广发证券:《广发证券内幕信息知情人管理办法》

广发证券股份有限公司
内幕信息知情人管理办法
2023年4月28日（经公司第十届董事会第二十九次会议审议通过）目录
第一章总则.................................................2
第二章内幕信息的界定与范围.........................................3
第三章内幕信息知情人员的界定与范围.....................................6
第四章内幕信息知情人员登记备案规定.....................................8
第五章内幕信息保密具体规定........................................12
第六章罚则................................................14
第七章附则................................................14
1第一章总则
第一条为规范广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》
《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》、香港《公司（清盘及杂项条文）条例》、《公司条例》、香港《证券及期货条例》、《內幕消息披露指引》、及《公司收购、合并及股份购回守则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称“《香港上市规则》”）等法律
法规及《广发证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的
规定和要求，结合公司实际，特制定本办法。
第二条董事会秘书负责公司信息披露的保密工作，在未公开重
大信息出现泄露时，及时向深圳证券交易所报告并按深圳证券交易所及香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）要求办理公告。
第三条在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其
权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司内幕信息管理事务所负有的责任。
第四条董事会办公室是公司内幕信息的管理部门，由董事会秘书直接领导。
2第五条本办法所称“信息披露”与公司《信息披露事务管理制度》内的定义相同。在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
第六条公司实行内幕信息保密责任人制。董事长、总经理作为
公司内幕信息保密工作的第一责任人，副总经理及其他高级管理人员作为分管业务和部门内幕信息保密工作的第一责任人，各部门、各分支机构、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司主要负责人作为本单位内幕信息保密工作第一责任人。公司接触内幕信息的人员也负有保密责任。
第二章内幕信息的界定与范围
第七条内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务
或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，以及关于公司或公司的股东或高级人员（定义见《证券及期货条例》）或公司的上市证券或该等证券的衍生工具的且并非普遍为惯常（或相当可能会）进行公司上市证券交易的人所知、但若普遍为他们所知则相当可能会对公司证券的价格造成重大影响的消息或资料。
本制度第八条所列重大事件属于内幕信息。
第八条根据相关法律法规，本款条所称重大事件包括但不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
3（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产
超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可
能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者未能清偿到期债务的情况，或者发生大额赔偿责任；
（五）公司计提大额资产减值准备；
（六）公司出现股东权益为负值；
（七）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏账准备；
（八）公司发生重大亏损或者重大损失，或预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（九）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（十）公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；
（十一）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有
股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（十二）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
4（十三）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被
依法撤销或者宣告无效；
（十四）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际
控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十五）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级
管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（十六）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十七）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理
人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三
个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责
（十八）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（十九）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂牌；
（二十）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持
公司百分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或
者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
（二十一）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻
5结；
（二十二）主要或者全部业务陷入停顿；
（二十三）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公
司的资产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；
（二十四）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（二十五）会计政策、会计估计重大自主变更；
（二十六）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（二十七）利润分配和资本公积金转增股本；
（二十八）公司债券信用评级发生变化；
（二十九）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（三十）公司发生未能清偿到期债务的情况；
（三十一）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
（三十二）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
（三十三）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
（三十四）中国证监会、深圳证券交易所、香港联交所等法律法规及监管要求规定的其它情形。
第三章内幕信息知情人员的界定与范围
第九条内幕信息知情人员是指在公司中担任董事、监事、高级
管理人员，或者由于其管理地位、监督地位和职业地位及其他原因接
6触或者获取内幕信息的相关人员。
第十条内幕信息知情人员的范围包括但不限于下列人员：
（一）公司董事、监事、高级管理人员；
（二）公司董事会秘书、公司秘书、证券事务代表和董事会办公室人员；
（三）公司各部门、各分支机构的负责人；
（四）公司控股或者实际控制的子公司的董事、监事、高级管理人员；
（五）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级
管理人员；公司的控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监
事、高级管理人员；
（六）公司因从事信息披露、文件流转、档案管理、财务、稽核、合规、风险管理、信息技术等工作可以获取公司有关内幕信息的人员；
（七）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；
（八）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制
人、董事、监事和高级管理人员；
（九）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公
司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（十）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（十一）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、
7重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构
的工作人员；
（十二）由于与前述相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原因而知悉公司有关内幕信息的其他人员；
（十三）公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员
（十四）相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；
（十五）依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员；参
与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的其他外部单位人员。
（十六）其他内幕信息知情人员。
第十一条内幕信息知情人员对内幕信息负有保密义务。在内幕信
息公开披露前，不得透露、泄露公司内幕信息、不得利用内幕信息买卖或建议他人买卖公司股票及其衍生品，不得在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。
第四章内幕信息知情人员登记备案规定
第十二条公司应当制作内幕信息知情人档案，如实、完整、及时
记录内幕信息在依法公开披露前的商议筹划、论证咨询、合同订立等
阶段及报告、编制、传递、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，以及知情人员知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等相关信息，供公司自查和相关监管机构查询。
第十三条公司董事、监事、高级管理人员；各部门负责人、分支
8机构负责人、控股子公司负责人；公司、控股子公司及公司能够对其
实施重大影响的参股公司中其他属于本办法规定的内幕信息知情人
员应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时向公司提供公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十四条持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高
级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员，公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员，因职务、工作可以获取公司内幕信息的证券监督管理机构、证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及为公司
提供服务的其它中介机构有关人员等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关的变更情况。
第十五条公司控股股东和实际控制人应当指定相关部门和人员
负责信息披露工作，及时向公司告知相关部门和人员的联系信息，积极配合公司的信息披露工作和内幕信息知情人登记工作，不得向公司隐瞒或者要求、协助公司隐瞒重要信息。
第十六条控股股东、实际控制人为履行法定职责要求公司提供有
关对外投资、财务预算数据、财务决算数据等未披露信息时，应当做好内幕信息知情人的登记备案工作，并承担保密义务。
第十七条行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部门的要求做好登记工作。公司在披露前按照相关法律法规和
9政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内
容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。
除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
第十八条内幕信息知情人员登记备案的内容，包括但不限于内幕
信息事项、内幕信息知情人的名称/姓名、组织机构代码/身份证号码、
证券帐户、与公司的关系、工作单位及职务、知悉的途径及方式、知悉的时间等。
第十九条董事会办公室根据中国证监会及证券交易所的规定，定期或不定期对内幕信息知情人买卖公司证券的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人进行交易的，公司将进行核实并依法依规对相关人员进行责任追究，并及时将有关情况及处理结果报送公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所。
第二十条公司董事会应当按照中国证监会以及证券交易所相关
规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。
公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大
10事项，以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，应当
填写公司内幕信息知情人档案。证券公司、证券服务机构接受委托开展相关业务，该受托事项对公司证券交易价格有重大影响的，应当填写公司内幕信息知情人档案。收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易价格有重大影响事项的其他发起方，应当填写公司内幕信息知情人档案。
上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达相关公司，完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照规定要求进行填写，并由内幕信息知情人进行确认。
公司应当做好所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好本条第二款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
第二十一条公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分
立、分拆上市、回购股份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影响的事项时，除按照规定填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促重大事项进程备忘录涉及的相关人员在重大事项进程备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。
第二十二条公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大
11事项进程备忘录信息。内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日起至少保存十年。
公司应当在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送证券交易所。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，应当及时补充报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
第五章内幕信息保密具体规定
第二十三条公司董事、监事、高级管理人员及员工都应加强对
证券、信息披露等有关法律、法规及有关政策的学习，加强自律，提高认识，切实加强内幕信息保密管理工作。
第二十四条公司董事会全体成员及其他内幕信息知情人员应采
取必要措施，在信息公开披露前，将信息知情范围控制到最小。只让少数有需要知道的员工取得内幕消息，确保管有内幕消息的员工充分熟知其保密责任。
第二十五条为加强公司对宣传性文件的内部管理，防止在宣传
性文件中泄漏公司的内幕信息，可能涉及内幕信息的宣传文件应当经董事会办公室审核确认不涉及内幕信息并经董事会秘书同意方可对外发布。
第二十六条内幕信息知情人员应将载有内幕信息的文件、光盘、录音（像）带、会议记录、会议决议等资料妥善保管，不得借给他人阅读、复制，更不得交由他人代为携带、保管。
12第二十七条由于工作原因，经常接触内幕信息的相关工作人员，
在有利于内幕信息的保密和方便工作的前提下，应具备独立的办公场所和专用办公设备。
第二十八条在进行内幕信息相关文件打印、复印或扫描时，无关人员不得滞留现场。
第二十九条公司员工及内幕信息知情人应采取适当措施，保证
使用的电脑中储存的有关内幕信息资料不被调阅、拷贝。
第三十条档案管理工作人员不得擅自将载有内幕信息的文件、光
盘、录音（像）带、会议记录、会议决议等文件、资料外借。
第三十一条财务统计及分析工作人员不得擅自将财务报表及有关数据向外界泄露和报送。
公司在路演或跟金融机构、投资者接触时，应注意不公布未经公开或未经过审计的财务或运营数据，在此数据基础上的定量预测或分析及其他内幕消息。就公司与分析师或传媒所作的简报及讨论，应做好相关记录，方便事后核查有否不慎披露任何内幕消息。
第三十二条公司就重大交易等涉及内幕信息的事项做出决议，并与对方达成初步意向后，应立即与交易对方签署保密协议；公司聘请中介机构提供服务时，应同时与各中介机构签署保密协议。
第三十三条非内幕信息知情人员应自觉做到不打听内幕信息。
非内幕信息知情人员自知悉内幕信息后，应按照本制度的要求严格履行保密义务。
13第六章罚则
第三十四条公司发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕
信息或者建议他人进行交易的，将进行核实并依法依规对相关人员进行责任追究，并在两个工作日内将有关情况及处理结果报送公司注册地中国证监会派出机构和深圳证券交易所。
第三十五条内幕信息知情人违反保密义务及本办法的有关规定，任何单位和个人发生泄露内幕信息、进行内幕交易或者建议他人进行
交易等违反本办法的行为，公司有权视情节轻重及给公司造成的影响和损失，按照相关规定追究相关知情人员及责任人的违规责任，并有权视情形依据相关法律、法规和规范性文件，追究其法律责任。
第三十六条违反本办法，内幕信息知情人员违反保密义务及本
办法的有关规定，给公司造成重大损失或严重后果，涉嫌犯罪的，将依法移送司法机关追究刑事责任。
第七章附则
第三十七条本办法未尽事宜，按照公司上市地法律法规、部门
规章、规范性文件以及《公司章程》的规定执行。本制度相关条款与新颁布的相关法律法规、部门规章和规范性文件不一致时，以新颁布的相关法律法规、部门规章和规范性文件的相关条款为准。
第三十八条本办法由公司董事会负责解释。
第三十九条本办法经公司董事会批准之日起生效，原《广发证券股份有限公司内幕信息知情人管理办法》自动失效，《广发证券股
14份有限公司内幕信息知情人登记管理规程》同时废止。
15附件：广发证券股份有限公司内幕信息知情人登记表
证券简称：广发证券证券代码：000776
内幕信息事项（注1）：
内幕信息流转责任人（签字）：填报时间：年月日序内幕信国证内幕信息知知与上所属职务关系亲属亲属知悉知悉知悉知悉登记登记股东联系通讯所属号息知情籍件情人组织机情市公单位类型关系关系内幕内幕内幕内幕时间人代码手机地址单位
人名称类构代码/身日司关人姓人证信息信息信息信息类别
/姓名型份证号码期系名件号地点方式内容阶段码
注1：内幕信息事项采取一事一报的方式，即每份报备的内幕信息知情人名单仅就涉及一项内幕信息，不同内幕信息涉及的知情人名单分别报送备案。
注2：内幕信息知情人是单位的，要填写是公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手方等关系情况；内幕信息知情人是自然人的，要填写所属单位部门、职务等关系情况。
注3：填写内幕信息所处阶段，如商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节等。
注4：填写如何获得内幕信息，或根据何种规定获得。
16附件：
《广发证券股份有限公司内幕信息知情人管理办法》条款变更新旧对照表原条款新条款变更理由条目条款内容条目条款内容
为规范广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信息
为规范广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信管理，加强内幕信息保密工作，根据《中华人民共和国公司法》《中息管理，加强内幕信息保密工作，根据《公司法》、《证券法》、《上华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、香管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳港《公司（清盘及杂项条文）条例》及《公司条例》（《公司（清盘证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指及杂项条文）条例》及《公司条例》共同简称“《公司条例》”）、香引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司根据实际情况修
第一条港《证券及期货条例》（以下简称“《证券期货条例》”）、香港证券第一条自律监管指引第5号——信息披露事务管理》、香港《公司（清盘及订，并优化表述。及期货事务监察委员会发布的《公司收购、合并及股份购回守则》杂项条文）条例》、《公司条例》、香港《证券及期货条例》、《內幕消（以下简称“《并购及股份购回守则》”）、香港联合交易所有限公息披露指引》、及《公司收购、合并及股份购回守则》、《香港联合交司（以下简称“香港联交所”）发布的《香港联合交易所有限公司易所有限公司证券上市规则》（以下简称“《香港上市规则》”）等法证券上市规则》（以下简称“《上市规则》”等法律法规及公司章程律法规及《广发证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
的规定和要求，结合公司实际，特制定本办法。
的规定和要求，结合公司实际，特制定本办法。
董事会秘书负责公司内幕信息的保密工作，在未公开重大信董事会秘书负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息根据《深圳证券交
第二条息出现泄露时，及时向深圳证券交易所报告并按深圳证券交易所第二条出现泄露时，及时向深圳证券交易所报告并按深圳证券交易所及香易所股票上市规及香港联交所要求办理公告。港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）要求办理公告。则》4.4.2条修订。
在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并根据《深圳证券交
第三条并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司内幕信第三条履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露易所股票上市规息管理事务所负有的责任。事务所负有的责任。则》4.4.7条修订。
董事会办公室是公司内幕信息的管理部门及信息披露的具体
执行部门，由董事会秘书直接领导。
公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承根据《深圳证券交董事会办公室是公司内幕信息的管理部门，由董事会秘书直接
第四条诺在任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露第四条易所股票上市规领导。
为止，但涉及公司违法违规的信息除外。同时，证券事务代表和董则》更新情况修订。
事会办公室具体执行信息披露事务人员也要与公司签订信息保密协议。
17原条款新条款
变更理由条目条款内容条目条款内容
本办法所称“信息披露”与公司《信息披露事务管理制度》内
本办法所称“信息披露”与公司《信息披露事务管理制度》内的定义相同。在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获根据《上市公司信
第五条的定义相同。在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄第五条取内幕信息的人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内息披露管理办法》
露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。幕交易。任何单位和个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需第三条修订。
要披露但尚未披露的信息。
根据《上市公司监公司确需对外报道、传送的文件、光盘、录音（像）带、会议管指引第5号——
第六条记录、会议决议等涉及内幕信息及信息披露内容的，须经董事会秘-删去该条。上市公司内幕信息书批准，方可对外报道、传送。知情人登记管理制度》更新情况修订。
公司实行内幕信息保密责任人制。董事长、总经理作为公司内公司实行内幕信息保密责任人制。董事长、总经理作为公司内根据《上市公司监幕信息保密工作的第一责任人，副总经理及其他高级管理人员作为幕信息保密工作的第一责任人，副总经理及其他高级管理人员作管指引第5号——分管业务和部门内幕信息保密工作的第一责任人，各部门、各分支
第七条为分管业务和部门内幕信息保密工作的第一责任人，各部门、各分第六条上市公司内幕信息
机构、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司主要负支机构和控股子公司主要负责人作为本单位内幕信息保密工作第知情人登记管理制责人作为本单位内幕信息保密工作第一责任人。公司接触内幕信息一责任人。公司接触内幕信息的人员也负有保密责任。度》第十一条修订。
的人员也负有保密责任。
根据《证券法》第内幕信息是指关于公司或公司的股东或高级管理人员或公司内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对五十二条、《上市公的上市证券或该等证券的衍生工具的、并非普遍为惯常或相当可公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，以及关于公司司监管指引第5号能为进行公司证券上市交易的人所知、但若为他们普遍所知则相或公司的股东或高级人员（定义见香港《证券及期货条例》）或公司——上市公司内幕第八条当可能会对公司证券的价格造成重大影响的消息。第七条的上市证券或该等证券的衍生工具的且并非普遍为惯常（或相当可信息知情人登记管尚未披露信息是指公司在中国证监会指定的上市公司信息披能会）进行公司上市证券交易的人所知、但若普遍为他们所知则相理制度》第三条和露刊物、深圳证券交易所指定的信息披露网站及香港联交所的网当可能会对公司证券的价格造成重大影响的消息或资料。香港《证券及期货站尚未正式公开披露的事项。 本制度第八条所列重大事件属于内幕信息。 条例》第 XIV部第
285条修订。
内幕信息的范围主要是指尚未披露的招股说明书、募集说明根据相关法律法规，本款条所称重大事件包括但不限于：根据《证券法》第书、上市公告书、定期报告和临时报告。（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；五十二条、第八十定期报告主要包括年度报告、中期报告和季度报告。（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资条、第八十一条和
第九条第八条临时报告主要包括发生可能对公司证券及其衍生品交易价格产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵《上市公司信息披产生较大影响的重大事项。投资者尚未得知时，公司将立即披露，押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；露管理办法》第二说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，十二条修订。
18原条款新条款
变更理由条目条款内容条目条款内容
根据第一条所述的境内法律法规，本款条所称重大事项包括可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
但不限于：（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；况，或者未能清偿到期债务的情况，或者发生大额赔偿责任；
（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；（五）公司计提大额资产减值准备；
（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和（六）公司出现股东权益为负值；
经营成果产生重要影响；（七）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情对相应债权未提取足额坏账准备；
况，或者发生大额赔偿责任；（八）公司发生重大亏损或者重大损失，或预计经营业绩发生
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；亏损或者发生大幅变动；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；（九）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；董事长（十）公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；或者经理无法履行职责；
（八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有（十一）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持
股份或者控制公司的情况发生较大变化；有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其
（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变
依法进入破产程序、被责令关闭；化；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被（十二）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变
依法撤销或者宣告无效；化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进
（十一）涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、入破产程序、被责令关闭；
重大行政处罚；董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机（十三）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议关调查或者采取强制措施；被依法撤销或者宣告无效；
（十二）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产（十四）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实生重大影响；际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措
（十三）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方施；
案形成相关决议；（十五）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高
（十四）法院裁决禁止公司控股股东转让其所持股份；任一股级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或
东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处托或者被依法限制表决权；罚；
（十五）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；（十六）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管
（十六）主要或者全部业务陷入停顿；理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置
（十七）对外提供重大担保；措施且影响其履行职责；
（十八）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或（十七）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管
19原条款新条款
变更理由条目条款内容条目条款内容
者经营成果产生重大影响的额外收益；理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达
（十九）变更会计政策、会计估计；到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影
（二十）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚响其履行职责；
假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；（十八）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产
（二十一）变更募集资金投资项目；生重大影响；
（二十二）业绩预告、业绩快报和盈利预测；（十九）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产
（二十三）利润分配和资本公积金转增股本；分拆上市或者挂牌；
（二十四）股票交易异常波动和澄清事项；（二十）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所
（二十五）回购股份；持公司百分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信
（二十六）可转换公司债券涉及的重大事项；托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
（二十七）股权激励；（二十一）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被
（二十八）破产；冻结；
（二十九）中国证监会规定的其他情形；及（二十二）主要或者全部业务陷入停顿；（三十）深圳证券交易所规定的其他情形。（二十三）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；
（二十四）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（二十五）会计政策、会计估计重大自主变更；
（二十六）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者
虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（二十七）利润分配和资本公积金转增股本；
（二十八）公司债券信用评级发生变化；
（二十九）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（三十）公司发生未能清偿到期债务的情况；
（三十一）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
（三十二）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
（三十三）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
（三十四）中国证监会、深圳证券交易所、香港联交所等法律法规及监管要求规定的其它情形。
20原条款新条款
变更理由条目条款内容条目条款内容
内幕信息知情人员的范围包括但不限于下列人员：
（一）公司董事、监事、高级管理人员；
（二）公司董事会秘书、公司秘书、证券事务代表和董事会办公室人员；
（三）公司各部门、各分支机构的负责人；
（四）公司控股或者实际控制的子公司的董事、监事、高级管理人员；
（五）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高
内幕信息知情人员的范围包括但不限于下列人员：
级管理人员；公司的控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、
（一）公司董事；
监事、高级管理人员；
（二）公司监事；根据《证券法》第
（六）公司因从事信息披露、文件流转、档案管理、财务、稽（三）公司高级管理人员；五十一条、《上市公核、合规、风险管理、信息技术等工作可以获取公司有关内幕信息
（四）公司董事会秘书、公司秘书、证券事务代表和董事会办司监管指引第5号的人员；
公室人员；——上市公司内幕
（七）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司
（五）公司各部门、各分支机构的负责人；信息知情人登记管有关内幕信息的人员；
（六）控股子公司的董事、监事、高级管理人员；理制度》第二条、
（八）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控第十一条（七）公司实际控制人、控股股东和持股单独或与其一致行动第十条《深圳证券交易所制人、董事、监事和高级管理人员；
人合并5%以上的股东及其董事、监事、高级管理人员；上市公司自律监管
（九）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券
（八）公司从事信息披露、文件流转、档案管理、财务、稽核、指引第5号——信
公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
合规、风险管理、信息技术等工作的人员；息披露事务管理》
（十）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工
（九）在开展业务过程中有可能接触到内幕信息的公司业务第三十六条和香港作人员；
人员；《证券及期货条
（十一）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、
（十）公司的收购人、交易方以及为公司提供服务的中介机构例》修订。
重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机工作人员；
构的工作人员；
（十一）其他内幕信息知情人员。
（十二）由于与前述相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原因而知悉公司有关内幕信息的其他人员；
（十三）公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员
（十四）相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；
（十五）依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员；
参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的其他外部单位人员。
21原条款新条款
变更理由条目条款内容条目条款内容
（十六）其他内幕信息知情人员。
根据《深圳证券交内幕信息知情人员对内幕信息负有保密义务。在内幕信息公开易所上市公司自律披露前，不得透露、泄露公司内幕信息、不得利用内幕信息买卖或监管指引第5号—
--第十一条
建议他人买卖公司股票及其衍生品，不得在投资价值分析报告、研—信息披露事务管究报告等文件中使用内幕信息。理》第四十四条修订。
公司应当制作内幕信息知情人档案，如实、完整、及时记录内根据《上市公司监公司董事会办公室应如实、完整记录内幕信息在公开前的编
幕信息在依法公开披露前的商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段管指引第5号——
制、传递、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人员名单，以及
第十二条第十二条及报告、编制、传递、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，上市公司内幕信息
知情人员知悉内幕信息的内容和时间等相关档案，供公司自查和以及知情人员知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等相知情人登记管理制相关监管机构查询。
关信息，供公司自查和相关监管机构查询。度》第六条修订。
公司董事、监事、高级管理人员；各部门负责人、分支机构负根据《上市公司监公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人、子公司负责责人、控股子公司负责人；公司、控股子公司及公司能够对其实施
管指引第5号——人等内幕信息知情人员应当积极配合公司做好内幕信息知情人登重大影响的参股公司中其他属于本办法规定的内幕信息知情人员
第十三条第十三条上市公司内幕信息
记备案工作，及时向董事会办公室提供公司内幕信息知情人情况应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时向公司知情人登记管理制以及相关内幕信息知情人的变更情况。提供公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情
度》第十一条修订。
况。
持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员，公司收购人或者重公司的主要股东、实际控制人、收购人、交易方、中介服务机
大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理
构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人档根据实际情况修
第十四条第十四条人员，因职务、工作可以获取公司内幕信息的证券监督管理机构、案工作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情订，并优化表述。
证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及为人情况以及相关的变更情况。
公司提供服务的其它中介机构有关人员等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关的变更情况。
公司控股股东和实际控制人应当指定相关部门和人员负责信根据《深圳证券交
--第十五条息披露工作，及时向公司告知相关部门和人员的联系信息，积极配易所上市公司自律
合公司的信息披露工作和内幕信息知情人登记工作，不得向公司隐监管指引第1号—
22原条款新条款
变更理由条目条款内容条目条款内容
瞒或者要求、协助公司隐瞒重要信息。—主板上市公司规范运作》4.1.6修订。
根据《深圳证券交易所上市公司自律
控股股东、实际控制人为履行法定职责要求公司提供有关对外
监管指引第1号—
--第十六条投资、财务预算数据、财务决算数据等未披露信息时，应当做好内
—主板上市公司规
幕信息知情人的登记备案工作，并承担保密义务。
范运作》4.3.8修订。
行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部门的要求做好登记工作。公司在披露前按照相关法律法规和政策根据《上市公司监要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容管指引第5号——
等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同
--第十七条上市公司内幕信息
一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时知情人登记管理制间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应
度》第九条修订。
当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
公司董事会应当按照中国证监会以及证券交易所相关规则要
求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意根据《上市公司监见。公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行管指引第5号——监督。上市公司内幕信息
--第二十条
公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重知情人登记管理制大事项，以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，度》第七条和第八应当填写公司内幕信息知情人档案。证券公司、证券服务机构接受条修订。
委托开展相关业务，该受托事项对公司证券交易价格有重大影响的，应当填写公司内幕信息知情人档案。收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易价格有重大影响事项的其
他发起方，应当填写公司内幕信息知情人档案。
23原条款新条款
变更理由条目条款内容条目条款内容
上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达相关公司，完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照规定要求进行填写，并由内幕信息知情人进行确认。
公司应当做好所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好本条第二款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆
上市、回购股份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券交易价根据《上市公司监格有重大影响的事项时，除按照规定填写公司内幕信息知情人档案管指引第5号——外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策
--第二十一条上市公司内幕信息
过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方知情人登记管理制式等。公司应当督促重大事项进程备忘录涉及的相关人员在重大事
度》第十条修订。
项进程备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。
公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录信息。内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录根据《上市公司监（含补充完善）之日起至少保存十年。管指引第5号——
--第二十二条公司应当在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将内幕信上市公司内幕信息息知情人档案及重大事项进程备忘录报送深圳证券交易所。知情人登记管理制公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，应当及时补度》第十三条修订。
充报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
公司管理层及员工都应加强对证券、信息披露等有关法律、法公司董事、监事、高级管理人员及员工都应加强对证券、信息根据实际情况修
第十七条规及有关政策的学习，加强自律，提高认识，切实加强内幕信息保第二十三条披露等有关法律、法规及有关政策的学习，加强自律，提高认识，订。
密管理工作。切实加强内幕信息保密管理工作。
公司董事会全体成员及其他内幕信息知情人员应采取必要措根据香港《内幕消公司董事会全体成员及其他内幕信息知情人员应采取必要措施，在信息公开披露前，将信息知情范围控制到最小。只让少数有
第十八条第二十四条息披露指引》施，在信息公开披露前，将信息知情范围控制到最小。需要知道的员工取得内幕消息，确保管有内幕消息的员工充分熟知
60.(f)修订。
其保密责任。
为加强公司对宣传性文件的内部管理，防止在宣传性文件中为加强公司对宣传性文件的内部管理，防止在宣传性文件中泄根据实际情况修
第十九条第二十五条
泄漏公司的内幕信息，可能涉及内幕信息的宣传文件应当经董事漏公司的内幕信息，可能涉及内幕信息的宣传文件应当经董事会办订。
24原条款新条款
变更理由条目条款内容条目条款内容会办公室审核并经董事会秘书同意方可对外发布。公室审核确认不涉及内幕信息并经董事会秘书同意方可对外发布。
由于工作原因，经常接触内幕信息的信息披露、文件流转、档由于工作原因，经常接触内幕信息的相关工作人员，在有利于根据实际情况修
第二十一条案管理、财务等相关工作人员，在有利于内幕信息的保密和方便工第二十七条内幕信息的保密和方便工作的前提下，应具备独立的办公场所和专订。
作的前提下，应具备独立的办公场所和专用办公设备。用办公设备。
公司员工应采取适当措施，保证使用的电脑中储存的有关内公司员工及内幕信息知情人应采取适当措施，保证使用的电脑根据实际情况修
第二十三条第二十九条
幕信息资料不被调阅、拷贝。中储存的有关内幕信息资料不被调阅、拷贝。订。
财务统计及分析工作人员不得擅自将财务报表及有关数据向外界泄露和报送。
根据香港《內幕消财务统计及分析工作人员不得擅自将财务报表及有关数据向公司在路演或跟金融机构、投资者接触时，应注意不公布未经
第二十五条第三十一条息披露指引》第33
外界泄露和报送。公开或未经过审计的财务或运营数据，在此数据基础上的定量预测
条和第34条修订。
或分析及其他内幕消息。就公司与分析员或传媒所作的简报及讨论，应做好相关记录，方便事后核查有否不慎披露任何内幕消息。
根据《上市公司监公司发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建
管指引第5号——
议他人进行交易的，将进行核实并依法依规对相关人员进行责任追
--第三十四条上市公司内幕信息究，并在两个工作日内将有关情况及处理结果报送公司注册地中国知情人登记管理制证监会派出机构和深圳证券交易所。
度》第十二条修订。
根据《上市公司监管指引第5号——
内幕信息知情人违反保密义务及本办法的有关规定，任何单位在内幕信息依法披露前，公司各部门、各分支机构及各子公司上市公司内幕信息和个人发生泄露内幕信息、进行内幕交易或者建议他人进行交易等
相关知情人员发生泄露信息，或者利用该信息进行内幕交易等违知情人登记管理制
第二十八条第三十五条违反本办法的行为，公司有权视情节轻重及给公司造成的影响和损反本办法行为的，公司将按照相关规定追究相关知情人员及责任度》第十六条和《上失，按照相关规定追究相关知情人员及责任人的违规责任，并有权人的违规责任，并有权视情形追究其法律责任。市公司信息披露管视情形依据相关法律、法规和规范性文件，追究其法律责任。
理办法》第五十六条修订。
根据《上市公司监违反本办法，内幕信息知情人员违反保密义务及本办法的有关
第二十九条违反本办法，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。第三十六条管指引第5号——规定，给公司造成重大损失或严重后果，涉嫌犯罪的，将依法移送上市公司内幕信息
25原条款新条款
变更理由条目条款内容条目条款内容司法机关追究刑事责任。知情人登记管理制度》第十六条和《上市公司信息披露管理办法》第六十一条修订。
本办法未尽事宜，按照公司上市地法律法规、部门规章、规范本办法未尽事宜，按照证券监管机构适用的有关法律法规执性文件以及《公司章程》的规定执行。本制度相关条款与新颁布的根据公司实际情况
第三十条第三十七条行。相关法律法规、部门规章和规范性文件不一致时，以新颁布的相关修订。
法律法规、部门规章和规范性文件的相关条款为准。
本办法由公司董事会负责解释。如新的法律法规与本办法条根据公司实际情况
第三十一条第三十八条本办法由公司董事会负责解释。
款内容产生差异，应参照新的法律法规执行。修订。
本办法经公司董事会批准，自公司发行的 H 股在香港联合交 本办法经公司董事会批准之日起生效，公司原《广发证券股份根据公司实际情况
第三十二条易所挂牌交易之日起生效。自本办法生效之日起，公司原《内幕消第三十九条有限公司内幕信息知情人管理办法》自动失效，《广发证券股份有限修订。
信息知情人管理办法》自动失效。公司内幕信息知情人登记管理规程》同时废止。
注：由于本次修订删减条款，《内幕信息知情人管理办法》条款序号将相应调整。原《内幕信息知情人管理办法》中涉及条款之间相互引用的条款序号变化，修订后的《内幕信息知情人管理办法》亦做相应变更。
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