缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，可能导致公司严重偏离控制目标。具体量化标准为缺陷或缺陷组合累积影响税前利润5%的缺陷为重大缺陷，达不到的定为重要缺陷或一般缺陷。
重要缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度和经济后果低于重大缺陷，但仍有可能导致企业偏离控制目标，具体量化标准为缺陷或缺陷组合累积影响税前利润超过3%小于5%的缺陷为重要缺陷。
一般缺陷，是指除重大缺陷、重要缺陷之外的其他缺陷。
（2）定性标准：
重大缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，可能导致公司严重偏离控制目标。
重要缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度和经济后果低于重大缺陷，但仍有可能导致企业偏离控制目标。
一般缺陷，是指除重大缺陷、重要缺陷之外的其他缺陷。
（三）内部控制缺陷认定及整改情况
1.财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷或重要缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷或重要缺陷。
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议案9.2022年度内部控制审计报告山西华阳集团新能股份有限公司
2022年度内部控制审计报告
各位股东及股东代表：
根据《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》和《企业内部控制评价指引》的规定，公司董事会建立健全并有效实施了内部控制制度。公司聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）在实施审计工作的基础上，对公司财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并出具了《山西华阳集团新能股份有限公司2022年度内部控制审计报告》。
以上议案，请股东大会审议。
附件：《山西华阳集团新能股份有限公司2022年度内部控制审计报告》
第61页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料
附件：
内部控制审计报告
XYZH/2023TYAA1B0028
山西华阳集团新能股份有限公司董事会：
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称华阳股份）2022年12月31日财务报告内部控制的有效性。
一、企业对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是华阳股份董事会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。
三、内部控制的固有局限性
内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。
四、财务报告内部控制审计意见
我们认为，华阳股份于2022年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)中国注册会计师：李建勋
中国注册会计师：高婧谐
中国北京二○二二年四月十三日
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议案10.关于续聘2023年度审计机构的议案山西华阳集团新能股份有限公司关于续聘2023年度审计机构的议案
各位股东及股东代表：
作为公司2022年度财务审计和内控审计机构，立信会计师事务所（特殊普通合伙）和信永中和会计师事务所（特殊普通合伙），遵照独立、客观、公正的执业准则，履行约定的责任和义务，勤勉尽责，能够满足公司相关审计工作的需要，为公司出具的审计意见能够客观、真实地反映公司的财务状况和经营成果，圆满完成了公司的审计工作。
公司拟确定支付立信会计师事务所（特殊普通合伙）2022年度股份公司
母公司及控股子公司财务审计费用共计312万元，确定支付信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）2022年度内控审计费用51万元。
根据《公司法》和《公司章程》有关规定，为保持公司会计报表审计工作的连续性，公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务审计机构，聘期一年；拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度内部控制审计机构，聘期一年。
以上议案，请股东大会审议。
第63页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料
议案11.关于与控股股东签订《日常关联交易框架协议》的议案山西华阳集团新能股份有限公司
关于与控股股东签订《日常关联交易框架协议》的议案
各位股东及股东代表：
受地理环境、历史渊源关系等客观因素的影响，因经营和业务发展需要，公司与控股股东华阳新材料科技集团有限公司（以下简称“华阳集团”）及
其下属子公司之间会发生采购或出售商品、接受或提供劳务等方面的经常性交易事项。为规范日常关联交易行为，维护股东尤其是中小股东的合法利益，公司拟与华阳集团签署《日常关联交易框架协议》，对日常关联交易类型、交易定价原则等予以约定。
公司和华阳集团及其下属子公司发生的日常关联交易，保证了公司生产经营的正常和连续，有利于资源的合理配置，降低了综合成本，符合公司整体利益和长远利益，不存在损害公司及全体股东利益的情形。日常关联交易的定价政策和定价依据，符合国家有关部门规定和市场化原则，公司不会因日常关联交易事项对华阳集团形成依赖。
以上议案，请股东大会审议。
附件：《日常关联交易框架协议》
第64页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料
附件：
日常关联交易框架协议
甲方：华阳新材料科技集团有限公司
注册地址：阳泉市北大西街5号
法定代表人：王永革
乙方：山西华阳集团新能股份有限公司
注册地址：山西省阳泉市矿区桃北西街2号
法定代表人：王立武
鉴于：
乙方是在上海证券交易所上市交易的股份公司，甲方是乙方的控股股东，乙方在生产经营活动中，将与甲方及其控制的其他企业发生采购或出售商品、接受或提供劳务等方面的经常性交易事项(以下称“日常关联交易”)。
为保障甲、乙双方的合法权益，双方经过充分协商，在平等互利的原则下，就日常关联交易的有关事项，形成协议条款如下：
第一条交易内容
1.1日常关联交易事项及预计金额
（1）甲、乙双方于2023年度至2025年度期间将在采购或出售商品、提供或接受劳务等方
面发生经常性交易，包括但不限于以下类型：
*采购或出售商品，包括但不限于煤炭买卖、材料买卖、设备买卖等交易；
*提供或接受服务，包括但不限于供气、供电、供水服务、厂区服务、供电维修服务等；
*房屋租赁等其他生活后勤服务，包括但不限于设备租赁、房屋、构建物租赁服务、土地使用权租赁服务等。
（2）甲、乙双方确认，上述日常关联交易事项不仅包括乙方与甲方自身直接发生的交易，也包括乙方与甲方控制的其他企业发生的交易。甲方及其控制的企业和乙方同意根据本协议所规定的条款及条件进行相关交易。
甲乙双方分别代表其本身及其相互进行交易的所控制的企业签署本协议并保证其本身及其所控制的企业遵守本协议所规定的条款和条件相互交易或提供服务。
（3）在2023年度至2025年度期间内，每个会计年度预计发生的日常关联交易金额，由协议双
第65页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料
方在乙方每年年初进行计划、估算并在各方年度决算时对前一年度的交易情况进行确认并依法进行审批与披露。
1.2定价政策和定价依据
甲、乙双方确认，本协议项下之产品或服务的价格应按照公平、公正、等价、合理的原则予以确定，任何一方不得利用自己的优势或地位迫使对方接受违反本条所述之原则的交易条件。
甲、乙双方确认，乙方与甲方及其控制的其他企业所发生交易价格按下列顺序确定并执行，据实结算：
（1）有政府定价或政府指导价的，执行政府定价或政府指导价；
（2）除实行政府定价或政府指导价外，交易事项有可比的独立第三方的市场价格或
收费标准的，优先参考该价格或标准确定交易价格；
（3）关联事项无可比的独立第三方市场价格的，交易定价参考关联方与独立于关联
方的第三方发生非关联交易价格确定；
（4）既无独立第三方的市场价格，也无独立的非关联交易价格可供参考的，以合理的构成价格作为定价的依据构成价格为合理成本费用加合理利润为基础协商确定。
1.3交易结算
双方根据交易性质不同可以分别选择按次、按月、按季度、按项目完工进度等方式进行结算，并在每年12月31日前进行当年的汇总结算。
第二条协议的履行
2.1本协议有效期为三年，自乙方股东大会审议通过且甲乙双方签字盖章后生效，效力
追溯自2023年1月1日起生效，至2025年12月31日止。本协议期满后，双方可依本协议的原则和条件续订协议。
2.2本协议履行过程中，如需对本协议的实质性内容进行变更的，经双方协商一致并依法
完成相应决策程序后，可变更本协议。双方如就某项产品或服务内容或/和条件的调整达成一致意见，应签署书面文件作为本协议的补充协议。未经双方达成书面的补充协议，任何一方都不得擅自调整某项产品或服务内容或/和条件。
第三条违约责任
3.1甲方应当采取相应措施，保证其自身及其控制的其他下属企业与乙方发生交易的，
均严格遵守本协议约定的内容，否则承担相应违约责任。
第66页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料
3.2甲、乙双方任何一方违反本协议的约定给另一方造成损失的，均应当依法向对方承担赔偿责任。
第四条争议的解决
双方对履行本协议发生的争议，应友好协商解决；如协商不成，双方中任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。在协商或审理过程中，除有争议的条款外，本协议应当继续履行。
第五条协议的生效
本协议经甲、乙双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章，且经乙方股东大会审议通过后即生效，协议效力追溯自2023年1月1日起生效。
第六条其他
(一)本协议一式四份，甲、乙双方各执二份，具有同等法律效力。
(二)本协议未尽事宜，甲、乙双方可另行协商并形成补充协议解决。
甲方：华阳新材料科技集团有限公司
法定代表人或授权代表：
乙方：山西华阳集团新能股份有限公司
法定代表人或授权代表：
年月日
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议案12.关于与阳泉煤业集团财务有限责任公司续签《金融服务协议》的议案山西华阳集团新能股份有限公司关于与阳泉煤业集团财务有限责任公司续签《金融服务协议》的议案
各位股东及股东代表：
为优化财务管理，提高资金使用效率，降低融资成本，公司与控股股东华阳新材料科技集团有限公司（以下简称“华阳集团”）下属控股子公司阳泉煤业集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）签订了《金融服务协议》，财务公司为公司提供长期金融服务。根据上海证券交易所《股票上市规则》等相关规定，财务公司为公司的关联法人，本次交易构成关联交易。
同时，公司与财务公司签订的《金融服务协议》已于近日到期，需要重新履行内部决策程序进行审议。基于此，公司拟与财务公司签署《金融服务协议（续签稿）》。
根据《金融服务协议（续签稿）》的约定，财务公司将在协议执行期间，为公司办理存款、信贷、结算及其它金融服务。公司可充分利用财务公司所提供的金融服务平台，拓宽融资渠道，降低融资成本，保障经营资金需求，增强资金配置能力，实现资金效益最大化。
以上议案，请股东大会审议。
附件：《金融服务协议》山西华阳集团新能股份有限公司
2023年5月26日
第68页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料
附件：
金融服务协议（续签稿）
甲方：山西华阳集团新能股份有限公司
注册地址：山西省阳泉市矿区桃北西街2号
法定代表人：王立武
乙方：阳泉煤业集团财务有限责任公司
注册地址：山西省阳泉市矿区北大西街29号
法定代表人：赵守刚
鉴于：
1.甲方为依法成立并在上海证券交易所（A 股）上市且合法存续的股份有限公司，甲
方包括甲方及其合并报表范围内的子公司。
2.乙方为甲方控股股东华阳新材料科技集团有限公司（以下简称“华阳集团”）控股
的非银行金融机构，现合法持有《金融许可证》。乙方依据相关规定，为华阳集团及下属子公司等提供金融服务。
3.甲方为华阳集团控股子公司，根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”），乙方是甲方的关联方，本次交易构成关联交易，根据相关规定，本次乙方为甲方提供金融服务事项需要取得甲方内部决策机构的批准。
4.就乙方为甲方提供金融服务事项，双方已签署了金融服务协议，根据《股票上市规则》的规定，双方拟签订《金融服务协议（续签稿）》。
双方经友好协商，依据平等互利的原则，就乙方为甲方提供金融服务事宜，达成如下条款，以兹双方共同遵守：
第一条双方一致同意，由乙方为甲方提供金融服务，在乙方为甲方提供金融服务期间，依据《金融服务协议（续签稿）》的约定，乙方应为甲方提供以下金融服务：
1.办理存款业务。本着存取自由原则，甲方在乙方的每日存款余额最高不超过人民币170亿元。协议期间，如甲方经营情况发生较大变化，则双方协商调整。甲方在乙方的存款利率不低于中国人民银行颁布的同期同档次基准存款利率，除符合前述条件外，乙方吸收甲方存款的利率，也应不低于同期乙方吸收任何第三方同种类存款所确定的利率。
2.办理贷款、票据承兑与贴现、担保业务。乙方向甲方提供的贷款、票据承兑及贴
第69页山西华阳集团新能股份有限公司2022年年度股东大会资料
现、担保等合计每日余额不超过人民币50亿元。甲方在乙方的贷款利率、办理票据业务、担保业务的手续费与利率不高于国内主要商业银行同类同期商业银行费率及利率水平。
3.办理结算业务。乙方协助甲方实现交易款项的收付，办理甲方与华阳集团成员单
位之间的内部转账结算业务。结算业务免收手续费。
4.办理委托贷款业务。办理该业务时收费不高于任何第三方同类同期服务的收费标准。
5.对甲方办理财务顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务。办理该业务时收费不
高于任何第三方同类同期服务的收费标准。
6.甲方成员单位在乙方统一帐户进行管理。
7.乙方有义务按照《山西华阳集团新能股份有限公司在阳泉煤业集团财务有限责任公司存款风险预防处置预案》的规定执行，并承担相应的责任。
8.乙方为甲方提供适时监控的必要条件。
9.乙方经营范围内的其他业务。
甲方有权在了解市场行情的前提下，结合自身利益决定是否与乙方进行业务合作，也可根据实际情况在履行该协议的同时由其他金融服务机构提供相关的金融服务。如乙方根据监管要求调整经营范围，导致乙方无法继续提供本条约定部分服务的，甲乙双方可因此终止正在履行的服务并协商处理未完事宜，甲方同意免除乙方提供相应服务的义务。
第二条甲方与乙方应联合制定针对存款资金安全的风险控制及应急处理预案，成立
风险预防处置及应急处理领导组，一旦乙方出现危及甲方存款资金安全性的情况，甲方应及时按照预案进行处理。
双方应建立日常联系制度和运营风险评估制度。甲方定期或不定期对乙方经营情况及存款资金安全性进行风险评估。
第三条乙方根据甲方的要求，向甲方提供其经营范围内的其他金融服务，双方应在
提供服务前，另行签订协议加以约定。
第四条乙方就提供其他金融服务所收取的费用，须符合中国人民银行或中国银行保
险监督管理委员会就该类型服务规定的收费标准，且将不高于中国国内主要商业银行就同类金融服务所收取的费用或乙方向华阳集团及成员单位提供同类金融服务的费用，以较低者为准。在遵守本协议的前提下，双方应分别就相关具体金融服务项目的提供进一步签订具体合同/协议以约定具体交易条款，该等具体合同/协议必须符合本协议的原则、条款和相关的法律规定。
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第五条甲方依照本协议在与乙方办理具体金融服务时，应提交真实、合法、完整的
资料和证明；甲方使用乙方业务系统，应严格遵守乙方的规定及要求，并对获取的相关资料和密钥承担保密及保管责任。甲方同意，在其与乙方履行本协议期间发生任何重大变化包括但不限于股权或控制权的变化须及时与乙方进行通报和交流；根据监管机构的监管要求，甲方募集资金不得存放于乙方。
第六条乙方将按照本协议约定为甲方提供优质、高效的金融服务。乙方承诺，任何时候其向甲方提供金融服务的条件不逊于当时一般金融服务机构可向甲方提供同种类金融服务的条件。
第七条出现以下情形之一时，乙方将于两个工作日内书面通知甲方，并采取措施避
免损失发生或者扩大：
1.乙方任何一个财务指标不符合《企业集团财务公司管理办法》第34条规定和以下
监管要求的：
（1）资本充足率不低于银保监会的最低监管要求；
（2）流动性比例不得低于25%；
（3）贷款余额不得高于存款余额与实收资本之和的80%；
（4）集团外负债总额不得超过资本净额；
（5）票据承兑余额不得超过资产总额的15%；
（6）票据承兑余额不得高于存放同业余额的3倍；
（7）票据承兑和转贴现总额不得高于资本净额；
（8）承兑汇票保证金余额不得超过存款总额的10%；
（9）投资总额不得高于资本净额的70%；
（10）固定资产净额不得高于资本净额的20%；
（11）银保监会规定的其他监管指标。
若中国银行保险监督管理委员会对上述比例进行调整，乙方应遵守调整后的比例限制；
2.乙方发生挤提存款、到期债务不能支付、大额贷款逾期或担保垫款、电脑系统严重
故障、被抢劫或诈骗、董事或高级管理人员涉及严重违纪、刑事案件等重大事项；
3.发生可能影响乙方正常经营的重大机构变动、股权交易或者经营风险等事项；
4.乙方的股东对乙方的负债逾期1年以上未偿还；
5.乙方出现严重支付危机；
6.乙方当年亏损超过注册资本金的30％或连续3年亏损超过注册资本金的10％；
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7.乙方因违法违规受到中国银行保险监督管理委员会等监管部门的行政处罚；
8.乙方被中国银行保险监督管理委员会责令进行整顿；
9.其他可能对甲方存放资金带来安全隐患的事项。
第八条因签订和履行本协议发生的一切争议、纠纷或索赔，双方应协商解决，协商不成的，提交有管辖权的法院解决。
第九条任何一方违约都应承担违约责任，违约一方承担给对方造成的全部损失及因
主张权利而发生的合理费用，包括但不限于律师费、诉讼费、调查费、差旅费等。
第十条本协议经双方盖章并经甲方股东大会批准之日起生效，有效期为三年，本协议生效后原金融服务协议不再执行。
第十一条本协议经双方协商一致并达成书面协议可以变更和解除，在达成书面协议以前，本协议条款仍然有效。
第十二条本协议部分条款无效或者不可执行的，不影响其他条款的效力。本协议一式陆份，双方各执叁份，具有同等法律效力。
甲方：山西华阳集团新能股份有限公司
法定代表人或授权代表：
乙方：阳泉煤业集团财务有限责任公司
法定代表人或授权代表：
年月日