优利德:长城证券股份有限公司关于优利德科技（中国）股份有限公司2022年度持续督导跟踪报告

长城证券股份有限公司
关于优利德科技（中国）股份有限公司
2022年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律、法规的规定，长城证券股份有限公司（以下简称“长城证券”、“保荐机构”）作为优利德科技（中国）股份有限公司（以下简称“优利德”、“公司”）
持续督导工作的保荐机构，负责优利德上市后的持续督导工作，并出具本持股督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况序号工作内容持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并保荐机构已建立健全并有效执行了持
1针对具体的持续督导工作制定相应的工作
续督导制度，并制定了相应的工作计划计划
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作保荐机构已与优利德签订《保荐协议》，开始前，与上市公司或相关当事人签署持续
2该协议明确了双方在持续督导期间的
督导协议，明确双方在持续督导期间的权利权利和义务，并报上海证券交易所备案义务，并报上海证券交易所备案保荐机构通过日常沟通、定期或不定期
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职
3回访等方式，了解优利德经营情况，对
调查等方式开展持续督导工作优利德开展了持续督导工作
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违优利德在持续督导期间未发生按有关
法违规事项公开发表声明的，于披露前向上
4规定须保荐机构公开发表声明的违法
海证券交易所报告，并经上海证券交易所审违规情况核后在指定媒体上公告
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，自发现或应当发现之日起五个工作日内向上海证券交优利德在持续督导期间未发生违法违
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易所报告，报告内容包括上市公司或相关当规或违背承诺等事项事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等
1序号工作内容持续督导情况
在持续督导期间，保荐机构督导优利德督导上市公司及其董事、监事、高级管理人
及其董事、监事、高级管理人员遵守法
员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交
6律、法规、部门规章和上海证券交易所
易所发布的业务规则及其他规范性文件，并发布的业务规则及其他规范性文件，切切实履行其所做出的各项承诺实履行其所做出的各项承诺督导上市公司建立健全并有效执行公司治保荐机构督促优利德依照相关规定建理制度，包括但不限于股东大会、董事会、
7立健全完善的公司治理制度，并严格执
监事会议事规则以及董事、监事和高级管理行公司治理制度人员的行为规范等督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算保荐机构对优利德的内控制度的设计、制度和内部审计制度，以及募集资金使用、实施和有效性进行了核查，优利德的内
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关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交控制度符合相关法规要求并得到了有
易、对子公司的控制等重大经营决策的程序效执行，能够保证公司的规范运行与规则等督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文保荐机构督促优利德建立健全信息披
9件，并有充分理由确信上市公司向上海证券露制度并严格执行，审阅优利德信息披
交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性露文件及其他相关文件陈述或重大遗漏对上市公司的信息披露文件及向中国证监
会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文件及时督促公司予以更正或补充，公司不予更正或补充的，及时向上海证券交易所报告；对上市保荐机构对优利德的信息披露文件进
10公司的信息披露文件未进行事前审阅的，在行了审阅，不存在应向上海证券交易所
上市公司履行信息披露义务后五个交易日报告的情况内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，及时向上海证券交易所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员受到中国证监会
优利德及其控股股东、实际控制人、董
行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被
11事、监事、高级管理人员未发生该等事
上海证券交易所出具监管关注函的情况，并项
督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人
等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、优利德及其控股股东、实际控制人不存
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实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上在未履行承诺的情况海证券交易所报告
2序号工作内容持续督导情况
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事项或与披露经保荐机构核查，不存在应向上海证券
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的信息与事实不符的，及时督促上市公司如交易所报告的情况实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，及时向上海证券交易所报告发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报
告：（一）涉嫌违反《上市规则》等相关业
务规则；（二）证券服务机构及其签名人员
出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性
14优利德未发生前述情况
陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不
当情形；（三）公司出现《保荐办法》第七
十一条、第七十二条规定的情形；（四）公
司不配合持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确保荐机构已制定了现场检查的相关工
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现场检查工作要求，确保现场检查工作质量作计划，并明确了现场检查工作要求持续督导期内，应当重点关注上市公司是否存在如下事项：（一）存在重大财务造假嫌疑；（二）控股股东、实际控制人及其关
联人涉嫌资金占用；（三）可能存在重大违
规担保；（四）控股股东、实际控制人及其
关联人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌
16侵占上市公司利益；（五）资金往来或者现
优利德不存在需要专项现场检查的情
金流存在重大异常；（六）本所或者保荐人形认为应当进行现场核查的其他事项。
出现上述情形的，应当督促公司核实并披露，同时应当自知道或者应当知道之日起
15日内按规定进行专项现场核查。公司未
及时披露的，应当及时向本所报告。
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
2022年度，保荐机构和保荐代表人未发现公司存在问题或需整改的情形。
三、重大风险事项
（一）核心竞争力风险
1、新产品开发风险
技术更新和新产品的开发对企业的市场竞争力和持续发展至关重要。如果公
3司不能继续加大在技术研发上的投入力度，不能持续提升研发能力，在高端产品
领域实现技术突破，则可能使公司在日益激烈的市场竞争环境中处于劣势地位，从而会对公司市场份额和核心竞争力产生一定影响。
2、核心技术人员流失的风险
仪器仪表研发与生产涉及硬件设计、软件设计、结构设计、应用创新及生产
工艺设计等综合技术，属于技术密集型行业，具有较高的技术壁垒，对技术开发人员、关键工艺生产人员等的综合素质要求较高。如果公司核心人员流失，则可能会削弱公司的核心竞争力，进而对公司生产经营产生不利影响。
3、核心技术泄密的风险
公司高度重视核心技术的保护，通过申请专利、与技术人员签订保密协议及竞业禁止协议、对核心技术及生产工艺等实施严格保密制度等措施，防范核心技术泄密。虽然公司已积极采取上述措施，但行业内的人才竞争较为激烈，仍可能出现由于了解相关技术的人员流失、专利保护措施不利等原因导致公司核心技术泄密的风险。如前述情况发生，可能导致公司在相关领域技术优势削弱，对公司的生产经营带来不利影响。
（二）经营风险
1、市场竞争风险
公司所处的测试测量仪器仪表行业竞争较为激烈，福迪威集团及是德科技均为仪器仪表全球领先的综合性企业，上述企业拥有较长的发展历史，技术储备深厚，具有较强的品牌优势和市场竞争力。公司需根据市场变化和行业发展趋势，不断提高产品创新与研发实力，保持竞争优势并缩小与行业龙头企业的差距。如果未来公司不能抓住目前行业发展机遇，进一步提高市场占有率，将会面临市场拓展受限，从而对公司盈利能力带来不利影响。
2、产品升级迭代风险
公司产品使用年限较长，相同客户一般不会在短期内频繁采购，公司需加快新应用领域产品开发才能确保公司业绩实现不断增长。如果公司相关新产品的研
4发进度跟不上市场需求的变化，或在新应用领域产品开发的进展上未能达到预期效果，则可能对公司增长的持续性产生不利影响。
3、海外市场拓展的风险
未来公司将加大海外市场拓展，如果业务所在国家或地区的政治经济形势、产业政策、法律法规等发生变化，导致公司未来无法有效拓展国际客户，将给公司的境外经营业务带来不利影响。
（三）财务风险
汇率随着国内外政治、经济环境的变化而波动，具有一定的不确定性。如果公司不能采取有效措施规避人民币升值风险，则公司将面临盈利能力受汇率波动影响的风险公司的境外销售业务以美元结算为主，公司子公司香港优利德的记账本位币为港币。随着公司境外销售规模的持续扩大，如果未来汇率出现大幅波动，公司将面临着一定的汇率风险，导致汇兑损失的产生，从而对公司的经营成果和财务状况造成不利影响。
（四）行业风险近年来，随着我国传统产业持续转型升级，各行各业对测试测量仪器仪表产品在技术水平、质量等方面的要求越来越高。国家颁布了一系列政策对仪器仪表行业的发展给予了有力支持。如果未来国家产业政策发生重大变化，导致下游行业需求量增长速度放缓，可能对公司的业务发展产生不利影响。
（五）宏观环境风险近年来，国际政治和经济环境错综复杂，局部冲突时有爆发，外部环境不确定因素增大，面临宏观经济带来的不确定性经营风险。此外，中美贸易摩擦风险因素仍然存在，西方国家对中国的核心技术制约，短期内使得部分进口零部件面临交货风险。如果中美贸易摩擦继续恶化，会对公司的生产和销售产生一定影响。
四、重大违规事项
2022年度，公司不存在重大违规事项。
5五、主要财务指标变动的原因及合理性
2022年度，公司主要财务数据及指标如下所示：
增减变动幅度主要会计数据2022年度2021年度
（%）
营业收入（万元）89142.1384214.715.85
归属于上市公司股东的净利润（万元）11740.7510872.087.99归属于上市公司股东的扣除非经常性损
10749.7510163.565.77
益的净利润（万元）
经营活动产生的现金流量净额（万元）9352.32-3620.23不适用增减变动幅度
主要会计数据2022/12/312021/12/31
（%）
归属于上市公司股东的净资产（万元）105868.4894972.6011.47
总资产（万元）121765.37124060.70-1.85增减变动幅度主要财务指标2022年度2021年度
（%）
基本每股收益（元/股）1.061.014.95
稀释每股收益（元/股）1.061.014.95扣除非经常性损益后的基本每股收益
0.970.943.19（元/股）
加权平均净资产收益率（%）11.712.38减少0.68个百分点扣除非经常性损益后的加权平均净资产
10.9611.62减少0.85个百分点收益（%）
研发投入占营业收入的比例（%）8.027.05增加0.97个百分点
公司本年度实现主营业务收入88106.52万元，较上年增长5.27%，其中，内销实现收入36504.92万元，同比减少3.04%；出口实现收入51601.60万元，同比增加12.06%。从产品类别销售看，测试仪器产品线实现收入10484.75万元，同比增长12.08%；电力及高压产品线实现收入6334.70万元，同比增长14.16%；
温度与环境产品线实现收入20561.91万元，同比增长24.54%；测绘产品线实现收入2773.82万元，同比增长2.7%；受国内宏观环境影响，公司电子电工产品线产品线实现收入46421.80万元，同比下降4.67%。
报告期内，公司实现归属股东的净利润11740.75万元，同比增长7.99%。
6利润增长的原因：（1）公司各项业务经营情况良好，营业收入较同期增长了
5.85%。（2）公司主营产品毛利率由上年的34.16%上升到36.15%。另外，报告
期内公司实施了限制性股票激励计划，新增股份支付1250.24万元；同时公司进一步加大了研发投入，研发费用同比上年同比增加1217.06万元，增幅达20.51%，对本年利润产生较大的不利影响。
报告期内，公司经营性现金流较上年变化较大，主要原因是公司2021年为应对材料价格波动储备的存货在本年度得到消化，从而减少了本年购买商品及劳务的支出。
六、核心竞争力的变化情况
公司致力于测试测量仪器仪表的研发、生产和销售，主要产品包括电子电工测试仪表、测试仪器、温度及环境测试仪表、电力及高压测试仪表与测绘测量仪表等，是国内知名的仪器仪表公司。经过多年发展，公司形成了技术创新和研发优势、品牌及渠道优势、产品品类齐全优势、管理优势和对市场需求快速响应优
势等核心竞争力。2022年度，公司持续保持原有竞争优势，公司核心竞争力未发生不利变化。
七、研发支出变化及研发进展
（一）研发支出及变化情况
2022年度，公司研发费用为7152.30元，较上年同期增幅20.51%。2022年
度公司研发投入占营业收入的比例为8.02%，与上年研发费用率7.05%相比，增加约0.97个百分点。
（二）研发进展
2022年度，公司各在研项目如期开展，公司提交了知识产权申请合计84项，
获得授权57件，截至报告期末，公司共拥有412项专利、软件著作权24项。公司研发项目进展情况如下：
序号项目名称进展或阶段性成果
1 20G 采样示波器 在研
72 10G 混合信号示波器研发（2G 带宽） 在研
3 5G 混合信号示波器研发（1G 带宽） 在研
4 1G 混合信号示波器研发（200M 带宽） 完成
5 5G 采样高速 ADC 器件研发 在研
6高精度示波器研发在研
7 3.6G 频谱分析仪 完成
8 8.4G 频谱分析仪 完成
9四通道可编程线性直流电源完成
1061/2高精度台式万用表在研
11 20A 宽频数字功率计 在研
12 200kHz 数字电桥 在研
13 20mA 可编程耐压测试仪 在研
14基于远距离观测的高清图像算法的研发完成
15 高分辨率红外热成像仪（640x512） 完成
16全面阵温度算法的研发在研
17微安级小电流测试漏电电流表在研
18本质安全型防爆万用表完成
19功率钳形表在研
20新能源光伏万用表完成
21线缆综合分析仪完成
22新能源光伏绝缘电阻测试仪在研
23电缆故障综合测试仪在研
24电路分析仪完成
25基于２点效准的大量程测厚算法的研发完成
26食品表面和核心温度二合一快速测温技术研发完成
27一种光散射式多种粒径的粒子计数技术研发在研
八、新增业务进展是否与前期信息披露一致不适用。
九、募集资金的使用情况及是否合规
8截至2022年底，公司募集资金净额变动情况表：
金额单位：人民币万元项目金额
募集资金净额47685.95
加：募集资金利息收入扣减手续费净额1484.16
其中：1、以前期间募集资金利息收入扣减手续费净额729.11
2、本报告期募集资金利息收入扣减手续费净额755.05
减：募集资金置换自筹资金预先投入募集资金投资项目4860.75
减：永久补充流动资金金额5361.95
其中：1、超募资金永久补充流动资金3000.00
其中：2、募投项目节余募集资金永久补充流动资金2361.95
减：以前期间累计募集资金投入金额12800.98
减：本报告期募集资金投入金额9279.07
募集资金期末余额16867.36
购买银行理财/结构性存款等投资16100.00
支付的发行费用相关进项税额265.71
募集资金期末银行余额501.65
公司募集资金使用情况如下：
（1）上述募集资金到账前，截至2021年1月26日止，公司利用自筹资金
对募集资金项目累计已投入4860.75万元，募集资金到账后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金4860.75万元；
（2）永久补充流动资金金额5361.95万元，其中以超募资金永久补充流动
资金3000.00万元，以募集资金投资项目节余永久转入流动资金2361.95万元；
（3）本期直接投入募集资金项目9279.07万元，累计募集资金投入金额
22080.05万元（不包含补充流动资产项目）；募集资金专用账户利息收入扣减
手续费净额1484.16万元，扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为
916867.36万元，购买理财产品共16100.00万元，用募投账户支付发行费相关进
项税金额265.71万元，募集资金专户2022年12月31日余额合计为501.65万元。
公司2022年度募集资金存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第1号——规范运作》等规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存储和
专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质
押、冻结及减持情况
优利德控股股东为优利德集团有限公司（以下简称“优利德集团”），实际控制人为洪佳宁、吴美玉、洪少俊、洪少林。2022年度，优利德控股股东、实际控制人未发生变化。截至2022年底，优利德控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员持有的公司股份均不存在质押、冻结及减持的情形。具体情况如下：
2022年度的
序直接持股数间接持股数合计持股数合计持
姓名职务质押、冻结及号量（股）量（股）量（股）股比例减持情况
1优利德集团控股股东60222200/6022220054.54%不适用
实际控制
2洪佳宁/150555501505555013.63%
不适用人实际控制
3吴美玉/150555501505555013.63%
不适用人实际控制
人、董事
4洪少俊/151472451514724513.72%
不适用
长、总经
理、董事实际控制
人、副董
5洪少林事长、副/152075791520757913.77%
不适用
总经理、技术中心
10总监
董事、制
6甘宗秀造中心总1060003128924188920.38%
不适用监
董事、中不适用
7汪世英国销售总1060004019395079390.46%
监
董事、副
总经理、不适用
8周建华1060002417183477180.31%
董事会秘书
董事、副
9张兴总经理、1060001206692266690.21%
不适用财务总监
////不适用10孔小文独立董事不适用
11袁鸿独立董事////
12杨月彬独立董事////
不适用
13张邓监事/58257582570.05%
不适用
14杨正军监事/65538655380.06%
不适用
15高志超监事/23666236660.02%
不适用
十一、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项
截至本持续督导跟踪报告出具之日，不存在保荐机构认为应当发表意见的其他事项。
（以下无正文）11（本页无正文，为《长城证券股份有限公司关于优利德科技（中国）股份有限公司2022年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：____________________________张涛漆传金长城证券股份有限公司年月日
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