神州细胞:中信证券股份有限公司关于北京神州细胞生物技术集团股份公司2022年持续督导工作现场检查报告

中信证券股份有限公司
关于北京神州细胞生物技术集团股份公司
2022年持续督导工作现场检查报告
上海证券交易所：
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称“保荐人”）作为正在履行北京神州细胞生物技术集团股份公司（以下简称“神州细胞”、“上市公司”、“公司”）持续督导工作的保荐人，对上市公司2022年的规范运行情况进行了现场检查，报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
（一）保荐人中信证券股份有限公司
（二）保荐代表人
王志宏、邵才捷
（三）现场检查时间
2023年2月1日和2023年5月15日
（四）现场检查人员王志宏，牛奔
（五）现场检查手段
1、与上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈；
12、查看上市公司主要生产经营场所；
3、查看上市公司2022年度的三会文件；
4、查阅和复印上市公司募集资金使用凭证、募集资金账户余额明细等资料；
5、查阅并复印上市公司上市以来建立的有关内控制度文件；
6、核查上市公司2022年度发生的关联交易、重大对外投资资料。
二、本次现场检查主要事项及意见
（一）公司治理和内部控制情况经核查，保荐人认为：截至现场检查之日，神州细胞公司章程和公司治理制度完备、合规，相关制度得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定的要求履行责任，内部控制制度得到有效执行。
（二）信息披露情况经核查，保荐人认为：截至现场检查之日，公司真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况经核查，保荐人认为：截至现场检查之日，神州细胞资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占有上市公司资金的情形。
（四）募集资金使用情况经核查，神州细胞首次公开发行募集资金已全部存放至募集资金专户，并分别与专户开立银行及保荐人签署了募集资金三方监管协议，保荐人核对了募集资金专户对账单及使用明细台账，保荐人认为：截至现场检查之日，神州细胞制定了募集资金使用的内部管理制度，对募集资金的使用符合相关法规规定，不存在重大违规使用募集资金的情况和变更募集资金用途的情形，亦不存在其他违反《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律规定的情形。
2（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场检查人员查阅了公司关于关联交易、对外担保、重大对外投资的审议和
决策文件、关联交易等事项的合同及相关财务资料，对公司高级管理人员进行访谈，了解了供公司的关联交易、对外担保、重大对外投资等情况。经检查，保荐人认为：截至现场检查之日，公司不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资情况。
（六）经营状况
经查阅公司2022年年度报告及相关财务资料，保荐人了解到2022年度，公司实现营业收入10.23亿元，同比增长661.33%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-3.96亿元；研发投入9.73亿元，较上年同期增长32.86%。
经现场检查，保荐人认为：神州细胞上市以来经营模式未发生重大变化，2022年营业收入增长主要系公司自主研发的首个产品安佳因（SCT800，重组人凝血因子Ⅷ）2022年为首个完整销售年度，安佳因销售收入大幅增长，公司首个抗体药物即抗肿瘤产品安平希（瑞帕妥单抗注射液）亦于2022年8月获批上市，开始产生销售收入所致。
（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项无。
三、提请上市公司注意的事项及建议
公司应积极关注行业动态和政策，推进各产品管线的研发进度，推动产品的商业化进展，并持续做好相关信息披露工作。
建议公司董事、监事、高级管理人员和相关人员积极组织开展并加强上海证
券交易所科创板最新相关法规和规定的学习；请公司合理安排募集资金使用，有序推进募投项目的实施，确保募集资金按照规范存放及使用。
四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
本次现场检查未发现神州细胞存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
3《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
保荐人持续督导现场检查工作过程当中，公司给予了积极的配合。
六、本次现场检查的结论
经过本次现场核查，保荐人认为：2022年度以来，神州细胞在公司治理与内部控制、募集资金使用、与大股东及其他方的资金往来、重大关联交易、对外
担保、信息披露等重大方面符合中国证监会、上海证券交易所的相关要求。
（以下无正文）4（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于北京神州细胞生物技术集团股份公司2022年持续督导工作现场检查报告》之签署页）
内核负责人：
朱洁中信证券股份有限公司年月日5（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于北京神州细胞生物技术集团股份公司2022年持续督导工作现场检查报告》之签署页）
保荐代表人：
王志宏邵才捷中信证券股份有限公司年月日
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