光峰科技:2022年度募集资金存放与使用情况专项报告

证券代码：688007证券简称：光峰科技公告编号：2023-008
深圳光峰科技股份有限公司
2022年募集资金存放与使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕14号）等相关规定，现将深圳光峰科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”“光峰科技”）2022年度募集资金存放与使用情况，说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳光峰科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1163号），本公司由主承销商华泰联合证券有限责任公司采用询价方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票6800万股，发行价为每股人民币17.50元，募集资金总额为119000.00万元，坐扣承销及保荐费（不含增值税）9578.49万元后的募集资金为109421.51万元，已由主承销商华泰联合证券有限责任公司于2019年7月16日汇入本公司在招商银行股份有限公司深圳汉京中心支行开立的账号为755916160310712
的人民币账户内。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的外部费用3174.43万元后，公司本次募集资金净额106247.08万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2019〕7-62号）。
（二）募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元项目序号金额
募集资金净额 A 106247.08
1项目序号金额
项目投入 B1 56239.41截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 4745.32
项目投入 C1 19212.95本期发生额
利息收入净额 C2 1229.58
项目投入 D1=B1+C1 75452.36截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 5974.90
应结余募集资金 E=A-D1+D2 36769.62
实际结余募集资金 F 36769.62
差异 G=E-F -
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕14号）等相关规定，结合公司实际情况，制定《募集资金管理和使用办法》。
根据《募集资金管理和使用办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构华泰联合证券有限责任公司于2019年7月22日和24日分别与中信银行股份有限公司深圳分行、华夏银行股份有限公司深圳后
海支行、杭州银行股份有限公司深圳深圳湾支行、汇丰银行（中国）有限公司深
圳分行签订《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。由于募集资金专户变更，本公司连同保荐机构华泰联合证券有限责任公司于2020年9月4日与华夏银行股份有限公司深圳后海支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。因使用超募资金进行股份回购，公司连同保荐机构华泰联合证券有限责任公司于2022年4月14日与招商银行股份有限公司深圳南山支
行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，公司有6个募集资金专户和1个证券账户，募集
2资金存放情况如下：
单位：人民币元开户银行银行账号募集资金余额备注杭州银行股份有限公司深圳
440302046000097420848000000.00结构性存款专户
深圳湾支行中信银行股份有限公司深圳光峰科技总部研发中
811030101320046025645454576.80
分行心项目杭州银行股份有限公司深圳信息化系统升级建设
440304016000027202741579279.36
深圳湾支行项目
汇丰银行（中国）有限公司深
622214229013364317.34超募资金
圳分行
超募资金，含证券账招商银行深圳南山支行755916160310618681353.15
户余额152.68元新一代激光显示产品
华夏银行深圳后海支行108690000003059640.04研发及产业化项目
合计136079526.69
截至2022年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金购买的尚未到期的结构性存款和七天通知存款的情况如下：
单位：人民币元产品名称期末余额理财起息日理财到期日共赢智信汇率挂钩人民币结构性
180000000.002022年12月31日2023年3月31日
存款13019期
七天通知存款51616699.53滚存滚存
合计231616699.53
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
1.募集资金使用情况详见本报告附件。
2.募集资金投资项目先期投入及置换情况公司于2019年7月29日召开第一届董事会第十六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换截至2019年7月19日预先投入募投项目的自筹资金人民币1895.84万元，一并以募集资金置换已支付发行费用的自有资金人民币310.56万元。上述情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并由其出具《关于深圳光峰科技3股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审[2019]7-393号）。
3.对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况
公司于2021年7月15日召开第一届董事会第三十二次会议、第一届监事
会第十九次会议，审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币60200万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），其中收益凭证购买总额不超过人民币2亿元，使用期限不超过12个月，自董事会、监事会审议通过之日起12个月之内有效。
公司于2022年6月29日召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会
第十三次会议，审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币46900万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），其中收益凭证购买总额不超过人民币1亿元，使用期限不超过12个月，自董事会、监事会审议通过之日起12个月之内有效。2022年度，公司利用暂时闲置募集资购买的结构性存款、定期存款及7天通知存款明细如下：
单位：人民币万元期限产品类型产品名称认购金额理财起息日理财到期日
（天）
杭州银行“添利宝”结构性存2021年12月2022年3月结构性存款4600.0086
款产品（TLBB20215908） 27 日 23 日
杭州银行“添利宝”结构性存2021年12月2022年3月结构性存款6500.0086
款产品（TLBB20215909） 27 日 23 日共赢智信汇率挂钩人民币结2021年12月2022年3月结构性存款26000.0090构性存款07708期29日29日
杭州银行“添利宝”结构性存2022年3月252022年6月结构性存款4300.0091
款产品（TLBB20221431） 日 24 日
杭州银行“添利宝”结构性存2022年3月252022年6月结构性存款4600.0091
款产品（TLBB20221430） 日 24 日
4期限
产品类型产品名称认购金额理财起息日理财到期日
（天）共赢智信汇率挂钩人民币结2022年3月312022年6月结构性存款25000.0088构性存款09048期日27日
杭州银行“添利宝”结构性存2022年6月272022年9月结构性存款4200.0092
款产品（TLBB20222858） 日 27 日
杭州银行“添利宝”结构性存2022年6月272022年9月结构性存款4700.0092
款产品（TLBB20222859） 日 27 日共赢智信汇率挂钩人民币结2022年6月292022年9月结构性存款24000.0090构性存款10353期日27日
杭州银行“添利宝”结构性存2022年9月292022年12月结构性存款3800.0091
款产品（TLBB20224605） 日 29 日
杭州银行“添利宝”结构性存2022年9月292022年12月结构性存款4700.0091
款产品（TLBB20224604） 日 29 日共赢智信汇率挂钩人民币结2022年10月12022年12月结构性存款22200.0090构性存款11762期日30日共赢智信汇率挂钩人民币结2022年12月2023年3月结构性存款18000.0090构性存款13019期31日31日
通知存款7天通知存款5161.67滚存滚存/
合计157761.67
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
1.光峰科技总部研发中心项目无法单独核算效益，其项目成果体现为通过
加大对激光显示技术研究领域和产品性能测试领域的软硬件投入，购买先进设备，招聘高素质技术人员，提升公司科学技术研究水平。
2.信息化系统升级建设项目无法单独核算效益，其项目成果体现在实现公
司各部门之间、公司上下游合作伙伴之间信息传输、交换和处理的无缝衔接，强化信息透明度，增强对上下游资源的管理力度，从而实现采购、物流、销售之间的快速反应。
3．补充流动资金项目无法单独核算效益，其项目成果体现在缓解公司资金压力，降低财务风险。
4.股份回购项目无法单独核算效益。
（四）募集资金使用的其他情况
1.公司于2022年3月18日分别召开第二届董事会第九次会议、第二届监
5事会第八次会议，审议通过《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司对部分
募投项目达到预定可使用状态的时间进行调整。
2.公司于2022年3月18日、2022年3月29日分别召开第二届董事会第九次会议、2022年第一次临时股东大会，审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以超募资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股票，回购资金总额不低于人民币1000万元（含本数），不超过人民币2000万元（含本数），回购价格不超过人民币26.89元/股（含本数，2021年度权益分派实施调整后价格），回购期限自股东大会审议通过本次回购方案之日起6个月内。
截至2022年12月31日，公司通过集中竞价交易方式已累计回购股份900000股，占公司总股本比例为0.1969%，支付金额为人民币19377297.59元，
回购股份事项已实施完成。
3.公司于2022年6月29日分别召开第二届董事会第十四次会议、第二届
监事会第十三次会议，审议通过《关于调整部分募投项目内部投资结构的议案》，同意公司对募投项目“新一代激光显示产品研发及产业化项目”内部投资结构进行调整，将本项目中的“设备购置费”调减5380.20万元，“研发支出”调增5380.20万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至2022年12月31日，公司严格按照相关法律法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地披露公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见6天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为，光峰科技董事会编制的《2022年度募集资金存放与使用情况专项报告》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引的规定，如实反映了光峰科技募集资金2022年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见经核查，保荐机构华泰联合证券有限责任公司认为：公司2022年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及公司《募集资金管理和使用办法》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。综上所述，保荐机构对光峰科技2022年度募集资金存放与使用情况无异议。
八、上网公告附件
（一）保荐机构华泰联合证券有限责任公司关于深圳光峰科技股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见；
（二）会计师事务所天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的2022年募集资金年度存放与使用情况鉴证报告。
附件：2022年度募集资金使用情况对照表特此公告。
深圳光峰科技股份有限公司董事会
2023年4月28日
7附件：募集资金使用情况对照表
2022年度
编制单位：深圳光峰科技股份有限公司单位：人民币万元
募集资金总额106247.08本年度投入募集资金总额19212.95变更用途的募集资金总额不适用
已累计投入募集资金总额75452.36变更用途的募集资金总额比例不适用截至期末累计是否已变截至期末截至期末投项目达到截至期末承投入金额与承是否达项目可行性承诺投资更项目募集资金承调整后本年度累计投入入进度预定可使用本年度实诺投入金额诺投入金额的到预计是否发生重
项目（含部分诺投资总额投资总额投入金额金额（%）状态日期现的效益
(1)差额效益大变化
变更）(2)(4)＝(2)/(1)[注1]
(3)＝(2)-(1)新一代激光显示产
2022年1250506.79[否[注
品研发及产业化项未变更31300.0031300.0031300.0010580.7127931.11-3368.8989.24否
月注4]5]目光峰科技总部研发2023年12未变更28400.0028400.0028400.005557.988636.98-19763.0230.41不适用不适用否
中心项目[注6]月信息化系统升级建2023年12未变更7000.007000.007000.001136.523407.04-3592.9648.67不适用不适用否设项目月
33539.50[
补充流动资金未变更33300.0033300.0033300.00100.72不适用不适用不适用否
注2]
2022年9
股份回购[注3]不适用2000.002000.002000.001937.731937.73-62.2796.89不适用不适用否月
其他超募资金不适用4247.084247.08不适用不适用不适用否
合计106247.08106247.08102000.0019212.9575452.36-26787.14－－
81.光峰科技总部研发中心项目：总部大楼建设因项目施工地质条件复杂建设进度放缓，该项目需在公司总部大
未达到计划进度原因（分具体项目）楼建设完工后才能大规模投入使用，因此延缓项目实施进度。
2.信息化系统升级建设项目：因公司总部大楼主体仍在建设中，导致项目实施的前置条件尚不具备。
项目可行性发生重大变化的情况说明未发生重大变化
募集资金投资项目先期投入及置换情况本年度，公司不存在将募集资金置换先期投入的自有资金的情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况详见本报告三（一）3之说明用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无
截至2022年12月31日，募投项目一新一代激光显示产品研发及产业化项目已全部建成，共使用募集资金
27931.11万元，占公司承诺投入募集资金总额的89.24%。公司于2023年4月26日召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过《关于公司部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动募集资金结余的金额及形成原因资金的议案》，同意公司将募投项目“新一代激光显示产品研发及产业化项目”结项，并将节余募集资金合计5161.67万元（截至2022年12月31日，含扣除手续费后的利息收入及理财收益，实际金额以资金转出当日专户余额为准）用于永久补充流动资金。
募集资金其他使用情况无
[注1]2022年3月18日，经公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八次会议，审议并通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司对部分募投项目达到预定可使用状态的时间进行调整。
[注2]项目期间，补充流动资金专项账户产生理财收益合计239.50万元，均已投入项目使用（补充流动资金）。截至本报告批准报出日，该专项账户（华夏银行股份有限公司深圳后海支行，账号10869000000251463）已注销完毕，该项目结束后账户所产生的利息1418.11元已划转至公司基本户用于补充流动资金。
[注3]公司于2022年3月18日、2022年3月29日分别召开第二届董事会第九次会议、2022年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用超募资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股票。
[注4]本项目以投资前后的增量销售收入作为本年度实现的效益指标。
[注5]新一代激光显示产品研发及产业化项目的预计效益为新增产量13.5万台/年，项目实施后公司产能已达标；公司实际产量随市场需求情况而变动，受供应链紧张、国内外宏观变化等因素影响，公司实际产量未实现目标新增产量。
[注6]公司于2023年4月26日分别召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过《关于公司调整部分募投项目内部投资结构的议案》，同意公司对募投项目“光峰科技总部研发中心项目”内部投资结构进行调整，将该项目的“设备购置费”调减6500.00万元，“研发支出”调增6500.00万元。
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