柏楚电子:2019年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的公告

证券代码：688188证券简称：柏楚电子公告编号：2023-012
上海柏楚电子科技股份有限公司
2019年限制性股票激励计划首次授予部分
第三个归属期符合归属条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
*限制性股票拟归属数量：31.7835万股
* 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
一、股权激励计划批准及实施情况
（一）公司2019年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）方案及履行的程序
1、本次激励计划主要内容
（1）股权激励方式：第二类限制性股票
（2）授予数量（调整后）：授予的限制性股票总量为140万股（调整后），占本次激励计划公告时公司股本总额（调整后）14000万股的1.00%。其中，首次授予124.46万股（调整后），占本次激励计划公布时公司股本总额（调整后）的0.8890%，首次授予占本次授予权益总额（调整后）88.90%；预留授予（调整后）为15.54万股，占本次激励计划公告时公司股本总额（调整后）的0.111%，预留部分（调整后）占本次授予权益总额（调整后）的11.10%。
1（3）授予价格（调整后）：21.72元/股，即满足授予条件和归属条件后，
激励对象可以每股 21.72元的价格购买公司向激励对象增发的公司A股普通股股票。
（4）授予人数：首次授予48人，预留授予13人。
（5）具体的归属安排如下：
首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排如下表：
根据激励对象司龄及岗位职级不同，将激励对象分为三类：第一类激励对象为同时满足一定岗位职级并在公司连续任职3年以上的员工，合计35人；第二类激励对象为在公司连续任职5年以上但不满足一定岗位职级的员工，合计8
人；第三类激励对象为满足一定岗位职级但在公司任职3年以下员工，合计5人。公司对三类激励对象分别设置不同的归属安排，具体如下：
第一类、第二类激励对象归属权益数量占授予权归属安排归属期限益总量的比例自首次授予之日起12个月后的首个交易日至首
第一个归属期次授予之日起24个月内40%的最后一个交易日止自首次授予之日起24个月后的首个交易日至首
第二个归属期次授予之日起36个月内30%的最后一个交易日止自首次授予之日起36个月后的首个交易日至首
第三个归属期次授予之日起48个月内30%的最后一个交易日止
第三类激励对象归属权益数量占授予权归属安排归属期限益总量的比例
2自首次授予之日起12个
月后的首个交易日至首
第一个归属期次授予之日起24个月内25%的最后一个交易日止自首次授予之日起24个月后的首个交易日至首
第二个归属期次授予之日起36个月内25%的最后一个交易日止自首次授予之日起36个月后的首个交易日至首
第三个归属期次授予之日起48个月内25%的最后一个交易日止自首次授予之日起48个月后的首个交易日至首
第四个归属期次授予之日起60个月内25%的最后一个交易日止
（6）任职期限和业绩考核要求
*激励对象归属权益的任职期限要求
激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足12个月以上的连续任职期限要求。
*公司层面业绩考核要求
本次激励计划的考核年度根据激励对象类别划分为两种，第一类、第二类激励对象的考核年度为2020年-2022年三个会计年度，第三类激励对象的考核年度为2020年-2023年四个会计年度。每个会计年度考核一次，以达到公司财务业绩考核目标作为激励对象对应年度的归属条件，各年度的业绩考核目标对应的归属批次及归属比例安排如下所示：
首次授予部分的限制性股票各年度的业绩考核目标：
第一类、第二类激励对象：
归属安排对应考核年度业绩考核目标
以2018年营业收入或净利润为基数，2020
第一个归属期2020年年营业收入增长率不低于60%或净利润增
3长率不低于60%
以2018年营业收入或净利润为基数，2021
第二个归属期2021年年营业收入增长率不低于90%或净利润增
长率不低于90%
以2018年营业收入或净利润为基数，2022
第三个归属期2022年年营业收入增长率不低于120%或净利润
增长率不低于120%
注：上述指标均以公司年度审计报告所载公司合并报表数据为准。
第三类激励对象：
归属安排对应考核年度业绩考核目标
以2018年营业收入或净利润为基数，2020
第一个归属期2020年年营业收入增长率不低于60%或净利润增
长率不低于60%
以2018年营业收入或净利润为基数，2021
第二个归属期2021年年营业收入增长率不低于90%或净利润增
长率不低于90%
以2018年营业收入或净利润为基数，2022
第三个归属期2022年年营业收入增长率不低于120%或净利润
增长率不低于120%
以2018年营业收入或净利润为基数，2023
第四个归属期2023年年营业收入增长率不低于150%或净利润
增长率不低于150%
注：上述指标均以公司年度审计报告所载公司合并报表数据为准。
若公司未满足上述业绩考核目标，所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。
*激励对象个人层面绩效考核要求
除公司层面的业绩考核外，公司对员工个人还设置了严格的绩效考核评估体系，能够对激励对象的工作绩效做出较为准确、全面的综合评价。激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的年度绩效考核结果划分为 A、B+、B、C、D 五个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：
考核评级 A B+ B C D
4个人层面归属比例100%90%60%30%0%激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量（调整后）×个人层面归属比例。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。
2、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
（1）2019年12月9日，公司召开第一届董事会第十三次会议，审议通过
了《关于及其摘要的议案》、《关于的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2019年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
公司独立董事对本次激励计划相关议案发表了独立意见。以上情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《第一届董事会第十三次会议决议公告》（公告编号：2019-009）。
2019年12月9日，公司召开第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司2019年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于的议案》以及《关于核实的议案》。公司监事会对本次激励计划的相关事项进行了核实并出具了核查意见。以上情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《第一届监事会第六次会议决议公告》（公告编号：2019-010）。
（2）2019年12月10日，根据公司其他独立董事的委托，独立董事金鉴中先生作为征集人就2019年第三次临时股东大会审议的公司本次激励计划有关议案向公司全体股东征集投票权。以上情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2019-012）。
5（3）2019年12月10日至2019年12月20日，公司对本次激励计划拟激
励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示的时限内，公司监事会未收到任何人对拟激励对象名单提出的与激励对象有关的任何异议。以上情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司 2019 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况的说明》（公告编号：2019-013）。
（4）2019年12月26日，公司召开2019年第三次临时股东大会，审议通
过了《关于及其摘要的议案》、《关于的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2019年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
以上情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2019 年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2019-015）。
（5）2019 年 12 月 27 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司2019年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2019-014）。
（6）2020年2月26日，公司召开第一届董事会第十四次会议，审议通过
了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。以上情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《第一届董事会第十四次会议决议公告》（公告编号：2020-004）。
2020年2月26日，公司召开第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司监事会对授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。以上情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《第一届监事会第七次会议决议公告》（公告编号：2020-005）。
（7）2020年12月10日，公司召开第一届董事会第十八次会议及第一届监6事会第十一次会议，审议通过了《关于调整2019年限制性股票激励计划预留部分授予价格的议案》、《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。公司监事会对预留部分授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。以上情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的公告》（公告编号：2020-029）。
（8）2021年4月16日，公司召开第一届董事会第二十一次会议及第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司2019年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》、《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》和《关于调整2019年限制性股票激励计划首次授予部分授予价格的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。监事会对本次激励计划首次授予部分第一个归属期归属名单的进行了核实并发表了核查意见。以上情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整2019年限制性股票激励计划首次授予部分授予价格的公告》（公告编号：2021-023）、《2019年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2021-024）和《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2021-025）。
（9）2021年12月10日，公司召开第二届董事会第四次会议及第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整2019年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于2019年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》和《关于作废部分预留授予部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。监事会对本次激励计划预留授予部分第一个归属期归属名单的进行了核实并发表了核查意见。以上情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整 2019年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公告编号：2021-063）、《2019年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2021-064）和《关于作废部分预留授予部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2021-066）。
7（10）2022年5月27日，公司召开第二届董事会第十一次会议及第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整2019年限制性股票激励计划授予数量及授予价格的议案》、《关于公司2019年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》和《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。监事会对本次激励计划首次授予部分第二个归属期归属名单进行了核实并发表了核查意见。
以上情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整2019年限制性股票激励计划授予数量及授予价格的公告》（公告编号：2022-033）、《2019年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2022-034）和《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2022-035）。
（11）2022年12月12日，公司召开第二届董事会第十六次会议及第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于公司2019年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》和《关于作废部分预留授予部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。监事会对本次激励计划预留授予部分第二个归属期归属名单进行了核实并发表了核查意见。以上情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2019 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2022-075）和《关于作废部分预留授予部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2022-076）。
（12）2023年5月11日，公司召开第二届董事会第二十次会议及第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于公司2019年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》和《关于作废部分首次授予部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。监事会对本次激励计划首次授予部分第三个归属期归属名单进行了核实并发表了核查意见。
（二）限制性股票授予情况
8首次授予限制性股票情况如下：
授予后限制性授予价格授予数量授予日期授予人数股票剩余数量（调整后）（调整后）（调整后）
2020年2月26日21.72元/股124.46万股48人15.54万股
预留授予限制性股票情况如下：
授予价格授予数量授予后限制性授予日期授予人数股票剩余数量（调整后）（调整后）
2020年12月10日21.72元/股15.54万股13人0
注释1：（调整后）的含义：公告日为止，公司已召开股东大会通过了2019年度、2020年度利润分配方案和2021年年度利润分配及资本公积转增股本方案，并已完成权益分派实施工作，根据本次激励计划的有关规定，对本次激励计划授予数量及授予价格（含预留授予）已进行了调整，因此本公告中授予数量（调整后）、授予后限制性股票剩余数量（调整后），授予价格（调整后）、归属后剩余有效数量（股）（调整后）、本次激励计划授予权益总额（调整后）均为到本公告日为止经调整后的结果。
（三）授予激励对象各期限制性股票归属情况
截止本公告出具日，本次激励计划归属情况如下：
首次授予部分归属后剩因分红送转导致归属归属归属价格取消归属数量及原因
归属期次归属日期2归属数量余有效数价格及数量的调整情人数（调整后）（股）量况
第一个第一482021.04.3033.55元/股29.7785万54.81万首次授予部分第一个归公司2019年年度权
归属期批次股股属期的激励对象已获授益分派实施完毕，首予但因考核原因不能完次授予价格由34.29
全归属的部分限制性股元/股调整为33.55元/票43115股，详见《关股，详见《关于调整于作废部分已授予尚未2019年限制性股票激归属的限制性限制性股励计划首次授予部分票的公告》（公告编号：授予价格的公告》（公
2021-025）告编号：2021-023）
注释2：归属价格（调整后2）的含义：经公司2019年年度股东大会审议通过，公司2019年年度利润分配方案以总股本100000000股为基数，每股派发现金红利0.74元（含税），合计派发现金红利74000000元，根据本次激励计划的有关内容，对限制性股票的授予价格进行相应调整，由34.29元/股调整为33.55元/股。
截止本公告出具日，本次激励计划首次授予第一个归属期已对48名激励对象归属 297785 股。内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2019年限制性股权激励计划首次授予部分第一个归属期第一次归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2021-031）。
预留授予部分
9归属后剩因分红送转导致归属
归属归属归属价格取消归属数量及原因
归属期次3归属数量余有效数价格及数量的调整情人数日期（调整后）（股）量（股）况
第一个第二132021.132.26元/股3.756万6.78万股预留授予部分第一个归公司2020年年度权
归属期批次2.21股属期的激励对象已获授益分派实施完毕，预予但因考核原因不能完留部分授予价格由
全归属的部分限制性股33.55元/股调整为票5640股，详见《关于32.26元/股，详见《关作废部分预留授予部分于调整2019年限制已授予尚未归属的限制性股票激励计划授予性股票的公告》（公告编价格的公告》（公告号：2021-066）编号：2021-063）
注释3：归属价格（调整后3）的含义：经公司2020年年度股东大会审议通过，公司2020年年度利润分配方案以总股本100000000股为基数，每股派发现金红利1.29元（含税），合计派发现金红利
129000000.00元，根据本次激励计划的有关内容，对限制性股票的授予价格进行相应调整，由33.55元/
股调整为32.26元/股。
截止本公告出具日，本次激励计划预留授予第一个归属期已对13名激励对象归属 37560 股。内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2019年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2021-068）。
首次授予部分因分红送转导致归属归属期归属归属归属价格归属数量归属后剩余有效数取消归属数量及原因价格及数量的调整情
次人数日期（调整后1）（调整后1）量（股）（调整后1）（股）况
第第48202221.72元/股33.159万股40.082万股首次授予部分第二个归公司2021年年度权益
二一.6.13属期的激励对象已获授分派实施完毕，首次授个批予但因考核原因不能完予价格由32.26元/股调
归次全归属的部分限制性股整为21.72元/股，已授属票3.493万股，详见《关予尚未归属的限制性期于作废部分已授予尚未股票的总量由61.59万
归属的限制性股票的公股调整为86.226万股，告》（公告编号：其中首次授予的限制
2022-035）性股票已授予未归属
的数量由54.81万股调
整为76.734万股，预留部分的限制性股票数
量由6.78万股调整为9.492万股。详见《关于调整2019年限制性股票激励计划授予数量及授予价格的公告》（公告编号：2022-033）
截止本公告出具日，本次激励计划首次授予第二个归属期已对48名激励对象归属 331590 股。内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2019年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期第一次归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2022-038）。
预留授予部分归属后剩因分红送转导致归属归属归属归属价格取消归属数量及原因
归属期次1归属数量余有效数价格及数量的调整情人数日期（调整后）（股）量（股）况
第二个第二132022.121.72元/股4.2084万4.886万预留授予部分第二个归公司2021年年度权
归属期批次2.19股股属期的激励对象已获授益分派实施完毕，首予但因考核原因不能完次授予价格由32.26
10全归属的部分限制性股元/股调整为21.72元/票3976股，详见《关于股，已授予尚未归属作废部分预留授予部分的限制性股票的总量
已授予尚未归属的限制由61.59万股调整为性股票的公告》（公告编86.226万股，其中首号：2022-076）次授予的限制性股票已授予未归属的数量
由54.81万股调整为
76.734万股，预留部
分的限制性股票数量
由6.78万股调整为9.492万股。详见《关于调整2019年限制性股票激励计划授予数量及授予价格的公告》（公告编号：2022-033）
截止本公告出具日，本次激励计划预留授予第二个归属期已对13名激励对象归属 42084 股。内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2019年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2022-079）。
二、限制性股票归属条件说明
（一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况2023年5月11日，公司召开第二届董事会第二十次会议审议《关于公司2019年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》。根据公司2019年第三次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为：公司本次激励计划首次授予部分第三个归属期的归属条件已经成就，本次符合归属条件的47名激励对象的主体资格合法有效，本次可归属的限制性股票数量为31.7835万股。
同意公司按照激励计划的相关规定为符合条件的47名激励对象办理归属相关事宜。本次激励计划的激励对象中无董事，全体董事无须回避对本议案的表决。
表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
（二）关于本次激励计划首次授予激励对象第三个归属期符合归属条件的说明
1、根据归属时间安排，首次授予激励对象已进入第三个归属期
11根据公司《2019年限制性股票激励计划》的相关规定，首次授予激励对象
的第三个归属期为，自首次授予之日起36个月后的首个交易日至首次授予之日起48个月内的最后一个交易日止。本次激励计划首次授予日为2020年2月26日，因此激励对象首次授予的第三个归属期为2023年2月27日至2024年2月
23日。
2、符合归属条件的说明
首次授予激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次
办理归属事宜：
归属条件达成情况
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被
注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控
制被注册会计师出具否定意见或者无
公司未发生前述情形，符合归属条件。
表示意见的审计报告；
3、上市后最近36个月内出现过未按法
律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近12个月内被证券交易所认定为
不适当人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派
出机构认定为不适当人选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为
被中国证监会及其派出机构行政处罚激励对象未发生前述情形，符合归属条或者采取市场禁入措施；件。
4、具有《中华人民共和国公司法》（“《公司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股
权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（三）激励对象归属权益的任职期限要本次可归属的激励对象符合归属任职求期限要求。
激励对象归属获授的各批次限制性股
12票前，须满足12个月以上的连续任职期限要求。
根据立信会计师事务所（特殊普通合
（四）公司层面业绩考核伙）对公司2022年年度报告出具的审以 2018 年营业收入或净利润为基数， 计报告（信会师报字[2023]第 ZA10801
2022年营业收入增长率不低于120%或号）：2022年度公司实现营业收入8.98
净利润增长率不低于120%。亿元，较2018年营业收入增长若公司未满足上述业绩考核目标，所有266.34%，2022年度公司实现净利润激励对象对应考核当年计划归属的限4.92亿元，较2018年净利润增长制性股票全部取消归属，并作废失效。253.55%，符合归属条件，公司层面归属比例为100%。
本次符合归属条件的首次授予激励对
象共47名，其中41名激励对象的考核评级为 B+，个人层面归属比例为 90%
（五）个人层面绩效考核要求该41名激励对象第三个归属期可归属
激励对象的个人层面绩效考核按照公限制性股票数量为29.7549万股，不能司现行的相关规定组织实施，根据以下归属的3.3061万股作废失效；6名激励考核评级表中对应的个人层面归属比 对象的考核评级为 B，个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数例为60%该6名激励对象第三个归属
量：期可归属限制性股票数量为2.0286万
考核评级 A B+ B C D 股，不能归属的 1.3524 万股作废失效。
个人层面
100%90%60%30%0%
归属比例本次不符合归属条件的首次授予激励
激励对象当年实际归属的限制性股票对象共1名，该激励对象截止本公告日数量=个人当年计划归属的数量×公司已离职，不具备激励对象资格，不符合层面归属比例×个人层面归属比例。归属条件，其已获授但尚未归属0.21万股限制性股票不得归属应由公司作废。本次共有不能归属且作废失效的股票共计4.8685万股。
综上，本次激励计划首次授予部分第三个归属期合计47名激励对象可归属
31.7835万股限制性股票。
（三）部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法公司对于部分未达到归属条件的限制性股票作废处理，详见公司《关于作废部分首次授予部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2023-013）。
（四）监事会意见
监事会认为：公司本次激励计划首次授予部分第三个归属期的归属条件已经成就，本次符合归属条件的47名激励对象的主体资格合法有效，本次可归属的
13限制性股票数量为31.7835万股，同意公司按照本次激励计划的相关规定为符合条件的47名激励对象办理归属相关事宜。本次归属事项符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2019年限制性股票激励计划》等相关规定。
（五）独立董事意见
根据公司《2019年限制性股票激励计划》的相关规定，公司2019年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期的归属条件已经成就，本次符合归属条件的47名激励对象的主体资格合法有效，本次可归属的限制性股票数量为
31.7835万股。本次归属安排和审议程序符合《上市公司股权激励管理办法》等
相关规定，不存在侵犯公司及全体股东利益的情况，因此我们一致同意公司按照本次激励计划的相关规定为符合条件的47名激励对象办理归属相关事宜。
三、本次归属的具体情况
（一）首次授予日：2020年2月26日。
（二）归属数量：31.7835万股。
（三）归属人数：47人。
（四）授予价格（调整后）：21.72元/股。
（五）股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
（六）激励对象名单及归属情况已获授予的限可归属数量可归属数量占已获序
姓名职务制性股票数量（调整后）授予的限制性股票号（调整后）（股）（股）总量的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员及核心业务人员无小计000
二、其他激励对象
公司业务骨干、技术骨
干及董事会认为需要激123760031783525.68%
励的其他人员（47人）
14小计123760031783525.68%
总计123760031783525.68%
注：计算结果保留2位小数。
四、监事会对激励对象名单的核实情况
监事会核查后认为：本次拟归属的47名激励对象符合《公司法》、《中华人民共和国证券法》（“《证券法》”）等法律、法规和规范性文件以及《上海柏楚电子科技股份有限公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合公司《2019年限制性股票激励计划》规定的首次授予部分激励对象范围，其作为公司本次激励计划首次授予部分激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授首次授予的限制性股票的归属条件已成就。监事会同意本次激励计划首次授予部分第三个归属期的归属名单。
五、归属日及买卖公司股票情况的说明
公司将根据政策规定的归属窗口期，统一办理激励对象首次授予部分限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。
鉴于无董事、高管参与本次激励计划，公司无参与本次激励计划的董事及高级管理人员在本公告日前6个月买卖公司股票的行为。
六、限制性股票费用的核算及说明
公司根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，确定限制性股票首次授予日的公允价值，在首次授予日后不需要对限制性股票进行重新评估，公司将在首次授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票首次授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
15公司在首次授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本
次限制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
七、法律意见书的结论性意见
上海市锦天城律师事务所认为，截至法律意见书出具之日：
1、本次激励计划、本次归属及作废部分限制性股票已取得现阶段必要的批
准和授权，符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上市规则》及公司《2019年限制性股票激励计划》的相关规定，本次归属尚需在有关部门办理限制性股票归属的相关手续。
2、本次股权激励计划首次授予部分限制性股票第三个归属期的归属条件已成就。
3、本次归属的归属期、激励对象、归属数量及授予价格符合《公司法》《证券法》《上市规则》及公司《2019年限制性股票激励计划》的相关规定。
4、部分已获授但尚未归属的限制性股票作废的情况符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上市规则》及公司《2019年限制性股票激励计划》的相关规定。
5、公司就本次归属相关事项已履行的信息披露义务符合《上市公司股权激励管理办法》《上市规则》《《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》》的相关规定。随着本次股权激励计划的推进，公司尚需按照相关法律、行政法规、规范性文件的规定继续履行相应的信息披露义务。
八、上网公告文件
（一）上海柏楚电子科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十次会议相关事项的独立意见；
（二）上海柏楚电子科技股份有限公司监事会关于2019年限制性股票激励
16计划首次授予部分第三个归属期归属名单的核查意见；
（三）上海市锦天城律师事务所关于上海柏楚电子科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废相关事项的法律意见书。
特此公告。
上海柏楚电子科技股份有限公司董事会
2023年5月12日
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