中科星图:中信建投证券股份有限公司关于中科星图股份有限公司2022年度持续督导跟踪报告

中信建投证券股份有限公司
关于中科星图股份有限公司
2022年度持续督导跟踪报告
2020年7月8日，中科星图股份有限公司（以下简称“中科星图”、“公司”）在上海证券交易所科创板上市。中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作为中科星图股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市及 2021 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐机构，根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关规定，对中科星图进行持续督导。
2022年度，中信建投证券对中科星图的持续督导工作情况总结如下：
一、持续督导工作情况序号工作内容持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并保荐机构已建立健全并有效执行
1针对具体的持续督导工作制定相应的工作计了持续督导制度，并制定了相应
划的工作计划
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作保荐机构已与中科星图签订《持开始前，与上市公司签署持续督导协议，明
2续督导协议》，该协议明确了双
确双方在持续督导期间的权利义务，并报上方在持续督导期间的权利和义务海证券交易所备案
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违
2022年度中科星图在持续督导期
法违规事项公开发表声明的，应于披露前向
3间未发生按有关规定须保荐机构
上海证券交易所报告，并经上海证券交易所公开发表声明的违法违规情况审核后在指定媒体上公告
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或
2022年度中科星图在持续督导期
应当自发现之日起五个工作日内向上海证券
4间未发生违法违规或违背承诺等
交易所报告，报告内容包括上市公司或相关事项
当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等保荐机构通过日常沟通、定期或
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职不定期回访等方式，了解中科星
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调查等方式开展持续督导工作图经营情况，对中科星图开展持续督导工作
1在持续督导期间，保荐机构督导
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人中科星图及其董事、监事、高级
员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交管理人员遵守法律、法规、部门
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易所发布的业务规则及其他规范性文件，并规章和上海证券交易所发布的业切实履行其所做出的各项承诺务规则及其他规范性文件，切实履行其所做出的各项承诺督导上市公司建立健全并有效执行公司治理保荐机构督促中科星图依照相关制度，包括但不限于股东大会、董事会、监
7规定健全完善公司治理制度，并
事会议事规则以及董事、监事和高级管理人严格执行公司治理制度员的行为规范等督导上市公司建立健全并有效执行内控制保荐机构对中科星图的内控制度度，包括但不限于财务管理制度、会计核算的设计、实施和有效性进行了核
制度和内部审计制度，以及募集资金使用、
8查，中科星图的内控制度符合相
关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交
关法规要求并得到了有效执行，易、对子公司的控制等重大经营决策的程序能够保证公司的规范运行与规则等督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，保荐机构督促中科星图严格执行
9并有充分理由确信上市公司向上海证券交易信息披露制度，审阅信息披露文
所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述件及其他相关文件或重大遗漏对上市公司的信息披露文件及向中国证监
会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文件及时督促公司予以更正或补充，公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告；对上保荐机构对中科星图的信息披露
10市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，文件进行了审阅，不存在应及时
应在上市公司履行信息披露义务后五个交易向上海证券交易所报告的情况日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更
正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员受到中国证监会
2022年度，中科星图及其控股股
行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被
11东、实际控制人、董事、监事、上海证券交易所出具监管关注函的情况，并高级管理人员未发生该等事项
督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人
2022年度，中科星图及其控股股
等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、
12东、实际控制人不存在未履行承
实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上诺的情况海证券交易所报告
2关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针
对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公
2022年度，经保荐机构核查，中
司存在应披露未披露的重大事项或与披露的
13科星图不存在应及时向上海证券
信息与事实不符的，及时督促上市公司如实交易所报告的情况披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报
告：（一）涉嫌违反《上市规则》等相关业
务规则；（二）证券服务机构及其签名人员
出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性2022年度，中科星图未发生相关
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陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情况情形；（三）公司出现《保荐办法》第七十
一条、第七十二条规定的情形；（四）公司
不配合持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查工作要求，确保现场检查工作质量。上市公司出现下列情形之一的，保荐机构、保荐代表人应当自知道或者应当知道之
日起15日内进行专项现场核查：（一）存
2022年度，中科星图不存在需要
15在重大财务造假嫌疑；（二）控股股东、实
专项现场检查的情形
际控制人、董事、监事或者高级管理人员涉
嫌侵占上市公司利益；（三）可能存在重大
违规担保；（四）资金往来或者现金流存在
重大异常；（五）上海证券交易所或者保荐机构认为应当进行现场核查的其他事项
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况无。
三、风险因素
（一）经营风险
随着公司总体经营规模进一步扩大，公司在战略规划、组织机构、内部控制、运营管理、财务管理等方面提出更高的要求。如果公司管理层不能持续有效地提升管理能力、优化管理体系，将导致公司管理体系不能完全适应公司业务规模的快速发展，对公司未来的经营和持续盈利能力造成不利影响。
（二）财务风险
受客户结构、业务特点等因素的影响，公司营业收入具有季节性特征，收入集中在下半年尤其是第四季度，但员工工资、研发费用、固定资产折旧等各项费用在年度内发生则相对均衡，公司经营业绩存在季节性波动风险。如果公司主要
3客户的财务经营状况发生重大不利变化，将加大本公司坏账损失的风险，进而对
公司财务状况产生不利影响。
（三）宏观环境风险
公司所处行业与国家宏观经济政策以及产业政策有着密切联系，国民经济发展的周期波动、国家行业发展方向等方面政策变化可能对公司的生产经营造成影响。
四、重大违规事项
2022年度，公司不存在重大违规事项。
五、主要财务指标的变动原因及合理性
2022年度，公司主要财务数据如下所示：
单位：元本期比上年同期增主要会计数据2022年2021年减（%）
营业收入1576738060.881039947273.8151.62归属于上市公司
242746807.78220305673.1510.19
股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经
168048894.28150312259.9511.80
常性损益的净利润经营活动产生的
-28907099.72166951627.60不适用现金流量净额本期末比上年同期
2022年末2021年末
末增减（%）归属于上市公司
3213017132.791434418132.05123.99
股东的净资产
总资产4645479660.232363138597.1996.58
2022年度，公司主要财务指标如下表所示：
本期比上年同期增主要财务指标2022年2021年减（%）基本每股收益（元
1.041.004.00
／股）稀释每股收益（元
1.041.004.00
／股）扣除非经常性损益
后的基本每0.720.685.88
股收益（元／股）
4加权平均净资产收
10.5216.54减少6.02个百分点益率（%）扣除非经常性损益
后的加权平均净资7.2811.29减少4.01个百分点
产收益率（%）研发投入占营业收
21.7215.26增加6.46个百分点
入的比例（%）
2022年度，公司主要财务数据及指标变动的原因如下：
公司营业收入同比增长51.62%，主要系以下原因：
战略方面：公司持续推进集团化、生态化、国际化的发展战略。一方面激励集团内各公司深耕所属赛道、开拓市场，实现业绩持续增长，另一方面全面推进生态化建设，通过大力发展在线数字地球业务，逐步开展以云服务商业模式打造
的第二增长曲线。
产品与研发投入方面：公司持续加强对 GEOVIS 基础平台的研发，针对在线数字地球业务，加强关键技术、基础设施等方面的研制建设，并基于人工智能大模型，为构建网络化、智能化的可计算数字地球奠定基础，为打造行业生态、激发市场规模创造条件；同时通过技术承继、形态过渡、产品创新等方式，实现了线下产品和线上产品共创共建、融合发展的产品体系。
人员培养与激励方面：公司通过“星图合伙人”计划打造中科星图奋进者的
幸福工程，对核心人才进行遴选、激励，同时通过数字地球学院对核心人才的学历和专业能力进行培养和发展，以实现不断吸引优秀人才和持续发展高潜力人才的目的，使公司的人才队伍获得稳定、高质量的发展。
归属于上市公司股东净资产同比增长123.99%，总资产同比增长96.58%，主要系公司报告期内公司向特定对象增发股票，募集资金到账所致。
综上，公司2022年度主要财务数据及财务指标变动具有合理性。
六、核心竞争力的变化情况
公司的核心竞争力主要体现在以下几个方面：
1、深厚的数字地球积累和前沿技术探索突破
公司是国内专门从事数字地球相关技术研究和产业实践的企业，也是以数字地球为核心产品的国内上市公司。经过十余年的数字地球理论和研发积累，公司已经形成具有自主知识产权的数字地球相关产品和多项核心技术，并在多个领域提供综合解决方案，得到了市场及客户的高度认可，树立了良好的品牌和信誉。
5公司研制的 GEOVIS 6 数字地球以自主的北斗剖分网格理论为基础，融合“北斗+高分”的空间基础设施能力，大大拓展了数字地球应用场景和边界。在 GEOVIS
6 技术基础上，进一步研制并发布了 GEOVIS Online 在线数字地球产品，借助云
原生技术实践了从线下数字地球到在线数字地球的技术探索，进一步融合了大数据技术、人工智能技术、云计算及高性能计算技术、时空大数据处理及应用技术，为可计算数字地球研发积蓄了深厚技术储备。十多年来，公司在数字地球领域沉淀了大量技术资源和数据资源。基于多年的沉淀，公司已拥有海量的地理信息数据积累和高效的数据运营能力。这些自主创新和数据积累，是开展数字地球领域前沿技术研究的有力支撑。
2、空天信息产业龙头地位和广泛的生态合作
公司作为我国空天信息产业中的一家龙头企业，产品广泛应用于智慧政府、自然资源、城市应急、低空通航、企业能源等智慧行业和特种领域。公司拥有自主研发的数据处理、智能分析、高性能计算等核心技术，同时也与国内外多家企业和机构开展合作，形成了相对完整的产业链和生态系统。公司围绕空天数据获取，与国家陆地、海洋、高分卫星数据管理部门构建战略合伙关系，与欧比特、世纪空间等商业卫星运营平台构建数据合作关系。公司围绕大型服务能力构建，与中国气象局合作，开展了卫星遥感在气象领域的应用研究，为国家气象服务提供了重要支撑；与国家林业和草原局合作，开展了林业遥感监测和森林防火等工作，为国家生态文明建设做出了贡献。公司与合肥市合作，共同推进数字地球前沿技术产业化，构建数字地球运营总部。公司与多家国内知名企业合作，共同开拓新场景。
3、雄厚的人才基础、科研实力和基础设施投入
公司坚持发展技术创新战略，加强核心技术的研发与投入，借助中科院得天独厚的人才优势和机制，形成了以高端引进、持续培训、股权激励和文化传承为核心的人力资源管理体系，在大数据技术、云计算及高性能计算、人工智能、时空大数据处理、时空大数据应用等方面拥有众多高端技术人才，在不同的技术方向具有丰富的研发经验和创新能力。公司打造了一支高水平的创新团队，建成数字地球院士专家工作站和博士后科研工作站，并在合肥、北京、西安等地设立数字地球研究院，与多个高等院校合作建立创新研究机构，进行技术创新和产品开发，形成了覆盖产品规划、研制、运营等产品全生命周期的产品研发管理模式，
6打造了一支以中青年高学历人才为核心的强大科研团队。公司在合肥、西安构建
了配套的算力与数据存储设施，具备出色的算力匹配与调度能力，能够支撑数据存储管理容量需求。
上述公司的核心竞争力在2022年度未发生不利变化。
七、研发支出变化及研发进展
为了保证公司能够不断进行技术创新，保持产品和服务的技术领先水平，维持公司的市场竞争优势，公司持续进行研发投入。2022年度，公司研发投入34244.89万元，较2021年度增加115.85%，研发投入占营业收入比例达到21.72%，
较2021年度占比增加6.46个百分点，主要是公司加强技术创新、持续增加研发投入，构建更丰富的产品体系，通过 GEOVIS Earth 系列产品研发，实现线上业务拓展所致。
2022年度，公司以构建可计算的数字地球为目标，围绕数字地球构建过程
中存在的数字化、并行化、语义化等难题持续加强核心技术研究，以北斗剖分网格为理论基础，在云计算与高性能计算、大数据、人工智能与高分北斗结合等方面，提出了若干创新技术思想，突破了大量自主创新的核心技术，充分支撑了线上和线下业务并重发展。面向数字地球多模态泛在智能应用需求，公司联合空天院团队研究并突破了面向跨模态遥感数据的生成式预训练大模型技术，通过融合学习数字地球海量多模态卫星数据资源，并高效利用星图地球超级计算机巨大算力资源，实现基础预训练与场景微调结合的高效化训练和面向目标识别/场景分类/要素提取/变化检测/三维重建等多场景的精准化推理。面向实景三维需求的爆发式增长，公司研究并突破了基于单/双目的大规模城市建筑群三维重建技术和基于神经辐射场渲染技术（NeRF）高精度三维重建与高保真场景渲染技术，可以实现大规模三维场景快速构建及高效渲染。面向在线高并发计算应用需求，公司研究并突破了数字地球超级计算机跨域混合并行调度引擎技术，可基于大数据、超算、智算等跨域复杂空间计算的混合并行调度，实现数值计算、空间分析、定量遥感以及 AI 解译等多类型算法高效在线计算。面向特种领域、政府、企业、大众等用户对数据质量要求日益增高的需求，公司开展并突破了 AI 超分辨率技术和非线性图像后处理技术，基于全球范围跨区域和跨尺度的多源数据影像数据，实现了跨区域、多空间尺度和多时间尺度数据动态浏览的一致性和均匀性。面向数字地球在 2B/2C 应用中海量用户高并发的需求，公司通过云原生技术构建
7Serverless 化的服务体系，提供基础设施水平扩容和弹性扩展能力，打造一个支
持亿级用户访问的数字地球混合云系统；实现了 WebP 无损压缩技术，利用HTTP2.0/HTTP3.0 协议提升单条网络通信信道的传输效率和网络链路复用度，保证了数字地球的高质量服务响应和用户的无感化访问体验。
2022年度，围绕大数据与可视化、人工智能、云计算与高性能计算、空天大
数据处理、空天大数据应用、北斗数据引接及应用等方向新增申请知识产权446项，其中发明专利申请28项，软件著作权318项；新增获得知识产权424项，其中发明专利27项，软件著作权318项。公司目前拥有授权专利202项，其中发明专利100项，软件著作权1017项。
八、新增业务进展是否与前期信息披露一致不适用。
九、募集资金的使用情况及是否合规
1、首次公开发行股票募集资金
截至2022年12月31日，中科星图募集资金使用情况及余额如下：
单位：元项目金额
募集资金净额800684014.83
减：累计使用募集资金金额722866405.00
其中：以前年度投入金额520011356.04
本年度投入金额202855048.96
等于：尚未使用的募集资金金额77817609.83
加：累计收到的利息及现金管理收入扣减手续费净
19965960.44
额
其中：以前年度金额13817189.13
本年度金额6148771.31
减：销户转出金额93488.79
其中：以前年度金额93488.79本年度金额
减：结项补充流动资金12300935.41
其中：以前年度金额
本年度金额12300935.41
等于：募集资金账户余额85389146.07
说明：
（1）以前年度金额销户转出金额93488.79元为招商银行股份有限公司北京亚运村支
行补充流动资金项目账户（账号：110902695810110）2020年11月26日销户时账户剩余利息，已转入基本户用于补充公司流动资金。
（2）本年度结项补充流动资金12300935.41元中，4298822.43元为北京银行中关村
海淀园支行（账号：20000005463100034969171）空天遥感数据 AI 实时处理与分析系统项目
结项并将节余资金用于永久性补充公司流动资金；3674826.53元为中国银行西安长安区富
8力城支行（账号：102490742620）基于 GEOVIS 数字地球的 PIM 应用项目结项并将节余资金用于永久性补充公司流动资金；4327286.45元为交通银行北京慧忠北里支行（账号：110060878013000437873）营销服务网络建设项目结项并将节余资金用于永久性补充公司流动资金。
2、2021年度向特定对象发行股票募集资金
截至2022年12月31日，中科星图募集资金使用情况及余额如下：
单位：元项目金额
募集资金净额1532764836.52
减：累计使用募集资金金额421274261.25
其中：以前年度投入金额
本年度投入金额421274261.25
等于：尚未使用的募集资金金额1111490575.27
加：尚未支付的发行费用
加：累计收到的利息及现金管理收入扣减手续费净
20157489.01
额
其中：以前年度金额
本年度金额20157489.01
减：销户转出金额
其中：以前年度金额本年度金额
等于：募集资金账户余额1131648064.28截至2022年12月31日，中科星图募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引
第1号——规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。
十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况
截至2022年12月31日，公司控股股东中科九度直接持有公司股票
69153082股。公司实际控制人中科院空天院未直接持有公司股份，中科院空天
院实际控制中科九度，且星图群英与中科院空天院构成一致行动关系，中科院空天院通过中科九度和星图群英可实际拥有发行人表决权的股票113375342股。
截至2022年12月31日，公司控股股东、实际控制人持有的股份均不存在减持、质押、冻结情形。
9截至2022年12月31日，公司董事、监事、高级管理人员未直接持有公司股票；2022年度，通过共青城航天荟萃投资管理合伙企业（有限合伙），间接减持股份数如下：陈伟减持7.1万股，朱晓勇减持1.7万股，唐德可减持10.1万股。
十一、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项
截至本持续督导跟踪报告出具之日，不存在保荐机构认为应当发表意见的其他事项。
（以下无正文）10（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于中科星图股份有限公司2022年度持续督导跟踪报告》签字盖章页）
保荐代表人：
曾诚闫明庆中信建投证券股份有限公司年月日
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