艾力斯:上海艾力斯医药科技股份有限公司2023年第一季度报告

2023年第一季度报告
证券代码：688578证券简称：艾力斯
上海艾力斯医药科技股份有限公司
2023年第一季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息
的真实、准确、完整。
第一季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币
项目本报告期本报告期比上年同期增减变动幅度（%）
营业收入276505592.07148.75
归属于上市公司股东的净利润34877411.06不适用归属于上市公司股东的扣除非
19762135.04不适用
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额-20544885.76不适用
基本每股收益（元/股）0.08不适用
稀释每股收益（元/股）0.08不适用
加权平均净资产收益率（%）1.06增加1.82个百分点
研发投入合计63535586.2328.10研发投入占营业收入的比例
22.98减少21.64个百分点
（%）本报告期末比上年度本报告期末上年度末
末增减变动幅度(%)
总资产3457407140.043442172227.840.44
1/142023年第一季度报告
归属于上市公司股东的所有者
3236593857.323187055657.811.55
权益
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本期金额说明
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
3797159.69
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公
11319312.91
允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1196.58
合计15115276.02
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
报告期内伏美替尼销售收入增加，实归属于上市公司股东的净利润不适用现扭亏为盈
归属于上市公司股东的扣除非经常报告期内伏美替尼销售收入增加，实不适用性损益的净利润现扭亏为盈
报告期内伏美替尼销售收入增加，实基本每股收益不适用现盈利，进而实现基本每股收益转正报告期内伏美替尼销售收入增加，实稀释每股收益不适用现盈利，进而实现稀释每股收益转正减少21.64个百报告期内营业收入增长导致研发投入研发投入占营业收入比例分点占比下降报告期内伏美替尼销售收入增加因而
应收账款33.52应收账款相应增加报告期内临床项目的预付因进度推进
预付款项-30.05而减少
其他流动资产-34.02报告期内部分待认证进项税已认证
报告期内部分在建工程完工，转入固在建工程-53.72定资产
2/142023年第一季度报告
报告期内公司与和誉生物的许可协议开发支出不适用支付的首付款报告期内一年内到期的非流动负债到
一年内到期的非流动负债-100.00期，转为租赁负债报告期内一年内到期的非流动负债到
租赁负债726.14期，转为租赁负债报告期内伏美替尼一线治疗纳入医保
营业收入148.75导致的销量增长
报告期内伏美替尼销量增加，销售成营业成本63.30本相应增加报告期内城市维护建设费和教育费附
税金及附加481.37加增加
报告期内市场活动、医学推广、职工
销售费用113.09薪酬等相关销售费用增加所致财务费用不适用报告期内利息收入增加所致
其他收益207.83报告期内政府补助增加所致报告期内结构性存款的到期收益较上
投资收益-46.73年同期减少报告期内销售商品收到的现金大幅增经营活动产生的现金流量净额不适用加所致报告期内用闲置资金购买理财产品所投资活动产生的现金流量净额不适用致报告期内租赁物业相关租赁费用支出筹资活动产生的现金流量净额不适用减少所致
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股报告期末普通股股东总数11793不适用
东总数（如有）前10名股东持股情况
包含转融通质押、标记持股持有有限售借出股份的或冻结情况股东名称股东性质持股数量比例条件股份数限售股份数
(%)量股份数量状态量上海乔可企业发境内非国
14477678632.17144776786144776786无0
展有限公司有法人
3/142023年第一季度报告
上海艾祥企业发境内非国展中心（有限合364010218.093640102136401021无0有法人
伙）海南拾玉私募基金管理有限公司境内非国
－嘉兴唐玉投资320146537.1100无0有法人合伙企业（有限合伙）
JEFFREY 境外自然
256235975.692562359725623597无0
YANG GUO 人境外自然
JENNIFER GUO 14823596 3.29 14823596 14823596 无 0人境内自然
杜锦豪108000012.401080000110800001无0人上海艾耘企业发境内非国展中心（有限合108000012.401080000110800001无0有法人
伙）
LAV Allist
境外法人75000001.6700无0
Limited境内自然
陈小发61638361.3700无0人上海礼颐投资管理合伙企业（有限境内非国
合伙）－苏州礼康46875001.0400无0有法人股权投资中心（有限合伙）前10名无限售条件股东持股情况持有无限售条件流股份种类及数量股东名称通股的数量股份种类数量海南拾玉私募基金管理有限公
司－嘉兴唐玉投资合伙企业32014653人民币普通股32014653（有限合伙）
LAV Allist Limited 7500000 人民币普通股 7500000陈小发6163836人民币普通股6163836上海礼颐投资管理合伙企业（有限合伙）－苏州礼康股权4687500人民币普通股4687500
投资中心（有限合伙）
中国农业银行股份有限公司－鹏华医药科技股票型证券投资4650268人民币普通股4650268基金上海檀英投资合伙企业（有限
4324528人民币普通股4324528
合伙）支燕琴4112037人民币普通股4112037
4/142023年第一季度报告
上海正心谷投资管理有限公司－上海泽瑶投资合伙企业（有3918952人民币普通股3918952限合伙）黄建新3727367人民币普通股3727367苏州工业园区新建元二期创业
3017595人民币普通股3017595
投资企业（有限合伙）
截至本报告期末，
1、前10名股东：
1）杜锦豪先生及其夫人祁菊女士合计持有上海乔可企业发展有限公司100.00%的股份；2）杜锦豪先生担任上海艾祥企业发
展中心（有限合伙）、上海艾耘企业发展中心（有限合伙）的执行事务合伙人并持有一定财产份额；3）JEFFREY YANG
GUO、JENNIFER GUO 与杜锦豪先生签订了一致行动协议；
4）上海礼颐投资管理合伙企业（有限合伙）－苏州礼康股权投
资中心（有限合伙）的执行事务合伙人为上海礼贻投资管理合
伙企业（有限合伙），上海礼贻投资管理合伙企业（有限合伙）的最终控制人为陈飞，LAV Allist Limited 的最终控制人为 YISHI（施毅），陈飞和 YI SHI（施毅）均为礼来亚洲基金的管上述股东关联关系或一致行动理团队成员；5）公司未知其他前10名股东之间是否存在关联的说明关系或属于一致行动。
2、前10名无限售条件股东：
1）上海檀英投资合伙企业（有限合伙）与上海正心谷投资管理
有限公司－上海泽瑶投资合伙企业（有限合伙）属于一致行动人关系；2）上海礼颐投资管理合伙企业（有限合伙）－苏州礼
康股权投资中心（有限合伙）的执行事务合伙人为上海礼贻投
资管理合伙企业（有限合伙），上海礼贻投资管理合伙企业（有限合伙）的最终控制人为陈飞，LAV Allist Limited 的最终控制人为 YI SHI（施毅），陈飞和 YI SHI（施毅）均为礼来亚洲基金的管理团队成员；3）公司未知其他流通股股东之间是否存在关联关系或属于一致行动。
截至本报告期末，
1、前10名股东中，陈小发通过投资者信用证券账户持有公司
前10名股东及前10名无限售4876800股股票；
股东参与融资融券及转融通业2、前10名无限售条件股东中，陈小发通过投资者信用证券账务情况说明（如有）户持有公司4876800股股票；支燕琴通过投资者信用证券账户持有公司3861514股股票；
3、公司未知以上无限售股东参与转融通业务的情况。
5/142023年第一季度报告
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
1、经营业绩整体情况
报告期内，公司实现营业收入2.77亿元，较上年度同期大幅度增长148.75%；归属于母公司所有者的净利润3487.74万元，归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润1976.21万元，同比扭亏为盈。
2、核心产品的商业化进展
R
公司核心产品甲磺酸伏美替尼片（以下简称“伏美替尼”或者“艾弗沙○”）具备“脑转强效、疗效优异、安全性佳、治疗窗宽”的特点，基于其优异的临床疗效与安全性数据，其临床研究结果已在多个高影响力的国际学术期刊及国际学术会议发表，并被纳入多项最新国内权威指南/共识和诊疗规范，其一线治疗适应症和 20 外显子插入突变适应症被 CDE 纳入突破性治疗品种名单。
2023年年初，伏美替尼一线治疗适应症顺利通过医保谈判进入国家医保目录，并于2023年
3月1日起正式执行。伏美替尼二线治疗适应症与一线治疗适应症均被纳入医保报销范围，有助
于进一步提高国内肺癌患者对产品的可及性、切实降低了患者的用药负担、扩大了国内肺癌患者
的受益群体数量，为公司2023年第一季度及至全年度的销售业绩奠定了基础，对公司未来的长期经营发展具有重要影响。
3、公司产品管线开发进展
公司在新药研发方面注重未被满足的临床需求，解决现有疗法的局限，注重产品的差异化研发策略，力争得到具有自身特色和竞争优势的创新药物。
公司致力于针对伏美替尼临床优势的持续开发，其 20 外显子插入突变 NSCLC 一线治疗适应症 III 期临床试验以及针对携带 EGFR 或 HER2 激酶结构域激活突变的 NSCLC 成人患者的 Ib 期
临床试验均于 2023 年 4 月获批 IND。
在合作开发方面，报告期内，公司与荣昌生物制药（烟台）股份有限公司达成伏美替尼与 RC108联合用药临床开发合作，与上海和誉生物医药科技有限公司就新一代 EGFR 抑制剂 ABK3376 达成授权许可协议。
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四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2023年3月31日
编制单位：上海艾力斯医药科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2023年3月31日2022年12月31日
流动资产：
货币资金536122901.66470490791.94结算备付金拆出资金
交易性金融资产1450876351.101566787461.45衍生金融资产应收票据
应收账款201421948.18150853410.43应收款项融资
预付款项32816699.5946915492.17应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款8634026.766823541.42
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货40845899.6032072671.46合同资产持有待售资产
一年内到期的非流动资产5797796.005797796.00
其他流动资产4276982.766482217.69
流动资产合计2280792605.652286223382.56
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资
其他权益工具投资52022811.9652726119.62
7/142023年第一季度报告
其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产532051079.29523905661.97
在建工程6386672.9513799706.09生产性生物资产油气资产
使用权资产2949740.582230373.23
无形资产67953014.1668450933.79
开发支出19059566.04商誉
长期待摊费用583019.17573641.95
递延所得税资产11502634.9411502634.94
其他非流动资产484105995.30482759773.69
非流动资产合计1176614534.391155948845.28
资产总计3457407140.043442172227.84
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款40519087.0043687921.96
预收款项-104771.13合同负债卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬51921142.1165037401.90
应交税费26730821.6633633473.35
其他应付款98961452.70110499917.97
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债-1655076.16其他流动负债
流动负债合计218132503.47254618562.47
非流动负债：
保险合同准备金
8/142023年第一季度报告
长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债2483369.25300597.56长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债197410.00197410.00递延收益递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计2680779.25498007.56
负债合计220813282.72255116570.03
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）450000000.00450000000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积3114962098.693099598002.58
减：库存股
其他综合收益16909707.0917613014.75专项储备盈余公积一般风险准备
未分配利润-345277948.46-380155359.52归属于母公司所有者权益（或
3236593857.323187055657.81股东权益）合计少数股东权益
所有者权益（或股东权益）
3236593857.323187055657.81
合计负债和所有者权益（或股
3457407140.043442172227.84东权益）总计
公司负责人：杜锦豪主管会计工作负责人：王林会计机构负责人：王林
9/142023年第一季度报告
合并利润表
2023年1—3月
编制单位：上海艾力斯医药科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2023年第一季度2022年第一季度
一、营业总收入276505592.07111157103.86
其中：营业收入276505592.07111157103.86利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本254671529.13148244900.29
其中：营业成本8365090.235122448.86利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加3327227.63572308.41
销售费用161097000.6475600531.93
管理费用22979100.1620179798.01
研发费用63535586.2349596570.97
财务费用-4632475.76-2826757.89
其中：利息费用53123.8953123.89
利息收入-6777253.49-3994932.85
加：其他收益3797159.691233524.25
投资收益（损失以“－”号填列）2302256.124321915.68
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”
9017056.799030174.24号填列）信用减值损失（损失以“-”号填-242145.22-170862.52
列）资产减值损失（损失以“-”号填--
列）
10/142023年第一季度报告资产处置收益（损失以“－”号填-23213.29-
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）36685177.03-22673044.78
加：营业外收入--
减：营业外支出1196.58358.24四、利润总额（亏损总额以“－”号填
36683980.45-22673403.02
列）
减：所得税费用1806569.39-
五、净利润（净亏损以“－”号填列）34877411.06-22673403.02
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”
34877411.06-22673403.02号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净
34877411.06-22673403.02亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额-703307.66
（一）归属母公司所有者的其他综合
-703307.66收益的税后净额
1．不能重分类进损益的其他综合收
-703307.66益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动-703307.66-
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额34174103.40-22673403.02
11/142023年第一季度报告
（一）归属于母公司所有者的综合收
34174103.40-22673403.02
益总额
（二）归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.08-0.05
（二）稀释每股收益(元/股)0.08-0.05
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：/元，上期被合并方实现的净利润为：/元。
公司负责人：杜锦豪主管会计工作负责人：王林会计机构负责人：王林
12/142023年第一季度报告
合并现金流量表
2023年1—3月
编制单位：上海艾力斯医药科技股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2023年第一季度2022年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金260528608.7695701230.22客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还381575.98
收到其他与经营活动有关的现金11161248.37913620.75
经营活动现金流入小计272071433.1196614850.97
购买商品、接受劳务支付的现金66307608.2026564675.41客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金104079449.6271630532.19
支付的各项税费32576396.543838918.93
支付其他与经营活动有关的现金89652864.5145830489.75
经营活动现金流出小计292616318.87147864616.28经营活动产生的现金流量净
-20544885.76-51249765.31额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金196247803.6214043636.67
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
13/142023年第一季度报告
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金1378000000.001702478527.48
投资活动现金流入小计1574247803.621716522164.15
购建固定资产、无形资产和其他
39601480.1980910035.11
长期资产支付的现金
投资支付的现金1741435926.60质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金1451159192.06
投资活动现金流出小计1490760672.251822345961.71投资活动产生的现金流量净
83487131.37-105823797.56
额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计--偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金1007266.953163058.31
筹资活动现金流出小计1007266.953163058.31筹资活动产生的现金流量净
-1007266.95-3163058.31额
四、汇率变动对现金及现金等价物
-1999392.26109325.72的影响
五、现金及现金等价物净增加额59935586.40-160127295.46
加：期初现金及现金等价物余额314873664.17843977105.47
六、期末现金及现金等价物余额374809250.57683849810.01
公司负责人：杜锦豪主管会计工作负责人：王林会计机构负责人：王林
2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用√不适用特此公告上海艾力斯医药科技股份有限公司董事会
2023年4月29日