翔宇医疗:海通证券股份有限公司关于翔宇医疗2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见

海通证券股份有限公司
关于河南翔宇医疗设备股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为河南翔宇
医疗设备股份有限公司（以下简称“翔宇医疗”或“公司”）首次公开发行股票并在
科创板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》
等有关规定，对翔宇医疗2022年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、首次公开发行股票募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会于2021年1月26日出具的《关于同意河南翔宇医疗设备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕254号），公司向社会公众发行人民币普通股（A股）40000000股，每股发行价格为人民币28.82元，共募集资金为1152800000.00元，扣除保荐承销费（不含税）人民币79390400.00元，余款1073409600.00元由海通证券股份有限公司于2021年3月25日汇入公司募集资金银行专用账户内。该部分资金扣除其他发行费用（不含税）人民币23753045.80元后，实际募集资金净额为人民币1049656554.20元。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年3月26日已对资金到位情况进
行了审验，并出具信会师报字[2021]第ZE10046号验资报告。海通证券股份有限公司汇入公司募集资金银行专用账户具体情况如下：
银行账户开户行账号金额（元）河南翔宇医疗设中国工商银行股份有
1706026029200063658146729800.00
备股份有限公司限公司内黄支行
1河南翔宇医疗设中国工商银行股份有
1706026029200063534147072500.00
备股份有限公司限公司内黄支行河南翔宇医疗设中国建设银行股份有
41050160640800001138160000000.00
备股份有限公司限公司内黄支行河南翔宇医疗设交通银行股份有限公
411647999011001321115177440100.00
备股份有限公司司郑州秦岭路支行河南翔宇医疗设备
中原银行内黄支行410528010100076402365409600.00股份有限公司翔宇医疗康复设备交通银行股份有限公
41164799901100134245176757600.00
成都有限公司司郑州秦岭路支行
合计1073409600.00
（二）募集资金使用和结余情况
项目金额（元）
本次募集资金总额1152800000.00
减：支付保荐及承销费用79390400.00
募集资金总额1073409600.00
减：以募集资金置换预先支付发行费用的自筹资金4132075.47
减：2021年度支付的发行费用19620970.33
减：累计直接投入募集资金项目426708088.19
其中：本期直接投入募集资金项目339280737.22
其中：上期直接投入募集资金项目87427350.97
减：手续费支出12754.36
加：利息收入、理财收益42557893.01
截至2022年12月31日募集资金余额665493604.66
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理制度情况
公司为加强、规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率和效益，保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》等法律法规和规范性文件，以及《河南翔宇医疗设备股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，以上制度经过
第一届董事会第八次会议、2020年第一次临时股东大会审议通过；对募集资金2实行专户管理制度，对募集资金的存储、使用、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的变更、募集资金管理与监督等进行了规定。公司、子公司与募集资金开户银行、海通证券股份有限公司等签订《募集资金专户存储三方监管协议》
或《募集资金专户存储四方监管协议》，公司均严格按照规定使用与存放募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
公司及下属子公司分别在以下银行实行专款专用，截至2022年12月31日，募集资金的存储情况如下表所示：
存储余额开户银行银行账号账户性质
（元）中国工商银行股份有限公司内
1706026029200063658活期、结构性存款100303112.19
黄支行中国工商银行股份有限公司内
1706026029200063534活期、结构性存款108467391.52
黄支行中国建设银行股份有限公司内
41050160640800001138活期、结构性存款10015162.27
黄支行交通银行股份有限公司郑州秦
411647999011001321115活期、结构性存款133668999.19
岭路支行
中原银行内黄支行410528010100076402活期、定期存款257854871.64交通银行股份有限公司郑州秦
411647999011001342451活期、结构性存款55184067.85
岭路支行
合计665493604.66
三、募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况公司2022年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于2021年4月26日分别召开第一届董事会第十四次会议、第一届监事
会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金，置换资金总额为2278.08万元。本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合相关法规的要求。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述事项进行了专项审核，并出具了《河南翔宇医疗设备股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（信会师报字[2021]第 ZE10173 号）。自筹资金预先投入及置换情
3况如下表所示：
以自筹资金预先投入募集资金投资项目金额项目名称
（元）
养老及产后康复医疗设备生产建设项目5028002.64
智能康复医疗设备生产技术改造项目9848658.39
康复设备研发及展览中心建设项目2832772.89
智能康复设备（西南）研销中心项目939376.03
以超募资金置换预先支付发行费用的自筹资金4132075.47
合计22780885.42
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2022年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2022年4月26日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司使用最高额度不超过人民币60000万元的闲置募集资金进行现金管理，适时用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、理财产品等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。
截至2022年12月31日，公司使用闲置募集资金购买的理财产品尚未到期的金额为39950.00万元，具体情况如下：
产品金额期限/合作方名称产品名称理财开始日理财终止日预期年化利率类型（万元）天中国建设银行股份中国建设银行河南省分行单银行理
1000.00181.002022/11/212023/5/211.7%-3.1%
有限公司内黄支行位人民币定制型结构性存款财产品
交通银行股份有限交通银行“蕴通财富”定期银行理
公司郑州秦岭路支型结构性存款协议挂钩汇率200.0034.002022/12/22023/1/51.35%-2.35%财产品行二元结构交通银行股份有限
交通银行“蕴通财富”7天银行理
公司郑州秦岭路支700.00146.002022/8/232023/1/161.35%-2.05%周期型结构性存款协议财产品行交通银行股份有限交通银行蕴通财富定期型结银行理公司郑州秦岭路支构性存款96天（挂钩黄金看4100.0096.002022/12/212023/3/271.5%-3.05%财产品
行跌）
中国工商银行股份中国工商银行挂钩汇率法人银行理2000.00133.002022/8/262023/1/61.05%-2.3%
4有限公司内黄支行人民币结构性存款产品-7天财产品
滚动型2014款中国工商银行挂钩汇率区间中国工商银行股份累计型法人人民币结构性存银行理
8000.0095.002022/12/82023/3/131.2%-3.25%
有限公司内黄支行款产品-专户型2022年第财产品
376 期 Q 款
交通银行股份有限
交通银行“蕴通财富”7天结构性
公司郑州秦岭路支350.0022.002022/12/212023/1/121.35%-2.05%周期型结构性存款协议存款行交通银行股份有限交通银行蕴通财富定期型结结构性公司郑州秦岭路支构性存款96天（挂钩黄金看3400.0096.002022/12/212023/3/271.5%-3.05%存款
行跌）交通银行股份有限交通银行蕴通财富定期型结结构性公司郑州秦岭路支构性存款97天（挂钩黄金看9500.0097.002022/12/302023/4/61.5%-3.05%存款
行跌）中国工商银行挂钩汇率法人中国工商银行股份银行理
人民币结构性存款产品-7天400.00112.002022/9/162023/1/61.05%-2.3%有限公司内黄支行财产品滚动型2014款中国工商银行挂钩汇率法人中国工商银行股份银行理
人民币结构性存款产品-7天600.00294.002022/3/182023/1/61.05%-2.3%有限公司内黄支行财产品滚动型2014款中国工商银行挂钩汇率区间中国工商银行股份累计型法人人民币结构性存银行理
8000.00118.002022/10/132023/2/81.2%-3.25%
有限公司内黄支行款产品-专户型2022年第财产品
376 期 Q 款
中国工商银行挂钩汇率法人中国工商银行股份银行理
人民币结构性存款产品-7天600.0063.002022/11/42023/1/61.05%-2.3%有限公司内黄支行财产品滚动型2014款中国工商银行挂钩汇率法人中国工商银行股份银行理
人民币结构性存款产品-7天600.0063.002022/11/42023/1/61.05%-2.3%有限公司内黄支行财产品滚动型2014款中国工商银行挂钩汇率法人中国工商银行股份银行理
人民币结构性存款产品-7天500.0063.002022/11/42023/1/61.05%-2.3%有限公司内黄支行财产品滚动型2014款
合计39950.00----
四、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于2022年4月26日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第二
次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将部分超额募集资金10000万元用于永久补充流动资金，公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见。2022年5月25日，公司召开2021年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将超额募集资金10000万元用于永久补充流动资金。
五、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况5截至2022年12月31日，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
六、节余募集资金使用情况
截至2022年12月31日，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
七、募集资金使用的其他情况
截至2022年12月31日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
八、变更募投项目的资金使用情况
截至2022年12月31日，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
九、募集资金使用及披露中存在的问题
截至2022年12月31日，公司已按《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露
了公司募集资金的存放与实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的使用和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在违规情况。
十、会计师对募集资金年度存放与使用情况专项报告的鉴证意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为：翔宇医疗2022年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定编制，如实反映了翔宇医疗2022年度募集资金存放与使用情况。
十一、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为，公司2022年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理6和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定及公司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至2022年12月31日，翔宇医疗不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，发行人募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。保荐机构对翔宇医疗2022年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）7（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于河南翔宇医疗设备股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
刘君岑平一海通证券股份有限公司年月日
8附件1：募集资金使用情况对照表
编制单位：河南翔宇医疗设备股份有限公司2022年度单位：万元
募集资金总额104965.66本年度投入募集资金总额33928.07变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额42670.81变更用途的募集资金总额比例已变更项截至期末累计投项目可行募集资金截至期末截至期末截至期末投目，含部调整后投本年度投入金额与承诺投项目达到预定可本年度实是否达到性是否发承诺投资项目承诺投资承诺投入累计投入入进度（%）
分变更资总额入金额入金额的差额(3)使用状态日期现的效益预计效益生重大变
总额金额(1)金额(2)(4)＝(2)/(1)（如有）＝(2)-(1)化
智能康复医疗设备生产技术改造项目否17744.0117744.0117744.012912.715122.63-12621.3828.872023年12月不适用不适用否
养老及产后康复医疗设备生产建设项目否14707.2514707.2514707.251871.204362.70-10344.5529.662023年12月不适用不适用否
康复设备研发及展览中心建设项目否14672.9814672.9814672.984060.725214.83-9458.1535.542024年3月不适用不适用否
智能康复设备（西南）研销中心项目否7675.767675.767675.761894.192474.05-5201.7132.232024年5月不适用不适用否
运营储备资金否16000.0016000.0016000.0013189.2515496.60-503.4096.85不适用不适用不适用否
超募资金否34165.6634165.66不适用10000.0010000.00不适用不适用不适用不适用不适用否
合计104965.66104965.6670800.0033928.0742670.81-38129.19/////
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
立信会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证并出具了《河南翔宇医疗设备股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（信会师报字[2021]第 ZE10173 号），公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金 1864.88 万元，置换预募集资金投资项目先期投入及置换情况
先支付的发行费用（不含增值税）的自筹资金413.20万元，合计置换募集资金人民币2278.08万元，并于2021年4月26日分别召开第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第八次会议审议通过。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用公司于2022年4月26日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司使用最高额度不超过人民币60000万元的闲置募集资金对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况进行现金管理，适时用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、理财产品等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议
9通过之日起12个月内有效。
公司于2022年4月26日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第二次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将部分超额募集资金10000万元用于永久补充流动资金，公司独立董事对该用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况议案发表了明确同意的独立意见。2022年5月25日，公司召开2021年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将超额募集资金10000万元用于永久补充流动资金。
募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况无
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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